第一篇：21世紀初科技發展趨勢與我國科技政策的戰略選擇論文

21世紀初世界科學技術發展動態應當引起我們的高度重視，尤其是在涉及國家戰略需求、包括經濟增長和國家安全方面的科學技術發展趨勢，我們不但要關注，而且還要不失時機地制定相應的對策。121世紀初重大科技領域發展趨勢1.1信息網絡技術將繼續成為經濟增長的主導信息技術是當代科技發展最快的技術。信息技術正以前所未有的速度推動著經濟發展。高速度和微型化將是信息技術發展的方向。第二代因特網為了加速開發適用于21世紀的先進信息技術和網絡技術，確保美國在信息技術領域的領先地位，美國正在加速建設比現在的因特網快1000倍的第二代因特網。

主要是開展先進網絡技術研究，建立基于新型網絡的試驗基地，進而開發全新網絡應用領域。計劃完成后，將徹底更新遍布全美的計算機網絡系統，實現聲音、圖像信號的實時傳遞。電子商務網絡技術的發展和21世紀電腦的普及，為電子商務的發展創造了條件。通過網絡購物和促銷將成為生活“必需”。網絡信息技術將深刻地改變21世紀人們生產、生活和學習的方式，帶來學習的革命。知識經濟時代，終生學習、終生教育將成為時尚和謀生手段，網絡信息技術、多媒體通信將使教育事業發生根本性變革。對此，“我們需要一個‘學習社會’來與‘信息社會’相匹配。”

1.2生命科學與生物技術將發揮

21世紀帶頭作用生命科學與生物技術的發展使人們能夠從分子或原子水平上揭開生物構造和遺傳的秘密，對促進人口與健康、農業高新技術、生態環境、食品和化學工業等領域的發展具有重大作用。生物技術研究中優先任務是：進一步加強旨在發現、闡明、改良和控制各種陸地和海洋生物的遺傳、生化制品和過程的研究；應用現代生物技術手段解決農業、環境等問題，以促進新產品的開發等。醫藥和健康、農業生物技術、環境生物技術、生物處理方法、海洋生物技術將成為生物技術研究的重點方向。生命科學研究重點將主要包括：基因組研究、蛋白質結構分析、生物醫學和腦研究。基因組研究。人類基因組計劃已受到全球普遍關注，美國投入巨資動員了數百名科學家從事繪制人類基因組圖譜工程，參與國除美國外還有日本、歐洲、中國等，最終目標是：繪制出人體的10萬個基因圖譜，揭示30億個堿基對的密碼，弄清全部基因的位置、結構和功能并編目繪圖。通過該項工程可以揭開有關人體生長、發育、衰老、死亡和遺傳病變等秘密，最終將幫助人類攻克諸多疑難病癥，對人類健康意義極大。由于大公司的介入，投資加大，并引入先進的排序解讀裝置，最新預計該計劃將提前3年于20__年完成，20__年中期將完成一份具有指導意義的人類全部基因草圖。目前已經識別出約10億對人體基因。隨著基因克隆技術趨向成熟和基因組測序工作的進展，后基因時代正在到來。新藥創制是生物技術大有作為的一個重要領域。21世紀初，科學家不僅能在分子水平上了解生命，而且能夠操縱生命，如利用DNA芯片，對于每一個人的成千上萬個關鍵基因變異進行分類，創造出“遺傳條碼”。遺傳條碼將成為預知各人未來何時患病和患何種病的水晶球，利于及早防治。也有人對基因工程的前途表示憂慮，擔心通過基因操作對人進行重新設計。基因組學、組合化學和高效篩選結合，可以針對具體疾病在分子水平上設計出藥品。利用克隆技術和基因組學知識，未來可能出現諸如“藥品農業”的全新產業。農業生物技術是生物技術在農業部門中的應用。繼醫藥作為生物技術的第一次浪潮之后，農業生物技術將成為生物技術的第二次浪潮。特征是強調作物的產出品質，對消費者增加價值——如增加果實的營養。科學家將通過遺傳工程改良植物，使它們轉變成生產化工產品（如塑料）和藥品的“生物工廠”。

1.3環境科學與綠色技術將大放異彩

當地球上的人們享受著由科學技術帶來的現代工業“文明”時，也正經歷著日益嚴重的環境污染。21世紀，環境與經濟的關系將更加密切。傳統的經濟指標并不完整，它不考慮環境的價值，往往用G來衡量，忽略了G增長過程中和之后的環境損耗。為此，西方經濟理論已對此進行了修正，改用經濟凈福利（NEW）來衡量經濟對社會進步的價值。表式為：經濟凈福利（NEW）＝G＋地下經濟＋閑暇－環境的破壞還有些經濟學家提出用G扣除環境損失后的剩余——國內凈收入（EDI）來代替G。可見，環境與經濟的關系日益密切，正改變著經濟發展模式和人們的思維方式。清潔生產將成為21世紀初的主導生產方式。在重視末端治理技術的同時，將更加著眼于在工業生產全過程中減少污染物的產生量，同時要求污染物最大限度地資源化，考慮工業產品的生產工藝，對產品結構、原料和能源替代，生產運營和現場管理，技術操作，產品消費，直到產品報廢后的資源循環等諸多環節。綠色技術將在21世紀受到世界范圍廣泛重視。一些發達國家已將其列為與微電子技術、生物技術、計算機技術和航天技術并列的高技術發展的關鍵領域之一。以犧牲環境為代價實現經濟發展的傳統增長方式已經遭受到大自然的報復：“先污染后治理”必將為之付出更大的代價。經過殘酷的教訓，人們終于認識到，人與自然的協調才是發展的必然選擇。世界只有一個地球，拯救地球，已成為可持續發展的主旋律。綠色技術、綠色產業和綠色消費等觀念日益被人們所接受。“綠色”正成為本世紀末、下世紀初的主流，全球正在掀起綠色浪潮。可以毫不夸張地說，21世紀同樣將是“綠色世紀”。

1.4空間科學與技術將幫助人類實現遠古夢想空間

高科技是當代也將是21世紀初科學技術中發展最快的尖端技術之一，是一個國家科學技術水平的重要標志。

十九、二十世紀科技發展表明：誰控制了海洋，誰就能控制大陸；20世紀尾21世紀初則是：誰控制空間，誰就能控制整個地球。開發空間平臺、探索宇宙起源、尋找地外生命將成為21世紀初科學家和公眾的追求和期望。21世紀空間科學技術的發展，將使人類開辟新的疆域，可望實現人類在地球外的星球上居住。它將極大地拓寬人類的視野，真正實現人類飛出地球的遠古夢想，賦予人類生存觀以新的哲學意義。不僅能夠極大地提高人類認識地球、征服太空的自信心，樹立起人類的尊嚴，而且通過探索，將研究開發和驗證一批先進的航空航天及其相關技術。美國NASA的使命稱發展空間科學技術為“對美國未來的投資”。航空航天技術在經歷了半個多世紀的發展后，將加快實用化和商品化步伐。預計到21世紀初，全世界計劃發射的衛星將超過1000顆，這些衛星將更先進、更實用。其中通信衛星、全球定位衛星和地球資源衛星被認為最具商業發展前途。開發月球資源和擴大太空生產能力也將在21世紀初成為現實，星際遠航也將踏上征程。如果進展順利，人類可能在21世紀20年代實現月球采礦。外層空間微重力和超真空環境的利用將使人類在21世紀初生產許多產品，如超純材料、新的藥品和農產品。

1.5能源技術將取得突破能源問題

圍繞人類生存由來已久，不但關系到社會經濟發展，而且對于國家安全、環境保護來說具有特殊意義。世紀之交，各國都把能源的開發利用作為關鍵科技領域給予重視：一方面注重節能技術的開發與應用以及對設備進行技術革新，另一方面則著力開發潔凈能源和新的替代能源。21世紀，燃煤高效聯合循環技術將廣泛采用，煤的液化、氣化將達到工業化規模。為解決核能安全問題，西方國家正在加緊研制新一代核電站。這種核電站比現有核電站體積小、成本低、運行簡單、可靠性高。核聚變能已顯露出希望的曙光，一些發達國家投入巨資競相研究核聚變，并已在受控熱核聚變研究方面取得了重大進展。科學家們認為，一旦受控核聚變取得突破并獲得實用化，人類就將擁有取之不盡、用之不竭的能源，從而開辟解決能源問題的根本途徑。高效安全潔凈核能系統，是由外中子源驅動的次臨界增殖堆，具有提高鈾資源利用率、放射性廢料少、安全性較高等特點，預計21世紀初可望取得突破。燃料電池被認為是21世紀首選的潔凈、高效發電技術。在未來30年內，燃料電池將作為分散電站，主要用于家庭、辦公大樓、醫院、商業區、社區等供電，規模在千瓦至幾十兆瓦范圍；并向大規模電站發展，作為集中發電取代目前的火力發電，以及向燃料電池與蒸氣輪機技術集成方向發展，形成聯合循環發電技術。

1.6新材料繼續成為人類文明大廈的基石

新材料研究開發的中心問題仍然是開發高性能、低成本、環境友好的材料。21世紀材料科學技術的發展具有功能化、復合化、智能化特征，最活躍的將是信息功能材料、納米材料、高性能陶瓷、生物材料、復合材料等。具有高比強度、高比剛度、耐高溫高壓、耐腐耐蝕等極端條件的結構材料、智能材料等也將進一步受到重視而獲得新的發展。

材料設計包括在數據庫和知識庫的基礎上，利用計算機進行性能預報；利用計算機模擬揭示材料微觀結構和性能關系；提出新概念并采用新技術研制新材料；深入研究各種條件下材料的生長過程，探索合成材料新途徑。納米技術碳納米管將成為21世紀的超級材料，作為纖維，其強度比鋼大100倍，而重量僅為同體積鋼的1／6；作為導線，其電導率遠遠超過銅。NASA希望，用納料材料，到2020年航天器發射費用可以從目前的每磅1萬美元降低到200美元；可制造只有6美元的航天器；一架波音747飛機的重量將為目前同型號飛機的1／150。另據預測，20__～2020年期間，納米電子學將取代微電子學；只要有充足的研究經費，納米技術的大規模應用可能在15年內實現。智能材料因具有奇特的功能，將成為21世紀初的新寵。如美國已研制出一種用導電復合材料制成的新型飛機蒙皮，把微處理器、微型傳感器和微型天線等植入蒙皮里，實現電子設備和飛機蒙皮一體化。一旦飛機受到損傷，微型傳感器立即從受損部位的形狀、應力變化情況得到“感覺”，通過電路傳給微處理器，中央計算機作出決策，指揮受損部位重建電路，保證電子系統繼續工作，使其避免釀成災難，平安返航。

超導材料將成為21世紀材料領域的新貴。超導材料可以大大提高能源利用率，預計到2020年前后，美國和日本以及歐洲大部分地區將利用超導電纜輸送電力，從而大量減少能耗。超導材料還將使21世紀的航運、鐵路以及其它基礎設施面貌一新。

隱身材料。隱身技術作為當今世界三大尖端軍事技術之一，受到世界各國軍方的廣泛關注和高度重視。隱身材料的研究已從初期的涂覆性涂層向復合結構，摻混等材料發展。細微粉、超微粒子、納米復合材料、納米量級的低維材料，特別是納米高分子復合材料是隱身材料的主要研究方向。2我國科技政策的戰略選擇面對世界科技的突飛猛進和21世紀初知識經濟發展的機遇，我國必須迎接挑戰，制定相應的科技政策。

2.1制定跨世紀科技發展戰略，提高創新能力20世紀是人類歷史上科學技術發展最輝煌的時代。

21世紀初，科學技術對社會經濟發展將產生更大的影響。科學技術發展的整體性、綜合性和交叉性，科技知識空前快速的生產、傳播和轉化應用，將極大地推動經濟和社會的發展，影響一個國家或民族綜合國力和競爭能力，甚至是其在地球上的生存能力。綜合國力的競爭實質上是科技實力和創新能力的競爭。當今最有競爭力的國家是那些科技投入最多的國家。科技投入是確保科技進步和經濟增長的重要因素。面對經濟全球化、中國加入WTO、科技競爭日趨激烈的局面，中國要加大知識產權保護力度和擁有自主知識產權的研究開發力度。為在21世紀的競爭中站穩腳跟，立于不敗之地，并爭取主動權，中國應更加重視國家創新體系建設和科技創新能力的提高，研究制定和實施恰當的科技發展戰略，增加科研經費，提高產業化水平。具體包括：制定鼓勵增加企業科技開發投入的一系列法規政策；改革科技管理體制，激勵國家科研機構從事基礎前沿研究和戰略高技術研究。

2.2以國家戰略需求為導向，促進應用研究與國家目標之間的緊密結合目前應用研究與市場嚴重脫節，科研成果對經濟貢獻度較小，原因主要在于：產學研分割嚴重，企業研究與開發能力不足；國家研究機構的科研工作與國家目標聯系松散。為此，要強化涉及經濟競爭力、國家安全等國家目標。國家研究機構要以國家戰略需求為導向，主要從事國際科技前沿的創新工作。要與大學基礎研究、企業R&amD形成廣泛的分工與協作，共同構成新型的國家創新體系的主體。國家要重點支持那些既符合國家戰略需求，又屬于國際科技前沿的重大項目。（圖1所示）附圖{圖}圖1科技發展前沿

2.3提倡原始創新，促進基礎研究功能模式轉變

誠然，基礎研究有兩種主要功能：一是出成果，包括自由探索和作為未來技術源頭的成果，我們可把作為未來技術源頭的功能稱為“產業化功能”；二是出人才。目前我國的基礎研究存在跟蹤的多，創新性不夠，優秀人才培養數量不足，急功近利，違背科研規律，投入產出率低下等問題。根本原因就在于對基礎研究的功能模式認識不清：一是講“瞄準國際科學前沿”；二是強調基礎研究的產業化功能，認為“基礎研究—應用研究—試驗發展—產業化”是一條線（單線模式）。根據對從海外歸來的學者們的調查，我們往往講“瞄準國際科學前沿”，就是指尚未找到“前沿”。“瞄準國際科學前沿”變成了一種誤導，直接導致跟蹤的課題過多。對于“前沿”的研究完全依賴于科學家本人的能力，許多“前沿”的出現不是瞄準得來的，而是一個或一群科學家長期探索、研究和積累的結果，尤其是科學家本人的作用非常關鍵。換句話說，如果等我們已經知道某一研究是“前沿”而加以“瞄準”的時候，可能它早已不是“前沿”了。對基礎研究“單線模式”的理解，很容易導致對基礎研究急功近利、欲速不達，進而產生懷疑，不能給予穩定支持。因為“單線模式”只強調基礎研究的成果應用、產業化功能，強調以成果為中心，而忽略了基礎研究同樣重要的其它功能：如以人為中心的寬松學術環境、培養人才功能，公眾科學精神與科學理念的健全等。為此，對基礎研究要倡導“原始創新”而不是“瞄準國際科學前沿”；“以人為本”而非“以成果為中心”的功能模式。（圖2所示）附圖{圖}圖2基礎研究的功能模式

2.4依靠科技創新，尋求新的產業增長點和制高點

全球經濟競爭日益加劇，誰失去創新、趨于保守，誰就將遭淘汰。以英特爾、微軟等世界著名公司為例。多年來，正因為創新精神一直主導著英特爾、微軟公司，并經過了艱苦的創業，才有英特爾、微軟的今天。相反，DEC的創建人肯奧爾森，在他因創新而輝煌了20年之后，由于趨于保守，看不出小型桌面計算機即個人計算機的發展前途，結果被擠出了DEC。再一個反面的例子就是王安，70年代他果斷拋棄60年代曾稱霸一時的電子計算器，另起爐灶，把公司變成首屈一指的文字處理機供應商。但到了80年代，王安沒有及早意識到兼容性軟件的重要性，而過份受制于他的文字處理機，結果在個人計算機問世之日起便慘遭淘汰。用比爾·蓋茨的話來講：“如果王安早些意識到兼容性軟件的重要性，今天可能就沒有什么微軟公司了”。高技術產業的發展似乎就是這樣“殘酷”，誰失去了創新，誰就將被淘汰。因此，必須依靠科技創新，尋求并不斷創造新的產業增長點和制高點，才能保持競爭優勢，實現高技術跨越式發展。依靠科技開發尋求新的產業起飛點、開創新產業替代落伍產業，是振興我國民族產業的當務之急。

2.5開發軍民兩用技術，降低技術開發成本

技術的兩用性是當今經濟和軍事大國政府十分重視的問題。過去國內外許多軍事技術開發都是高成本的。科技發展至今，許多技術都有軍用和商用的雙重性質。如因特網最初是美國國防尖端研究計劃局資助的一個項目，本意是開發戰地通信設施。該項“目的性基礎研究”的成果現在已使全球信息技術躍上了一個新臺階，同時也滿足了自己的需要。我國科技資源十分緊張，在選取重大科研項目時，要優先選擇那些既能滿足國家安全又能為國家經濟創造巨大市場的項目。可以通過政府采用采購改革等措施，推動軍、民用工業的結合，使門能夠利用民用工業的快速創新和高效的市場推動，來以較低的成本滿足國防需要；反之，起源于國防的創新成果也將迅速地轉移到商業部門。

2.6加大基礎研究與技術開發的國際科技合作力度

由于基礎研究正朝著規模大、成本高、回報也高的方向發展，因而必須參與國際競爭，加強國際合作。中國在世界科研總量中只占到很小一部分，需要了解如何接觸和利用世界其他95％或更多的資源。如果中國在基礎研究方面關起門來做，只能是越做越落后，同國際科學發展的主流相分離，難以形成競爭優勢。從技術開發角度來講，當前國際上往往把技術開發分為二個階段，一是工藝技術階段，另一是產品開發階段。在第一階段，或稱為“競爭前階段”，各國共同開發通用技術，共同受益（相應稱這一階段的合作為“競爭性合作”）；到了產品開發階段，即進入競爭階段，合作宣告終止。

即使是世界最具競爭實力、資金雄厚的公司，也必須依靠與競爭對手的合作來保持企業的競爭優勢。如德國西門子、美國的IBM和日本的東芝等聯合開發1000兆位的動態隨機存取存儲器芯片；美國福特、德國奔馳和加拿大動力系統公司聯合開發燃料電池汽車。因此，我國要制定政策和策略，通過提高自身競爭能力、融入國際科技發展主流等途徑來加大國際科學與技術合作力度，提升國際合作的層次

第二篇：Gartner公布2018年十大戰略科技發展趨勢

Gartner公布2018年十大戰略科技發展趨勢

近日，信息技術研究和顧問公司Gartner公布了將在2018年對大部分企業機構產生顯著影響的首要戰略科技發展趨勢。

Gartner將戰略科技發展趨勢定義為具有巨大顛覆性潛力、脫離初期階段且影響范圍和用途正不斷擴大的戰略科技發展趨勢；這些趨勢在未來五年內迅速增長、高度波動、預計達到臨界點。

Gartner副總裁兼院士級分析師David Cearley表示：“Gartner的2018年十大戰略科技發展趨勢與智能數字格網（Intelligent Digital Mesh）息息相關。智能數字格網是未來數字化業務與生態系統的基礎。在制定創新戰略時，IT領導者必須考慮這些技術趨勢，否則將面臨節節敗退的風險。”

前三個戰略科技發展趨勢探討了人工智能（AI）與機器學習（Machine Learning）將如何滲透至幾乎任意領域，并代表著未來五年內技術提供商的一個主戰場。隨后的四個趨勢集中于混合數字與物理世界，以打造一個沉浸式、數字增強型環境。最后三個趨勢則指的是利用不斷擴大的人員與商業規模以及設備、內容、服務之間的連接，實現數字化業務成果。2018年十大戰略科技發展趨勢具體如下。

人工智能基礎（AI Foundation）

至少到2020年之前，創建能夠自我學習、調整并有望自主行動的系統都是技術提供商的一個重要戰場。直到2025年，利用人工智能助力決策、重塑商業模式與生態系統、重建客戶體驗的能力都將是數字化計劃取得成功的關鍵推動力。Cearley先生認為：“人工智能技術正在快速演化，各企業機構必須對技能、流程與工具投入巨資，以便成功利用這些技術構建人工智能增強型系統。投資領域可能包括數據準備、集成、算法、選擇訓練方法和建模。數據科學家、開發人員與業務流程所有者等多方支持者將需要一起工作。”

智能應用與分析（Intelligent Apps and Analytics）

在今后幾年里，幾乎任一應用與服務都將采用一定程度的人工智能。其中某些應用將成為真正的智能應用，若無人工智能與機器學習，這些應用程序將無法存在。其他一些則將潛在利用人工智能，從幕后提供智能。智能應用在人類與系統之間搭起了一個全新智能中間層，有望改變工作的本質以及工作場所的結構。Cearley先生表示：“在探索智能應用時應將其作為增強人類活動的一種方式，而非簡單地替代人類。增強分析是一個格外具有戰略意義的、逐漸發展的領域。它面向廣泛的商業用戶、運營工作者和民間數據科學家（Citizen Data Scientist），利用機器學習自動完成數據準備、洞察發現與洞察分享。”

在廣大軟件與服務市場內，人工智能已成為下一個關鍵領域，包括企業資源規劃（ERP）的各個方面。套裝軟件與服務提供商應表明將如何通過高級分析、智能流程和先進的用戶體驗等形式通過人工智能為新版本增加商業價值。

智能物件（Intelligent Things）

智能物件是指摒棄嚴密的編程模型，轉而利用人工智能實現高級行為并更加自然地與周圍環境及人類進行互動的實物。人工智能正在大力推動全新智能物件（如：自動駕駛車輛、機器人與無人機）的進步并為許多既有物件（例如與消費者及工業系統相連接的物聯網）帶來更強功能。

Cearley先生認為：“目前，用于受控環境（例如耕作與采礦）下的自動駕駛汽車（Automobile Vehicles）是智能物件快速成長的一個領域。到2022年，我們可能將親眼目睹自動駕駛汽車在有限、可控且明確定義的道路上行駛的實例。不過，駕駛員可能是自動駕駛汽車的普及的一個必要條件，以防發生意外技術故障。至少在未來五年內，我們預測需要駕駛員的半自動汽車將占主導地位。在此期間，制造商將更加嚴格地測試技術，同時法律法規問題以及文化接受度等非技術性問題也將得到解決。”

數字孿生（Digital Twin）

數字孿生是指以數字化方式再現真實的實體或系統。在今后三至五年內，物聯網項目背景下的數字孿生尤其前途光明，并于當前引領著人們對于數字孿生的興趣。精心設計的資產數字孿生有望極大地改進企業決策。這些數字孿生與其真實的對應物相關聯，并用于了解物件或系統的狀態、響應變化、改進運營并提升價值。首先，各企業機構將只是實施數字孿生，然后隨著時間的推移而不斷改進它們，提高其收集數據、反映正確數據、應用正確分析與規則并有效響應商業目標的能力。

Cearley先生表示：“久而久之，我們世界中幾乎每一方面的數字化再現都將與其真實對應物動態地聯系在一起，此外還將彼此聯系并納入基于人工智能的功能，以實現高級模擬、運行與分析。城市規劃者、數字營銷人員、醫療保健專業人員以及工業規劃者均將受益于這一向綜合數字化孿生世界的長期轉變。”

從云到邊緣（Cloud to the Edge）

邊緣計算（Edge computing）描述了一種計算拓撲，在這種拓撲結構中，信息處理、內容收集與交付均在鄰近此類信息的源頭完成。連接與延遲挑戰、帶寬限制以及嵌入邊緣的更強大功能均支持分布式模式。各企業應著手將邊緣設計模式用于基礎設施架構之中——對于擁有大量物聯網元素的企業尤其如此。雖然許多人將云與邊緣視作競爭方法，但云實際上是一種計算方式，在這種情況下，可彈性擴展的技術功能以服務形式交付，且天生就無需集中模式。Cearley先生指出：“從互補概念考慮時，云可作為創建服務導向型模式以及集中控制和協作結構的一種技術方式，而邊緣則用作交付方式，從而以離散或分布式流程執行云服務的各個環節。”

會話式平臺（Conversational Platforms）

在人類與數字化世界互動方面，會話式平臺將推動下一個重大模式轉變。詮釋意圖的負擔從用戶交給了計算機。該平臺接收用戶的問題或命令，然后通過執行某些功能、展現某些內容或詢問更多輸入信息來響應。在接下來的幾年內，會話界面將成為用戶互動的一個首要設計目標，并通過專用硬件、核心操作系統特性、平臺及應用來實現。

Cearley先生認為：“在理解語言以及用戶基本意圖方面，會話式平臺已經達到了臨界點，但仍有所不足。會話式平臺面臨的挑戰在于用戶必須以非常結構化的方式進行溝通，而這通常都是令人失望的體驗。會話模型的穩健性以及用于訪問、調用與協調第三方服務以交付復雜結果的應用程序接口（API）及事件模型是各類會話式平臺之間的主要區別要素。”

沉浸式體驗（Immersive Experience）

會話式界面正在改變人們控制數字世界的方式，而虛擬、增強和混合現實（Virtual，Augmented and Mixed Reality）則在改變人們觀察和與數字世界互動的方式。目前，虛擬現實和增強現實市場尚不成熟，還處于碎片化階段。不過，人們對該領域的興趣非常濃厚，因而催生了視頻游戲和360度球幕視頻等諸多新奇的虛擬現實應用，然而這些高級娛樂應用目前能產生的商業價值微乎其微。為了推動實現真正有形的商業效益，各企業必須審視特定的虛擬現實和增強現實應用的真實場景，以提高員工的工作效率，同時優化設計、培訓和可視化過程。

作為一種融合并拓展了虛擬現實和增強現實技術功能的沉浸式體驗類型，混合現實應運而生。作為一種特別的沉浸式體驗，這種技術十分引人注意，因為它優化了界面以更好匹配人們觀察并與世界互動的方式。混合現實跨度極大，包括用于增強或虛擬現實的頭盔式顯示器以及智能手機、基于平板的增強現實和環境傳感器的應用等。混合現實代表了人們觀察并與數字世界互動的范圍。

區塊鏈（Blockchain）

區塊鏈正在從數字貨幣基礎架構向數字化平臺轉變。區塊鏈技術與現有的集中式交易和記錄機制截然不同，可作為已有企業和初創公司發展顛覆式數字化業務的基礎。雖然有關區塊鏈的宣傳都集中于金融服務行業，但區塊鏈在其它一些領域也有潛在的應用前景，比如政府部門、醫療保健、制造業、媒體發布、身份識別、所有權登記服務和供應鏈等。雖然區塊鏈前景可觀且無疑會帶來顛覆式影響，但是對區塊鏈的展望勝過區塊鏈的現實，而且許多相關技術在未來兩到三年內難以成熟。

事件驅動（Event Driven）

數字化業務的核心圍繞以下理念，即：企業總是保持高度敏感，隨時準備探索利用全新的數字化業務時刻。業務事件可以是數字表達的任何事物，反映出明顯的新狀態或狀態變化，比如完成訂單或飛機著陸等。借助事件代理（Event Brokers）、物聯網、云計算、區塊鏈、內存數據管理（In-memory Data Management）和人工智能，人們可以更迅速地發現業務事件并進行更加詳細的分析。不過，如果缺乏文化和領導力變革，技術本身也難以實現事件驅動模式的全部價值。數字化業務促使IT領導者、規劃者和架構者從本身需求出發去積極地采用事件思維（Event Thinking）。

持續自適應風險和信任（Continuous Adaptive Risk and Trust）

為了確保數字化業務計劃面對高級定向攻擊時仍能有效實施，安全和風險管理領導者必須采用一種持續自適應風險和信任評估（CARTA）方法，以實現基于風險和信任且帶有適應性反應的實時決策。安全基礎架構必須在任何地方都具有自適應性，以便更好地利用機會并管理風險，從而確保安全性能夠跟上數字化業務的速度。

作為持續自適應風險和信任評估的一部分，各企業機構必須克服安全團隊和應用團隊之間的障礙，就像DevOps工具和流程彌合開發和運營之間的差別一樣。信息安全架構師應嘗試從多點協同將安全測試融入DevOps工作流程之中，在此過程中，他們必須以十分透明的方式與開發人員合作，并且保持DevOps的團隊合作、敏捷性和速度以及開發環境的靈活性，從而實現“DevSecOps”。運行時，持續自適應風險和信任評估也可與誘捕技術（Deception Technology）等聯合應用。虛擬化和軟件定義網絡等技術進步已使“自適應蜜罐技術”（Adaptive Honeypot）的部署、管理和監控變得更加容易，而后者是網絡誘捕的基本組成部分。

第三篇：員工關系的國際發展趨勢與我國的政策選擇

員工關系的國際發展趨勢與我國的政策選擇

2014年03月24日 10:58 來源：中國行政管理 作者：劉昕 張蘭蘭 字號

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doi：10.3782/j.issn.1006-0863.2013.11.11

[摘要]最近幾十年來，企業和員工之間關系的性質發生了很大變化，現代員工關系的概念正在取代傳統的勞資關系概念，企業和員工之間的關系已經從沖突型勞資關系逐漸轉變為以合作和共贏為基礎的組織內部關系，員工關系正在朝著靈活性和個性化的方向發展。國際員工關系的這種發展趨勢對我國的啟示在于，一方面應加強政府和法律在員工關系調節方面的作用，另一方面企業應重視員工關系管理，努力建立和諧且靈活的員工關系。

[關鍵詞]勞資關系;員工關系;勞動關系;工會;人力資源管理

[中圖分類號]C931.2 D632.1[文獻標識碼]A[文章編號]1006-0863(2013)11-0056-06

自工業革命以來，企業和員工之間的關系逐漸成為備受矚目的問題，這種關系首先被稱為雇傭關系，雇傭關系在本質上是一種經濟關系。后來，隨著政府通過法律等形式對雇傭關系不斷介入以及工會作為員工集體代表的出現，企業和員工之間的關系逐漸成為一種法律關系、政治關系以及重要的社會關系。再后來，隨著人們對企業和員工之間關系認識的加深，人們發現，這兩者之間的關系不僅僅是一種經濟契約關系，還是一種心理契約關系。因此，企業和員工之間的關系已經變得日益復雜化。由于這種關系的處理不僅直接影響著企業和員工雙方的利益，而且對整個社會也有著極其重要的影響，因此，對企業和員工之間關系的研究和妥善處理就成為一個重要的理論和現實問題。

在對企業與員工之間的關系進行概括和描述方面，存在三個相似概念，分別是勞資關系、員工關系和勞動關系。其中，勞資關系和員工關系在國際上是較常見的概念，而勞動關系則主要是中國采用的一種特定概念，這三者之間既有區別，又有聯系。因此，本文在對企業和員工間關系的發展演變進行研究之前，首先對這三個概念加以辨析。

一、勞資關系與員工關系：國際通行定義及相關討論

勞資關系也稱產業關系，在英文中通常有三種表述，即labor relation，industrial relation，或labor & industrial relation,這里的labor relation盡管可以直譯為勞動關系，但是其內涵與我國常用的勞動關系概念是不同的，所以通常都被翻譯成勞資關系而不是勞動關系。勞資關系的定義也有廣義和狹義之分，狹義的勞資關系是指代表全體工會會員的工會與雇主或雇主聯盟(即資方)之間的集體關系，內容主要涉及工會組建、集體談判以及集體爭議處理等方面的內容。而廣義的勞資關系則涵蓋與雇傭關系相關的所有各個方面的內容，它不僅包括狹義勞資關系中的所有內容，而且包括單個企業與作為非工會會員的本企業員工之間的關系，同時也包括企業制訂和實施的可能會影響自己與員工之間關系的所有各項人力資源管理或人事管理政策和實踐。如馬丁等人認為，微觀的勞資關系是指企業或企業聯合會與工會或工會聯合會之間在工作場所內的關系。[1]艾默羅認為[2]，在勞資關系分散化(Decentralization)的過程中，勞資關系的發展趨勢是賦予單個企業更多的“企業文化”自主權，即勞資關系會逐漸體現為單個企業與企業工會之間的關系。總的來說，比較通用的勞資關系的概念基本上都是指狹義上的界定，即勞資關系就是工會化的那部分雇傭關系。至于沒有加入工會的那部分員工與企業之間的關系，則不在勞資關系的覆蓋范圍內。

員工關系(employee relation)的概念也同樣有廣義和狹義之分。狹義的員工關系不包括企業與工會之間的關系，它是企業與本企業所雇用的員工之間的一種組織內部關系，既不涉及工會，也不涉及政府，是企業和員工在一定的法律框架內形成的經濟契約和心理契約的總合。而廣義的員工關系概念與廣義的勞資關系概念是一致的，它同樣涉及到與雇傭關系有關的各個方面的內容，不僅涵蓋企業和員工之間的組織內部關系，而且涵蓋企業與代表部分或全部員工的工會之間的關系。換言之，它涵蓋了與工會會員以及非工會會員都有關的全部雇傭關系。總的來說，通用的員工關系大多是指廣義上的概念。

由上述分析可知，員工關系是個大概念，勞資關系是個小概念。此外，很多學者都指出，總體上存在著用現代的員工關系概念替代傳統的勞資關系概念的發展趨勢。比如，利特指出，員工關系的概念是近些年來才被廣泛采用的，在此之前，人們普遍采用勞資關系或產業關系的概念，員工關系和勞資關系兩個概念之間既有聯系，又有區別。員工關系中包含了在雇傭關系中涉及到的集體談判及集體談判制度，既涵蓋了工會會員與雇主之間的關系，同時也涵蓋了非工會員工與雇主之間的關系。[3]而布萊頓和特恩布爾更進一步指出，勞資關系有兩個重要特點，一是勞資關系與工會、集體談判、工業生產活動等緊密相連;二是勞資關系是以制造業中的強體力勞動，尤其是受雇于此類部門中的男性工人的勞動為核心的，而這種以從事全日制工作的制造業工人為代表的勞資關系，在每一個的成熟經濟體中都正在逐漸受到削弱。他們認為，與勞資關系相比，員工關系概念有兩個方面的優勢：首先，員工關系具有更寬泛的內涵和外延，它能夠覆蓋在目前占主導地位的服務業中存在的典型雇傭關系——這種雇傭關系的重要特點之一是女性員工以及兼職工作和臨時性工作逐漸增多;其次，員工關系可以同時涵蓋工會會員和非工會會員，而勞資關系則只能涵蓋工會會員。[4]

馬琴頓和威爾金森則指出，員工關系概念之所以產生，是由于越來越多的勞動者以個人的名義而非集體的名義與企業之間形成雇傭關系，傳統的勞資關系所反映的情況則恰恰相反。此外，員工關系概念著重于勞動者個人以及個人與企業間形成的雇傭關系，但它也包含了通過集體談判形成的勞動者群體與企業之間的關系。他們還認為，員工關系是從管理學的視角出發，勞資關系則是以政黨組織、利益集團代表的視角出發來對雇傭關系進行研究的。[5]貝肯和斯托瑞也同樣指出，隨著工會會員人數的減少，傳統的產業關系或勞資關系正在發生新的變化，員工已不再完全需要通過工會組織的集體談判來滿足自己的要求，同時歐盟頒布的一系列保護勞工利益的政策，也使工會組織為員工爭取權益的行動不再被廣泛需要。因此，他們認為，英國的新型員工關系戰略應該朝著個性化與伙伴合作化的方向發展。[6]

此外，有些學者甚至認為，員工關系還涉及到政府在員工關系調整方面所扮演的角色。比如，法恩漢姆指出，員工關系是產生于勞動提供者(員工)和勞動報酬支付者(雇主)之間的雙向關系，這種關系具體表現為管理者和企業與工會及員工之間的關系，同時，政府或者政府聯盟(如歐盟)在調整員工關系過程中扮演著第三方角色。[7]克里斯·布萊華特也持基本類似的觀點，他指出，員工關系包括兩個方面的關系，一是員工與企業和企業管理者之間的關系，二是企業與負責雇傭關系管理的相關政府機構之間的關系。他認為，雖然在員工關系概念中也包含企業與工會之間的關系，但員工關系概念更側重于組織內部的人事管理方面。[8]

綜上所述，我們可以得出這樣的結論，西方學者在勞資關系和員工關系這兩個概念上已經基本達成這樣幾點共識：第一，勞資關系通常是指工會會員與企業間的雇傭關系，它強調的是工會以及集體談判機制對于雇傭關系所產生的影響和調節作用;而員工關系的概念同時包括了工會會員和非工會會員與企業間的雇傭關系，即同時包括了員工通過集體談判方式和以個人為單位與企業間形成的雇傭關系;第二，員工關系概念的提出實際上強調了企業與員工間的組織內部關系已經變得比牽扯到工會(往往是跨企業的)的由組織外部力量介入的勞資關系更為重要。第三，勞資關系研究主要基于政治視角，而員工關系研究主要基于管理視角，尤其是人力資源管理視角。第四，由于服務業所占的比例逐步擴大、高新技術的不斷涌現以及政府和類似歐盟這樣的機構在干預和規范雇傭關系方面所做的努力，通過工會集體談判這種方式對勞動者與企業間的雇傭關系實施干預的做法已經變得不那么必要和普遍。

二、勞資關系、勞動關系及員工關系：中國情境下的含義

我國在討論與雇傭關系有關的問題時通常會用到三個概念，即勞資關系、員工關系、勞動關系。同時，即使是在使用勞資關系和員工關系的概念時，中國的定義往往也與國際通行定義存在一定的差異。

首先來看我國常用的勞資關系概念。由于歷史和體制的原因，我國在政治經濟學中一直將由于雇傭關系帶來的勞資矛盾視為資本主義的基本矛盾之一，而這種基本矛盾在社會主義國家中是不存在的。換言之，勞資關系反映的是一種剝削與被剝削的關系，由于在社會主義國家中不存在這種關系，因此，在討論國內的勞動問題或企業和員工之間的關系問題時，我們通常不用勞資關系的概念，而是采用另外一個相似的概念，即勞動關系，其目的是為了表明中國與西方國家資本主義國家在同類問題上是存在根本差異的。更為準確地說，我國使用的勞資關系概念主要有兩個層面的含義：第一種是抽象或宏觀層面的勞資關系含義，它所代表的是西方資本主義國家的勞方與資方之間的矛盾，是對西方企業和勞動者之間對立和斗爭關系的一種籠統指代;第二種是具體或微觀層面的勞資關系含義，即西方國家的雇主或雇主聯盟與作為勞方代表的工會之間的集體談判以及集體爭議處理過程及其相關機制，這種定義基本上等于西方常用的勞資關系定義。

在我國，勞動關系通常被定義為用人單位與勞動者之間在運用勞動能力實現勞動過程中形成的一種社會關系。于1995年1月1日起正式施行的《中華人民共和國勞動法》第一章第一條明確指出，我國勞動法的基本調整對象就是勞動關系，而按照我國勞動法的規定，建立勞動關系須簽訂書面勞動合同，同時，企業職工可以就勞動報酬等事項與企業簽訂集體合同，集體合同草案提交職工代表大會或全體職工討論通過后，由工會代表職工(在未建立工會的企業中由職工推舉的代表)與企業簽訂。依法簽訂的集體合同對企業和企業全體職工都具有約束力，職工個人與企業訂立的勞動合同中勞動條件和勞動報酬等標準不得低于集體合同的規定。

通過上述法律規定我們不難看出，我國的勞動關系概念實際上導致等同于西方的廣義員工關系概念，其中不僅包括企業與企業所雇用的勞動者個人之間締結的經濟契約關系，而且涉及到企業與代表本企業員工的工會之間的集體關系，還涉及到政府在企業和員工之間關系方面所扮演的角色。事實上，我國的勞動關系所涉及到的具體內容包括：勞動合同、集體合同、勞動爭議處理、勞動標準以及三方協商機制等等。

但是，勞動關系概念的一個不足在于，它實際上強調的是企業在處理與員工個人以及員工群體之間的關系時應當遵守法律，基本不涉及企業在法律框架內對員工實施的具體管理政策和管理實踐，更不涉及企業和員工之間的心理契約關系。所以，當討論的重點不是勞動法律關系(盡管也涉及到)，而是企業與員工之間的組織內部關系時，勞動關系就不是一個很貼切的概念。因此，近些年來，我國一些學者也開始使用“員工關系”這一概念來更為全面而具體地描述一家企業和其所雇用的員工之間形成的更為具體的一種關系。比如，劉昕指出，“員工關系就是指在雇傭關系這一基本關系基礎之上，企業本著改善經營績效和獲取競爭優勢的目的，在調節自己與其員工之間關系時所依據的基本理念以及所有的制度、政策以及管理實踐的總稱”。[9]程延園指出，廣義的員工關系管理是指在企業的人力資源體系中，各級管理人員和人力資源職能人員通過制訂和實施人力資源管理政策實施溝通等管理行為，來對企業和員工之間的關系以及員工與員工之間的關系進行調節的過程。狹義的員工關系管理就是企業和員工之間的溝通管理，這種溝通更多地采用柔性的、激勵性的、非強制的手段，其目的在于提高員工的滿意度，支持組織其他管理目標的實現。[10]

因此，我國學者常用的員工關系概念與西方的廣義員工關系概念基本上是相吻合的，因為其中涉及到一部分集體談判、集體爭議處理以及三方協商機制等內容，但這些僅是其中并不重要的一少部分內容。在看待和處理企業和員工之間的關系時，員工關系主要是從管理尤其是人力資源管理的角度出發的，而不是從法律、政治或社會的角度出發的。員工關系是建立在勞動關系基礎之上的(因為遵守法律是員工關系管理的一個最基本要求)，員工關系管理的重點是企業如何通過一系列的人力資源管理政策和實踐與員工達成雙贏性質的組織內部關系，其核心是雙方之間的經濟契約和心理契約的總和。

通過對勞資關系、員工關系以及勞動關系在國際以及國內的內涵界定，我們可以看到，西方的勞資關系強調的是工會與雇主或雇主聯盟之間的集體關系，其學科基礎主要是法學和政治學。西方的員工關系是一個涵蓋勞資關系的大概念，但是它強調的重點并非勞資關系，而是單個企業與其所雇用的全體員工之間的關系，其主要學科基礎是管理學尤其是人力資源管理。我國通常使用的勞動關系概念中同時涉及到勞動合同和集體合同兩類合同，涉及的主題與國外常用的即廣義的員工關系概念很接近，但是其學科基礎卻是法學尤其是勞動法學，不涉及組織內部的管理尤其是人力資源管理。有鑒于此，我們認為，在現代社會中，用廣義的員工關系概念有利于將我國企業和員工間關系的研究及管理與西方發達國家接軌，也方便討論問題，因此，我們在下面用這種廣義的員工關系概念來描述企業和員工之間的雇傭關系及其調節機制。

三、員工關系實踐的國際發展演變及其趨勢總結

從國際上來看，企業和員工之間的關系自工業革命以來一直處于發展變化之中，這種發展演變過程大體劃分為三個階段：即傳統員工關系階段、員工關系轉型階段以及現代員工關系階段。

1.國際員工關系發展的三個階段及其特征。

第一個階段是以勞資關系為中心的傳統員工關系階段。這一階段的時間大約在19世紀40年代到20世紀初，這一階段的主要社會背景是：資本主義制度在西方世界普遍確立并得到了迅速發展，壟斷資本主義出現，社會財富集中在若干大資本財團手中;工人階級形成，工人運動高漲，工人以加入工會組織的方式參與到政治斗爭之中;政府傾向于保護資本，從而壓制工人運動，因此，對于工人提供的勞動保護立法及福利政策極其有限。這一階段的社會結構表現為工人階級與資產階級的二元結構，工會組織傾向于通過罷工等激烈手段來為工人爭取合法權益，因此，勞資對抗與勞資沖突的特征非常明顯。員工關系主要表現為行業或產業層次上的工會組織與代表行業或產業的雇主聯合會之間的談判和斗爭，當時的工會力量空前強大，集體性質的勞資關系的重要性遠遠超過員工個人與企業之間的具體雇傭關系，集體合同的影響力非常大。

對這一階段的員工關系發展產生重要影響的理論主要包括馬克思主義的資本主義理論以及科學管理運動創始人弗雷德里克·泰勒的科學管理理論。馬克思認為,勞資關系反映的是資本家和雇傭工人之間的剝削和被剝削的關系，因此勞資雙方必然是對立和對抗的關系。而弗雷德里克·泰勒則看到了對抗性的勞資關系對于企業不利，并明確提出雇主與員工應當是一個利益共同體，但他當時提出的這種觀點卻并不占主流地位，不僅勞資雙方都感覺難以接受，甚至連政府都對此持懷疑態度。

第二個階段是以人力資源管理為中心的員工關系轉型階段。這一階段大體處于20世紀20年代到80年代，這時，員工關系重心開始從勞資關系轉向組織內部的管理，尤其是員工管理方面。這個時期的主要社會背景是：工業化革命基本完成，城市化進程加快，行為心理學等學科得到迅速發展，兩次世界大戰后形成了相對穩定的世界發展格局，日本和德國經濟在戰后的快速經濟復蘇引起舉世關注。當時，各國政府的工作重心紛紛轉向經濟建設，多國政府都開始意識到適當調控經濟發展的必要性，政府主導的社會福利制度在不斷建立和完善，歐洲福利國家也開始出現。在企業界，人力資源管理的理念和實踐開始得到普及，人力資源的價值受到重視，管理理論的叢林出現。這一階段的員工關系的主要特點是，階級斗爭不再是社會的主要矛盾，工會與資本家的對抗和沖突逐漸緩和，雙方轉而開始探討和尋求合作。傳統的勞資關系不再占據主導地位，集體談判在確立和調整雇傭關系方面所扮演的角色，逐漸被政府的福利政策及企業內部的人力資源管理制度所取代，非工會會員與工會會員兩種雇傭關系形式同時存在。

對這一階段員工關系產生重要影響的一些理論包括行為科學理論、人力資本理論、心理契約理論及社會交換理論。行為科學強調新型的組織領導者應當能夠理解員工的行為，正確處理組織中的人際關系。人力資本理論則將人力資本作為一個與物力資本對等的概念提出來，它在一定程度上改變了勞動從屬于資本的理念，將原本不平等且主要以資方為中心的雇傭關系開始逐漸向勞動者方面傾斜。心理契約理論則認為，在員工與企業之間存在一種隱性契約，它強調了在員工的激勵和保留方面，心理契約與經濟契約一樣起著非常重要的作用。社會交換論則強調，員工關系是建立在平等自愿基礎上的一種交換關系，它在企業中通常表現為組織和成員之間以及領導和成員之間的交換關系。

第三個階段是以戰略性人力資源管理為中心的現代員工關系階段。這一階段大致處于20世紀80年代以來，在最近30年中，在各發達國家中都不同程度地出現了經濟結構的轉型，即主導產業逐漸從生產制造業轉變為服務業，與此同時，信息技術高速發展，互聯網技術快速應用于各個領域，各種高新技術不斷涌現，知識經濟來臨，在這種情況下，人力資本對經濟增長的貢獻表現得越來越突出，與此相對應，勞動力隊伍結構也發生了很大的變化，知識型員工的數量不斷增多，而這導致員工個人與企業的談判力量發生了明顯改變。此外，除了傳統的全日制工作方式之外，非全日制工作、靈活工時制、遠程工作等新型的工作方式也不斷涌現。這些都對傳統的員工關系管理方式提出了挑戰。不僅如此，全球化步伐的加快使各國之間的經濟聯系越來越緊密，全球性的商品市場及要素市場逐漸形成，發達國家的很多企業面對因工會化和集體談判造成的高人工成本，普遍將一些生產性崗位甚至其他一些行政事務性乃至專業性崗位轉移到勞動力成本更低的發展中國家。在這種情況下，發達國家的員工關系也面臨著新的挑戰，必須迅速做出調整。這個階段的員工關系的重要特點是，企業通過產業或行業工會來與自己雇用的員工建立和協調雇傭關系的情況越來越少，員工個人與企業之間的關系開始占據主導地位，員工關系更加強調雇傭關系應滿足企業和員工雙方的需要，因此，應當盡可能具有個性化和靈活性的特征。

在這一階段，企業文化理論和戰略性人力資源管理理論成為員工關系管理的重要理論基礎。企業文化理論強調員工與企業之間應形成統一的價值觀，然后在此基礎上努力實現雙方利益的最大化，它從價值觀的層面將企業和員工之間的心理契約提升到一個新的高度，是對傳統的對立型勞資關系的一種徹底扭轉，指出員工關系可以成為一種和諧的人文關系。此外，崛起于20世紀90年代的戰略性人力資源管理理論強調，組織的人力資源管理活動必須與組織所處的外部和內部環境相適應，與組織戰略相一致，同時要保持人力資源管理各職能之間的相互匹配性，它以一種權變的觀點來審視員工關系，要求企業確保員工關系的靈活性，以便能夠幫助組織贏得競爭優勢。

2.員工關系的國際發展趨勢。

通過對員工關系發展的以上三個階段進行剖析，我們發現，隨著經濟結構的轉型和社會的發展，人力資本在經濟增長和企業競爭中的地位不斷強化，“強資本”和“弱勞動”的非均衡狀況日益得到了改善，再加上經濟全球化以及市場競爭加劇和風險增大等因素，在工業革命中形成的以勞資對立為基礎的對立型員工關系正在逐漸失去影響力，員工關系正在經歷從對立和斗爭向合作和共贏的轉變，從主要依靠工會力量的外部干預到主要依靠組織內部的溝通和協調轉變。

但是，我們也必須清楚地看到，企業和員工之間的利益畢竟并不完全一致。當市場環境允許雙方保持一種相對穩定的雇傭關系，并且有條件遵守對對方的明確或隱含承諾的時候，企業和員工之間的關系能夠建立在雙贏的基礎之上。比如，當全球經濟以及各國經濟處于穩定發展期或高速成長期時，企業和員工都能夠分享到增長的收益，矛盾相對更少，員工關系更加和諧和牢固，良好的心理契約能夠逐步形成并穩定下來。但經濟增長和高速發展并不能總是一直持續下去，一旦國際經濟或各國經濟轉入增長緩慢期尤其是衰退期，良好的員工關系賴以存在的外部環境惡化，員工關系就必須面臨新一輪的調整。比如，20世紀90年代末的網絡泡沫消退曾經導致世界經濟出現一輪調整，而開始于2007年并延續至今的新一輪國際經濟危機同樣對企業和員工產生了極大的沖擊，很多企業由于面臨嚴峻的挑戰甚至是生存難題，不得不采取降薪、裁員甚至破產的對策，這導致已經形成的以長期雇傭和合作共贏為核心的員工關系受到極大沖擊。在這種情況下，企業的經營模式、管理理念以及組織戰略很可能會不得不做出調整，以適應多變的外部環境和各種經濟風險，這時，心理契約以及員工關系很可能需要打破重建。

總之，鑒于在未來的經濟、社會以及技術等各種因素中都存在諸多的不確定性，可能很難找到一個統一的員工關系處理模式，每一家企業的商業模式和戰略不同，在員工關系的處理方面也會存在差異。但是有一點是可以肯定的，這就是新的員工關系必須能夠適應更加復雜多變的市場環境，有助于更加靈活地滿足企業和員工雙方的利益需求，因而多元化和靈活性會是未來的員工關系的重要特征。

四、國際員工關系的發展趨勢對我國的政策借鑒意義

員工關系的國際發展趨勢對我國員工關系的啟示主要有以下兩點：

1.加強政府在員工關系調節方面扮演的角色，不過多依賴工會。

通過對員工關系實踐的回顧，我們知道，盡管員工關系的主體是企業及其所雇用的員工，但工會和政府兩種力量在員工關系的調整過程中都起著非常重要作用。不過，從員工關系的國際發展大趨勢來看，在最近幾十年中，政府在調整員工關系方面的力量在不斷增強，而工會在調整員工關系方面的影響力卻在不斷下降。其中的主要原因有四個：

一是由于經濟結構和員工隊伍構成發生變化，服務業員工和知識型員工增多，員工個人的談判能力增強，可以用來保護個人利益的途徑增多，因而對工會這種集體力量的依賴有所下降。二是隨著法制的不斷加強以及產品市場和勞動力市場的功能逐漸完善，加上市場競爭日趨激烈，企業很難一直保持較高的盈利水平，因此，即使勞動者通過工會組織的罷工等方式對企業施加壓力，企業也難以做出過多的讓步，如果不能有足夠的靈活性，企業或許只能以破產來應對。比如，強大的工會推高人工成本被認為是導致美國通用汽車公司破產的原因之一。三是當前的各國政府對員工關系的干預不僅范圍更廣，而且干預程度也更深，很多過去需要勞動者通過工會才能爭取到的利益現在直接由政府通過立法的方式(比如工作條件、工作時間、最低工資等方面的法律規定)為勞動者提供了保障，因而工會能發揮作用的空間被壓縮，潛在價值下降。四是傳統的以工會為中心的員工關系管理方式是建立在沖突和斗爭哲學基礎之上的，是以集體行動為后盾的，而進入21世紀以來，勞動者更愿意接受的哲學則是合作和共贏，同時更傾向于采取個體行動，更希望能夠保持足夠的靈活性和個性化。這樣，工會在員工關系調節中能夠起到的作用自然就會進一步受到削弱。

最近大約十年左右的時間里，我國政府一直在通過法律等方式對企業和員工之間的關系進行積極的干預，并且已經起到了一定的作用，但仍然有一些人主張讓強勢工會來介入員工關系的調整過程，即依靠傳統的集體談判甚至罷工等方式來謀求為勞動者爭取更大的利益。通過前面的分析很容易看到，在當前的國際和國內環境下，以工會為中心的傳統員工關系調整方式不僅效果會更差，而且給勞動者和企業雙方帶來的更高的成本，這不僅與國際員工關系發展的大趨勢不一致，而且也與我國建設社會主義和諧社會的主導思想背道而馳。有鑒于此，本文作者認為，通過不斷強化政府在員工關系調節中扮演的角色，由政府作為一個中立的第三方來構建我國員工關系調整的新機制，避免勞動者和企業之間產生大規模的沖突，對雙方都是有益的，同時也是對整個社會最有利的。當然，在政府應當如何介入員工關系、著力調整哪些方面的內容、調整到什么程度以及利用何種手段來進行調整等等方面，可以做進一步的細化研究。

2.重視員工關系管理，努力建立和諧共贏的員工關系。

在員工關系的調節方面，作為雇主的企業總的來說都處在更為主動的地位上，因此，能否與員工締結一種符合雙方利益的經濟契約和心理契約，關鍵之一是企業的員工關系管理理念和管理實踐。事實上，工會的地位之所以在最近幾十年中在全世界受到嚴重削弱，除了上面提到的四個方面原因之外，還有企業人力資源管理水平不斷提高的影響。很多企業注重遵守人力資源管理倫理，公平對待員工，通過更為規范、公正、合理的人力資源管理系統來消除在員工中可能出現的不滿，強化企業和員工之間的和諧共贏關系，從而使員工感到沒有必要通過參加工會的方式來獲得相關的利益。

這種情況對我國企業的一個重要啟示是，必須重視人力資源管理在員工關系塑造方面所能夠發揮的作用，加強人力資源管理的規范化、公平性以及市場化，尤其是在理解戰略性人力資源管理的核心原理的基礎上，結合企業內外部環境建立一種良性互動的員工關系，既滿足員工個人的獨特需要，同時又能幫助企業贏得競爭優勢。此外，企業重視員工關系管理問題，還需要建立一支能夠熟練掌握員工關系管理的基本原理以及具備相關問題處理能力的專業管理人才隊伍。在這方面，國外的一些做法非常值得我們借鑒。例如，在歐洲國家，員工關系管理專業人員在企業、政府及非盈利組織機構中都有著非常重要的地位，他們被視為企業管理層的一員，而不僅僅是人力資源部的一名普通員工，很多組織都為此類崗位建立了專門的勝任素質模型。[11]此外，英國人力資源認證機構(CIPD)也推出了針對員工關系管理人員的包括十項勝任素質在內的資格認證考試標準。而在我國的大部分企業中，往往還沒有專門的員工關系管理人員，人力資源管理的重心也仍然放在各種事務性工作方面，缺乏能夠站在市場和企業的高度來思考問題的員工關系管理專家，這種情況對我國企業的員工關系建設是極為不利的，必須引起高度重視。

[參考文獻]

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Development and Evolution of International Employee Relations and the Policy Choice in China

——And the Discussion on the Concepts of Industrial Relation, Employee Relations and China Labor Relation

Liu Xin

Zhang Lanlan

[Abstract]The nature of the relations between enterprises and employees has changed in recent decade.The concept of modern employee relations has taken the place of traditional labor and industrial relations.The conflict-natured labor relations have been abandoned and the inter-organizational employee relations with cooperation and win-win characteristics have been established.The employee relations will become more flexible and individualized in future.This trend of international employee relations tells us that China should focus on strengthening the role of government and legal system in adjustment of employee relations in China, and the enterprises should pay much attention to employee relationship management, and try to establish harmonized and flexible employee relationship.[Key words]Industrial relation, employee relations, China labor relation, union, Human Resource Management

[Authors]Liu Xin is Professor at School of Public Administration and Policy, Renmin University of China.Zhang Lan-lan is Doctoral Candidate at School of Public Administration and Policy, Renmin University of China.Beijing 100872

第四篇：俄羅斯科技體制改革與戰略

俄羅斯科技體制改革與戰略

遲嵐

【內容提要】普京高度重視科技發展，積極改革科技管理體制、科技撥款辦法和科研組織機構；實施優先發展重點領域、促進科技與經濟有機結合、鼓勵科技創新的發展戰略，希冀俄羅斯重居“科技大國”地位。同時，對科研機構采取優惠政策，對科技人才實施激勵機制，以抑止本國科研水平的進一步下滑，為經濟復興提供技術支撐。

【關鍵詞】俄羅斯；管理體制；科技創新；項目管理；

【作者簡介】遲嵐，1971年生，中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所博士生。(北京100102)

葉利欽時期，俄羅斯對科技投入的銳減，導致其科技潛力遭到嚴重損害，總體科研水平迅速下滑。普京執政后，力圖通過科技領域的改革使俄羅斯重居“科技大國”地位。目前，俄羅斯基本上制止了科技領域的危機過程，使總體科技水平不再下滑。俄政府已經開始將國家的科技政策和科技改革的重點，從如何克服危機逐步轉變為如何形成國家經濟發展的技術基礎。

一、科技體制改革

(一)俄羅斯的科技管理體制

俄羅斯科學組織結構按職能可分為3個等級。第一級為最高決策機構，包括總統(主要通過總統科技政策委員會)、聯邦議會；第二級為聯邦政府的科學技術管理機構，包括俄聯邦科技部、經濟部、財政部和政府科技政策委員會等；第三級為實際從事科學研究的機構。包括科學院系統、部門研究機構、高等院校和企業研究機構。第一級的職能是決定科技領域中重大方針政策，是領導核心。第二級的主要任務是代表決策機構監督科技政策的貫徹與實施。每一級對上級來說都是隸屬關系。

俄聯邦總統科技政策委員會成立于1995年3月2日。該委員會負責向總統通報國內外科技發展情況，提出有關俄科技政策和優先發展領域的戰略性建議，分析審定送總統簽發的科技立法草案，起草有關簽訂國際科技協定的建議和為總統起草正式科技文件等工作。俄總統根據委員會的建議確定科技發展方向和任務。國家杜馬以此作為審批政府科技預算的依據。

俄聯邦政府科技政策委員會成立于1995年2月，其任務是：保障國家在科學和高技術領域的技術政策的統一性，為科學發展創造良好條件；促進科技成果的轉化，探索科技與市場經濟相適應的改革道路；保護和開發國家的科技潛力。

俄聯邦科技研究歸口管理機構是俄聯邦科學技術部。它負責根據聯邦《科學與國家科學技術政策法》制定和實施統一的國家科技政策。其主要任務是按照法定程序提出聯邦預算中“基礎研究和促進科技進步”的預算草案，執行對國家科技優先發展領域中有關計劃項目的撥款，負責國家對科技領域預算撥款的管理[1]。

(二)優先領域的確定和項目管理

俄羅斯科技發展的優先領域由總統科技政策委員會、政府科技政策委員會、國家安全委員會、國務委員會主席團、總統科學與高技術顧問委員會會同有關部委確定。優先領域的確定標準是：屬于現代高新技術領域；根據當前世界經濟和科學技術發展趨勢，最有前途的科技方向；具有世界科技發展最高水平和超前水平的技術；能使生產產生革命性變化，對提高俄羅斯產品競爭力有突破性作用的項目；對節約能源和合理利用資源具有決定性作用，能使產品生產的物質消耗出現嶄新面貌的技術項目。

(三)科技撥款辦法的改革和基金管理

經濟轉軌以來，俄科研經費大大減少，產生了嚴重后果。為了保證科研工作的順利進行，后來政府強調增加科研經費，規定從1998年起對民用科研和試驗開發工作的撥款應不低于預算開支的4%；科研經費占國內生產總值的比重必須達到發達國家的水平，即2%~3%。

在科技投入方面，改變了以往平均分配給各科研單位的做法，在大型項目的科技開發中實行國家訂貨制。同時，改變了傳統的撥款方法，實行科技經費來源多元化。逐漸建立起國家預算撥款與銀行貸款、基金會資助、社會捐助和單位自籌相結合的多元化科技投入機制。國家保障對俄科學院系統、國家科學中心和被確定為科技優先領域項目的單位、國立高校和重點院校、科技圖書館、博物館和信息中心提供穩定的國家撥款；政府專項支持基金保障科研和實驗設計工作的資金；應用科學主要由工業和銀行系統提供資金。就全國對科技研發的投入而言，以2001年為例，國家財政資金約占56.2%，預算外資金——5.2%，企業資金——19.6%，研究院所自有資金——10.1%，國外資金——8.6%，私人非贏利資金——0.1%[2]。

俄羅斯科技投入除財政直接撥款外，還設有各種科學技術基金，其中4種來自預算內資金。它們是俄羅斯基礎研究基金、俄羅斯人文科學基金、促進科技領域小企業發展基金和聯邦生產創新基金。此外，還有來自預算外資金的科技基金，即俄羅斯技術發展基金。據有關資料介紹，目前在俄羅斯工業科技部登記注冊的地區性和跨地區預算外科技基金數目已超過90個。各種基金的管理組織是相應的基金會，它們是非商業性的、自行管理的國家機構[3]。

中央財政為了提高科研經費的利用率，把對科研院所的撥款轉變為課題或項目撥款。俄羅斯聯邦主體(地方政府)預算也都劃撥了專門的資金，用于從財政上支持符合地方利益和需要的科技研發。在科技基金發揮作用的同時，各種針對科技創新活動和風險投資的資金支持系統也相繼出現，并逐步擴大。

(四)科研組織機構的改革

俄羅斯通過對部分科研機構實施私有化、精簡機構和組建科研生產綜合體及科技發展中心等措施，對龐大的科研體系進行了改革。

1994年，俄羅斯政府作出了《關于科研組織機構私有化的決定》，批準了《科研組織機構私有化條例》。俄科研單位被分為3類：一是禁止私有化的科研單位，如俄科學院、農業科學院、醫學科學院等六大科學院；二是改組為預算撥款的科學單位；三是改組為國家參股的開放型股份公司的科研單位。通過劃分和科研機構重新登記，俄政府大大減少了獲得國家優惠和財政撥款的科研機構數目。科研機構所有制形式從上世紀90年代初的單一國有制逐漸發展為國有制形式占主導，多種所有制形式并存。目前，俄羅斯國有研究機構的比例為71.7%，私有研究機構和混合所有制機構的比例分別為9.5%和15.5%。

在精簡科研機構方面，科研單位的去留取決于其取得的科研成就和在國家機構改革中所處的地位。先由部委和主管部門對科研單位進行鑒定，然后由科研單位根據有關標準申請繼續存在下去的權利。在國家制定的給科研單位頒發“委任狀”的條例中規定，不論其法定組織形式和所有制形式如何，只要科研單位是以科研或科學技術活動為主，近3年科研活動不少于其全部業務量的70%，國家都將給它們頒發“委任狀”。科研單位根據此標準首先自我鑒定，自行壓縮，然后上報主管部門，經審核后呈報俄羅斯科技部(后改組為工業與科技部)作最后決定。同時，對被裁減下來的人員應進行培訓和職業再教育，為他們再就業奠定基礎。從近4000個科研單位中進行篩選，有2280個單位進入國家級科研機構名單，其中大部分是國家單位，也有部分其他所有制的科研機構。科研機構改革的下一步將是從現行的科研單位委任制度逐漸向采用國際標準對科研機構進行考核認定和頒發證書過渡[4]。

(五)國家對科技領域的管理從直接行政干預轉向依法管理

俄羅斯科技體制改革的重要內容之一，就是建立健全國家在科技領域的現代立法基礎。1996年，俄頒布了俄聯邦第一部《科學和國家科技政策法》，以后又相繼出臺了《關于國家支持科學發展和科技開發的決定》、《關于向俄羅斯聯邦主要科學學派提供國家支持的決定》、《1998~2000年俄羅斯科技改革構想》等一系列有關國家科技發展的政策法規。同時還頒布了若干總統綱要。這使國家從實施指令性計劃的行政管理逐步過渡到市場經濟條件下的依法管理[5]。

在俄羅斯的科技體制改革和法制建設中，具有關鍵意義的是加強了對知識產權的法律保護，通過立法將智力活動的結果作為非物質商品納入了經濟循環之中，并開始對在國外申請專利的財政支持。為保證國家投資的知識產權順利進入商品流通領域，俄羅斯政府特別加強了這方面相關法律法規的制定工作，完成了有關知識產權計算和會計的立法，明確了國有科研機構對國家投資的科研和試驗設計工作所享有的權利和必須承擔的義務。

二科技發展戰略

(一)科學發展的新理論

俄羅斯學者曾在《探索報》上發表《科學發展的學說》的文章，闡述了經濟轉軌過程中俄羅斯科學發展的新理念[6]。

1.科學是復興俄羅斯的最重要資源

(1)在歷史上，俄羅斯科學為國家和人類社會的發展做出了巨大貢獻。俄羅斯科學家曾取得的輝煌業績使俄羅斯成為世界大國。在當代，一國的科技發展水平決定其經濟活動效益、國防能力，決定居民政治、文化和心理素質，決定個人和社會免遭不良因素影響的程度。

(2)所有研究領域是形成國家科學的重要前提。基礎研究和應用研究之間應建立廣泛的聯系。國家科研的許多領域在世界上居領先地位，這要歸功于重點高校的科研水平很高，科研工作者的辛勤勞動，大多數科研人員對科學的重視，有可靠的預算經費。但伴隨著國家經濟轉軌，科學發展面臨著新的困難：科研和實驗設備的預算經費嚴重不足，不能保障科學基地的材料和技術設備得到更新，不能為科研人員提供正常的生活和工作條件；科技職業的威信急劇下降，已不能吸引有才華的青年人；知識產權法規不健全；經濟活動中無法有效利用科研成果；國家對科研系統無法進行有效管理。可見，擴展經費來源渠道是必要的。

(3)科學發展的新戰略使人類社會最有前景、最有意義的科學領域成為優先領域，并使這些領域的發展順利進行。人類社會發展的新趨勢，是在解決全球性問題時擴大國家之間的協作和合作。全球性問題是保護周圍環境，保障人們日益增長的精神和物質需求，保護人類的健康。

(4)國際社會一體化趨勢并不意味著一國將喪失民族利益(其中包括科技方面的利益)，一國在國際社會中的地位，其對外市場競爭和解決內部問題的能力，在很大程度上取決于它的科技潛力。

(5)俄羅斯科學發展的速度和規模應保障其潛力符合世界科技發展水平。俄羅斯豐富的自然資源、社會精神需求、科學人道主義傳統和據此確定的科研優先領域，決定了其經濟和地緣政治地位，將影響現在及未來人類文明發展的趨勢。

(6)發展并不斷推進適合本地區的科學具有十分重要的意義。2.俄羅斯科學潛力的發展(1)俄羅斯認為，科學和技術發展水平決定國家的未來，因此支持科技發展是國家的首要任務。

國家科技政策的主要原則是：國家的支柱是科技潛力；科技政策的制定和執行要具有開放性和公開性，實行科學創造自由和科技領域民主化；大力發展基礎科學；保護和發展重點科研院校；在科技領域營造健康的競爭和企業家活動條件，促進和為科研工作創造條件，以保障必要的國防能力和國家安全；科教一體化，不斷完善培養科技干部制度；保護科研工作者、科研單位和國家的知識產權；保障信息網絡暢通，為自由交換信息提供法律保護；發展各種所有制形式的科研和實驗設計組織，支持小企業的創新活動；促進科學技術推廣，為廣泛利用科研成果創造條件；不斷提高科研勞動的價值和威信，為科研人員提供良好的工作和生活環境；宣傳當代科技成就及其對俄羅斯未來的重要意義；保護境外俄羅斯科學家的權益。

(2)改革科研管理體制，特別是完善撥款機制、科研組織和稅收政策，是發展科研潛力的制度保證。其內容和目的是：國家預算撥款用于民用科研和實驗設計工作應不少于預算支出的3%，隨著經濟的穩定應逐年增加這筆費用，以達到高度發達國家的水平；保障重點科研單位的穩定撥款；政府專項支持基金應保障科研和實驗設計工作經費充足；工業企業、銀行、國際組織和個人共同為科研創造良好的投資環境；實行競爭和公開作出決定的方法為科技綱要和科技規劃分配經費，吸引科學組織參與對資金使用的監督；在科研和實驗設計工作領域分階段實行聯邦合同制度；采取稅收和關稅優惠辦法支持、促進科研活動的發展；為俄羅斯科學院參加國際項目創造條件，提供必要的資金；為科學聯合體的工作創造良好的條件。

(二)科技優先發展領域

1996年7月，俄政府通過了俄國家科技發展優先領域計劃，即“7+1計劃”。優先發展領域被確定為：信息技術和電子、生產工藝、新材料和化工產品、生命科學、交通、燃料及能源、生態和自然資源合理利用。除以上7個優先領域外，基礎研究單列為一項，它包括從數學分析到藝術學的18個領域。基礎研究加上7個領域，被稱為“7+1計劃”。1996年11月，俄政府公布了《俄聯邦1996~2000年民用科技優先發展方向》的研究與開發專項計劃，以優先發展上述領域。

2001年8月21日，俄政府批準實施《2002~2006年俄聯邦科技優先發展方向研發專項綱要》。《綱要》涉及的十大重點科研領域為：物理學研究；科學儀器；信息技術與電子學；新材料與化學制品；生命系統技術；先進制造技術；交通運輸；燃料與能源；生態與自然資源合理利用；社會經濟技術。

(三)科技、經濟的有機結合與科技創新機制的確立

俄羅斯正在制定并即將出臺《科技優先發展領域的研發計劃》和《國家技術基地計劃》，根據計劃，俄將建立技術儲備，確保科技與經濟結合的重要地位。近期，俄羅斯政府將進一步清點已有的科技儲備，同時采取措施加速軍用和民用技術的相互轉換，發展軍民兩用技術，完善民用、軍用和社會參與的研發集成系統。

俄政府非常關注科技創新活動的發展，將技術創新視為依靠科技振興經濟的重要手段。俄從法律、政策、體制、組織、資金等方面積極推進科技創新。

1.加快推進科技創新立法1995年，《俄羅斯1995~1997年科技與創新政策》等重大科技規劃頒布實施。1999年6月，國家杜馬通過了《關于創新活動和國家創新政策法》草案，旨在加速科研成果產業化，提高利用科技成果的效益，支持科技型小企業積極開展創新活動。

為加強對科技創新活動的領導，俄政府出臺了國家創新政策。其主要方向是制定并完善創新活動的法律法規，建立激勵機制和制度轉換系統，保護創新領域的知識產權，將知識產權引入經營流通領域等。隨后，圍繞這些方面的一系列法令相繼出臺，其中包括俄聯邦創新中期(1998~2000年)綱要。

2.積極完善科技創新組織在成立俄聯邦總統科技政策委員會、俄聯邦政府科技政策委員會和科技領域改革委員會的基礎上，為落實國家科技創新政策，1999年5月成立了俄聯邦政府科學創新政策委員會。其主要任務是：保證執行國家在科技和工業創新領域的統一政策；對聯邦執行權力機構、俄聯邦主體執行權力機構、經營主體、機關、科學及其他單位為適應市場經濟條件而制定科技和工業創新改革和發展道路的活動進行有效的配合與協調；加強國家對具有競爭力的科研和實驗設計工作、高技術產業、積極的創新活動(包括在軍工和民用工業部門間進行技術轉移)的調節與支持；全面參與國際技術交流，加強國家對科學密集型產品出口的支持；儲科技和創新潛力。

3.為科技創新提供資金保障在西方國家，風險投資是科技創新的主要資金來源。完善的風險投資機制是推動科技創新順利進行的根本保障。俄羅斯工業科技部對創建風險投資機制非常重視，不僅通過出臺法律文件確保風險投資者的利益，同時建議俄政府直接參與風險基金創建工作，即從國家財政中拿出1億盧布作為俄羅斯科技領域的風險投資基金。目前，已有6個聯邦主體的領導層支持創建風險投資基金。1999年，俄科技部制定了《科技領域風險投資機制主要發展方向》綱要。

4.為科技創新提供政策優惠俄政府對科技創新企業提供各種政策優惠：對這些單位使用能源、公共設施及通信手段所欠的債務進行重組；對于欠債較多的私有化科研機構采用加速破產程序，對已宣布破產的單位或者重新國有化，或者售給善于經營的業主；向投資者提供創新活動成果的產權；對創新活動中可能遇到的風險建立國家保險制度。對投資者在風險投資中由于創新項目失利而造成的經濟損失給予一定比例的補償；對商業銀行把放在中央銀行的法定存款準備金投入科技和創新領域，制訂出具體辦法和條件。同時，對創新企業提供各種稅收優惠[7]。

5.建立全國技術創新體系俄羅斯全國技術創新體系是1997年根據“發展統一的技術創新基礎設施跨部門規劃”建立起來的。第一步是建立技術創新中心。它是由同一地方的許多小企業組成的大聯合企業，專門從事開發成果的完善和商品化工作。俄羅斯以66座科學城為主體陸續建立了30余個技術創新中心。第二步是建立工業創新綜合體。它由科技院校、科學中心、技術創新中心、實驗工廠、科技企業、科技園等組成。這是俄聯邦1999~2000年創新政策計劃的主要內容之一。第三步是建立聯邦科學和高技術中心[8]。通過科研機構與大型企業、創新機構和高校的合作，重點解決高新技術領域的關鍵問題，以加大研制高科技、高競爭力產品的力度，提高高科技產品的出口份額，形成現實的經濟增長點，并將其視為國家科研生產和創新活動的重要基地。

(四)對科研機構的優惠政策

2000年普京總統執政后，對國內的科研機構給予政策優惠，以緩解由于財政困難導致對科技投入嚴重不足的問題，維持政府對國家科技潛力和科研活動的支持系統。根據俄羅斯政府的有關規定，可以享受優惠政策的國內科研機構是指那些主要從事科學研究、最近3年科研活動平均不少于其全部業務量70%的科研機構，其范圍實際已包含了俄羅斯大多數國有和各科學院系統的研究機構。俄羅斯目前對科研機構實行的各項優惠政策有以下幾個方面[9]。

1.對科研機構使用資源的優惠(1)對科研機構使用土地的優惠。科研單位及其下屬的科研機構、科學服務和社會服務機構，可以無限期地無償使用其占有的土地。科研單位使用有關土地，可完全免征土地稅。

(2)對科研機構使用其他資源的優惠。在國家監測和海洋科學研究的范圍內進行對俄羅斯大陸架的觀測研究免征有關費用。科研機構從事科學研究時對森林資源和水利設施可以免費使用。為科學目的利用野生動物，而不將其捕獲運出，可以不經過專門的批準并不用支付費用，但不得對野生動物或其生存環境帶來損害，并不得損害相關者權益。

2.對科研機構稅收的優惠(1)對科研機構財產稅的優惠。科研單位、企業以及所屬的科學研究、試驗生產或試驗基地，不征收企業財產稅；國家科學中心的財產，科研和設計機構的財產，以及從事中試和中試試驗的企業，只要其科研設計和試驗業務不少于其業務總量的70%，可免征企業財產稅。

(2)對科研機構財產出租的優惠。科研單位、科學服務與社會服務機構，有權把出租財產的收入用于改善和發展其物質技術條件。

(3)對科研機構增值稅征收的優惠。利用國家預算資金、科技基金會資金、預算外基金進行的科學研究和試驗設計工作；教育和科研機構完成的科研和試驗設計工作；科學和教學書籍的編輯、出作為對俄羅斯無償援助而進口到俄羅斯境內的貨物(用于消費的貨物除外)，均可免征增值稅。

(4)對科研機構銷售稅的優惠。由國家和地方政府教育機構生產的、與科研活動有關的商品、勞動和服務，不列為銷售稅的征收對象。

此外，還對科研機構實行利潤稅優惠和以稅轉貸形式的優惠。

(五)科技人才的激勵機制

據統計，1997年研究開發人員數量比1990年減少了近52%。據估計，從俄羅斯移居國外的科學家中60%是40歲以下的青年人，12%的人具有博士學位。針對青年科技工作者大量流失的問題，俄聯邦科技部會同教育部和俄羅斯科學院接受政府委托起草了《國家支持有才華的青年科學家和發展俄羅斯科技干部潛力的構想》。該構想規定了強化和發展青年干部隊伍、優化科技干部構成的目標和預期效果。就防止智力流失、優化科研人員年齡結構和提高科研干部素質等問題，分別確定了近期目標(2003~2005年)、中期目標(2008~2010年)和長遠戰略目標(2013~2015年)。通過提高工資、增加就業機會、采取更適合青年專家的組織形式、加強業務培訓和對高級人才確保高額退休金等措施，留住和吸引青年人投身于科技事業，逐步降低科研人員平均年齡水平。

(六)積極開展科技領域的國際合作

2000年1月，俄政府出臺《2002~2005年俄聯邦國際科技合作國家政策構想》，將開展研發領域的國際合作作為實施國家科技和創新政策、促進國家經濟增長的重要組成部分。根據這一構想所提出的戰略目標，俄開展國際科技合作的主要目的是為了促進俄向創新發展道路過渡和形成多極世界中俄自己的技術創新體系；在平等和有經濟效益的基礎上參與全球科技一體化進程；提高國際科技競爭力，使俄躋身于世界知識產品、技術密集型產品和科技服務市場；開拓國際合作新形式，強化俄國際科技合作中技術創新的作用；使俄國際科技合作的基本結構逐步與國際接軌；確保俄的科技安全。

三、科技發展前景

隨著世界經濟、政治和科技發展一體化進程的不斷加快，無論是基礎研究還是應用研究都將具有跨國性質。基礎研究將致力于全球范圍通用且具有廣闊市場前景的技術開發，如互聯網技術等。應用研究將側重于研制大批具有世界水平的關鍵技術，如先進的信息通信技術、生物工程等。

有關人類、社會和自然界之間相互關系協調和穩定發展問題的研究將進一步得到加強。未來科技全球化發展的主要方向為：優先開發確保國際信息交流和向信息社會過渡的技術；開發聯結技術創新和社會創新的中間技術；加強智力資源的國際流通；建立國際科技發展局部協調機制；有限地將中小科技企業納入國際科技體系；發展國際互聯網技術，對世界各國的智力資源進行儲備和積累；發揮跨國公司和各國在國際科技系統發展過程中的調節作用。

根據俄阿巴爾金院士預測，如果國家采取必要措施，到2015年，俄羅斯將躋身于世界市場，其科學將穩步發展，并將積極發展新興信息產業技術。這些措施是：國家對基礎科學的支持；有根據地選擇宏觀經濟優先項目體系，以促成對科學的國家訂貨和市場訂貨；形成以科學為首要環節的革新體系并使之發揮功能；鞏固知識產權制度，發展技術市場及市場營銷；使教學過程接近先進的科學研究，吸收有天才的青年進入創新進程；改變撥款原則和稅收政策，按競爭原則分配資金(包括預算資金)，并對資金的使用進行監督。風險基金應成為重要資金來源。國家應建立能吸引風險資本的稅收和信貸制度，降低風險和提供風險信貸；保護并發展地方科技潛力，形成地方經濟“生長點”；保護并發展具有重要戰略意義的國防生產部門的科技基礎[10]。

(責任編輯李祿)

注釋：

[1]張文武主編：《簡明東歐百科全書》，中國社會科學出版社2002年版，第261頁。

[2]《2002年俄羅斯統計年鑒》，俄文版，第520頁。

[3]張文武主編：《簡明東歐百科全書》，中國社會科學出版社2002年版，第263頁。

[4]衛民：《俄羅斯的中長期科技政策》，載《全球科技經濟望》2003年第1期。

[5]孫長雄：《戰略協作伙伴關系與共生發展合作——中俄產業科技合作的規劃研究》，哈爾濱工業大學出版社2002年版，第35頁。

[6]參見戚文海《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第94~97頁。

[7]戚文海：《俄羅斯的科技創新政策》，載《西伯利亞研究》2001年第5期。

[8]戚文海：《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第180頁。

[9]參見戚文海《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第117~122頁。

[10]〔俄〕Л.阿巴爾金：《俄羅斯發展前景預測：2015年最佳方案》，社會科學文獻出版社2001年中文版，第212、213頁。

《俄羅斯中亞東歐研究》2004年第2期

第五篇：考古與科技論文

考古遺址受水文地質作用的影響分析 自舊石器時代起，便已產生了墓葬的風俗，在階級社會中，通過墓葬形式，更是能突出的反映出階級關系。而我國歷史悠久，幅員遼闊，歷朝歷代、各個民族、地區更是有著自己特有的文化和墓葬形式，縱有歷史的變遷，仍流傳至今。因此，我國分布著大量的古文化遺址。在這些遺址中，有的已經被發掘，有的已經成為準備發掘的對象，而更多的還埋藏在地下不為人們所了解。

考古遺址作為挖掘后的第一現場，亦理應作為一種文物而加以開發保護。遺址所具有的歷史性，殘存的藝術性，以及暫時不便發掘出土的文物更是見證人類物質文化發展的重要實物例證。而受考古遺址自身特點的限制（如占地面積大，無法移動，受地質事件影響較大等等），存在著許多看似簡單的難題。因此，對考古遺址的保護開發手段的研究創新，已成為考古發掘后續工作中的重中之重。下面就考古遺址受水文地質作用的影響作簡要分析：

一方面，是地表徑流及地下水的水動力作用和腐蝕影響。在某些水量豐盛的地區，一旦遺址被開挖，周圍穩定的環境即被破壞，保存幾百上千年的文物遺址很有可能由于微小的疏忽，而造成無法挽回的損毀。比如土壤間微小裂隙，巖石土塊間的滑脫錯動等，都有可能造成土層的滑塌、破裂，造成周圍各種流體的侵入，由于地表徑流及地下水中含有許多種鹽類，能輕易的對文物表面紋飾，紗質織物以及一些金屬器物造成破壞腐蝕，使一些重要信息無法考證。而一旦遇到較大的地表徑流或流速較快的地下暗流，輕則使裂隙加大，流體增多，重則可能使遺址整體發生位移甚至完全破壞坍塌。

針對此問題，首先應提前了解該區域的地質狀況，堪明徑流及地下暗流的走向，判斷巖石及地層類型。根據勘測結果可提前加筑隔水層，防止周圍流體侵入。或更改開挖線路。其次，在開挖過程中應與相關部門或工廠協商，有計劃地關閉周圍排污管網、水渠（相關法律的執行尤為重要），并及時引流周邊的河流水洼等，防止降雨積水。最后，在發掘過程中，應根據條件及遺址價值，盡量配備備用抽水機

等設備，以防過程中偶遇積水、暗流。

另一方面，是原本保存于地下水或潛流中的文物遺址，如何發掘出并保護的問題。在地下水位較高的地區，很有可能一些文物遺址在未被發現前就已經被周圍水流侵圍，并隨著時間的推移，慢慢在該水環境中處于穩定保存狀態，一旦被偶然挖出，會很容易在空氣中氧化破壞，喪失原貌。

針對此問題，若僅僅是環境濕潤，可將文物連同泥土一起取出，然后嘗試著清理泥土，若可行，則可大量開挖，然后用薄膜保存，避免直接與干燥的空氣接觸；若是完全浸沒在水環境中，則可首先分析其中礦物質及各種鹽類的含量，然后人工配制與該環境液體性質相同或相近的溶液，將文物保存在溶液中并逐步研究。

以上分析和解決方案可能并不全面，在實際考古工作中更需根據具體情況綜合采用，并借以其他科技方法加以輔助配合。相信隨著我國各項領域科技的發展，會有越來越多的新方法、好方法運用于遺址發掘及保護工作中，使得我國的考古事業再一次得到質的飛躍！