第一篇：三峽永久船閘工程的索賠管理實踐論文

摘要：三峽永久船閘工程規模大、工期長、投資多、施工技術復雜，承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類亦多，如因業主違約，合同文件有缺陷，合同發生變更以及一些不可抗力的事件或其它原因造成的索賠。監理工程師作為業主在施工現場的管理者，負有預防索賠、控制索賠、公正處理索賠的義務和責任。

1、索賠事件種類

三峽永久船閘工程規模大、工期長、投資多、施工技術復雜、中標承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類較多，歸納起來大致可分為以下幾種：

（1）業主違約情況

①業主未按合同規定及時提供施工場地、道路、水電及相關施工條件；

②業主提供的工程地質情況與實際有差別；

③業主未按合同規定提供施工圖紙；

④業主要求趕工；

⑤其他業主原因。

（2）合同文件的缺陷合同文件格式應該規范，合同中涉及到的有關詞語應準確定義，技術標準要求明確，不可模棱兩可，但由于三峽永久船閘工程規模巨大，條件復雜，合同文件局部缺陷在所難免，導致合同索賠。

（3）合同變更主要有設計變更、追加或取消某些工程、改變施工順序等。

（4）不可抗力事件主要有天氣，國家調整人工工資等。

（5）其他原因承擔三峽永久船閘工程的施工單位較多，互相干擾大，不僅給監理協調工作帶來很大難度，也造成一些糾紛和索賠。

2、監理工程師在索賠管理中的作用

監理工程師（簡稱監理）作為業主在施工現場的管理者，負有預防索賠、控制索賠、公正處理索賠等的義務和責任。

2.1索賠預控

在招投標和合同談判階段，應當邀請監理工程師參與決策，監理可以依據其經驗使合同文件、技術規范的編寫更規范、更完善，避免由于合同文件缺陷造成索賠；

在項目實施階段，監理在監理規劃中應建立各種索賠的預警系統。例如，監理根據合同條款明確雙方的責任、義務，及時督促業主按合同規定提供各種設施、場地、通道，根據項目實施的進度要求，制定各項供圖計劃，及時提供圖紙，避免延誤造成索賠。

監理還應明白自己的授權范圍，避免越俎代庖，發出不適當的指今，引起索賠。按照慣例，承包商有權采用任何可以滿足合同規定的進度和質量要求的最為經濟的施工順序和方法，如果監理不是采用建議的方式而是以命令的方式干預，由此增加的費用，承包商很有可能提出索賠。

2.2索賠審核

當發生了索賠，在收到承包商索賠意向通知后，監理工程師應該建立詳細的索賠檔案，同時跟蹤監督。其內容應包括施工部位、施工方法、資源投入，工程進度記錄，氣象記錄，工程照片、工序驗收記錄以及相關往來文件記錄。

在收到承包商正式的索賠報告后，監理工程師應該認真細致審核承包商提出的索賠的理由是否充分，是否在合同規定時間提出索賠，依據合同條件分清責任，尤其分析承包商應承擔的責任，如果索賠成立，則分析是否影響工期，索賠費用是否合理等。

2.2.1費用索賠

有關價格的索賠，牽涉到勞務、材料、設備、管理費等方面費用的估算，對這些費用的計算合同雙方很難取得一致。為避免糾紛，三峽永久船閘工程合同條件中對索賠費用的計算標準和計算方法預先進行了明確規定。

（1）人員窩工費補償標準，按概算人工單價扣除夜班費、節日加班等費用的人工單價計算；

（2）機械停置費補償標準，按停置機械每晝夜一個停置臺班考慮，機械停置費按基本折舊費加大修理費的50%計算；

（3）索賠費用計算中的窩工人員數量和停置機械等實物工程量，監理工程師和業主根據詳實的記錄和有關證明材料；

（4）補償費用的計算應考慮補償發生和合同簽訂的期間所發生的價格調整；

以上4項規定，基本明確了索賠費用計算依據和標準，但由于永久船閘工程工期長，涉及面廣，同時水電工程概預算目前也處改革時期，新的計算辦法、計算標準和新的定額頒布國家政策性的價格調整，這些對索賠費用的計算都產生很大影響。因此，監理此時應該在充分分析和深入研究的基礎上與業主和承包商進行協商，以確定合理的補償原則。

2.2.2工期索賠

工期索賠是指由于業主未能按合同規定的要求提供施條件而影響了工程關鍵線路的施工，承包商可以提出索賠，要求延長工期。因此，監理對關鍵線路要予以特別關注，對關鍵線路進行全過程監控，做好詳細的現場施工記錄和資源投入記錄，對影響的原因及時分析，這樣在對工期評價時就能做到有理有據，在處理承包商提出的索賠時就合理公正，避免引起爭議。

2.3索賠協調

索賠協調是通過組織甲、乙雙方談判和協商，使雙方互讓互諒解決爭議。協調是促成甲乙雙方友好協商，互相妥協，因此，監理工程師應該本著公平和互利的原則，在充分調查和分析的基礎上，準備多種妥協方案，供甲乙雙方進行選擇。

3、索賠實例

三峽永久船閘工程涉及的索賠項目較多，現僅以永久船閘閘室段山體排水洞北坡二期工程為例，介紹工期索賠的受理情況。

永久船閘山體排水洞北坡二期工程共4條排水洞，合同總金額1398萬元，總工期18個月，其中洞挖目標工期N4洞為12個月，N3洞為15個月，工程每提前或延誤一天，獎勵或罰款2萬元人民幣，獎罰最高金額100萬元。工程于20xx年10月10日開工，按合同18個月總工期要求，應于20xx年4月10日完工，工程實際完工時間為20xx年3月18日，較合同要求提前32天。由于工期與獎罰緊密掛鉤，施工單位對施工過程中業主原因造成的停水、停電、供圖滯后等影響的工期提出索賠167天。監理工程師在收到索賠文件后，對每項影響進行了認真細致審核，提出索賠處理意見，并組織業主、承包商協商談判，確定補償工期的原則。

（1）由于設計變更，N3洞洞長由原來1303.88m縮短為830.38m，因此，該項目關鍵線路由原來的N3洞調整為N4洞，N4洞長為1219.12m，在監理的協調下，雙方同意將總工期由18個月調整為17個月，并按此工期考慮獎罰。

（2）停水、停電影響：嚴格按合同劃分的責任范圍審查，屬于業主責任的水廠或變電站、水電主干線的停水、停電，可以索賠，支線以下由承包商負責，停工時間按現場監理簽認的時間為準，并對兩種影響出現交叉重復的，只計一種。

（3）設計變更：原設計N4排水洞樁號0+077.00～0+832.00和+929.00～0+986.56為素混凝土襯砌，根據開挖揭露的地質情況，改變為鋼筋混凝土襯砌，為此施工單位提出索賠工期27天，經分析，改為鋼筋混凝土襯砌，只增加鋼筋制作安裝工序，監理根據增加的鋼筋數量，只同意補償7天。

（4）業主違約供圖：根據投標施工組織設計文件，排水孔施工詳圖提供的時間應在1995年12月底，但直至1996年9月3日才提交圖紙，施工單位據此提出索賠，索賠時間為1996年1月至1996年9月期間安排排水孔的施工時間72天。監理依據合同文件，確認索賠理由成立，同意索賠，并根據施工單位實際安排施工的時間，確認索賠從8月6日起算，審查同意順延工期29天。

（5）外界干擾：北坡二期排水洞與地下輸水系統施工分支洞貫通后，輸水系統的炮煙及施工機械尾氣涌入排水洞工作面，影響了排水洞施工，施工單位提出工期索賠。監理工程師在事件發生后，及時登記備案，并進行跟蹤，最終認為排水洞與施工支洞貫通在招標時未標明，這是一個有經驗承包商所無法預見的，因此同意索賠，但對于與停水、停電、供圖影響重復的予以剔除；根據分析結果，影響底板找平混凝土施工，同意索賠工期3天。

在以上分析基礎上，監理同意順延工期59天，即由1997年3月10日順延至1997年5月8日。實際工程完工時間為1997年3月18日，因此，核準排水洞二期北坡工程提前于合同執行工期51天完成，同意獎勵100萬元人民幣。對此工期索賠的處理結果，由于監理工程師堅持實事求是，公平公正的原則，并有詳細的施工記錄，受理索賠過程中還充分聽取甲乙雙方的意見，對影響工期的各種原因分析有理有據，因此，合同甲乙雙方均理解并接受。

4、結束語

通過三峽永久船閘工程索賠管理的實踐證明，合同雙方雖然是互利互惠的關系，但畢竟是兩個不同的利益體，加上在招投標階段，業主有自己的招標策略，承包商也有自己的投標策略，在合同履行階段，各種不可預見的因素對工程項目影響也很大，因此，索賠與反索賠是必然的。但是，只要監理工程師能以事實為依據，以合同為準繩，以積極主動的態度了解實際情況，做好索賠記錄，本著公正、科學的原則，及時、迅速處理索賠文件，是可以做好索賠管理工作，公正地維護合同甲乙雙方利益的。

第二篇：工程索賠論文

施工單位在工程索賠中應注意的重點和遵循的原則

[摘要] 索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。，工程施工單位應越來越重視工程索賠工作，本文根據“宿豫區錦泰花園一期、泗陽金三角國際家居廣場G、H棟”工程索賠運作過程以及對比，簡單介紹了工程施工過程中工程索賠中應注意的重點和存在的誤區

一、要注意的重點：

1、索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠屬于正確履行合同的正當權利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關系。導致索賠事件的發生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當事人的行為導致的，也可能是任何第三方行為所導致。索賠在一般情況下都可以通過協商方式友好解決，若雙方無法達成妥協時，爭議可通過仲裁解決。

2、索賠是雙向的，建設單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主（建設單位）對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。

3、索賠是以賠償實際損失為原則的。施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。索賠是合同雙方利益的體現。索賠是挽回成本損失的重要手段。

二、索賠存在的誤區：

很多施工單位在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：

1、當索賠事件發生時，有時施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。

這種觀念是錯誤的，索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。通過提出索賠，可以：

a、防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據。工程按合同順利實施，沒有損失發生，不需提出索賠，合同雙方沒有爭執，達到很好的合作效果，皆大歡喜。

在錦泰花園一期工程施工過程中，因考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出索賠，所以業主、監理不重視合同管理，隨意提出變更各類要求，使得工期按比計劃完工日期晚3個月，主體完成本應按計劃在中秋前完成，因工期延誤，主材價格、人工價格上漲，鋼筋等二類主材上漲30%，結果在未能按期完工同時造成本期工程成本超支。在在錦泰花園二期工程施工過程中，我單位要求建設單位嚴格按照工程變更程序進行，并及時提出各項索賠，讓建設單位意識到工程建設索賠直接關系到建設單位的整體利益，而不能輕意提出變更，使工程按合同順利實施，按期完工，為公司帶來效益。所以，工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。

b、在施工過程中應根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，使得工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，得到參建各方一致好評。

仍以錦泰花園為例，因建設及設計單位是鹽城公司，有許多宿遷市地方強制條文未能及時了解，所以如止水帶設計高度為120mm，而地方強條規定不得小于200mm，現澆板未設置角隅放設筋。所以我們出了工程洽商記錄，雖然建設單位進行變更，多出了費用。但是，對我們提出的合理化建議，使得工程質量得到了保證，工程進度明顯加快。

2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

索賠按照干擾事件分類：工期拖延索賠；不可預見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設單位推遲支付工程款引起索賠）等。往往項目經理和技術負責人對工期拖延索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；比較重視，但是對不可預見的外部障礙或條件索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設單位推遲支付工程款引起索賠）等不夠重視。以泗陽金三角國際家居廣場為例：

a、G棟工程完工后，因業主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工驗收一直無法通過，建設單位據此推遲支付工程款，我單位對此提出了工程索賠。

b、金三角工程合同約定建筑面積為5.5萬平方米工程同時開工，后因建設單位審批手續未能及時到位，先期開工只有2.5萬平方米，但是我施工方案是按5.5萬平方米準備的模板和支撐，并且勞務合同簽訂也是同期開工5.5萬平方米工程，所以投入的周轉材、勞務費都高于市場價。因未能及時全面開工，造成我方投入材料、人力、物力過多。據此，我方提出了工程索賠。

c、在J棟工程基礎完成后，鋼筋主材價格一路上漲至6700元/T，合同簽訂時價格為4300元/T，所以我們因物價上漲提出了索賠，因這是有經驗的承包商所不能預見的市場風險。

d、工程審計過程中，因為造價處下文變更了垂直運輸費用的計算方法，另外對工程審計費用計取也進行了下調，并明確了部分規費的費率。而且規定了新的人工費單價執行標準。所以，我方根據法令的變化提出了工程索賠。

3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。所以在提出索賠時要深刻理解以下文件內容：（１）招標文件、合同文本及附件；（２）來往文件、簽證及更改通知等；（３）各種會談紀要；（３）施工進度計劃和實際施工進度表；（５）施工現場工程文件；（６）工程照片；（７）氣象報告；（８）工地交接班記錄；（９）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；（１０）市場行情記錄；（１１）各種會計核算資料；（１２）國家法律、法令、政策文件等。

以泗陽金三角工程為例： a、合同中約定工程量清單中工程量的量差在±2%以內，所以在工程結算中，許多量差在此范圍內是不予調整的。

b、不是說實際發生的費用都是可以索賠的，因為有許多屬于完成分部分項工程量所產生的實際的措施費用，例如在基礎施工過程中，因連續強降雨，產生實際的抽水、清淤費用達3萬余元，但是，此項費用雖然實際發生卻無法進行費用索賠，但可以進行工期索賠。c、合同中約定文明工地的獎勵費用，低于造價處文件規定的費用，但是合同條款對此有明確規定，所以必須按合同條款執行。d、投標文件中施工組織設計中對鋼筋的縱向連接未考慮，但施工圖紙說明采用機械連接，所以此部分費只得視為計入綜合單價中，不予追加。因此，主管人員必須對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件深刻理解，對實際存在的索賠項目要有充分理由和依據。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。

證據，作為索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據不足或沒有證據，索賠是不成立的。索賠證據的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。最終報告應包括以下內容： a．施工單位的正規性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。c．批復的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

所以，施工單位不單是提出索賠意向，而是必須提出最終報告，并且最終報告必須經監理工程師審查后，批復的才是有效力的文件，在結算中才能被認可。結 語： 隨著建設工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。

第三篇：工程造價管理中工程索賠論文

摘要:隨著建設制度的不斷完善，工程索賠已日益成為各施工企業重視的一項工作，它不僅可以增加施工企業的經濟效益，還可以提高施工企業的施工管理水平，可以說是工程造價管理中的一項極其重要的工作，對施工企業具有極其獨特的意義，本文闡述了工程索賠的內涵及其重要性，并在此基礎之對工程索賠的一般步驟進行了詳細的介紹。

關鍵詞:工程造價工程索賠重要性步驟

0引言

在一個項目的具體實施過程中，總會因為各種因素而影響到工程的定時定量完成，這些因素包括:工程的外界氣候條件、地質水文影響以及業主未能按約完成相應義務，當業主因不履行或未能正確履行合同所規定的義務而使承包商受到損失時，承包商可向業主提出相應的補償要求，補償的形式不限，可以是費用補償或是工期延長，這種要求賠償的行為就是工程索賠，它需要根據法律及合同規定，對由業主承擔責任內所造成的損失提出合理的補償要求.隨著我國經濟的高速發展，我國的建設制度也日益趨于完善，工程索賠已經成為工程造價管理的重要組成部分，同時也是承包商謀求效益最大化的重要手段。

1工程索賠的內涵

1.1工程索賠的定義

工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過程中，若當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償的要求，這種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環節，它以合同做為索賠的根本依據，同時結合法律法規，是合同雙方之間發生的正當管理業務，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養和完善建設市場及合同雙方素質及管理水平的提高。

1.2工程索賠的分類

按照不同的劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來分，工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。④按照索賠的依據來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質來分，可以分為工程索賠及商務索賠。⑥按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。

1.3索賠的依據

工程索賠必須要有一定的依據，在進行索賠要求之前，必須要根據招投標文件，充分了解工程的各個細節方面，盡可能的考慮到工程可能會出現的各種風險因素，以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現，認真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責、賠償條件及方法，在工程施工過程中，要嚴格執行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據。

2工程索賠的重要性

對于一個施工企業來講，工程索賠是維護自身合法權益的重要手段，當前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風險的存在，使得施工企業往往面臨工程虧損的局面，若企業掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉企業虧損的局勢，同時還可以提高企業的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風險的轉移，當工程面臨風險損失時，通過索賠，可將風險損失轉移給業主單位或適合承擔該風險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經成為了施工企業經營管理水平及合同管理水平的外在表現，是施工企業在市場競爭中立于不敗之地根本保證。

3工程索賠遵循的原則

在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：

3.1嚴格以合同作為依據

必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據，按其規定的有關條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內容，因此在意向書中應將索賠項目及緣由寫明，并應附有計算損失的詳細資料及證明。

3.2按時遞交索賠意向書

索賠意向書在提出之后，應及時提交給監理工程師，并由監理工程師及主管監理簽字確認，再經現場負責人及各級監理現場核實確定。

3.3及時收集索賠資料

在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據，并保證收集到的證據及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數據憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現場監理認可的記錄及相關的材料。

4工程索賠的步驟

4.1填寫索賠意向書

填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應在合同規定的時間內提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：

4.1.1因圖紙延期而造成的索賠

根據有關法規，承包商在中標之后二十八天以內，有權免費得到業主提供的全部設計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關法規向業主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。

4.1.2因工程變動而導致的索賠

工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。

4.1.3工程外界環境引起的索賠

由于業主單位事先未做好安排，導致工程的一些外界環境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環境影響消失日為準。

4.2索賠同期記錄

在索賠起止日之間，應對索賠事件的發展進行同期記錄，主要內容包括：索賠事件發生緣由及過程，工程現場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內容的詳細記錄，并由現場監理人員進行簽字確認。對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應保存工程現場的照片及錄像資料。

4.3報告

索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監理工程師提交索賠事件的最新報告，內容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明抄送有關單位。

4.4最終索賠報告

在索賠事件被合理解決以后，承包商應在規定的時間內對業主及相關單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料：①索賠的依據，包括合同以及法律法規的相關條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應包含在內。

5結語

工程索賠作為工程造價管理當中一項極其重要的工作，不僅需要相關人員充分的理解施工圖紙、施工技術以及合同協議，同時還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據合同，重視索賠證據，講究索賠技巧，踏踏實實的做好工程索賠管理工作，盡管很多施工企業當前的索賠工作中還存在著許多的誤區，但是，隨著索賠工作重要性的不斷突出，我國的工程索賠管理水平也將不斷的提高。

參考文獻：

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第四篇：工程索賠相關論文

論文關鍵詞：建設施工；FIDIC合同；索賠

論文摘 要：隨著我國社會主義市場經濟的迅猛發展和加入ＷＴＯ后國際形勢的需要，我國建筑行業也逐步與世界接軌，我國現行的《建設施工合同文本》是結合我國工程建設施工的實際情況經過不斷改進而形成的一套比較系統科學的示范文本，而ＦＩＤＩＣ合同是國際咨詢工程師聯合會編制的合同條件，由多家國際權威機構批準并推 薦為土建工程實行國際招標時的通用合同條件．二者相輔相成，有區別又有聯系，就工程案索賠程序方面我國《建設工程施工合同》和ＦＩＤＩＣ合同的規定做一簡單對比分析。

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險現時遭受損失時，向一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的我國《建設工程施工合同》中的索賠就是雙向的包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。而FIDIC合 同中只針對承包商的索賠作出了規定，另外不論是風險事情的發生，還是當事人不完成合同工作，都必須在合同中找出相應的依據，當然有些依據可能是合同中隱含的，工程師依據合同的事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現。當然不同的合同條件下，依據也不盡相同，如因不可抗力導致的索賠，在《建設工程施工合同》 條件下，承包人機械設備損壞的的損失是由承包人承擔的，不能向發包人索賠，但在FIDIC合同中，不可抗力事件一般都列為業主承擔的風險，損失都應當由業主承擔的。

索賠事件發生時首先是承包商提出索賠的申請，我國《建設工程施工合同》規定，索賠事件發生28日內，向工程師發出索賠意向通知，合同實施過程中，凡不屬于承包人責任導致項目拖期和成本增加事件發生后的28天內，必須以正式函件通知工程師,告知對此事項索賠，同時仍需遵照工程師的指令繼續施工。逾期申報時，工程師有權拒絕承包人的索賠要求。FIDIC合同中如果承包商認為有權得到竣工時間的任何延長期或任何追加付款，承包商應當向工程師發出通知，說明索賠的事件或情況，該通知應當盡快在承包商察覺或者應當察覺該事件或者情況后的也是28天內發出。如果承包商未能在上述28天內發出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權獲得追加付款，而業主應免除有關該索賠的全部責任，同樣索賠要求得不到支持。

申請提出后，《建設工程施工合同》規定，發出索賠意向通知28天內，向工程師發出補償經濟損失和延長工期的索賠報告及有關資料，應抓緊準備索賠的證據材料，包括事件的原因，對其權益影響的證據資料索賠的依據，以及其他計算出的誤差事件，影響要求的索賠額和申請展延工期天數，并在索賠申請發出的28天內提出。在FIDIC合同中承包商察覺或者應當察覺該事件或情況42天內,或在承包商可能建議工程師認可的其他期限內,承包商應當向工程師提交一份充分詳細的索賠報告，包括索賠的依據、要求延長的時間和或追加付款的全部詳細資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續影響，則：（1）上述充分詳細索賠報告，應被視為中間報告；（2）承包商應當按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和或余額，以及所有可能的合理要求的詳細資料；（3）承包商應當在索賠事件或者情況產生影響結束后28天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內，遞交一份最終索賠報告。

對于承包商的索賠申請，工程師做出的回應，我國《建設施工合同》要求工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天 內回復，或要求承包人進一步補充索賠理由和依據。接到承包人的索賠信件后，工程師應當立即研究承包人的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據自己的同 期記錄材料客觀分析事故發生的原因，依據有關合同條款，研究承包人提出的索賠證據。必須時還可以要求承包人進一步提交補充材料，包括索賠的更詳細說明材料 或索賠的計算依據。工程師28天內未予答復和未對承包人做進一步要求，視為該項索賠已經成立。而FIDIC要求工程師在收到索賠報告或對過去索賠的任何進一步證明資料后42天內，或工程師可能建議并經承包商認可的其他期限內，做出回應，表示批準或不批準，或不批準并附具體意見。工程師應當商定或者確定應給予竣工時間的延長期及承包商有權得到的追加款。

總而言之，不管是我國《建設工程合同》還是在FIDIC合同條件下，索賠時間發生后，索賠的提出和處理都應當是及時的，處理不及時的，對雙方都會產生不利影響，承包商應當在不同的合同條件下，認真研究合同條件，分析事件發生的原因，及時準確的提出索賠請求，完善索賠資料，在降低損失的同時，合理的爭取到更多的利益。

施工項目管理中有關索賠問題的探討

2011-9-14 10:22 來源：法律教育網 【大 中 小】【我要糾錯】

摘要：在工程項目管理中，施工索賠是一項復雜的經營管理工作。當今國內工程項目承包市場競爭日趨激烈，低價中標已成為規律性的操作方式，施工索賠對于承包商經營目標實現非常重要。對索賠的意義和概念進行了闡述，對當今國內施工項目索賠管理中存在的問題進行了分析，并提出了相應的對策和建議。

關鍵詞：承包商；施工索賠；索賠現狀；索賠證據；索賠程序；索賠管理 工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包商在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠

償，稱為反索賠。 當前工程索賠中存在的問題和索賠現狀分析

2.1 我國法律尚不健全

有法不依現象十分嚴重，合同的法律環境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。關于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水

平也很難提高。

2.2 我國目前建筑業“買方市場”對承包商不利

市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業主在合同中經常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關系，而不能認真執行合同，不敢向業主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。

2.3 索賠理論不成熟

我國從事索賠及索賠管理理論研究的學者和承包商還不多，索賠經驗及索賠實例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統研究更是落后。我國承包商很少對索賠經驗進行系統總結，對典型索賠案例進行收集、整理，其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經驗和參考依據。 施工項目工程索賠對策分析

3.1 注重索賠證據的收集

（1）各種合同、協議、圖紙等文件。招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經業主批準的施組、工程實施計劃、各種工程圖紙、技術規范等。這些索賠的依據可在索賠報告中直接引用。

（2）雙方的往來信涵及各種會談紀要。在合同履行過程中，業主、監理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補充，應作為合同的組成部分，但會談紀要只有經過各方簽署后才可作為索賠的依據。

（3）進度計劃和具體的進度以及項目現場的有關文件。進度計劃和具體的進度安排是

和現場有關文件變更索賠的重要證據。

（4）施工過程中的各種報告和記錄。氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國家法律規范及市場行情有關資料。國家有關法律、法令、政策文件，官方的物價指數、工資指數，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據。



3.2 掌握正確的索賠程序，及時提出索賠

（1）發出索賠意向通知書。在索賠事件發生后，施工單位應把握索賠時，機迅速作出反應。在索賠事件發生后的28天內向監理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業主有權拒絕施工單位的要求，施工企業將失去索賠的權利。隨后，施工企業應對合同的實施進行跟蹤、分析，了解事件經過、前因后果，掌握事件詳細情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責任應由誰來承擔。

（2）遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內，或監理工程師同意的其他合理時間內，施工企業應遞交延長工期或補償經濟損失的正式索賠報告及相關資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續存在，施工企業應按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準確，責任分析清楚，重點強調事件的不可預見性和突發性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現，使施工企業的工作受到嚴重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監理工程師無法提出疑問，也不要求再補充任何證明材料和數據，否則，將

會給索賠帶來不利影響。

（3）索賠的最終認定。監理工程師接到索賠報告后，對其內容和提供的證據進行一一核實，確定索賠責任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。由于施工企業和監理工程師所處位置不同，在所承擔事件損害責任的界限劃分、索賠證據的充分與否、計算依據和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補償額往往與施工企業索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應就索賠的處理進行協商，證據不足的要盡快按照監理工程師的要求補充證據，否則只可能得到所提供的證據滿足監理工程師認為索賠成立的那部分的費用和工

期，其余的則得不到應有的補償。

3.3 加強索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。加強索賠管理意味著加強合同簽定

和合同履行過程中的管理。

承包商在投標過程中，要反復深入研究招標文件，仔細勘察施工現場，要盡可能挖掘招標文件中的缺陷，探索可能索賠的機會。在編制工程量報價表時，應結合工程特點采取靈活的報價策略，如有可能索賠的部分報高單價，反之報低價。

3.4 加強攻關力度，搞好同各方面的關系是索賠成功的關鍵

攻關是一門學問，作為施工單位，需要在實際中探討與提高，在項目索賠方面，就是要處理好同建設單位的主管、業務人員及設計單位人員的關系。只有將各方面關系處理好了，才能使各項索賠變為現實。 結語

總之，施工索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環節，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發展，它將成為項目管理

中越來越重要的問題。

參考文獻

［1 ］鄔媛，殷煥武，我國建筑行業索賠現狀及對策分析［J ］。經濟師，2006，（3）。



［2 ］徐偉，金福安，陳連杰。建設工程監理規范實施手冊［M ］。北京：中國工

業建筑出版社，2001.

［3 ］董成海，張建生。淺析施工合同管理的問題及對策［J ］。建筑管理現代化，2001，（1）。

［4 ］成虎。建筑工程合同管理實用大全［M ］。北京：中國建筑工業出版社，2000，（1）。

上一篇：淺論私力救濟與道德

第五篇：工程索賠管理(正文)

隨著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變。建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的建筑業企業在利用強大的技術力量管理其資產從而創造利潤，如何面對索賠進行項目管理，是建筑企業取得競爭優勢，實現可持續發展的關鍵。索賠是業務性很強、基礎工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。

一、索賠的基礎：

1、根據招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設計。

2、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。

二、索賠原則：

1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽 字確認，必要時建筑業企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟：

1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定的時限為28天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

索賠項目種類及起止日期計算方法：

⑴ 延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，建筑業企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機 械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。

⑵ 惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

⑶ 工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

⑷ 以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

⑸ 由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠 事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

⑹ 監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

⑺ 其他原因導致的建筑業企業的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、同期記錄：

⑴索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

⑵同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑臵清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

4、最終索賠報告： ⑴ 當索賠事件所造成的影響結束后，建筑業企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

⑵ 最終報告應包括以下內容： ① 施工單位的正規性文件。

② 索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與建筑業企業簽訂的工程承包協議、業主對建筑業企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及建筑業企業在施工過程中收集到的各項有利證據，建筑業企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對建筑業企業有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。③ 批復的索賠意向書。④ 編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

⑤ 附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括建筑業企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

四、索賠的管理：

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業企業應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

3、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、避免索賠存在的誤區：

1、當索賠事件發生時，有些建筑業企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有把索賠認真對待。

2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。

5、很多項目管理成員認為只有建筑業企業向業主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

六、結束語

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工企業簽訂的合同協議和各項往來性文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是建筑業企業贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

參考文獻：

1、《建設工程合同管理》 佘立中著 華南理工大學出版社

2、《建設工程造價與招標投標》周樹琴著 成都科技大學出版社

3、《工程造價確定與控制》 謝洪學著 重慶大學出版社

4、《工程估價》 李立新、王連廣著 大連理工大學出版社

5、《建設工程合同管理與索賠》劉力、錢雅麗著北京機械工業出版社

6、《我國工程索賠現狀及對策》崔淑梅等著 四川建筑出版社