第一篇：銀行員工違規行為處理

警告、記過、記大過、降級、撤職、開除”我原本以為這些字眼離自己很遠，當我認真學習完《中國建設銀行員工違規處理辦法》以后，我意識到這些處分近在咫尺。做為一名基層柜員，承擔最大的是風險是操作風險，我結合自己的工作崗位談一下我的體會：

一、從思想上高度重視。我行為了使全行員工自覺遵守各項業務規章制度及操作流程，堅守合規底線，避免觸及“高壓線”的行為出現，召開職工大會和利用晨會逐條學習《中國建設銀行員工違規處理辦法》，促進龍山建行依法合規經營管理水平全面提升。作為龍山建行一名基層員工，我積極學習、深刻領會。

二、堅持合規操作，防范操作風險。做為一名基層柜員，承擔的最大風險就是操作風險。我們工作中辦理每一筆業務都要以法律、法規和規章制度為依據，堅持合規操作，堅決不能憑感覺、憑經驗、憑習慣。我們的每一步操作都需要我們謹慎，在我學習《辦法》時結合日常業務操作，我發現日常工作中有些我們看來很平常的操作都有潛在的風險，說明我們對制度的學習還是不夠透徹。通過本次深入學習員工違規處理辦法，能夠有效防范操作風險，因為它明確了什么不能做以及做了的后果。

三、加強學習，認真履行工作職責。我們應該清醒地認識到，很多案件的發生，都是因為在執行制度上不夠嚴格，違反了操作規程，從而釀成了案件的發生。因此，系統地進行學習教育顯得猶為重要，認真學習、深刻領會，強化自我保護意識，進一步明確自己的崗位職責，在實際工作中要嚴格按照各項規章制度履行崗位職責。

通過本次學習，我對規章制度有了更深刻的認識，同時認識到學習制度的重要性，在今后的工作中，我將進一步加強規章制度學習，認真履行工作職責，勤奮工作，深思慎行，做一名合規的建行員工。

第二篇：員工違規行為處理

密 封 線 《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》 《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》

知識考試卷

一、填空題（共計30題，每題1分）

1、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》所稱違規行為是指農村信用社員工違反 ____________________________，以及江蘇省農村信用社____________________________ 和實施細則等行為。

2、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》中紀律處分，包括____________________________。

3、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》中對同一員工犯有兩種（含）以上違規行為應受到紀律處分的，應_________，并按其違規行為應給予的_________，加重一檔處分；如果其中一種違規行為應當受到開除處分的，給予 _________。

4、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》中規定受到拘役、有期徒刑（包括緩刑）以上刑事處罰或被勞動教養的，除國家有特殊規定外，應當給予____________________________。

5、受到記大過以上紀律處分的員工，在處分期內又發生新的違規行為應給予記過以上紀律處分的，給予____________________________。

6、受到責令辭職、免職處理的，________不得重新擔任與其原任職務相當的領導職務，________不得提拔。

7、兩人以上共同故意違規的，對起主要作用的人員________；對其他人員，根據其在共同故意違規行為中所起的作用和應負的責任處理。

8、管理人員拒不執行或擅自改變集體決定，造成損失或惡劣影響的或工作不負責任，玩忽職守，導致管理混亂，發生經濟糾紛、事故或案件，且情節嚴重的,應給予__________________________。

9、在貸款調查過程中，未按規定對信貸業務的________、________、________和安全性、流動性、效益性等情況進行調查或調查失實的，給予警告至記大過處分；情節嚴重的，給予____________處分。

10、在貸款審批和貸款發放過程中，越權或變相越權審批發放貸款的及缺程序、逆程序或變相逆程序審批發放貸款的，給予有關責任人員____________處分；情節嚴重的，給予____________處分。

11、在不良貸款清收、處置過程中，因 ________造成本單位債權不能落實或導致貸款損失的，除給予經濟處罰外，還應給予有關責任人員警告至記大過處分；情節嚴重的，給予留用察看至開除處分。

12、在辦理銀行承兌匯票業務過程中，受理、申報、審批、簽發沒有真實商品交易背景的銀行承兌匯票業務，造成資金損失或款項墊付的，除________或____________責任外，還應給予有關責任人員警告至記大過處分；情節嚴重的，給予降級（職）至開除處分。

13、違規出借員工個人結算賬戶，將員工個人結算賬戶用于代辦存款、代客還貸、代辦結算、調劑現金等。給予有關責任人員經濟處罰或警告至記大過處分；情節嚴重的，給予__________________________處分。

14、_________________簽署法律性文件的，或者違反法律性文件審查制度的有關規定，未單位： 姓名： 得分： 1 ：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單經法律審查程序而簽署法律性文件的，給予有關責任人員警告至記過處分；情節嚴重的，給予__________________________。

15、為企業或其他機構獲取貸款出具資金用途監管承諾書，而又____________________________，給予主管人員和其他責任人員警告至記大過處分；情節嚴重的，給予降級至撤職處分。

16、在網上銀行柜臺業務操作中，代客戶保管個人網銀服務動態口令牌等網上銀行身份認證工具的，或未按規定將動態口令牌(包括數字證書)等網上銀行身份認證工具以及密碼信封等交給客戶本人或企業授權辦理人的。應給予責任人__________________________。

17、違反_________________，或雖經審查但_________________，致使對外簽訂的合同存在嚴重損害本單位正當權益的內容和條款，造成重大經濟糾紛或形成較大經營風險的，給予有關責任人員記大過至開除處分。

18、柜員未按規定更換密碼或將密碼告訴他人的；柜員授權時，將柜員授權卡和密碼告訴他人代為授權的。應給予有關責任人員_________________處分。

19、在人事管理工作中，未按規定對__________________________輪崗、交流、親屬回避或干擾輪崗、交流、親屬回避，導致違紀違規問題長期得不到暴露而引發案件的，給予有關責任人員_________________：

20、使用本社印章對外開具虛假證明材料的，給予有關責任人員_________________處分；情節嚴重的，給予_________________處分。

21、挪用公款或挪用、借用客戶資金，用于經商辦企業、炒股的或違規對外簽訂借款合同或對外提供擔保、保函、票據、資信證明的。應給予________處分。

22、《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》中所稱案件責任人員，是指對案件的發生負有責任的農村信用社從業人員，包括: _____________、_____________。

23、基層營業網點發生案件的，給予網點主要負責人________以上處分、分管負責人________以上處分、相關負責人________以上處分。

24、農村信用社縣級法人機構轄內發生涉案金額________萬元以上案件的，給予_________________記過以上處分，給予主要負責人記大過以上處分、分管負責人撤職以上處分、相關負責人記過以上處分。

25、對違規責任人員作出紀律處分決定后，紀檢監察部門應當將處分決定書面送達________，并告知申請復審的期限和部門。

26、在押運途中押運人員擅離職守，形成一人押運或無人押運的；酒后執行押運任務或在押運途中飲酒的，應給予有關責任人______________處分。

27、稽核審計部門或其他主管部門在實施管理、檢查、監督過程中，發現違規行為需要給予違規責任人員紀律處分的，應當按照有關規定移交____________部門進行處理。

28、對違規責任人員作出開除、解除勞動合同處理，應事先征求 _____的意見。工會認為不適當的，黨委應研究工會的意見，并將處理結果書面通知工會。

29、農村信用社發生案件，應給予相關案件責任人扣減____________處罰；造成損失的，案件責任人應承擔____________責任，其非法所得應依法追繳。

30、對案件責任人實施責任追究，應由____________部門提出初步意見，經本單位案件責任認定小組審核后，報____________集體討論決定。

二、單選題（共計20題，每題1分）

1、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》經省聯社第（）屆社員大會第（）次會議審議通過。（）A、第二屆社員大會第三次會議 B、第三屆社員大會第二次會議

密 封 線 C、第三屆社員大會第三次會議 D、第四屆社員大會第一次會議

2、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》和《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》頒布實施具體日期是（）A、2010年1月1日 B、2010年3月1日 C、2010年5月8日 D、2010年6月8日

3、記大過和留用察看處分期分別為（）個月 A、12個月和24個月 B、18個月和24個月 C、6個月和18個月 D、10個月和12個月

4、因違規行為給農村信用社造成貸款或其他資產風險的，根據實際情況責令有關責任人員限期追回，或給予離崗清收處理。離崗清收的最長期限為（）個月。A、6個月 B、12個月 C、18個月 D、24個月

5、《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》中規定，涉案金額（）萬元以上的屬于重大案件。A、20萬元 B、50萬元 C、100萬元 D、1000萬元

6、損失金額是指涉案金額中確定已無法追回的（）A、涉案全部金額 B、間接損失額

C、無法追回中的部分金額 D、直接損失額

7、基層營業網點發生涉案金額（）萬元以上責任性案件的，網點主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。A、10萬元 B、20萬元 C、50萬元 D、100萬元

8、農村信用社縣級法人機構、農村信用社地市級法人機構發生損失金額分別在（）萬元以上責任性案件的，案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。A、20萬元和50萬元 B、50萬元和100萬元 C、100萬元和500萬元 D、100萬元和1000萬元

9、信貸資產風險分類工作中，經省聯社、銀監部門或其他部門檢查偏離度在（）以上的單位，對其領導班子成員給予扣除風險金、警告直至撤職處分；對相關管理人員、直接單位： 姓名： 得分： 3 ：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單分類人員給予扣除考核性工資、警告直至開除處分。A、1% B、1.5% C、2% D、3%

10、有下列行為之一的，應給予有關責任人員（）處分（1）出具虛假資信證明的；（2）挪用庫款、金銀占款、有價單證的；（3）辦理存款、貸款等業務未按會計制度記賬、登記，或者不在會計報表中反映的；（4）以白條、有價證券、有價票據、存款單等抵庫，自盜或挪用庫款、有價單證的。A、警告 B、記過 C、記大過 D、開除

11、開銷戶手續不全、印鑒填寫及預留印鑒變更不合規導致不良后果，情節嚴重的，給予（）處分。A、記過 B、記大過

C、降級（職）至留用察看處分 D、開除

12、未認真履行會計檢查輔導職責，給予有關責任人員經濟處罰或警告至記大過處分；情節嚴重的，最低給予（）處分。A、警告 B、記過 C、記大過 D、降級（職）

13、有下列行為之一的，應給予有關責任人員（）處分。（1）擅自印制、偽造或變造重要空白憑證或有價單證的；（2）擅自銷毀重要空白憑證或有價單證的；（3）盜竊重要空白憑證或有價單證的。A、警告 B、記過 C、記大過 D、開除

14、連續曠工超過（）天，或一年內累計曠工超過（）天的，應給予有關責任人員開除處分。（）A、3日、10日 B、7日、20日 C、10日、30日 D、15日、30日

15、案件責任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起（）日內向作出處理決定的法人單位提出書面申訴。作出處理決定的法人單位應當在受理之日起（）日內作出申訴處理決定。（）A、7日、10日 B、10日、15日 C、15日、30日

：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單D、15日、45日

16、強制休假時間根據崗位特點和離崗審計需要視實際情況而定，原則上一次不少于連續（）個工作日。A、3 B、5 C、7 D、10

17、我省農村信用社案件防控治理工作三年規劃具體時間是（）A、2008年—2010年 B、2009年—2010年 C、2009年—2011年 D、2010年—2012年

18、柜面業務操作人員從事同一工種滿（）年的，應安排輪崗。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

19、未按規定對信貸業務的真實性、合法性、合規性和安全性、流動性、效益性等情況進行調查或調查失實，且情節嚴重的，應給予責任人（）處分 A、警告 B、記過 C、記大過

D、降級（職）至開除

20、在核銷貸款工作中泄露核銷信息或內外勾結損害本單位利益的，應給予（）處分 A、記過 B、記大過 C、撤職

D、撤職至開除

三、多選題（共計15題，每題2分）

1、對違規人員的處理原則：（）A、實事求是，合法有據 B、公開、公平、公正 C、懲處與教育相結合 D、權責對等，逐級追究

2、農村信用社對違規人員的處理方式包括（）A、紀律處分 B、經濟處罰 C、刑事處分 D、其他處罰。：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單

3、下列哪些情形應當在具體違規行為處理檔次基礎上從重或加重處理，直至給予開除處分或解除勞動合同處理（）

A、以牟取私利為目的或內外勾結實施違規行為的 B、在共同違規行為中負次要責任的 C、三次以上違規的

D、因違規行為造成案件、事故、經濟糾紛、經營風險或經濟損失、信譽損害的

4、管理人員下列哪些行為，可按照有關責任人員的處罰檔次從重或加重處理，造成嚴重后果的給予撤職至開除處分（）A、直接實施違規行為的

B、決策或指使、授意、強迫下屬員工實施違規行為的 C、在職責范圍內明知下屬員工實施違規行為而不予制止的 D、在職責范圍內按規定對違規行為進行制止與糾正的

5、下列哪些行為違反貸款審查委員會議事規則，如違反,應給予有關責任人員警告至撤職處分。（）

A、未實行例會制度，致使貸款會辦不及時的

B、投票表決后貸審會主任委員未在審議表上簽署審批意見的 C、貸審會委員參會人數未達到規定人數即開會決策事項的 D、貸審會會議紀錄不符合規定或未形成決議的

6、在信貸業務合法性管理過程中，發生下列哪些行為的，除責令收回或賠償資金損失外，還應視情節給予有關責任人留用察看至開除處分或解除勞動合同處理（）A、發放借款主體不合法貸款，造成貸款難以收回的

B、發放冒名貸款（包括頂名、搭名、盜名、假名等貸款）的

C、明知借款人為非法集資人員、涉及“黃、賭、毒”和“高利貸”人員而發放貸款的 D、以自有資金或他人資金借本單位名義賬外發放貸款，從中謀取個人利益的

7、在辦理存款業務過程中，違反下列哪些行為的，應給予有關責任人員開除處分（）A、吸收存款不入賬的 B、挪用客戶資金的

C、無款項輸入存款信息，虛開存單（折）的 D、其他方式騙、盜儲蓄存款的

8、在資金清算過程中，下列哪些行為可以給予有關責任人員記大過至開除處分（）A、故意截留、延壓資金清算匯劃信息的； B、匯劃單證丟失，造成資金清算事故的； C、偽造匯劃信息的；

D、違反規定為客戶提供透支、墊款的；

9、在重要空白憑證管理中下列哪些行為，應給予有關責任人員記大過至開除處分（）A、未經客戶合法授權，代簽屬于客戶填制的重要空白憑證的 B、重要空白憑證使用前加蓋業務專用章的

C、重要空白憑證管理監督失控，被犯罪分子利用的 D、作廢重要空白憑證未按規定處理的

10、在財務管理中存在下列哪些行為的，可以給予有關責任人員撤職至開除處分（）A、截留利潤，轉移業務收入或經營收入不入賬的 B、私設“賬外賬”和“小金庫”的 C、挪用業務周轉金或其他內部資金的 D、從事賬外經營的

：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單

11、高級管理人員違反民主決策程序，個人或少數人擅自決定經營和改革的（）事項，情節較輕的，給予批評教育；造成損失或惡劣影響的，給予警告至開除處分。A、重大決策 B、重要人事任免 C、重大項目安排

D、大額資金運作等集體權限

12、《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》中間接責任人劃分為（）A、機構案件防控第一責任人

B、共同實施侵犯農村信用社資金的涉嫌違法犯罪人 C、機構經營管理責任人 D、其他間接責任人

13、《江蘇省農村信用社案件責任追究暫行辦法》追究對象有哪些（）A、直接責任人

B、機構案件防控第一責任人 C、分管負責人 D、相關負責人

14、基層營業網點發生案件的，對下列相關人員處分正確的是（）A、給予聯社主任撤職以上處分

B、給予網點主要負責人記過以上處分 C、給予網點分管負責人記大過以上處分 D、給予網點相關負責人警告以上處分

15、“一案四問責”是指問責（）A、案發當事人 B、相關制約人

C、內部監督檢查責任人 D、領導責任人

四、判斷題（共計20題，每題1分）

1、《江蘇省農村信用社員工違規行為處理暫行辦法》中規定的有關責任人員，包括主管人員和一般員工，不包括高級管理人員。（）

2、在農村信用社工作期間有違規行為并造成損失的已退休人員或已與農村信用社解除、終止勞動關系的人員，農村信用社不再對其進行追償。（）

3、因違規受到紀律處分的，應同時給予經濟處罰，也可以以經濟處罰替代紀律處分。（）

4、受到通報批評及組織處理的員工，不影響其當年評先評優資格。（）

5、機構案件防控第一責任人是指農村信用社法人機構對案件防控治理承擔首要責任的行長（主任）。（）

6、對自查發現的案件，在管理責任追究上可作從輕、減輕處罰；對盡職盡責、經確認沒有管理責任的，可以不予追究。（）

7、農村信用社地市級法人機構轄內發生同質同類案件3起以上的；縣級法人機構內發生案件2起以上的。應從重或加重處罰。（）

8、對已發現的風險預警信號（如產權變動、抵〈質〉押物價值減損、法定代表人變更、逃廢債務、訴訟案件等）未及時報告和處理，造成信貸業務風險的。應給予警告直至開除處分（）

9、在網銀業務辦理中，農村信用社工作人員違規為非客戶本人開辦個人網上銀行，造成資金損失的，給予其記大過處分。（）

：線 分 得 ：封 姓名 密 ：位單

10、違反經濟糾紛案件報告規定，有案不報，越權處理的，給予有關責任人員撤職至開除處分。（）

11、未履行崗位職責，違反貼現辦理程序，對提交的銀行承兌匯票真偽鑒定、手續審核、承兌申請人條件審查等風險環節審查不明、審核不嚴的，或未按規定進行審查和審核即簽注審查和審核意見，造成資金損失的。除承擔賠償或追回資金損失責任外，還應給予有關責任人員警告至記大過處分；情節嚴重的，給予降級（職）至開除處分。（）

12、在人事管理中發現重要業務崗位或重要管理崗位員工有不良行為，沒有及時采取調整控制措施的。給予有關責任人員記大過至開除處分。（）

13、案件直接責任人是指農村信用社從業人員獨立實施或共同實施，或與外部人員合伙實施侵犯本機構或本機構客戶資金、財產、權益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行自己的職責，對形成案件風險、引發不良后果起直接作用的違紀違規人員。（）

14、營業期間擅離職守，形成無人臨柜的，給予有關責任人員警告處分。（）

15、以本單位名義或利用工作之便，借用客戶資金供本人或他人使用，形成經營風險或經濟糾紛案件的，應給予有關責任人開除處分。（）

16、對被動發現案件，以及反復發生同質同類案件的，嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任追究。（）

17、對因故意導致發生案件，或因過失、不盡職導致發生重大案件的直接責任人員，在核清違法違規事實后，按規定程序，一律解除勞動合同；涉嫌違法犯罪的，無論金額大小，一律開除。（）

18、經濟處罰是對違規違紀員工扣減級效收入，不包括賠償經濟損失。（）

19、違反規定借用、挪用本單位資金供本人或他人使用，資金數額超過5萬元（含）以上的，應給予開除處分。（）20、在紀檢監察部門對違規行為進行調查核實期間，被調查人所在單位不得批準其出國或者對其進行提拔和獎勵，但可以調動。（）

第三篇：中國銀行銀行員工違規行為處理辦法學習心得

中國銀行銀行員工違規行為處理辦法學習心得

最近一段時間里，利用下班后的時間，由我支行網點負責人集中組織大家學習了《中國銀行股份有限公司員工違規行為處理辦法（2010年版）》，還包括《中國銀行股份有限公司管理問責辦法（2010年版）》。其中《違規行為處理辦法》涵蓋全行各級員工，《管理問責辦法》涵蓋各部門、支行副職以上管理人員。開展此次學習，培養和提高了員工合規和案防意識，牢固樹立了“人人講合規”、“主動要合規”的理念，使員工們意識到合規操作的重要性以及違規操作的嚴懲性，具體學習匯報如下：

1、學習內容：重點學習了員工違規行為處理辦法中對一線員工在現金出納業務、結算業務、儲蓄與ATM業務、外幣兌換、銀行卡業務、網上銀行業務、收付清算業務等易疏忽、技能匱乏造成違規行為進行自我檢查，并多次強調了因各業務的違規操作帶來的風險，各員工都要時刻保持著對風險的敏感性，杜絕違規行為的發生。

2、學習形式：自我檢查是這次學習采取的主要形式，通過各個員工自我檢查檢討，來發現平時我們在辦理業務中都存在著哪些不合規的操作行為，因為出于長期的習慣產生的“習慣思維”、或者是為了遷就客戶吸引客戶而減少手續上的繁瑣導致的不合規操作都在我們整個學習中進行重點抓出來學習的內容。員工的自我檢討在學習員工違規行為辦法處理中是我們一直貫徹的一種學習方式，這樣使我們員工重新認識到自己平時忽視的一些細小問題，加深了對違規操作的認識，從而達到了一個比較好的學習效果

3、學習后的工作要求和措施：要學以致用，通過學習兩個辦法，切實提高我們在工作中合規意識，杜絕認為沒有風險，而對違規視而不見，古人云，不以善小而不為，不以惡小而為之。說的就是這個道理。通過學習，將在以后的工作樹立“三種意識”：1，合規意識。堅持合規辦事，堅決剔除憑感覺辦事、憑經驗辦事、憑習慣辦事、憑行政權力辦事的陋習，任何工作的開展都要以法律、法規和行章為準繩，不能動輒以發展和拓展業務為借口，打制度辦法的擦邊球，甚至以此來指導暗示下屬違規操作。在思想道德上筑起一道預防違規違紀違法犯罪的牢固防線。2，責任意識。本著對社會、對股東、對單位、對事業、對同事、對自己和對家庭負責的態度，認真執行各項規章制度，認真履行好客戶經理的職責，提高制度的執行力，思想上要認清合規經營、合規操作的重要性、必要性；行動上要以規章制度為標尺，來衡量工作內外的一切言行。3，監督意識。員工相互之間不能盲目信任，同事之間的信任必須建立在遵章守紀、按章辦事的基礎上，在處理業務解決問題的時候一定要形成自覺提醒和監督的意識，養成相互監督的習慣，這樣才能使自己少犯或不犯錯誤，才能監督同事少犯或不犯錯誤.除此以外還要在工作中采取以下措施：一是加強自身的業務學習，特別是規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力；二是認真履行工作職責；三是從小處做起，將各項制度落實到業務活動中去。

第四篇：《員工違規行為處理暫行規定》

員 工 違 規 行 為 處 理 暫 行 規 定

第一章 總則

第一節 目的、原則和適用范圍

第一條 為進一步規范銷售、管理行為，明確各級員工的勞動義務；維護公

司正常的管理秩序，依據國家法律、法規、規章和本公司相關制度，制定本規定。

第二條 本規定所稱違規行為是指本公司員工違反國家有關法律、法規、規

章或本公司《員工手冊》或相關制度，應受到處理的行為。

第三條 處理遵循的原則：實事求是，程序規范；錯罰相當、懲教結合；制

度面前人人平等；保障員工合法權益。

第四條 本規定適用于本公司所有員工。

第五條 對已解除勞動合同人員在勞動合同存續期間的違規行為，可書面建

議其現所在單位作出處理；對勞務派遣人員的違規行為，可書面建

議其勞動合同所在單位作出處理。

第二節 原則及定義

第六條 公司本著提高工作效率，降低銷售成本為原則，糾正違紀違規行為。

應本著處罰與教育相結合的原則，引導員工自覺遵守公司規定紀

律。

第七條 公司對員工的任何處理決定應當公開進行，但涉及到個人隱私及公

司商業秘密的除外。

第八條 公司對員工違紀處理應在查清事實的基礎上，根據情節，依據本辦

法由公司相關職能部門以口頭或書面形式給予處罰。

第九條 員工對公司的處罰決定享有陳述、申辯的權利。對處理決定不服的有權申請上級部門復查。

第十條 公司員工對管理人員的違規管理，享有向上級部門檢舉、投訴的權

利。

第三節 職責

第十一條各部門可依據員工的違規情況并在有關證據證明充分的前提下

書面向上級部門提出處罰建議。

第十二條部門主管可依據本部門員工的違規情節在有充分證據證明的前

提下書面向上級部門提出處罰本部門員工的建議。

第十三條人事部負責公司員工違規處罰申請的受理并根據申請內容進行

跟蹤調查。負責員工處罰材料的處理和執行處罰決定；員工處

罰的核準及員工復查申請的受理和跟蹤調查。

第十四條總經理負責審核事實，對員工的違規行為作出最后的處罰決定。

第二章處罰的種類及適用

第十五條本辦法適用的處罰有：

（一）口頭警告；

（二）書面警告；

（三）扣款；

（四）記過；

（五）記大過；

（六）降職、降薪；

（七）留職查看；

（八）解雇、開除。

第十六條公司員工因違反本辦法造成公司財產損失或他人人身傷害的，應當承擔賠償責任，對構成犯罪的依法移交司法機關依法追究

刑事責任。公司支持和維護受害員工合法的訴訟權利。

第十七條公司員工因重大過失或故意違規操作，致使公司損失的，應依

據其過錯程度承擔相應的責任。

第十八條一人有兩種以上違規、違紀行為的分別裁決，合并執行。第十九條二人以上共同違反本公司規定的，根據情節分別處罰；教唆、脅迫、誘騙他人違規違紀的，按其所教唆、脅迫、誘騙的行為

處罰。

第二十條部門違反條列的，處罰直接責任人；由部門主管指使的，同時

處罰該部門主管。

第二十一條員工違紀有下列情形可從輕處罰或免除處罰：

（一）情節特別輕微的；

（二）主動承認錯誤、配合相關部門調查并及時改正的；

（三）因他人脅迫或誘騙的；

第二十二條有下列情形之一的，可從重處罰：

（一）有嚴重后果的；

（二）脅迫、誘騙或教唆他人違規的；

（三）對檢舉人、執行人打擊報復的；

（四）對本公司形象、商譽造成嚴重負面影響的；

（五）屢犯不改的。

第三章違反紀律的行為和處罰

第二十三條員工有下列違反國家法律，在受到國家政權機關處罰的同時

公司可視其情節予以開除。

（一）因犯罪被判決承擔刑事責任的；

（二）因違法被判處勞動教養的；

（三）因違反《治安管理處罰條例》被處治安拘留七天（含）

以上的；

（四）違反《憲法》及法律規定組織、策劃、參與非法游行示

威或參加非法社團組織的。

（五）其他依據《中華人民共和國勞動法》規定可以解除勞動

關系的情形。

第二十四條員工有下列侵犯公司商業秘密、破壞商業信譽的情形之一的，予以開除：

（一）利用職務上的便利竊取本公司的商品、客戶資料、生

產資料、人事檔案、財務資料、及商業秘密的紙制或

電子文件等相關文件的；

（二）違背公司利益、利用公司商業信息搞同業競爭的；

第二十五條

第二十六條

第二十七條

第二十八條 違背公司利益，在公司內、外散布謠言、惡意中傷、破壞客戶形象，使公司商業信譽遭受重大損失的；因自身過錯，違反誠信原則導致客戶投訴達兩次以上的；因管理失職導致貨期延誤或因質量原因被客戶退貨，給公司造成重大損失的。員工有下列侵犯公司財產權利的行為之一的，可視其情節解雇或留職察看兩至三個月，并依據成本賠償公司損失。偷盜公司貨品、物品，或因管理失職造成貨品大量丟失，經查證屬實的；惡意破壞公司物品或辦公設施的；違規操作或基于報復，惡意造成公物損毀，公司損失的； 員工有下列侵犯他人人身權利或財產權利的情形之一的，可視情節予以開除或留職察看一至三個月：偷盜他人財物價值50元以上或累計價值100元以上的；在公司吵架、打架斗毆的；造成誹謗、惡意中傷、毀人名譽的；威脅、恐嚇上司或同事的；強行索要或變相強行索要他人財物的；不服部門管理，惡意報復他人的；為實施報復行為而指使他人或變相指使他人對公司或公司員工造成損失的； 部門或員工有下列行為給公司造成重大損失的，可予以開除：因個人失職造成公司重大損失的；不執行或無故拖延工作進程，導致工作延誤或造成損失的；違規操作，造成貨品大量延期或損失的；造成公司壞帳50萬元（含）以上的。員工破壞下列管理秩序的，予以開除：

貪污公款、行賄受賄的；

利用職權收受、索取賄賂的；

無法勝任本職位或不服從調配的虛報人事資料，或隱瞞事實被查實的；

（三）（四）

（五）（一）（二）

（三）（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（一）（二）

（三）（四）

（一）（二）

（三）（四）

（五）違反公司規定被處以警告達五次（含）以上者；

（六）連續礦工達10日以上或一年內累計礦工達30日以上的；

（七）冒用部門主管或其他負責人筆記簽發、偽造文件、資

料的；

（八）員工在合同期內實施同業競爭，給公司造成重大損失的；

（九）聯系非本公司銷售貨物，不務正業的；

（十）煽動或積極參與惡意怠工、鬧事，造成部門銷售、管

第二十九條

第三十條

第三十一條理混亂的。降職并扣款、留職察看一個月以上三個月以下、書面警告：不服從主管領導調派工作、恐嚇、威脅、謾罵主管或管理人員的；因管理失職造成部門物品丟失的；玩忽職守，隱瞞工作過失，導致工作延誤或造成損失的；破壞公司物品、辦公設施、辦公環境的；違反公司規定被處以警告達兩次以上者； 扣款、記過、記大過、書面警告：不服從工作安排延誤工作或造成損失的；遺失公司物品或其他特殊公司證件、文件不報，造成后果的；未到休息或下班時間私自離開、早退等影響上班秩序的；不按實際情況報銷，弄虛作假報銷費用的；一個月遲到五次以上的；連續曠工達三個工作日以上或一年內曠工總數在十個工作日以上的； 扣款、書面警告或

口頭警告：

無故遲到、早退、外出的；

不按規范工作，造成安全隱患的；

下班時未搞好清潔衛生的；

不按規定打卡或帶打卡初犯的；

不遵守物品的放臵規定的；

故意不接聽或拖延接聽電話，接聽電話與他人接洽時

不使用禮貌規范、語言的；

衣冠不整、儀表不雅、不講禮貌、語言不雅及其他影

響公司形象的行為；

利用公司資源處理私人事務的；

利用公司電話閑聊或私聊的；

未在規定時間內對逾期款做出書面說明的；員工有下列行為造成不良影響的，可視其情節處以

（一）（二）

（三）（四）

（五）員工有下列情形之一的，可視其情節處以

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）員工有下列情形之一的，可視其情節給予

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（八）

（九）（十）

（十一）未按時寫提交每周拜訪客戶報告的；

第四章附則

第三十二條員工被處以“留職察看”處分的，在留職察看期間只計發基

本工資。

第三十三條扣款標準由總經理最后決定。

第三十四條本辦法的解釋權歸屬********

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第五篇：《員工違規行為處理辦法》

員工違規行為處理辦法

第一節 總則

第一條 為推動公司各項管理制度和規定的執行，規范員工行為，特制本辦法。第二條 員工處理分兩部分：通報批評和處罰，其中處罰分為經濟處罰和行政處分。經濟處罰，包括扣減績效收入、降低薪點、降低薪酬等級；行政處分，包括警告、記過、記大過、解除勞動合同。以上處理種類可合并使用。

第三條 本辦法適用于全體員工。

第二節 違規處理

第四條 通報批評，是指對有下列表現之一的員工，公司給予的通報批評處理： 1．不遵守公司制度，但情節輕微的； 2．定期業績考核評定為待改進或不合格；

3．因本人工作失職或監管不力，對公司造成影響，或受到客戶口頭投訴，但未造成明確損失的；

4．其他經總經理辦公會認定符合通報批評的情形。

第五條 經濟處罰是依據違規行為性質和造成損失大小進行的罰款或扣發工資處理，其中罰款歸入公司愛心基金。

第六條

行政處分，包括警告、記過、記大過、解除勞動合同。1.警告，是指對有下列表現之一的員工，公司給予的行政處分：（1）不遵守公司制度且情節較為嚴重，但是首次違犯的；（2）一年內受到通報批評兩次的；

（3）不服從公司工作安排或不按合理指示辦事，影響公司工作正常運作，但情節較輕的；

（4）其他經總經理辦公會認定符合警告的較輕的違規行為。2.記過，是指對有下列表現之一的員工，公司給予的行政處分：（1）一年內受到通報批評三次的；（2）因本人工作失職或監管不力，對公司造成影響或受到客戶口頭投訴，造成明確損失的；

（3）不服從公司工作安排或不按合理指示辦事，影響公司工作正常運作的；（4）其他經總經理辦公會認定符合記過程度的情形。

3．記大過，是指對有下列表現之一的員工，公司給予的行政處分：（1）不遵守公司制度，情節較重或造成不利影響的；

（2）因本人工作失職或監管不力，對公司造成惡劣影響，造成明確損失較大的；

（3）存在不廉潔行為但情節較輕；

（4）其他經總經理辦公會認定符合記大過程度的情形。

4．解除勞動合同，是指對有下列表現之一的員工視為“嚴重違反用人單位的規章制度”，公司有權立即解除勞動合同且不支付任何形式的補償及獎金，如給公司造成損失的，單位保留追究其責任的權利：

（1）存在嚴重不廉潔行為。

（2）連續十二個月內曠工累計兩次，或連續曠工三天及以上。

（3）無正當理由不服從任何合法合理之命令或工作安排（調動），故意不履行崗位職責或不完成單位交給的任務。

（4）在任何時間，發現員工的重要實際情況與提供的信息不符，可以欺詐為原因解除與員工的勞動關系。

（5）其他經總經理辦公會認定可以解除勞動合同的情形（6）法律法規及公司規定的其它情況。

第七條 處理決定應從認定員工違規行為之日起三個月內作出，特殊情況不超過五個月。

第八條 員工受到行政處分的，應同時給予相應的經濟處罰，并自處分生效之日起，在一定期限內受到任職限制：

1．受到警告處分的，六個月內不得晉升職務； 2．受到記過處分的，十二個月內不得晉升職務；

3．受到記大過處分的，十八個月內不得晉升職務、不得聘任管理職務； 第九條 因違規被辭退或給予開除處分的員工，同時解除勞動合同。

第三節 附則

第十條 有下列情形之一的，應當從重或加重處理： 1．明知或應知其行為損害我公司利益的； 2．為本人或他人謀取私利的； 3．多次違規，屢查屢犯的； 4．推卸責任、誣陷他人的；

5．在共同違規行為中負主要責任的； 6．指使、脅迫、教唆他人違規的； 7．其他具有從重、加重情節的。

本辦法所稱從重處理，是指在規定的幅度內按上限處理；加重處理，是指在規定的幅度外，加重一檔處理。

第十一條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理： 1．主動說明違規問題，配合調查的； 2．檢舉違法違規問題且經查證屬實的； 3．主動采取措施，避免或減輕損害后果的； 4．主動賠償損失或退出非法所得的； 5．為追逃追贓提供線索的；

6．自查發現違規問題并及時予以糾正的；

7．自查發現問題，或組織查處問題有力，并且減輕損害后果顯著的； 8．到崗時間較短且認真履職的； 9．其它具有從輕、減輕情節的。

本辦法所稱從輕處理，是指在規定的幅度內按下限處理；減輕處理,是指在規定的幅度外，減輕一檔處理。

本辦法所稱主動說明，是指員工在接受我公司調查前向公司主動說明問題，或在調查期間說明調查人員未掌握的問題。

第十二條

有下列情形之一的，可免予處理： 1．初次違規，情節輕微且未造成損害的；

2．執行上級指示被動違規，事后及時上報的； 3．受到暴力脅迫時行為失當的；

4．因緊急避險，被迫采取非常規手段處置突發事件的； 5．業務創新發生不當行為的； 6．因不可抗力造成違規的； 7．其它可以免予處理的。