第一篇：天業通聯：重大事項內部報告制度(2010年12月)2010(精)

秦皇島天業通聯重工股份有限公司 重大事項內部報告制度 第一章總則

第一條為規范公司重大事項內部報告工作,保證公司內部重大事項的信息快速傳遞、歸集和有效管理,及時、準確、全面、完整地披露信息,維護投資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《股票上市規則》”及《秦皇島天業通聯重工股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”、《信息披露管理制度》等有關規定,結合本公司實際,制定本制度。

第二條本制度所稱重大事項,是指尚未公開并且可能對本公司股票及其衍生品種的交易價格、交易量或投資人的投資決策產生較大影響的任何情形或事件。

第三條本制度所指“報告義務人”包括:

1、公司董事、監事和高級管理人員;

2、公司各部門負責人;

3、各控股、參股公司負責人;

4、持有公司5%以上股份的股東,實際控制人。

第四條本制度適用于公司及納入公司合并會計報表的子公司。第二章一般規定

第五條公司重大事項的披露工作由董事會統一領導和管理。

第六條公司由董事會秘書負責具體執行重大事項信息的管理及披露事項。

第七條報告義務人為重大事項內部報告的第一責任人,負有敦促本部門或單位信息收集、整理的義務以及向公司證券投資部報告其職權范圍內所知悉的重大事項信息的義務。報告義務人對所報告信息、資料的真實性、準確性和完整性負責,并指定專門人員擔任重大事項信息內部報告的聯絡人,及時向證券投資部提供和報告本制度所要求的重大事項信息。在出現本制度第三章規定的情形時, 報告義務人應在2個工作日內將有關信息向證券投資部報告,并配合證券投資部完成信息披露各項事宜。

第八條報告義務人及其他知情人在重大事項信息尚未公開披露前,負有嚴格保密義務。

第三章重大事項信息的范圍

第九條出現、發生或即將發生本章第十、十一、十二、十三、十四、十五條所述情形或事件時,報告義務人應當在獲悉有關信息時及時履行報告義務。

第十條會議事項

公司召開總經理辦公會議,各子公司召開董事會、監事會、股東會,應在會議結束后報告會議內容(會議決議和會議記錄。

第十一條交易事項

本制度第二條規定的重大事項所稱的“交易”,包括:

1、購買或者出售資產;

2、對外投資(含委托理財、委托貸款等;

3、提供財務資助;

4、提供擔保;

5、租入或者租出資產;

6、簽訂管理方面的合同(含委托經營、受托經營等;

7、贈與或者受贈資產;

8、債權、債務重組;

9、轉讓或者受讓研究與開發項目;

10、簽訂許可使用協議;

11、深圳證券交易所認定的其他交易。

公司發生的交易(提供擔保除外達到下列標準之一的,應當及時披露:

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%以上,該交易涉及的資產總額同時存在帳面值和評估值的,以較高者作為計算數據;

2、交易標的在最近一個會計年度相關的主營業務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

3、交易標的在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元;

4、交易的成交金額(含承擔債務和費用占公司最近一期經審計凈資產的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

5、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元。

上述指標計算中涉及的數據如為負值,取其絕對值計算。公司在十二個月內發生的交易標的相關的同類交易,應按照累計計算的原則適用上述披露標準。

第十二條關聯交易

1、本制度第十一條規定的交易事項;

2、購買原材料、燃料、動力;

3、銷售產品、商品;

4、提供或者接受勞務;

5、委托或者受托銷售;

6、與關聯人共同投資;

7、其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。當關聯交易金額達到如下標準時應報告:

1、公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易;

2、公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上,且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易;

3、公司與關聯人發生的交易(公司獲贈現金資產和提供擔保除外金額在3000萬元以上,且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易。

第十三條其他重大事項

1、變更公司名稱、股票簡稱、《公司章程》、注冊資本、注冊地址、辦公電話和聯系電話等,其中《公司章程》變更的,還應當將新的《公司章程》在深圳證券交易所指定的網站上披露;

2、經營方針和經營范圍發生重大變化;

3、變更會計政策、會計估計;

4、董事會通過發行新股或其他再融資方案;

5、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他或其他再融資申請提出審核意見;

6、持有公司5%以上股份的股東或實際控制人持股情況或控制公司的情況發生或擬發生較大變化;

7、公司董事長、總經理、董事(含獨立董事、或1/3 以上的監事提出辭職或發生變動;

8、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化;

9、訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響;

10、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響;

11、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所;

12、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份;

13、任一股東所持5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托;

14、獲得大額政府補貼等額外受益,轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的其他事項。

15、發生重大虧損或者遭受重大損失;

16、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償;

17、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任;

18、計提大額資產減值準備;

19、公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉;20、公司預計出現資不抵債(一般指凈資產為負值;

21、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序,公司對相應債權未提取足額壞賬準備;

22、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押;

23、主要或全部業務陷入停頓;

24、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查或受到重大行政、刑事處罰;

25、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取 強制措施及出現其他無法履行職責的情況;

26、變更募集資金投資項目;

27、中國證監會、深圳證券交易所規定的其他情形。上述事項涉及具體金額的,比照適用第十一條的規定。第四章重大事項信息內部報告程序與管理

第十四條報告義務人應在知悉本制度所述的內部重大事項信息后的第一時間向公司證券投資部報告有關情況。

第十五條內部信息的報告形式,包括(但不限于:書面形式、電話形式、電子郵件形式、口頭形式、會議形式等。信息披露報告人原則上應當以書面形式向董事會秘書或證券投資部報告重大事項信息,但如遇緊急情況,也可以先以口頭形式報告,再根據董事會秘書或證券投資部的要求補充相關書面材料,該書面材料包括但不限于:相關重大事項的情況介紹、與該重大事項有關的合同或協議、政府批文、相關法律法規、法院判決書等。

第十六條董事會秘書或證券投資部接到信息披露報告人的報告之后,應根據《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》以及本制度的規定,判斷是否需要公告相關信息,如需要公告相關信息,董事會秘書或證券投資部應當及時向公司

董事長、總經理匯報。對涉及信息披露義務的事項,證券投資部應及時提出信息披露預案,或提供有關編制臨時報告的內容與格式,并具體協調公司相關各方按時編寫臨時報告初稿;其中需要履行會議審議程序的事項,應協調公司相關各方積極準備須經董事會或及股東大會審批的擬披露事項議案,并按照《公司章程》的規定及時發出會議通知。

第十七條不需董事會或股東大會審議的事項,由董事長審批或授權總經理審批。須經董事會審議批準的擬披露事項的議案,由董事會秘書在會議召開前的規定時間內送達公司董事審閱。須經公司股東大會批準的擬披露事項的議案及有關材料在股東大會召開前規定時間內在指定網站披露。公司召開董事會會議及股東大會審議擬披露事項的議案。

第十八條董事會秘書在對相關信息進行合規性審核后提交深圳證券交易所審核并披露。

第十九條 對投資者關注且非強制性信息披露的事項，證券投資部根據實際 情況，按照公司 《投資者關系管理制度》 規定的程序及時向投資者披露有關信息，或組織公司有關方面及時與投資者溝通、交流。第二十條 證券投資部建立重大事項信息內部報告檔案，對上報的信息予以 整理及妥善保管。第二十一條 未經公司董事長或董事會授權，公司各部門、控股子公司和其 他信息知情人不得以任何方式對外進行信息披露。第二十二條 報告義務人未按照本制度的規定履行報告義務導致公司信息披 露違規，給公司造成不利影響或損失時，公司將追究報告義務人及相關人員的責 任。第五章 附則 第二十三條 本制度未規定的有關事宜，按照適用的有關法律法規及其他規 范性文件執行，與后者有沖突的，按照后者的規定執行。第二十四條 本制度解釋權屬于公司董事會。第二十五條 本制度自董事會批準之日起生效并實施。秦皇島天業通聯重工股份有限公司 2010 年 12 月 5 日 6

第二篇：11、重大事項內部報告制度

江蘇中泰橋梁鋼構股份有限公司

重大事項內部報告制度

第一章 總則

第一條 為規范江蘇中泰橋梁鋼構股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大

事項內部報告工作,明確公司重大信息內部報告的職責和程序,確保公司信息披 露內容的及時、真實、準確、完整,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人 民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《江蘇中泰橋梁鋼構股 份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定,結合公司實際情況, 制定本制度。

第二條 公司重大事項內部報告制度是指當出現、發生或即將發生可能對公 司股票交易價格產生較大影響的情形或事件時,按照本制度規定負有報告義務的 單位、部門、人員,應當在第一時間將相關信息及時向公司責任領導、董事會秘 書、董事長進行報告的制度,確保董事會秘書第一時間獲悉公司重大信息。

第三條 公司重大事項報告義務人包括如下人員和機構：

1、公司董事會秘書;

2、公司董事和董事會;

3、公司監事和監事會;

4、公司總經理、副總經理、財務總監等高級管理人員;

5、公司各部門及各所屬公司的負責人,即公司各部門負責人、各所屬全資控 股公司負責人和委派到參股公司的負責人為該部門和該公司重大事項報告義務 人;

6、公司控股股東、實際控制人和持股5%以上的大股東;

7、其他負有信息披露職責的公司人員和部門。

第四條 公司董事、監事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前,應當將

該信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄露公司內幕信息,不得進行內幕交易 或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。

第二章 重大事項的范圍

第五條 公司各重大事項報告義務人發生或即將發生以下情形時,應及時、準 確、真實、完整地向董事長報告,并同時告知董事會秘書,將有關資料報董事會辦 公室備案。主要包括：

1、董事會決議;

2、監事會決議;

3、股東大會決議;

4、公司發生的達到第六條標準之一的以下交易：

（1）購買或者出售資產：

（2）對外投資（包含委托理財、委托貸款等）;

（3）提供財務資助;

（4）提供擔保;

（5）租入或者租出資產;

（6）委托或者受托管理資產和業務;

（7）贈與或者受贈資產;

（8）債權、債務重組;

（9）簽訂許可使用協議;

（10）轉讓或者受讓研究和開發項目;

（11）證券交易所認定的其他交易。

上述購買、出售的資產不含購買原材料、燃料和動力,以及出售產品、商品 等與日常經營相關的資產,但資產置換中涉及購買、出售此類資產的,仍包含在內。上述“提供財務資助”,“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?應當以發生額 作為計算標準,并按照交易類別在連續十二個月內累計計算。

5、對外提供擔保;

6、公司發生的以下關聯交易（公司在連續十二個月內發生交易標的相關的 同類關聯交易,應當按照累計）：

（1）公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易;

（2）公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上,且占上市公司最近一 期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易。

7、以下重大訴訟、仲裁事項：

（1）公司發生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經審計凈資 產絕對值10%以上的;

（2）未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會基于 案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響,或者證券 交易所認為有必要的,以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告 無效的訴訟的。

8、公司變更募集資金投資項目;

9、公司業績預報、業績快報和盈利預測;

10、公司利潤分配和資本公積金轉增股本;

11、公司股票交易異常波動和傳聞澄清;

12、公司回購股份;

13、公司發行可轉換公司債券的,涉及可轉換公司債券的重大事項：

14、出現下列使公司面臨重大風險的情形之一時,應當及時報告（以下事項 涉及具體金額的按照第六條標準判斷）：

（1）發生重大虧損或者遭受重大損失;

（2）發生重大債務或者重大債權到期末獲清償;

（3）可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任;

（4）計提大額資產減值準備;

（5）公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉;

（6）公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）;

（7）主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序,公司對相應債權未提足額 壞賬準備;

（8）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

（9）主要或者全部業務陷入停頓;

（10）公司因涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到重大行政、刑事處罰;

（11）董事長或者總經理無法履行職責,董事、監事、高級管理人員因涉嫌 違法違紀被有權機關調查或采取強制措施;

（12）深圳證券交易所或公司認定的其他重大風險情況。

15、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公 地址和聯系電話等;

16、經營方針和經營范圍發生重大變化;

17、變更會計政策或者會計估計;

18、董事會就公司發行新股、可轉換公司債券或者其他再融資方案形成相關 決議;

19、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他再融資申請提出相 應的審核意見;

20、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情 況發生或者擬發生較大變化;

21、董事長、總經理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上的監事提出辭

職或者發生變動;

22、生產經營情況、外部條件或者生產環境發生重大變化,包括：

（1）對經營活動產生重大影響的國內法律、行政法規、部門規章以及政府 政策的調整,如稅收、環保等方面;

（2）外部經營環境發生重大變化,主要有新的行業標準影響市場競爭格局, 產品價格大幅變動,原材料采購價格和方式發生重大變化、市場出現的替代產品 嚴重損害公司產品銷售,自然災害對公司生產經營產生重大影響,與上市公司有 重大業務或交易的國家或地區的貿易環境出現重大變化,如反傾銷、新的技術標 準、環保標準等;

（3）公司內部經營環境發生重大變化,主要有公司產品結構或市場結構重大 調整,主要供貨商或關鍵客戶變化可能導致利潤大幅變動,原材料、燃料、動力成 本變化對公司利潤產生重大影響,獲取新的資質或市場準入證明,新產品的研制 開發或得到生產許可獲批生產,新發明、新專利獲得政府批準,關鍵生產技術革新, 提供新的服務以及進入新的業務領域,新的銷售模式可能導致銷售收入大幅變動, 公司內部新的重大項目建設,非正常停產、生產事故、產品事故對公司經營生產 重大影響等;

（4）其他對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經對公司經營生 產產生重大影響的信息。

23、訂立可能對公司經營產生重大影響的生產經營合同：生產經營重大合同 包括與日常生產經營活動相關的符合以下標準的銷售產品或商品、提供勞務、承 包工程等重大合同：

（1）合同金額占公司最近一個會計經審計營業總額收入30%以上,且絕 對金額在3000萬元以上的;

（2）合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計經審計利潤總額的 30%以上,且絕對金額超過300萬元的;

（3）公司或深圳證券交易所認為可能對公司財務狀況、經營成果和盈利前

景產生重大影響的合同。

24、聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所;

25、法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持本公司股份;

26、任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設 定信托;

27、獲得大額政府補貼等額外收益,轉回大額資產減值準備或者發生可能對 公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項;

28、公司申請破產或被宣告破產;

29、公司涉及股份變動的減資（回購除外）、合并、分立等;

30、深圳證券交易所或者公司認定的其他情形。

第六條 公司及控股子公司涉及的交易（參股子公司涉及的交易乘以本公司 持有的股權比例達到下列標準之一的）,應及時報告：

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%以上,該交易涉 及的資產總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數據;

2、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

3、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的凈利潤占上市公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元;

4、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占上市公司最近一期經審計凈資 產的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

5、交易產生的利潤占上市公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上, 且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數據如為負值,取其絕對值計算。

第七條 公司各報告義務人應按下述規定履行重大事項的報告程序：

1、董事、監事、高級管理人員獲悉的重大信息應當第一時間報告董事長并 同時通知董事會秘書,董事長應當立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相關 信息披露工作;

2、各部門和下屬公司負責人應當第一時間向董事會秘書報告與本部門、下 屬公司相關的重大信息;

3、對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應當 知會董事會秘書,并經董事會秘書確認,因特殊情況不能事前確認的,應當在相關 文件簽署后立即報送董事會秘書。上述事項發生重大進展或變化的,相關人員應 及時報告董事長或董事會秘書,董事會秘書應及時做好相關信息披露工作。

第三章 重大事項內部報告的程序

第八條 報告義務人應在知悉本制度所述的內部重大信息后的第一時間,向 公司董事會及公司董事會秘書報告有關情況,并做好信息的保密工作。

上述重大信息如尚未公開披露的,在呈報時應注意：

1、相關負責人員應在該等事項發生或擬報時在呈報文件中注明“保密”字 樣,并盡可能縮小知悉該等保密信息的人員的范圍,原則上該等信息在呈報前的 知悉人員不得超過三人;如口頭呈報的,應說明系保密信息,并提醒知悉人員承擔 保密義務;

2、原則上該等信息應直接呈報總經理和董事長,總經理和董事長在知悉該等 信息后,應通知董事會秘書組織信息披露工作;

3、原則上該等重大信息在未公開披露前不得向其他方披露,但基于工作和業 務的需要必需向其他方披露的,應和其他方簽署保密協議,并就該等保密信息注 明“保密”字樣,由相關方簽收。

第九條 公司內部重大信息采取以下方式報告,包括（但不限于）：

1、書面方式;

2、電話方式;

3、會議方式。

董事會秘書認為有必要時,報告義務人有責任在兩個工作日內提交進一步的 相關文件。

第十條 各部門和下屬公司重大事項內部報告的方式和路徑為：相關責任人 按照本制度要求上報的內容和金額要求,及時指派部門聯絡人員匯總、整理完整 的材料,經責任人批準后報公司董事會辦公室匯總,再由董事會辦公室報送董事 會秘書,提請履行相關審批程序并予以披露。

董事會秘書和董事會辦公室向各部門和下屬公司收集相關信息時,各部門和 下屬公司應當積極予以配合。

第十一條 涉及信息披露義務的事項,公司董事會秘書應及時提出信息披露

預案,并知會經理層,必要時應向董事長報告。需履行會議審定程序應立即報告董 事長或監事會召集人,并按公司章程規定及時向全體董事、監事發出臨時會議通 知。

第十二條 對投資者關注且非強制性信息披露的重大信息,公司董事會秘書 應根據實際情況,按照公司投資者關系管理制度的要求,組織公司有關方面及時 與投資者進行溝通與交流或進行必要的澄清。

第十三條 公司董事會辦公室是本制度的管理協調部門,負責各方面報告的 內部重大信息的歸集、管理,協助董事會秘書履行向董事會的報告職責。

第十四條 公司董事會秘書應根據公司實際情況,定期對公司報告義務人進 行專業培訓,督促本制度的貫徹執行。

第十五條 違反本制度,給公司造成不良影響的報告義務人,董事會秘書應建 議董事會或經理層按公司內部相關規定給予考核。

第四章 重大信息內部報告的管理和責任

第十六條 公司各部門、各下屬分支機構、各控股子公司及參股公司出現、發生或即將發生第二章情形時,負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長 和董事會秘書報告,確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述

或重大遺漏。

第十七條 報告、中期報告、季度報告涉及的內容資料,公司各部門及各 下屬公司應及時、準確、真實、完整的報送董事會秘書辦公室。

第十八條 公司內部信息報告義務人也即內部信息報告義務的第一責任人, 應根據其任職單位或部門的實際情況,制定相應的內部信息報告制度,并指定熟 悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人（各部門聯絡人以部門負責人為宜, 下屬公司根據實際情況,聯絡人以財務負責人或其他合適人員為宜）,負責本部門 或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務代表的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報公司董事會秘書辦公室 備案。重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。

第十九條 公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任,應時常敦促公司

各部門、各下屬分支機構、公司控股公司、參股公司對重大信息的收集、整理、報告工作,內部信息報告義務第一責任人和聯絡人對履行信息報告義務承擔連帶 責任,不得相互推諉。

第二十條 公司董事、監事、高級管理人員在相關信息尚未公開披露之前, 應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,對相關信息嚴格保密,不得泄漏公司 的內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。第 十八條公司董事會秘書應當根據公司實際情況,定期或不定期地對公司負有重大 信息報告義務的有關人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓,以 保證公司內部重大信息報告的及時和準確。

第五章 責任與處罰

第二十一條 公司各部門、所屬公司或事業部均應嚴格遵守本制度規定。發 生上述應上報事項而未及時上報的,公司將追究事項報告義務人的責任;已給公 司造成不良影響的,公司視情節給予相關責任人批評、警告、經濟處罰、解除職 務的處分,直至追究其法律責任。

公司對相關人員進行的處分將及時告知深圳證券交易所、上海證監局。

第六章 附則

第二十二條 本制度未盡事宜,依據中國法律、法規、規范性文件、《深圳證

券交易所股票上市規則》和《公司章程》的規定及中國證監會、深圳證券交易所 的要求執行。

第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋。

第二十四條 本制度經公司董事會審議通過后生效。

江蘇中泰橋梁鋼構股份有限公司

二〇一二年四月六日

第三篇：重大事項內部會審制度

重大事項內部會審制度

深入推進依法行政，進一步改進工作作風，增強集體決策意識和責任意識，提高依法決策水平，確保重大行政行為的公開、公平、公正，有效預防違法和不適當的行政行為，積極服務社會和廣大人民群眾，特制訂重大事項內部會審制度。

一、會審方式

對事關全局性的重大問題會審，分別以局業務例會、局辦公會的形式進行。

對國土資源重要業務工作，以及內部規范管理工作，一般以局辦公會議和專門小組的形式研究會審。會審會一般由局主要領導、分管領導和相關科、室負責人組成。根據需要，也可請有關專業人員參加。會審會一般由主要負責人主持召開，也可由主要負責人指定其他負責人主持。主持人應充分聽取與會人員意見，并綜合大多數人員意見形成方案會審會對討論決定的有關事項，應當如實記錄在案，并在會審結束后指派專人予以處理。會審會研究決定的有關事項，經主要負責人確認后，以文字形式整理下發或存檔，作為部門辦理有關業務事項及內部運行程序的執行依據。

二、會審內容

根據國務院《通知》和省政府的要求，凡屬建設用地、土地市場、地政地籍、土地資產處置、供地價格確定、土地利用總體規劃和計劃、地質礦產和礦產管理、行政執法、組織人事和財務以及行政管理等重大事項應當經過集體會審，實行集體決策：

1、用地計劃的編制、分解，重大建設用地項目預審；

2、經營性用地出讓計劃；

3、出讓地塊方案；

4、各項管理制度；

5、重大土地權屬爭議處理意見；

6、大宗土地轉讓變更，處理政策規定；

7、地類及地權調整方案；

8、本局獨立處理企業改制土地資產方案的審定；

9、土地利用調查及地籍調查、信息系統建設方案審核；

10、鄉鎮土地利用總體規劃調整；

11、土地開發復墾整理項目立項及開發、復墾經費的使用、分配；

12、礦產資源開發利用規劃的編制和地質災害防治規劃；

13、重大疑難案件的查處（重大案件標準：罰款額超過20萬元，拆除永久性建筑物占地100平方米以上）；

14、規范性文件的草擬上報；

15、重大信訪案件調查處理及違法用地責任人需要“雙開”或需要移交司法機關處理的；

16、涉及全局性專項治理，執法檢查等工作；

17、機關管理、制度建設等重大事項；

18、其他需要集體決定的事項。

三、會審程序

預審。提請會審前，應由有關業務承辦人對有關業務事項進行初步審查和分析。屬于一般性業務工作，科室研究后報分管領導批準，不須提交會審；認為條件缺乏或者還需要做其它補充、完善的，暫不提交會審，待條件成熟后再提交會審；對重大事項或涉及政府部門和兩個科室以上需要協調的，決定提交會審，相關單位填寫《重大事項會商提請單》，報分管領導簽署意見后，于每周星期三前送綜合科，綜合科匯總后每周星期四呈報主要領導在各提請單上分別作出批示；綜合科根據主要領導的批示和局領導碰頭會決定，通知有關部門做好準備。會審。分三個步驟。

首先，有關業務承辦人單位向會審會介紹提交會審的有關業務事項的基本情況，讓會審人員對研究的事項有比較清楚的認識和了解。同時，根據具體情況和政策法律規定，提供相關材料，提出處理意見和建議。必要時可提出兩種以上方案，供會審參考。

其次，針對承辦單位介紹的情況及提出的處理意見和建議，會審人員充分醞釀，并據實發表自己的意見和觀點。通過共同討論，集思廣益，找出解決問題的統一方法和有效途徑，以達到共識。

第三，對會審人員提出的意見和建議，由會議主持人進行集中和篩選，對意見一致，且事實清楚、理由充分、符合政策法律法規的，應當予以采納；對意見雖然一致，但事實不清，理由不充足，以及法律依據不充分的，不予采納；對意見不一致或者因問題比較復雜，一時難以做出決定的，可待下一次會審會再審，也可另行召開會審會再審。

終審。對會審形成一致意見，在主要負責人予以最終確認后，作為集體決定正式予以實施。

報審。對不屬于國土資源管理部門決定的事項，或雖屬于國土資源管理部門決定的事項，根據有關法律規定和職權分工，還需報請上級主管部門或者同級人民政府批準的，在作出決定后，應當按程序及時上報處理。

四、會審原則 依法行政原則。對重大事項的決定，都必須以事實為依據，以法律為準繩，實事求是地依法辦理。不得以任何理由和借口，巧立名目，弄虛作假，為他人牟取不正當利益，更不得利用職權徇私舞弊、貪贓枉法，做出有損國家、集體和個人利益的事情，確保各項審批活動能夠依法有序進行。

公正公開原則。對需要研究處理的事項，無論任何人和任何事情，都要平等相待、一視同仁盡可能做到公正、公平和公開。絕不能分親疏、搞等級，或者厚此薄彼、偏輕偏重。

主動回避原則。提交會審研究決定的有關事項，如與會審人員有直接利害關系可能影響公正處理的，該會審人員應當主動申請回避。不主動申請回避的，會議主持人應提醒其回避。

服從多數原則。會審研究討論的有關事項，如果意見有分歧，原則上應當少數服從多數。分管領導不能參加會議，對相關事項不予審議。其他領導不能參加會議，由局長或分管領導事先征求意見，并在會上說明。及時高效原則。對提交會審的有關事項，會審會應當分別不同情況，及時作出處理。該輸的盡快辦理，不該項輸的明確不予辦理。對情況復雜或者條件不成熟暫時不能辦理的，要主動說明情況，待條件具備后再行辦理。會審事項做出決定，明確主辦單位和完成時限。對于緊急情況和上級交辦的重大事項，意見不一致或來不及會審，主要領導相機決策。

五、會審實施

1、承辦單位和綜合科負責會議記錄，主辦科室負責決定的落實政策，綜合科督辦決定的執行。

2、承辦單位必須認真落實會議決定，如遇到困難和問題需領導再行決策，按程序提請會審。

3、已會審決定的重大事項，在取得階段性進展或完成后，承辦單位必須形成書面報告，經分管領導審閱后，送綜合科，由綜合科呈報局主要領導。

第四篇：重大事項內部決策制度

金山鎮重大事項內部決策制度-紀律監督

1、經黨委集體研究作出的決定，黨委成員必須堅決執行，個人無權改變。對黨

委集體研究的決定，成員個人意見被否決后，允許保留，但在沒有作出新的決定之

前，必須認真執行黨委會的決定，對不遵守、不執行集體決定，給工作造成損失的，按照相關規定追究責任。

2、黨委成員要嚴格遵守會議紀律和保密規定，除經黨委同意公布的以外，不得

向外傳播或泄露會議內容、討論及決定情況，違者按有關規定嚴肅處理。

3、本制度的執行情況將列入黨委成員工作考核及黨風廉政建設責任制考核的重要內容。

流水鎮重大事項接受群眾監督制度

一、人防管理房、人防坑道、人防機械的出租價格，經集體研究，必須征求群眾的意見；

二、新建人防工程及人防工程的維護管理、負責施工單位的確定、整個工程的概預算，需經集體研究，征求群眾的意見；

三、單位的重大事項的決定，需召開辦務會議集體研究，并向群眾公布結果。

四、設立監督電話（0580—2022319），在網站上設立監督意見郵箱（zsrfb@163.com），在辦公區設立意見箱，多途徑接受群眾監督。

第五篇：重大事項報告制度

重大事項報告制度

一、需要報告的事項：

1、上級有關部門來檢查指導工作；

2、參加上級召開的有關重要會議情況；

3、有關部門部署或涉及全院工作；

4、涉及到公共財產變更、轉移、外借和帳號借用的；

5、部門接受有關部門贊助或長期借用外單位通訊工具、車輛及其他財物的；

6、部門使用的公共設施遭受較大損失或出現交通事故的；

7、非正常渠道索取有關案件資料或統計數字的；

8、新聞部門來人來函采訪案件或全院工作的；

9、涉及養老院形象或全院工作的突出事件；

10、發生泄露機秘文件或綜治保衛出現問題的；

11、其他應報告的重大事項。

二、報告方式：

重大事項發生后，實行逐級呈報制度。直接責任人應當立即將情況向負責人報告；負責人向分管領導報告；分管領導向主要領導報告。情況緊急的，可直接向主要領導報告（外出時應先報告主持工作的）。

在逐級報告的同時，直接責任人所在單位對涉及到的有關單位要及時告知。

三、獎勵與處罰：

重大事項的直接責任人、部門負責人、分管領導、知情人及時報告并妥善采取措施，避免造成不良影響或事態擴大的，由院委或工會研究決定，視情況給予表彰和獎勵。

重大事項的直接責任人、部門負責人、分管領導、知情人有義務及時呈報主要領導，出現下列情形之一者，區別情況分別給予通報批評和黨紀政紀處分。

1、隱瞞不報的；

2、擴大或縮小事態進行謊報的；

3、有意拖延報告期限的；

4、設置障礙、阻止知情人上報或對期限打擊報復的。

以上問題由主要領導責令有關部門查處，由院委、工會決定處罰。