第一篇：證券投資學課程教學大綱(08經濟學適用)

《證券投資學》課程教學大綱

課程類型: 專業必修課課程代碼: 0640077 課程學時: 68（含實驗課時10節）學分: 4 開課時間: 二 年級

一 學期 開課單位: 財經系 大綱執筆人: 谷少永

大綱審定人: 谷雯

一、課程性質、任務

該課程為金融、經濟類專業學生的基礎專業課。通過這門課程的教學，使學生了解證券投資學的基礎知識；證券市場的結構和運作機理；掌握證券投資的主要理論和分析方法；能運用證券投資分析軟件和網絡進行研盤。為此，要向專業學生系統介紹證券投資工具；向學生講授現代組合投資理論、證券定價理論和系統分析的方法；更好地培養學生對證券市場的關注度進而激發更多的學習興趣；培養學生對所學知識的應用能力和動手解決問題的能力。

二、課程教學內容

（一）教學內容、目標與學時分配

教學內容 理論教學部分

1、總論（第一章）１.１ 證券概述 １.２ 股票 １.３債券

１.４ 證券投資基金 １.５金融衍生工具

2、證券市場(第二章)２.１證券市場概述 ２.２證券市場的基本功能 ２.３ 證券發行市場（一級市場）２.４證券交易市場（二級市場）２.５證券價格與價格指數

3、有價證券的價格決定(第三章)３.１ 有價證券的價格決定 ３.２ 股票的價格決定

３.３ 其他有價證券的投資價值分析

4、證券投資的宏觀經濟分析(第四章)４.１ 證券市場態勢與宏觀經濟

４.２ 宏觀經濟運行對證券市場的影響 ４.３宏觀經濟政策調整對證券市場的影響

5、證券投資的產業周期分析(第五章)５.１ 產業的生命周期 ５.２ 產業周期性在證券市場上的表現 ５.３ 行業的其他特征分析 6、公司分析(第六章)６.１ 公司基本素質分析 ６.２ 會計數據分析

教學目標

學時分配 適用專業: 經濟學專業（金融方向）

了解 掌握 掌握 掌握 理解

了解 了解 掌握 掌握 理解

了解 了解 了解

了解 了解 了解

理解 理解 理解

理解 理解

8

2 2 2 1

1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 5

2 2 7

2 ６.３ 公司財務分析

６.４ 資本結構與公司價值

7、證券投資技術分析概述(第七章)７.１ 技術分析的理論基礎

７.２ 技術分析的四維空間：價、量、時、空 ７.３ 技術分析方法的分類和局限性

8、證券投資技術分析理論與方法(第八章)８.１ 道氏理論 ８.２ K線理論 ８.３ 切線理論

８.４ 形態理論

８.５ 其它主要技術分析理論和方法

9、主要技術指標(第九章)９.１`技術指標概述 ９.２ 市場趨勢指標 ９.３ 市場動量指標 ９.４ 市場大盤指標 ９.５ 市場人氣指標、證券組合管理(第十章)１０.１ 證券組合管理概述

１０.２ 馬柯維茨選擇資產組合的方法

實驗教學部分

1、k線分析實驗

2、切線理論分析

3、技術形態分析

4、技術指標分析

5、技術指標分析

總學時：68學時

（二）教學重點和難點

理解 理解

理解 掌握 掌握

掌握 掌握 掌握 掌握 了解

了解 掌握 掌握 掌握 掌握

了解 了解

掌握 掌握 掌握 掌握 掌握

2 4

2 1

2 2 2 1

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

1、重點：證券投資工具的類型、股票、債券、投資基金、證券交易過程、基本面分析

2、難點：股票價格與價值、股票債券基金的發行與流通、證券交易操作、技術分析理論

三、課程各教學環節的基本要求

（一）課堂講授：采用課堂講授，使用多媒體課件并結合課堂討論的方式。

（二）實驗教學：單項實驗

（三）作業：布置適量的作業，使學生鞏固所學知識，加深對教材的理解，著重培養分析、解決問題的能力。把學生的誤解和困惑及時反饋回來，針對性地加以引導。

（四）考試

1、考試方法：

考試要以知識考核與能力考核并重，考題形式多樣，包括名詞解釋，填空，單選，多選，簡答，計算，案例分析等，客觀題要占50％以上，避免死記硬背。案例分析重點考核學生運用所學知識解決實際問題的能力。

2、各章考題權重

第一章

證券投資工具

10% 第二章

證券市場

10% 第三章

有價證券的價格決定

5% 第四章

證券投資的宏觀分析

10% 第五章

證券投資的產業周期分析

10% 第六章

公司分析

10% 第七章

證券投資技術分析概述

15% 第八章

證券投資技術分析理論與方法

10% 第九章

主要技術指標

10% 第十章

證券組合管理

10%

3、考試題型與比例

單選題：10% ；多選題20% ；判斷題10% ；計算題20% ；看圖題20% ；論述題20%

四、本課程與其他課程的聯系

先修課程包括《微觀經濟學》、《貨幣銀行學》、《基礎會計學》等課程，無后續課程。

五、建議教材及教學參考書 教材：

吳曉求.證券投資學[M].北京：中國人民大學出版社，2004.參考書：

1、曹鳳歧，劉力，姚長輝.證券投資學（第二版）[M].北京：北京大學出版，2000.2、張玉喜，于春紅，孫偉.證券投資學[M].哈爾濱：哈爾濱工程大學出版社，2006.

第二篇：證券投資學課程教學大綱

《證券投資學》課程教學大綱

（一）課程基本信息 課程代碼：08402120 課程類別：專業必修課 適應專業：經濟學

先修課程：政治經濟學、宏觀經濟學、微觀經濟學、金融學、會計學等 課程簡介

《證券投資學》是經濟與管理專業中的一門專業選修課，主要闡述證券投資的基本理論，證券投資學是一門以證券投資的運動及規律為研究對象，同其他學科聯系緊密，綜合性很強的學科。通過本課程的學習，要求學生了解和掌握證券投資的基本理論、基本方法和基本技能，能夠深入分析證券市場的運行過程和運作規則，使學生具備證券投資的理論分析和實踐操作的能力。課程總學時：48 +6學時 建議授課教材：

張宣慶，蔣海濤 《證券投資學簡明教程》，中國人民大學出版社，2009年 霍文文編著 《證券投資學》，高等教育出版社

張玉明

證券投資學

北京：清華大學出版社，2007年 參考閱讀書目：

1、威廉·夏普 《投資學》 北京：中國人民大學出版社

1998.1

2、茲維·博迪 《投資學》（第6版）機械工業出版社 2005.7

3、吳曉求 《證券投資學》 北京：中國人民大學出版社 2004.7

4、吳曉求 《證券投資分析》主編，中國人民大學出版社

5、《證券市場基礎知識》中國證券業協會編

6、劉少波 《證券投資學》 暨南大學出版社 2004.7

7、謝百三 《證券投資學》 清華大學出版社 2005.2

8、中國證券業協會證券從業人員資格考試系列教材

9、學習網站

①中國證券業協會：http://www.tmdps.cn/

（二）課程教學目標

證券投資學教學最基本的目標就是教會他們證券的交易，最低的目標是學會炒股，不僅要知道開戶程序、交易的方法和技巧，還要掌握最基本的基本面分析和技術分析方法，為市場和社會培育合格的股民、理性的投資者。

中級目標是適合實際工作的需要。就業難是目前大學生普遍面臨的一個問題，證券市場的大發展為大學生就業提供了很好的機遇，證券公司、基金管理公司、資產管理公司對相關人才的需求非常迫切，特別是證券營業部對畢業生的吸納能力特別強，也需要各學科背景的大學生，所以我們要培養學生適應實際工作需要的技能，要求學生參加并爭取通過證券從業人員資格考試中的證券經紀類考試，獲得證券經紀從業資格證書。

高級目標是為同學們深造打下良好的基礎。證券業對人才的需求，相當一部分是要求有多學科的知識背景，而不僅僅是單純的金融證券知識。因此鼓勵同學們繼續深造，并為同學們繼續深造打下一個比較好的基礎也是我們教學應該追求的目標。

（三）教學內容及要求

第一章 導論（3學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，理解投資與證券投資的概念及相關知識；了解和掌握了解有關證券投資和證券投資學的有關知識。教學重點與難點：

重點：證券投資的功能；證券投資基本原則；證券投資的步驟 難點：證券投資基本原則 主要教學要點： 第一節 證券投資的定義

第二節 證券投資的功能 第三節 證券投資基本原則 第四節 證券投資的步驟

第五節 證券投資學的研究對象與方法

第二章 證券投資工具---股票（6學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解債券的股票及特點；股票的分類；股票的價值與價格；我國目前的股權結構。教學重點與難點：

重點：了解股票的基本特征、種類；熟悉普通股在證券交易市場的分類；掌握股票的價格計算、市盈率的計算；股票的估值。

難點：股票的價格、市盈率的計算；股票收益的計算。主要教學要點：

第一節 股票的定義與特征 第二節 股票的類型 第三節 我國目前的股權結構 第四節 股票的價值與價格 第五節 購買股票好處

第三章 證券投資工具--債券（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解債券的概念及特點；債券的分類；我國債券發展。教學重點與難點：

重點：了解債券的基本特征；掌握債券利息的支付方式、熟悉可轉換債券發行條件、收益與風險；熟練掌握債券投資收益率的計算。

難點：可轉換債券的收益與風險；債券投資收益率的計算。主要教學要點：

第一節 債券的定義與特征 第二節 債券的分類

第三節 可轉換公司債券

第四章 證券投資工具--證券投資基金（5學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解投資基金的概念及特點；證券投資基金的功能；證券投資基金的分類。我國證券投資基金發展。教學重點與難點：

重點：了解投資基金的特點、種類基金證券的發行原則、發行方式；掌握基金的投資政策和投資分析。

難點：基金的投資政策和投資分析。主要教學要點：

第一節 證券投資基金的概念與發展 第二節 證券投資基金的特點 第三節 證券投資基金的功能 第四節 證券投資基金的分類

第五章 金融衍生工具（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解金融衍生工具的功能；金融衍生金融工具的類型。教學重點與難點：

重點：股指期貨交易的特點；及其高桿性表現；影響價格波動的因素；主要金融衍生工具的形成過程原理；操作方法和投資策略。

難點：利用金融期權進行避險，金融期權和金融期貨的區別。主要教學要點：

第一節金融衍生工具的概念與發展 第二節金融衍生工具的功能 第三節金融衍生金融工具的類型

第六章 證券市場（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解證券市場的基本功能；證券市場結構與分類；證交所特征 4 與功能。

教學重點與難點：

重點：證券市場結構；交易市場分類；證交所特征與功能；交易所會員分類。難點：證券市場的基本功能 主要教學要點： 第一節 證券市場概述 第二節 證券市場的基本功能 第三節 證券發行市場 第四節 證券流通市場

第七章 證券交易程序與方式（5學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，要求理解證券交易的具體程序與交易方式；重點掌握證券交易的方式、了解證券交易過程中的常用交易術語。教學重點與難點：

重點：熟悉證券交易的原則、交易方式；熟悉證券交易所證券交易的程序；證券代理買賣程序。難點：證券交易所證券交易的程序。主要教學要點： 第一節 證券交易程序 第二節 證券交易的委托方式 第三節 證券交易的方式 第四節 股票價格指數

第八章 證券投資基本分析（7學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習使學生了解證券投資基本分析方法的原理和特點，熟悉股票、債券、證券投資基金等一些金融工具的價格確定方法，掌握宏觀經濟、行業分析、公司基本分析對證券價格的影響過程和效果。教學重點與難點：

重點：股價基本分析要點；股票價格波動的宏觀面因素；行業因素的分析；公司財務報表的分析。

難點：如何引導學生結合現實利用基本分析方法進行實踐操作;股價波動的宏觀面因素；公司財務報表的分析 主要教學要點：

第一節 證券投資基本分析概述 第三節 宏觀經濟因素分析

第四節 中觀因素分析-----行業和地域分析 第五節 微觀因素分析-----公司分析

第九章 證券投資技術分析（6學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，使學生了解技術分析方法的內容和特點，從而使學生能夠掌握和利用一些基本的技術分析方法來判斷價格的波動狀態。教學重點與難點：

重點：證券技術分析的內涵以及各種分析方法的具體操作;K線有的畫法及主要形態；應用K線理論應注意的問題。

難點：如何引導學生結合現實利用技術分析方法進行實踐操作;K線中實體和影線的長度如何表示多空力量對比。主要教學要點： 第一節 技術分析概述 第二節 K線理論 第三節 形態分析 第四節 技術指標分析

第十章 證券投資策略（3學時）

教學目標和要求：

投資計劃的原則；投資期限的選擇；證券投資風險的度量。教學重點與難點：

重點：證券投資計劃的制約因素；證券投資風險（要求）； 難點：投資組合。主要教學要點：

第一節 證券投資計劃的制約因素；投資計劃類型 第二節 證券投資期限與券種的選擇 第三節 投資時機的選擇

第四節 證券投資的風險與投資組合

（四）實驗與實踐：6學時

實驗（計算機模擬操作的基本要求）：4學時

1、證券交易市場的基本情況（2學時）

通過訪問主要交易所、經紀公司、行業協會等相關網站，了解我國證券交易市場各組成部分的基本情況，主要功能。并通過這些網站了解如何獲取和搜集相關的交易信息。

2、模擬操作（2學時）

通過金融模擬實驗室或證券公司網站所提供的模擬交易程序進行證券模擬交易：（1）開戶（2）委托買賣（3）競價成交（4）清算、交割與過戶

實踐：參觀證券公司 2學時

（五）考核方式與成績評定：

考核方式：閉卷考試與考查等方式，可根據課程性質自主安排。

成績評定：平時成績占20％，實驗與實踐20％、期末成績占60％。平時成績評定依據日常考勤、課堂回答問題和作業表現。

第三篇：《證券投資學》課程教學大綱

《證券投資學》課程教學大綱

課程編號：  課程名稱（中英文）：《證券投資學》 Securities Investment 總 學 時：60學時 必修（選）課：必修

學 分：3 開課系、教研室：經濟管理系金融教研室 適用專業：經濟管理系金融管理、投資與理財、會計系會計專業

一、本課程的性質、任務和教學目的

經過近20年的發展，中國證券市場取得了很大的成就，證券市場已成為國家經濟體系的重要組成部份。買賣股票、債券、基金、期貨已成為大眾投資的主要渠道，資產證券化趨勢越來越呈現，證券交易活動日趨活躍。證券投資學是研究證券投資的本持及其運動規律的一門綜合性、應用性學科，具體地講，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具，如何規范地參與證券市場運作，如何科學地進行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國家如何對證券投資活動進行規范管理等等。因此，從我國經濟改革和證券市場發展的要求出發，為了適應證券市場的發展，滿足學校出于教學和市場需求的雙重考慮，加強對中國證券投資理論和方法的研究，對于提高證券投資者的素質，發揮證券市場的投融資功能，推進我國證券市場向市場化、法制化和國際化發展，希望學生通過此門課程的學習，掌握證券投資基本知識，了解中國證券市場的最新發展，能對他們將來的投資以及工作起到積極的指導作用。

二、本課程的教學內容與學時分配表

（一）教學內容

證券投資學是研究證券投資的本質及其運動規律的一門綜合性、應用性學科，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具如何規范地參與證券市場運作，如何科學地進行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國家如何對證券投資活動進行規范管理等等。教學內容主要讓學生了解證券市場的產生和發展、證券及證券市場有關的基礎知識，重點學習如何進行投資決策分析。在授課過程中主要是結合案例及實驗教學活動使學生對本課程的學習充滿興趣。

第一章 證券投資工具

教學目的與要求：

本章主要介紹證券的概念、分類和特征，要求掌握股票、債券及證券投資基金的特征和類型，了解它們之間的區別。

教學內容：

第一節 證券與有價證券

1、證券概念及其分類

2、有價證券概念、特征及其分類

第二節 股票

1、股票定義及性質

2、股票特征及類型

3、我國現行股票類型

第三節 債券

1、債券定義及特征

2、債券分類

3、股票與債券的區別

第四節 證券投資基金

1、證券投資基金的定義和特征

2、證券投資基金的分類

3、證券投資基金與股票、債券的區別：投資者的地位、所反映的經濟關系、所籌資金的投向、投資工具性質以及收益與風險不同。

第二章 證券市場

教學目的與要求：

本章主要介紹證券市場涵義、結構與基本功能，熟悉證券市場的主要參與者和股票價格指數，理解證券市場的效率及其形式。

教學內容：

第一節 證券市場概述

1、證券市場的產生與發展

2、證券市場的特征

3、證券市場的分類

4、證券市場的結構與功能

第二節 證券市場參與者

1、證券發行者

2、證券投資者

3、證券市場中介機構

4、自律性組織

5、證券監管機構

第三節 股票價格指數

1、股票價格指數的涵義及分類

2、國際主要的股票價格指數

3、我國主要的股票價格指數

第四節 證券市場的效率

1、有效的證券市場涵義

2、有效證券市場的形式及特征

第三章 證券發行市場

教學目的與要求：

本章主要闡述證券發行市場的特征和作用，要求學生熟悉發行市場結構和分類，掌握股票和債券發行的目的、方式和價格理解股票、債券、轉債、基金的發行與承銷。

教學內容：

第一節 證券發行市場概述

1、證券發行市場的特征和作用

2、證券發行市場結構和分類

3、股票發行市場，包括發行方式、發行目的、發行價格的確定等

4、債券發行市場

第二節 股票的發行與承銷

1、股票發行的條件

2、企業改組為上市公司并發行股票的程序

3、股票承銷資格與承銷風險 第三節 債券的發行與承銷

1、債券發行條件

2、國債的發行與承銷

3、企業債券的發行與承銷

4、金融債券的發行與承銷

5、債券承銷的風險與收益 第四節 轉債、基金的發行與承銷

1、轉債的發行與承銷

2、基金的發行與承銷

第四章 證券交易市場

教學目的與要求：

本章主要闡述證券交易市場的涵義、功能及特點，證券交易所、場外交易市場及其特征。要求學生掌握證券交易程序以及期貨交易獨特的交易規則、運行機制和市場功能。教學內容：

第一節 證券交易市場概述

1、證券交易市場的特點和功能

2、證券交易所

3、場外交易所

第二節 證券交易程序

1、開戶

2、委托

3、競價成交

4、結算

5、登記過戶

第三節 期貨交易

1、期貨交易的定義與特征

2、期貨交易的功能

3、期貨交易的參加者

4、期貨交易機制

第五章 證券投資分析

教學目的與要求：

本章主要闡述證券投資分析的意義，證券投資的主要分析流派及其特點，證券投資分析信息的來源。

要求學生掌握證券投資分析的步驟，基礎分析法與技術分析法的概念、理論基礎及兩者之間的關系。教學內容：

第一節 證券投資分析概述

1、證券投資分析的意義

2、證券投資分析行業的發展歷程

3、證券投資分析的主要分析流派及其特點

第二節 證券投資分析的信息

1、證券投資分析的信息種類

2、證券投資分析的信息來源

第三節 證券投資分析的步驟

1、信息資料的收集與整理

2、案頭研究

3、實地考察

4、撰寫分析報告

第四節 證券投資分析的主要方法

1、基本分析法

2、技術分析法

3、兩種分析方法的關系

第六章 證券投資價值分析

教學目的與要求：

本章主要分析影響股票及證券價格的各種因素。

要求學生熟練掌握股票和證券價格的計算方法，同時了解基金及其他有價證券的價格分析。教學內容：

第一節 股票投資價值分析

1、股票投資價值形成及影響因素

2、股票的理論價格

3、股票的市場價格 第二節 債券投資價值分析

1、影響債券投資價值的因素

2、債券價值的計算

3、債券的利率期限結構

4、市場利基者戰略 第三節 基金投資價值分析

1、封閉式基金的價值分析

2、開放式基金的價值分析

第七章 宏觀經濟分析

教學目的與要求：

本章主要介紹宏觀經濟分析的意義和方法，熟練應用各經濟指標進行的宏觀分析，要求學生系統把握經濟運行狀況和宏觀政策對證券市場的影響，了解政治、文化、社會和災害因素與證券市場的關聯。

教學內容：

第一節 宏觀經濟分析概述

1、國際金融環境的影響

2、宏觀經濟分析的意義 第二節 宏觀分析的方法

1、總量分析法

2、計量經濟模型

3、概率預測

4、經濟指標法

5、結構分析法 第三節 宏觀經濟分析與證券市場

1、周期分析和經濟指標分析

2、宏觀經濟運行分析

3、宏觀經濟政策分析 第四節 其他宏觀因素的影響

1、政治因素

2、社會心理因素

3、文化因素

4、災害因素

第八章 行業分析

教學目的與要求：

本章主要介紹行業的劃分、行業分析的意義以及影響行業發展的主要因素。要求學生系統把握行業分析的內容，熟練掌握行業選擇的方法，了解定性和定量的分析方法在行業分析中的應用。

教學內容：

第一節 行業分析概述

1、行業的含義 *

2、行業的分類

3、行業分析的意義

4、行業分析的分類

第二節 行業分析的基本內容

1、行業的基本經濟特性分析

2、行業結構分析

3、周期分析

第三節 行業選擇

1、行業選擇的目標

2、行業選擇的方法

第四節 行業分析方法

1、定性分析法

2、定量分析法

第九章 公司分析

教學目的與要求：

本章重點闡述了公司基本素質分析、公司經營管理能力、公司財務狀況分析的內容。

要求學生學會運用財務報表進行公司財務分析，掌握財務比率分析的作用以及各個財務指標的內容和計算方法，了解公司基本素質分析、公司經營管理能力分析的內容。

教學內容：

第一節 公司基本素質分析

1、公司競爭地位分析

2、公司盈利能力分析

3、公司經營管理能力分析

4、公司成長性分析

5、公司基本分析在上市公司調研中的實際運用

第二節 公司財務分析

1、公司的主要財務報表

2、財務報表的分析方法

3、財務比率分析

4、財務分析中應注意的問題

第三節 其他重要因素分析

1、投資項目

2、資產重組

3、關聯交易

4、會計和稅收政策的變化

第十章 證券投資技術分析基礎

教學目的與要求：

通過本章的學習，要求學生了解證券投資技術分析的理論依據，掌握技術分析的四大要素、種類及其局限性，能夠熟練運用技術分析方法進行證券投資決策。

教學內容：

第一節 技術分析概述

1、技術分析的含義和目的

2、技術分析的理論依據——三大假設

3、技術分析的四大要素：價、量、時、空

第二節 技術分析的種類

1、技術分析方法分類

2、技術分析與基本分析的區別

3、技術分析的局限性

第三節 案例分析

1、關于價和量的案例

2、關于時空與價格的關系的案例

第十一章 技術圖形分析

教學目的與要求：

本章主要介紹了技術圖形分析的種類及詳細內容。

要求學生學會運用K線圖形分析、切線分析、形態分析等圖形分析法，分析股價變動趨勢。教學內容：

第一節 K線圖形分析

1、K線的意義和功能

2、K線組合應用

3、K線組合運用中應注意的問題

第二節 切線分析

1、趨勢分析

2、支撐線和壓力線

3、軌道線和趨勢線

4、黃金分割線和百分比線

5、扇形原理、速度線和甘氏線

6、切線理論應注意的問題

第三節 技術形態分析

1、技術形態概述

2、反轉突破形態

3、三角形態和矩形形態

4、喇叭形、菱開、旗形和楔形

5、技術形態分析應注意的問題

6、案例運用

第十二章 技術指標分析 教學目的與要求：

通過本章學生，了解技術指標的含義及其運用法則，要求學生掌握主要技術指標的計算方法和分析技巧，學會運用有關指標進行具體的證券投資分析。

教學內容：

第一節 技術指標概述

1、技術指標的定義

2、技術指標產生的方法

3、技術指標的運用法則

4、技術指標的本質

第二節市場趨勢指標

1、移動平均線

2、平滑異同移動平均線 第三節市場動量指標

1、強弱指標

2、隨機指標

3、威廉指標

4、能量潮指標 第四節 市場大盤指標

1、騰落指標

2、漲跌比率

3、超買超賣指標

第五節 市場人氣指標

1、乖離率指標

2、心理線指標

3、人氣指標

4、買賣意愿指標

5、中間意愿指標

6、運用技術指標應注意的問題第十三章 權威投資理論

教學目的與要求：

通過本章學生，了解國外主要的權威投資理論，并結合中國證券市場的實際情況中以理解和應用，同時應認識到國外投資理論在中國的適用性和局限性。

教學內容：

第一節 周期與循環理論

1、周期循環的九大階段理論

2、康克狄夫大波浪周期理論

3、人生歷程——生命周期投資概念 第二節 波浪理論

1、波浪理論的三要素

2、波浪理論的基本形態

3、辨別三浪結構和五浪結構

4、各種波浪的基本特性

5、數浪劃分原則

6、波浪理論與菲波納奇數字 第三節 其他權威投資理論

1、道氏理論

2、江恩理論

3、隨機漫步理論

4、相反理論

5、亞當理論

6、裂口理論

7、博傻理論

8、尾市理論——最佳短線理論

第十四章 投資組合理論 教學目的與要求：

通過本章學生，了解投資組合理論的發展過程，知道證券投資學中所講風險的含義。要求學生掌握風險管理的基本方法，熟悉風險資產組合的效率邊界及引入無風險資產后效率邊界的變化，了解投資者的無差異曲線及理性投資者的選擇過程。

教學內容：

第一節 投資組合理論的起源

1、馬科威茨對投資組合理論的思考

2、托賓對投資組合理論的思考 第二節風險管理概論

1、風險的含義

2、風險管理的方法

3、風險的度量

第三節組合的收益率與風險

1、組合投資理論的基本假設

2、兩種資產組合的期望收益率和標準差

3、N種資產組合的期望收益率和標準差

4、尋找最優投資組合的代數分析

第四節 投資者的最優化選擇

1、投資者效用與無差異曲線

2、效用函數與最優投資組合選擇的圖形分析

3、風險資產與無風險資產的組合。二）學時分配

第一章：介紹證券投資工具

第二章：證券市場的基本知識

第三章：證券發行市場

第四章：證券交易市場

第五章：投資投資分析基本知識

第六章：證券投資價值分析

第七章：宏觀經濟分析

第八章：行業分析

第九章：公司分析

第十章：證券投資技術分析基礎知識

第十一章：技術圖形分析

上機實習安排：

總課時： 60學時：6 學時：4 學時：6 學時：4 學時：4 學時：4 學時：4 學時：6 學時：6 學時：2 學時：2 學時：12 學時 16（三、本課程的基本要求

通過這門課程系統的理論知識學習，要求學生能了解證券市場的基本特點、性質、各類投資品種的交易運行規則等內容，掌握正確選擇投資工具、規范參與證券市場運作，并能科學有效地從宏觀經濟環境的變化、行業發展態勢以及結合公司的實際經營狀況再配合相應的技術指標進行投資決策分析。

四、本課程難點、重點及特色

本課程難點、重點是將以前所學過的各門基礎知識要綜合運用起來，對現實經濟社會生活中的各個經濟現象用專業的眼光和理論知識來分析。重點是如何進行證券投資分析，首先要分析整個宏觀經濟環境及狀況，然后是行業的綜合分析，再就是對各個公司的基本面情況進行分析，包含競爭能力、管理能力、成長性分析以及盈利能力分析，著重點是在對公司的財務狀況進行全面的分析，要求學生熟練掌握財務知識和會計原理，以及相應的法律法規，才能使這門功課的學習取得一定的效果。

五、本課程與其它課程的關系及教學建議

為了完成教學目標，把理論、技能和素質三位一體的教學方式落在實處，《證券投資學》課程教學采用靈活、多種教學方法。在設計教學活動時，擬采用的教學方法有：（1）多媒體教學；（2）案例討論教學；（3）實驗模擬教學；（4）小組討論、活動；（5）課堂交流、演講；（6）電話咨詢輔導；（7）上網查閱資料；（8）作業教師點評；（9）教學評估考核；（10）教學質量測評。

在《證券投資學》課程教學改革中，較有力度的改革表現在現代化教學手段在實踐教學中被充分運用。現代化教學技術不僅僅是“教”的工具，更成了學生“學”的武器。運用實踐告訴我們現代化教學手段的運用也是課程教學改革重要的一環，運用現代化教學手段學習，能夠提高學生的興趣和學習的效率，更能夠提高學生的專業素質。在課程改革中，現代化教學技術的運用表現在：

1、《證券投資學》課程講授運用CAI課件和電子教案，向學生傳授理論知識、有效進行證券投資分析、布置教學任務、提出教學要求；

2、學生上網收集上市公司基本分析資料。（讓其成為學生必不可少的學習環節）。

六、推薦選用教材及參考書

教材：《證券投資學》陳志軍主編 山東人民出版社

參考書：《證券投資學》王曉芳等主編 北京大學出版社

《新編股票投資學》 劉莉巍等主編 東北財經大學出版社

七、考核要求

1、實驗作業：10％

2、課堂參與：10％

3、平時表現：20％

4、考試：60％

執筆： 周麗君 ；審閱： ；審定：

2008年9月

第四篇：金融風險與管理課程教學大綱(08經濟學適用)

《金融風險管理》課程教學大綱

課程類型: 專業限選 課程代碼: 0640051 課程學時: 56（含實驗課時8節）學分: 4 開課時間: 四 年級

一 學期 開課單位: 財經系 大綱執筆人: 董聰聰

大綱審定人: 谷雯

一、課程性質、任務

金融風險與管理是財經系為財務管理專業開設的專業限選課。本課程理論教學和實踐教學并重。主要為培養具備金融風險管理專業知識的高級財務人才服務。隨著金融一體化和經濟全球化的發展，金融風險日趨復雜多樣，特別是2007年美國次貸危機以來，金融風險管理的重要性日漸突出，通過該課程的教學旨在幫助學生掌握金融風險管理的基本知識，使學生掌握金融風險管理的技巧，提高對金融風險管理策略的比較與選擇能力，使學生走上工作崗位后能運用所學理論 與專業知識，化解企業在我國金融體制改革中所面臨的金融風險。

備注：本教學大綱以谷秀娟著《金融風險管理》為編寫標準，內容有適當修改和增減。

二、課程教學內容

（一）教學內容、目標與學時分配

教學內容 理論教學部分

1、金融風險管理概述（第一章）1．1金融風險與金融風險管理 1．2金融風險管理理論與技術

2、估值基礎（第二章）2．1資金的時間價值 2．2單一證券的收益與風險

3、證券的風險與定價（第三章）3．1證券組合理論與EMH假說 3．2資本資產定價模型 3．3會套利定價理論

4、期權定價理論與投資策略（第四章）

4．1期權價值的決定因素 4．2二項式模型

4．3布萊克-斯科爾斯模型

5、利率風險管理（第五章）5．1利率風險分類與衡量 5．2久期模型 5．3利率衍生品

6、市場風險的度量（第六章）

教學目標

了解 掌握

理解 掌握

理解 理解 理解

了解 掌握 掌握

了解

掌握 掌握 1 1 6 2 2 8 2 4 8 學時分配 48 1 2 1 適用專業: 經濟學（金融方向）6．1在險價值法 6．2在險價值計算

6．3巴塞爾委員會標準模型

7、VAR方法的應用（第七章）

7．1用VAR法度量、控制并積極管理風險

8、信用風險管理（第八章）

8．1違約風險與信用風險暴露

8．2 Credit Metrics模型和Credit Risk+模型 8、3信用風險的組合模型

9、操作風險管理（第九章）9．1操作風險度量上 9．2操作風險度量下

10、全面風險管理（第十章）10．1風險體系和事件風險 10．2全面風險管理

實訓教學部分

1、操作風險分析

2、市場風險分析

3、系統性風險分析

4、信用/流動性風險分析 總學時：56學時

（二）教學重點和難點

理解 掌握 掌握 了解

了解 掌握 掌握

了解 掌握

了解 掌握

掌握 掌握 掌握 掌握 2 4 10 2 4 2 4 2 2 1 2 2 2

1、重點：資金的時間價值、單一證券的收益與風險、證券組合理論與EMH假說、資本資產定價模型、套利定價理論、期權價值的決定因素、二項式模型、利率風險分類、久期模型、利率衍生品、信用風險管理、操作風險度量、全面風險管理。

2、難點：布萊克-斯科爾斯模型、在險價值法、巴塞爾委員會標準模型、Credit Metrics模型、Credit Risk+模型、信用風險的組合模型。

三、課程各教學環節的基本要求

（一）課堂講授：采用課堂講授，使用多媒體課件并組織實訓的方式。

（二）實驗教學：案例分析與討論

（三）作業：以計算題為主。

（四）考試

1、考試方法：

采用閉卷筆試，卷面分滿分100分，占總成績50%；實訓成績滿分100分，占總成績30%；平時成績滿分100分，占總成績20%。

2、各章考題權重

第二章 10% 第三章 10% 第四章 15% 第五章 15% 第六章 15% 第八章 15% 第九章 10% 第十章 10%

3、考試題型與比例

單項選擇：20% ；簡答題：30% ；計算題50%

四、本課程與其他課程的聯系

本課程的前端課程為《投資學》，后續課程為注冊風險管理師考試培訓。

五、建議教材及教學參考書

教材：

谷秀娟，《金融風險管理》，立信會計出版社，2006年 參考書：

1、王春峰，《金融市場風險管理》，天津大學出版社,2001年

2、張捷著《基礎會計》，經濟科學出版社，2003年

3、施兵超，楊文澤，《金融風險管理》，上海財經大學出版社,2002年

第五篇：20.《經濟法》教學大綱(08經濟學適用)

《經濟法》課程教學大綱

課程類型: 專業必修課課程代碼: 054004B課程學時: 68學分:4

適用專業:經濟學專業（金融方向）

開課時間:三年級二學期開課單位:管理系大綱執筆人:毛暢大綱審定人:張光庶

一、課程性質、任務

“經濟法”是我國市場經濟法律體系重要組成部分，也是工商管理專業的限選專業課程之一，內容很多。但作為限選課，它并不注重內容的面面俱到，而是注重一些基本內容的重點把握。通過該課程學習，學生能夠了解和掌握經濟法基本概念、基本理論和具體法律規定，并大致具備運用所學知識分析實踐中發生的經濟案件，解決有關經濟法律疑難問題的能力。

二、課程教學內容

（一）教學內容、目標與學時分配

教學內容

1、經濟法基礎理論

1.1經濟法概念和調整對象 1.2經濟法的特征和基本原則 1.3經濟法律關系 1.4經濟法律責任

2、個人獨資企業法

2.1個人獨資企業概述

2.2個人獨資企業的設立、變更和解散 2.3個人獨資企業的事務管理及權利和義務

3、合伙企業法

3.1合伙企業法概述 3.2普通的合伙企業 3.3特殊的普通合伙企業 3.4有限合伙企業

4、公司法

4.1公司和公司法概述 4.2公司法總則

教學目標

掌握 掌握 理解 了解理解 理解 了解掌握 理解 理解 理解掌握 掌握

1 1

1

學時分配

1 1

4.3有限責任公司 4.4股份有限公司

4.5公司董事監事高級管理人員的資格與義務 4.6公司債券與公司財務、會計 4.7公司的變更、解散和清算 4.8外國公司的分支機構

5、外商投資企業法

5.1中外合資經營企業法 5.2中外合作經營企業法 5.3外資企業法

6、企業破產法

6.1概述

6.2破產程序主體

6.3破產案件的申請和受理 6.4破產宣告與清算 6.5重整與和解

7、合同法

7.1合同及合同法概述 7.2合同的成立 7.3合同的效力 7.4合同的履行

7.5合同的變更、轉讓及終止 7.6違約責任

8、擔保法

8.1概述 8.2保證 8.3抵押 8.4質押 8.5留置

9、反不正當競爭法

9.1概述

理解 理解 掌握 了解 了解 了解理解 理解 理解掌握 掌握 理解 理解 了解理解 理解 理解 掌握 理解 了解了解 掌握 掌握 掌握 掌握理解1 2 1 1 1 11 1 1 1 11 1 1 2 2 11 2 1 1 11

9.2不正當競爭行為

9.3不正當競爭行為的監督檢查 9.4法律責任

10、產品質量法

10.1概述

10.2生產者及銷售者的產品質量義務 10.3生產者與銷售者的產品質量責任

11、城市房地產管理法

11.1概述

11.2房地產開發用地 11.3房地產開發 11.4房地產交易 11.5房地產權屬登記

12、財政稅收法

12.1預算法 12.2稅法 12.3政府采購法

13、證券法

13.1概述 13.2證券的發行 13.3證券的交易 13.4上市公司的收購 13.5相關的證券機構 13.4違反證券法的法律責任 總學時：68學時（二)教學重點與難點

掌握 理解 了解了解 理解 掌握了解 理解 掌握 掌握 了解理解 掌握 掌握了解 掌握 掌握 掌握 了解 了解4 6 41 11 21 2 1 12 11 1 1 1 11、重點：經濟法的概念、調整對象、地位、基本原則；經濟規制法律關系；市場主體規制法；公平交易規制法；財稅法

2、難點：經濟法的概念、調整對象；公司法；合同法

三、課程各教學環節的基本要求

（一）課堂講授：講解清楚基本概念，把握重點，解析難點

（二）實驗（實訓、實習）：結合課程基本知識點，增強學生具體的解決實際案例的能力

（三）作業：以課本為基礎，適當增加難度，以綜合案例分析為主，培養學生解題的綜合能力與實際運用能力

（四）課程設計：針對一個課題，有針對性的深入探討

（五）考試：

1、考試方法：（考試；考查；閉卷；開卷；其它方法）考試；閉卷

2、各章考題權重

第一章7%第二章2%第三章8%

第四章25% 第五章5% 第六章5% 第七章25% 第八章10% 第九章3% 第十章3% 第十一章3% 第十二章2% 第十三章2%

3、考試題型與比例

（1）單項選擇題10（2）多項選擇題20（3）判斷題20（4）簡答題20%（5）案例分析題30

四、本課程與其他課程的聯系

先修課程：《法律基礎》、《民法》 后續課程：《國際商法》、《國際經濟法》

五、建議教材及教學參考書

％ ％ ％ ％

教材：

《經濟法教程》.曲振濤主編.北京-高等教育出版社2007年3月版 參考資料：

1、李后龍主編.1999.以案說法—合同法疑難案例解析.南京大學出版社。

2、徐杰主編.2000.經濟法.對外經濟貿易大學出版社。

3、楊紫烜主編.2002.經濟法學.北京大學出版社。

4、抗紅主編2003．經濟法學習精要．廣東高等教育出版社。

5、注冊會計師考試經典自測題庫.2005.經濟法.北京大學出版社。

6、北京注冊會計師考試輔導教研組組織編寫.2005．經濟法．經濟科學出版社。

7、李建偉編.2007.國家司法考試民法60講.人民法院出版社。

8、段慶喜編.2007.國家司法考試國際法學、商經法53講.人民法院出版社。

9、相關網站資料：

10、中國民商法律網http://.cn

11、中國經濟法網：http://