第一篇：證券投資學教學大綱哦

證券投資學教學大綱

（2016年）

課

程：

證券投資學 授課老師：

胡榮振 課程類別：

專業選修課

課程安排說明： 2016年2月28日～2016年6月18日 教學課時數：

3×16＝48課時 教材和參考書目：

指定教材：

曹建元主編，《證券投資學》，上海財經大學出版社，2016第二版。參考書目：

中國證券業協會主編，《證券市場基礎知識》，上海財經大學出版社，2012。

中國證券業協會主編，《證券投資分析》，上海財經大學出版社，2012。參考專業刊物：《證券市場研究》、《上海證券報》等。

預備知識

本課程是投資經濟的專業基礎課，主要介紹證券投資的基本概念、基本理論及相關的基礎知識。適合于已經掌握《投資學》、《政治經濟學》的學生修習。教學目的

通過本課程的教學，應使學生了解證券投資的基本知識和基本理論，熟悉證券市場、證券投資主體、證券投資客體的基本內容和相互之間的聯系，掌握證券投資的流程、方法和基本分析技能，提高學生的實際動手能力。考核形式

本課程在學完有關章節后，將要求學生結合課程內容寫小論文，事后進行課堂討論，期末考試一次。學生成績中所占比重如下：

小論文及討論（含考勤）

30% 期末考試

70% 試卷結構

是非題

20% 選擇題

10% 簡答題

30% 計算題

20% 論述題

20% 學術誠實

涉及學生的學術不誠實問題主要包括考試作弊；抄襲；偽造或不當使用在校學習成績；未經老師允許獲取、利用考試材料，對于學術不誠實的最低懲罰是考試給予零分，其他的懲罰包括報送學校相關部門并按照有關規定進行處理。

證券投資學教學要點

第一章

證券投資概述

1證券投資的基本概念：證券和證券投資的基本概念，證券投資的基本要素以及相互間關系、分類；證券投資與證券投機的關系。

2.證券投資的收益和風險：證券投資的收益及其計算，證券投資的風險及其計算，證券投資收益和風險的關系。3.證券投資的程序和策略：證券投資的程序，證券投資的策略，證券投資的技巧。

第二章 證券投資理論

1.資產組合理論：馬柯維茨的證券組合理論通過分析證券的收益和風險，確定組合的有效集，并根據投資目標，確定最佳組合的方法；指數模型認為組合收益有賴于組合風險和系統風險的關系。

2.資本市場理論：資本資產定價模型；套利定價模型。3.隨機漫步理論。4.相反理論。

第三章

證券投資主體

1.個人投資者：個人證券投資的目的及影響因素。2.機構投資者：機構投資者的特征。

機構投資者的類型：證券公司類，證券投資基金類，保險保障類（保

險公司，社保基金，企業年金，職業年金）信托

類，QFLL類，銀行類，其他類。

第四章

證券投資客體

1.債券：債券性質、要素、特征和分類。2.股票：股票性質、要素、基本特性和分類。3.證券投資基金：基金特點和分類。

4.金融衍生工具：金融期貨的特征、功能、要素、種類；

金融期權性質、要素、種類。

第五章 證券市場

1.證券發行市場：證券發行市場功能、市場構成；證券發行目的及發行程序；證券發行

承銷與推介。

2.證券流通市場：證券流通市場的功能及構成。

3.證券交易所：證券交易所的含義、特征、組織形式及其功能和職能。

4.證券場外市場：證券場外市場的功能、構成和交易對象，店頭市場、第三市場和第四

市場，其他證券市場。

5.證券中介機構：證券承銷商的資格，權利和義務；證券經紀商的資格，權利和義務，證券自營商。

第六章

證券交易

1.證券交易程序：開戶、委托、競價、成交、交割、清算、過戶。

2.證券交易方式：現貨交易、信用交易、金融期貨交易、金融期權交易。

第七章

證券價值分析

1.債券的價值分析：影響債券價格的主要因素、債券價值評估及利率期限結構。2.股票的價值分析：影響股票價格的主要因素、股票的定價模型、股價指數及編制。3.證券投資基金的價值分析：證券投資基金的收益和費用、影響基金價值的主要因素、證券投資基金的價值分析。4.金融衍生工具的價值分析：金融期貨的價格決定、金融期權的價格決定。

5.其他衍生工具的價值分析：認股權證的要素和價格決定、可轉換債券的要素和價格決

定。

第八章

證券投資的基本分析

1.宏觀因素分析：政治因素、經濟因素、市場因素等。

2.行業分析：行業的市場結構、行業的生命周期、行業的景氣變動及政府的產業政策。3.公司分析：公司運作分析、公司財務分析。

第九章

證券投資的技術分析

1.技術分析概述：技術分析的概念、理論基礎、要素及分類。

2.K線分析：K線理論、K線的種類及意義、K線的組合分析及缺口分析。3.形態和曲線分析：形態分析、曲線分析。

4.技術指標分析：量價分析和逆時鐘分析、MACD、KDJ。

第十章

證券投資風險管理

1.證券投資風險識別：證券投資主體風險、證券發行主體風險、證券投資政策風險、證

券經營機構風險、證券投資工具風險。2.證券投資風險防范：強化證券投資的監管、加強投資者保護、健全上市公司治理結構、完善證券經營機構的的風險管理、嚴格金融衍生工具的風險控制、防范證券投資主體風險。

第十一章

國際證券投資

1.國際證券市場：紐約證券交易所、倫敦證券交易所，東京證券交易所、香港聯合交易

所。

2.國際證券投資的方式：國際股票投資、國際投資基金及國際債券投資。3.國際證券投資的風險管理：國家風險、匯率風險。

第二篇：證券投資學課程教學大綱

《證券投資學》課程教學大綱

（一）課程基本信息 課程代碼：08402120 課程類別：專業必修課 適應專業：經濟學

先修課程：政治經濟學、宏觀經濟學、微觀經濟學、金融學、會計學等 課程簡介

《證券投資學》是經濟與管理專業中的一門專業選修課，主要闡述證券投資的基本理論，證券投資學是一門以證券投資的運動及規律為研究對象，同其他學科聯系緊密，綜合性很強的學科。通過本課程的學習，要求學生了解和掌握證券投資的基本理論、基本方法和基本技能，能夠深入分析證券市場的運行過程和運作規則，使學生具備證券投資的理論分析和實踐操作的能力。課程總學時：48 +6學時 建議授課教材：

張宣慶，蔣海濤 《證券投資學簡明教程》，中國人民大學出版社，2009年 霍文文編著 《證券投資學》，高等教育出版社

張玉明

證券投資學

北京：清華大學出版社，2007年 參考閱讀書目：

1、威廉·夏普 《投資學》 北京：中國人民大學出版社

1998.1

2、茲維·博迪 《投資學》（第6版）機械工業出版社 2005.7

3、吳曉求 《證券投資學》 北京：中國人民大學出版社 2004.7

4、吳曉求 《證券投資分析》主編，中國人民大學出版社

5、《證券市場基礎知識》中國證券業協會編

6、劉少波 《證券投資學》 暨南大學出版社 2004.7

7、謝百三 《證券投資學》 清華大學出版社 2005.2

8、中國證券業協會證券從業人員資格考試系列教材

9、學習網站

①中國證券業協會：http://www.tmdps.cn/

（二）課程教學目標

證券投資學教學最基本的目標就是教會他們證券的交易，最低的目標是學會炒股，不僅要知道開戶程序、交易的方法和技巧，還要掌握最基本的基本面分析和技術分析方法，為市場和社會培育合格的股民、理性的投資者。

中級目標是適合實際工作的需要。就業難是目前大學生普遍面臨的一個問題，證券市場的大發展為大學生就業提供了很好的機遇，證券公司、基金管理公司、資產管理公司對相關人才的需求非常迫切，特別是證券營業部對畢業生的吸納能力特別強，也需要各學科背景的大學生，所以我們要培養學生適應實際工作需要的技能，要求學生參加并爭取通過證券從業人員資格考試中的證券經紀類考試，獲得證券經紀從業資格證書。

高級目標是為同學們深造打下良好的基礎。證券業對人才的需求，相當一部分是要求有多學科的知識背景，而不僅僅是單純的金融證券知識。因此鼓勵同學們繼續深造，并為同學們繼續深造打下一個比較好的基礎也是我們教學應該追求的目標。

（三）教學內容及要求

第一章 導論（3學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，理解投資與證券投資的概念及相關知識；了解和掌握了解有關證券投資和證券投資學的有關知識。教學重點與難點：

重點：證券投資的功能；證券投資基本原則；證券投資的步驟 難點：證券投資基本原則 主要教學要點： 第一節 證券投資的定義

第二節 證券投資的功能 第三節 證券投資基本原則 第四節 證券投資的步驟

第五節 證券投資學的研究對象與方法

第二章 證券投資工具---股票（6學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解債券的股票及特點；股票的分類；股票的價值與價格；我國目前的股權結構。教學重點與難點：

重點：了解股票的基本特征、種類；熟悉普通股在證券交易市場的分類；掌握股票的價格計算、市盈率的計算；股票的估值。

難點：股票的價格、市盈率的計算；股票收益的計算。主要教學要點：

第一節 股票的定義與特征 第二節 股票的類型 第三節 我國目前的股權結構 第四節 股票的價值與價格 第五節 購買股票好處

第三章 證券投資工具--債券（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解債券的概念及特點；債券的分類；我國債券發展。教學重點與難點：

重點：了解債券的基本特征；掌握債券利息的支付方式、熟悉可轉換債券發行條件、收益與風險；熟練掌握債券投資收益率的計算。

難點：可轉換債券的收益與風險；債券投資收益率的計算。主要教學要點：

第一節 債券的定義與特征 第二節 債券的分類

第三節 可轉換公司債券

第四章 證券投資工具--證券投資基金（5學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解投資基金的概念及特點；證券投資基金的功能；證券投資基金的分類。我國證券投資基金發展。教學重點與難點：

重點：了解投資基金的特點、種類基金證券的發行原則、發行方式；掌握基金的投資政策和投資分析。

難點：基金的投資政策和投資分析。主要教學要點：

第一節 證券投資基金的概念與發展 第二節 證券投資基金的特點 第三節 證券投資基金的功能 第四節 證券投資基金的分類

第五章 金融衍生工具（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解金融衍生工具的功能；金融衍生金融工具的類型。教學重點與難點：

重點：股指期貨交易的特點；及其高桿性表現；影響價格波動的因素；主要金融衍生工具的形成過程原理；操作方法和投資策略。

難點：利用金融期權進行避險，金融期權和金融期貨的區別。主要教學要點：

第一節金融衍生工具的概念與發展 第二節金融衍生工具的功能 第三節金融衍生金融工具的類型

第六章 證券市場（3學時）

教學目標和要求：

通過本章內容的教學，使學生了解證券市場的基本功能；證券市場結構與分類；證交所特征 4 與功能。

教學重點與難點：

重點：證券市場結構；交易市場分類；證交所特征與功能；交易所會員分類。難點：證券市場的基本功能 主要教學要點： 第一節 證券市場概述 第二節 證券市場的基本功能 第三節 證券發行市場 第四節 證券流通市場

第七章 證券交易程序與方式（5學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，要求理解證券交易的具體程序與交易方式；重點掌握證券交易的方式、了解證券交易過程中的常用交易術語。教學重點與難點：

重點：熟悉證券交易的原則、交易方式；熟悉證券交易所證券交易的程序；證券代理買賣程序。難點：證券交易所證券交易的程序。主要教學要點： 第一節 證券交易程序 第二節 證券交易的委托方式 第三節 證券交易的方式 第四節 股票價格指數

第八章 證券投資基本分析（7學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習使學生了解證券投資基本分析方法的原理和特點，熟悉股票、債券、證券投資基金等一些金融工具的價格確定方法，掌握宏觀經濟、行業分析、公司基本分析對證券價格的影響過程和效果。教學重點與難點：

重點：股價基本分析要點；股票價格波動的宏觀面因素；行業因素的分析；公司財務報表的分析。

難點：如何引導學生結合現實利用基本分析方法進行實踐操作;股價波動的宏觀面因素；公司財務報表的分析 主要教學要點：

第一節 證券投資基本分析概述 第三節 宏觀經濟因素分析

第四節 中觀因素分析-----行業和地域分析 第五節 微觀因素分析-----公司分析

第九章 證券投資技術分析（6學時）

教學目標和要求：

通過本章的學習，使學生了解技術分析方法的內容和特點，從而使學生能夠掌握和利用一些基本的技術分析方法來判斷價格的波動狀態。教學重點與難點：

重點：證券技術分析的內涵以及各種分析方法的具體操作;K線有的畫法及主要形態；應用K線理論應注意的問題。

難點：如何引導學生結合現實利用技術分析方法進行實踐操作;K線中實體和影線的長度如何表示多空力量對比。主要教學要點： 第一節 技術分析概述 第二節 K線理論 第三節 形態分析 第四節 技術指標分析

第十章 證券投資策略（3學時）

教學目標和要求：

投資計劃的原則；投資期限的選擇；證券投資風險的度量。教學重點與難點：

重點：證券投資計劃的制約因素；證券投資風險（要求）； 難點：投資組合。主要教學要點：

第一節 證券投資計劃的制約因素；投資計劃類型 第二節 證券投資期限與券種的選擇 第三節 投資時機的選擇

第四節 證券投資的風險與投資組合

（四）實驗與實踐：6學時

實驗（計算機模擬操作的基本要求）：4學時

1、證券交易市場的基本情況（2學時）

通過訪問主要交易所、經紀公司、行業協會等相關網站，了解我國證券交易市場各組成部分的基本情況，主要功能。并通過這些網站了解如何獲取和搜集相關的交易信息。

2、模擬操作（2學時）

通過金融模擬實驗室或證券公司網站所提供的模擬交易程序進行證券模擬交易：（1）開戶（2）委托買賣（3）競價成交（4）清算、交割與過戶

實踐：參觀證券公司 2學時

（五）考核方式與成績評定：

考核方式：閉卷考試與考查等方式，可根據課程性質自主安排。

成績評定：平時成績占20％，實驗與實踐20％、期末成績占60％。平時成績評定依據日常考勤、課堂回答問題和作業表現。

第三篇：《證券投資學》本科教學大綱

《證券投資學》教學大綱

課程名稱：證券投資學 課程代碼： 學分/總學時：2/36 開課單位：商學院

面向專業：經濟學、財務管理、國際貿易、市場營銷、工商管理 開課教師：何旭艷

一、課程的性質、目的和任務

《證券投資學》是國家教委規定高等院校財經類核心課程。通過學習該課程，使學生了解證券投資的理論、知識、和操作方法，認識和理解證券投資活動和證券投資過程，從而樹立正確的投資理念，掌握常用的基本分析和技術分析方法，在實踐中爭取獲得較大的投資收益，并控制和防范可能遇到的各種風險。

該課程除進行理論教學外，還要進行案例教學，邀請證券公司分析師到校舉辦講座，并組織學生進行模擬證券交易操作實驗，以將理論教育與實際應用結合起來。通過這三方面相結合的教育和培養，使學生能夠初步達到學以致用，從而使學生在畢業后如果從事該領域的工作，能夠較快地適應工作，即使是從事其它領域的經濟工作，也能由于接受了該方面的系統培養而給工作帶來裨益。

二、學習本課程學生應掌握的前設課程知識

本課程的前設課程為《宏觀經濟學》、《貨幣銀行學》、《財務管理》、《國際金融》、《經濟法》等。

三、學時分配

學時

章節

理論

導言

第一章 證券市場概述 第二章 股票 第三章 債券 2 4 1

實驗

合計 2 2 8 1 1 第四章 證券投資基金 第五章 金融衍生品 第六章 證券市場運行 第七章 證券中介機構 第八章 證券投資基礎分析 第九章 證券投資技術分析 第十章 證券市場的監管 合 計 4 2 2 2 2 24

4 12 4 2 2 6 4 2 36

四、課程內容和基本要求

導言（2學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求理解中國發展資本市場的必要性 [本章主要內容]

一、21世紀經濟最顯著的特征

二、關于現代金融與傳統金融

三、證券投資運行

四、本課程的研究對象

第二章 證券市場概述（2學時）

[本章教學目的與要求] 了解證券、有價證券的定義和分類，證券市場的定義、特點、功能、分類、證券市場的參與者，證券市場的產生和發展、證券市場的發展趨勢。[本章主要內容]

一、證券概述

證券的定義、證券類型、有價證券的分類與特征

二、證券市場

證券市場定義、特征、功能、分類、證券市場的參與者

三、證券市場的產生與發展

證券市場產生的歷史背景、資本主義發展初期的證券市場、國外證券市場發展的歷史、證券 市場的未來發展趨勢、中國的證券市場

第二章 股票（4+4學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握與股票有密切關系的股份公司、股票的基礎知識、我國現行的股票類型等內容。掌握證券交易軟件基本操作技能。[本章主要內容]

一、股份制度

二、股票

股票的概念、構成要素、特點、性質及與相關概念的關系、股票的分類

三、我國現行股票類型

第三章 債券（1學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握債券的性質、特征、基本要素及種類。[本章主要內容]

一、債券的概念、特點及性質

債券的概念、特點、性質及與有關概念的關系

二、債券的種類

三、我國的債券種類與特征

我國的國債、金融債券以及企業（公司）債券的性質與特點。

第四章 證券投資基金（3學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握投資基金的基本理論及我國投資基金的現狀和發展情況。[本章主要內容]

一、證券投資基金概述

投資基金的概念、產生與發展、特點及與其它有價證券投資的關系 二、證券投資基金的類型 封閉式基金與開放式基金

三、證券投資基金運作

投資基金的組建與發行、流通交易、投資策策略

四、我國的證券投資基金市場

投資基金在我國的形成與發展，發展的必要性，存在的問題，如何規范與完善

第五章 金融衍生品（4學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握我國金融衍生工具的發展情況，金融期貨、期權、可轉換證券及存托憑證、認 股權證等各種金融衍生工具。[本章主要內容]

一、金融期貨

二、金融期權

三、可轉換證券

四、其他衍生工具

第六章 證券市場運行（2學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握證券發行條件、發行程序、發行方式、發行價格、證券流通市場的類型、證券上市交易程序、交易價格、股票價格指數等。

[本章主要內容] 一、證券發行市場

二、證券發交易市場 三、證券價格指數

四、證券投資的收益與風險

第七章 證券中介機構（2學時）

[本章教學目的與要求] 了解證券公司概況和服務機構 [本章主要內容]

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業務

三、證券公司治理結構和內部控制

四、證券服務機構

第八章 證券投資基礎分析（6學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握證券投資基礎分析的三個層次：宏觀經濟分析、行業分析、公司分析。[本章主要內容] 一、證券投資的宏觀分析

國民經濟基本狀況分析、國家經濟政策分析、宏觀經濟變動因素分析 二、證券投資的行業分析

行業劃分的方法 行業的一般特征分析 影響行業興衰的主要因素 三、證券投資的公司分析

公司財務經營狀況分析、公司經營管理分析、公司競爭地位分析

第九章 證券投資技術分析（4學時）[本章教學目的與要求] 本章要求掌握證券投資的道氏理論、K線、切線、形態理論的分析方法以及指標分析法。[本章主要內容]

一、技術分析概述

證券投資技術分析的基本概念 技術分析的基本原理

二、主要技術分析理論

道氏理論、K線理論、切線理論、形態理論等

三、指標分析法

人氣指標、容量比率、騰落指數、相對強弱指數、威廉指數、乖離率、趨向指數、隨機指數、心理曲線、停損指標以及指數平滑異同移動平均線

第十章 證券市場的監管（2學時）

[本章教學目的與要求] 本章要求掌握證券市場監管的目的和手段，以及我國證券市場監管的主要內容。[本章主要內容] 一、證券市場的監管目的、原則、方針和手段 二、我國證券市場監管的主要內容

證券發行管理、證券交易管理、證券商管理、證券業從業人員管理 三、證券市場違法違規行為的分類和法律責任

五、教材及學生參考書

教材：中國證券業協會編：《證券市場基礎知識》，中國財政經濟出版社2011年版

參考書：

1、上海證券報編《股民學校》上海遠東出版社2006年版、吳曉求主編:《證券投資學》（第二版）中國人民大學出版2004年

3、（美）滋維.博迪等著：《投資學》機械工業出版社2003年

六、作業及課外學習要求

1、每章布置課后思考題。

2、進行證券交易模擬操作，期末提交報告。

3、關注電視、網絡、報紙披露的相關經濟新聞。

4、加強證券分析軟件的實踐操作能力。

七、考核方式及成績評定方法

1、考核方式：平時表現、理論總結和實驗操作考核相結合。

2、成績評定方法：考勤（25%）+證券模擬交易操作（50%）+總結報告（25%）=總評（100%）

八、其它說明

第四篇：《證券投資學》課程教學大綱

《證券投資學》課程教學大綱

課程編號：  課程名稱（中英文）：《證券投資學》 Securities Investment 總 學 時：60學時 必修（選）課：必修

學 分：3 開課系、教研室：經濟管理系金融教研室 適用專業：經濟管理系金融管理、投資與理財、會計系會計專業

一、本課程的性質、任務和教學目的

經過近20年的發展，中國證券市場取得了很大的成就，證券市場已成為國家經濟體系的重要組成部份。買賣股票、債券、基金、期貨已成為大眾投資的主要渠道，資產證券化趨勢越來越呈現，證券交易活動日趨活躍。證券投資學是研究證券投資的本持及其運動規律的一門綜合性、應用性學科，具體地講，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具，如何規范地參與證券市場運作，如何科學地進行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國家如何對證券投資活動進行規范管理等等。因此，從我國經濟改革和證券市場發展的要求出發，為了適應證券市場的發展，滿足學校出于教學和市場需求的雙重考慮，加強對中國證券投資理論和方法的研究，對于提高證券投資者的素質，發揮證券市場的投融資功能，推進我國證券市場向市場化、法制化和國際化發展，希望學生通過此門課程的學習，掌握證券投資基本知識，了解中國證券市場的最新發展，能對他們將來的投資以及工作起到積極的指導作用。

二、本課程的教學內容與學時分配表

（一）教學內容

證券投資學是研究證券投資的本質及其運動規律的一門綜合性、應用性學科，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具如何規范地參與證券市場運作，如何科學地進行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國家如何對證券投資活動進行規范管理等等。教學內容主要讓學生了解證券市場的產生和發展、證券及證券市場有關的基礎知識，重點學習如何進行投資決策分析。在授課過程中主要是結合案例及實驗教學活動使學生對本課程的學習充滿興趣。

第一章 證券投資工具

教學目的與要求：

本章主要介紹證券的概念、分類和特征，要求掌握股票、債券及證券投資基金的特征和類型，了解它們之間的區別。

教學內容：

第一節 證券與有價證券

1、證券概念及其分類

2、有價證券概念、特征及其分類

第二節 股票

1、股票定義及性質

2、股票特征及類型

3、我國現行股票類型

第三節 債券

1、債券定義及特征

2、債券分類

3、股票與債券的區別

第四節 證券投資基金

1、證券投資基金的定義和特征

2、證券投資基金的分類

3、證券投資基金與股票、債券的區別：投資者的地位、所反映的經濟關系、所籌資金的投向、投資工具性質以及收益與風險不同。

第二章 證券市場

教學目的與要求：

本章主要介紹證券市場涵義、結構與基本功能，熟悉證券市場的主要參與者和股票價格指數，理解證券市場的效率及其形式。

教學內容：

第一節 證券市場概述

1、證券市場的產生與發展

2、證券市場的特征

3、證券市場的分類

4、證券市場的結構與功能

第二節 證券市場參與者

1、證券發行者

2、證券投資者

3、證券市場中介機構

4、自律性組織

5、證券監管機構

第三節 股票價格指數

1、股票價格指數的涵義及分類

2、國際主要的股票價格指數

3、我國主要的股票價格指數

第四節 證券市場的效率

1、有效的證券市場涵義

2、有效證券市場的形式及特征

第三章 證券發行市場

教學目的與要求：

本章主要闡述證券發行市場的特征和作用，要求學生熟悉發行市場結構和分類，掌握股票和債券發行的目的、方式和價格理解股票、債券、轉債、基金的發行與承銷。

教學內容：

第一節 證券發行市場概述

1、證券發行市場的特征和作用

2、證券發行市場結構和分類

3、股票發行市場，包括發行方式、發行目的、發行價格的確定等

4、債券發行市場

第二節 股票的發行與承銷

1、股票發行的條件

2、企業改組為上市公司并發行股票的程序

3、股票承銷資格與承銷風險 第三節 債券的發行與承銷

1、債券發行條件

2、國債的發行與承銷

3、企業債券的發行與承銷

4、金融債券的發行與承銷

5、債券承銷的風險與收益 第四節 轉債、基金的發行與承銷

1、轉債的發行與承銷

2、基金的發行與承銷

第四章 證券交易市場

教學目的與要求：

本章主要闡述證券交易市場的涵義、功能及特點，證券交易所、場外交易市場及其特征。要求學生掌握證券交易程序以及期貨交易獨特的交易規則、運行機制和市場功能。教學內容：

第一節 證券交易市場概述

1、證券交易市場的特點和功能

2、證券交易所

3、場外交易所

第二節 證券交易程序

1、開戶

2、委托

3、競價成交

4、結算

5、登記過戶

第三節 期貨交易

1、期貨交易的定義與特征

2、期貨交易的功能

3、期貨交易的參加者

4、期貨交易機制

第五章 證券投資分析

教學目的與要求：

本章主要闡述證券投資分析的意義，證券投資的主要分析流派及其特點，證券投資分析信息的來源。

要求學生掌握證券投資分析的步驟，基礎分析法與技術分析法的概念、理論基礎及兩者之間的關系。教學內容：

第一節 證券投資分析概述

1、證券投資分析的意義

2、證券投資分析行業的發展歷程

3、證券投資分析的主要分析流派及其特點

第二節 證券投資分析的信息

1、證券投資分析的信息種類

2、證券投資分析的信息來源

第三節 證券投資分析的步驟

1、信息資料的收集與整理

2、案頭研究

3、實地考察

4、撰寫分析報告

第四節 證券投資分析的主要方法

1、基本分析法

2、技術分析法

3、兩種分析方法的關系

第六章 證券投資價值分析

教學目的與要求：

本章主要分析影響股票及證券價格的各種因素。

要求學生熟練掌握股票和證券價格的計算方法，同時了解基金及其他有價證券的價格分析。教學內容：

第一節 股票投資價值分析

1、股票投資價值形成及影響因素

2、股票的理論價格

3、股票的市場價格 第二節 債券投資價值分析

1、影響債券投資價值的因素

2、債券價值的計算

3、債券的利率期限結構

4、市場利基者戰略 第三節 基金投資價值分析

1、封閉式基金的價值分析

2、開放式基金的價值分析

第七章 宏觀經濟分析

教學目的與要求：

本章主要介紹宏觀經濟分析的意義和方法，熟練應用各經濟指標進行的宏觀分析，要求學生系統把握經濟運行狀況和宏觀政策對證券市場的影響，了解政治、文化、社會和災害因素與證券市場的關聯。

教學內容：

第一節 宏觀經濟分析概述

1、國際金融環境的影響

2、宏觀經濟分析的意義 第二節 宏觀分析的方法

1、總量分析法

2、計量經濟模型

3、概率預測

4、經濟指標法

5、結構分析法 第三節 宏觀經濟分析與證券市場

1、周期分析和經濟指標分析

2、宏觀經濟運行分析

3、宏觀經濟政策分析 第四節 其他宏觀因素的影響

1、政治因素

2、社會心理因素

3、文化因素

4、災害因素

第八章 行業分析

教學目的與要求：

本章主要介紹行業的劃分、行業分析的意義以及影響行業發展的主要因素。要求學生系統把握行業分析的內容，熟練掌握行業選擇的方法，了解定性和定量的分析方法在行業分析中的應用。

教學內容：

第一節 行業分析概述

1、行業的含義 *

2、行業的分類

3、行業分析的意義

4、行業分析的分類

第二節 行業分析的基本內容

1、行業的基本經濟特性分析

2、行業結構分析

3、周期分析

第三節 行業選擇

1、行業選擇的目標

2、行業選擇的方法

第四節 行業分析方法

1、定性分析法

2、定量分析法

第九章 公司分析

教學目的與要求：

本章重點闡述了公司基本素質分析、公司經營管理能力、公司財務狀況分析的內容。

要求學生學會運用財務報表進行公司財務分析，掌握財務比率分析的作用以及各個財務指標的內容和計算方法，了解公司基本素質分析、公司經營管理能力分析的內容。

教學內容：

第一節 公司基本素質分析

1、公司競爭地位分析

2、公司盈利能力分析

3、公司經營管理能力分析

4、公司成長性分析

5、公司基本分析在上市公司調研中的實際運用

第二節 公司財務分析

1、公司的主要財務報表

2、財務報表的分析方法

3、財務比率分析

4、財務分析中應注意的問題

第三節 其他重要因素分析

1、投資項目

2、資產重組

3、關聯交易

4、會計和稅收政策的變化

第十章 證券投資技術分析基礎

教學目的與要求：

通過本章的學習，要求學生了解證券投資技術分析的理論依據，掌握技術分析的四大要素、種類及其局限性，能夠熟練運用技術分析方法進行證券投資決策。

教學內容：

第一節 技術分析概述

1、技術分析的含義和目的

2、技術分析的理論依據——三大假設

3、技術分析的四大要素：價、量、時、空

第二節 技術分析的種類

1、技術分析方法分類

2、技術分析與基本分析的區別

3、技術分析的局限性

第三節 案例分析

1、關于價和量的案例

2、關于時空與價格的關系的案例

第十一章 技術圖形分析

教學目的與要求：

本章主要介紹了技術圖形分析的種類及詳細內容。

要求學生學會運用K線圖形分析、切線分析、形態分析等圖形分析法，分析股價變動趨勢。教學內容：

第一節 K線圖形分析

1、K線的意義和功能

2、K線組合應用

3、K線組合運用中應注意的問題

第二節 切線分析

1、趨勢分析

2、支撐線和壓力線

3、軌道線和趨勢線

4、黃金分割線和百分比線

5、扇形原理、速度線和甘氏線

6、切線理論應注意的問題

第三節 技術形態分析

1、技術形態概述

2、反轉突破形態

3、三角形態和矩形形態

4、喇叭形、菱開、旗形和楔形

5、技術形態分析應注意的問題

6、案例運用

第十二章 技術指標分析 教學目的與要求：

通過本章學生，了解技術指標的含義及其運用法則，要求學生掌握主要技術指標的計算方法和分析技巧，學會運用有關指標進行具體的證券投資分析。

教學內容：

第一節 技術指標概述

1、技術指標的定義

2、技術指標產生的方法

3、技術指標的運用法則

4、技術指標的本質

第二節市場趨勢指標

1、移動平均線

2、平滑異同移動平均線 第三節市場動量指標

1、強弱指標

2、隨機指標

3、威廉指標

4、能量潮指標 第四節 市場大盤指標

1、騰落指標

2、漲跌比率

3、超買超賣指標

第五節 市場人氣指標

1、乖離率指標

2、心理線指標

3、人氣指標

4、買賣意愿指標

5、中間意愿指標

6、運用技術指標應注意的問題第十三章 權威投資理論

教學目的與要求：

通過本章學生，了解國外主要的權威投資理論，并結合中國證券市場的實際情況中以理解和應用，同時應認識到國外投資理論在中國的適用性和局限性。

教學內容：

第一節 周期與循環理論

1、周期循環的九大階段理論

2、康克狄夫大波浪周期理論

3、人生歷程——生命周期投資概念 第二節 波浪理論

1、波浪理論的三要素

2、波浪理論的基本形態

3、辨別三浪結構和五浪結構

4、各種波浪的基本特性

5、數浪劃分原則

6、波浪理論與菲波納奇數字 第三節 其他權威投資理論

1、道氏理論

2、江恩理論

3、隨機漫步理論

4、相反理論

5、亞當理論

6、裂口理論

7、博傻理論

8、尾市理論——最佳短線理論

第十四章 投資組合理論 教學目的與要求：

通過本章學生，了解投資組合理論的發展過程，知道證券投資學中所講風險的含義。要求學生掌握風險管理的基本方法，熟悉風險資產組合的效率邊界及引入無風險資產后效率邊界的變化，了解投資者的無差異曲線及理性投資者的選擇過程。

教學內容：

第一節 投資組合理論的起源

1、馬科威茨對投資組合理論的思考

2、托賓對投資組合理論的思考 第二節風險管理概論

1、風險的含義

2、風險管理的方法

3、風險的度量

第三節組合的收益率與風險

1、組合投資理論的基本假設

2、兩種資產組合的期望收益率和標準差

3、N種資產組合的期望收益率和標準差

4、尋找最優投資組合的代數分析

第四節 投資者的最優化選擇

1、投資者效用與無差異曲線

2、效用函數與最優投資組合選擇的圖形分析

3、風險資產與無風險資產的組合。二）學時分配

第一章：介紹證券投資工具

第二章：證券市場的基本知識

第三章：證券發行市場

第四章：證券交易市場

第五章：投資投資分析基本知識

第六章：證券投資價值分析

第七章：宏觀經濟分析

第八章：行業分析

第九章：公司分析

第十章：證券投資技術分析基礎知識

第十一章：技術圖形分析

上機實習安排：

總課時： 60學時：6 學時：4 學時：6 學時：4 學時：4 學時：4 學時：4 學時：6 學時：6 學時：2 學時：2 學時：12 學時 16（三、本課程的基本要求

通過這門課程系統的理論知識學習，要求學生能了解證券市場的基本特點、性質、各類投資品種的交易運行規則等內容，掌握正確選擇投資工具、規范參與證券市場運作，并能科學有效地從宏觀經濟環境的變化、行業發展態勢以及結合公司的實際經營狀況再配合相應的技術指標進行投資決策分析。

四、本課程難點、重點及特色

本課程難點、重點是將以前所學過的各門基礎知識要綜合運用起來，對現實經濟社會生活中的各個經濟現象用專業的眼光和理論知識來分析。重點是如何進行證券投資分析，首先要分析整個宏觀經濟環境及狀況，然后是行業的綜合分析，再就是對各個公司的基本面情況進行分析，包含競爭能力、管理能力、成長性分析以及盈利能力分析，著重點是在對公司的財務狀況進行全面的分析，要求學生熟練掌握財務知識和會計原理，以及相應的法律法規，才能使這門功課的學習取得一定的效果。

五、本課程與其它課程的關系及教學建議

為了完成教學目標，把理論、技能和素質三位一體的教學方式落在實處，《證券投資學》課程教學采用靈活、多種教學方法。在設計教學活動時，擬采用的教學方法有：（1）多媒體教學；（2）案例討論教學；（3）實驗模擬教學；（4）小組討論、活動；（5）課堂交流、演講；（6）電話咨詢輔導；（7）上網查閱資料；（8）作業教師點評；（9）教學評估考核；（10）教學質量測評。

在《證券投資學》課程教學改革中，較有力度的改革表現在現代化教學手段在實踐教學中被充分運用。現代化教學技術不僅僅是“教”的工具，更成了學生“學”的武器。運用實踐告訴我們現代化教學手段的運用也是課程教學改革重要的一環，運用現代化教學手段學習，能夠提高學生的興趣和學習的效率，更能夠提高學生的專業素質。在課程改革中，現代化教學技術的運用表現在：

1、《證券投資學》課程講授運用CAI課件和電子教案，向學生傳授理論知識、有效進行證券投資分析、布置教學任務、提出教學要求；

2、學生上網收集上市公司基本分析資料。（讓其成為學生必不可少的學習環節）。

六、推薦選用教材及參考書

教材：《證券投資學》陳志軍主編 山東人民出版社

參考書：《證券投資學》王曉芳等主編 北京大學出版社

《新編股票投資學》 劉莉巍等主編 東北財經大學出版社

七、考核要求

1、實驗作業：10％

2、課堂參與：10％

3、平時表現：20％

4、考試：60％

執筆： 周麗君 ；審閱： ；審定：

2008年9月

第五篇：《證券投資學》實驗教學大綱概要

《證券投資學》實驗教學大綱 課程編碼:實驗學時:24 學時 實驗類別:實驗類型:

一、課程性質、目的和要求

《證券投資學》課程是金融專業的專業必修課。本課程從宏、微觀角度探討我國證券市場的發展,按從事證券工作的實際需要培訓證券投資基本知識和實際應用能力,從而適應證券投資與管理工作的需求。通過本課程的教學,使學生能掌握證券投資的基本理論和基本知識,并對證券投資分析實務能力作初步認識和練習、培養和提高學生正確分析和解決證券投資問題的能力,以便畢業后能夠較好地適應證券投資與管理工作的需要。

二、教學內容、要點和課時安排 實驗一(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實踐教學,掌握證券投資分析基礎知識、基本理論、基本技能;把理論應用到實際中。通過進行模擬操作,掌握市場行情軟件下載及快捷鍵的使用方法;掌握進行投資分析信息源的索取與分析方法。

(三實驗內容(主要實驗環節

一、股票分析軟件使用方法

二、市場行情軟件下載、模擬平臺開啟及使用

(四學時 2 實驗二(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗,掌握證券投資基本分析中《宏觀經濟分析》與《中觀經濟分析》的目標及信息索取路徑,學會宏觀經濟分析與中觀經濟的分析方法。

(三實驗內容(主要實驗環節

一、宏觀經濟運行分析:國民生產總值、經濟周期、通貨膨脹、匯率變動等要素;

二、宏觀經濟政策分析:貨幣政策、財政政策、產業政策等要素。

三、產業、區域分析:產業周期、產業業績預測、區域分析等要素。(四學時 2(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗,掌握證券投資基本分析中微觀經濟分析(上市公司分析的目標及信息參數索取路徑,學會微觀經濟分析方法,對具體投資目標——上市公司作出基本判斷,為投資決策提供依據。

(三實驗內容(主要實驗環節

行業地位分析;經濟區位分析;產品分析;經營管理能力分析;成長性分析。(四學時 2 實驗四(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗,使學生扎實掌握技術分析理論系統的基礎——K線和移動平均線理論的重要性;學會識別K線組合;設置不同移動平均線系統及分析方法;學會運用葛蘭碧法則選取買賣時機;通過不同均線系統的使用觀察幫助作趨勢預測;為作好技術分析打下良好基礎。

(三實驗內容(主要實驗環節

葛氏第一法則——當移動平均線從下降開始走平,股價從下向上穿移動平均線,此時為第一買進點。

葛氏第五法則——當移動平均線從上升開始走平,股價從上向下穿移動平均線,此時為第一賣出點。

(四學時 2 實驗五(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求:

通過實驗,使學生扎實掌握K線和移動平均線理論的重要性;學會運用葛蘭碧法則選取買賣時機;通過不同均線系統的使用觀察幫助作趨勢預測;為作好技術分析打下良好基礎。

(三實驗內容(主要實驗環節

布置實驗報告:證券投資模擬操作分析報告:(選股理由、模擬操作記錄、總結分析心得(四學時 2(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗操作分析,使學生從總的趨勢著手,應用切線理論的一些方法幫助識別大市或個股是繼續維持原方向還是掉頭反向;利用單一切線方法尋找買賣點;利用多條切線方法預測后市可能遇到的阻力或支撐點位;為作好技術分析打下良好基礎。

(三實驗內容(主要實驗環節

單一切線畫法;多條切線畫法;多條切線種類:單一切線運用的判斷準則(四學時 2 實驗七(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求:

通過實驗操作分析,使學生掌握股價移動的規律及股價移動形態。學會利用股價曲線的各種形態,尋找股價正在變動的趨勢方向,扎實掌握各種形態的特征、確認方法及測算功能;與K線和移動平均線理論、切線理論等方法結合使用,為作好技術分析打下良好基礎。

(三實驗內容(主要實驗環節

1、反轉突破形態;

2、持續整理形態。(四學時 2 實驗八(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗操作分析,使學生正確認識價量是主干線,指標是裝潢的基本道理。扎實掌握技術指標應用法則;正確認識技術指標應用中的不足;學會幾種主要常用指標分析使用方法,與其他幾種技術分析方法結合使用。

(三實驗內容(主要實驗環節

技術指標應用法則;主要技術指標(引入市場行情解析;其他技術指標的使用(四學時 2(一類別: 實踐性實驗。

(二實驗目的與要求: 通過實驗操作,使學生將所學K線和移動平均線理論、切線理論、形態理論等方法結合使用,為作好技術分析打下良好基礎

(三實驗內容(主要實驗環節

1、K線和移動平均線理論例

2、切線理論例

3、形態理論例(四學時 2 實驗十(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 通過實驗操作,使學生將所學K線和移動平均線理論、切線理論、形態理論等方法結合使用,為作好技術分析打下良好基礎。

(三實驗內容(主要實驗環節

總結講解:K線和移動平均線理論、切線理論、形態理論等方法;演示圖形及行情,講解如何綜合運用各種技術分析方法,找到買進區域。(四學時 2 實驗十一

(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 以實戰模擬操作的綜合運用寫模擬操作分析報告。模擬實戰操作實驗應該有一個比較好的收獲,結出一個模擬操作報告形式的果實。

(三實驗內容(主要實驗環節 撰寫模擬操作分析報告,現場指導。證券投資模擬操作分析報告的內容框架 證券投資模擬操作分析報告應闡述的內容要點 圖片的下載方法。(四學時 2(一類別: 實踐性實驗。(二實驗目的與要求: 以實戰模擬操作的綜合運用寫模擬操作分析報告。模擬實戰操作實驗應該有一個比較好的收獲,結出一個模擬操作報告形式的果實。

(三實驗內容(主要實驗環節 撰寫模擬操作分析報告,現場指導。證券投資模擬操作分析報告的內容框架

證券投資模擬操作分析報告應闡述的內容要點 圖片的下載方法。(四學時 2

三、教學方法

本課程課堂講授與實際操作相結合。使用《證券投資》多媒體教學課件講授,從網上下載證券市場即時行情進行案例分析教學。課堂講授與學生互動相結合。

四、成績評價方式

平時考核與期末考試相結合:平時考核包括出勤、實驗報告、實際操作;期末閉卷考試。

五、主要參考書目

1、吳曉求:《證券投資學》,中國金融出版社武,2004。

2、曹鳳岐、劉力:《證券投資學》,北京大學出版社,2000。

3、夏德仁:《金融市場與證券投資》東北財經大學出版社,1997.