第一篇：論當(dāng)前證據(jù)不足不予捕案件后續(xù)情況分析

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論當(dāng)前證據(jù)不足不予捕案件后續(xù)情況分析

論文摘要 在審查逮捕案件中，以證據(jù)不足不予批準(zhǔn)逮捕的案件占總數(shù)比例不低。此類案件事實不清楚、社會關(guān)系不穩(wěn)定、法律監(jiān)督難度高，同時往往后續(xù)處理時間長，社會風(fēng)險較高，因此近年來越來越受到偵查監(jiān)督部門的重視。如何解決證據(jù)不足不予捕案件的后續(xù)處理，必須深入研究此類案件的特點，兼顧程序與實體，變被動為主動，拓展監(jiān)督途徑，強化監(jiān)督效果。

論文關(guān)鍵詞 證據(jù)不足 偵查監(jiān)督 后續(xù)監(jiān)督

《中華人民共和國刑事訴訟法》第六十八條規(guī)定：人民檢察院對于公安機關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕的案件進行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況分別作出批準(zhǔn)逮捕或者不批準(zhǔn)逮捕的決定。對于不批準(zhǔn)逮捕的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)說明理由，需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)同時通知公安機關(guān)。實踐中，檢察機關(guān)偵查監(jiān)督部門經(jīng)審查后以證據(jù)不足不予批準(zhǔn)犯罪嫌疑人，同時向公安機關(guān)發(fā)出《不予捕案件補充偵查提綱》和《釋法說理書》，要求公安機關(guān)繼續(xù)偵查相關(guān)事項，并在補充偵查完畢后，依法提請檢察院偵查監(jiān)督部門批準(zhǔn)逮捕，如撤銷案件或作其他處理及時通知檢察院偵查監(jiān)督部門。證據(jù)不足不予捕案件的后續(xù)處理情況往往持續(xù)時間較長，在監(jiān)督途徑、監(jiān)督效果方面都存在諸多問題。

一、辦案基本情況

在補查重報的案件中，存在以下幾種情況：

第一，根據(jù)《補充偵查提綱》補充相應(yīng)證據(jù)，符合逮捕條件，某檢察機關(guān)依法作出批準(zhǔn)逮捕決定。如李某涉嫌尋釁滋事案，在首次提捕時因缺少鑒定材料，某檢察機關(guān)以證據(jù)不足不予批準(zhǔn)逮捕該犯，后公安機關(guān)補充價格鑒定再次提捕，經(jīng)審查某檢察機關(guān)綜合證據(jù)材料作出批準(zhǔn)逮捕決定。

第二，根據(jù)《補充偵查提綱》補充相應(yīng)證據(jù)，能夠證明犯罪嫌疑人實施了犯罪行為，構(gòu)成犯罪，但綜合證據(jù)情況，不具有逮捕必要性，某檢察機關(guān)依法以無逮捕必要作出不予批準(zhǔn)逮捕決定。如張某涉嫌故意傷害案，張曉鵬因瑣事與鄰居發(fā)生爭執(zhí)，后將對方打傷，審查中，承辦人發(fā)現(xiàn)《法醫(yī)學(xué)鑒定意見書》中鑒定記錄與分析存在出入，因此作出不予批準(zhǔn)逮捕決定。經(jīng)補充偵查，司法鑒定所出具《答復(fù)函》，并將鑒定書中的閱片記錄做了更改，鑒定結(jié)論仍為輕傷。此時證據(jù)材料能夠證實犯罪嫌疑人張某的行為涉嫌故意傷害罪，但犯罪嫌疑人與被害人系鄰里關(guān)系，因瑣事發(fā)生糾紛，雙方均有一定過錯，社會危害性較小。另外張某愿意賠償被害人損失，且系北京人，有固定住所，因此無逮捕必要，某檢察機關(guān)依法作出不予批準(zhǔn)逮捕決定。

第三，根據(jù)《補充偵查提綱》補充部分證據(jù)，但證據(jù)情況無實質(zhì)進展，仍不足以認定犯罪嫌疑人實施了犯罪行為，某檢察機關(guān)依法以證據(jù)不足作出不予批準(zhǔn)逮捕決定，要求公安機關(guān)繼續(xù)偵查。如郭某涉嫌詐騙案，被害人陳述與郭某供述出入較大，證人證言等其他材料均無法證明郭某存在詐騙行為，某檢察機關(guān)作出不予批準(zhǔn)逮捕決定。后公安機關(guān)補充了部分證人證言，與之前證據(jù)相吻合，但仍無實際進展，因此某檢察機關(guān)再次以證據(jù)不足不予批準(zhǔn)逮捕。

第四，僅補充犯罪嫌疑人或被害人口供，無任何新證據(jù)，某檢察機關(guān)依法以證據(jù)不足作出不予批準(zhǔn)逮捕決定，要求公安機關(guān)繼續(xù)偵查。如陳某、張某涉嫌非法拘禁案，因醫(yī)療糾紛陳某、張某伙同他人與被害人在醫(yī)院內(nèi)談判，雙方就此事供述不一致，證據(jù)情況不足以認定

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非法拘禁，某檢察機關(guān)作出不予批準(zhǔn)逮捕決定。再次報捕時無任何新證據(jù)，某檢察機關(guān)再次以證據(jù)不足不予批準(zhǔn)逮捕。

二、目前存在的問題

證據(jù)不足不予捕案件不同于不批準(zhǔn)逮捕案件和無逮捕必要不予捕案件，此類案件仍處于事實不清且犯罪嫌疑人不在押、監(jiān)管較為松散的情況，相對風(fēng)險較高。根據(jù)偵查監(jiān)督的職能，為避免案件久拖不決，檢察機關(guān)有必要對此類案件的后續(xù)處理問題繼續(xù)進行監(jiān)督，但實踐中有關(guān)如何進行監(jiān)督存在諸多問題：

（一）后續(xù)監(jiān)督途徑有限

一般證據(jù)不足不予批準(zhǔn)逮捕案件辦結(jié)后，承辦人會就補充偵查事項與公安機關(guān)溝通，闡明需要繼續(xù)偵查的內(nèi)容。案件的補充偵查情況因案而異，造成取證困難的原因多種多樣，尤其在犯罪嫌疑人取保候?qū)徍髸鼮槊黠@，因此對補充偵查的困難客觀存在，導(dǎo)致牽涉時間較長，同時檢察機關(guān)辦案任務(wù)較重，承辦人不能就同一案件隨時對公安機關(guān)進行督促，也缺乏其他有效的監(jiān)督途徑，相應(yīng)的監(jiān)督困難也無可避免。

（二）后續(xù)監(jiān)督方式較為被動

部分公安機關(guān)承辦人會對案件的進展情況同偵查監(jiān)督部門溝通，就補充證據(jù)情況是否符合逮捕條件進行詢問，有一定良好效果，但所占比例極小。這就導(dǎo)致偵查監(jiān)督部門的監(jiān)督較為被動，很大程度依賴公安機關(guān)的主動性，從檢察機關(guān)角度出發(fā)，加強監(jiān)督若依靠承辦人頻繁向公安機關(guān)詢問案件進展必然事倍功半，不利于提高司法效率，節(jié)約司法成本。

（三）案件后續(xù)處理不及時通知偵查監(jiān)督機關(guān)

檢察機關(guān)發(fā)出的《不予捕案件補充偵查提綱》中均注明如撤銷案件或做其他處理應(yīng)及時通知檢察機關(guān)，但實踐中，公安機關(guān)補充相應(yīng)證據(jù)后，在取保候?qū)徠陂g直接移送審查起訴，一般不會通知作出不予批準(zhǔn)逮捕決定的偵查監(jiān)督部門，這就導(dǎo)致偵查監(jiān)督部門不能及時了解案件進展，不利于監(jiān)督的開展。

（四）后續(xù)監(jiān)督權(quán)威性不足

目前，補偵再次報捕率過低，排除部分案件客觀上取證困難及公安機關(guān)工作量過大、警力不足等因素，不可否認存在偵查監(jiān)督權(quán)威性不足、補充偵查不力的情況。犯罪嫌疑人被不予批捕后，強制措施由拘留變?yōu)槿”：驅(qū)彛瑫r限較長，偵查壓力大大減小，在巨大的工作量下，公安機關(guān)往往會忽視補充偵查，造成有些證據(jù)因時間間隔過久而未能獲取，或者沒有足夠時間完成取證，待取保候?qū)彆r限屆滿，或再次提捕或做其他處理均達不到證據(jù)要求，從而導(dǎo)致案件久拖未決，不利于樹立司法公信力。

三、對策和建議

（一）提高監(jiān)督權(quán)威性

樹立檢察機關(guān)法律監(jiān)督的權(quán)威性是強化監(jiān)督效果的前提條件，否則所謂監(jiān)督只能是一句空話。首先，提高案件承辦人員的業(yè)務(wù)能力，不斷加強理論知識的學(xué)習(xí)和實踐能力的鍛煉，強化案件證據(jù)情況和分析定性的把握，厚積薄發(fā)，使得對公安機關(guān)的監(jiān)督有的放矢、樹立威信；其次，增強監(jiān)督的約束力，對于公安機關(guān)的監(jiān)督不能僅限于督促和指導(dǎo)，還應(yīng)提高約束力，才能有效達到監(jiān)督目的。對于公安機關(guān)的不作為或不合理做法，應(yīng)當(dāng)有選擇的發(fā)出《檢察建議》或《糾正違法通知書》，雖然并無法律強制力，但在一定程度上可以提高監(jiān)督的效果。

（二）創(chuàng)新工作方式，加強監(jiān)督效果

首先，承辦人在審查案件后，認為證據(jù)不足的除列出補偵提綱，還應(yīng)根據(jù)取證難度將案

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件分類登記，然后根據(jù)不同情況有針對性地向公安進行督促。例如：缺少某一份鑒定材料或其他因時間問題未能及時取證的，屬于經(jīng)過一定時間，肯定會補充完畢的，可以根據(jù)公安提供的工作說明或電話聯(lián)系得知出具該材料的具體時間并予以記錄，待時間屆滿后督促公安機關(guān)結(jié)合該補充證據(jù)情況，再次提捕或者做其他處理；缺少的證據(jù)需公安進一步工作的，屬于補充偵查時間不能確定的，可以定期（一個月或兩個月）進行詢問，了解進展情況并督促和指導(dǎo)進一步的取證工作。

其次，承辦人對自己承辦的案件分類登記后，對于一定時間內(nèi)無進展或進展過慢的案件，應(yīng)在全處進行匯總，以公文形式統(tǒng)一向公安發(fā)出督促偵查名單，增加公安機關(guān)緊迫感，并要求對方說明補充偵查不力的原因及困難。

最后，對于取證確實有困難的，承辦人應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，與公安機關(guān)共同探索化解矛盾的方法，不能存有案結(jié)即了的思想，要發(fā)掘問題的根源，做好息訴工作。

（三）加強與公安機關(guān)溝通，謀求建立長期工作機制

檢察機關(guān)與公安機關(guān)有著“打擊犯罪”的共同使命，同時肩負著法律監(jiān)督的職責(zé)，因此必須加強相互溝通聯(lián)系，謀求建立長期工作機制，切實提高證據(jù)不足不予批捕案件的后續(xù)監(jiān)督效果。公檢兩方應(yīng)以定期會議的方式就證據(jù)不足不予批捕案件進行通報，就繼續(xù)偵查、矛盾化解等問題交換意見、及時通報進展。盡量減少過去電話溝通的方式，轉(zhuǎn)而通過書面形式交換意見，使得工作進展有據(jù)可查，提高監(jiān)督效果。

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第二篇：當(dāng)前村干部違紀違法案件分析

當(dāng)前農(nóng)村黨員干部違紀違法案件分析

近年來，農(nóng)村黨員干部的違紀違法問題呈高發(fā)態(tài)勢，不僅影響黨群、干群關(guān)系，制約農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，而且直接影響社會穩(wěn)定。全面深入掌握當(dāng)前農(nóng)村干部違法違紀問題，有針對性的采取預(yù)防措施顯得尤為重要和必要。

一、當(dāng)前農(nóng)村黨員干部違紀違法案件的總體情況

（一）違紀違法案件數(shù)量一直居高不下

近年來，全市各級紀檢監(jiān)察機關(guān)查處的農(nóng)村黨員干部違法違紀案件數(shù)量一直居高不下，在執(zhí)紀辦案中占有相當(dāng)高的比例。五年以來，全市共立案12753件，其中涉及農(nóng)村黨員干部案件8157件，占立案總數(shù)的70%左右；查處的農(nóng)村黨員干部有8604人，占涉案總數(shù)的62.3%。

（二）違法違紀主要有以下幾種表現(xiàn)

一是濫用職權(quán)，以權(quán)謀私。一些村干部在處理糾紛、計生指標(biāo)、專項資金指標(biāo)、工程承包等工作中優(yōu)親厚友，甚至貪污、受賄、侵占挪用公款，獲取不正當(dāng)利益。甚至部分村干部不經(jīng)集體研究，弄虛作假發(fā)展黨員，培養(yǎng)自己的勢力。二是獨斷專行，缺乏民主。部分村干部作風(fēng)不民主，辦事不公開、不公正，暗箱操作，剝奪群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，嚴重損害了群眾利益。例如：某村支部書記許某，將里的果園、磚窯等集體經(jīng)濟項目未經(jīng)村集體研究，私自發(fā)包給別人，被開除黨籍。三是揮霍公款，鋪張浪費。近年來，盡管上級有關(guān)部門三令五申，規(guī)定村級財務(wù)實行零招待制，但 1

是有些基層農(nóng)村干部無視群眾疾苦，貪圖享樂，講排場、比闊綽，相互攀比，公款吃喝風(fēng)現(xiàn)象依然存在。

（三）違紀違法案件特點和主要趨勢

一是違紀主體以“三個重點人”為主。“三個重點人”指農(nóng)村黨支部書記、村委會主任、村報賬員。五年來查處的涉及農(nóng)村黨員干部違法違紀案件中，“三個重點人”共2004人，占涉案農(nóng)村黨員干部總數(shù)的23.3%。二是違反財經(jīng)紀律的案件比較突出。由于對村干部管理不到位和村干部更換頻繁等原因，造成了村集體“家底”不清，賬目不全，賬物不符，有的甚至無賬可查。財務(wù)審批制度不嚴，白條自批自支、公款私存、收費不開收據(jù)等現(xiàn)象在村級財務(wù)管理中屢有發(fā)生，導(dǎo)致部分村干部利欲熏心，繼而出現(xiàn)利用職務(wù)之便侵吞公款。五年來全市共查處違反財經(jīng)紀律案件1318起，占農(nóng)村立案查處總數(shù)的23.21%。三是違紀違法案件向多個領(lǐng)域發(fā)展。隨著國家對民生問題的日益重視，上級撥付涉及民生方面的專項資金越來越多，但監(jiān)督管理不到位，致使部分農(nóng)村黨員干部利用職權(quán)截留、騙取專項資金的違法違紀案件不斷出現(xiàn)，嚴重損害了人民群眾的切身利益。如：今年查處某縣民政局低保股股長伙同村干部利用職務(wù)之便，采取虛報、重復(fù)報低保戶等方式虛報冒領(lǐng)農(nóng)村最低生活保障金共計5萬余元；在為基層發(fā)放低保款時，侵吞、騙取低保款2萬6千余元。

二、農(nóng)村黨員干部違紀違法案件產(chǎn)生的原因及危害

（一）違紀違法案件產(chǎn)生的原因

一是權(quán)力過分集中。在農(nóng)村，由于特權(quán)思想嚴重和法制

意識不強，致使村級的人事權(quán)、財務(wù)權(quán)、事務(wù)權(quán)集中在村支書、村主任等少數(shù)人手中，并起著最終拍板定音的關(guān)鍵作用，且缺乏有效監(jiān)督，直接導(dǎo)致部分村干部在工作中徇私舞弊。二是綜合素質(zhì)較低。在被查處的村干部當(dāng)中，大多數(shù)已擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部多年，但由于年齡較大，加之平時不注重學(xué)習(xí)，對有關(guān)黨紀、法規(guī)知之甚少，法紀意識淡薄。少數(shù)人員甚至認為擔(dān)任村干部就是“為了能多撈幾個錢”，導(dǎo)致心理失衡，最終違法違紀。三是監(jiān)督機制不健全。村干部權(quán)力過于集中，大小事情自己說了算，在監(jiān)督上上級、同級和下級都難以發(fā)揮有效作用，加之一些村財務(wù)管理混亂，公開內(nèi)容有限，表面東西過多，村務(wù)公開和財務(wù)監(jiān)督形同虛設(shè)。

（二）違紀違法案件的主要危害

一是影響農(nóng)村民主建設(shè)。農(nóng)村干部在選舉時拉幫結(jié)派、致使連續(xù)幾年不能換屆，嚴重破壞農(nóng)村基層組織建設(shè)。在村內(nèi)各種事務(wù)上搞“一言堂”，使民主理財流于形式、民主決策停于表面、民主監(jiān)督走個過場，嚴重影響了農(nóng)村民主法制建設(shè)。二是影響農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。農(nóng)村干部貪污受賄等違法違法行為，擾亂了農(nóng)村社會正常管理秩序，直接影響黨群、干群關(guān)系，束縛村級經(jīng)濟的發(fā)展。三是影響農(nóng)村和諧穩(wěn)定。一些村干部作風(fēng)粗暴，濫用職權(quán)，直接侵害群眾的切身利益，群眾反映強烈，再加上基層農(nóng)村家族勢力影響等原因，容易激起民憤，引發(fā)群體性上訪、越級訪，嚴重影響農(nóng)村的社會穩(wěn)定。從近年來的信訪情況看，有80%屬于農(nóng)村黨員干部違紀違法，查處村干部有違法違紀案件的一些村，都是一些群眾上訪的重點村。

三、加強農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)的對策措施

一是加強培訓(xùn)，全面提高農(nóng)村干部素質(zhì)。村干部發(fā)生違法違紀行為，從根本上說，還是自身素質(zhì)差、缺乏自控能力造成的。要針對村級工作實際，采取多種形式，組織政治思想和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高農(nóng)村干部的綜合素質(zhì)。二是突出重點，抓實農(nóng)村“三個三”。農(nóng)村“三個三”即：“三資”（農(nóng)村集體資金、資產(chǎn)、資源）、“三權(quán)”（村級人事權(quán)、財務(wù)權(quán)、事務(wù)權(quán)）和“三人”（村黨支部書記、村委會主任、村報賬員。）“三個三”相輔相成，相互作用。“三人”是農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)的主題，也就是“抓誰”的問題；“三權(quán)”是主體履行職權(quán)的行為，也就是探索“如何抓”的問題；“三資”是重要客體，也就是“抓什么”的問題。實踐證明，這“三個三”是農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)的關(guān)鍵和要害，抓好“三個三”就能從源頭上抓好農(nóng)村黨風(fēng)廉政建設(shè)，也就能從根本上預(yù)防和減少農(nóng)村干部違紀違法案件的發(fā)生。三是強化監(jiān)管，加大查處農(nóng)村黨員干部違法違紀案件的力度。當(dāng)前及今后一段時期，要把查處農(nóng)村基層干部違紀違法行為作為辦案的一個重點，形成合力，嚴肅查處那些以權(quán)謀私、貪污受賄的案件，嚴肅查處與民爭利、嚴重侵犯群眾利益的案件，嚴肅查處弄虛作假、浮報虛夸、失職瀆職的案件，為社會主義新農(nóng)村建設(shè)提供堅強的紀律保障。

第三篇：當(dāng)前盜竊案件成因?qū)Σ叻治觯ū菊就扑]）

2011年1月至7月，河南省襄城縣法院共審結(jié)各類刑事案件165起，其中盜竊案件為87件105人，占結(jié)案總數(shù)的52.7％。統(tǒng)計數(shù)字表明，如何盡快有效地遏制盜竊犯罪，使人民群眾有一個良好的生產(chǎn)和生活秩序，是擺在政法部門乃至整個社會各界面前的一項迫切任務(wù)。為此，我們對該87件盜竊案卷進行了調(diào)查，就當(dāng)前盜竊犯罪的特點、成因進行了分析，以便尋求出遏制盜竊犯罪的對策。（盜竊罪量刑標(biāo)準(zhǔn)）

一、當(dāng)前盜竊犯罪的突出特點

（1）犯罪分子中，農(nóng)村及城鄉(xiāng)結(jié)合部人口多于城市人口，87件案件105名盜竊分子中，農(nóng)村及城郊人口為69人，占犯罪人數(shù)的65.7％。

（2）成年人犯罪多于未成年人犯罪，而且18歲至35歲者占絕大多數(shù)，占87案總?cè)藬?shù)的70％。其中在校學(xué)生占1％。

（3）盜竊犯罪分子中，初犯、偶犯多于慣犯、累犯。87案中，涉案人犯105人，屬于初犯、偶犯者64人，占60.9％。

（4）文化程度低。文化程度低主要是指初中以下文化程度，包括文盲、小學(xué)和初中人員。在涉案人員105人中，大專3人，中專9人，高中5人，文盲19人，小學(xué)52人，初中17人。文盲、小學(xué)和初中人員數(shù)分別占總?cè)藬?shù)的18%、49.5%和16%。文化程度低的犯罪人員，比2009年多了5人，比2010年多了8人。因此，無業(yè)人員參與盜竊犯罪不僅多，而且也呈上升趨勢。（盜竊罪立案標(biāo)準(zhǔn)）

（5）盜竊犯罪較為單一。在辦理的87件盜竊案件中，只有8件盜竊案件中涉及其他類型的犯罪，其他79件盜竊犯罪案件，行為人只實施了盜竊一種犯罪。

（6）作案次數(shù)多、所盜物品雜。其中，為數(shù)最多的物品為各種摩托車、電動自行車及農(nóng)用三輪車。而交通工具被盜竊后，被告人又利用這些交通工具進行“掃蕩性”作案，粉條、黃豆、家禽家畜及鍋碗刀勺等都成為盜竊的目標(biāo)。

（7）團伙作案比單獨作案多。87案中，單獨作案28件，團伙作案59件，如本縣孫某、馬某等5人預(yù)謀后，將停放在路邊的貨車駕駛室內(nèi)的現(xiàn)金1萬多元及2部手機盜走。該5人分工明確，計劃周詳。這充分反映了當(dāng)前盜竊分子行動的絕密和偵破工作的難度。

（8）順手牽羊、見財起意及作案手段簡單者多。縱觀87案盜竊手段，無論大街旁偷車，還是室內(nèi)行竊，一根鐵棍或幾把小刀，方法簡單卻屢屢得手。

二、當(dāng)前盜竊案件增多以及形成的原因

（一）農(nóng)村勞動力過剩，就業(yè)壓力較大。隨著農(nóng)村經(jīng)濟的不斷發(fā)展，農(nóng)民生活有了較大的改善，但農(nóng)村勞動力過剩的形勢依然存在。大量農(nóng)村居民涌向城市，由于社會對勞動力的素質(zhì)要求越來越高，而大多數(shù)農(nóng)民，尤其是青年人，由于歷史、社會原因，文化素質(zhì)較低，且沒有一技之長，就業(yè)遂愈發(fā)困難，有的民工因無技術(shù)、生活無保障，加之法律意識淡薄，從而鋌而走險，走上犯罪的道路。

（二）案犯法律道德意識差。盜竊犯罪的犯罪嫌疑人大多數(shù)文化素質(zhì)較低，法律意識淡薄。他們平時不學(xué)法、不懂法、不守法，是非不明、榮恥不分。相當(dāng)一部分案犯，日常游手好閑，惹是生非，將盜竊所得揮霍一空。更有甚者，將盜竊所得用于賭博等違法活動。

（三）城鄉(xiāng)收入差距進一步拉大，造成某些農(nóng)民心理不平衡便去盜竊或外出“淘金”，大錢難掙，企圖偷撈一把，回家享受。這種情況主要有兩類人員：一是本地農(nóng)村在城內(nèi)作臨時工的人員；二是外地打工者和盲流人員。他們總想在外多掙點錢帶回家，于是干起盜竊之事。

（四）不思悔改，嗜偷成性。此類人員多為累犯、慣犯。如本縣何某，2009年5月因盜竊被判處拘役六個月，2009年12月又因盜竊被判刑十個月，2010年出獄后，竟重操“舊業(yè)”瘋狂作案9起，現(xiàn)被判刑七年。

（五）經(jīng)濟發(fā)展不平衡，貧富差距不斷拉大并形成鮮明對比，造成了一部分人的心理失衡，加上各種不良社會風(fēng)氣和腐朽思想的影響，導(dǎo)致各類侵財性犯罪不斷增多，重大盜竊案件也隨之頻發(fā)。加之當(dāng)前警力不足，治安力量薄弱，有些被盜竊案件的失主報案，警方不能及時立案查處，致使這類案件增多，案犯有恃無恐，膽子越來越大，作案頻率越來越快，作案次數(shù)越來越多。

三、幾點對策

1、加強法律宣傳，提高公民法律意識，增強法制觀念。司法機關(guān)結(jié)合本地的實際情況采取多種形式廣泛地開展法制宣傳。如可以結(jié)合典型案件，以案說法，使人們充分認識盜竊犯罪的危害性、打擊和預(yù)防盜竊犯罪的必要性，增強群眾的法制觀念。

2、加大打擊力度，建立防范網(wǎng)絡(luò)。政法機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強農(nóng)村公安派出所的警力，對人民群眾的報案要及時立案，認真查處。要加強對廢品收購、二手市場的管理，堵住銷贓渠道。人民法院審理盜竊案件，應(yīng)當(dāng)貫徹罪罰相應(yīng)、寬嚴相濟的方針。對一些盜竊次數(shù)多，盜竊數(shù)額大，流竄作案地域廣，作案情節(jié)、后果嚴重及共同犯罪的主犯、累犯等，要加大打擊力度，依法嚴懲。對一些盜竊數(shù)額小，盜竊次數(shù)少，犯罪情節(jié)較輕，社會危害不大，具備緩刑條件的犯罪分子，可以依法宣告緩刑。

3、要建立、建全村級治安保衛(wèi)組織，加強基層的基礎(chǔ)政權(quán)建設(shè)，注重打防結(jié)合，開展群防群治。充分發(fā)揮農(nóng)村基層治保組織和民調(diào)組織的作用，對小偷小摸、偶爾小額偷竊的行為人，及時教育處理；對流竄作案等盜竊行為和苗頭，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告；發(fā)動、教育、幫助農(nóng)戶提高保安意識，妥善保管財物，加強防盜措施。（作者單位：河南省襄城縣人民法院）

來源：中國法院網(wǎng)

第四篇：對當(dāng)前行賄案件的專題調(diào)研分析

對當(dāng)前行賄案件的專題調(diào)研分析

稿源： 繁昌縣人民檢察院布時間： 2011年07月21日17時00分

來，繁昌縣檢察院在立案查處受賄犯罪案件的同時，加大對行賄案件的查辦力計：2009年以來，共立案查處行賄犯罪案件7件7人，其中：1萬元以上10的2件2人，10萬元以上100萬元以下的5件5人。7名犯罪嫌疑人全被提起現(xiàn)6人已被法院作有罪判決。依法嚴厲打擊行賄犯罪，是從源頭上遏制賄賂犯要手段之一。同時，當(dāng)前地方行賄犯罪高發(fā)的嚴峻態(tài)勢也應(yīng)引起檢察機關(guān)的高和分析研究。

一、當(dāng)前行賄犯罪的主要特點

1、行賄人員絕大部分是非國有公司企業(yè)人員行賄突出。當(dāng)前工程施工建設(shè)企業(yè)大多是非國有性質(zhì)的企業(yè)，而這一領(lǐng)域又是職務(wù)犯罪案件多施工人員為了爭取承攬到工程，不惜代價、花費大量的現(xiàn)金用以打點負責(zé)工程審批管理的有關(guān)人員，而一些國家公職人員拒腐防變能力差，甚至主動吃拿卡要，加劇了賄賂行為的高發(fā)性和有的行賄人員在承建的多項工程過程中與業(yè)主單位的負責(zé)人都有不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟關(guān)系。有時我們同的受賄案件時，從受賄人口中都會聽到同樣的行賄人的名字。

2、行賄數(shù)額加大，行賄方式。從我們查辦的情況來看，7起行賄案件中有5件是10萬元以上的大案，行賄數(shù)額不斷攀升式也呈多樣化。行賄人有的借邀請外出考察的名義，在途中行賄；有的是在工程建設(shè)中，以補人員通訊費的名義行賄；有的是以入企業(yè)干股，給予受賄人提成的名義行賄；有的是逢年過節(jié)的煙酒中夾帶大量現(xiàn)金的形式行賄。

3、工程建設(shè)領(lǐng)域成為行賄犯罪的重災(zāi)區(qū)。在我們查辦的中，大都發(fā)生在工程建設(shè)領(lǐng)域，和醫(yī)藥購銷領(lǐng)域。可見，工程建設(shè)領(lǐng)域是行賄案件高發(fā)的熱點來在我縣“大發(fā)展、大建設(shè)”步伐大幅加快的形勢下，各項工程建設(shè)上馬，城鎮(zhèn)各處都是開動機械和建設(shè)中的工程項目。與此同時，在這些工程項目開工建設(shè)的背后，也或多或少的存在一易的灰色現(xiàn)象。因此，為了促進工程建設(shè)的順利開展和良性運轉(zhuǎn)，必須下大力氣嚴查這一領(lǐng)域罪活動。否則，又會重現(xiàn)“工程上馬，干部下馬”的現(xiàn)象。

二、當(dāng)前行賄犯罪的發(fā)案原因(一系體制不健全是產(chǎn)生犯罪的主要原因。我國市場體系還處在發(fā)育不成熟階段，行政干預(yù)經(jīng)濟的存在，市場化配置資源、由市場競爭分配份額等市場經(jīng)濟規(guī)律沒有完全形成，加之產(chǎn)大于銷，應(yīng)緊張，為取得競爭優(yōu)勢，一些商家選擇以商業(yè)賄賂獲得行政支持、獲得項目、獲得特許、獲銷售產(chǎn)品爭取交易機會。(二)行賄犯罪與公職人員權(quán)力“尋租”密不可分。我國目前尚處轉(zhuǎn)權(quán)力與市場的界限不清，同時國有經(jīng)濟占據(jù)重要地位，存在大量的經(jīng)營性資產(chǎn)和行政事業(yè)性資市場經(jīng)濟中介入了大量的公權(quán)力，并且起到舉足輕重的作用。行賄人為求得競爭便利條件，通公權(quán)力的人員行賄，以權(quán)力尋租獲得便利和優(yōu)惠的商業(yè)條件，形成官商勾結(jié)利益格局。通過商標(biāo)工程項目、物資采購及至市場準(zhǔn)入，公共權(quán)力通過暗箱運作，形成市場交易主體對公權(quán)力的“尋租”、“涉租”的行為。(三)潛規(guī)則盛行，人們認識上存在誤區(qū)，給行賄犯罪提供了生。在某些行業(yè)給回扣是“行規(guī)”，形成潛規(guī)則，且大眾普遍接受甚至認同，不以為怪。如工程聯(lián)系工程的“信息費”，藥品器材采購中以讓利為名的“返點”，都會加重人們在認識上的誤商業(yè)活動中收受回扣、傭金等現(xiàn)象司空見慣，演化成為一種特定的商業(yè)現(xiàn)象，以至發(fā)展成某些賄犯罪。(四)懲治犯罪不夠嚴厲。一個時期以來，賄賂犯罪呈高發(fā)態(tài)勢，固然與當(dāng)前我國經(jīng)濟革這一時代大背景有關(guān)，而長期以來，我國司法機關(guān)在查辦、處理賄賂案件時，存在一手軟的大力度打擊受賄犯罪，而對行賄犯罪的查處則相對偏輕。

今后的一段時期內(nèi)，行賄犯罪仍將沿著高發(fā)于工程建設(shè)領(lǐng)域、涉案金額進一步加大、以及窩案的趨勢發(fā)展。我們在開展預(yù)防職務(wù)犯罪的工作時，不能忽視對行賄犯罪的預(yù)防工作。只有把握才能更好的開展這項工作。當(dāng)前司法實踐中遇到的主要問題 一是證據(jù)難以收集。賄賂案件大都涉及職權(quán)管理及經(jīng)濟管理部涉案人員大多素質(zhì)較高，有一定的社會地位和活動能力，反偵查能力較強，取證較難。二是當(dāng)罪活動大多表現(xiàn)為“一對一”的形式，且多為假借各種名義作掩護，犯罪活動不易暴露，其證都是言辭證據(jù)，具有易變性，在當(dāng)前的偵查技術(shù)手段基礎(chǔ)上，收集固定證據(jù)困難，一旦犯罪嫌人出現(xiàn)翻供或翻證，案件的偵查工作隨即陷入困境。三是執(zhí)法人員專業(yè)知識水平有待加強。目件的重災(zāi)區(qū)如工程建設(shè)、醫(yī)藥購銷、產(chǎn)權(quán)交易等領(lǐng)域的涉案單位為逃避執(zhí)法機關(guān)監(jiān)督檢查，盡計帳目作得滴水不漏，從帳目上給執(zhí)法人員查處賄賂案件設(shè)置重重障礙。再加上執(zhí)法人員對會習(xí)和更新的不及時，致使不能及時有效地從企業(yè)帳上發(fā)現(xiàn)賄賂案件線索。

四、防范和遏制行賄策

1、介入重大工程，發(fā)揮檢察機關(guān)監(jiān)督與服務(wù)的作用。針對工程建設(shè)領(lǐng)域多發(fā)態(tài)勢，在開展過程中，檢察預(yù)防部門要堅持監(jiān)督不干預(yù)、服務(wù)不添亂的原則，扎扎實實把專項預(yù)防工作落到重大工程進行專項預(yù)防，主要通過法制宣講、召開座談會、介入招投標(biāo)活動、考察供貨商、深地現(xiàn)場考察答疑等方式進行。一是堅持法制宣傳，加強教育防范。二是參與招投標(biāo)、考察供貨。三是積極引導(dǎo)工程建設(shè)各方，從制度防腐入手，牢牢抓住工程建設(shè)中的重點部位和重要環(huán)節(jié)完善制度建設(shè)，堵塞漏洞。四是推行廉政告示，發(fā)揮社會多方位的監(jiān)督作用。五是適時召開預(yù)罪座談會。

2、建立一個良好的金融免疫系統(tǒng)。要求：一是政企分開，政府管理宏觀，企業(yè)內(nèi)，切斷政府官員審批企業(yè)業(yè)務(wù)搞權(quán)錢交易的路子。二是辦事過程的透明化和程序化，在法律法圍內(nèi)，行政機關(guān)要照章辦事，發(fā)現(xiàn)無端刁難或設(shè)卡的，應(yīng)該受到法律法規(guī)的追究。三是完善公，包括公務(wù)人員的招聘、財產(chǎn)申報和財產(chǎn)公開等。

3、應(yīng)從立法、司法上加大對行賄犯罪的懲依法查處行賄犯罪，改變懲治受賄、行賄犯罪一手硬一手軟的局面。在制定刑事政策和刑事

要從治本的原則出發(fā)，對于行賄罪予以嚴厲的打擊和懲處，以期從根本上遏制賄賂犯罪的蔓延員要轉(zhuǎn)變行賄罪是輕罪的觀念，克服查處行賄犯罪失之于輕的現(xiàn)象，樹立從源頭上治理賄賂罪無論是受賄還是行賄，無論大案小案，只要行為人觸犯法律，就要懲處。

第五篇：當(dāng)前農(nóng)村信用社案件風(fēng)險調(diào)查與分析

當(dāng)前農(nóng)村信用社案件風(fēng)險調(diào)查與分析

最近，結(jié)合黨的群眾路線教育實踐活動，帶著案件防控的課題，在基層調(diào)研，對當(dāng)前農(nóng)村信用社案件防控、內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題進行了深刻的反思和分析。

一、近年內(nèi)控案防取得的主要成績

***近年來，一直繃緊案防這根弦，整章建制，狠抓內(nèi)部管理，稽核檢查，嚴查嚴處，加大投入，筑牢安全防線，沒有發(fā)生大案、要案和重大責(zé)任事故，實現(xiàn)零發(fā)案目標(biāo)。

1、加快案防制度建設(shè)。不斷適應(yīng)新情況、新形勢、新業(yè)務(wù)的發(fā)展變化，加快案防制度建設(shè)。一是建立了制度體系。從柜臺服務(wù)到網(wǎng)點打造，從業(yè)務(wù)拓展到內(nèi)控管理，建立了一套行之有效的制度體系，先后制定了三年風(fēng)險防控體系建設(shè)規(guī)劃、防范控制案件崗位職責(zé)、案件防控三方聯(lián)保制度和風(fēng)險保證金制度等。二是填補了制度空白。對事后監(jiān)督、遠程監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警、指紋押運等新的內(nèi)控管理方式，出臺了《指紋押運操作實施方案》、《集中事后監(jiān)督實施細則》、《集中授權(quán)監(jiān)督實施細則》、《案防聯(lián)保責(zé)任制度》、《綜合業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警處臵實施細則》等相關(guān)制度，做到有章可循，不留空白。三是形成了風(fēng)控體系。建立健全了內(nèi)部風(fēng)險管理體系、制度流程體系、崗位職責(zé)體系和監(jiān)督制約機制，建立和完善突發(fā)事件應(yīng)急處臵預(yù)案，明確了應(yīng)急響應(yīng)級別、處臵方式、工作 流程、報告路徑、責(zé)任劃分及其他有關(guān)要求，形成一套完整的處理程序。

2、狠抓內(nèi)控制度執(zhí)行。抓好制度建設(shè)的同時，更加注重抓制度的執(zhí)行、抓制度監(jiān)督和評價問責(zé)。一是開展合規(guī)教育。改進教育方式，開展形式多樣的案防、安全教育和多層次的培訓(xùn)，將合規(guī)理念真正轉(zhuǎn)化成員工的自覺行動,營造了“人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)、社社重合規(guī)”的良好氛圍。二是實行積分管理。建立了全轄所有員工的“風(fēng)險檔案”，從聯(lián)社高管到一般員工都建立了積分臺帳，實行按月匯總排名，按季通報，對有章不循、有制不遵的員工依據(jù)實際情況進行扣減積分、誡勉談話、行政處罰等，嚴防制度辦法流于形式，達到了引導(dǎo)全轄員工遵章守紀的良好作用。三是嚴格督查督辦。對每一項規(guī)章制度、操作辦法、業(yè)務(wù)流程的遵守執(zhí)行情況進行嚴格的督查督辦，明確督辦責(zé)任部門和責(zé)任人，緊盯執(zhí)行情況，對執(zhí)行不及時、不到位的，嚴格問責(zé)。

3、加大稽核檢查力度。從常規(guī)檢查到專項檢查，從事后監(jiān)督到現(xiàn)場稽核，不斷創(chuàng)新稽核檢查的方式方法，增強檢查的有效性。一是明確稽核主查責(zé)任。采取現(xiàn)場稽核與事后監(jiān)督分別負責(zé)制，對全轄30個網(wǎng)點稽核檢查責(zé)任到人，10名稽核人員與聯(lián)社理事長分別簽訂了《主查責(zé)任狀》，進一步明確了稽核人員的職責(zé)與權(quán)力。二是集中稽核檢查職能。聯(lián)社設(shè)立現(xiàn)場檢查中心，配備專職現(xiàn)場檢查員，對轄內(nèi)網(wǎng)點 業(yè)務(wù)、柜臺操作、重要空白憑證管理、庫存現(xiàn)金、員工遵章守制情況進行循環(huán)檢查，覆蓋了現(xiàn)金、出納、會計、信貸等各項業(yè)務(wù)。三是狠抓查出問題整改。對各種檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，并督促整改落實，事后進行持續(xù)跟蹤、后續(xù)檢查，確保整改到位。

4、強化科技技防功能。不斷引進先進技術(shù)，加大物防投入，提高物防、技防能力。一是實現(xiàn)了所有網(wǎng)點的遠程監(jiān)控。聯(lián)社成立了遠程監(jiān)控中心，全轄30個營業(yè)網(wǎng)點共安裝449個監(jiān)控鏡頭，由8名工作人員，每天24小時不間斷對金庫實行遠程異地守庫，對全轄營業(yè)網(wǎng)點柜員日常操作、ATM機運行情況、金庫管理情況和營業(yè)場所實行實時監(jiān)控。通過監(jiān)控，對營業(yè)中錢箱落鎖不及時、聯(lián)動門雙開等違規(guī)問題及時進行了糾正，達到了防范風(fēng)險、實時監(jiān)控、同步監(jiān)管的目的。二是提高了基層網(wǎng)點的安全系數(shù)。近幾年加大基層網(wǎng)點裝修改造力度，在塑造良好形象的同時，嚴格按照安全防范的要求，實施網(wǎng)點安全達標(biāo)計劃，今年又對所有網(wǎng)點的安全隱患進行了全面排查，并全部整改到位。

二、當(dāng)前還存在哪些主要案件風(fēng)險

雖然這么多年來，***沒有發(fā)生大案、要案和重大責(zé)任事故，但并不意味著案防工作就萬無一失了，就可以高枕無憂了，面對越來越復(fù)雜的內(nèi)外嚴峻形勢，仍然存在很多案件風(fēng)險隱患，值得我們高度重視。

1、外部侵害。年初，云田信用社發(fā)生外部人員入室盜竊未遂事件，社會上形形色色的犯罪分子時時刻刻覬覦著金融機構(gòu)，特別是防范設(shè)施差、科技手段較為落后的農(nóng)村信用社更是他們犯案的目標(biāo)，這為我們加強外部侵害案件防范敲響了警鐘。

2、信貸違規(guī)。雖然近幾年以來我們的新放貸款到期收回率都保持在99.5%以上，但這中間是否隱藏著冒名、借名貸款問題，是否有壘大戶、超權(quán)限現(xiàn)象，是否涉及民間高息借貸、貸款過橋問題，甚至是否有內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金嚴重違法犯罪行為，隨著經(jīng)濟下行的壓力，特別是今年以來，基層信用社普遍感覺貸款收回處臵的壓力越來越大。

3、柜面違規(guī)。近幾年來，我們通過積分管理，對柜面違規(guī)行為進行了嚴厲的整治，違規(guī)操作行為得到了明顯好轉(zhuǎn)，雖然沒有發(fā)生案件和重大違規(guī)操作，但依然存在一些不按章操作的現(xiàn)象，小問題、小違規(guī)總是屢禁不止。有的網(wǎng)點經(jīng)辦柜員直接或通過模仿相關(guān)審批權(quán)人的字跡在《大額審批單》上簽字，授權(quán)監(jiān)督中心無法確定該款項是否真正得到審批；有的網(wǎng)點受理需核對印鑒的支票、對公存折戶等業(yè)務(wù)時，未先折角驗印，存在著內(nèi)外勾結(jié)虛假支取客戶資金的重要隱患；有的網(wǎng)點違規(guī)使用客戶身份證復(fù)印件等違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的問題。

深刻分析上述問題的成因，既有客觀性的一面，又有主 觀性的一面。

客觀方面

一是市場經(jīng)濟影響深刻。在當(dāng)前的市場經(jīng)濟環(huán)境下，一部分人的人生觀、世界觀和價值觀發(fā)生了扭曲，金錢主義、享樂主義思想嚴重。不是通過辛勤勞動和合法途徑發(fā)展致富，而是挖空心思的采用違規(guī)甚至違法手段“發(fā)橫財”、“掙大錢”，臵國家的法律法規(guī)于不顧。尤其是利用社會主義市場經(jīng)濟不夠成熟，運行機制不夠完善的現(xiàn)實條件，使銀行業(yè)金融機構(gòu)成為違法犯罪的重點部門和首要目標(biāo)。二是法制體系不夠完善。經(jīng)過60年的努力，我國的社會主義法制建設(shè)取得了巨大成就，符合中國國情的法制體系初步建立，為社會主義市場經(jīng)濟的規(guī)范運行奠定了有利基礎(chǔ)。但由于各種因素或條件的限制，現(xiàn)行的法律法規(guī)仍存在一定的漏洞和盲區(qū)，使不法之徒有了可乘之機。尤其是執(zhí)行力問題較為突出，有法不依、執(zhí)法不嚴，使法律法規(guī)失去了應(yīng)有的權(quán)威性、嚴肅性和不可侵犯性。

主觀方面

一是案防意識淡薄。網(wǎng)點負責(zé)人在思想上存在著重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕內(nèi)控管理的傾向，往往忙于抓業(yè)務(wù)指標(biāo)，疏于風(fēng)險案件的防范，使得內(nèi)部員工思想建設(shè)與內(nèi)控機制建設(shè)相對薄弱，對案件防控工作僅限于口頭講、文件提，沒有進心入腦，沒有真正從思想上引起足夠重視，沒有把防范風(fēng)險案件作為 信用社工作的命根子真抓落實。有的網(wǎng)點負責(zé)人對案防形勢缺乏必要的分析、評估和判斷，對容易或可能出問題的人員、業(yè)務(wù)等不了解、不掌握，有無風(fēng)險隱患不清楚，心中沒有底、沒有數(shù)。二是員工監(jiān)控不力。有的網(wǎng)點負責(zé)人對員工思想動態(tài)把握不準(zhǔn)，異常行為監(jiān)控不力，不關(guān)注員工思想、生活、工作等日常行為動態(tài)，管理方法簡單，對員工警示談話少，對出現(xiàn)不良苗頭的員工批評教育少，不敢“刺刀見紅”，致使一些員工的人生觀、價值觀扭曲，逐步滑向危險邊緣。三是監(jiān)督制約失效。“人情大于制度”的現(xiàn)象還比較盛行，崗位制約“形同虛設(shè)”，一些員工有章不循，以信任取代監(jiān)督，相互講情面、不愿得罪人。四是制度執(zhí)行不到位。聯(lián)社先后多次下發(fā)了案件防控方面的文件規(guī)定，要求落實操作規(guī)程，提高制度執(zhí)行力，但個別員工對什么可為、什么不可為不知道、不清楚，法規(guī)制度觀念淡薄，辦理業(yè)務(wù)常常不堅持制度，違規(guī)操作。不學(xué)無術(shù)，不熟悉自己的崗位規(guī)章，不清楚自己的崗位職責(zé)，不知道業(yè)務(wù)辦理流程。有的不講制度、不講規(guī)矩、不講原則；甚至采取“師傅以經(jīng)驗帶徒弟”的方式辦理各項業(yè)務(wù)，不按業(yè)務(wù)規(guī)程操作，無視制度的存在。五是違規(guī)整改不力。聯(lián)社每年開展的檢查不少，也查出不少的問題，但一些網(wǎng)點就是查而不糾、查而不改，整改不徹底、不落實，或流于形式，致使一些問題長期得不到徹底糾正。有的網(wǎng)點對稽核檢查工作支持不夠，總認為稽核是找茬，一旦發(fā)現(xiàn)問 題，內(nèi)部消化，不愿暴露，對違規(guī)責(zé)任人的問責(zé)處理存在失之于寬、失之于軟、失之于情，避重就輕，大事化小、小事化了，以罰款代替處分，以批評教育代替經(jīng)濟處罰，責(zé)任追究未能形成有效的震懾效果。

三、今后如何加強案件風(fēng)險防控

我們務(wù)必清醒地認識到案件防控的嚴峻形勢，增強做好案件防控工作的緊迫感和責(zé)任感，全面落實案防措施，堵住發(fā)案源頭，進一步強化內(nèi)控制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力，防止事故案件發(fā)生，確保農(nóng)商行改革發(fā)展穩(wěn)步推進。

1、切實提高案件防范意識。農(nóng)村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊金融企業(yè)，每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都是操作風(fēng)險點，因此，防范操作風(fēng)險必須從每一名員工做起，將每位員工作為防范風(fēng)險的第一責(zé)任人，加強對員工風(fēng)險和案件防范意識的培訓(xùn)，加強專業(yè)知識、崗位職責(zé)、法律法規(guī)、風(fēng)險防控、案件治理等方面的系統(tǒng)、綜合培訓(xùn)力度，使每一個員工進一步增強法制觀念、樹立風(fēng)險意識、提高防控能力，尤其是要針對性的多組織一些警示教育、案例分析活動，通過發(fā)生在自身、身邊和其他有影響的典型案件，舉一反

三、追根溯源，喚起員工對風(fēng)險案件危害性的認識，樹立和強化“違規(guī)就是風(fēng)險”“案件防范重于泰山”的經(jīng)營理念，培養(yǎng)員工嚴格執(zhí)行黨紀國法行規(guī)的自覺性，使廣大員工真正在思想上不想作案，力求把案件風(fēng)險隱患消滅在萌芽狀態(tài)和第一道關(guān)口。

2、不斷完善內(nèi)控制度體系。制度建設(shè)是防范操作風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作，要及時更新、完善、補充各項規(guī)章制度，內(nèi)部規(guī)章制度要隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整和補充；在推出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)時，應(yīng)該建立覆蓋全面、簡明有效、銜接配套的內(nèi)控制度；對一些在實際執(zhí)行中出現(xiàn)操作性不強、或已經(jīng)過時或不適應(yīng)業(yè)務(wù)需要的制度，要及時廢止；對存在缺陷或不完善的要及時修正和完善；要對各項業(yè)務(wù)流程進行認真徹底的改進和完善，使操作流程成為保證業(yè)務(wù)規(guī)范開展、規(guī)避風(fēng)險案件的“篩子”與“保險”；同時，各項業(yè)務(wù)流程不是擺設(shè)，一定要不折不扣的、按照流程步步執(zhí)行落實，使各項風(fēng)險管控措施落到實處。

3、不斷加大檢查整改力度。稽核檢查工作要做到制度化、常態(tài)化，提高稽核檢查手段，強化工作力度；要突出稽核檢查的重點，從過去注重專項稽核轉(zhuǎn)向常規(guī)稽核檢查；要實行防范風(fēng)險關(guān)口前移，變過去事后被動式的核查為事前主動式的預(yù)防性檢查；特別是對一些苗頭性、趨向性問題，要提前介入，重點檢查，防患于未然；對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，要加大稽核檢查的深度、廣度和頻率，重點抓好易發(fā)風(fēng)險及案件的薄弱環(huán)節(jié)、要害部位、重要業(yè)務(wù)和重要人員的隱患排查，如重要空白憑證、印鑒密押、票據(jù)審驗、賬務(wù)的查詢核對、現(xiàn)金庫存等；要改進稽核方式，實行內(nèi)外結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場稽核相結(jié)合的辦法；對稽核檢查出的問題 及風(fēng)險隱患，要加強整改力度，對存在違規(guī)行為的人員要嚴格按照有關(guān)制度加大處罰力度，形成“有錯必糾、違規(guī)必罰、違法必處”的高壓態(tài)勢，把案件風(fēng)險隱患扼殺在萌芽狀態(tài)。

4、增強制度執(zhí)行的有效性。要科學(xué)設(shè)臵內(nèi)部崗位，建立相互制衡的運行機制，并按制度和內(nèi)控要求合理配臵人員；要嚴格執(zhí)行“員工交流制度、崗位輪換制度、強制性休假制度、離崗審計制度、近親回避制度”等制度，重點加強對信貸、儲蓄、財會、聯(lián)行等涉及錢、賬等重要崗位操作人員的管理；要不斷加強制度執(zhí)行力檢查，督促各網(wǎng)點嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度。加大制度執(zhí)行能力是建立防范風(fēng)險長效機制的關(guān)鍵，要從提高執(zhí)行力出發(fā)，切實打造一支優(yōu)秀的、有戰(zhàn)斗力的團隊，要建立一套行之有效的發(fā)展業(yè)務(wù)、防范案件風(fēng)險的機制，要強化制度執(zhí)行，創(chuàng)造一個能夠能促進農(nóng)村信用社良性發(fā)展的良好外部環(huán)境。

5、加強企業(yè)內(nèi)控文化建設(shè)。良好的企業(yè)內(nèi)控文化能夠提高全體員工遵章守紀意識、降低內(nèi)控執(zhí)行成本，有效防止內(nèi)部團伙作案，是內(nèi)控制度體系建設(shè)中非常重要的一個環(huán)節(jié)。要將良好的內(nèi)控文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，作為企業(yè)文化與農(nóng)信社經(jīng)營管理的最佳結(jié)合點之一，讓“內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營”的內(nèi)控文化理念，扎根于員工的思想深處，落實到日常行為上，讓員工在業(yè)務(wù)操作中明白該做什么，不該做什么，什么風(fēng)險要防范，什么事情要監(jiān)督，從而營造一 個良好的風(fēng)險防范氛圍，促進農(nóng)村信用社事業(yè)更加健康、有序、穩(wěn)健發(fā)展。