第一篇：激勵約束機制論文招投標論文委托代理關(guān)系論文

激勵約束機制論文招投標論文委托代理關(guān)系論文激勵約束機制論文招投標論文委托代理關(guān)系論文

建設工程招投標激勵約束機制研究

摘要：建設項目業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟關(guān)系是一種具有嚴格經(jīng)濟學意義的委托代理關(guān)系。在分析了建設工程招投標中形成的委托代理關(guān)系及其產(chǎn)生原因和出現(xiàn)的問題后，在最優(yōu)招投標價格激勵機制基礎上，從招投標價格、合同類型選擇等方面進行招投標合理激勵和約束機制設計，可以達到項目雙方利益最優(yōu)，實現(xiàn)和諧的工程項目管理。

關(guān)鍵詞：激勵約束機制；招投標；委托代理關(guān)系；建設工程

一、引言

招投標是建設工程領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優(yōu)的特點。招投標具有一級密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價格，使業(yè)主和承包商之間達到的帕雷托最優(yōu)。通過招投標，業(yè)主將建設工程委托給承包商，二者之間形成了委托代理關(guān)系。在招投標這種交易方式中，作為經(jīng)濟人的業(yè)主和承包之間的目標效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對稱、工程項目及環(huán)境的的不確定性及復雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生代理人的道德風險和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面，過低的中標價使得承包商的利益嚴重受損，導致施工企業(yè)發(fā)展后勁不足，甚至生存困難；另一方面，中標方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭的現(xiàn)實，從而產(chǎn)生了大量嚴重的社會問題。為了解決上述問題，必須從工程項目的招投標制度

入手，分析工程招投標過程中形成的委托代理管理及其問題，對招投標價格、合同類型選擇等方面進行激勵約束機制設計，可獲得以下結(jié)果：一方面，確保中標價的合理性，提高代理人的效用，降低道德風險和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面，激勵代理人的最優(yōu)目標靠近委托人的最優(yōu)目標，達到雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)建和諧的工程管理。

二、建設工程委托代理關(guān)系

（一）建設工程委托代理關(guān)系經(jīng)濟學含義及其原因

建筑市場交易運行的過程，是業(yè)主通過招投標以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時間條件下，一次性完成某項特定功能和目標的建設任務。從經(jīng)濟學的角度看，建設項目業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴格的委托代理關(guān)系。建設工程存在委托代理關(guān)系主要原因有：信息不對稱；工程項目及環(huán)境的不確定性、復雜性和契約的不完備性；存在交易費用；有限理性與個人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標最大化與業(yè)主的效用目標最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。

（二）建設工程委托代理關(guān)系的基本問題

委托代理關(guān)系的基本問題是代理問題，由于代理人的利益目標與委托人的利益目標不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，代理人的私人信息會影響委托人的利益，而委托人無法發(fā)現(xiàn)是由委

托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為代理人承擔信息風險。代理問題主要有以下幾種：

1、道德風險。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢。發(fā)包人處于劣勢，在機會主義動機下，承包人可能會利用這些信息優(yōu)勢損害發(fā)包人的利益，如代理人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風險。

2、逆向選擇。在招投標中，現(xiàn)在的最低合理價評標方法使得實力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價爭取到工程后，再設法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。

三、建設工程招投標激勵約束機制設計

建設工程招投標激勵約束機制設計的目的是在一定的環(huán)境條件下，運用合同管理及有效的規(guī)制管理，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實現(xiàn)建設項目的工期、費用和質(zhì)量及環(huán)境安全等目標。業(yè)主進行招標投標機制設計時，在確定質(zhì)量、工期及安全目標前提下，最關(guān)鍵的就是價格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標下工程價格越低越好，而承包商希望價格越高越好，如何在二者之間達到一個合理的均衡點？業(yè)主應設計合理的工程招投標價格激勵機制和約束機制，承包商在這種機制下博弈，中標價格能滿足項目雙方的最大效用。該機制的兩個前提條件：激勵相容約束（ic）；個人參與

約束（ir）。

（一）建設工程最優(yōu)招投標價格機制分析

招投標機制是典型的不對稱信息博弈。假設承包商的努力程度為x，與x相關(guān)業(yè)主的兩種收益y1（努力程度大）、y2（努力程度小）（業(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，y1>y2），相應承包商的收益為s1、s2（s1>s2），y1出現(xiàn)的概率為δ，y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標的保留效益為u，努力成本為c（x）。上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業(yè)主的最大效用。

最佳激勵機制應使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的x*就是使up曲線的切線與ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇x*，必須對其他任何努力水平x，ua（x*）-c（x*）-u≥ua（x）-c（x）-u都成立。這個約束條件為“激勵相容約束”。滿足激勵相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會符合業(yè)主的最大利益。

（二）建設工程招投標機制設計

建設工程招投標機制設計包括激勵機制和約束機制兩部分，激勵機制的核心是建設工程價格激勵機制，約束機制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。

1、建設工程價格激勵機制。建設工程價格激勵機制設計必須從建設工程招投標價格機制和建設工程交易合同選擇機制這兩個方面

入手：

（1）建設工程招投標價格激勵機制設計。從上述建設工程最優(yōu)招投標價格機制分析得出，業(yè)主支付承包商的報酬s要滿足兩個上述兩個條件，業(yè)主必須考慮以下幾個問題：設計好承包商的報價范圍；承包商的努力成本；承包商的保留效益。對第二、三個問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個承包商的成本、保留效益分布是共同知識，業(yè)主可以根據(jù)其分布進行估計。現(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個問題，很多業(yè)主片面地認為中標價越低越好，可以節(jié)省成本。美國經(jīng)濟學家哈里斯和雷維吾（harris＆raviv）等人在1981年證明了最低價中標法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設投標人都是理性的且具有風險中性或風險規(guī)避態(tài)度和完善市場經(jīng)濟條件下成立的，目前我國并不具備這兩個條件，以前推行的最低價中標法造成了許多問題。現(xiàn)行的招投標機制的關(guān)鍵是如何確定招標控制價？另一個關(guān)鍵問題是評標方法的設計。承包商在投標報價范圍內(nèi)博弈，評標方法直接影響中標價格。所以業(yè)主設計的投標報價范圍和評標方法對承包商的激勵要能防止其“逆向選擇”和“道德風險”。

（2）建設工程交易合同選擇激勵機制。工程合同是形成工程價格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對稱性等特點，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標價格激勵的基礎上設計合同激勵機制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計價方式，有總價合同、單價合同、成本加固定費用、目標價格激勵合同、限定價格激勵合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵差異較大，業(yè)主必須根據(jù)項目的具體情況構(gòu)造出一個激勵合同，還要明確激勵目標、激勵范圍、激勵獎勵標準以及嚴格的考核評價體系，并且滿足“參與約束”和“激勵相容約束”。

2、建設工程項目約束機制設計。在機制設計中，除了激勵機制外，還需設計合理的約束機制，對承包商其進行有效的監(jiān)督，才能確保工程項目正常實施。約束機制從以下幾個方面進行設計：

（1）建設工程合同約束機制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務達成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細、嚴密，嚴格合同管理。特別是加強變更管理和簽證管理，嚴格按合同執(zhí)行。

（2）建設制度約束機制。建筑市場法律、法規(guī)、政策是規(guī)范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場制度建立約束機制，確保業(yè)主的利益。

（3）建設工程保險和工程擔保機制。要求承包商實行工程保險，轉(zhuǎn)移風險，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風險”及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。

（4）建設市場競爭約束機制。建設市場的競爭，激勵承包商節(jié)約成本，增強競爭力。同時承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)督成本，提高了

業(yè)主的利益。

四、結(jié)束語

在分析了建設工程招投標的委托代理關(guān)系、問題及原因和招投標最優(yōu)價格機制的基礎上，設計了招投標激勵約束機制。建設工程招投標是一項社會系統(tǒng)工程，不僅需要機制設計對承包商實施激勵和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機制因素對承包商的激勵約束作用，在機制設計與非機制安排因素結(jié)合的基礎上，建立和健全激勵約束機制，激勵和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實現(xiàn)工程和諧管理。參考文獻：

1、梁懷慶,李世蓉,孫本森.中國建筑市場委托-代理經(jīng)濟學分析[j].建筑經(jīng)濟,2004(11).2、張?zhí)焐?李元生.建筑市場信息不對稱研究[j].建筑經(jīng)濟,2002(9).3、張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[m].上海人民出版社,1996.4、孫伯良.市場契約論[m].上海三聯(lián)書店,2002.5、王曉州.建設項目委托代理關(guān)系的經(jīng)濟學分析及激勵與約束機制設計[j].中國軟科學,2004(6).6、秦旋,何伯森.招投標機制的本質(zhì)及最低價中標法的理論分析[j].中國港灣建設,2006(6).

第二篇：委托代理中的激勵約束機制

關(guān)于《國有企業(yè)委托代理中的激勵約束機制》的文獻綜述

一、委托代理的含義

委托代理理論是過去 30 多年里契約理論最重要的發(fā)展之一。它是20世紀 60年代末70年代初一些經(jīng)濟學家深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵問題發(fā)展起來的。委托代理理論的中心任務是研究在利益相沖突和信息不對稱的環(huán)境下，委托人如何設計最優(yōu)契約激勵代理人。世界普遍存在委托代理關(guān)系，在委托代理的關(guān)系當中，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。為避免如上所述的關(guān)于委托代理關(guān)系產(chǎn)生的道德風險和逆向選擇，在現(xiàn)代化企業(yè)管理中，資產(chǎn)所有者一方面通過激勵機制對其代理人進行激勵，力求實現(xiàn)激勵相容；另一方面資產(chǎn)所有者通過對代理的過程進行監(jiān)督，充分發(fā)揮 “經(jīng)理人市場” 的作用。通過這兩種主要模式對代理人進行約束，使得代理人的行為不斷符合委托人的效用函數(shù)。

委托代理是現(xiàn)代社會生活中的一種普遍現(xiàn)象，只要存在兩個或兩個人以上的合作性活動，就會構(gòu)成委托代理關(guān)系。從字面意思理解，委托即委托他人替自己行事，而代理即代他人行事之意，委托的一方被稱為委托人，而受委托的另一方則被稱為代理人，委托代理是一對共生的概念。在現(xiàn)代社會，委托代理關(guān)系廣泛存在于社會政治、經(jīng)濟和法律等各個領(lǐng)域。在新制度經(jīng)濟學里，委托代理問題泛指一切在委托人失察情況下代理人不受懲罰的機會主義行為。“如果代理人得知，委托人對代理人的行為細節(jié)不很了解或保持著‘理性的無知’而自己能采取機會主義行為而不受懲罰，那么代理人就會受誘惑而機會主義地行事。”委托代理問題的產(chǎn)生的原因可能是多方面的，但主要與下列兩個因素有關(guān)：一是委托人與代理人目標的不一致性：因為代理人一旦被雇用，無法保證代理人總是去追求委托人的最優(yōu)利益。代理人作為理性的人有他自己的利益，他可能去追求他自己的利益而把委托人的利益放在次要的位置甚至以犧牲委托人的利益為代價。只有在制度安排或契約協(xié)議中確立適當?shù)拇碳そY(jié)構(gòu)，才能誘導代理人去追求委托人的目標。因此，委托人的問題的關(guān)鍵是如何設計出這樣一種刺激結(jié)構(gòu)。二是委托人和代理人之間信息的不對稱性： 有關(guān)代理人行動的信息不但是不完全的，而且是不對稱的，代理人擁有的一些信息委托人則不具有。事實上由于委托人和代理人之間存在信息不對稱，委托人一般很難監(jiān)督代理人的行為，并予以有效控制。經(jīng)濟主體的利己動機是普遍存在的，代理人的利己性和委托人與代理人之間的信息不對稱性，必然導致代理人利用自己的信息優(yōu)勢，通過降低勞動努力或采取機會主義行為來達到自身效用的最大滿足。鑒于現(xiàn)實信息不完備的普遍性，只要存在委托代理關(guān)系，就會有委托代理問題，即代理人采取與委托人利益和目標有差異的行動并將最終損失轉(zhuǎn)嫁給委托人。無論是主體具有平等交易關(guān)系的企業(yè)內(nèi)部委托代理關(guān)系，還是主體不具有對等關(guān)系的政府機構(gòu)內(nèi)部委托代理關(guān)系，為了取得代理效果，都將面臨一個共同的難題，即解決非對稱信息下的代理人激勵問題，這是委托代理問題的實質(zhì)。

委托代理理論下委托人與代理人之間存在著責、權(quán)、利等諸多方面的矛盾, 而我國國有企業(yè)委托代理關(guān)系復雜, 對代理人— — —企業(yè)經(jīng)營者激勵不足, 約束也不到位。改進委托代理關(guān)系, 加強對國有企業(yè)經(jīng)營者的激勵與約束, 將能解決國有企業(yè)效率低下的問題。委托代理是現(xiàn)代企業(yè)的基本特征之一, 所有者與經(jīng)營者之間的關(guān)系是委托人與代理人的關(guān)系。經(jīng)過近30年的漸進式改革, 我國基本上建立了現(xiàn)代企業(yè)制度, 企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)從形式上發(fā)生了顯著變化, 但企業(yè)委托代理關(guān)系在本質(zhì)上還是沒有改變。我國國有企業(yè)與西方公司制企業(yè)的委托代理關(guān)系有根本區(qū)別。西方公司制企業(yè)一般是非國有企業(yè)和私有企業(yè), 其委托代理關(guān)系可描述如下: 股東通過股東大會將資產(chǎn)委托給董事會, 董事會再將形成了法

人財產(chǎn)的企業(yè)資產(chǎn)委托給企業(yè)的總經(jīng)理和經(jīng)理部門。反過來,經(jīng)理部門代理董事會委托的任務, 董事會代理股東大會委托的任務, 股東大會代理各個股東委托的任務。委托是對資產(chǎn)控制權(quán)和處理權(quán)的委托, 代理則是對資產(chǎn)增值責任的代理。

國有企業(yè)與西方公司制企業(yè)相比, 西方公司制企業(yè)的所有者是明確的, 所有者是具體的法人或自然人;國有企業(yè)中國有資產(chǎn)的所有者是不明確的, 不是具體的法人或自然人。對于國有企業(yè)而言, 國有企業(yè)的國有資產(chǎn)屬于全民所有或國家所有。嚴格地說,國有企業(yè)的所有者是全體人民, 國有企業(yè)的國有資產(chǎn)屬于全體人民所有, 全體人民才是國有企業(yè)的股東。在我國, 國家是全體人民的代表, 代表全體人民來行使所有者的權(quán)利和承擔所有者的義務。所以, 全體人民與國家之間的關(guān)系是一種委托代理關(guān)系, 全體人民將國有企業(yè)的資產(chǎn)委托給國家, 國家則代理國有資產(chǎn)的增值責任。但國家不可能經(jīng)營國有資產(chǎn), 于是, 國家又將國有資產(chǎn)委托給下級部門, 下級部門又委托給主管部門等等。其委托代理關(guān)系可以描述如下: 國有企業(yè)的股東即全體人民將資產(chǎn)委托給國家, 國家再將國有資產(chǎn)委托給各個部委, 各部委再將國有資產(chǎn)委托給他的下級部門, 如此這般經(jīng)過層層委托之后, 將國有資產(chǎn)委托給企業(yè)的主管部門, 最后再由企業(yè)的主管部門將國有資產(chǎn)的管理權(quán)委托給資產(chǎn)的最終代理人, 也就是將資產(chǎn)委托給企業(yè)的董事會, 董事會將經(jīng)營權(quán)委托給經(jīng)理部門, 經(jīng)過冗長的委托過程之后,國有企業(yè)的經(jīng)營權(quán)才到達最終代理人手中。反過來, 企業(yè)的代理過程也同樣冗長。企業(yè)的經(jīng)理部門向董事會代理經(jīng)營資產(chǎn)的責任,董事會向股東大會承擔委托的責任, 股東大會中國有資產(chǎn)的股東代表向主管部門承擔委托的責任, 主管部門向其上級部門承擔委托的責任, 直到向國家承擔委托的責任, 而國家向全體國有資產(chǎn)的股東即全國人民承擔委托的責任。

由于國有企業(yè)的委托代理是一種間接的委托代理, 國有企業(yè)的初始委托人對最終代理人的監(jiān)督也是一種間接的監(jiān)督方式。初始委托人無法對最終代理人的行為進行直接的監(jiān)督和約束, 而是通過中間委托人來實現(xiàn)對最終代理人的監(jiān)督。冗長的委托代理鏈導致了諸多委托人具有雙重身份, 這種雙重身份又導致了國有企業(yè)的委托代理關(guān)系中存在著代理人行為角色相悖的問題, 因為國有資產(chǎn)的代理人與委托人有著不同的利益追求。作為委托人, 他的利益所在是使國有企業(yè)經(jīng)營保持高效率, 完成上一級委托人所委托的任務;而作為代理人, 他的行為動機又是努力擴大個人利益, 他同樣會偷懶、傳遞虛假信息、隱瞞企業(yè)經(jīng)營真相。所以,若對代理人沒有有效的激勵約束, 企業(yè)經(jīng)營效率就不會提高。

激勵就是采取有效的方法和手段來影響員工的行為 ,包括如何激發(fā)、引導組織所希望的行為 ,以及如何約束組織所不希望的行為;努力實現(xiàn)組織目標和個人目標的一致 ,達到人力資源的最優(yōu)配置。因此 ,完整意義上的激勵既包括激發(fā)和獎勵 ,也包括約束和懲罰 ,獎勵和懲罰是最基本的激勵措施。然而我國的一些企業(yè)在設計激勵機制時 ,往往只考慮正面的獎勵措施 ,卻忽視約束和懲罰措施 ,這種將激勵機制單純地理解為進行利益誘導是片面的,結(jié)果難以達到預期的激勵目的。

二、國有企業(yè)經(jīng)營者激勵與約束現(xiàn)狀分析

如果說, 30年來的漸進式經(jīng)濟改革一直在探索正確的國有企業(yè)改革方向和途徑, 現(xiàn)階段國有企業(yè)改革的進程可以認為已發(fā)展到一個新的階段, 一個以具體解決各類難點問題、尋求改革突破口為重點的階段。國有企業(yè)經(jīng)營者的激勵約束問題, 就是現(xiàn)階段國有企業(yè)改革面臨的十分關(guān)鍵的難點問題。目前, 我國國有企業(yè)在對經(jīng)營者的激勵與約束方面主要存在以下問題。

1、報酬激勵難以發(fā)揮應有作用

在報酬激勵上, 國營企業(yè)經(jīng)營者工資收入總體呈上升趨勢,但僅僅偏重于物質(zhì)激勵, 精神激勵因為方法單

一、形式陳舊而處于極次要的地位。不同行業(yè)、不同企業(yè)經(jīng)營者年收入差距大, 如國家壟斷行業(yè)經(jīng)營者年收入均超過非壟斷行業(yè)。而在報酬形式上,隨著改革的深入, 從開始的月薪、月薪加獎金到年薪制、股息加紅利、股票期權(quán)等形式。雖然很多企業(yè)將月薪

制改為年薪制, 但并沒有引入考核與競爭機制, 也沒有具體的考核標準和考核措施,弱化了改制效果。而對經(jīng)營者長期激勵的力度不夠。多數(shù)國有企業(yè)經(jīng)營者的薪酬構(gòu)成中固定工資所占比重大, 與經(jīng)營者業(yè)績緊密相關(guān)的浮動薪酬所占比重小, 而根據(jù)經(jīng)營者在崗時的業(yè)績表現(xiàn)及有利于企業(yè)長期發(fā)展的激勵措施幾乎沒有, 股票期權(quán)、經(jīng)營者持股等, 盡管很多企業(yè)有這方面的要求, 但由于缺乏配套的政策,試行過程困難重重。

2、經(jīng)營者任用體制存在缺陷

國家作為所有者把企業(yè)委托給政府, 政府又把企業(yè)委托給廠長、經(jīng)理來經(jīng)營。而廠長、經(jīng)理受官本位思想和政治因素的干擾,并不是真正獨立意義上的經(jīng)營者。因而我國國有企業(yè)的委托人是經(jīng)過層層行政授權(quán)下的非人格化主體。隨著改革的深入, 政企職責實現(xiàn)了一定程度的分離, 但政府對企業(yè)控制的格局并沒有從根本上得到改變。一些政府主管部門任命廠長和經(jīng)理、干預企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的現(xiàn)象遠未杜絕。而且, 這種任用體制, 使各級政府官員不愿正視企業(yè)家的人力資本價值, 因而對企業(yè)經(jīng)營者的人力資本價值未能從體制上給予應有的重視, 在政策上也長期得不到有效激勵, 從而擬制了企業(yè)經(jīng)營者的積極性、主動性和創(chuàng)造性,使有些國有企業(yè)經(jīng)營者的工作目標不是效率而是官位, 經(jīng)營的重點不是資產(chǎn)而是權(quán)力。這種激勵機制顯然違背了市場經(jīng)濟的運行規(guī)則, 不能使他們對目前所經(jīng)營的企業(yè)承擔責任和獲取相應的收益。結(jié)果使得企業(yè)經(jīng)營者私欲膨脹, 腐敗滋生, 最終導致兩極震蕩: 一極是經(jīng)營者利用手中的權(quán)力 “ 魔杖” , 把大量國有資產(chǎn)化為私有資產(chǎn), 拿了許多不該拿的票子;一極是國有企業(yè)長期經(jīng)營不善, 大量虧損和破產(chǎn)。

3、約束機制不健全

有效的約束機制是經(jīng)營者激勵機制有效運行的前提條件。但目前, 從企業(yè)內(nèi)部約束機制看, 國有企業(yè)未能建立有效的經(jīng)營者約束機制。這表現(xiàn)在以下幾方面: 一是一些地方政府對企業(yè)經(jīng)營者的獎勵帶有一定的隨意性, 缺乏獎勵標準的約束, 獎勵與經(jīng)營業(yè)績難以掛鉤, 缺乏考核機制的約束;二是政府部門與經(jīng)營者之間的信息不對稱, 很難監(jiān)控經(jīng)營者, 造成經(jīng)營者自己激勵自己,形成政府監(jiān)控真空;三是經(jīng)營者非貨幣收入高, 職務消費嚴重,實際收入遠高于名義收入, 灰色收入難以控制, 形成收入監(jiān)控約束的真空;四是缺乏法律監(jiān)控與約束, 企業(yè)經(jīng)營好壞一個樣, 一個經(jīng)營者把一個業(yè)績良好的企業(yè)搞垮卻不承擔任何責任, 也得不到應有的法律制裁, 該升遷照舊升遷, 該調(diào)動的調(diào)動, 造成法律約束真空;五是在一些實行股份制的許多國有企業(yè)中, 股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)尚未能真正發(fā)揮作用;六是證券市場、經(jīng)營者市場、企業(yè)兼并機制等外部約束機制雖在逐步建立, 但力量仍然微弱, 約束力度不足。約束機制的缺乏, 使得激勵與約束失調(diào), 導致經(jīng)營者激勵機制不能有效運轉(zhuǎn)。

三、建立有效的國有企業(yè)經(jīng)營者激勵約束機制的建議和對策

1、進一步明確委托人— — —政府、代理人— — —企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)

利和地位

應該盡快出臺國有資產(chǎn)保值增值方面的法律, 制定完善的法律法規(guī), 以法律的形式明確國有企業(yè)經(jīng)營者的代理人身份, 強化其代為管理職能, 用完善的法律法規(guī)去指導和約束其經(jīng)營行為,違規(guī)者必須承擔法律責任。同時, 要通過法律使國有資產(chǎn)所有者人格化, 變國家抽象所有者概念為實實在在的人或機構(gòu)以委托人身份, 代表國家具體行使所有權(quán), 用嚴格的法律規(guī)范委托人和代理人的經(jīng)濟行為。

2、逐漸引入股票、高額退休金之類的長期激勵項目, 激勵國有企業(yè)經(jīng)營者的長期行為激勵性年薪報酬制度要解決的一個關(guān)鍵問題是如何激勵企業(yè)經(jīng)營者的長期行為。單一結(jié)構(gòu)的報酬方案易引發(fā)企業(yè)經(jīng)營者的短期行為, 而多元結(jié)構(gòu)報酬中的股票、股票期權(quán)之類的收入, 有激

勵企業(yè)經(jīng)營者注重企業(yè)長期發(fā)展的作用。因而, 逐漸形成國有企業(yè)經(jīng)營者的多元年薪報酬制度, 是對其進行有效激勵的必然要求,建立和完善企業(yè)經(jīng)營者持股制度和在有條件的企

業(yè)中嘗試股票期權(quán), 應成為國有企業(yè)分配制度改革的一項重要內(nèi)容。高額退休金計劃、高額廉政保證金、給予企業(yè)經(jīng)營者高水平的養(yǎng)老和醫(yī)療社會保障, 也是保證企業(yè)經(jīng)營者行為長期化的重要制度設計, 尤其是對于現(xiàn)在相當一批長期在國有企業(yè)中任職、報酬收入一直不高而又即將退休的企業(yè)經(jīng)營者, 給予高于一般職工平均水平數(shù)倍的退休金是必要的, 如浙江省實行的 “ 廉政保證金制度”。

3、培育經(jīng)理市場, 規(guī)范經(jīng)理市場的運行機制

從長遠看, 培育職業(yè)經(jīng)理階層, 形成經(jīng)理市場, 建立國有企業(yè)職業(yè)企業(yè)家的市場競爭選聘產(chǎn)生機制, 是建立有效的國有企業(yè)經(jīng)營者激勵約束機制的必然要求。現(xiàn)階段推進國有企業(yè)經(jīng)營者的職業(yè)化、市場化, 尤其要注意兩點。一是各地建立的經(jīng)營管理人才中心, 要嚴格定位于中介機構(gòu), 不應有任何行政管理色彩, 其職責應該是專司收集、提供經(jīng)營管理人才信息, 為供需雙方相互選擇提供服務, 促進經(jīng)營管理人才的流動。二是在建立和規(guī)范經(jīng)理市場過程中, 要十分重視聲譽機制的建立。經(jīng)理市場有效運行的重要機制是信譽機制, 職業(yè)聲譽是企業(yè)經(jīng)營可以作為一種職業(yè)的重要前提。這就要求對進入經(jīng)理市場的每一位經(jīng)理人員建立全面的、真實的、連續(xù)的、公開的業(yè)績檔案記錄、信用記錄。

4、長遠上要將工作重點放在國有企業(yè)公司化改造上

通過構(gòu)造股權(quán)多元化的現(xiàn)代公司制企業(yè), 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu),使董事會、監(jiān)事會真正起到對職業(yè)企業(yè)家的監(jiān)督約束作用。我國國有企業(yè)改造過程中, “ 新三會 ”(股東會、董事會、監(jiān)事會)和“ 老三會”(黨委會、職代會、工會)并存, 各方面關(guān)系復雜, 很難協(xié)調(diào)。首先, 必須嚴格按照 《公司法 》及其配套法規(guī)的要求健全公司治理結(jié)構(gòu), 明確界定股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權(quán)責, 做到權(quán)責利相統(tǒng)一。落實股東會和董事會之間的托管關(guān)系,明確董事會和經(jīng)理層之間的委托代理關(guān)系, 強化監(jiān)事會的作用;其次, 要協(xié)調(diào)新老三會之間的關(guān)系, 特別是要理順黨委會與董事會在干部任免上的關(guān)系, 可以先黨委會提條件并公布, 董事會在社會上招聘, 經(jīng)過篩選確定幾個候選人, 再由黨委會來確認, 使黨管干部與市場機制有效結(jié)合起來。另外, 董事會構(gòu)成中除了政府官員、本企業(yè)職工代表和其他公民代表外, 外部董事要占有一定比例。外部董事通常從企業(yè)領(lǐng)取固定工資, 其工資收入不受企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營好壞的影響。外部董事的中立身份, 使其能兼顧國有企業(yè)中各權(quán)利主體的利益, 在合約主體討價還價的談判過程中能發(fā)揮居間調(diào)停的作用, 有利于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策過程的優(yōu)化。

5、強化法律對國有企業(yè)經(jīng)營者的約束。法律為所有企業(yè)提供了規(guī)范委托代理雙方行為的一般法律框架, 提供了一套具有普遍意義的法律規(guī)則。這些法律規(guī)則既能保持其客觀公正性, 兼顧到雙方的權(quán)利和義務, 又能降低委托代理雙方當事人之間談判確定規(guī)則的成本和不確定性。有了法律規(guī)則, 委托代理雙方當事人只需制定一些和這些規(guī)則相吻合的適合本企業(yè)情況的條文就行。法律規(guī)則以國家權(quán)威力量作后盾, 具有強制性, 強迫委托代理雙方嚴格遵守, 違反法律規(guī)則的行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn), 便會受到法律的懲處。因此, 在國有企業(yè)的公司制改造過程中, 一定要加強法制建設,修改完善 《公司法》 , 制定 《國有企業(yè)破產(chǎn)法 》、《國有企業(yè)資產(chǎn)法》等有關(guān)法律, 健全經(jīng)濟法規(guī)。同時, 要加大執(zhí)法力度, 強化法律對有關(guān)人員的約束, 對在委托代理契約中的違約責任堅決予以追究和處罰。

6、重視和發(fā)揮銀行對國有企業(yè)經(jīng)營者的債務約束作用。從業(yè)務關(guān)系角度看, 商業(yè)銀行對企業(yè)的經(jīng)營狀況掌握得最為全面、真實, 從某種意義上說, 銀行的信貸員可能比政府委派的財務總監(jiān)握有有關(guān)對象企業(yè)更多更完全的信息。再加上要求企業(yè)還本付息的動機, 這使得銀行具有得天獨厚的條件和積極性對企業(yè)經(jīng)營者的行為進行監(jiān)督約束。但長期以來, 由于我國金融體制改革的滯后, 不存在真正的商業(yè)銀行行為, 這種作用沒有得到有效發(fā)揮。隨著我國銀行體制改革的深入, 銀行的商業(yè)化行為日趨規(guī)范, 銀行對國有企業(yè)的債務約束也由 “軟 ”變 “硬 ”。在對企業(yè)經(jīng)營者進行監(jiān)督約束、促進企業(yè)發(fā)展方面, 作為所有者代表的政府和債權(quán)人銀行具有共同的利益, 政府應該充分利用銀行對企業(yè)經(jīng)營者的債務約束機

制。

7、加強社會中介機構(gòu)對國有企業(yè)經(jīng)營者的約束。為了保證對國有企業(yè)經(jīng)營者業(yè)績指標考核的真實性, 設立中介組織資源庫,并設計科學的審核程序, 依靠會計、審計中介機構(gòu)對企業(yè)進行審核。現(xiàn)有的會計師事務所等社會中介機構(gòu), 是可供政府利用的對國有企業(yè)經(jīng)營者進行監(jiān)督的重要外部力量。為了更有效地利用這種監(jiān)督約束力量, 防止企業(yè)、政府工作人員和中介機構(gòu) “合謀 ” ,首先地方政府有關(guān)部門應設計中介機構(gòu)資源庫, 由所有愿意參加本地區(qū)國有企業(yè)財務審計或會計報表驗證的中介機構(gòu)(包括外地區(qū)的中介機構(gòu))組成, 設立初審和復審程序, 由政府相關(guān)部門在中介機構(gòu)資源庫中隨機選取中介機構(gòu)對企業(yè)進行復審, 承擔復審任務的中介機構(gòu)同樣在中介機構(gòu)庫中隨機選取。同時要建立企業(yè)對審核結(jié)果的申訴程序, 如果企業(yè)對初審或復審的結(jié)果有異議,可以申訴, 以保證公正性。如果企業(yè)業(yè)績指標的數(shù)據(jù)和第一、第二次審核結(jié)果出現(xiàn)較大差異, 要追查問題, 追究有問題的一方的責任。如果某方中介機構(gòu)出現(xiàn)問題, 該中介機構(gòu)就會因承擔無限責任和聲譽問題而結(jié)束其職業(yè)生涯。

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第三篇：民營企業(yè)委托代理機制的基石：基于監(jiān)督的約束激勵

民營企業(yè)委托代理機制的基石：基于監(jiān)督的約束激勵

摘要：民營企業(yè)主和職業(yè)經(jīng)理人之間的沖突源于兩大問題：一是雙方的目標追求不一致，二是雙方信息不對稱。解決這兩大問題的方法，既不是呼吁職業(yè)經(jīng)理人提高自身的道德水平，也不是單純的激勵機制，而是有效的監(jiān)督，和建立在監(jiān)督

基礎上的激勵和約束機制。關(guān)鍵詞：民營企業(yè) 職業(yè)經(jīng)理人 委托代理

一、民營企業(yè)的委托代理問題

委托代理機制是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心問題。企業(yè)委托人（所有者）希望以盡可能少的薪資水平使得企業(yè)經(jīng)營代理人（職業(yè)經(jīng)理人）盡全力工作，以實現(xiàn)企業(yè)委托人的最大整體利益①。而企業(yè)經(jīng)營代理人（職業(yè)經(jīng)理人）則在個人利益一定的情況下，選擇盡可能少的努力，并盡可能多地占有或占用企業(yè)委托人（所有者）的企業(yè)資源。由于委托人與代理人的信息不對稱，雙方博弈的結(jié)果是形成了一套剩余收益的分配機制。如果這套機制能夠?qū)崿F(xiàn)雙方理想的激勵互容，那么企業(yè)的健康發(fā)展就有了一個堅實的基礎。但是在企業(yè)的現(xiàn)實運行中，雙方理想的的激勵互容情況往往難以實現(xiàn)，從而在很大程度上影響了企業(yè)的經(jīng)營效率。

對國有企業(yè)而言，所有者缺位是其效率低下的重要原因，其委托代理機制的委托人主體不明確。但是為什么所有者非常明確的民營企業(yè)在委托代理問題的實施上也暴露出許許多多的問題，無法實現(xiàn)理論上的理想的激勵互容狀態(tài)呢？本文將就這一問題進行深入探討。

民營企業(yè)主和職業(yè)經(jīng)理人之間的沖突源于兩大問題：一是雙方追求的目標不一致，二是雙方信息不對稱。所謂追求的目標不一致，從根本上指的是，民營企業(yè)主追求的是企業(yè)的發(fā)展和積累，而職業(yè)經(jīng)理人追求的是自身的收益和享受；從表面上來看則是，雙方對企業(yè)的眼前利益和長遠利益孰輕孰重的看法不一致，對利潤和企業(yè)規(guī)模的追求不一致，對個人聲譽的追求不一致等等。所謂信息不對稱，是指職業(yè)經(jīng)理人所掌握的信息渠道和信息量遠遠超過企業(yè)老板所掌握的，這也是（民營）企業(yè)老板聘用職業(yè)經(jīng)理人的原因之一，而企業(yè)老板則主要是聽職業(yè)經(jīng)理人的匯報。從宏觀的角度看：職業(yè)經(jīng)理人一般要比企業(yè)老板更了解世界潮流、技術(shù)、市場和資本運作；從微觀的角度看：職業(yè)經(jīng)理人比企業(yè)老板更了解企業(yè)內(nèi)部的運作情況和經(jīng)營上的漏洞。

此外，職業(yè)經(jīng)理人，顧名思義，就象以打球為職業(yè)的職業(yè)球員一樣，是以做經(jīng)理為職業(yè)的人。但就象喬丹這樣的職業(yè)球員想要擁有自己的球隊一樣，職業(yè)經(jīng)理人也想擁有自己的企業(yè)。而職業(yè)經(jīng)理人擁有自己的企業(yè)要比職業(yè)球員擁有自己的球隊容易得多，這是因為他們可以通過“合法”侵占自己所經(jīng)營企業(yè)的利益來獲得原始資本、技術(shù)和市場。因此，職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)老板之間的沖突在所難免。

解決民營企業(yè)主和職業(yè)經(jīng)理人之間的沖突的藥方，目前理論界的注意力集中在如何調(diào)節(jié)雙方的目標追求不一致上，并認為信息不對稱的問題實際上是無法可想的。而在調(diào)節(jié)雙方的目標追求不一致上，國內(nèi)理論界的目光主要集中在兩個方面，一是要求職業(yè)經(jīng)理人提高自己的職業(yè)道德，二是通過設計激勵機制來激勵職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)老板保持一致。而國外理論界則進一步考慮了如何通過企業(yè)資本

結(jié)構(gòu)的設計來減輕職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)老板的沖突②。總的來看，這些藥方并沒有治到點子上。

二、職業(yè)經(jīng)理人提高職業(yè)道德存在著實施障礙

主張通過提高職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)道德來解決民營企業(yè)委托代理問題的學者甚至提出了，“四能”、“三素”、“雙贏”、“一心”的標準③，要求職業(yè)經(jīng)理人具有決策能力、執(zhí)行能力、組織能力、協(xié)調(diào)能力，具有道德素質(zhì)、文化素質(zhì)、個性化的素質(zhì)，具有先讓企業(yè)贏，然后自己贏，并把一門心思放在企業(yè)經(jīng)營上的思想境界。如果撇開職業(yè)經(jīng)理人拿著高薪這一點，這種要求等于是要職業(yè)經(jīng)理人做一個思想境界不弱于雷鋒和焦裕祿，而經(jīng)營才能高于雷鋒和焦裕祿的現(xiàn)代圣人。

不可否認，由于中國的體制問題，民營企業(yè)在發(fā)展過程中，有時并沒有按照規(guī)則辦事，冒了很大的風險，這時冒然引入十分精明的職業(yè)經(jīng)理人，會加大這種風險，并使之成為職業(yè)經(jīng)理人要挾老板的本錢。事實上，需要引入職業(yè)經(jīng)理人的民營企業(yè)都已經(jīng)發(fā)展到了一定的規(guī)模，否則職業(yè)經(jīng)理人也不會看上眼。這樣的民營企業(yè)如果希望通過職業(yè)經(jīng)理人的專業(yè)途徑來發(fā)展壯大自己，就必須打掃干凈屋子再請客。也就是說，要首先清理過去不按規(guī)則辦事的行為方式和遺留問題，使企業(yè)站在良性發(fā)展的起點上。

當然，不對職業(yè)經(jīng)理人的道德水平做過高的要求，不等于不做要求。這里需要強調(diào)一點的是，以職業(yè)經(jīng)理人的搖籃自詡的商學院的責任。在這些商學院里，MBA們都聽到過一夜成為百萬富翁的神話或案例，所學的理論也是強調(diào)職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)力、利益和作用的多，強調(diào)職業(yè)經(jīng)理人應負的責任和義務的少。各商學院之間所攀比的是，MBA們畢業(yè)后的收入有多高，而不是他們對企業(yè)的貢獻有多大。一旦職業(yè)經(jīng)理人與民營企業(yè)主出現(xiàn)意見分歧、合作失敗時，社會輿論中與這些商學院有關(guān)系的，也往往站在職業(yè)經(jīng)理人一邊。因此，這樣的商學院所培養(yǎng)出來的職業(yè)經(jīng)理人企盼向老板角色的轉(zhuǎn)換是很正常的。他們不知道尊重老板和其它員工的利益，而且一天到晚想出去當老板。

三、僅僅依靠一個好的激勵機制解決不了問題。

有的學者提出通過股份期權(quán)的激勵造成職業(yè)經(jīng)理人背叛企業(yè)、自己干的機會成本很大，以留住職業(yè)經(jīng)理人為企業(yè)效力，并避免職業(yè)經(jīng)理人的短期行為。但這同時意味著企業(yè)自身的經(jīng)營管理成本很高，而且為淘汰曾經(jīng)適合但已不再適合的職業(yè)經(jīng)理人制造了障礙。

激勵機制的局限主要表現(xiàn)在兩個方面：一是激勵的力度如何確定。在企業(yè)的業(yè)績中，職業(yè)經(jīng)理人的作用固然很大，但也有相當大的一部分業(yè)績是源于老板投資辦企業(yè)的戰(zhàn)略眼光，源于老板負債融資的膽略，源于好的技術(shù)、好的產(chǎn)品和好的市場，源于好的技術(shù)工人和技術(shù)人才。我們經(jīng)常看到一些（職業(yè)）經(jīng)理人，包括一些幕后策劃者，洋洋自得地把企業(yè)的成就和業(yè)績?nèi)繗w于自己的名下。自然地，他們就很難擺正自己在企業(yè)中的位置以及他們與老板之間的關(guān)系，就會把已經(jīng)足夠的激勵力度視為遠遠不足。國內(nèi)外的一些實證研究都表明，企業(yè)高管的高收入與企業(yè)業(yè)績的相關(guān)性并不強，但一些企業(yè)的高管反而認為是現(xiàn)行的薪酬制度不足以吸引和激勵人才，就是一個例證。另外，曾任方正科技公司總裁的祝劍秋坦承，39歲時他才對“企業(yè)”有了一個比較全面的理解。而這時他已做了很長

時間的職業(yè)經(jīng)理人。也就是說，在剛開始做職業(yè)經(jīng)理人時，他對企業(yè)并沒有一個比較全面的理解，而是在做職業(yè)經(jīng)理人的過程中逐步形成這種理解的。這說明，職業(yè)經(jīng)理人不是“空降”到企業(yè)里去的，而是企業(yè)用自身的“學費”培養(yǎng)起來的。但這卻成為職業(yè)經(jīng)理人向企業(yè)要高價的本錢。

創(chuàng)維集團中國區(qū)域銷售總部前總經(jīng)理陸強華，曾在4年內(nèi)將創(chuàng)維電視的銷售業(yè)績從7億元做到43億元，因2000年上半年業(yè)績不理想以及在營銷工作中與董事會發(fā)生分歧，遭到創(chuàng)維董事會的否定，創(chuàng)維集團老板黃宏生于當年8月中旬宣布解除其原任集團中國區(qū)域銷售總部總經(jīng)理一職，安排其出任創(chuàng)維集團中國區(qū)總經(jīng)理一職。但陸強華卻不領(lǐng)情，反而發(fā)表《致創(chuàng)維銷售體系全體員工公開信》，攜150多名營銷骨干投奔競爭對手高路華，并通過訴訟要求創(chuàng)維賠償因解除其職務而造成的各種違約金和賠償金共計達1100萬元。而法院最終的判決結(jié)果則令陸強華大失所望，除了判創(chuàng)維應付因其個人原因未領(lǐng)取的8萬多元工資之外，其它要求悉數(shù)被駁回，陸強華反而要因為擅自離職、違反聘用協(xié)議而需要退還創(chuàng)維為其在上海購置房產(chǎn)的購房款80萬元。

激勵機制的另一個局限是，在激勵不是百分之百的情況下，激勵到底能起多大作用。如果職業(yè)經(jīng)理人可以利用信息不對稱獨享隱蔽的獲利，他并沒有動力去公開這份獲利，與企業(yè)老板共享。這方面的例子不勝枚舉。

為了促使職業(yè)經(jīng)理人更努力地管理企業(yè)資源，減少他們將企業(yè)資源轉(zhuǎn)移到自己的個人利益上的可能性，國外學者還試圖通過調(diào)整企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，增加企業(yè)的負債來做到這一點。這是因為，債務使企業(yè)支付現(xiàn)金，減少了職業(yè)經(jīng)理人可消費的“額外津貼”；同時，債務增加了破產(chǎn)的壓力，而破產(chǎn)會使職業(yè)經(jīng)理人失去控制的利益或榮譽，從而債務可以促使職業(yè)經(jīng)理人更努力地工作，消費更少的額外津貼，制定更好的投資決策等等，以減少企業(yè)破產(chǎn)的概率。但是，問題在于，巨大的債務負擔同時也減少了職業(yè)經(jīng)理人抗拒不可預見的各種風險的回旋余地，這有可能會使得企業(yè)處于非常危險的境地。而且這種工作壓力的加大，也會成為職業(yè)經(jīng)理人增加報酬的理由。

既然解決企業(yè)老板和職業(yè)經(jīng)理人之間的沖突的藥方的藥力有限，是不是就意味著還是不要引入職業(yè)經(jīng)理人，回到家族管理的老路上去呢？事實上，所有者與經(jīng)營者互不信任的事情，并不只發(fā)生在非家族企業(yè)。傻子集團的年廣九和三株集團的吳炳新都不愿意把企業(yè)交給兒子。見錢眼開、見利妄為的事情同樣可能發(fā)生在家族內(nèi)部。

實際上，所有制問題，不論是國有制還是私有制，不論是家族制還是非家族制，都不是企業(yè)管理的根本問題。而且即使民營企業(yè)主不實行家族管理，也很難防止職業(yè)經(jīng)理人不實行家族式管理。有一個民營企業(yè)，老板選擇了一位自認為信得過的老員工負責東北三省的業(yè)務，兩年后的一天，這位經(jīng)理向老板辭職，另起爐灶，并同時帶走二十幾位員工。原來這些人竟全是這位經(jīng)理的親屬，而公司卻全然不知。隨之，東北地區(qū)的業(yè)務完全癱瘓，原來的老客戶全被這位經(jīng)理搶走。在這里，老板的非家族制遭遇了經(jīng)理的家族制的狙擊。

四、解決民營企業(yè)委托代理問題的關(guān)鍵

筆者認為，民營企業(yè)的委托代理問題，首先是監(jiān)督的問題，也就是解決信息不對稱的問題；其次才是建立在監(jiān)督基礎上的激勵與約束問題。監(jiān)督固然是一種不信任職業(yè)經(jīng)理人的表現(xiàn)，但它更多的只是一種不“盲目”信任的表現(xiàn)。同時，也只有有效地監(jiān)督才能夠更好地評價職業(yè)經(jīng)理人的貢獻，從而才能更有效地激勵職業(yè)經(jīng)理人。

因此，一方面，民營企業(yè)要提供足夠的待遇吸引職業(yè)經(jīng)理人，讓職業(yè)經(jīng)理人能夠分享企業(yè)共同成長的利潤與喜悅；另一方面，僅有待遇是不夠的，待遇再好，也會遭遇更好的待遇的競爭，而且人的貪欲是會無限膨脹的。因此，必須監(jiān)督和約束職業(yè)經(jīng)理人見利妄為的行為，并以有效條款限制職業(yè)經(jīng)理人的跳槽行為。

但是在信息不對稱的情況下，要做到監(jiān)督和約束談何容易。為此，企業(yè)老板要關(guān)心、重視和激勵企業(yè)的所有員工，而不是僅僅盯著職業(yè)經(jīng)理人。一方面，職業(yè)經(jīng)理人的能力很大程度上依賴于下面的骨干人員，如果企業(yè)老板能夠爭取到全體員工，特別是骨干人員對企業(yè)本身的認同，就能防止企業(yè)老板的權(quán)力衰弱和職業(yè)經(jīng)理人的勢力膨脹，那么即使經(jīng)理人跳槽，他也無法輕易帶走大量骨干人員，企業(yè)的損失也就有限。另一方面，職業(yè)經(jīng)理人的行為不可能完全避開下面的員工，從而調(diào)動企業(yè)所有員工參與監(jiān)督的積極性，就能夠有效地解決信息不對稱的問題。但是，只要企業(yè)老板與普通員工處于對立狀態(tài)，就象世界上大多數(shù)企業(yè)中的情形一樣，職業(yè)經(jīng)理人就有足夠的欺上壓下的空間，就不可能有效地對職業(yè)經(jīng)理人進行監(jiān)督。另外，企業(yè)老板關(guān)心和重視企業(yè)的所有員工，必然有助于培養(yǎng)和儲備后備的經(jīng)理人才。就像任何一支優(yōu)秀的球隊都不會只有幾個大牌球星而沒有足夠的板凳深度（指替補隊員的水平）一樣，一個要想長期發(fā)展的民營企業(yè)也不能沒有許多優(yōu)秀的后備經(jīng)理人才。

有人可能認為，如果一個職業(yè)經(jīng)理人把一個企業(yè)搞砸了，就會在職業(yè)經(jīng)理人市場上失去聲譽和價值，自然就會約束他的行為；而且，企業(yè)老板和職業(yè)經(jīng)理人可以在權(quán)利責任和收益上界定清楚，雙方違約都要受到懲罰，因此，花太多力氣監(jiān)督是不必要的。但是，一方面，辛辛苦苦創(chuàng)辦起來的民營企業(yè)交不起這樣的“學費”，也不愿交這樣的“學費”。企業(yè)經(jīng)營不善造成了損失，最終傷害的是企業(yè)老板的實實在在的利益，職業(yè)經(jīng)理人并沒有多少實質(zhì)性的損失。即使要職業(yè)經(jīng)理人賠償，職業(yè)經(jīng)理人也難有能力賠償巨額的經(jīng)濟損失。象英國巴林銀行這樣的大企業(yè)，也經(jīng)不起其一個子公司的總經(jīng)理的違規(guī)炒作股指期貨的損失。因此，僅有事后的賠償是不具操作性的，必須在事前和事中加強監(jiān)督，防微杜漸，使小的損失不至于變成大的損失。

另一方面，企業(yè)辦砸了，并不意味著職業(yè)經(jīng)理人失去了飯碗。首先，如果職業(yè)經(jīng)理人以各種手法從企業(yè)的經(jīng)營中額外賺到了錢，他可以拿這些錢再辦一個自己做老板的企業(yè)。如果在國內(nèi)的名聲臭了，可以到國外去辦企業(yè)；或者什么企業(yè)也不辦，做個寓公，吃銀行的利息或股票市場的股息。一些破產(chǎn)國有企業(yè)的領(lǐng)導人就是這樣做的。其次，企業(yè)辦砸了，職業(yè)經(jīng)理人從中吸取教訓后，認為該企業(yè)還有得做，那么職業(yè)經(jīng)理人還可以杠桿收購市場價值已大大降低的企業(yè)，使自己最終成為企業(yè)的老板。這種管理層收購（MBO）的例子，在國外有很多，在國內(nèi)則多發(fā)生在國有企業(yè)身上。但如果民營企業(yè)盲目引入職業(yè)經(jīng)理人，這樣的例子也會在民營企業(yè)身上發(fā)生。

注釋：

① 理論界有種看法認為，企業(yè)的經(jīng)濟目標在于追求企業(yè)價值的最大化，并且從股東和債權(quán)人的角度認為，企業(yè)價值的最大化與股東價值的最大化是一致的。但這種看法是片面的，這是因為股東并不是一個整體。企業(yè)價值增長的全部好處甚至原有的一部分價值都被新來的股東（如被股權(quán)激勵的經(jīng)理層或進行管理層收購 的經(jīng)理層）所享有，即老股東的價值隨著企業(yè)價值的增長而下降的情況是可能出現(xiàn)的。這時，對老股東來說，就會不希望有這種企業(yè)價值的增加。② Harris, M.and A.Raviv.1991.The Theory of Capital Structure.Journal of Finance 46: 297-355.③ 本文中的資料主要來自互聯(lián)網(wǎng)，但對資料的分析判斷則有所不同。

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關(guān)鍵詞：法學畢業(yè)論文題目，建筑設計施工，環(huán)保科技論文

1……政府管制與醫(yī)生兼差的激勵機制:多任務委托代理模型的視角 2……收入分成制度與醫(yī)生兼差的激勵機制:多任務委托代理理論的視角 3……基于委托代理理論提升公立醫(yī)院綜合績效的法人治理改革設計 4……基于自我約束的企業(yè)社會責任承擔機制研究

5……信息不對稱下的有效員工激勵約束機制:組織身份認同 6……獻血員抗-HCV的對照調(diào)查

7……集體建設用地流轉(zhuǎn)中的村委會行為分析——基于委托代理理論

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8……基于委托代理理論的高校教師激勵模型研究 9……高校教師激勵與約束機制分析

10……約束機制和激勵機制對國有企業(yè)長期投資的影響

11……基于企業(yè)生命周期的高管激勵契約最優(yōu)動態(tài)配置——價值分配的視角 12……環(huán)境規(guī)制俘獲的法律防范

13……政府創(chuàng)業(yè)投資引導基金委托管理模式及激勵約束機制比較分析 14……基于委托—代理模型的國有資本經(jīng)營收益激勵約束機制研究 15……基于委托代理理論的和諧醫(yī)患關(guān)系及其構(gòu)建 16……基于委托-代理模型的公共服務外包激勵機制設計

17……國有企業(yè)正式契約關(guān)系中管理者薪酬制度研究——基于委托代理理論 18……教師教育U-S合作的X低效率與委托-代理理論分析 19……基于委托代理的綠色信貸激勵機制研究

20……合同購買衛(wèi)生服務中政府與村衛(wèi)生室的激勵相容約束博弈研究 21……基于委托-代理理論的城市軌道交通激勵約束機制博弈分析 22……公共服務外包中委托代理關(guān)系鏈面臨的風險及其防范 23……高管持股與公司業(yè)績關(guān)系理論述評 24……高技術(shù)計劃項目分段投資的激勵契約設計

25……論大學學術(shù)同行評議中的利益沖突——以委托代理理論為視角

26……我國城市大型體育公共設施供給問題研究——基于非對稱信息委托代理模型的分析 27……委托代理視角下的事業(yè)單位“管辦分離”改革探討 28……委托代理視角下的長貸短存合理性辨析 29……混合不對稱信息下第三方物流激勵契約研究

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30……自由現(xiàn)金流代理問題及其約束機制研究述評 31……私募股權(quán)基金組織形式的比較及中國選擇

32……基于委托-代理理論的業(yè)務流程再造的激勵約束機制研究 33……基于委托代理理論的公立高校經(jīng)營者激勵與約束機制研究 34……基于委托代理理論的藥品供應鏈成本控制研究 35……委托——代理視角的公立醫(yī)院管理體制改革 36……國有商業(yè)銀行層級委托代理基數(shù)確定研究 37……國有資產(chǎn)出資人代表激勵與約束機制研究 38……委托-代理模型在城市規(guī)模報批中的應用

39……公司治理結(jié)構(gòu)與制度安排約束——從委托代理和契約聯(lián)結(jié)之兩層面的理論解說 40……控制權(quán)激勵的約束條件研究

41……基于委托代理理論的公立醫(yī)院內(nèi)部激勵約束機制研究

42……“小業(yè)主大咨詢”模式下建設項目業(yè)主駐勤人員激勵監(jiān)督機制研究——以京滬高速鐵路建設項目為背景

43……高校教師隱性知識共享模型及機制優(yōu)化設計

44……獨立學院與其兼職教師之間的問題研究:新制度經(jīng)濟學的視角 45……基于控制能力的公司人力資源激勵約束分析 46……國有商業(yè)銀行分支機構(gòu)設置模式效率研究

47……國家治理框架下的國家審計發(fā)展機制研究——基于委托代理理論 48……公司治理中的激勵機制與會計信息質(zhì)量研究——基于博弈論視角 49……銀行股權(quán)集中度與經(jīng)營績效的相關(guān)性分析 50……基于委托代理理論的政府與高校關(guān)系構(gòu)建

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51……基于委托代理理論的輸配電價格監(jiān)管機制設計 52……基于委托—代理理論下的中國高等教育評估問題 53……基于共同代理機制的發(fā)電商激勵契約設計 54……激勵相容理論與公共產(chǎn)品定價的探討 55……基于代理理論的公司資本結(jié)構(gòu)約束與激勵研究

56……研究型高校管理中的激勵約束機制初步設計:基于多重委托代理機制 57……項目管理承包模式的委托代理關(guān)系分析以及激勵與約束機制的構(gòu)建 58……工程監(jiān)理委托代理關(guān)系中激勵約束與參與約束的研究 59……審計委員會的理論基礎(下)60……基于委托——代理理論的飯店企業(yè)員工敬業(yè)度提升模式研究 61……國有資產(chǎn)管理委托代理道德風險的博弈及防范 62……基于委托代理理論的農(nóng)村公共服務供給分析 63……委托-代理模型及其在商業(yè)銀行中的應用 64……談我國技術(shù)交易激勵機制框架設計

65……企業(yè)品牌價值與企業(yè)家長期激勵約束機制設計 66……試析我國公立高校的委托代理問題 67……淺析公立高校代理人激勵約束機制的建立 68……政府投資項目治理機制研究

69……現(xiàn)行校長負責制變革思路之探討——從“委托—代理關(guān)系”的視角出發(fā) 70……國有資產(chǎn)委托代理問題中的權(quán)、責、利法律關(guān)系

71……金融資產(chǎn)管理公司激勵機制研究——從防范道德風險的角度 72……委托—代理關(guān)系下職業(yè)聯(lián)賽裁判員的激勵約束機制研究

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73……非稅收入管理中激勵與約束機制的構(gòu)建——一個基于“聯(lián)合確定基數(shù)法”的應用 74……我國保險代理人制度存在的問題及其改進

75……省級電網(wǎng)公司基于內(nèi)部資金配置效率的委托-代理模型研究 76……政策性負擔和國有銀行激勵機制的相關(guān)性研究 77……委托代理理論視角下大股東侵害行為的機制分析 78……委托代理理論與國企激勵約束機制的構(gòu)建 79……企業(yè)層級組織中的激勵和約束 80……從委托代理理論看層級組織結(jié)構(gòu) 81……具有隨機約束的委托-代理模型 82……工程監(jiān)理制度下的委托代理博弈分析 83……獨立董事獨立性、關(guān)聯(lián)激勵與行為均衡

84……基于委托一代理理論的政府R&D資源管理對策分析 85……金融資產(chǎn)管理公司的委托-代理模型分析 86……科學理解和認識中國的MBO 87……財務激勵約束機制的委托代理分析

88……企業(yè)家人力資本激勵約束機制的理論基礎與政策選擇 89……高校校辦企業(yè)激勵與約束機制問題研究 90……我國基金管理人的報酬機制設計問題 91……論我國國有控股公司治理機制的構(gòu)建 92……委托代理關(guān)系與獨立董事制度設計 93……從委托——代理理論看物業(yè)管理

94……深化國企改革與建立經(jīng)營者的激勵和約束機制問題

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95……經(jīng)理股票期權(quán):實施中的問題與對策——兼論國有企業(yè)激勵—約束機制的建立與完善 96……關(guān)于保險代理人激勵機制問題的研究 97……企業(yè)財務激勵-約束機制形成的理論探討 98……雙層委托代理:蘇南模式運行機制的理論實證分析 99……企業(yè)托管經(jīng)營的理論基礎

100……論委托──代理關(guān)系中的激勵與約束機制

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第五篇：建筑工程招投標論文

建筑工程招投標論文

專業(yè)班級：

姓

名：

學

號：

摘要

隨著我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，工程建設規(guī)模也越來越大，對于施工企業(yè)的發(fā)展，既是機遇又是挑戰(zhàn)。施工企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展，只有通過招投標來獲取工程項目。我國在建筑業(yè)市場先后制定了各項法律法規(guī)，整頓了建筑市場秩序，加大查處力度，預防和治理工程建筑領(lǐng)域的各種不規(guī)范現(xiàn)象，但不可否認仍存在很多亟待解決的問題。本文從政府管理和招投標相關(guān)各方這兩方面列舉了我國建筑工程招投標中存在的一些問題，并且從國家相關(guān)法律制度、誠信體系、行政監(jiān)管等方面分析了產(chǎn)生問題的原因。

關(guān)鍵詞：建筑工程；招標投標；法律法規(guī)；行政監(jiān)管

正文

工程招投標是一種競爭性的工程發(fā)包方式。招投標制度作為工程承包發(fā)包的主要形式在國際國內(nèi)的工程項目建設中已廣泛實施，它是一種富有競爭性的采購方式，是市場經(jīng)濟的重要調(diào)節(jié)手段，他不但為業(yè)主選擇好的供貨商和承包人，而且能夠優(yōu)化資源配臵，形成優(yōu)勝劣汰的市場機制，其本質(zhì)特征是“公開、公平、公正”和“充分競爭”。實踐證明，招投標制度是比較成熟而且科學合理的工程承發(fā)包方式，也是保證工程質(zhì)量、加快工程進度的最佳辦法。雖然近些年來國家頒布了關(guān)于建筑工程招投標的一系列法律法規(guī)，但由于一些人無視法律的權(quán)威，導致實際管理執(zhí)行中存在障礙，使得我國建筑工程招投標在實施過程中存在很多問題。

一、當前招標投標工作存在的問題

1、陪標現(xiàn)象：由于現(xiàn)今基本建設管理體制還沒有完全從“計劃”為中心轉(zhuǎn)移到以“項目”為中心.一些部門濫用權(quán)利，將建設工程內(nèi)定給某些施工單位中標，其他單位只是陪襯；或者是投標人之間進行串標，相互約定提高或壓低投標報價，而獲取中標資格，使招投標成為徒具形式的空殼,無法做到公開、公平、公正.2、承包單位轉(zhuǎn)包問題:“轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象的存在是現(xiàn)今“豆腐渣工程”存在的一個根源。有的企業(yè)中標后，直接轉(zhuǎn)包或違法分包給其他單位，從中收取管理費，以包代管，而對工程質(zhì)量、安全不從事管理、不負責任。這種轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象，使得一些資質(zhì)不夠，沒有施工經(jīng)驗的企業(yè)，進入施工現(xiàn)場，為質(zhì)量安全問題埋下隱患。

3、評標辦法不夠科學，專家水平有待提高:目前我們還沒有建立起一套科學的評標辦法，以至于有些單位，單純著重報價高低，且整個評分方法重定性評分，輕定量評分.專家評標水平和職業(yè)素質(zhì)有待提高。

4、招標代理機構(gòu)的行為有待進一步規(guī)范:由于工程招投標活動的監(jiān)管方式，已由審批管理依法改變?yōu)檫^程監(jiān)督，依法登記備案和對違法、違紀行為的查處，招投標工程的操作都由招標代理機構(gòu)來完成。由于我國招標代理業(yè)務起步晚，招標代理市場發(fā)育尚不完善，一些相關(guān)的配套制度還不健全，致使一些代理機構(gòu)在實際工作中缺乏自律，步入誤區(qū)，利用自己的特殊身份幫助業(yè)主選擇有傾向性的選擇中標單位的結(jié)果。其次對于代理機構(gòu)的工作成果，還沒有一個很好的可操作、量化的評價標準。

5、對招投標過程中的違法、違紀現(xiàn)象執(zhí)法監(jiān)察力度不大。毋庸臵疑，目前我國尚處于社會主義市場經(jīng)濟的初級階段，舊的社會機制在一定程度上還在運行，新的社會機制還未完全建立，法制不夠完善，人們的法制觀念不強，同時一些法律不嚴謹、有漏洞，給投機取巧者鉆了空子，無法可依，有法不依，違法不究，執(zhí)法不嚴，專業(yè)的建設工程經(jīng)濟法庭和司法隊伍尚不完備，建設工程合同的權(quán)利得不到法律的完全保障。這種情況在招投標市場中表現(xiàn)尤為明顯。同時給投機取巧者鉆了空子造成機會；沒有專業(yè)的建設工程經(jīng)濟法庭和司法隊伍，建設工程合同的權(quán)利得不到法律的完全保障。這種情況在招投標市場中表現(xiàn)尤為明顯。

二、對改進和完善現(xiàn)行建設工程招投標工作的幾點認識

（一）實行招標負責人終身負責制，解決串、陪標現(xiàn)象 作為招標一方的代表，多為建設單位的領(lǐng)導人，投資所用的錢都是國家的，建設工程質(zhì)量的好壞，工程價款的多少和自己切身利益沒有關(guān)系。從而給一些施工企業(yè)有了可乘之機。負責招標的人由于得到了種種好處，不可能對工程質(zhì)量、造價問題有足夠的認識，從而施工方可以邀請一些同行，對其實已經(jīng)“內(nèi)定”下來的工程進行招投標，這也是“陪標”現(xiàn)象的“癥結(jié)”所在。本人認為，要杜絕此類問題的發(fā)生，應對招標負責人實行其對工程質(zhì)量的終身負責制，如果工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，則可以對其進行懲罰。這樣就可以預防一些行政干預的因素，避免了招標投標中的“陪標現(xiàn)象”。從源頭上杜絕了工程腐敗現(xiàn)象形成，減少類似虹橋的“豆腐渣”工程。

嚴肅查處圍標和評標行為。為防止圍標、陪標行為，除設計和設備招標外，對投標報價嚴重偏離有效投標單位報價算數(shù)平均值15%以上的，不得參與基準價計算；要重點審查報價偏高投標單位的投標書，如有惡意圍標、串標投標行為，按廢標處理。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）調(diào)整監(jiān)管方式，發(fā)揮招標投標管理機構(gòu)的宏觀管理職能。

《招標投標法》第 7 條中規(guī)定：“招標投標活動當事人應當接受依法實施的監(jiān)督”。對招標投標活動進行監(jiān)督管理的主要任務之一就是：保護正當競爭，加強招標投標活動的監(jiān)督管理。同時，依法查處招標活動中的包括不正當競爭的違法行為。

1、強化招標投標備案制度，落實招標投標書面報告制度、招標結(jié)果公示制度、邀請招標批準制度。

2、建立健全企業(yè)信用管理制度，在招標投標監(jiān)管環(huán)節(jié)中全面建立市場主體的信用檔案，將市場主體的業(yè)績、不良行為等全部記錄在案，并向社會公布。將企業(yè)的信用情況納入工程招投標管理中，招標辦針對此和建設局建筑業(yè)管理科聯(lián)合下文出臺專門的文件。將市場主體的不良行為與評標直接連接起來，使違信用者無從立足；同時，通過設立投訴舉報查處招標投標中違法違規(guī)行為，達到監(jiān)管的目的。

通過建設項目報建、建設單位資質(zhì)審查、以及對開標、評標過程的監(jiān)督，可以充分發(fā)揮招標投標管理機構(gòu)的宏觀職能，規(guī)范工程招標投標活動，才能真正保證工程建設效益。

（三）提高監(jiān)理成效，杜絕“轉(zhuǎn)包”問題。

針對當前建筑市場當中的“轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象，監(jiān)理工程師應當充分發(fā)揮監(jiān)理職能。從質(zhì)和量的兩個方面加以分析，確定中標人是否存在轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。

（四）采取新的評標辦法，減少串標行為。

臨安市招標辦根據(jù)工程類別的不同，對技術(shù)標和商務標設臵不同的權(quán)重。對技術(shù)、性能沒有特殊要求的市政基礎設施推行現(xiàn)場抽簽中標法： 即投標人不用做技術(shù)、商務標，只要在評標專家委員會確定的優(yōu)惠幅度范圍內(nèi)，現(xiàn)場填寫報價費率即可。評標辦法也在開標時由投標代表現(xiàn)場抽簽決定，這種評標辦法的推行，對遏止串標起到了一定作用。

規(guī)范評標工作，推行量化評分辦法，保證評標質(zhì)量。為保證合理低價評標法的科學性、合理性，對于采用通用技術(shù)的工程建設項目，要求采用工程量清單報價、合理低價量化評分法。應根據(jù)工程項目的復雜程度和特點適當調(diào)整技術(shù)標和商務標評分分值及相關(guān)評分欄目，商務標分值原則上不低于60分；對技術(shù)標評分應采取發(fā)現(xiàn)問題扣分辦法，對投標單位企業(yè)和項目經(jīng)理獲獎情況不得作為加分內(nèi)容。

（五）加大對招標代理機構(gòu)的培育和發(fā)展

1、利用各種業(yè)務培訓的時機，加強對招標代理機構(gòu)單位工作人員的法制教育和執(zhí)業(yè)道德教育。

2、必須加強對招標代理單位機構(gòu)的約束，促進其規(guī)范從業(yè)。要依法加強對招投標程序和過程的監(jiān)督，對招標文件的重要條款要嚴加掌握，防止招標人設立背離三公原則，要及時查處各種違法行為，保證招投標工作的依法進行。臨安市招標辦已要求代理機構(gòu)將代理的工程經(jīng)業(yè)主簽署代理水平后，放入招標代理機構(gòu)的從業(yè)水平考核范圍。

3、發(fā)揮監(jiān)察局共同參與的監(jiān)督職能作用，進一步規(guī)范和約束業(yè)主的行為，減少對招標代理的干擾，規(guī)范國有投資及國有投資占主導地位工程業(yè)主的行為，促進招標代理行業(yè)的有序競爭和發(fā)展。

（六）、進一步完善有形建筑市場，促進公平競爭、打破地域、行業(yè)保護

進一步完善建設市場，其核心是交易中心同政府職能部門分開，明確建筑市場的服務責任。加大進場交易的規(guī)范力度。所有工程項目一律納入有形建筑市場交易。建立有形市場，治理建筑市場的混亂，防止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，并且還可以促進公平競爭，打破地域和行業(yè)保護現(xiàn)象，減少串標陪標現(xiàn)象。建設單位可以在交易中心找到好的施工單位，施工企業(yè)憑實力增加了中標機會，外地企業(yè)不再受地方保護的困擾。有形市場的完善必將進一步打破行業(yè)的壟斷和地方的壁壘，實現(xiàn)真正的公平、公正、公開原則。

（七）、深入的學習宣傳招標投標法，同時嚴格執(zhí)法。首先，各級招標投標部門應當將招標投標法納入普法的重點內(nèi)容，加強招標投標發(fā)的學習和培訓。增加已發(fā)行政、依法規(guī)范招標投標行為的自覺性。要通過各種形式，大力開展貫徹，實施招標投標發(fā)的宣傳、教育活動，不斷提高招標投標當事人的法律意識和法制觀念。其次，大力開展建設工程招投標法律法規(guī)及道德規(guī)范的宣傳教育活動。為了使廣大建設工作者都能依法行事，相關(guān)當事人，以及有關(guān)監(jiān)督管理部門都應當認真學習和宣傳相關(guān)的法律法規(guī)，深刻了解法律法規(guī)的基本內(nèi)容，使參與招投標的行為人都知道哪些行為是法律允許的，哪些是法律所禁止的，盡快與國際接軌并納入法制化和規(guī)范化軌道，最終形成有法可依、人人懂法、有法必依的局面。在落實科學發(fā)展觀，構(gòu)建社會主義和諧社會的今天，還應把道德規(guī)范的宣傳教育活動重視起來，使人們梳理社會主義榮辱觀，自覺自愿的保證建設工程招標投標活動順利開展。

再次，監(jiān)理投標人誠信檔案，實施投標人承諾制度。在招投標文件中增減投標單位承諾，項目經(jīng)理承諾，造價工程師承諾，在招投標中發(fā)現(xiàn)投標人有提供虛假業(yè)績、欺詐、行賄、陪標、串標、圍標、惡意低于企業(yè)成本價投標及其他違背承諾的行為的，可無條件廢標，計入不良記錄，除依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)嚴肅處理外，要嚴格限制其投標活動，沒記錄一次不良行為，取消投標人半年制兩年內(nèi)參加依法必須餞行招標的項目投標資格并予以通報，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。同時，建立招標代理機構(gòu)誠信檔案，通過招標文件備案、招標代理合同備案、業(yè)主滿意度評價等措施建立起招標代理機構(gòu)誠信檔案。招標代理機構(gòu)應加強人員培訓、規(guī)范人員操作行為。

三、結(jié)論

完善我國工程招投標管理應從以下幾個方面入手：完善對專家的管理，防止呈現(xiàn)假投標的成績；完善招投標法，跟絕“權(quán)利標”，“關(guān)系標”的呈現(xiàn)；優(yōu)化開標方式，簡化開標順序；健全工程監(jiān)理管理電子信息網(wǎng)絡平臺，構(gòu)成數(shù)字化體系，進步任務效率；增強監(jiān)視監(jiān)管，使之標準運轉(zhuǎn)；嚴厲遵守修建市場審批管理，增加風險，推進中國修建工程招投標市場更快、更安康的開展。

一個健康的招投標制度應該是按照“公開、公正、公平”和誠實信用的原則，建立起統(tǒng)一、開放、競爭、有序的建筑市場。針對當前招投標過程中存在的問題，采取完善法規(guī)、明確職責、健全機構(gòu)，強化過程監(jiān)督等措施，才能更好地規(guī)范建筑市場秩序，從源頭上遏止腐敗，凈化建筑市場，促進建筑市場秩序逐步走向規(guī)范化，法制化的軌道，不斷提高工程招投標工作的質(zhì)量和水平。

參考文獻：

【1】《建設工程合同管理》中國建設監(jiān)理協(xié)會組織編寫 【2】《建設工程法規(guī)及相關(guān)知識》全國一級建造師職業(yè)資格考試用書編寫委員會編寫

【3】《土木工程建設法規(guī)》吳勝男、羅世榮、宋宗宇編 【4】《建設工程招標投標》王瑞芝編