第一篇：關于廉政風險防控管理的幾點認識與思考

關于廉政風險防控管理的幾點認識與思考

2011-12-12 作者：國家預防腐敗局

近年來，黨中央、中央紀委就加強廉政風險防控管理多次作出部署，胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次、第六次全會上指出：要“健全廉政風險防控機制”、“全面推行廉政風險防控管理”。按照中央和中央紀委的部署，一些地方積極探索廉政風險防控管理的辦法和措施，取得了積極成效。但由于廉政風險防控管理還處于剛剛起步的探索期，加之這項工作專業(yè)性、創(chuàng)新性強，科技含量高，在實踐中經常被遇到的理論和實踐問題所困擾。加強理論研究，及時解決遇到的問題，是廉政風險防控管理工作面臨的一個重要課題。

一、關于廉政風險的基本內涵及特性

風險，顧名思義，是可能發(fā)生的危險。廉政風險，是指實施公共權力的主體在履行職責過程中以權謀私的可能性，也就是黨員干部在行使職權中可能出現的不正當履行職責的危險。分析其內涵，可以看出廉政風險有以下幾個基本特征：

一是客觀性。廉政風險源于權力，是權力的衍生品、附屬物。只要有權力就存在濫用權力的可能性，就有廉政風險。廉政風險有高低，高低取決于權力的大小、權重和管理范疇，越是直接或間接管理人財物等資源的權力，其廉政風險越高，權力小，廉政風險也隨之降低。二是潛在性。廉政風險隱藏在權力運行之中，不是已發(fā)生的現實問題，沒有直接造成損失和危害，恰恰因為這種隱性特點，往往使人們視而不見。危機管理學有一條定律，凡是有可能發(fā)生的危險，遲早要發(fā)生。認識不到廉政風險的潛在性，看不到權力背后的廉政風險才是最大的風險。三是可控性。廉政風險與不可抗拒的自然力量不同，它是人文風險，風險來自于人為因素，所以，通過加強對權力的監(jiān)管，可以轉危為安、化險為夷，把廉政風險轉化為腐敗的幾率降到最低。四是高危性。如果說許多危機的爆發(fā)都會讓人類付出慘痛的代價的話，那么，廉政風險得不到有效控制，一旦聚集爆發(fā)，必將給國家財產造成巨大損失，給社會的廉潔性帶來巨大的破壞，甚至足以對一個政黨、一個國家造成致命的威脅。

二、關于廉政風險防控管理的定位

廉政風險防控管理的目的是以減少導致權力濫用的條件和因素為主旨，構建更科學、更規(guī)范、更具體、更有效的預防腐敗體系，其思路與方式方法與以往的工作有所不同，把有關問題認識清楚，是我們更自覺地開展廉政風險防控管理工作的前提。

首先，廉政風險防控管理是現代企業(yè)風險管理理念在反腐倡廉建設中的具體應用。風險管理起源于20世紀30年代的美國保險業(yè)，于50年代后發(fā)展成為一門管理科學，廣泛應用企業(yè)管理之中。企業(yè)風險管理是一種主動應急規(guī)劃，以減少各種風險給企業(yè)帶來的損失和困境。在日益激烈的市場競爭中，通過加強風險管理來保護企業(yè)的資產安全和完整，實現企業(yè)的發(fā)展目標，提高企業(yè)的競爭力，無疑是至關重要的。如果說一個企業(yè)在競爭中時刻面臨著項目、聲譽、客戶、資金、質量、政策等諸多風險，那么，作為一個執(zhí)政黨在治國理政的過程中也同樣面臨各種考驗和風險。所以，黨的十六大鮮明地提出，提高黨的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平，提高拒腐防變和抵御風險的能力，是新時期黨的建設面臨的兩個重大歷史性課題。可見，如何提高拒腐防變和抵御風險的能力，有效遏制腐敗易發(fā)多發(fā)，保持黨的肌體健康，鞏固黨的執(zhí)政地位，是我們必須認真面對和解決的重大課題。適應這一形勢需求，增強危機意識，把企業(yè)加強風險管理的理念和方法措施引入到反腐倡廉建設之中，更有效地預防和治理腐敗，無疑是非常必要的。

其次，廉政風險防控管理是對反腐敗規(guī)律認識進一步深化的重要創(chuàng)新成果。治理腐敗的全部核心內容是對權力的監(jiān)控管理。任何游離權力這一核心的治理腐敗措施必然是徒勞的，因為它違背了反腐敗的本質要求和內在規(guī)律。廉政風險防控管理這一理念和思路的提出，把我們散射的目光和精力聚焦在了權力這把雙刃劍上，直擊治理腐敗的核心，這使我們在對權力監(jiān)控管理上找到了更為科學更有效的路徑，開辟了一個全新的領域，是反腐倡廉建設與時俱進的又一重大創(chuàng)新成果。

第三，廉政風險防控管理是預防腐敗的最佳切入點。預防腐敗是一項龐大的系統工程，如果抓不住關鍵，找不準節(jié)點，難以取得事半功倍的成效。以前我們的思路和措施更多地注重加強對權力運行的外部監(jiān)督，而對改進權力配置結構、優(yōu)化權力運行流程、強化內控機制等滲入到權力運行內部，實施對權力的有效監(jiān)督遠遠不夠。也就是說，預防腐敗工作還需要由外向內延伸、拓展。廉政風險防控監(jiān)管的主體內容是要建立權力運行的內控體系，最大限度地消除導致權力濫用、以權謀私的因素和條件，把廉政風險降到最低。這無疑使預防工作已經走向了超前預防，對權力實施內控監(jiān)督的通道，找到了預防腐敗的關鍵節(jié)點和最佳切入點。

第四，廉政風險防控管理是貫徹落實科學發(fā)展觀的具體體現。科學發(fā)展觀是反腐倡廉建設的重要指導思想。貫徹落實科學發(fā)展觀的基本要求是提高反腐倡廉的科學化水平。檢驗反腐倡廉工作是否科學，主要是看投入與效益比是否實現最佳。反腐倡廉的最大效益就是把腐敗現象和由此造成的危害降低到最低水平，用最低的成本實現這一目標，反腐倡廉措施就是科學的，就很好地貫徹了科學發(fā)展觀的要求。廉政風險防控管理的科學性體現在：一是思路科學。廉政風險管理把目光投向了隱藏在權力背后的風險，并認清風險的危害，增強危機感、責任感，以積極主動的應對，最大限度地降低風險，把腐敗控制在未發(fā)之端。二是方法科學。針對權力運行各個環(huán)節(jié)存在的廉政風險，對癥下藥，研究制定防控措施，強化管理，尤其是把現代管理、危機管理的經驗和技術，網絡信息技術等應用到對權力風險的研判和防控上，大大提高了對權力監(jiān)督管理工作的專業(yè)化、科學化水平，提高了預防腐敗工作的科技含量，獲得的收益也必然是可觀的。

通過上述分析，可以看出廉政風險防控管理是反腐倡廉建設思路方法的重要轉變和創(chuàng)新，與以往的防治腐敗工作相比有著鮮明的特點：1.強化了風險意識，把預防腐敗的關口前移，體現了超前預防，治腐于未發(fā)之端，減少治理腐敗的成本；2.深化了對權力監(jiān)督管理，體現了由注重外部監(jiān)督向權力運行的內部監(jiān)控管理的延伸和拓展；3.提升了對權力的監(jiān)管水平，通過借鑒和運用現代企業(yè)風險管理技術、網絡信息技術，實現對權力的監(jiān)管由相對粗放向精細化發(fā)展；4.防治腐敗的焦點更加集中，從權力運行過程中可能發(fā)生的腐敗問題入手，研究防控措施，切入準確，時機恰當，焦點集中，工作措施具體，可操作性強，易見成效。

三、關于廉政風險防控管理的關鍵環(huán)節(jié)

排查廉政風險。加強廉政風險防控和管理，首先要把權力運行脈搏把準，找到潛在的各種廉政風險，這是做好防控、抓好預防的基礎和前提。

1.排除思想阻力。正視廉政風險的存在需要勇氣，排查廉政風險更需要勇氣。一些干部群眾認為查廉政風險是查主要領導、重要崗位和部門的風險，與己無關；認為查廉政風險是揭短查問題，怕有損自己和單位的形象；認為查廉政風險是查領導干部的腐敗問題，怕得罪人，有畏難情緒。之所以存在這些思想障礙，根子還是對開展這項工作的基本要求、政策界限認識不全面、認識不清楚。應當明確，排查廉政風險查的是權力運行過程中可能發(fā)生的濫用權力的問題，不是領導干部個人問題；查的是可能導致不廉潔問題和腐敗的因素和條件，不是查每個人的不廉潔問題和腐敗問題；查的是崗位職權這把椅子，不是坐在椅子上的人。只有把這些認識問題弄清楚，干部群眾才能放下包袱，打消顧慮，輕輕松松投入到廉政風險排查工作中來。

2.明確查找的重點。從已發(fā)生的腐敗案件來分析，主要風險有三個方面：（1）外部環(huán)境風險，包括經濟環(huán)境、政治環(huán)境、文化環(huán)境、生活方式等方面存在的負面因素，時刻對行權軌跡產生刺激和影響。（2）內部管理風險，一個行業(yè)、一個單位、一個部門內部管理水平低，對權力運行監(jiān)管不到位，權力運行得不到紀律和法規(guī)制度約束，濫用權力得不到及時有效的懲罰，廉政風險不僅存量多，而且轉化為腐敗的可能性極大。（3）思想道德風險。在同等環(huán)境和條件下，有些人始終能夠秉承執(zhí)政為民的宗旨，做到權為民所用；有些人則濫用職權、以權謀私，根子在人的世界觀、人生觀、價值觀。如果手中掌控權力的人私欲膨脹，無疑是最大的廉政風險。在三類風險中，外部環(huán)境的轉變和人的主觀世界的改造、思想道德境界的提升是長期的，而內部管理風險可以在短期內進行改進，并可以有效地抵御外部環(huán)境風險和人的主觀動機風險。所以，廉政風險防控的重點在于完善內部管理，查找廉政風險的重點是查找出履行崗位職責、部門職權和單位職能過程中存在的濫用職權的風險。

3.探索排查廉政風險的有效方法。排查廉政風險是查找出可能導致權力濫用的條件和因素，查找廉政風險點是排查廉政風險的具體化，是查找廉政風險具體存在的部位和環(huán)節(jié)。兩者都是以隱蔽的方式存在的，需要下一翻功夫進行排查。能不能拿出有效的方法，是排查廉政風險點的關鍵所在。實踐表明，做好廉政風險排查工作，既要運用好“自己找、領導提、群眾幫、集體定”這些方法，又不能停留在一般的程序化的方法上，要做深入的探索，找到“自己找”、“群眾幫”的具體辦法。

崗位職權界定法。對崗位、部門的職責進行認真梳理、科學界定，以職權法定為原則，明確職權范圍和權力邊際。查找出不履職、不盡職和越權行政、越權執(zhí)法存在的廉政風險和原因；依據崗位、部門職責和單位的職能，明確管理權限，列出權力清單，對每一項權力運行過程進行梳理，繪出由始至終的權力運行流程圖，對流程各個節(jié)點進行分析，找出可能發(fā)生不廉潔問題和腐敗問題的風險點。

業(yè)務流程梳理法。梳理業(yè)務流程是對一個單位重大事項決策、重大項目安排、重大資金支付和重要干部人事安排等決策過程；對部門行政審批、行政執(zhí)法、行政處罰、資源管理等行政事項辦理；對掌管人、財、物，大宗物資采購等管理流程進行梳理，查找因程序不嚴密、過程不公開、決策不民主、論證不充分、監(jiān)管不到位而導致的廉政風險。

制度建設評估法。對現有制度建立情況進行評估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政風險；對制度的廉潔性進行評估，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對制度執(zhí)行情況進行評估，查找因制度得不到有效執(zhí)行導致的廉政風險。

工作方式分析法。實踐表明，一些陳舊落后的工作方式方法中隱藏著許多廉政風險。通過對現行的工作方式進行分析，查找廉政風險點。對工作方式公開程度進行分析，查找因公開不夠、權力運行透明度不高存在的廉政風險；對工作方式現代化程度進行分析，查找因監(jiān)管理不到位存在的廉政風險；對工作方式的市場化程度進行分析，查找市場競爭機制運用不夠存在的廉政風險。

典型案例分析法。在查找廉政風險點中，要注重從一些案例中發(fā)現問題，找出潛在的廉政風險。組織領導干部專門對本地、本單位發(fā)生的一些重大事件和案件，外地、外單位同行業(yè)發(fā)生的重大事件和典型案件，進行深入剖析，從中汲取教訓，找出本系統、本單位存在的廉政風險。

4.評定風險等級。廉政風險防控不能不分輕重緩急，眉毛胡子一把抓，必須針對風險的等級進行分類管理。這就要求必須對查找出的廉政風險因素做出科學的識別評估。重點用三把尺子評定風險等級：一是風險存在的部位，凡是在具有“三重一大”決策權，執(zhí)法權、審批權、處罰權、物資管理權等重要崗位查找出的廉政風險，一般應視為高等級或較高等級的風險；二是轉化的幾率，雖然已有一些防控管理措施，但仍有隨時轉化為不廉潔和腐敗問題的不確定性，需要進一步采取措施加強防控，應視為高等級或較高等級的風險；三是造成的危害，就是對廉政風險一旦演變?yōu)楦瘮〉膰乐爻潭龋斐傻奈：M行預判，造成經濟損失、社會危害和不良政治影響較大的，一般應視為高等級或較高等級的風險。在評定風險等級中，應堅持就高不就低的原則，寧可把小問題看大，也不可把大問題看小。堅持用集體議、專家評、組織定等科學的方法開展評定，確保評定結果的科學。

制定防控措施。產生廉政風險的因素是多元化的，單靠哪一項措施都難以收到好的成效，必須堅持理念創(chuàng)新、思路創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、方法創(chuàng)新，多措并舉，從教育、制度、監(jiān)督、改革、管理以及網絡信息技術的運用等多方面強化措施，筑牢防范廉政風險的防線。概括起來防控廉政風險的基本對策就是制度+管理+科技+教育，健全制度是主線，強化管理是重點，提高科技水平是手段，加強反腐倡廉教育是基礎。

防控措施的制定應堅持內控管理與外部監(jiān)督相結合，制度約束與教育引導相結合；堅持廉政風險防控與業(yè)務工作相結合，完善防控措施與強化部門和行業(yè)管理相結合；堅持科學謀劃，統籌推進，勇于探索，對癥下藥，注重運用現代科技的基本方法。具體應注重抓好以下幾個方面：

1.健全制度體系。沒有健全的、嚴格的法規(guī)制度作保證，權力運行就會脫離正確的軌道。防控廉政必須從制度建設入手，把制度建設擺在突出的位置，努力構建防控廉政風險的制度體系。一是要填補制度空白。對因制度缺失導致的廉政風險，要堅持有權力必有制度約束、一項權力建立一套制度的原則，建立起切實管用的制度，對權力運行加以規(guī)范，使權力在制度的約束下運行。二是彌補制度缺欠。對已建立制度但仍然存在廉政風險的，應多從制度設計是否符合實際、是否科學的層面作深入的研究分析，找出制度漏洞，進行修訂完善，提高制度的廉潔度。三是要推進制度創(chuàng)新。對已時過境遷、陳舊落后、失去監(jiān)督制約作用的制度，要根據工作職能的轉變、工作方式方法的改進、工作領域的拓展等新的情況以及權力運行的新特點、滋生腐敗問題的新傾向，以改革的精神抓制度建設，積極推進制度創(chuàng)新，通過“破舊立新”，更有效地防控廉政風險。四是提高制度的執(zhí)行力。法規(guī)制度只有得到執(zhí)行才有存在的價值。抓制度的執(zhí)行是制度建設的重要內容、目的所在。抓好廉政風險防控必須把一系列制度貫徹執(zhí)行好，通過制度的執(zhí)行形成廉政風險防控的機制。要建立制度落實情況監(jiān)督檢查考評機制，對不按制度行權、不按制度辦事、制度得不到落實的，要嚴格追責，維護制度的嚴肅性。

2.改進權力配置結構。一個人和少數人說了算、權力缺乏制衡是廉政風險存在的根本原因。防控廉政風險，必須遵循“內部牽制、崗位分離”的原則，對單位內部的部門權力配置做進一步改進，既堅持職能法定，職責明確，又要對過于集中的權力進行分解，實現決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權的互相分離和有效制衡，解決一個部門既審批又監(jiān)管，既執(zhí)法又處罰，既管項目投資又管資金評審等權力配置弊端，從崗位職權、部門職權科學設置入手，建立起權力運行內控機制，從而減少廉政風險存在的土壤。

3.優(yōu)化業(yè)務流程。流程是行使權力需要履行的程序。大量的廉政風險源于業(yè)務流程存在嚴重缺欠，優(yōu)化業(yè)務流程是防控廉政風險的一個重要環(huán)節(jié)。重點圍繞兩個方面加以優(yōu)化：一是更充分體現內部權力的牽制制約，在兼顧效率的同時，增加行權的工序，擴大業(yè)務流程的內部運行范圍,解決個人自由裁量權空間過大、行政行為失控失范的問題。一項重大事項的決策執(zhí)行過程涉及的半徑和范圍越小，廉政的風險越大，降低廉政風險，必須延長流程軌跡、擴大決策執(zhí)行監(jiān)督的參與面，變集權為分權，強化行權過程的監(jiān)督制衡。二是推進業(yè)務流程的公開性。封閉運行的業(yè)務流程是滋生廉政風險的溫床，優(yōu)化業(yè)務流程的重點就是要向社會、向公眾曬行權的流程圖，通過打造網上審批和辦事流程，把決策、執(zhí)行以及執(zhí)行的結果向社會公開，推進權力的公開透明運行，用陽光這一剎腐劑來防控廉政風險。

4.提高科技監(jiān)管水平。通過信息網絡等現代技術的應用，把對權力的監(jiān)督滲透到權力運行的各個環(huán)節(jié)，在權力運行的整個過程中植入“殺毒軟件”，特別是通過視頻監(jiān)察、數據分析實現對權力運行的實時監(jiān)督，逐步形成“制度+科技”的廉政風險防控體系。

5.建立廉政教育機制。只有在客觀廉政風險和主觀的思想道德風險都得到有效防控的情況下，廉政風險才能降到最低。所以，防控廉政風險必須堅持“硬管理”與“軟約束”兩手抓，堅持教育為先，把加強廉政教育作為防控廉政風險的第一道防線。構筑教育防線，要把廉政教育納入領導班子思想政治建設的重要內容，納入黨員領導干部教育培訓計劃，把廉政知識納入干部招錄和競聘上崗考試的內容。特別是通過加強具體案例教育，使領導干部認清廉政風險時時刻刻存在，隨時可能轉化為腐敗問題，強化危機意識，增強防控廉政風險的責任感、自覺性。二要形成氛圍，大力加強機關、企業(yè)廉政文化建設，使廉政文化成為機關的主流文化，成為企業(yè)文化的重要組成部分，用廉政的價值觀和濃厚的廉政文化氛圍，來影響和激勵黨員干部廉潔自律、廉潔從政。

6.建立廉政風險預警機制。首先注重從已暴露的問題和查處的案件中發(fā)現風險，舉一反三，見微知著，及時強化管理，堵塞漏洞；其次，建立廉政指數評估體系，通過對廉情信息的采集分析，對廉政風險進行預警；第三，加強電子監(jiān)察系統建設，及時發(fā)現權力運行中的“出軌”現象，發(fā)出廉政風險預警信息。

7.科學檢驗評估。廉政風險防控是一項復雜工程、長期任務，防控措施的科學完善需要一個實踐、認識、再實踐的過程。這就需要加強對防控措施產生的實際效果進行檢驗和評估，尤其注重借鑒企業(yè)PDCA循環(huán)管理和ISO9001質量認證等現代管理技術，對廉政風險排查是否徹底，風險識別是否準確，防控措施是否符合實際、是否得到落實，防控效果是否達到預期，干部群眾是否滿意等進行全面檢驗，發(fā)現問題并及時改進，使廉政風險防控管理走上螺旋式上升的良性發(fā)展軌道，真正筑起抵御廉政風險的牢固防線。（作者系黑龍江省紀委常委）

第二篇：廉政風險防控

現在市局在試運行的廉政風險防控模板是中國局和省局領導和專家精心編制的，流程規(guī)范科學，對于提前化解權力運行中腐敗的風險，提高廉政管理水平都是有效的措施。同時，也會進一步規(guī)范和促進我們的各項業(yè)務工作。我們對廉政模板沒做太大的修改。我們主要任務還是在模板的試運行過程中，嚴格執(zhí)行各項制度，形成常態(tài)化，并逐步完善各項流程。8月以來，我們在各項流程的運行和模擬中，沒有太大的問題，主要是：

一是基層業(yè)務人員對風險防控工作認識不深，對于風險防控管理知識了解不多，深入開展此項工作，還要進一步的磨合。

二是由于前期模板修改時間緊，對于地方出臺的“兩集中三到位三減少兩提高” 政策和其他一些規(guī)范性文件的相繼出臺與市局的社會管理部份的廉政風險防控的結合還需要進一步完善。

三是多年來，形成了固有的思維和工作模式，工作中沿用老的辦法，模板試運行的規(guī)范性還有困難，需要相應的制度建設配合。

第三篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業(yè)銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監(jiān)察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監(jiān)察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規(guī)范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監(jiān)督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規(guī)范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規(guī)、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執(zhí)行制度等方面存在的廉政風險。

2.業(yè)務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業(yè)務事項。在此基礎上，對每項具體業(yè)務的流程進行分析，明確具體業(yè)務的承辦崗位、辦事依據和具體環(huán)節(jié)，以及每個環(huán)節(jié)的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業(yè)務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業(yè)務事項和工作節(jié)點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監(jiān)督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發(fā)生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執(zhí)行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執(zhí)行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規(guī)范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規(guī)教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節(jié)點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發(fā)生、演變的表現形式和內在規(guī)律，掌握廉政風險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)，及時發(fā)現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態(tài)，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監(jiān)督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發(fā)現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優(yōu)化循環(huán)機制。針對反腐倡廉工作發(fā)展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優(yōu)化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規(guī)定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態(tài)。

中國銀監(jiān)會主席劉明康在2010年銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會議上指出,銀行業(yè)廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業(yè)銀行當前紀檢監(jiān)察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監(jiān)督機制,為銀行業(yè)務的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4

第四篇：廉政風險防控

廉政風險防控管理工作流程圖 計 劃 成立領導小組 制定工作方案 召開動員大會 執(zhí) 行 廉政風險防范教育 查找廉政風險點 崗位自查 綜合聯查 領導評查 單位自查 第二年伊始 啟動新的防范周期 叫 停 總結經驗教訓 完善制度措施 修正風險內容 追 責 整 改 對存在問題進行糾正 依法依紀追究責任 修 正 評析廉政風險等級 建立風險防范措施 廉政風險分級管理體制 廉政風險動態(tài)監(jiān)督 分析風險表現 分析風險危害和發(fā)生幾率 開展風險排序 廉政風險等級目錄 三級風險 二級風險 一級風險 公開公示 填寫自查與領導評查表獲查表 填聯查表，確定風險點和等級 召開綜合評查會議并記錄 考 核 重點抽查 專項檢查 自查自糾 考核結果納入評先評優(yōu)依據

第五篇：廉政風險防控

全國加強廉政風險防控規(guī)范權力運行現場會發(fā)言材料

以監(jiān)督制約權力為核心 推進廉政風險防控機制建設

北京市紀委、監(jiān)察局、預防腐敗局

2007年以來，北京市委、市政府按照中央“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，在全市開展廉政風險防控機制建設，為實現廉潔奧運、建設“人文北京、科技北京、綠色北京”和中國特色世界城市提供了有力保證。

一、堅持黨委統一領導，全面推進廉政風險防控機制建設

市委、市政府把廉政風險防控作為懲治和預防腐敗體系建設的重要載體和抓手，堅持黨委統一領導、黨政強力推進、紀委組織督促、單位創(chuàng)新驅動、全員積極參與的領導體制和工作機制，全面推進廉政風險防控機制建設。

一是統一領導，齊抓共管。市委常委會每年專題研究廉政風險防控機制建設，市委先后召開全市動員大會、經驗交流會、工作情況匯報會，下發(fā)《關于在全市推進廉政風險防范管理工作的意見》等重要文件，部署加強廉政風險防控工作。劉淇書記多次深入調研、親自動員部署，并指導檢查工作。郭金龍市長將廉政風險防控作為政府廉政建設的重要任務。市領導分別帶隊檢查各單位防控機制建設情況。全市各級黨委、政府建立了黨風廉政建設責任制、懲治和預防腐敗體系建設和廉政風險防控三位一體的領導體制，黨政主要領導負總責，逐級分解落實責任，推動廉政風險防控與業(yè)務工作一起部署、一起檢查、一起考核，確保工作取得實效。

二是精心組織，督促檢查。在市委領導下，市紀委堅持立足全局、科學謀劃、系統推進、督促指導，提出全市廉政風險防控的主要內容、方法步驟和階段性目標，選取市政府重點部門和重要行業(yè)進行試點，召開現場會、研討會、培訓會，統一思想認識，總結推廣經驗，加強分類指導。2010年，市委提出，將廉政風險防控向局級領導班子和領導干部，向國企、高校、社區(qū)、農村等基層重要崗位延伸，目前全市200余個局級單位、5000多個處級單位、近4萬個基層單位開展了這項工作，并建立和完善考核評估機制，推動工作落實。三是結合業(yè)務，創(chuàng)新工作。各單位結合本行業(yè)、本系統、本單位的業(yè)務和重點工作，針對思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境等方面的 風險，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，開展計劃、執(zhí)行、考核、修正等“四個環(huán)節(jié)”的動態(tài)循環(huán)管理，構建了內容不同、特點各異、方法多樣的廉政風險動態(tài)防控機制，提高了全市防控機制建設創(chuàng)新能力和科學化水平。

四是上下互動，全員參與。市委市政府領導和全市局級領導班子、領導干部堅持一手抓決策風險防控，一手抓管轄范圍內的風險防控。廣大黨員干部積極參與，人人查找風險，人人公開風險，人人制定防控措施，形成了全體黨員干部共同參與風險防控的良好局面。

二、堅持以監(jiān)督制約權力為核心，不斷提高廉政風險防控的有效性 一是實行重點領域專項防控。針對首都重大項目多、大額度資金使用多的特點，北京市在軌道交通、保障性住房等重大工程建設、重大投資項目等領域，運用廉政風險防控手段和項目化管理方法，認真查找部門和關鍵崗位權力運行的“關節(jié)點”、內部管理的薄弱點以及問題易發(fā)的“風險點”，從決策、執(zhí)行、監(jiān)督等重點環(huán)節(jié)入手，構建廉政風險防控機制，形成了全過程管理、全方位防控的工作格局。

二是規(guī)范限制自由裁量權。圍繞規(guī)范行使自由裁量權，最大限度壓縮自由裁量空間，鏟除滋生腐敗和執(zhí)法不公的土壤。市城市管理綜合執(zhí)法局、公安交通管理局、工商局等部門針對處罰中自由裁量權過大的問題，細化裁量標準和幅度，嚴格規(guī)范裁量權，維護了執(zhí)法標準的統一性。

三是嚴格規(guī)范權力運行流程。在廣泛查找廉政風險的基礎上，各單位先后制定了120多萬條防控措施，梳理細化了42000多項業(yè)務流程，完善了44000多項制度。市委下發(fā)了加強風險防控完善區(qū)縣局級領導班子“三重一大”決策制度的意見，界定和規(guī)范了“三重一大”事項的具體內容和決策程序。四是推進權力陽光透明運行。按照公開透明的原則，各單位在一定范圍公開了業(yè)務權力、廉政風險點、防控措施，并將其納入黨務公開、政務公開、司法公開、廠務公開和村務公開等。西城區(qū)還開展了區(qū)委權力公開透明運行試點，推進決策權運行的全程公開。

三、堅持以強化管理為手段，努力提高廉政風險防控的科學化水平一是夯實基礎，創(chuàng)新管理機制。各單位緊扣崗位職責查找風險，注重從體制機制、管理模式、運行架構等方面強化管理，實現了行政管理與廉政風險防控的有機統一。市工商局開展廉政與監(jiān)管“兩個風險”防范工作，探索加強廉政建設、提高工商行政管理水平的新途徑;市人力社保局針對社保基金管理經辦層 次多、環(huán)節(jié)多的特點，將嚴格管理沿著風險點向社保所拓展，形成了上下銜接、環(huán)環(huán)相扣的無縫隙管理鏈條。

二是立足提醒，構建預警糾偏機制。針對可能發(fā)生腐敗的重要領域、重要崗位以及重要環(huán)節(jié)，采取建立預警機制的辦法，早發(fā)現，早化險，引導黨員干部防患于未然。市紀委與市檢察院聯合建立了預警聯防機制，針對典型職務犯罪案件，定期發(fā)布警報。同時，注意從巡視、政風行風評議、群眾來信來訪、執(zhí)法監(jiān)察、經濟責任審計等方面收集風險信息，開展動態(tài)性預警，通過內部監(jiān)督、組織處理、紀律處分等手段，及時糾正苗頭性、傾向性問題。

三是堅持“人防”和“技防”相結合，建立科技控權機制。運用信息化技術加強監(jiān)督管理，開發(fā)建設了行政審批在線服務平臺，將市一級政府部門的行政審批事項全部納入平臺管理，通過信息管理系統固化審批流程，實施網上監(jiān)察督辦。市工商局、環(huán)保局、質監(jiān)局等單位把廉政風險防控機制嵌入行政執(zhí)法、預算管理等信息化監(jiān)管平臺，對行政權力運行實時監(jiān)控，提升了風險防控的科技含量。

四、堅持“自防”和“他防”相結合，將教育、制度、監(jiān)督融入廉政風險防控的全過程

一是更加注重廉政風險教育的針對性。運用海淀區(qū)原區(qū)長周良洛、市地稅局原局長王紀平等典型案例，開展警示教育。通過《北京黨建》數字電視頻道“廉政北京”欄目強化正面宣傳引導。同時，針對不同行業(yè)和崗位的廉政風險點，強化廉政風險教育。采取分層分類施教、因時因事施教等辦法，開展有針對性的教育。在區(qū)縣和國有企業(yè)舉辦了工程建設預防職務犯罪巡展。針對農村、國企違紀違法新特點，編輯出版了反腐倡廉知識讀本，使教育更有針對性，更富有成效。

二是更加注重制度的科學性。加強風險防范分類管理，系統防控。市紀委先后下發(fā)了高校、農村、國企建立健全懲治和預防腐敗體系基本制度的意見，逐步構建用制度管人、管事、管權的機制。堅持把改革作為推進防控機制建設的根本途徑，繼續(xù)精簡行政審批事項，提高財政一般性轉移支付規(guī)模和比例，全面推行重要干部選拔票決制。在全國率先下發(fā)《行政問責辦法》，細化了黨政領導干部問責規(guī)定，提高了制度執(zhí)行力。

三是更加注重監(jiān)督的有效性。發(fā)揮紀檢監(jiān)察機關的職能優(yōu)勢，加強對權力運行重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督。積極推進行政監(jiān)察電子化建設，把廉政風險點設置為監(jiān)察點，通過同步推進部門業(yè)務和紀檢監(jiān)察信息化建設，努力實現重點業(yè)務網上全 程控制和實時監(jiān)督。積極推廣運用奧運監(jiān)督經驗，構建監(jiān)督責任體系，派駐監(jiān)督機構，引入社會中介強化監(jiān)督，加強了對重大工程、重大事項和關鍵崗位風險的監(jiān)督和防控。

四年來，北京市廉政風險防控機制建設歷經調研起步、試點總結、普遍推開、全面覆蓋、深入推進5個階段，取得了初步成效：一是有效預防腐敗的能力有所增強。我們把廉政風險防控機制引入北京奧運會、殘奧會和國慶60周年等重大活動籌辦和重大項目建設，保證了籌辦活動和項目建設的廉潔高效。2007年以來，全市信訪和案件數量呈下降趨勢。二是反腐倡廉建設的合力有所增強。全市基本形成了橫向到邊、縱向到底的廉政風險防控網絡，廉政風險防控與業(yè)務工作緊密結合，有效克服了廉政建設與業(yè)務建設“兩張皮”的現象，促進了全市上下共同參與反腐倡廉建設的良好局面。三是以廉促勤的效能建設有所增強。將廉政風險防控融入優(yōu)化環(huán)境、優(yōu)化管理各個環(huán)節(jié)，促進了權力運行的規(guī)范化和標準化，提升了行政管理效能。四是紀檢監(jiān)察工作的活力有所增強。各級紀檢監(jiān)察機關協助黨委政府積極開展廉政風險防控，不僅開闊了預防腐敗的視野，創(chuàng)新了工作手段和方法，而且提高了工作主動性和創(chuàng)造性。

回顧四年來廉政風險防控的實踐，我們有以下體會：一是領導重視是推進廉政風險防控機制建設的前提。中央紀委、監(jiān)察部始終高度關心北京市廉政風險防控機制建設，賀國強、何勇、張惠新、馬馼、李玉賦、崔海容等領導多次調研指導，作出重要批示。市委書記劉淇同志十分重視并親自抓這項工作，各級領導身體力行，為防控機制的建立和運行打下堅實基礎。二是規(guī)范和制約權力是推進廉政風險防控機制建設的關鍵。按照結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的要求，我們積極探索把廉政風險防控的要求落實到權力結構和運行機制各個環(huán)節(jié)，為有效預防腐敗作出了有益嘗試。三是科學分類、專項治理是推進廉政風險防控機制建設的方法。我們重點圍繞政府投資、“小金庫”等專項治理、“三重一大”制度建設以及科技控權等內容，對不同類型的風險進行專項防控，使廉政風險防控更有針對性。四是強化監(jiān)督檢查是推進廉政風險防控機制建設的保證。把監(jiān)督檢查貫穿于廉政風險防控全過程，鞏固前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，完善考核評估機制，確保工作實效。

我們將以此次會議為契機，認真學習借鑒兄弟省區(qū)市的先進經驗，積極探索把廉政風險防控機制建設延伸到權力結構，建立健全有效防控廉政風險的長效機制，為把北京建設成為反腐倡廉建設的首善之區(qū)作出更大貢獻。

夯實基礎積極探索注重實效

不斷提高廉政風險防控管理科學化水平

河北省紀委、監(jiān)察廳、預防腐敗局

近年來，我省以開展行政權力運行監(jiān)控機制建設為抓手，全面推進廉政風險防控管理工作，把提高反腐倡廉建設科學化水平的要求貫穿始終，注重遵循科學規(guī)律、貫徹科學要求、運用科學方法，不斷提高廉政風險防控管理科學化水平，取得了新的進展和成效。

一、夯實基礎，科學排查廉政風險

運用科學方法和手段，不斷深化完善清權確權、廉政風險查找、風險評估、風險管理等工作，努力在查實、找準上下功夫，進一步提高了廉政風險排查的科學化水平。

科學清權確權。在全面梳理行政權力、編制職權目錄的基礎上，對行政許可、非行政許可審批和行政監(jiān)管事項進行了大幅度的削減下放工作；對職權交叉的項目進行確權調整。3年來，省本級共取消下放各類審批事項641項，對保留的行政權力加強科學管理。

科學查找廉政風險點。把各級各類行政機關行使的所有行政權力都納入查找范圍，由省直部門、市縣政府本級及其職能部門進行全面查找。為提高查找質量，全省組織開展了“回頭看”活動。針對查找不夠全面和深入的問題，按照簡便、實用、準確、科學的原則，擴大查找廣度，提高查找深度，推動廉政風險查找由淺入深，由繁到簡；同時加強對廉政風險的動態(tài)查找，根據新的形勢和權力調整情況，對廉政風險點及時調整。目前各設區(qū)市政府本級共查找風險點2385個。

加強對廉政風險科學評估管理。在全面查找廉政風險、劃分風險等級、編制等級目錄的基礎上，加強對廉政風險科學評估管理工作。按照少而精和突出重點的原則，突出高等級廉政風險，形成高、中、低寶塔形結構布局。根據權力削減下放、風險等級變化、領導干部職務調整等情況，及時修訂等級目錄，按要求向紀檢監(jiān)察機關備案。積極推動風險等級目錄向社會公開，通過網上曬權，接受群眾監(jiān)督。強化廉政風險管理責任，真正把風險管理責任落實到領導、部門和具體責任人。

二、積極探索，科學制定防控措施 廉政風險查找后，關鍵是采取一系列防控辦法和措施，真正把“風險點”變?yōu)椤鞍踩c”。幾年來，我省遵循權力監(jiān)控規(guī)律，堅持改革創(chuàng)新，緊緊抓住高等級廉政風險，積極研究科學有效的預警防控措施。

抓住一條主線。緊緊抓住行政權力運行監(jiān)控機制建設這條主線。著眼于行政權力行使前、行使中、行使后三個關鍵環(huán)節(jié)，建立行政權力廉政風險評估防范機制、運行程序化和公開透明機制、績效考核和責任追究機制，努力構建覆蓋權力運行全過程的完整監(jiān)控鏈條。加強理論研究，不斷將監(jiān)控機制建設上升到理論層面。注重制度建設，出臺了《關于提高行政權力運行監(jiān)控機制建設科學化水平的實施意見》等文件。

搭建兩個平臺。行政審批和公共資源交易不規(guī)范、不透明，是影響機關效能、滋生腐敗的兩大重點領域。為從源頭上解決這些問題，我省搭建了兩個平臺。一是政務服務中心監(jiān)控平臺。目前全省11個設區(qū)市已有10個、172個縣已有157個建成了政務服務中心，根據省政府常務會議研究意見，正在抓緊籌建省本級政務服務中心。二是公共資源交易中心監(jiān)控平臺。按照“統一進場、管辦分離、規(guī)則主導、全程監(jiān)控”的要求，整合分散交易平臺，建設統一規(guī)范的交易中心，實現交易場所、交易發(fā)布、交易規(guī)則、運作程序、評標專家?guī)臁拔褰y一”。

突出三個重點。為提高廉政風險防控管理實效，我省在全面推進的基礎上，重點加強對三個方面的防控。一是強化對宏觀調控、推進城鎮(zhèn)化和“三農”工作、經濟結構戰(zhàn)略性調整、規(guī)范和節(jié)約用地、保障和改善民生等中央、省委重大決策部署落實情況的防控；二是強化對房地產開發(fā)、土地管理和礦產資源開發(fā)、財政管理和國有資產管理等腐敗現象易發(fā)多發(fā)領域的防控；三是強化對住房公積金、社保基金、新農合資金、政府采購、政府投資重大項目等關系群眾切身利益的重要權力行使的防控。

完善四項制度。為推動權力行使的動態(tài)公開，我省建立健全了四項民主決策制度。一是會審會制度，市、縣政府部門在辦理行政許可、非行政許可審批、行政處罰等重大事項時，通過召開中層以上干部會議進行審查或集體研究決策。二是處（科）務會議紀要制度，省、市政府部門處（科）室研究重要事項，實行集體討論、民主決策，形成會議紀要，報部門黨組（黨委）和紀檢監(jiān)察機構備案。三是政府常務會議旁聽制度，市、縣級政府常務會議研究決定重大問題時，邀請有關代表旁聽，聽取意見。四是鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）議事會制度，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府在重要事項決策前，邀請社會各界代表參政議政、聽取民意。為保證貫徹落實 我省分別出臺了規(guī)范性文件，強化對執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

強化五方面管理。一是廉政風險談話。按照干部管理權限，由紀檢監(jiān)察機關在任期前、任期中和特殊時期對領導干部進行談話，及時提示廉政風險，提高風險防控意識。二是廉政風險報告。對查找出的廉政風險點，采取的防控措施，及時向上級管理部門和紀檢監(jiān)察機關報告。三是廉政風險預警。省紀委指導邯鄲、秦皇島、衡水等市，積極構建廉政風險預警防控系統，完善信息采集、分析、處理機制，及時發(fā)現廉政風險，進行預警防范。四是注重現代科技防控。積極推進網上服務中心、專項資金實時監(jiān)控系統、投訴舉報系統建設等，提高了風險防控的科技含量。五是開展制度廉評工作。以省兩辦名義印發(fā)實施方案，成立廉評指導小組，在實踐中逐步形成了科學有效的工作機制。

三、注重實效，促進反腐倡廉科學化水平的提高

三年來，我省對廉政風險防控管理工作高度重視。省委、省政府以一號文件印發(fā)了推進意見，并召開會議進行動員部署。省紀委、監(jiān)察廳積極推進，今年又出臺了《河北省行政權力廉政風險防控管理暫行辦法》，進行全面督導檢查。我省廉政風險防控管理工作，取得了實實在在的成效。一是增強了預防腐敗意識。通過查找廉政風險，加強防控管理，增強了廣大干部廉政意識、風險意識、防范意識。二是優(yōu)化了發(fā)展環(huán)境。通過對中央和省委重大政策措施落實情況的監(jiān)控，強化考核和責任追究，提高了行政效能，促進了干部作風轉變，為全省經濟社會發(fā)展提供了有力保證。三是推動了懲防體系建設。通過搭建監(jiān)控平臺，強化對權力運行的動態(tài)公開，建立健全防治腐敗長效機制，進一步提高了懲防體系建設的系統性、針對性和實效性。四是提高了全省反腐倡廉建設科學化水平。開展廉政風險防控管理，運用了現代管理理論和科學技術，遵循了權力運行規(guī)律，提高了監(jiān)控實效，符合反腐倡廉建設發(fā)展方向，推動了反腐倡廉建設科學化水平進一步提高。