第一篇：《證券投資學(xué)》實(shí)驗(yàn)教學(xué)大綱概要

《證券投資學(xué)》實(shí)驗(yàn)教學(xué)大綱 課程編碼:實(shí)驗(yàn)學(xué)時(shí):24 學(xué)時(shí) 實(shí)驗(yàn)類別:實(shí)驗(yàn)類型:

一、課程性質(zhì)、目的和要求

《證券投資學(xué)》課程是金融專業(yè)的專業(yè)必修課。本課程從宏、微觀角度探討我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,按從事證券工作的實(shí)際需要培訓(xùn)證券投資基本知識(shí)和實(shí)際應(yīng)用能力,從而適應(yīng)證券投資與管理工作的需求。通過本課程的教學(xué),使學(xué)生能掌握證券投資的基本理論和基本知識(shí),并對(duì)證券投資分析實(shí)務(wù)能力作初步認(rèn)識(shí)和練習(xí)、培養(yǎng)和提高學(xué)生正確分析和解決證券投資問題的能力,以便畢業(yè)后能夠較好地適應(yīng)證券投資與管理工作的需要。

二、教學(xué)內(nèi)容、要點(diǎn)和課時(shí)安排 實(shí)驗(yàn)一(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)踐教學(xué),掌握證券投資分析基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、基本技能;把理論應(yīng)用到實(shí)際中。通過進(jìn)行模擬操作,掌握市場(chǎng)行情軟件下載及快捷鍵的使用方法;掌握進(jìn)行投資分析信息源的索取與分析方法。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

一、股票分析軟件使用方法

二、市場(chǎng)行情軟件下載、模擬平臺(tái)開啟及使用

(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)二(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn),掌握證券投資基本分析中《宏觀經(jīng)濟(jì)分析》與《中觀經(jīng)濟(jì)分析》的目標(biāo)及信息索取路徑,學(xué)會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)分析與中觀經(jīng)濟(jì)的分析方法。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析:國(guó)民生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹、匯率變動(dòng)等要素;

二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析:貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等要素。

三、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域分析:產(chǎn)業(yè)周期、產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)、區(qū)域分析等要素。(四學(xué)時(shí) 2(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn),掌握證券投資基本分析中微觀經(jīng)濟(jì)分析(上市公司分析的目標(biāo)及信息參數(shù)索取路徑,學(xué)會(huì)微觀經(jīng)濟(jì)分析方法,對(duì)具體投資目標(biāo)——上市公司作出基本判斷,為投資決策提供依據(jù)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

行業(yè)地位分析;經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析;產(chǎn)品分析;經(jīng)營(yíng)管理能力分析;成長(zhǎng)性分析。(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)四(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn),使學(xué)生扎實(shí)掌握技術(shù)分析理論系統(tǒng)的基礎(chǔ)——K線和移動(dòng)平均線理論的重要性;學(xué)會(huì)識(shí)別K線組合;設(shè)置不同移動(dòng)平均線系統(tǒng)及分析方法;學(xué)會(huì)運(yùn)用葛蘭碧法則選取買賣時(shí)機(jī);通過不同均線系統(tǒng)的使用觀察幫助作趨勢(shì)預(yù)測(cè);為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

葛氏第一法則——當(dāng)移動(dòng)平均線從下降開始走平,股價(jià)從下向上穿移動(dòng)平均線,此時(shí)為第一買進(jìn)點(diǎn)。

葛氏第五法則——當(dāng)移動(dòng)平均線從上升開始走平,股價(jià)從上向下穿移動(dòng)平均線,此時(shí)為第一賣出點(diǎn)。

(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)五(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求:

通過實(shí)驗(yàn),使學(xué)生扎實(shí)掌握K線和移動(dòng)平均線理論的重要性;學(xué)會(huì)運(yùn)用葛蘭碧法則選取買賣時(shí)機(jī);通過不同均線系統(tǒng)的使用觀察幫助作趨勢(shì)預(yù)測(cè);為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

布置實(shí)驗(yàn)報(bào)告:證券投資模擬操作分析報(bào)告:(選股理由、模擬操作記錄、總結(jié)分析心得(四學(xué)時(shí) 2(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn)操作分析,使學(xué)生從總的趨勢(shì)著手,應(yīng)用切線理論的一些方法幫助識(shí)別大市或個(gè)股是繼續(xù)維持原方向還是掉頭反向;利用單一切線方法尋找買賣點(diǎn);利用多條切線方法預(yù)測(cè)后市可能遇到的阻力或支撐點(diǎn)位;為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

單一切線畫法;多條切線畫法;多條切線種類:單一切線運(yùn)用的判斷準(zhǔn)則(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)七(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求:

通過實(shí)驗(yàn)操作分析,使學(xué)生掌握股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律及股價(jià)移動(dòng)形態(tài)。學(xué)會(huì)利用股價(jià)曲線的各種形態(tài),尋找股價(jià)正在變動(dòng)的趨勢(shì)方向,扎實(shí)掌握各種形態(tài)的特征、確認(rèn)方法及測(cè)算功能;與K線和移動(dòng)平均線理論、切線理論等方法結(jié)合使用,為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

1、反轉(zhuǎn)突破形態(tài);

2、持續(xù)整理形態(tài)。(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)八(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn)操作分析,使學(xué)生正確認(rèn)識(shí)價(jià)量是主干線,指標(biāo)是裝潢的基本道理。扎實(shí)掌握技術(shù)指標(biāo)應(yīng)用法則;正確認(rèn)識(shí)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)用中的不足;學(xué)會(huì)幾種主要常用指標(biāo)分析使用方法,與其他幾種技術(shù)分析方法結(jié)合使用。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

技術(shù)指標(biāo)應(yīng)用法則;主要技術(shù)指標(biāo)(引入市場(chǎng)行情解析;其他技術(shù)指標(biāo)的使用(四學(xué)時(shí) 2(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。

(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn)操作,使學(xué)生將所學(xué)K線和移動(dòng)平均線理論、切線理論、形態(tài)理論等方法結(jié)合使用,為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

1、K線和移動(dòng)平均線理論例

2、切線理論例

3、形態(tài)理論例(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)十(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 通過實(shí)驗(yàn)操作,使學(xué)生將所學(xué)K線和移動(dòng)平均線理論、切線理論、形態(tài)理論等方法結(jié)合使用,為作好技術(shù)分析打下良好基礎(chǔ)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

總結(jié)講解:K線和移動(dòng)平均線理論、切線理論、形態(tài)理論等方法;演示圖形及行情,講解如何綜合運(yùn)用各種技術(shù)分析方法,找到買進(jìn)區(qū)域。(四學(xué)時(shí) 2 實(shí)驗(yàn)十一

(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 以實(shí)戰(zhàn)模擬操作的綜合運(yùn)用寫模擬操作分析報(bào)告。模擬實(shí)戰(zhàn)操作實(shí)驗(yàn)應(yīng)該有一個(gè)比較好的收獲,結(jié)出一個(gè)模擬操作報(bào)告形式的果實(shí)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié) 撰寫模擬操作分析報(bào)告,現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。證券投資模擬操作分析報(bào)告的內(nèi)容框架 證券投資模擬操作分析報(bào)告應(yīng)闡述的內(nèi)容要點(diǎn) 圖片的下載方法。(四學(xué)時(shí) 2(一類別: 實(shí)踐性實(shí)驗(yàn)。(二實(shí)驗(yàn)?zāi)康呐c要求: 以實(shí)戰(zhàn)模擬操作的綜合運(yùn)用寫模擬操作分析報(bào)告。模擬實(shí)戰(zhàn)操作實(shí)驗(yàn)應(yīng)該有一個(gè)比較好的收獲,結(jié)出一個(gè)模擬操作報(bào)告形式的果實(shí)。

(三實(shí)驗(yàn)內(nèi)容(主要實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié) 撰寫模擬操作分析報(bào)告,現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。證券投資模擬操作分析報(bào)告的內(nèi)容框架

證券投資模擬操作分析報(bào)告應(yīng)闡述的內(nèi)容要點(diǎn) 圖片的下載方法。(四學(xué)時(shí) 2

三、教學(xué)方法

本課程課堂講授與實(shí)際操作相結(jié)合。使用《證券投資》多媒體教學(xué)課件講授,從網(wǎng)上下載證券市場(chǎng)即時(shí)行情進(jìn)行案例分析教學(xué)。課堂講授與學(xué)生互動(dòng)相結(jié)合。

四、成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式

平時(shí)考核與期末考試相結(jié)合:平時(shí)考核包括出勤、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)際操作;期末閉卷考試。

五、主要參考書目

1、吳曉求:《證券投資學(xué)》,中國(guó)金融出版社武,2004。

2、曹鳳岐、劉力:《證券投資學(xué)》,北京大學(xué)出版社,2000。

3、夏德仁:《金融市場(chǎng)與證券投資》東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,1997.

第二篇：證券投資學(xué)課程教學(xué)大綱

《證券投資學(xué)》課程教學(xué)大綱

（一）課程基本信息 課程代碼：08402120 課程類別：專業(yè)必修課 適應(yīng)專業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)

先修課程：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等 課程簡(jiǎn)介

《證券投資學(xué)》是經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)中的一門專業(yè)選修課，主要闡述證券投資的基本理論，證券投資學(xué)是一門以證券投資的運(yùn)動(dòng)及規(guī)律為研究對(duì)象，同其他學(xué)科聯(lián)系緊密，綜合性很強(qiáng)的學(xué)科。通過本課程的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解和掌握證券投資的基本理論、基本方法和基本技能，能夠深入分析證券市場(chǎng)的運(yùn)行過程和運(yùn)作規(guī)則，使學(xué)生具備證券投資的理論分析和實(shí)踐操作的能力。課程總學(xué)時(shí)：48 +6學(xué)時(shí) 建議授課教材：

張宣慶，蔣海濤 《證券投資學(xué)簡(jiǎn)明教程》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年 霍文文編著 《證券投資學(xué)》，高等教育出版社

張玉明

證券投資學(xué)

北京：清華大學(xué)出版社，2007年 參考閱讀書目：

1、威廉·夏普 《投資學(xué)》 北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社

1998.1

2、茲維·博迪 《投資學(xué)》（第6版）機(jī)械工業(yè)出版社 2005.7

3、吳曉求 《證券投資學(xué)》 北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社 2004.7

4、吳曉求 《證券投資分析》主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社

5、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編

6、劉少波 《證券投資學(xué)》 暨南大學(xué)出版社 2004.7

7、謝百三 《證券投資學(xué)》 清華大學(xué)出版社 2005.2

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員資格考試系列教材

9、學(xué)習(xí)網(wǎng)站

①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：http://www.tmdps.cn/

（二）課程教學(xué)目標(biāo)

證券投資學(xué)教學(xué)最基本的目標(biāo)就是教會(huì)他們證券的交易，最低的目標(biāo)是學(xué)會(huì)炒股，不僅要知道開戶程序、交易的方法和技巧，還要掌握最基本的基本面分析和技術(shù)分析方法，為市場(chǎng)和社會(huì)培育合格的股民、理性的投資者。

中級(jí)目標(biāo)是適合實(shí)際工作的需要。就業(yè)難是目前大學(xué)生普遍面臨的一個(gè)問題，證券市場(chǎng)的大發(fā)展為大學(xué)生就業(yè)提供了很好的機(jī)遇，證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司對(duì)相關(guān)人才的需求非常迫切，特別是證券營(yíng)業(yè)部對(duì)畢業(yè)生的吸納能力特別強(qiáng)，也需要各學(xué)科背景的大學(xué)生，所以我們要培養(yǎng)學(xué)生適應(yīng)實(shí)際工作需要的技能，要求學(xué)生參加并爭(zhēng)取通過證券從業(yè)人員資格考試中的證券經(jīng)紀(jì)類考試，獲得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格證書。

高級(jí)目標(biāo)是為同學(xué)們深造打下良好的基礎(chǔ)。證券業(yè)對(duì)人才的需求，相當(dāng)一部分是要求有多學(xué)科的知識(shí)背景，而不僅僅是單純的金融證券知識(shí)。因此鼓勵(lì)同學(xué)們繼續(xù)深造，并為同學(xué)們繼續(xù)深造打下一個(gè)比較好的基礎(chǔ)也是我們教學(xué)應(yīng)該追求的目標(biāo)。

（三）教學(xué)內(nèi)容及要求

第一章 導(dǎo)論（3學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章的學(xué)習(xí)，理解投資與證券投資的概念及相關(guān)知識(shí)；了解和掌握了解有關(guān)證券投資和證券投資學(xué)的有關(guān)知識(shí)。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：證券投資的功能；證券投資基本原則；證券投資的步驟 難點(diǎn)：證券投資基本原則 主要教學(xué)要點(diǎn)： 第一節(jié) 證券投資的定義

第二節(jié) 證券投資的功能 第三節(jié) 證券投資基本原則 第四節(jié) 證券投資的步驟

第五節(jié) 證券投資學(xué)的研究對(duì)象與方法

第二章 證券投資工具---股票（6學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解債券的股票及特點(diǎn)；股票的分類；股票的價(jià)值與價(jià)格；我國(guó)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：了解股票的基本特征、種類；熟悉普通股在證券交易市場(chǎng)的分類；掌握股票的價(jià)格計(jì)算、市盈率的計(jì)算；股票的估值。

難點(diǎn)：股票的價(jià)格、市盈率的計(jì)算；股票收益的計(jì)算。主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié) 股票的定義與特征 第二節(jié) 股票的類型 第三節(jié) 我國(guó)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu) 第四節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格 第五節(jié) 購(gòu)買股票好處

第三章 證券投資工具--債券（3學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解債券的概念及特點(diǎn)；債券的分類；我國(guó)債券發(fā)展。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：了解債券的基本特征；掌握債券利息的支付方式、熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條件、收益與風(fēng)險(xiǎn)；熟練掌握債券投資收益率的計(jì)算。

難點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券的收益與風(fēng)險(xiǎn)；債券投資收益率的計(jì)算。主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié) 債券的定義與特征 第二節(jié) 債券的分類

第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券

第四章 證券投資工具--證券投資基金（5學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解投資基金的概念及特點(diǎn)；證券投資基金的功能；證券投資基金的分類。我國(guó)證券投資基金發(fā)展。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：了解投資基金的特點(diǎn)、種類基金證券的發(fā)行原則、發(fā)行方式；掌握基金的投資政策和投資分析。

難點(diǎn)：基金的投資政策和投資分析。主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié) 證券投資基金的概念與發(fā)展 第二節(jié) 證券投資基金的特點(diǎn) 第三節(jié) 證券投資基金的功能 第四節(jié) 證券投資基金的分類

第五章 金融衍生工具（3學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解金融衍生工具的功能；金融衍生金融工具的類型。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：股指期貨交易的特點(diǎn)；及其高桿性表現(xiàn)；影響價(jià)格波動(dòng)的因素；主要金融衍生工具的形成過程原理；操作方法和投資策略。

難點(diǎn)：利用金融期權(quán)進(jìn)行避險(xiǎn)，金融期權(quán)和金融期貨的區(qū)別。主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié)金融衍生工具的概念與發(fā)展 第二節(jié)金融衍生工具的功能 第三節(jié)金融衍生金融工具的類型

第六章 證券市場(chǎng)（3學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解證券市場(chǎng)的基本功能；證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與分類；證交所特征 4 與功能。

教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；交易市場(chǎng)分類；證交所特征與功能；交易所會(huì)員分類。難點(diǎn)：證券市場(chǎng)的基本功能 主要教學(xué)要點(diǎn)： 第一節(jié) 證券市場(chǎng)概述 第二節(jié) 證券市場(chǎng)的基本功能 第三節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng) 第四節(jié) 證券流通市場(chǎng)

第七章 證券交易程序與方式（5學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章的學(xué)習(xí)，要求理解證券交易的具體程序與交易方式；重點(diǎn)掌握證券交易的方式、了解證券交易過程中的常用交易術(shù)語。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：熟悉證券交易的原則、交易方式；熟悉證券交易所證券交易的程序；證券代理買賣程序。難點(diǎn)：證券交易所證券交易的程序。主要教學(xué)要點(diǎn)： 第一節(jié) 證券交易程序 第二節(jié) 證券交易的委托方式 第三節(jié) 證券交易的方式 第四節(jié) 股票價(jià)格指數(shù)

第八章 證券投資基本分析（7學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章的學(xué)習(xí)使學(xué)生了解證券投資基本分析方法的原理和特點(diǎn)，熟悉股票、債券、證券投資基金等一些金融工具的價(jià)格確定方法，掌握宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、公司基本分析對(duì)證券價(jià)格的影響過程和效果。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：股價(jià)基本分析要點(diǎn)；股票價(jià)格波動(dòng)的宏觀面因素；行業(yè)因素的分析；公司財(cái)務(wù)報(bào)表的分析。

難點(diǎn)：如何引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合現(xiàn)實(shí)利用基本分析方法進(jìn)行實(shí)踐操作;股價(jià)波動(dòng)的宏觀面因素；公司財(cái)務(wù)報(bào)表的分析 主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié) 證券投資基本分析概述 第三節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)因素分析

第四節(jié) 中觀因素分析-----行業(yè)和地域分析 第五節(jié) 微觀因素分析-----公司分析

第九章 證券投資技術(shù)分析（6學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解技術(shù)分析方法的內(nèi)容和特點(diǎn)，從而使學(xué)生能夠掌握和利用一些基本的技術(shù)分析方法來判斷價(jià)格的波動(dòng)狀態(tài)。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：證券技術(shù)分析的內(nèi)涵以及各種分析方法的具體操作;K線有的畫法及主要形態(tài)；應(yīng)用K線理論應(yīng)注意的問題。

難點(diǎn)：如何引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合現(xiàn)實(shí)利用技術(shù)分析方法進(jìn)行實(shí)踐操作;K線中實(shí)體和影線的長(zhǎng)度如何表示多空力量對(duì)比。主要教學(xué)要點(diǎn)： 第一節(jié) 技術(shù)分析概述 第二節(jié) K線理論 第三節(jié) 形態(tài)分析 第四節(jié) 技術(shù)指標(biāo)分析

第十章 證券投資策略（3學(xué)時(shí)）

教學(xué)目標(biāo)和要求：

投資計(jì)劃的原則；投資期限的選擇；證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：

重點(diǎn)：證券投資計(jì)劃的制約因素；證券投資風(fēng)險(xiǎn)（要求）； 難點(diǎn)：投資組合。主要教學(xué)要點(diǎn)：

第一節(jié) 證券投資計(jì)劃的制約因素；投資計(jì)劃類型 第二節(jié) 證券投資期限與券種的選擇 第三節(jié) 投資時(shí)機(jī)的選擇

第四節(jié) 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與投資組合

（四）實(shí)驗(yàn)與實(shí)踐：6學(xué)時(shí)

實(shí)驗(yàn)（計(jì)算機(jī)模擬操作的基本要求）：4學(xué)時(shí)

1、證券交易市場(chǎng)的基本情況（2學(xué)時(shí)）

通過訪問主要交易所、經(jīng)紀(jì)公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)網(wǎng)站，了解我國(guó)證券交易市場(chǎng)各組成部分的基本情況，主要功能。并通過這些網(wǎng)站了解如何獲取和搜集相關(guān)的交易信息。

2、模擬操作（2學(xué)時(shí)）

通過金融模擬實(shí)驗(yàn)室或證券公司網(wǎng)站所提供的模擬交易程序進(jìn)行證券模擬交易：（1）開戶（2）委托買賣（3）競(jìng)價(jià)成交（4）清算、交割與過戶

實(shí)踐：參觀證券公司 2學(xué)時(shí)

（五）考核方式與成績(jī)?cè)u(píng)定：

考核方式：閉卷考試與考查等方式，可根據(jù)課程性質(zhì)自主安排。

成績(jī)?cè)u(píng)定：平時(shí)成績(jī)占20％，實(shí)驗(yàn)與實(shí)踐20％、期末成績(jī)占60％。平時(shí)成績(jī)?cè)u(píng)定依據(jù)日常考勤、課堂回答問題和作業(yè)表現(xiàn)。

第三篇：《證券投資學(xué)》本科教學(xué)大綱

《證券投資學(xué)》教學(xué)大綱

課程名稱：證券投資學(xué) 課程代碼： 學(xué)分/總學(xué)時(shí)：2/36 開課單位：商學(xué)院

面向?qū)I(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理、國(guó)際貿(mào)易、市場(chǎng)營(yíng)銷、工商管理 開課教師：何旭艷

一、課程的性質(zhì)、目的和任務(wù)

《證券投資學(xué)》是國(guó)家教委規(guī)定高等院校財(cái)經(jīng)類核心課程。通過學(xué)習(xí)該課程，使學(xué)生了解證券投資的理論、知識(shí)、和操作方法，認(rèn)識(shí)和理解證券投資活動(dòng)和證券投資過程，從而樹立正確的投資理念，掌握常用的基本分析和技術(shù)分析方法，在實(shí)踐中爭(zhēng)取獲得較大的投資收益，并控制和防范可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)。

該課程除進(jìn)行理論教學(xué)外，還要進(jìn)行案例教學(xué)，邀請(qǐng)證券公司分析師到校舉辦講座，并組織學(xué)生進(jìn)行模擬證券交易操作實(shí)驗(yàn)，以將理論教育與實(shí)際應(yīng)用結(jié)合起來。通過這三方面相結(jié)合的教育和培養(yǎng)，使學(xué)生能夠初步達(dá)到學(xué)以致用，從而使學(xué)生在畢業(yè)后如果從事該領(lǐng)域的工作，能夠較快地適應(yīng)工作，即使是從事其它領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)工作，也能由于接受了該方面的系統(tǒng)培養(yǎng)而給工作帶來裨益。

二、學(xué)習(xí)本課程學(xué)生應(yīng)掌握的前設(shè)課程知識(shí)

本課程的前設(shè)課程為《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《貨幣銀行學(xué)》、《財(cái)務(wù)管理》、《國(guó)際金融》、《經(jīng)濟(jì)法》等。

三、學(xué)時(shí)分配

學(xué)時(shí)

章節(jié)

理論

導(dǎo)言

第一章 證券市場(chǎng)概述 第二章 股票 第三章 債券 2 4 1

實(shí)驗(yàn)

合計(jì) 2 2 8 1 1 第四章 證券投資基金 第五章 金融衍生品 第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行 第七章 證券中介機(jī)構(gòu) 第八章 證券投資基礎(chǔ)分析 第九章 證券投資技術(shù)分析 第十章 證券市場(chǎng)的監(jiān)管 合 計(jì) 4 2 2 2 2 24

4 12 4 2 2 6 4 2 36

四、課程內(nèi)容和基本要求

導(dǎo)言（2學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求理解中國(guó)發(fā)展資本市場(chǎng)的必要性 [本章主要內(nèi)容]

一、21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)最顯著的特征

二、關(guān)于現(xiàn)代金融與傳統(tǒng)金融

三、證券投資運(yùn)行

四、本課程的研究對(duì)象

第二章 證券市場(chǎng)概述（2學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 了解證券、有價(jià)證券的定義和分類，證券市場(chǎng)的定義、特點(diǎn)、功能、分類、證券市場(chǎng)的參與者，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展、證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。[本章主要內(nèi)容]

一、證券概述

證券的定義、證券類型、有價(jià)證券的分類與特征

二、證券市場(chǎng)

證券市場(chǎng)定義、特征、功能、分類、證券市場(chǎng)的參與者

三、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

證券市場(chǎng)產(chǎn)生的歷史背景、資本主義發(fā)展初期的證券市場(chǎng)、國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史、證券 市場(chǎng)的未來發(fā)展趨勢(shì)、中國(guó)的證券市場(chǎng)

第二章 股票（4+4學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握與股票有密切關(guān)系的股份公司、股票的基礎(chǔ)知識(shí)、我國(guó)現(xiàn)行的股票類型等內(nèi)容。掌握證券交易軟件基本操作技能。[本章主要內(nèi)容]

一、股份制度

二、股票

股票的概念、構(gòu)成要素、特點(diǎn)、性質(zhì)及與相關(guān)概念的關(guān)系、股票的分類

三、我國(guó)現(xiàn)行股票類型

第三章 債券（1學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握債券的性質(zhì)、特征、基本要素及種類。[本章主要內(nèi)容]

一、債券的概念、特點(diǎn)及性質(zhì)

債券的概念、特點(diǎn)、性質(zhì)及與有關(guān)概念的關(guān)系

二、債券的種類

三、我國(guó)的債券種類與特征

我國(guó)的國(guó)債、金融債券以及企業(yè)（公司）債券的性質(zhì)與特點(diǎn)。

第四章 證券投資基金（3學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握投資基金的基本理論及我國(guó)投資基金的現(xiàn)狀和發(fā)展情況。[本章主要內(nèi)容]

一、證券投資基金概述

投資基金的概念、產(chǎn)生與發(fā)展、特點(diǎn)及與其它有價(jià)證券投資的關(guān)系 二、證券投資基金的類型 封閉式基金與開放式基金

三、證券投資基金運(yùn)作

投資基金的組建與發(fā)行、流通交易、投資策策略

四、我國(guó)的證券投資基金市場(chǎng)

投資基金在我國(guó)的形成與發(fā)展，發(fā)展的必要性，存在的問題，如何規(guī)范與完善

第五章 金融衍生品（4學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握我國(guó)金融衍生工具的發(fā)展情況，金融期貨、期權(quán)、可轉(zhuǎn)換證券及存托憑證、認(rèn) 股權(quán)證等各種金融衍生工具。[本章主要內(nèi)容]

一、金融期貨

二、金融期權(quán)

三、可轉(zhuǎn)換證券

四、其他衍生工具

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行（2學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握證券發(fā)行條件、發(fā)行程序、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、證券流通市場(chǎng)的類型、證券上市交易程序、交易價(jià)格、股票價(jià)格指數(shù)等。

[本章主要內(nèi)容] 一、證券發(fā)行市場(chǎng)

二、證券發(fā)交易市場(chǎng) 三、證券價(jià)格指數(shù)

四、證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)

第七章 證券中介機(jī)構(gòu)（2學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 了解證券公司概況和服務(wù)機(jī)構(gòu) [本章主要內(nèi)容]

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業(yè)務(wù)

三、證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制

四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

第八章 證券投資基礎(chǔ)分析（6學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握證券投資基礎(chǔ)分析的三個(gè)層次：宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析。[本章主要內(nèi)容] 一、證券投資的宏觀分析

國(guó)民經(jīng)濟(jì)基本狀況分析、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策分析、宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)因素分析 二、證券投資的行業(yè)分析

行業(yè)劃分的方法 行業(yè)的一般特征分析 影響行業(yè)興衰的主要因素 三、證券投資的公司分析

公司財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況分析、公司經(jīng)營(yíng)管理分析、公司競(jìng)爭(zhēng)地位分析

第九章 證券投資技術(shù)分析（4學(xué)時(shí)）[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握證券投資的道氏理論、K線、切線、形態(tài)理論的分析方法以及指標(biāo)分析法。[本章主要內(nèi)容]

一、技術(shù)分析概述

證券投資技術(shù)分析的基本概念 技術(shù)分析的基本原理

二、主要技術(shù)分析理論

道氏理論、K線理論、切線理論、形態(tài)理論等

三、指標(biāo)分析法

人氣指標(biāo)、容量比率、騰落指數(shù)、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)、威廉指數(shù)、乖離率、趨向指數(shù)、隨機(jī)指數(shù)、心理曲線、停損指標(biāo)以及指數(shù)平滑異同移動(dòng)平均線

第十章 證券市場(chǎng)的監(jiān)管（2學(xué)時(shí)）

[本章教學(xué)目的與要求] 本章要求掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的和手段，以及我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。[本章主要內(nèi)容] 一、證券市場(chǎng)的監(jiān)管目的、原則、方針和手段 二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容

證券發(fā)行管理、證券交易管理、證券商管理、證券業(yè)從業(yè)人員管理 三、證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的分類和法律責(zé)任

五、教材及學(xué)生參考書

教材：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2011年版

參考書：

1、上海證券報(bào)編《股民學(xué)校》上海遠(yuǎn)東出版社2006年版、吳曉求主編:《證券投資學(xué)》（第二版）中國(guó)人民大學(xué)出版2004年

3、（美）滋維.博迪等著：《投資學(xué)》機(jī)械工業(yè)出版社2003年

六、作業(yè)及課外學(xué)習(xí)要求

1、每章布置課后思考題。

2、進(jìn)行證券交易模擬操作，期末提交報(bào)告。

3、關(guān)注電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙披露的相關(guān)經(jīng)濟(jì)新聞。

4、加強(qiáng)證券分析軟件的實(shí)踐操作能力。

七、考核方式及成績(jī)?cè)u(píng)定方法

1、考核方式：平時(shí)表現(xiàn)、理論總結(jié)和實(shí)驗(yàn)操作考核相結(jié)合。

2、成績(jī)?cè)u(píng)定方法：考勤（25%）+證券模擬交易操作（50%）+總結(jié)報(bào)告（25%）=總評(píng)（100%）

八、其它說明

第四篇：《證券投資學(xué)》課程教學(xué)大綱

《證券投資學(xué)》課程教學(xué)大綱

課程編號(hào)：  課程名稱（中英文）：《證券投資學(xué)》 Securities Investment 總 學(xué) 時(shí)：60學(xué)時(shí) 必修（選）課：必修

學(xué) 分：3 開課系、教研室：經(jīng)濟(jì)管理系金融教研室 適用專業(yè)：經(jīng)濟(jì)管理系金融管理、投資與理財(cái)、會(huì)計(jì)系會(huì)計(jì)專業(yè)

一、本課程的性質(zhì)、任務(wù)和教學(xué)目的

經(jīng)過近20年的發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)取得了很大的成就，證券市場(chǎng)已成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部份。買賣股票、債券、基金、期貨已成為大眾投資的主要渠道，資產(chǎn)證券化趨勢(shì)越來越呈現(xiàn)，證券交易活動(dòng)日趨活躍。證券投資學(xué)是研究證券投資的本持及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律的一門綜合性、應(yīng)用性學(xué)科，具體地講，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具，如何規(guī)范地參與證券市場(chǎng)運(yùn)作，如何科學(xué)地進(jìn)行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國(guó)家如何對(duì)證券投資活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范管理等等。因此，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和證券市場(chǎng)發(fā)展的要求出發(fā)，為了適應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展，滿足學(xué)校出于教學(xué)和市場(chǎng)需求的雙重考慮，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券投資理論和方法的研究，對(duì)于提高證券投資者的素質(zhì)，發(fā)揮證券市場(chǎng)的投融資功能，推進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)向市場(chǎng)化、法制化和國(guó)際化發(fā)展，希望學(xué)生通過此門課程的學(xué)習(xí)，掌握證券投資基本知識(shí)，了解中國(guó)證券市場(chǎng)的最新發(fā)展，能對(duì)他們將來的投資以及工作起到積極的指導(dǎo)作用。

二、本課程的教學(xué)內(nèi)容與學(xué)時(shí)分配表

（一）教學(xué)內(nèi)容

證券投資學(xué)是研究證券投資的本質(zhì)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律的一門綜合性、應(yīng)用性學(xué)科，它研究證券投資者如何正確地選擇證券投資工具如何規(guī)范地參與證券市場(chǎng)運(yùn)作，如何科學(xué)地進(jìn)行證券投資決策分析，如何成功地使用證券投資方法與技巧，國(guó)家如何對(duì)證券投資活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范管理等等。教學(xué)內(nèi)容主要讓學(xué)生了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展、證券及證券市場(chǎng)有關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)如何進(jìn)行投資決策分析。在授課過程中主要是結(jié)合案例及實(shí)驗(yàn)教學(xué)活動(dòng)使學(xué)生對(duì)本課程的學(xué)習(xí)充滿興趣。

第一章 證券投資工具

教學(xué)目的與要求：

本章主要介紹證券的概念、分類和特征，要求掌握股票、債券及證券投資基金的特征和類型，了解它們之間的區(qū)別。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 證券與有價(jià)證券

1、證券概念及其分類

2、有價(jià)證券概念、特征及其分類

第二節(jié) 股票

1、股票定義及性質(zhì)

2、股票特征及類型

3、我國(guó)現(xiàn)行股票類型

第三節(jié) 債券

1、債券定義及特征

2、債券分類

3、股票與債券的區(qū)別

第四節(jié) 證券投資基金

1、證券投資基金的定義和特征

2、證券投資基金的分類

3、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別：投資者的地位、所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、所籌資金的投向、投資工具性質(zhì)以及收益與風(fēng)險(xiǎn)不同。

第二章 證券市場(chǎng)

教學(xué)目的與要求：

本章主要介紹證券市場(chǎng)涵義、結(jié)構(gòu)與基本功能，熟悉證券市場(chǎng)的主要參與者和股票價(jià)格指數(shù)，理解證券市場(chǎng)的效率及其形式。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 證券市場(chǎng)概述

1、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

2、證券市場(chǎng)的特征

3、證券市場(chǎng)的分類

4、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與功能

第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者

1、證券發(fā)行者

2、證券投資者

3、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

4、自律性組織

5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 股票價(jià)格指數(shù)

1、股票價(jià)格指數(shù)的涵義及分類

2、國(guó)際主要的股票價(jià)格指數(shù)

3、我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)

第四節(jié) 證券市場(chǎng)的效率

1、有效的證券市場(chǎng)涵義

2、有效證券市場(chǎng)的形式及特征

第三章 證券發(fā)行市場(chǎng)

教學(xué)目的與要求：

本章主要闡述證券發(fā)行市場(chǎng)的特征和作用，要求學(xué)生熟悉發(fā)行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分類，掌握股票和債券發(fā)行的目的、方式和價(jià)格理解股票、債券、轉(zhuǎn)債、基金的發(fā)行與承銷。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng)概述

1、證券發(fā)行市場(chǎng)的特征和作用

2、證券發(fā)行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分類

3、股票發(fā)行市場(chǎng)，包括發(fā)行方式、發(fā)行目的、發(fā)行價(jià)格的確定等

4、債券發(fā)行市場(chǎng)

第二節(jié) 股票的發(fā)行與承銷

1、股票發(fā)行的條件

2、企業(yè)改組為上市公司并發(fā)行股票的程序

3、股票承銷資格與承銷風(fēng)險(xiǎn) 第三節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

1、債券發(fā)行條件

2、國(guó)債的發(fā)行與承銷

3、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷

4、金融債券的發(fā)行與承銷

5、債券承銷的風(fēng)險(xiǎn)與收益 第四節(jié) 轉(zhuǎn)債、基金的發(fā)行與承銷

1、轉(zhuǎn)債的發(fā)行與承銷

2、基金的發(fā)行與承銷

第四章 證券交易市場(chǎng)

教學(xué)目的與要求：

本章主要闡述證券交易市場(chǎng)的涵義、功能及特點(diǎn)，證券交易所、場(chǎng)外交易市場(chǎng)及其特征。要求學(xué)生掌握證券交易程序以及期貨交易獨(dú)特的交易規(guī)則、運(yùn)行機(jī)制和市場(chǎng)功能。教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 證券交易市場(chǎng)概述

1、證券交易市場(chǎng)的特點(diǎn)和功能

2、證券交易所

3、場(chǎng)外交易所

第二節(jié) 證券交易程序

1、開戶

2、委托

3、競(jìng)價(jià)成交

4、結(jié)算

5、登記過戶

第三節(jié) 期貨交易

1、期貨交易的定義與特征

2、期貨交易的功能

3、期貨交易的參加者

4、期貨交易機(jī)制

第五章 證券投資分析

教學(xué)目的與要求：

本章主要闡述證券投資分析的意義，證券投資的主要分析流派及其特點(diǎn)，證券投資分析信息的來源。

要求學(xué)生掌握證券投資分析的步驟，基礎(chǔ)分析法與技術(shù)分析法的概念、理論基礎(chǔ)及兩者之間的關(guān)系。教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 證券投資分析概述

1、證券投資分析的意義

2、證券投資分析行業(yè)的發(fā)展歷程

3、證券投資分析的主要分析流派及其特點(diǎn)

第二節(jié) 證券投資分析的信息

1、證券投資分析的信息種類

2、證券投資分析的信息來源

第三節(jié) 證券投資分析的步驟

1、信息資料的收集與整理

2、案頭研究

3、實(shí)地考察

4、撰寫分析報(bào)告

第四節(jié) 證券投資分析的主要方法

1、基本分析法

2、技術(shù)分析法

3、兩種分析方法的關(guān)系

第六章 證券投資價(jià)值分析

教學(xué)目的與要求：

本章主要分析影響股票及證券價(jià)格的各種因素。

要求學(xué)生熟練掌握股票和證券價(jià)格的計(jì)算方法，同時(shí)了解基金及其他有價(jià)證券的價(jià)格分析。教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 股票投資價(jià)值分析

1、股票投資價(jià)值形成及影響因素

2、股票的理論價(jià)格

3、股票的市場(chǎng)價(jià)格 第二節(jié) 債券投資價(jià)值分析

1、影響債券投資價(jià)值的因素

2、債券價(jià)值的計(jì)算

3、債券的利率期限結(jié)構(gòu)

4、市場(chǎng)利基者戰(zhàn)略 第三節(jié) 基金投資價(jià)值分析

1、封閉式基金的價(jià)值分析

2、開放式基金的價(jià)值分析

第七章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

教學(xué)目的與要求：

本章主要介紹宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義和方法，熟練應(yīng)用各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行的宏觀分析，要求學(xué)生系統(tǒng)把握經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和宏觀政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響，了解政治、文化、社會(huì)和災(zāi)害因素與證券市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析概述

1、國(guó)際金融環(huán)境的影響

2、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義 第二節(jié) 宏觀分析的方法

1、總量分析法

2、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

3、概率預(yù)測(cè)

4、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)法

5、結(jié)構(gòu)分析法 第三節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析與證券市場(chǎng)

1、周期分析和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析

2、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析

3、宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析 第四節(jié) 其他宏觀因素的影響

1、政治因素

2、社會(huì)心理因素

3、文化因素

4、災(zāi)害因素

第八章 行業(yè)分析

教學(xué)目的與要求：

本章主要介紹行業(yè)的劃分、行業(yè)分析的意義以及影響行業(yè)發(fā)展的主要因素。要求學(xué)生系統(tǒng)把握行業(yè)分析的內(nèi)容，熟練掌握行業(yè)選擇的方法，了解定性和定量的分析方法在行業(yè)分析中的應(yīng)用。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 行業(yè)分析概述

1、行業(yè)的含義 *

2、行業(yè)的分類

3、行業(yè)分析的意義

4、行業(yè)分析的分類

第二節(jié) 行業(yè)分析的基本內(nèi)容

1、行業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)特性分析

2、行業(yè)結(jié)構(gòu)分析

3、周期分析

第三節(jié) 行業(yè)選擇

1、行業(yè)選擇的目標(biāo)

2、行業(yè)選擇的方法

第四節(jié) 行業(yè)分析方法

1、定性分析法

2、定量分析法

第九章 公司分析

教學(xué)目的與要求：

本章重點(diǎn)闡述了公司基本素質(zhì)分析、公司經(jīng)營(yíng)管理能力、公司財(cái)務(wù)狀況分析的內(nèi)容。

要求學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行公司財(cái)務(wù)分析，掌握財(cái)務(wù)比率分析的作用以及各個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)的內(nèi)容和計(jì)算方法，了解公司基本素質(zhì)分析、公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析的內(nèi)容。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 公司基本素質(zhì)分析

1、公司競(jìng)爭(zhēng)地位分析

2、公司盈利能力分析

3、公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析

4、公司成長(zhǎng)性分析

5、公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用

第二節(jié) 公司財(cái)務(wù)分析

1、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表

2、財(cái)務(wù)報(bào)表的分析方法

3、財(cái)務(wù)比率分析

4、財(cái)務(wù)分析中應(yīng)注意的問題

第三節(jié) 其他重要因素分析

1、投資項(xiàng)目

2、資產(chǎn)重組

3、關(guān)聯(lián)交易

4、會(huì)計(jì)和稅收政策的變化

第十章 證券投資技術(shù)分析基礎(chǔ)

教學(xué)目的與要求：

通過本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生了解證券投資技術(shù)分析的理論依據(jù)，掌握技術(shù)分析的四大要素、種類及其局限性，能夠熟練運(yùn)用技術(shù)分析方法進(jìn)行證券投資決策。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 技術(shù)分析概述

1、技術(shù)分析的含義和目的

2、技術(shù)分析的理論依據(jù)——三大假設(shè)

3、技術(shù)分析的四大要素：價(jià)、量、時(shí)、空

第二節(jié) 技術(shù)分析的種類

1、技術(shù)分析方法分類

2、技術(shù)分析與基本分析的區(qū)別

3、技術(shù)分析的局限性

第三節(jié) 案例分析

1、關(guān)于價(jià)和量的案例

2、關(guān)于時(shí)空與價(jià)格的關(guān)系的案例

第十一章 技術(shù)圖形分析

教學(xué)目的與要求：

本章主要介紹了技術(shù)圖形分析的種類及詳細(xì)內(nèi)容。

要求學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用K線圖形分析、切線分析、形態(tài)分析等圖形分析法，分析股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)。教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) K線圖形分析

1、K線的意義和功能

2、K線組合應(yīng)用

3、K線組合運(yùn)用中應(yīng)注意的問題

第二節(jié) 切線分析

1、趨勢(shì)分析

2、支撐線和壓力線

3、軌道線和趨勢(shì)線

4、黃金分割線和百分比線

5、扇形原理、速度線和甘氏線

6、切線理論應(yīng)注意的問題

第三節(jié) 技術(shù)形態(tài)分析

1、技術(shù)形態(tài)概述

2、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

3、三角形態(tài)和矩形形態(tài)

4、喇叭形、菱開、旗形和楔形

5、技術(shù)形態(tài)分析應(yīng)注意的問題

6、案例運(yùn)用

第十二章 技術(shù)指標(biāo)分析 教學(xué)目的與要求：

通過本章學(xué)生，了解技術(shù)指標(biāo)的含義及其運(yùn)用法則，要求學(xué)生掌握主要技術(shù)指標(biāo)的計(jì)算方法和分析技巧，學(xué)會(huì)運(yùn)用有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行具體的證券投資分析。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 技術(shù)指標(biāo)概述

1、技術(shù)指標(biāo)的定義

2、技術(shù)指標(biāo)產(chǎn)生的方法

3、技術(shù)指標(biāo)的運(yùn)用法則

4、技術(shù)指標(biāo)的本質(zhì)

第二節(jié)市場(chǎng)趨勢(shì)指標(biāo)

1、移動(dòng)平均線

2、平滑異同移動(dòng)平均線 第三節(jié)市場(chǎng)動(dòng)量指標(biāo)

1、強(qiáng)弱指標(biāo)

2、隨機(jī)指標(biāo)

3、威廉指標(biāo)

4、能量潮指標(biāo) 第四節(jié) 市場(chǎng)大盤指標(biāo)

1、騰落指標(biāo)

2、漲跌比率

3、超買超賣指標(biāo)

第五節(jié) 市場(chǎng)人氣指標(biāo)

1、乖離率指標(biāo)

2、心理線指標(biāo)

3、人氣指標(biāo)

4、買賣意愿指標(biāo)

5、中間意愿指標(biāo)

6、運(yùn)用技術(shù)指標(biāo)應(yīng)注意的問題第十三章 權(quán)威投資理論

教學(xué)目的與要求：

通過本章學(xué)生，了解國(guó)外主要的權(quán)威投資理論，并結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況中以理解和應(yīng)用，同時(shí)應(yīng)認(rèn)識(shí)到國(guó)外投資理論在中國(guó)的適用性和局限性。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 周期與循環(huán)理論

1、周期循環(huán)的九大階段理論

2、康克狄夫大波浪周期理論

3、人生歷程——生命周期投資概念 第二節(jié) 波浪理論

1、波浪理論的三要素

2、波浪理論的基本形態(tài)

3、辨別三浪結(jié)構(gòu)和五浪結(jié)構(gòu)

4、各種波浪的基本特性

5、數(shù)浪劃分原則

6、波浪理論與菲波納奇數(shù)字 第三節(jié) 其他權(quán)威投資理論

1、道氏理論

2、江恩理論

3、隨機(jī)漫步理論

4、相反理論

5、亞當(dāng)理論

6、裂口理論

7、博傻理論

8、尾市理論——最佳短線理論

第十四章 投資組合理論 教學(xué)目的與要求：

通過本章學(xué)生，了解投資組合理論的發(fā)展過程，知道證券投資學(xué)中所講風(fēng)險(xiǎn)的含義。要求學(xué)生掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，熟悉風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的效率邊界及引入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)后效率邊界的變化，了解投資者的無差異曲線及理性投資者的選擇過程。

教學(xué)內(nèi)容：

第一節(jié) 投資組合理論的起源

1、馬科威茨對(duì)投資組合理論的思考

2、托賓對(duì)投資組合理論的思考 第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理概論

1、風(fēng)險(xiǎn)的含義

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法

3、風(fēng)險(xiǎn)的度量

第三節(jié)組合的收益率與風(fēng)險(xiǎn)

1、組合投資理論的基本假設(shè)

2、兩種資產(chǎn)組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差

3、N種資產(chǎn)組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差

4、尋找最優(yōu)投資組合的代數(shù)分析

第四節(jié) 投資者的最優(yōu)化選擇

1、投資者效用與無差異曲線

2、效用函數(shù)與最優(yōu)投資組合選擇的圖形分析

3、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合。二）學(xué)時(shí)分配

第一章：介紹證券投資工具

第二章：證券市場(chǎng)的基本知識(shí)

第三章：證券發(fā)行市場(chǎng)

第四章：證券交易市場(chǎng)

第五章：投資投資分析基本知識(shí)

第六章：證券投資價(jià)值分析

第七章：宏觀經(jīng)濟(jì)分析

第八章：行業(yè)分析

第九章：公司分析

第十章：證券投資技術(shù)分析基礎(chǔ)知識(shí)

第十一章：技術(shù)圖形分析

上機(jī)實(shí)習(xí)安排：

總課時(shí)： 60學(xué)時(shí)：6 學(xué)時(shí)：4 學(xué)時(shí)：6 學(xué)時(shí)：4 學(xué)時(shí)：4 學(xué)時(shí)：4 學(xué)時(shí)：4 學(xué)時(shí)：6 學(xué)時(shí)：6 學(xué)時(shí)：2 學(xué)時(shí)：2 學(xué)時(shí)：12 學(xué)時(shí) 16（三、本課程的基本要求

通過這門課程系統(tǒng)的理論知識(shí)學(xué)習(xí)，要求學(xué)生能了解證券市場(chǎng)的基本特點(diǎn)、性質(zhì)、各類投資品種的交易運(yùn)行規(guī)則等內(nèi)容，掌握正確選擇投資工具、規(guī)范參與證券市場(chǎng)運(yùn)作，并能科學(xué)有效地從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)以及結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況再配合相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行投資決策分析。

四、本課程難點(diǎn)、重點(diǎn)及特色

本課程難點(diǎn)、重點(diǎn)是將以前所學(xué)過的各門基礎(chǔ)知識(shí)要綜合運(yùn)用起來，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的各個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象用專業(yè)的眼光和理論知識(shí)來分析。重點(diǎn)是如何進(jìn)行證券投資分析，首先要分析整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及狀況，然后是行業(yè)的綜合分析，再就是對(duì)各個(gè)公司的基本面情況進(jìn)行分析，包含競(jìng)爭(zhēng)能力、管理能力、成長(zhǎng)性分析以及盈利能力分析，著重點(diǎn)是在對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面的分析，要求學(xué)生熟練掌握財(cái)務(wù)知識(shí)和會(huì)計(jì)原理，以及相應(yīng)的法律法規(guī)，才能使這門功課的學(xué)習(xí)取得一定的效果。

五、本課程與其它課程的關(guān)系及教學(xué)建議

為了完成教學(xué)目標(biāo)，把理論、技能和素質(zhì)三位一體的教學(xué)方式落在實(shí)處，《證券投資學(xué)》課程教學(xué)采用靈活、多種教學(xué)方法。在設(shè)計(jì)教學(xué)活動(dòng)時(shí)，擬采用的教學(xué)方法有：（1）多媒體教學(xué)；（2）案例討論教學(xué)；（3）實(shí)驗(yàn)?zāi)M教學(xué)；（4）小組討論、活動(dòng)；（5）課堂交流、演講；（6）電話咨詢輔導(dǎo)；（7）上網(wǎng)查閱資料；（8）作業(yè)教師點(diǎn)評(píng)；（9）教學(xué)評(píng)估考核；（10）教學(xué)質(zhì)量測(cè)評(píng)。

在《證券投資學(xué)》課程教學(xué)改革中，較有力度的改革表現(xiàn)在現(xiàn)代化教學(xué)手段在實(shí)踐教學(xué)中被充分運(yùn)用。現(xiàn)代化教學(xué)技術(shù)不僅僅是“教”的工具，更成了學(xué)生“學(xué)”的武器。運(yùn)用實(shí)踐告訴我們現(xiàn)代化教學(xué)手段的運(yùn)用也是課程教學(xué)改革重要的一環(huán)，運(yùn)用現(xiàn)代化教學(xué)手段學(xué)習(xí)，能夠提高學(xué)生的興趣和學(xué)習(xí)的效率，更能夠提高學(xué)生的專業(yè)素質(zhì)。在課程改革中，現(xiàn)代化教學(xué)技術(shù)的運(yùn)用表現(xiàn)在：

1、《證券投資學(xué)》課程講授運(yùn)用CAI課件和電子教案，向?qū)W生傳授理論知識(shí)、有效進(jìn)行證券投資分析、布置教學(xué)任務(wù)、提出教學(xué)要求；

2、學(xué)生上網(wǎng)收集上市公司基本分析資料。（讓其成為學(xué)生必不可少的學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)）。

六、推薦選用教材及參考書

教材：《證券投資學(xué)》陳志軍主編 山東人民出版社

參考書：《證券投資學(xué)》王曉芳等主編 北京大學(xué)出版社

《新編股票投資學(xué)》 劉莉巍等主編 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社

七、考核要求

1、實(shí)驗(yàn)作業(yè)：10％

2、課堂參與：10％

3、平時(shí)表現(xiàn)：20％

4、考試：60％

執(zhí)筆： 周麗君 ；審閱： ；審定：

2008年9月

第五篇：證券投資學(xué)教學(xué)大綱哦

證券投資學(xué)教學(xué)大綱

（2016年）

課

程：

證券投資學(xué) 授課老師：

胡榮振 課程類別：

專業(yè)選修課

課程安排說明： 2016年2月28日～2016年6月18日 教學(xué)課時(shí)數(shù)：

3×16＝48課時(shí) 教材和參考書目：

指定教材：

曹建元主編，《證券投資學(xué)》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2016第二版。參考書目：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主編，《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2012。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主編，《證券投資分析》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2012。參考專業(yè)刊物：《證券市場(chǎng)研究》、《上海證券報(bào)》等。

預(yù)備知識(shí)

本課程是投資經(jīng)濟(jì)的專業(yè)基礎(chǔ)課，主要介紹證券投資的基本概念、基本理論及相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)。適合于已經(jīng)掌握《投資學(xué)》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》的學(xué)生修習(xí)。教學(xué)目的

通過本課程的教學(xué)，應(yīng)使學(xué)生了解證券投資的基本知識(shí)和基本理論，熟悉證券市場(chǎng)、證券投資主體、證券投資客體的基本內(nèi)容和相互之間的聯(lián)系，掌握證券投資的流程、方法和基本分析技能，提高學(xué)生的實(shí)際動(dòng)手能力?？己诵问?/p>

本課程在學(xué)完有關(guān)章節(jié)后，將要求學(xué)生結(jié)合課程內(nèi)容寫小論文，事后進(jìn)行課堂討論，期末考試一次。學(xué)生成績(jī)中所占比重如下：

小論文及討論（含考勤）

30% 期末考試

70% 試卷結(jié)構(gòu)

是非題

20% 選擇題

10% 簡(jiǎn)答題

30% 計(jì)算題

20% 論述題

20% 學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)

涉及學(xué)生的學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)問題主要包括考試作弊；抄襲；偽造或不當(dāng)使用在校學(xué)習(xí)成績(jī)；未經(jīng)老師允許獲取、利用考試材料，對(duì)于學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)的最低懲罰是考試給予零分，其他的懲罰包括報(bào)送學(xué)校相關(guān)部門并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

證券投資學(xué)教學(xué)要點(diǎn)

第一章

證券投資概述

1證券投資的基本概念：證券和證券投資的基本概念，證券投資的基本要素以及相互間關(guān)系、分類；證券投資與證券投機(jī)的關(guān)系。

2.證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)：證券投資的收益及其計(jì)算，證券投資的風(fēng)險(xiǎn)及其計(jì)算，證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。3.證券投資的程序和策略：證券投資的程序，證券投資的策略，證券投資的技巧。

第二章 證券投資理論

1.資產(chǎn)組合理論：馬柯維茨的證券組合理論通過分析證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)，確定組合的有效集，并根據(jù)投資目標(biāo)，確定最佳組合的方法；指數(shù)模型認(rèn)為組合收益有賴于組合風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

2.資本市場(chǎng)理論：資本資產(chǎn)定價(jià)模型；套利定價(jià)模型。3.隨機(jī)漫步理論。4.相反理論。

第三章

證券投資主體

1.個(gè)人投資者：個(gè)人證券投資的目的及影響因素。2.機(jī)構(gòu)投資者：機(jī)構(gòu)投資者的特征。

機(jī)構(gòu)投資者的類型：證券公司類，證券投資基金類，保險(xiǎn)保障類（保

險(xiǎn)公司，社?；?，企業(yè)年金，職業(yè)年金）信托

類，QFLL類，銀行類，其他類。

第四章

證券投資客體

1.債券：債券性質(zhì)、要素、特征和分類。2.股票：股票性質(zhì)、要素、基本特性和分類。3.證券投資基金：基金特點(diǎn)和分類。

4.金融衍生工具：金融期貨的特征、功能、要素、種類；

金融期權(quán)性質(zhì)、要素、種類。

第五章 證券市場(chǎng)

1.證券發(fā)行市場(chǎng)：證券發(fā)行市場(chǎng)功能、市場(chǎng)構(gòu)成；證券發(fā)行目的及發(fā)行程序；證券發(fā)行

承銷與推介。

2.證券流通市場(chǎng)：證券流通市場(chǎng)的功能及構(gòu)成。

3.證券交易所：證券交易所的含義、特征、組織形式及其功能和職能。

4.證券場(chǎng)外市場(chǎng)：證券場(chǎng)外市場(chǎng)的功能、構(gòu)成和交易對(duì)象，店頭市場(chǎng)、第三市場(chǎng)和第四

市場(chǎng)，其他證券市場(chǎng)。

5.證券中介機(jī)構(gòu)：證券承銷商的資格，權(quán)利和義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的資格，權(quán)利和義務(wù)，證券自營(yíng)商。

第六章

證券交易

1.證券交易程序：開戶、委托、競(jìng)價(jià)、成交、交割、清算、過戶。

2.證券交易方式：現(xiàn)貨交易、信用交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易。

第七章

證券價(jià)值分析

1.債券的價(jià)值分析：影響債券價(jià)格的主要因素、債券價(jià)值評(píng)估及利率期限結(jié)構(gòu)。2.股票的價(jià)值分析：影響股票價(jià)格的主要因素、股票的定價(jià)模型、股價(jià)指數(shù)及編制。3.證券投資基金的價(jià)值分析：證券投資基金的收益和費(fèi)用、影響基金價(jià)值的主要因素、證券投資基金的價(jià)值分析。4.金融衍生工具的價(jià)值分析：金融期貨的價(jià)格決定、金融期權(quán)的價(jià)格決定。

5.其他衍生工具的價(jià)值分析：認(rèn)股權(quán)證的要素和價(jià)格決定、可轉(zhuǎn)換債券的要素和價(jià)格決

定。

第八章

證券投資的基本分析

1.宏觀因素分析：政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、市場(chǎng)因素等。

2.行業(yè)分析：行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)的生命周期、行業(yè)的景氣變動(dòng)及政府的產(chǎn)業(yè)政策。3.公司分析：公司運(yùn)作分析、公司財(cái)務(wù)分析。

第九章

證券投資的技術(shù)分析

1.技術(shù)分析概述：技術(shù)分析的概念、理論基礎(chǔ)、要素及分類。

2.K線分析：K線理論、K線的種類及意義、K線的組合分析及缺口分析。3.形態(tài)和曲線分析：形態(tài)分析、曲線分析。

4.技術(shù)指標(biāo)分析：量?jī)r(jià)分析和逆時(shí)鐘分析、MACD、KDJ。

第十章

證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理

1.證券投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：證券投資主體風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行主體風(fēng)險(xiǎn)、證券投資政策風(fēng)險(xiǎn)、證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、證券投資工具風(fēng)險(xiǎn)。2.證券投資風(fēng)險(xiǎn)防范：強(qiáng)化證券投資的監(jiān)管、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全上市公司治理結(jié)構(gòu)、完善證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的的風(fēng)險(xiǎn)管理、嚴(yán)格金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)控制、防范證券投資主體風(fēng)險(xiǎn)。

第十一章

國(guó)際證券投資

1.國(guó)際證券市場(chǎng)：紐約證券交易所、倫敦證券交易所，東京證券交易所、香港聯(lián)合交易

所。

2.國(guó)際證券投資的方式：國(guó)際股票投資、國(guó)際投資基金及國(guó)際債券投資。3.國(guó)際證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理：國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)。