第一篇：總承包項目風險管理的特點論文

摘要： 總承包項目風險管理的特點

關鍵詞： 項目管理

一、總承包項目風險管理的特點

1、多樣性?？偝邪椖匡L險管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對設計、采購、施工安裝和試運行服務全過程的風險；而設計-施工總承包面對的只是設計和施工階段的風險。

2、復雜性?？偝邪椖匡L險管理所要處理的風險問題比設計或施工等單項承包復雜得多，風險量大得多。因此，總承包項目風險管理的難度必然更大。相應的，其所取得的效益也更顯著。

3、社會性。總承包項目風險管理所涉及的社會成員（利益相關者）多，相關關系十分復雜。國際工程項目的風險管理尤甚。

4、全局性。從事總承包項目風險管理是承包者從全過程（全局）的觀點出發(fā)進行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個過程分割開來進行的項目風險管理。

5、發(fā)展性。我國目前進行總承包項目風險管理的條件和環(huán)境尚不理想，經(jīng)驗相當貧乏，與國際承包商差距很大，容易因此而引發(fā)大的風險。根據(jù)我國的國情和工程項目的實際情況須進行扎扎實實的研究和創(chuàng)新。

二、總承包項目風險管理的過程

1、總承包項目風險的識別難度大。原因是要識別眾多階段的風險，涉及范圍廣，預測時限長，可能產(chǎn)生的變化大。因此，風險識別便成了總承包項目風險管理的最具特點、也是重點和難點之過程。

2、總承包項目風險評估時，風險量的估計和發(fā)生概率的估計都比單項承包難，即可預測風險和不可預測風險多。因此要特別注意收集風險評估的依據(jù)和定性方法的應用。

3、總承包項目風險管理規(guī)劃的特殊性在于對風險應對方法有針對性的選擇決策上。該決策的正確性與合理性既對風險控制的效果產(chǎn)生直接影響，又隱含著巨大的經(jīng)濟意義。

4、總承包項目風險監(jiān)控中需要編制大量附加的風險應對計劃。這是因為在項目實施的過程中必然會遇到大量未曾預料到的風險因素，或風險因素的后果比已預料的更嚴重，使事先編制的計劃不能奏效，必須重新研究應對措施，即編制附加的風險應對計劃。

三、總承包項目的經(jīng)濟風險

從一般規(guī)律分析，總承包項目的風險來源廣，風險因素多。識別總承包風險必須抓住重點。總承包項目風險識別的重點是經(jīng)濟風險，且所有風險均可導致經(jīng)濟結果。

1、經(jīng)濟觀念滯后帶來的風險。習慣了計劃經(jīng)濟下的固定價格、政府定價、政府提供價格信息、政府保護國有企業(yè)的中國工程承包企業(yè)，對市場經(jīng)濟下的價格機制、價格運行規(guī)律、價格風險、匯率風險、合同風險等的認識，遠遠滯后于市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，滯后于國外的承包企業(yè)，這會帶來很大的經(jīng)濟風險。

2、業(yè)主行為的不規(guī)范造成的經(jīng)濟風險。業(yè)主的管理無序、壓價無度、索要回扣、強要承包商帶資承包和拖欠工程款等，久杜不絕，愈演愈烈，給總承包企業(yè)造成了無限的風險。

3、傳統(tǒng)的設計與施工分離，單一進行施工專業(yè)承包或施工總承包，使施工承包企業(yè)對設計項目管理陌生，設計企業(yè)對施工項目管理陌生，總承包企業(yè)發(fā)育緩慢，企業(yè)缺乏實行總承包的機制等，這些問題有可能造成總承包項目的大量潛在經(jīng)濟風險。

4、建設市場中的大量違法操作屢禁不止，激烈的競爭對承包企業(yè)的巨大壓力，使他們?yōu)榱松娌坏貌粻奚陨斫?jīng)濟利益，是產(chǎn)生經(jīng)濟風險的巨大黑洞。

5、中介組織發(fā)育不健全，社會服務能力不足，企業(yè)缺乏利用社會中介組織為自己服務的意識，使總承包企業(yè)缺乏識別和控制經(jīng)濟風險的社會支持，導致經(jīng)濟風險。

6、我國的總承包企業(yè)對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不足，對加入WTO后的經(jīng)濟環(huán)境不熟悉、不適應激烈的國際競爭，是產(chǎn)生我國總承包企業(yè)經(jīng)濟風險的新源泉。

7、我國的總承包企業(yè)對簽訂高質量的合同，利用合同進行經(jīng)營，利用合同進行風險預防和風險轉移的能力不足，進行工程索賠的意識不強、知識不足、能力不夠、條件欠缺等，是導致經(jīng)濟風險產(chǎn)生的重要原因。

8、我國的總承包企業(yè)對風險管理知識、風險管理方法不熟悉，風險管理法規(guī)和制度不健全，工程擔保和工程保險體制遲遲沒有發(fā)育，既是產(chǎn)生經(jīng)濟風險的原因，也是對風險管理乏力的表現(xiàn)。

四、總承包項目經(jīng)濟風險管理措施和對策

1、建立總承包企業(yè)不但要在組織結構上達到要求，更主要的是要在軟件建設上滿足要求。包括：具有滿足工程總承包要求的人力資源，強大的市場競爭能力，合格的設計能力，完善的項目管理體系，強有力的技術支持能力，在國內外市場中采購機械設備、成套設備和建設物資的能力，足夠的工程總承包協(xié)調能力，善于利用社會中介組織的能力，應對風險能力，先進的企業(yè)文化等。

2、提高風險意識。要深刻認識風險對工程總承包項目的危害性，工程總承包項目風險源的大量性，大部分風險的可預測性和可管理性，超前分析，認真識別，可靠評估，科學、慎重地進行風險管理規(guī)劃、決策、控制和監(jiān)督。

3、提高法律意識。依法競爭，依法簽約和索賠，依法維權，依法經(jīng)營，依法抵御風險，依法進行融資和結算等。

4、實施人才戰(zhàn)略，進行大學習，向員工灌輸國際工程項目管理知識、建造師知識、風險管理知識、合同管理知識、經(jīng)濟知識、金融知識、保險與擔保知識、經(jīng)營管理知識等，使企業(yè)具備大量有技術、懂法律、懂戰(zhàn)略、會經(jīng)營、通外語、善管理的復合型人才和高級項目管理人才。

5、及早頒布工程項目風險管理的法規(guī)，頒布工程保險與擔保的法規(guī)，制定工程總承包項目管理規(guī)范，編制工程總承包項目管理手冊，建立企業(yè)自身的風險管理體系。

6、積極采取技術性對策，回避、減輕、預防、分散和自留總承包項目風險：

1）總承包項目回避風險對策。如果項目威脅太大，風險量和發(fā)生的可能性都很大，企業(yè)難以承擔和控制風險，便應當在承包之前放棄承包或在實施之前毅然放棄項目實施，以免造成更大的風險損失。制定并執(zhí)行企業(yè)制度禁止實施某些活動、依法規(guī)避某些可能造成風險的行為，也是風險回避的有效對策。

2）總承包項目減低風險對策。這種對策可降低風險發(fā)生的概率或減少風險發(fā)生后的損失量。對于已知風險，可動員項目資源予以減少；對于可預測和不可預測風險，應盡量通過假定和限制條件，使之變?yōu)橐阎L險，再采取措施降低其發(fā)生的可能性，降低到風險可以被接受的水平。

3）總承包項目預防風險對策。采取技術組織措施預防風險對策的作用有三個：防止風險因素出現(xiàn)；減少已存在風險因素；減低風險事件發(fā)生概率。

4）總承包項目分散風險對策。把風險分散給其他單位，包括業(yè)主、分包人、合伙人、投資人、供應商等。

5）總承包項目自留風險對策。即將有些不太嚴重的已知風險造成的損失由自己承擔下來。但是必須自己有能力，有應急措施，有后備措施，有財力準備。

第二篇：EPC總承包項目風險管理研究

EPC總承包項目風險管理研究

【摘要】本文首先對EPC工程總承包項目管理模式進行了介紹，然后介紹了EPC總承包項目風險增大的原因，最后介紹了EPC總承包項目主要風險及應對策略。

【關鍵詞】EPC，總承包，項目風險管理，研究

一、前言

在工程項目的具體實施過程中，業(yè)主及工程總承包公司應認清形勢，合理應對，不斷完善風險應對體系，適應商場競爭的需求，促進工程總承包體系向標準化方向展開，以獲得業(yè)主和總承包商利益的雙贏。EPC總承包模式的特性之一在于將傳統(tǒng)承包模式下業(yè)主的部分權利下放給總承包商，同時也將項目在質量、進度方面的風險轉嫁給了總承包商。

二、EPC工程總承包項目簡介

EPC是設計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫，是總承包商依照合同約定，完成工程的設計、材料設備的采購、施工、試運行等作業(yè)，使設計、采購、施工各階段作業(yè)合理穿插與嚴密融合，并對工程的進展、質量、造價和安全全面負責的項目應對形式。

EPC形式一方面可充分利用工程總承包商在工程建造范疇的豐富經(jīng)歷，將建設單位從其不熟悉的具體工程建設工作中解放出來；另一方面可將設計、采購、施工與試運行有機結合，充分發(fā)揮設計人員在工程建造進程中的主導作用，并結合施工單位豐富的施工經(jīng)驗，使工程建造既合理又經(jīng)濟。經(jīng)過工程總承包商在工程建造進程中的管理，在確保工程質量的前提下，可有效控制并降低工程造價，縮短建造周期。因為這些獨特的優(yōu)勢，EPC形式在西方發(fā)達國家已被廣泛應用，并正被中國國內多個大型建筑公司逐步運用。盡管運用得還不夠多，但它代表了社會專業(yè)化分工的趨勢，反映了建造單位控制風險的客觀需求，必將得到業(yè)主的認可和市場的認同。

三、EPC總承包項目風險增大的緣由

1、工作內容的復雜性

與傳統(tǒng)的工程承包模式相比，EPC模式下總承包商的作業(yè)規(guī)模因為包含設計、采購、施工和試運行等進程，項目風險相對于傳統(tǒng)模式下單純的設計或施工工作要復雜得多。在如此廣泛的工作模式中，可能會出現(xiàn)一個或幾個環(huán)節(jié)并非總承包商所擅長，這無疑添加了總承包商的工作難度，風險也隨之增長。由于EPC項目自身的復雜性、總承包商應對規(guī)模的擴大等因素，都要求總承包商對風險控制必須進行更為迅速、有效的應對。此外，EPC形式也需求項目向信息化、集成化的方向展開。

2、風險管控的擴大

工程總承包合同中通常都將工程的風險劃分為業(yè)主的風險、承包商的風險和不行抗力風險。因為FIDIC（世界征詢工程師聯(lián)合會）銀皮書在風險分攤方面是“親業(yè)主”的，即該合同使承包商承擔的風險規(guī)模顯著擴大，得到抵償?shù)臅r機卻大大削減。EPC總承包商首先承擔的擴大化風險包括了設計風險、經(jīng)濟風險、項目復雜性風險以及一切不能預見的風險。同時，總包商對分包商所承包工作可能帶來的風險負有連帶責任，這也大大加大了總包商的風險控制責任。

3、應對內容的全局性

在工程規(guī)模、技術能力和工期的約束下，總承包商通常會將有些項目進行適當分包，但所承擔的風險控制內容卻不會因此削減。因為總承包觸及的社會利益有關者多，聯(lián)系復雜，承攬工程總承包項目的企業(yè)需要從項目全局進行總體風險管控，而不是把各工作階段割裂開來進行單獨風險應對，因而其風險控制工作難度加大。

四、EPC總承包項目主要風險及應對策略

在EPC總承包項目的招標、設計、采購、施工幾大階段中，主要有招標報價失誤風險、設計期間對接管理風險、采購期間的質量風險、施工期間的HSE應對風險和項目人員的項目應對能力風險五類首要風險。下面將對這些首要風險進行剖析并提出相應的應對戰(zhàn)略。

1、招標報價風險應對

在EPC總承包形式下，承包商依照合同條件以及需求斷定的工程規(guī)模、作業(yè)量和質量需求進行報價。因此，總承包商在投標報價階段對工程內容的具體細節(jié)是不確定的，合同簽訂后才會進行具體施工圖設計和施工方案的組織。但這些需要經(jīng)過業(yè)主的同意才可進一步施行，這樣最終依照具體設計核算的工程量與招標報價時的暫定工程量之間可能存在較大差異，致使招標報價存在較大失誤風險。

2、設計接口風險應對

設計是EPC總承包的龍頭，是項目實施過程中的重要組成部分。所以，設計工作不光要滿足業(yè)主的功用需求和質量需求，還要思考和施工、采購之間科學合理的聯(lián)接。以上工作內容之間的有效聯(lián)接是EPC總承包模式的優(yōu)越性之一，然而其能否有效聯(lián)接也變成了EPC項目要獲得成功所面對的風險之一。

3、采購操控風險應對

工程采購的費用往往占工程總投資很大的份額，總承包商在收購環(huán)節(jié)所面對的風險主要有：設備和材料的交貨進展、設備和材料的標準、數(shù)量的準確性、設備和材料的質量好壞等，他們影響著項目的費用和建造進展，并將決議項目建成后的接連、安穩(wěn)和安全作業(yè)。

4、HSE風險應對

在EPC項目的施行進程中，施工期間最首要的風險即是HSE（即健康、安全與環(huán)境）應對疑問。HSE要素辨認包含作業(yè)現(xiàn)場、活動進程中存在的或也許存在的環(huán)境要素和風險源辨認。①環(huán)境要素的辨認。環(huán)境要素辨認以生命期剖析和預防污染的思想為指導。辨認環(huán)境要素時，應思考過去、如今和將來三種時態(tài)下，大氣排放、水體排放、噪聲污染、廢物應對，放射性輻射、熱輻射、熱污染，土地污染，植被和天然生態(tài)的損壞，原材料與天然材料運用，當?shù)貏e的環(huán)境和社區(qū)疑問等方面的疑問。②風險源的辨認。在辨識風險源時，應思考慣例和非慣例的活動，一切進入作業(yè)現(xiàn)場的人員的活動、作業(yè)現(xiàn)場的設施等。

HSE風險應對戰(zhàn)略。對HSE要素進行動態(tài)應對。在項目施行進程中，當風險源和環(huán)境要素發(fā)生變化時，項目HSE司理應及時修正相應的環(huán)境要素清單或工作健康安全風險源清單。關于項目施行進程中新發(fā)現(xiàn)、新斷定的嚴重環(huán)境要素、嚴重風險源，HSE司理應安排HSE工程師進行辨認、評估，并擬定相應的操控措施。

5、項目風險應對

EPC總承包模式在中國還是一個比較新的模式，很多總承包商對項目的安排組織目前還不是很熟練，項目管理人員的項目應對能力也不是很強。項目應對風險應對的具體措施是合理安排項目人員，經(jīng)過專業(yè)的人員配備來降低應對風險。專業(yè)的、有經(jīng)驗的管理人員能夠大大降低項目運作的風險，將很多風險化解于無形。

五、結束語

EPC總承包商承當?shù)娘L險相比傳統(tǒng)承包模式要大。EPC總承包項目的風險要素能夠概括為政治、社會、自然、經(jīng)濟、技術、管理、措施等七個方面。而項目團隊的穩(wěn)定性以及來自公司高層的決議計劃及技術支持等，對提供EPC總承包方的項目管理水平也具有非常重要的影響。

參考文獻

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第三篇：水利工程項目風險管理論文

【摘要】水利工程是一個關系到社會和經(jīng)濟的重要內容，然而由于競爭、環(huán)境等因素的影響，水利行業(yè)的發(fā)展面臨著許多不確定的風險因素，其中包括工程項目質量、經(jīng)濟效益等等，因此風險管理已經(jīng)成為水利工程項目發(fā)展的一個突出課題。本文通過對水利工程建設中存在風險進行的分析，知道了現(xiàn)代水利工程建設中風險管理重要性，并對在整個生命周期內影響水利工程項目的風險因素進行識別，最后介紹了常用的風險策略，以減少風險的發(fā)生，促進項目效益的提高。

【關鍵詞】風險管理 水利工程 風險分析 應對策略

Abstract:This paper analyzes the risk in thewater project,to prove the importance of the riskmanagement of water projects,and then identi-fies the risk factors in the life circle of water pro-jects,and finally describes the common riskstrategies,to reduce the occurrence of risk,andpromote the improvement of project benefits.Key words:Risk Management Strategies,water project,risk analysis,measures引言隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人類面臨的各種風險也在不斷的發(fā)展、變化，人類的風險意識不斷提高，為了能規(guī)避風險，將風險降到最低，人們所想出的辦法日益增多，技術也日趨先進。到20世紀中期，風險管理已經(jīng)作為一門系統(tǒng)的管理科學被提出。水利工程項目的建設與開發(fā)是一個復雜的、充滿不確定性的過程，而它具有工程規(guī)模龐大、建設工期長、自然條件和技術條件復雜、資源投入數(shù)量大、影響因素多等特點，因此它是一個復雜的系統(tǒng)。由于在建設過程中，系統(tǒng)的不確定性因素眾多，影響方面眾多、關系復雜，由于不同原因造成的不同后果可能完全不同，這就導致了項目預期效果具有很大的不確定性。因此，在工程建設時對投資控制、風險分析等是現(xiàn)代水利工程項目的重要內容。通過科學系統(tǒng)的方法對風險進行評估和控制，根據(jù)工程實際特點，減少或避免水利工程項目實施過程中的不確定性，降低項目實施過程中所存在的危險，抓住有利機會，降低損失，提高經(jīng)濟和社會效益，這就是水利工程項目風險管理的目的，因此，開展水利工程項目風險評估和風險分析對確保工程建設有序進行具有積極的意義。

1.常規(guī)風險分類

在水利工程中，風險是指潛在災害發(fā)生的概率及其對社會后果的度量。風險包含客觀、普遍、動態(tài)和規(guī)律等特點。

風險的分類多種多樣，按照風險來源來分，項目風險主要包含政策與環(huán)境風險、財務風險、管理風險、技術風險和項目進度風險等。

政策和環(huán)境風險是客觀存在的，存在很大的不可預料性、突發(fā)性，雖然發(fā)生的可能性比較小，但是這些風險的發(fā)生往往是不可控制的，一旦發(fā)生就會產(chǎn)生很大的危害，為了減少突發(fā)風險帶來的危害，在項目前期，根據(jù)項目所在位置的環(huán)境特點制定一定的相應對策，盡量降低風險發(fā)生時的損失。而管理風險則主要是主觀性的人為風險，由于管理人員缺乏相應的經(jīng)驗和能力，就很有可能導致管理層決策失誤，從而會引起項目施工過程中一系列的問題發(fā)生，對工程造成不必要的損失。

各種風險之間相互影響，隨著項目的進展而發(fā)生變化，并可能相互轉換的同時增加新的風險，例如，項目進度風險是因為工程施工進度的延誤而導致的，隨著工程時間的拖長其施工成本也就相應的增加，實際施工的使用資金與工程前期的預算相差較多時，就會使得資金的融通、調度、周轉、利息等各方面發(fā)生變化，從而產(chǎn)生財務風險，影響著項目的預期收益;

項目財務發(fā)生風險時就可能會影響新設備的引進、新技術的研發(fā)等，從而導致技術風險，影響到整個項目的成功。

因此，要做好風險管理的系統(tǒng)規(guī)劃，就需要對整個項目中各階段的風險進行全面分析和考慮，根據(jù)實際情況靈活的制定應對措施，減少風險發(fā)生的可能性，降低發(fā)生風險時的損失，確保工程項目實際結果與預期結果偏離程度小。

2.常規(guī)風險應對策略

工程項目風險在一定程度上是可以評估的，目前一般估算失事概率的風險評估方法主要有：貝葉斯估計法、歷史性態(tài)法(重現(xiàn)期法)、蒙特--卡羅法等。借助評估結果，對不同的風險制定相應的風險應對策略，降低風險發(fā)生的概率，提高項目工程的可行性，確保工程順利進行。

在風險分析、評價的基礎上，利用科學的手段優(yōu)化方案，在眾多的方案中選優(yōu)汰劣，作出最佳決策，這就是風險策略，它也是整個風險管理的核心。常用的風險策略主要包括風險控制、風險回避、風險轉移和風險自留。

2.1風險控制

針對可控性風險而言，風險控制是采取一定的方法，在風險未發(fā)生之前就防止其發(fā)生、減少損失，它是絕大部分項目應用的主要風險防范措施。風險控制措施必須根據(jù)項目的實際情況，針對項目的具體問題提出，主要分為向內和向外兩種。通過對項目內部采取一定的管理措施、工程措施和技術措施等方式來進行風險控制;同時也可以采取向外分散的方式來減少項目承擔的風險，自然災害是水利工程建設中所存在的最大風險之一，洪水就是其中的一種，然而對于不同等級或類型的洪水，可以分析出它的流速、水位以及淹沒范圍等，從中就可以在一定程度上估計洪水所造成的損失結果，并可以采取必要的措施，如泄洪、轉移下游的財產(chǎn)等方法，把損失降到最低，從而達到被人們管理和控制的目的。

2.2風險回避

在一些項目中，風險發(fā)生可能性大、危險性高的，并且風險控制的難度較大時，主動放棄該項目，從而達到回避該項目所帶來的一切風險和損失的一種處置風險的方式，這就是風險回避。風險回避雖然徹底消除了實施該項目可能帶來的風險，但同時也失去了實施該項目可能帶來的收益，它既是一種最徹底的風險處置技術，也是一種消極的風險處置方式。風險回避有幾種常用的處理方式：一是通過嚴格的招標投標程序，選擇合適的承包商，降低技術風險;二是嚴格控制工程分包，防止將工程分包給劣質承包商;三是根據(jù)實際情況進行現(xiàn)場規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設計要求的條件下，盡可能回避施工地質條件復雜、拆遷困難的地域。

2.3風險轉移

將項目的風險有意識地轉給與其有相互經(jīng)濟利益關系的另一方來承擔的風險的處置方法就是風險轉移。水利工程建設中經(jīng)常采用的風險轉移方式主要有：為工程合同的履行提供履約擔保;設置保護性條款;投保建筑工程的一切險。

2.4風險自留

當采用其他風險規(guī)避方法的費用超過風險事件造成損失數(shù)額時，通?？梢圆捎蔑L險自留。風險自留又稱為風險承擔，是指項目班子自己承擔由風險事故所造成的損失。其包括主動和被動兩種，主動的風險自留是指項目管理者在識別和衡量風險的基礎上，對各種風險作比較，權衡利弊，從而間接將風險留置內部，主要的措施有將損失計算進入經(jīng)營成本，并建立損失基金。被動的風險自留是指項目管理者認為主觀或客觀原因，對風險的存在性和風險的嚴重性認識不足，沒有對風險進行處理，而最終由項目班子自己承擔風險損失。

在水利工程項目實施前，管理人員都應對項目存在的風險進行評估，并對此作出相應的決策，在制定決策時常常將幾種應對策略組合使用，發(fā)揮更大的功效，以達到最好的效果和目的。

結語

風險的復雜多樣性、客觀存在性使得水利工程建設中存在很多的風險，而風險會對工程產(chǎn)生巨大的損失，因此在現(xiàn)代水利工程建設中風險分析和管理十分重要。目前，風險管理是水利工程項目管理的主要內容之一，對于作為水利工程項目建設的實施主體、處于整個工程建設管理的核心和主導地位的項目管理者而言，不會管理風險就不能成功地管理項目，因此提高項目風險管理意識，掌握風險識別技術，開展風險評估與分析，及時防范和化解風險，這對于提高我國的建設管理水平和投資效益，都具有特別重要的意義。

在水利工程建設中存在著許多不確定因素，通過人們對風險的重視，加強管理，充分發(fā)揮水利設施的社會效益和經(jīng)濟效益，這就可以確保工程項目的效率同時造福于人類，真正做到水利工程服務于人民的目的。

參考文獻：

[1]鄧鐵軍,仇一顆,工程風險管理.北京：人民交通出版社.2004,72-85.[2]王卓甫.工程項目風險管理.北京：中國水利水電出版社,2003,153-175.

第四篇：淺談EPC工程總承包項目的項目風險

淺談EPC工程總承包項目的項目風險

【摘要】：如何在EPC工程總承包項目中，通過科學的技術手段對整個項目進行合理的、科學的、全面的風險分析，對項目建設過程中可能出現(xiàn)的風險進行提前預防和規(guī)避，是許多總承包商亟待解決的問題。本文主要介紹了EPC工程總承包項目特點以及項目風險特點，介紹了EPC工程總承包項目風險的一般性分析方法與步驟，并提出了相關風險的規(guī)避對策?！娟P鍵詞】：EPC工程；項目風險；風險分析；估計；評價；對策

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，建筑行業(yè)發(fā)展迅猛，成為了社會經(jīng)濟的支柱性行業(yè)。流行于國際建筑市場的EPC工程總承包模式也逐漸被我國建筑市場認可，成為了國內主流的承包模式。EPC工程總承包模式下，建筑項目總承包商可以通過良好的技術優(yōu)勢以及管理優(yōu)勢獲取豐厚的利潤，但巨大的利潤往往都會伴隨巨大的風險。尤其是面對以工期長、規(guī)模大、技術復雜的EPC項目而言，總承包商需要承擔的風險更大。因此，如何在EPC工程總承包項目中，通過科學的技術手段對整個項目進行合理的、科學的、全面的風險分析，對項目建設過程中可能出現(xiàn)的風險進行提前預防和規(guī)避，是許多總承包商亟待解決的問題，也是我國推行EPC工程總承包模式必須解決的問題。

1.EPC工程總承包項目特點以及項目風險特點

相較于傳統(tǒng)的承包方式相比，F(xiàn)PC工程總承包方式中總承包商對項目建設中的工程設計、施工、運行以及工程后期的竣工等實行全過程的承包。在這種模式下，它賦予了總承包商更多的權利，同時也讓總承包商承擔了更大的責任，既為承包商帶來了更可觀的利潤空間，但也轉嫁了更多的風險。

EPC工程總承包項目特點比較明顯，大致上包含以下幾點：首先，EPC總承包項目相對而言的管理難度更大、資金投入更大、技術要求以及管理更大，尤其是建筑領域的EPC工程承包項目，由于設計、施工、管理的深度交叉，對總承包商而言難度更大。其次，EPC總承包項目合同結構相對簡單，責任分配明確，合同關系中只包含業(yè)主與總承包商，分包商與總承包商之間的合同則是獨立分開的。最后，也是最重要的一點，總承包商在項目建設過程中處于核心地位，對于項目建設進度、實施方案等等起著重要管理調控作用，而業(yè)主只是負責宏觀調控。

基于以上特點，不難看出，總承包商幾乎承擔了項目建設過程中所有的技術風險、管理風險、社會風險以及經(jīng)濟風險。由于EPC總承包項目系統(tǒng)的復雜性以及項目建設過程中各個階段的不確定性，使得項目風險具有多樣性、動態(tài)性以及社會性的特點。

從管理學角度出發(fā)，針對EPC工程總承包項目存在的風險進行分析一般需要進行風險識別、風險評估、風險評價這三個階段。主要是針對項目中可能存在的風險進行定性、定量的評價，來估算風險出現(xiàn)的概率以及由風險引起的損失。項目風險分析對于EPC建筑項目來說有著重要的作用，它一定程度上決定了總承包商的最終利潤。

2.EPC工程總承包項目風險識別

項目風險識別是一個自檢的過程，主要是為了確定建設項目中可能存在的風險因素、產(chǎn)生風險的主要原因，是項目風險分析的最基本的基礎工作。但也是必不可少的工作之一，項目風險識別最重要的作用它能夠描述風險的特征，并且進行分類歸納，提供最基本的風險判斷依據(jù)。

2.1 項目風險識別的步驟

項目風險識別一般經(jīng)過四個步驟：收集項目資料數(shù)據(jù)——分析項目風險類型——識別風險——歸類整理。在收集項目資料數(shù)據(jù)過程中，以建筑項目為例，EPC總承包商管理者需要收集建筑項目的周邊環(huán)境資料，包括社會環(huán)境以及自然環(huán)境，同時還需要收集建設文件以及相似建筑項目的建設過程資料。

2.2 項目風險識別常見方法

風險識別的方法具有一定的多樣性，下面簡要介紹幾種在實際運行中可操作性較強的常見方法。

流程法——用圖解的方法，明確工程各組分的關系，結合實際情況識別風險。調查法——一般采用的方式是專家小組會議，就項目建設的問題，參與者給予相關想法，充分交流，最后得出意見。

分析法——對于風險可能產(chǎn)生的影響進行描述，用多元化的表達方式來呈現(xiàn)遭遇風險過后的項目狀態(tài)，得到目標之間的相互沖突，從而識別風險。

2.3 EPC 總承包項目風險分類

一般情況下，總承包商所承擔的風險可以分為以下兩類：（1）外部環(huán)境風險。主要有：政治風險、自然風險、社會風險、經(jīng)濟風險。（2）項目內部環(huán)境風險。主要有：采購管理風險、設計管理風險、施工管理風險、作業(yè)風險、合同管理風險等。

3.EPC 總承包項目風險估計與評價

項目風險估計與評價是項目風險分析的最后階段，也是管理者能夠直接應用的數(shù)據(jù)，它直觀的表現(xiàn)和描述出所有可能存在的風險以及量化風險損失，對工程項目風險管理起著決定性的作用

3.1 風險估計流程

風險估計過程一般可以分為三個部分，第一個部分為整理階段，主要搜集風險所產(chǎn)生的影響的數(shù)據(jù)，一般可以從相似項目的管理文件、以及咨詢服務單位、行業(yè)資料統(tǒng)計、專家意見等多個渠道進行。第二部分則為建模，既建立風險估計模型，通過主觀和可觀的方法，通過數(shù)據(jù)模型，將風險出現(xiàn)的概率以及風險產(chǎn)生的量化公式。第三部分則為計算，通過模型所確定的量化公式，來進一步量化風險損失。

EPC總承包項目中在風險估計實施過程中，一般可以采用以上方法進行，同時結合專家打分法來估計可能出現(xiàn)的風險概率。實施步驟如下：總承包商劃分風險等級——風行概率統(tǒng)計——對總承包項目風險可能出現(xiàn)的損失進行估計——建立風險估計模型——計算結合專家打分——得出量值。

3.2 風險評價方法

為了保證評價過程的可操作性以及連續(xù)性，一般將風險評價過程分為四個部分：首先，收集建筑項目風險評價全面的資料，在風險識別、估計的基礎上，將直接主觀的定性、定量的數(shù)據(jù)資料收集分類。第二，是制定一個合理的項目風險評價的基準，評價的最終作用是為了分析總承包商承擔風險的程度，那么就需要一個等級標準去衡量，但是這個標準不是固定的，它需要根據(jù)工程的實際情況去定制。第三，建立風險評價模型，與風險估計一樣，風險評價也需要進行數(shù)字建模，這樣能夠更加客觀的體現(xiàn)風險評價的意義，能夠深度挖掘各風險因素之間的聯(lián)系關系，從而能夠更全面、更深入的對項目進行風險評價，作出正確的、科學的風險水平評價。第四，建模結果與風險基準的對比。確定總承包項目的風險是否在可接受范圍之內，為項目管理的決策提供直接依據(jù)。

在EPC工程總承包商項目風險評價過程中，幾種常見的方法如下所述，它們都是目前相對成熟的評價方法，各自都有自己的應用特點，需要根據(jù)工程項目的不同類型以及項目的特點、評價的要求和目的來選擇。

層次分析法：將風險按大小排序，主要采用量化處理，并且將決策者的主觀判斷以及經(jīng)驗導入模型，能夠多標準、多指標的進行綜合風險評價，多用于經(jīng)濟學。

模糊綜合評價法：主要依據(jù)不確定的理論來表達不確定的信息，對項目建設過程中的多種風險因素進行全面評價，通過建立模糊數(shù)字模型來進行定量分析，得出最后的可能性。

4.EPC工程總承包項目風險的應對對策

項目風險的分析的最終目的是為了找到應對風險的方法，來盡可能的規(guī)避風險或者降低風險所帶來的損失。項目風險分析不是盲目的，它需要精細的運作，才能得到精確的結果，從而找出最能夠規(guī)避風險的對策。常見的風險應對對策如下：

（1）重視市場調查

市場調查是工程項目前期的重要基礎工作，它主要調查項目工程所在的社會環(huán)境、自然環(huán)境、經(jīng)濟政治環(huán)境等等，來確定工程項目的實際社會價值。與此同時，總承包商還應該通過實地考察工程現(xiàn)場，對施工現(xiàn)場的水文、地質、交通進行考察，結合業(yè)主提供的資料分析項目工程技術方案的成熟度等等，來確定相應的工程報價。

（2）制定科學的投標決策與投標報價

由于EPC工程總承包項目合同參與人員的單一性，總承包商想要在奪標的前提下獲得更好的利益，就需要注重研究科學合理的投標決策。投標策略應該緊緊的聯(lián)系在招標文件上，充分分析總承包商的工作責任和范圍，對于投標報價要做到不錯算、不漏項。（3）注重簽約前的合同審查

合同審查主要包括對工程范圍、合同價款、支付方式、稅收、保險款項、法律條款、爭議解決條款等。

5.結束語

我國市場經(jīng)濟的不斷向前發(fā)展，EPC總承包模式必然會成為工程項目的主要模式，屆時各種大型EPC總承包工程項目也會不斷增加。作為總承包企業(yè)，我們需要不斷探索研究總承包管理模式，在獲得更豐厚利潤的同時，通過科學的風險分析，制定出全面的風險防范管理體系，規(guī)避項目的巨大風險。

參考文獻

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第五篇：電力工程項目風險管理探析論文

摘要：電力工程項目風險管理水平的高低會直接影響到電力工程項目的最終效益，而且也會影響到電力工程項目建設的最終質量，該文此次主要先分析了我國電力工程項目管理的現(xiàn)狀，然后又結合電力工程項目的特點為我國電力工程項目建設的風險管理提出了幾點有效的建議。

關鍵詞：電力工程;項目風險管理;建設;分析;研究

電力企業(yè)是我國國民經(jīng)濟中重要的支柱產(chǎn)業(yè)，而隨著科學技術水平的不斷提高，電力企業(yè)在管理上也采用了現(xiàn)代化、科學化的管理，電力工程的項目風險管理是電力企業(yè)管理中最為關鍵的一環(huán)，當前，電力工程項目建設在材料、設計以及技術上也向著精度高、質量高的方向發(fā)展，這樣一來，項目建設的穩(wěn)定性就會有所欠缺，電力工程的項目風險程度也會相應得到提高，因此在電力工程建設中，一定要提高風險管理意識，并結合電力工程項目所具備的特點，對工程項目在使用中可能遇到的風險進行估計和評價，對電力工程項目實施階段進行全方位的監(jiān)控，讓我國的電力工程項目建設實現(xiàn)最優(yōu)化。

1我國電力工程項目管理現(xiàn)狀

1.1電力工程分析管理制度欠缺

我國的電力工程建設風險管理正處于起步階段，項目風險管理的成熟程度還不是很高，風險管理制度還不是很完善，高效的風險管理機制也不是很健全，因此我們經(jīng)常會聽到在電力工程項目建設中出現(xiàn)各種各樣的事故，給國家和人民的生命造成了巨大的損害，所以一定要從外部制度上對電力工程項目進行約束，在整個電力工程項目全周期都要進行實時的管理，提高風險管理意識，促進風險管理水平。

1.2風險管理意識淡薄

在我國的電力領域，電力行業(yè)可以說是一個壟斷性質極強的行業(yè)，它不像其他行業(yè)那樣競爭性非常強，電力行業(yè)在建設大型項目工程的時候，其規(guī)模龐大，建設周期非常長，一般都是按年計算的，技術也非常復雜，所涉及的單位部門還非常多，相對于其他建設項目來說，電力工程項目建設的風險也是最大的，在實際的電力工程項目建設中，只是將對風險的認識停留在偶然性和不確定性上，管理人員對風險管理的重要性認識也是比較欠缺的，這樣的一種風險管理意識并不能真正地控制好周期如此長、管理如此復雜的電力工程項目。更不能有效地保證電力工程項目的合理性和科學性，也就是說本身電力工程項目建設的風險就大，如果電力管理者和決策者缺乏風險管理意識，那么就會導致電力工程項目建設的風險更大，這就增加了施工中的風險。

1.3風險管理信息數(shù)據(jù)庫缺乏

建立風險管理信息數(shù)據(jù)庫可以對工程項目風險管理進行信息化管理，從而實現(xiàn)分析管理體系的動態(tài)化和集成化，加上管理者對風險管理的重視程度不足，使得我國的電力公司風險管理信息數(shù)據(jù)庫建設非常緩慢，數(shù)據(jù)信息庫如果建不好的話，很難對風險事故進行分析和統(tǒng)計。

2電力工程項目風險管理問題的相關對策

2.1加強電力工程項目建設風險意識

風險意識是整個電力工程項目風險管理中的一個組成部分，它真正決定工程項目建設的風險策略的成效，所以在電力工程項目建設當中，一定要樹立風險管理意識，電力企業(yè)的決策者和管理人員一定要消除僥幸心理，樹立正確的風險管理，將風險意識融入到電力企業(yè)現(xiàn)代化建設的全過程中。

2.2創(chuàng)新電力工程項目建設的管理模式

電力工程項目管理模式對于規(guī)范電力工程項目管理，提高工程項目建設質量都有非常重要的含義，所以政府機關以及相關的建設部門都要從管理體制上入手，構建電力工程項目的自身特點，進一步明確管理目標。

2.3建立高效的電力工程項目風險管理制度體系

由于電力工程建設項目的投資商、承包商和咨詢商，都會面臨一些不可避免的風險，因此建立電力工程項目風險管理制度是非常有必要的，通過對電力工程項目的設計、招投標來規(guī)范電力建筑市場，利用與風險管理相配套的績效考核等制度來降低電力工程項目風向。與此同時，對一些風險較大的工程項目，還要以法律的形式來實行強制保險。

2.4創(chuàng)建電力工程項目風險管理系統(tǒng)

創(chuàng)建高效的風險管理信息系統(tǒng)，以風險管理數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)方面的支持，對電力工程建設項目采取風險評估、風險處置、風險監(jiān)控等風險管理措施，這樣一來就可以創(chuàng)建一套相對比較完善的自動化電力工程項目風險管理信息系統(tǒng)，風險管理信息數(shù)據(jù)庫基本模塊如圖一所示。

3結語

電力工程項目消耗的人力、物力、財力非常大，再加上運行的穩(wěn)定性也很難保證等一系列原因造成了電力工程項目風險，這些風險如果沒有及時地采取有效措施去防范，就會造成電力工程項目的經(jīng)濟效益下降，所以說我們在增強電力企業(yè)風險意識上一定要足夠重視，我們還要結合電力工程項目的相關特點，對其電力工程項目進行風險管理。

參考文獻:

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