第一篇：公事：關于本證券營業部合規經營情況的報告(不付稿費的稿子)

關于本證券營業部合規經營情況的報告

根據中國證監會發《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告【2010】11號，以下簡稱”<規定>”）對證券經紀業務的合規性規定，本證券營業部對《規定》中證券經紀業務涉及的各個環節（包括但不限于賬戶業務操作規范性、適當性管理制度執行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營業部內控制度執行情況等）進行了自查自糾，對自查過程中所存在的問題及時進行整改與糾正，有效落實了《規定》的各項監管要求?，F將本證券營業部的合規經營情況報告如下：

一、加強賬戶業務的規范性操作

針對《規定》中“建立健全客戶賬戶業務相關制度”的要求，本營業部經自查后認為該方面已達到《規定》的要求。本營業部辦理開戶業務時要求對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，并用第二代身份證識別系統對身份證件進行識別。若識別時發現客戶身份存在疑問的，立即要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料。

同時，為更好地加強開戶環節中對客戶的姓名和身份信息的真實性的審查工作，本營業部于2010年7月份進行了相關業務知識方面的培訓；并于2010年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗證系統，該系統與公安機關聯網，由權威發證機關對客戶的身份信息進行驗證；且該系統由公司經紀總部和信息技術中心負責搭建，因此從這個角度而言本營業部在識別客戶身份真實性上將更為嚴謹。

此外，本營業部對各類臨柜業務（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開立業務、信息修改、注銷業務、建立及變更客戶資金存管關系、客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易業務、與客戶權益直接相關的業務）流程中均要求業務經辦人操作、復核人員復核并簽章。與此同時，本營業部為了使得賬戶業務的操作體系更為嚴謹，在賬戶系統啟用資金賬戶及證券賬戶開戶的強制復核，通過不允許本人復核自己的操作的參數控制做到系統強制復核，并于2010年8月份已經啟動柜臺系統中的權益類操作和轉托管業務復核功能。

二、完善適當性管理制度，有效落實各項措施

根據《規定》中“建立健全客戶適當性管理制度”的各方面要求，本營業部的適當性管理基本達到合規要求。本營業部按照客戶服務適當性工作平臺的開發計劃，于2010年12月底完成了第一期的開發工作，實現了客戶風險測評、適當性服務產品的定制、客戶問卷調查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉和關聯資訊等功能。根據系統開發進度，已開發的功能正在試運行；預計將于2011年1月進一步完善系統功能并進入第二期系統開發。第一期系統主要實現了適當性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級以及風險評估功能；（2）客戶的分級分類和針對性資源配置；

（3）資訊和服務客戶自主選擇以及選擇結果的留痕；（4）其他對客戶提供的一對一投資顧問服務的特色服務等。同時，公司總部于2010年7月22日頒布執行了《湘財證券客戶適當性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風險承受能力相適應服務相關細則和操作流程。本營業部的相關業務人員均接受了總部關于《湘財證券客戶適當性管理制度》的學習與培訓。目前，該制度的業務細則與操作流程都已在本營業部使用與備案，且本營業部在開展適當性管理過程中堅持以該制度與《規定》的相關要求為依據。

三、有效控制風險，加大對客戶交易的監控力度

客戶交易監控主要是由公司總部的合規部門和風控部門加強執行。根據《規定》中第三點“建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全”的相關要求，公司總部統一建立了資金劃轉、證券轉移、交易活動的實時監控系統；并由合規風控管理總部牽頭，根據“發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案”的要求，制定了《湘財證券經紀業務客戶異常交易行為監控管理辦法》，該制度于2010年9月30日已發布實施，本營業部目前也已使用與備案。

同時，為落實“統一建立、管理證券公司證券經紀業務交易風險監控系統”的要求，公司總部的合規風控管理總部和信息技術中心在已有的風險監控系統的基礎上，進一步升級異常交易監控系統，并于八月底完成了系統上線工作；該系統加強分析設計實現關于盜買盜

賣、交易所重點關注帳號監控等監控算法。

在這些制度與系統的有效運行與保障下，營業部截止目前未發生過盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當利益的違規行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務水平

客戶回訪工作主要是由本營業部與公司總部的客戶服務部門相互配合完成。對照《規定》關于健全客戶回訪工作的各項要求，營業部客服人員每隔**時間對 %的客戶進行電話回訪，對*%的客戶進行上門回訪，回訪內容嚴格按照《規定》，包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等。若是采取電話回訪，營業部系統將自動對回訪的電話進行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對回訪內容進行了手頭記錄，以紙質材料的形式進行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進行備案。對營業部1個月內發生的客戶，營業部在當月對這部分客戶進行采取**回訪的方式，了解客戶對營業部以及營業部工作人員的服務態度與水平。綜合而言，本營業部對客戶的回訪比例為**。

同時，對資產量達到**或交易量達到**的客戶，回訪工作由營業部轉交至公司總部的客戶服務部門完成。目前營業部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會每隔**時間對這部分客戶進行上門回訪，以充分了解客戶的切實需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠度

按照《規定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發揮投資者對營業部工作人員執業行為的監督與檢查，公司總部已建立了《湘財證券信訪投訴處理規定》制度，本營業部也在營業場所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營業時間內能暢通。客戶也可以通過門戶網站、現場員工墻隨時查詢營業部工作人員的基本信息；同時，本營業部將相關客戶投訴的檔案都已保存備案，并在每年3月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營業部還開通了客戶投訴的渠道，方便客戶進行投訴；而且本營業部對客戶的有效投訴做到“一有投訴必調查”，對調查所得到的結果及時向客戶進行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項資料有憑可依

本營業部按照《規定》要求，為每個客戶單獨建立紙質檔案。客戶檔案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書等。從客戶開戶到銷戶，本營業部都妥善保存客戶的相關資料，并專門為客戶資料開設了一間檔案室，派專人進行整理與保管。同時，所有客戶資料都是對外保密，檔案室也是閑人不可入內的。

七、健全營業部負責人考核體系

營業部負責人是《規定》中的要求，根據《規定》“明確規定證

券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任”等要求，公司總部在新擬定的《營業部總經理考核辦法》中將相關要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于2010年7月底通過審核并實施。

同時，公司總部把營業部負責人審計中“發現違法違規經營問題后進行內部責任追究，報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規風控部門修訂了《湘財證券員工違規處罰辦法》2010年9月1日正式已經頒布執行。這些措施與制度加強了營業部負責人的風險管理，完善了對營業部負責人的考核制度。

總體來說，本營業部的經營流程與情況嚴格按照了《規定》的各項要求進行；根據《規定》新修訂與新完善的內容，營業部與公司總部都對原有的相關流程與制度進行了修改，保證了營業部的制度能與《規定》做到良好的銜接。

湘財證券有限責任公司 二〇一一年一月四日

第二篇：證券行業合規經營承諾書

證券行業合規經營承諾書

為維護投資者合法權益和證券市場交易秩序，促進證券行業持續健康發展，向投資者提供滿意的服務，我們就證券公司經紀業務的合規經營和服務質量公開鄭重承諾如下：

嚴格遵守法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則，接受證券監管機構和自律組織的監督和管理，接受客戶的監督和批評，誠實守信、規范自律、勤勉盡責、文明服務。

一、依法合規開展經紀業務

（一）市場營銷

1、遵守法律、法規和有關規定，規范開展營銷活動。

2、明示辦理相關業務的范圍，公示傭金標準、工作人員基本信息。

3、確保營銷宣傳的真實、客觀，不誤導客戶。

4、嚴禁不正當競爭行為，不詆毀同行或他人產品。

（二）開戶受理

1、堅持賬戶實名制和實現客戶資金的第三方存管。

2、依法執行現場開戶的有關規定。

3、統一使用行業規范的開戶協議。

4、積極落實投資者教育要求，做好了解客戶和風險揭示工作。

（三）賬戶管理

1、按統一標準妥善保管客戶資料。

2、確保合格賬戶已實現保證金的第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。

4、保護客戶資產，堅決不挪用客戶證券和交易結算資金。

5、不違規開展融資融券業務。

（四）委托受理

1、不受理《中華人民共和國證券法》所規定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。

3、不在未經依法設立的營業場所接受客戶委托買賣證券。

4、不以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

5、不接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資咨詢

1、堅持“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業的投資咨詢服務。

2、嚴格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據，科學分析證券價值、審慎發布市場觀點，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來誘導投資者，防止內幕交易。

3、以保護客戶合法利益為前提提供預測和建議，并向投資者進行客觀的風險揭示，不對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾。

（六）員工管理

1、加強員工法制教育，增強法制觀念，提高遵紀守法的自覺性。

2、加強員工職業教育，恪守職業道德，提升職業操守。

3、加強員工專業培訓，提高員工證券專業服務的素養和水平。

4、加強員工執業行為考核，強化客戶服務意識。

二、保障經紀業務服務質量

（一）經營服務

1、規范著裝、儀表得體、持證從業、佩卡上崗。

2、服務熱情、禮貌待客、用語規范、解答耐心。

3、堅持“公平、公開、公正”的原則，嚴格按規定程序規范辦理業務。

4、熟悉業務操作流程，高效、準確、快捷辦理各類業務。

5、營業場所顯著位置懸掛《證券經營機構營業許可證》和《營業執照》。

6、營業場所顯著位置張貼證券交易的風險提示以及各種非法證券活動的風險提示，并公示證券營業部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關信息。

7、在營業大廳的醒目地帶進行員工的信息公示，公示的信息包括：營業部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務、已獲得的證券從業資格等。

8、為客戶在營業時間內查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設置合理，確保發布的信息真實完整準確。、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規、介紹證券投資知識、揭示證券投資風險。

（二）營業環境

1、營業部的對外招牌、標識保持統一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設備。

2、營業部門前的戶外環境落實專人負責管理，保持整潔有序。

3、營業場所及辦公場所保持環境整潔。

（三）服務設施

1、信息系統安全穩定、交易設備完整良好。

2、營業部現場行情顯示及柜面與自助交易系統性能良好、運行正常。

3、非現場交易和服務系統（電話、網絡、客戶服務中心）性能良好、運行正常。

4、照明、空調、通風、監控系統運行情況正常。

5、有服務設施發生故障的應急預案及應急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。

2、在營業場所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。

3、指派專人認真、耐心、細致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時化解矛盾。

4、客戶投訴（信訪）反饋意見的回復，一般不超過3個工作日，最終處理結果及時告知客戶。

年 月 日

承諾人：

第三篇：證券營業部XX年合規管理工作報告

XX證券XXXX證券營業部

XX年合規管理工作報告

依據《XX證券合規報告辦法》，營業部XX年的合規管理工作情況如下：

一、營業部經紀業務運行情況

XX，XXXX營業部經紀業務操作流程符合合規要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業經營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面

截止XX年XX月底，業務柜臺資金賬戶開戶XX戶，銷戶XX戶。

2、身份信息維護方面

客戶身份證件有效期限修改：XX戶，客戶姓名更改XX戶，客戶基本信息修改：XX戶。

3、中登開戶方面

營業部證券賬戶開戶：XX戶。

4、客戶身份識別與風險等級劃分方面

截止XX年XX月XX日，業務柜臺客戶身份識別業務XX戶，限制信息解除客戶共計XX余戶。

5、配合公司業務測試方面

全年營業部業務柜臺配合公司業務測試X次，營業部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業務方面

1、業務開展

兩融全年開戶XX戶，征信XX戶，銷戶XX戶。

2、業務培訓

主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業務協助開戶過程、投資者適當性管理落實情況

1.期貨開戶業務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經核查，文本信息與系統信息一致無誤，且開戶過程均有監控錄像。（投資者、IB業務崗、IB管理崗、營業部合規專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業部現場配有客戶委托電腦（互聯網、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發生）、總結計劃、投訴記錄（未發生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業務人員操作符合相關制度規范，熟悉IB業務操作的各個環節的風險控制，業務環節中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根據公司合規部及營業部的工作安排，我部對IB業務進行了X次專項自查，通過檢查，營業部IB業務開展符合規范，運行良好。

三、營業部財務部情況

財務部門人員操作按照公司的相關制度執行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。

四、營業部電腦部的情況

電腦部門操作都能按照公司的相關制度執行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運行日志記錄規范。

五、營業部印章及證照使用情況

營業部印章管理嚴格按照公司印鑒管理的有關規定執行，印鑒保管、使用分開、獨立，登記使用記錄完整。

六、營業部投資者教育情況

1.專題講座。

對于投資者教育工作營業部領導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展，XX年，營業部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創業板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項活動，使投資者豐富證券知識，了解相關證券的投資風險，同時更重要的是引導投資者多學習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標，養成理性投資、長期投資的習慣，進而在全市場形成健康的投資文化。

2.投資者園地建設。

為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業部對投資者園地進行了更換，營業部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規、風險提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創業板專欄等板塊，布局合理，內容完備，位置醒目，方便投資者隨時進行查詢相關內容。

3.投資者教育日常工作

⑴ 通過每日晨報和投資者園地向投資者介紹每日市場回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動。

⑵XX年，營業部工作人員不定期向現場客戶發放證券知識和整非活動的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識，告知客戶應樹立正確投資理念，通過合法證券經營機構從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進行理性分析判斷，謹慎防范市場風險；

⑶ 營業部信息咨詢崗的工作人員在進行客戶回訪時，都會核對回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，最后對回訪者提出的需求和建議及時反饋給相關的工作人員，所有回訪都認真做好記錄。

（4）按照上交所發布的《關于在營業場所配合做好上證重點指數展示宣傳的通知》，營業部在投資者園地開設專門欄目，每天及時更新上證重點指數及樣本表現，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機，展示上證380每日表現情況。

七、營業部檔案管理情況

檔案獨立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設施運轉正常，檔案分類明確，借閱采取嚴格的登記制度。

八、合規管理組織建設：兼職合規管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況

XX年，營業部合規管理工作組織體系運行正常，下半年，針對營業部XXXX崗位變動，營業部調整了反洗錢工作小組成員，并對此次人員變更上報合規管理部進行了報備。

九、本期制度審查匯總

XX年，營業部無制度審查情況發生

十、反洗錢工作方面

1、對日常業務及時予以合規檢查。

經過日常合規檢查，沒有發現有違公司相關管理制度的業務發生。

2、對反洗錢、合規核查方面：

大額交易和可疑交易核查方面，累計核查業務筆數約XX筆，合規月報的報送XX筆。

3、風險等級調整：

反洗錢等級劃分日常調整XX筆。

十一、信息隔離墻制度執行方面

1、通過對電腦部的檢查，營業部信息系統未發生重大應急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權限設置符合規定。

2、通過對財務的檢查，部門操作都能按照公司的相關制度執行，低值易耗品的購買審批手續齊全，資金類崗位權限符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。

十二、合規宣傳、培訓情況

XX年營業部共組織全體員工反洗錢及合規方面的相關培訓XX次，使員工在學習的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項經紀業務活動中，業務人員在做好客戶的身份識別工作的同時，通過業務辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認識程度

十三、配合合規管理部其他相關工作

切實履行公司經紀業務管理相關的操作制度流程，較好完成公司合規管理部的實時監控核查和核查記錄回復，對于核查記錄資料保存完整，任務計劃按時完成。并對所核查的業務資料保管、流轉采取保密處理，嚴格按照合規制度執行。

十四、配合稽核部、風險管理部等公司相關部門工作的情況匯總

XX年，營業部配合稽核、風險管理部門相關檢查工作X次。

十五、配合證監會、交易所等外部監管部門相關工作的情況匯總 XX年，營業部配合證監會調查工作X次，檢查期間營業部報送材料準確、完整，符合要求，全年營業部共報送人民銀行反洗錢非現場監管報表X次，營業部洗錢風險識別分析報送工作X次。

十六、違法違規行為、合規風險隱患的發現、處理及整改情況

XX年，營業部未發現經紀業務運行違規行為及各類合規風險。

XXX證券XXXX營業部

XX年X月X日

第四篇：證券基金經營機構合規管理辦法

證券基金經營機構合規管理辦法

（草案）

第一章 總 則

第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司（以下統稱“證券基金經營機構”或“公司”）加強內部合規管理，增強自我約束能力，實現持續規范發展，根據《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監督管理條例》，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內設立的證券基金經營機構應當按照本規定實施合規管理。

本辦法所稱合規管理，是指證券基金經營機構制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

本辦法所稱合規，是指證券基金經營機構及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規和準則”）。

本辦法所稱合規風險，是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規和準則而使證

券基金經營機構受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

第三條 證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務、各個部門、分支機構、子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

第四條 證券基金經營機構應當樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

第五條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）依法對證券基金經營機構合規管理行為實施監督管理。

中國證券業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織依法制定實施細則，對證券基金經營機構合規管理行為實施自律管理。

第二章 合規管理職責

第六條 證券基金經營機構的全體工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。

第七條 證券基金經營機構應當合規經營，遵守下列基本原則：

（一）向客戶提供適當的產品或者服務，切實維護投資

者合法權益，不得欺詐客戶。

（二）充分了解客戶信息，對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利。

（三）有效管理內幕信息，防范公司及其工作人員利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券，或者泄露內幕信息。

（四）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?。

（五）依法履行關聯交易的審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

（六）審慎評估公司經營管理行為的社會影響，防止對證券市場的健康發展產生重大負面影響。

第八條 證券基金經營機構董事會負責提出公司的合規管理要求，對公司合規管理的有效性承擔最終責任，履行以下合規管理職責：

（一）審議批準公司合規管理的基本制度，并監督實施；

（二）審議批準公司合規報告；

（三）任免、考核合規負責人，確定其薪酬待遇；

（四）建立與合規負責人的直接溝通機制；

（五）對公司合規管理的有效性進行評估，督促解決合規管理中存在的問題；

（六）公司章程規定的其他合規管理職責。

第九條 證券基金經營機構的監事會或者監事履行以下合規管理職責：

（一）對董事會、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；

（二）對引發重大合規風險的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規定的其他合規管理職責。

第十條 證券基金經營機構的高級管理人員負責落實公司的合規管理要求，對公司合規運營承擔主體責任，履行以下合規管理職責：

（一）建立健全公司合規管理組織架構，配備充足、適當的合規管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障；

（二）將合規管理的有效性和執業行為的合規性納入高級管理人員、各部門、分支機構、子公司及全體工作人員的績效考核范圍；

（三）發現違法違規行為時及時報告、整改，落實責任追究；

（四）公司章程規定或者董事會確定的其他合規管理職責。

第十一條 證券基金經營機構設合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

本辦法所稱合規負責人，包括證券公司的合規總監和證券投資基金管理公司的督察長。

第十二條 證券基金經營機構各部門、分支機構、子公司（含孫公司，下同）負責人負責落實本部門、分支機構、子公司的合規管理要求，對本部門、分支機構、子公司合規運營承擔主體責任。

公司各部門、分支機構、子公司及其工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規負責人報告。

第三章 合規管理組織體系

第十三條 證券基金經營機構應當制定合規管理的基本制度，明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

第十四條 證券基金經營機構應當設立合規部門。合規部門對合規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規管

理職責相沖突。

證券基金經營機構應當明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。

第十五條 證券基金經營機構應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規管理人員原則上應當具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域的工作經歷。

合規負責人認為必要時，可以公司名義直接聘請外部專業機構或人員協助其工作，費用由公司承擔。

第十六條 證券基金經營機構各業務部門、分支機構應當配備符合條件的合規管理人員。合規管理人員由合規負責人任免、考核和管理。

合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。對兼職合規管理人員進行考核時，合規負責人所占權重應當超過60%。規模較大的業務部門和分支機構的合規管理人員應當專職。

第十七條 證券基金經營機構應當將子公司的合規管理納入統一體系，明確子公司向母公司報告的合規管理事項，對子公司的合規管理制度進行審查，對子公司經營管理行為的合規性進行監督和檢查，確保子公司合規管理工作符合母公司的標準。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產管理

等活動的子公司，證券基金經營機構應當派駐符合條件的合規管理人員。合規管理人員由合規負責人任免、考核和管理。

第四章 合規負責人

第十八條 合規負責人是公司高級管理人員，直接向董事會負責，同時向經營管理主要負責人報告。

合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的地位、職責、任免條件和程序等作出規定。

第十九條 合規負責人應當熟悉證券業務，通曉相關法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能，并具備下列任職條件：

（一）符合證券基金經營機構高級管理人員任職條件；

（二）從事證券工作5年以上，并且具有法律專業知識背景或具有8年以上法律、合規管理相關工作經歷；或者在證券監管機構、自律組織的專業監管崗位任職8年以上；

（三）具有良好的職業道德和個人品質，正直誠實，勤勉盡責；

（四）最近3年未被金融監管機構采取行政處罰或重大行政監管措施，且不存在正被金融監管機構立案調查的情形；

（五）中國證監會規定的其他條件。

前款第（二）項所稱法律專業知識背景，是指通過國家司法考試或律師資格考試，或者獲得法學本科以上學位。

第二十條 證券基金經營機構聘任合規負責人，應當向中國證監會報送擬任人選簡歷及有關證明材料。證券公司合規負責人應當經中國證監會認可后方可任職。

合規負責人任期屆滿前，證券基金經營機構免除其職務的，應當有正當理由，并在有關董事會召開10個工作日前將免職的事實和理由書面報告中國證監會。

前款所稱正當理由，是指合規負責人本人申請，或被中國證監會責令更換，或確有證據證明其無法正常履職。

第二十一條 合規負責人不能履行職責或缺位時，證券基金經營機構應當由董事長或經營管理主要負責人代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向中國證監會作出書面報告。代行職責的時間不得超過6個月。

合規負責人缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本辦法第十九條規定的人員擔任合規負責人。

第二十二條 合規負責人應當組織制定公司合規管理的基本制度和其他合規管理規章制度，按程序批準后督導公司各部門、分支機構、子公司實施。

法律、法規和準則發生變動，合規負責人應當及時建議

公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。

第二十三條 合規負責人應當對公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見。

中國證監會、自律組織要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他高級管理人員及相關人員應當對申請材料或報告中基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責。

公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定。

第二十四條 合規負責人應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照中國證監會的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查。

合規負責人應當協助董事會和管理層建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門、分支機構、子公司提供合規咨詢、組織合規培訓，指導和督促公司有關部門處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。

第二十五條 合規負責人發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經

營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。

合規負責人發現公司存在違法違規行為的，應當督促公司及時向中國證監會報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。

第二十六條 合規負責人應當保持與中國證監會和自律組織的聯系溝通，主動配合中國證監會和自律組織的工作。

合規負責人應當及時處理中國證監會和自律組織要求調查的事項，配合中國證監會和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

第二十七條 合規負責人應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第二十八條 證券基金經營機構應當保障合規負責人的獨立性，保障合規負責人能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

證券基金經營機構召開董事會、經營決策會等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議，應當提前通知合規負責人。合規負責人有權根據履職需要參加或列席有關會議，調閱有關文件、資料。

合規負責人有權要求公司有關人員對有關事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務的機構了解情況。

第二十九條 證券基金經營機構的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規負責人下達指令或者干涉其工作。

證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構、子公司應當支持和配合合規負責人和合規部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規負責人和合規部門履行職責。

第三十條 證券基金經營機構董事會對合規負責人進行考核時，應當就其履行職責情況征求中國證監會的意見。中國證監會可以根據日常監管掌握的情況要求公司董事會調整考核結果。合規負責人工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司高級管理人員的平均水平。

合規部門的合規管理人員由合規負責人考核。合規管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。

第三十一條 中國證監會和自律組織支持證券基金經營機構合規負責人依法開展工作，組織行業合規培訓和交流，并督促證券基金經營機構為合規負責人提供充足的履職保障。

第五章 監督管理

第三十二條 證券基金經營機構應當于每年4月30日前報送上一年的合規報告。合規報告應當包括以下內容：

（一）公司合規管理的基本情況；

（二）合規負責人履行職責情況；

（三）公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；

（四）公司合規管理有效性的評估及整改情況；

（五）中國證監會要求或證券基金經營機構認為需要報告的其他內容。

證券基金經營機構的董事、高級管理人員應當對合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

第三十三條 證券基金經營機構應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委托具有專業資質的外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專業資質的外部專業機構進行的全面評估，每3年不得少于1次。

中國證監會發現證券基金經營機構存在違法違規行為或重大合規風險隱患的，可以委托具有專業資質的外部專業

機構對公司合規管理的有效性進行評估，費用由證券基金經營機構承擔。

第三十四條 證券基金經營機構違反本辦法規定的，依法對其采取出具警示函、責令增加合規檢查次數、責令改正、責令定期報告、公開譴責等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取出具警示函、責令改正、監管談話、公開譴責等行政監管措施。

第三十五條 證券基金經營機構違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規定，情節嚴重的，依法采取公開譴責、暫停部分或全部業務、暫停核準新業務或增設、收購分支機構等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取責令更換、認定為不適當人選等行政監管措施。

第三十六條 合規負責人未能按照本辦法第二十二至二十七條規定履行合規管理職責的，依法采取出具警示函、責令改正、監管談話、公開譴責等行政監管措施。

合規負責人支持、縱容證券基金經營機構及其工作人員的違法違規行為，或者未能按照本辦法規定及時報告重大違法違規行為的，依法采取責令更換、認定為不適當人選等行政監管措施。

第三十七條 證券基金經營機構通過有效的合規管理，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向中國證監會報告的，依法從輕、減輕處理；情節較輕且未造成嚴重危害后果的，可免予追究責任。

對于證券基金經營機構及其工作人員的違法違規行為，合規負責人已經按照本辦法的規定充分履行職責或者采取了制止和報告措施的，免除責任。

第六章 附 則

第三十八條 中國證監會根據審慎監管的原則，可以提高對系統重要性證券基金經營機構的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管。

第三十九條 本辦法自發布之日起實施?！蹲C券投資基金管理公司督察長管理規定》（證監基金字[2006]85號）、《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告[2008]30號）同時廢止。

第五篇：20111221關于深圳地區證券營業部堅持守法合規經營反對不正當競爭的若干意見和通知

深圳市證券業協會

深證協會字[2011]022號

_____________________________________________________________________ 關于深圳地區證券營業部堅持守法合規經營反對不正當競爭的若干意見和通知

各證券公司、證券分公司、證券營業部：

根據《中華人民共和國反不正當競爭法》關于“不得以排擠競爭對手為目的,以低于成本的價格銷售商品”的規定和《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》(中證協發[2010]157號文)的精神,深圳地區證券營業部應認真開展成本傭金水平測算和相關報備工作,堅持市場化定價和維護市場良性競爭為原則，堅決反對低于成本定價的惡性競爭行為，將成本傭金作為開展傭金自律管理工作的基礎，現將有關事項通知如下：

一、以成本傭金為基礎，加強對傭金的自律管理

協會將根據深圳證券公司及證券營業部向證券業協會報備的相關成本傭金數據，測算統計深圳證券營業部算術平均成本傭金水平和證券公司經紀業務服務全成本算術平均水平，定期公布測算情況，各營業部須以此為基礎，加強傭金管理。

二、加強對新增客戶傭金自律管理，報備并公示傭金收取標準

各證券營業部必須以上述平均成本數據為基礎，制定新增客戶證券傭金收取標準，及時向協會報備傭金收取標準，并在營業場所公示。

各證券營業部每月初必須將上月以下資料報送協會： 1.當月新增開戶及轉入客戶數；

2.當月新開戶及轉入客戶的傭金算術平均水平； 3.當月新增開戶及轉入客戶的最低傭金；

4.當月新增開戶及轉入客戶傭金收取標準低于當地傭金成本平均水平的客戶情況。

三、規范存量客戶傭金自律管理工作

各證券營業部應當進一步規范存量客戶的傭金收取標準，做好證券交易傭金自律管理解釋工作，采用與客戶協商的方式逐步規范證券交易傭金收取標準，對存量客戶證券交易傭金收取標準調整時，不得違反前述規定。

四、加強對證券營業部證券交易執行情況的自律檢查

1.加強對傭金自律管理工作的檢查

協會將對各證券營業部報送的數據資料進行抽查，并定期或不定期對轄區證券經營機構進行檢查。

2.加強對違規行為的處罰力度

對檢查發現存在降低服務標準，惡性競爭及其它損害客戶合法權益和破壞市場秩序的違規行為，或存在違反自律規則以及不按報備標準收取傭金或存在虛假報備的，根據情節輕重，采取包括談話提醒、責令限期整改、通報批評、錄入誠信檔案、要求其主動申請暫停新開戶三個月在內的自律管理措施。并將檢查情況和采取的自律管理措施報深圳證監局和中國證券業協會。

本通知經2011年12月21日深圳市證券業協會第四次會員大會審議通過，自2011年12月22日起執行。深圳轄區各證券營業部在每個月前5個工作日內報送本通知所要求的上月上述資料。2011年12月22日－30日本通知所要求報送的上述資料在2012年1月前5個工作日內報送。

深圳市證券業協會 二○一一年十二月二十一日