第一篇：新制度經濟學復習思考題參考答案

復習思考題

第一章

1：什么是制度，制度的作用是什么，制度是如何起源的？

答：制度是一個社會的游戲規則，起著規范、約束人們行為的作用。

制度的作用有：降低交易費用，為經濟提供服務，為合作創造條件，提供激勵機制，外部收益內部化，印制機會主義行為。所有的這些作用都是為了提供激勵和提供有效信息的穩定預期，從而改變相對價格，形成偏好與抉擇，從而影響行動和結果。（P6）

關于制度的起源有三種觀點。第一種觀點是以科斯為代表的交易費用說。第二種觀點是諾斯的從簡單交換到非個人的交換理論。第三種觀點是考特和尤倫關于財產制度起源的思想庫。（P8）

2：什么是制度變遷？制度變遷有哪些形式？

答：所謂制度變遷是指新制度(或新制度結構)產生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結構)的過程。

制度變遷的形式有：強制性制度變遷和誘致性的制度變遷。由政府或團體進行的制度變遷往往具有強制性的特點。自下而上的制度變遷，即由個人進行的制度變遷或無主體的制度變遷一般具有誘致性的特點。

制度變遷的方式有，漸進式制度變遷和突變式制度變遷。前者如冰河般緩慢移動，后者像暴風雨一樣劇烈的變化。（P11）

3：什么是新制度經濟學?新制度經濟學有哪些代表人物？

答：新制度經濟學最早是由O。威廉姆森提出來的，意指以科斯為代表的、強調交易費用和制度重要性的學術思潮。代表人物：羅納德科斯 道格拉斯諾斯 阿曼阿爾欽 哈羅德德姆塞茨 張五常等。（p14）

4：新制度經濟學有哪些主要理論？

答：第一、交易費用經濟學。交易費用是指交易過程中談判、簽約、和履行合約的成本。交易過程中包括事前交易成本和事后成本。交易費用經濟學的基本思想是，交易一般是以極大化其提供的凈收益的方式進行的。作為理性的經紀人，經濟單位和經濟個體總是希望降低交易費用，因而會想出各種辦法，包括作出不同的制度安排，建立不同的經濟組織或者選擇不同的交易方式等。

第二、產權經濟學。基本觀點是產權是經濟系統的關鍵變量，一旦改變了產權，也就改變了整個系統，因而產權安排對經濟活動的效率至關重要。

第三、合約經濟學。是20世紀八十年代以來形成的一個新興研究領域，主要研究交易費用與合約選擇的形式，合約的結構和合約的效率。研究合約選擇問題對于理解經濟的運行和資源的配置的效果具有重要意義。（P16）5：新制度經濟學到底“新”在何處？（P22）答：第一、與新古典經濟學相比：

第二、與舊制度經濟學相比： 第三、新在交易費用 6：為什么要學習新制度經濟學？

答：學習新制度經濟學的重要性，首先來自于其研究方法的啟發作用。第二新制度經濟學將制度當作重要變量，研究了制度的作用，尤其分析了不同制度下人的行為與資源配置的不同效果問題，這對于我們更好地理解中國改革開放以來的經濟增長，也具有重要的參考作用。第三，學習新制度經濟學并不只是為了更好地解釋以往的經濟增長，而是為了更好的解決當前的現實問題。

第二章

1：什么是交易，康芒斯的交易分為哪幾種類型？（P38）

答： 交易是，當一種物品或服務在不同的技術界面上被轉讓時，交易就發生了。交易意味著活動的一個階段的終止，另一個階段的開始。

康芒斯把交易具體分為三類，一是“買賣型”的交易，又稱平等的交易，指的是兩個買者和賣者之間的市場交易。二是“管理型”的交易，就是上級一個人或一種少數個人的特權組織，發號施令，下級必須服從的交易。三是“配額型”的交易，配額型交易是指一個集體的上級或其代表人物的交易，這是一種政府交易。2：什么是交易費用？交易費用包括哪些類型？

答：狹義的交易費用是指利用市場價格機制的費用，包括進行信息搜尋、談判、簽訂合約、和履行合約的費用。廣義的交易費用則定義為經濟體系運行或制度運作的費用。

交易費用包括了市場交易費用、經理交易費用和政治交易費用。市場交易費用是指市場交易過程中談判簽約和履行合約的成本。經理交易費用主要是交易由企業來組織時所涉及的費用，典型的是在企業和雇員之間執行勞動合同的費用，以及經理決策失誤的費用。政治交易費用就是通過集體行動來供給公共物品的成本。3：為什么存在交易費用，特別是，為什么資產的專用性越強，交易費用越高？

答：威廉姆森概括了兩個方面的因素：一是與交易有關的人的因素；另一個是與特定交易有關的因素。關于人的因素，在威廉姆森看來，進行交易的個人都是有限理性和機會主義的，這兩種結合起來，使交易雙方既不可能估計到所有情況也不可能防止他人投機取巧，因而必須采取一些預防性辦法或安排來保護自己不受損害，由此導致了交易費用。與他特定交易有關的因素主要有三個，一是資產的專用性，二是未來的不確定性程度，三是交易的頻率。

資產的專用性不同意味著在市場交換時面臨的選擇也就不同，具有完全專用性的資產由于不可能挪作他用，因而一種用途無法實現，其價值就會下降為零。而與之相對的通用性資產，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實現，可以方便地轉作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產在市場交易中就會比具有單一用途的專用性資產處于更為有利的地位。所以資產的專用性越強，交易費用越高。4：如何估算交易費用的大小？ 答：市場交易費用：搜尋成本的相對大小。對市場供給方來說，交易費用表現為推銷成本中扣除運輸成本的部分。

經理交易費用：可以用經常成本作為估計的基礎。經常成本既包括生產承辦，也包括內部交易費用。同時某些交易費用采取了沉淀成本和專用性投資的形式，這也是需要考慮的。

政治交易費用也很重要，但卻更加難以估計，制定和實施法律的成本，公共選擇的成本都是難以估量的。

5：交易費用經濟學在新制度經濟學中的地位如何？

答：交易經濟學在新制度經濟學中顯然處于核心地位，新制度經濟學既然是研究制度的，而一切制度安排都是為了降低交易費用。交易費用是新制度經濟學解釋制度存在和制度運行的關鍵概念，在新制度經濟學中具有舉足輕重的意義，交易費用是新制度經濟學的理論生長點，新制度經濟學的主要理論可以看成是交易費用理論的自然延伸。

第三章

1：什么是產權？產權包括哪幾個方面的內容？產權是如何產生的？

答：產權是一種經濟權利，包括多方面的內容，它是一個權利束，其中既有使用權也有處置權，還有收益權和轉讓權，它的作用是規范人與人之間的關系，并且只有在人與人的社會關系中才能發揮作用。

法律上的產權包括所有權，所有權的分割，非物質權利或知識產權的所有權，人自身的財產：人權。經濟上的產權包括資源的使用權，收入權和轉讓權。2：如何理解產權在經濟社會中具有關鍵的作用？

答：個人決策者面臨著不同的替代性制度安排，不同的安排意味著使用資源的不同權利，不同的權利安排當然意味著不同的經濟效率。

科斯認為，權利的界定是市場交易的本質前提。提出了科斯定理：在交易費用為零時，權利的初始界定與資源配置的最終結果無關，強調了產權界定的極端重要性。

阿曼.阿爾欽認為，產權作為基本的游戲規則，具有非常重要的作用，改變了產權約束，也就改變了經濟系統。

張五常看來，產權不僅是競爭的規則，而且還可以用來解釋人的行為。德姆塞茨認為，產權的一個重要作用是解決外部性問題。

波斯納提出了產權的三個標準，第一是產權的界定標準，第二是產權的排他性，第三是產權的可轉讓性。

3：什么是租值消散理論？租值為什么會出現消散？如何防止租值的消散？

答：租值消散理論的大意是說，本來有價值的資源或財產，由于其產權安排方面的原因，其價值或租金下降，乃至完全消失。

原因：第一，公共產權的安排。公共財產是一種無主資源，由于任何人都可以使用，結果必然是資源的過度使用，使資源的應有價值下降，反之如果一種資源是有主資源，所有者就會利用其排他權排斥他人使用，就可以避免資源的過度使用，從而避免由于爭奪無主資源而導致的競爭成本。第二，政府的管制。政府管制是對價格機制的干擾，而價格機制在受到干預的情況下必然會導致其他分配資源的標準出現，這就形成了租值消散的條件，因為其他分配資源的標準不是免費的，其中必然涉及一些成本，這些成本呢就代表著租值的小三。

防止：政府干預，規范公共財產資源的使用，從而減少租值消散。同時，租值消散的極小化可以通過尋找生產的替代辦法，或使用資源的替代辦法從而使價值下降得最少來現實，也可以形成另外的合約安排使交易費用增加得最少來實現。

4：產權為什么需要流轉？

答：資源的轉讓是資源定價和有效配置的本質前提。這是因為，一種資源只有通過轉讓才能從價值低的用途轉讓到價值高的用途，由此才能獲得最大價值。更重要的事，一種資源，只有通過轉讓，才會形成價格，而資源也只有在價格的引導下才能實現最優配置。反之，缺少了轉讓權，價格無從形成，市場機制配置資源的功能也就無從發揮。5：為什么要保護產權，如何保護產權？

答：個人財產的法律保護對于激勵有效率地使用資源具有重要的經濟重要。同時，產權制度發揮作用的前提在于產權的有效保護。

有兩種方式，一是自我保護，由所有者本身保護自己的產權，這種情況不僅發生在國家沒有產生之前，而且在現代社會也大量存在。二是由國家執行或保護。

第四章

1：什么是合約？合約分為哪幾種類型？包括哪些內容？

答：合約是交易雙方作出的一種約定，在經濟學中，合約一般是指雙邊合約，也是一種協議，指交易雙方就交易條款在協商后達成的一致意見，其中合約各方保證就雙方認為充分的或等價的對象按協商的條件進行交易。

類型：銷售合約：出售某種資產、物質產品或服務時簽訂的合約。

出租合約，指所有者在保留一部分權利的同時將另一部分權利租借給他人使用。雇傭合約：是一種服務合約，也就是一方按另一方的要求提供某種服務，另一方支付相應的報酬。

貸款合約：將資源的控制權出租給別人，以換取收益。婚姻合約，是一種兩性間的一種結合。

2：什么是關系性合約?關系性合約存在的原因及面臨的主要問題是什么？

答：關系性合約是指交易雙方通過建立一種長期的信任關系，通過協商解決交易中存在的問題。因為在長期的持續關系中可能會出現很多問題，而一旦出現問題都可以通過合作和其他補償性的方法來解決。

主要問題，一私人裁決方式。二是組織文化的作用。三是有限理性 3：什么是完全合約？完全合約研究的主要問題是什么？ 答：完全合約是假定合約的訂立是一勞永逸的，合約的執行階段也不會有什么問題，故簽約者事先知道所有可能會出現的情況，即使存在不確定性，也可以根據期望效用極大化原則設計最優的合約。

主要問題有，沒有不確定性和隱信息或隱行動條件下的最優雇傭合約；不確定條件下的最優合約；信息和激勵；多邊信息不對稱條件下的最優合約；長期激勵合約問題。4：合約為什么是不完全的？研究不完全合約為什么需要方法的轉變？

答：合約的不完全性在于，合約并沒有明確地說明和處理所有可能出現的意外事件，而是讓許多決策和交易留待以后決定。

不完全合約理論要回答的問題是，當一些決策和交易留待以后決定時，那么在需要作決定的時候到底由誰來作決定？這就涉及所有權、控制權、相機抉擇、權威和決策規則等問題。所以需要分析方法的根本改變，在不完全合約中則主要強調了控制權和所有權保護的激勵效應，在不完全合約的分析中，主要關注的是貨幣報酬以外的其他制度因素的激勵作用。

5：在不完全合約中權利如何分配才有效率？

（P117）

第二篇：新制度經濟學復習思考題參考答案

新制度經濟學復習思考題

參考答案

一、名詞解釋

新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

有限理性：有限理性是考慮限制決策者信息處理能力的約束，將不完全信息，處理信息的費用和一些非傳統的決策者目標函數引入經濟分析。有限理性認為，信息是一種昂貴的商品；引入機會主義行為與非均衡分析；增加了時間因素追求制度分析與傳統經濟學的耦合：將數理分析、成本－收益分析等方法引入制度變遷理論；建立了涵蓋資源、技術、偏好和制度等經濟變量的比較完整的經濟學分析體系 不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

機會主義行為傾向：指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實威脅或承諾謀取個人利益的行為。

表現之一是“搭便車”就是即使個人未支付費用，他也享受到了團體所提供的服務。

制度需求：是按照現有的制度安排，無法獲得某些潛在的利益。行為者認識到，改變現有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這是就會產生改變現有制度安排的需求。

制度供給：是制度的生產，它是對制度需求的回應，是為規范人們的行為而提供的法律、倫理或經濟的準則或規則。制度均衡與非均衡：制度均衡是指在給定的一般條件下，現存制度安排的任何改變都不能給經濟中任何個人或任何個人的團體帶來額外的收入。制度非均衡是制度運行的一種常態。是由制度的供給與需求出現了不一致而產生的，人們對現存制度的一種不滿意，希望改變而又未改變一種狀態。產權：產權是經濟所有制關系的法律表現形式。它包括財產的所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處臵權。以法權形式體現所有制關系的科學合理的產權制度，是用來鞏固和規范商品經濟中財產關系，約束人的經濟行為，維護商品經濟秩序，保證商品經濟順利運行的法權工具。產權殘缺：完備的產權應該包括資源利用的所有權利。如果這些方面的權能受到限制或禁止，就稱為產權的殘缺。產權殘缺分為兩種情形:（1）一種是產權的主體因界定、保護和實現權利的費用太高而自動放棄一部分權利束;（2）另一種

情形是外來的干預(或侵犯)，如國家的一些管制造成的所有制殘缺。國家干預和管制是造成所有制殘缺的根源。科斯定理：科斯定理的兩個相反假設：1.在交易費用為零的情況下，不管權利如何進行初始配臵，當事人之間的談判都會導致這些財富最大化的安排；2.在交易費用不為零的情況下，不同的權利配臵界定會帶來不同的資源配臵。科斯由此提出一個經典性的思想:只要是清楚界定的產權，市場的自由交易就會帶來資源的最佳配臵。科斯定理的理論意義：不論產權屬誰，只要產權界定清楚，自由的市場機制便能導出最有效率的結果。這一結論從產權的角度給出了市場順暢運行的條件即產權的清晰界定。

波斯納定理：波斯納定理認為如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權利應賦予那些最珍視它們的人。（概念解讀：波斯納的貢獻不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這一定理用于對每個部門法和各種契約的具體分析。其中，對企業有限責任制度的分析可能是最具啟示性的。波斯納定理的實質即在契約安排中，要求體現“比較優勢原理”。按照“平等競爭、能者居之”的原則分派權利，就能實現最優的權利安排。如果把企業責任制度理解為一種風險配臵契約，那么，從無限責任制到有限責任制的演變就恰好印證了契約安排中的比較優勢原理。）

交易費用：也指交易成本，是一個經濟學概念，指在完成一

筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本。

逆向選擇：是指由交易雙方信息不對稱和市場價格下降產生的劣質品驅逐優質品，進而出現市場交易產品平均質量下降的現象。

道德風險：從事經濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。或者說是：當簽約一方不完全承擔風險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為。不完全契約：是指締約雙方不能完全預見契約履行期內可能出現的各種情況，從而無法達成內容完備、設計周詳的契約條款。

企業家：企業家是企業的決策者，是企業的中心簽約人；是剩余控制權的擁有者和企業產權的所有者。企業家可以通過三種方式籌集資本：一是從土地所有者借入土地；二是從外部資本所有者借入資本；三是企業所有者自己擁有資本。在企業內部，企業家與勞動者簽訂契約的結果，形成了雇傭關系，這種關系中的產權關系是難以完全清楚的，從而產生了代理問題。

制度創新：是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的統稱。包括制度的調整、完善、改革和更替等。

制度變遷：是指制度的替代、轉換與交易過程，它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代。制度變遷的原因

在于制度穩定性、環境變動性和不確定性及人們對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

路徑依賴：似于物理學中的“慣性”，一旦進人某一路徑就可能對這一路徑產生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個社會一旦選擇了某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來，這被稱之為鎖定。

制度變遷的時滯：時滯是經濟學中的一個重要概念。從認知和組織制度變遷到啟動制度變遷有一個過程，這個過程就是制度變遷中的時滯。時滯可分為四個部分。時滯Ⅰ:認知和組織。時滯Ⅱ:發明。時滯Ⅲ:菜單選擇。時滯Ⅳ:啟動時滯。啟動時滯的長短主要取決于制度主體的不同。

薩克斯“休克療法”：

1、采取嚴格的貨幣緊縮政策，嚴格控制全社會的貨幣和信貸規模，削減財政補貼，減少財政赤字，以此抑制社會總需求，強制地消除總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的發展。

2、放開價格，取消價格補貼，形成市場供求決定的價格體系。

3、實現貨幣自由兌換，取消對外貿易的限制，建立自由貿易體制，從國外“進口”一個真實的價格體系。

4、取消經濟控制，盡快打破某些行業壟斷，放棄對私有部門的各種限制。

5、盡快實行私有化，改造國有企業，建立以私有制為基礎的混合經濟。簡單地講，薩克斯“休克療”=穩定宏觀經濟 + 經濟自由化 + 私有化。

制度變遷的相機組合模式：制度變遷的相機組合模式主要有以下四種：組合模式Ⅰ:強制性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式強制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅱ:強制性制度創新方式 十 漸進方式的組合模式。簡稱漸進式強制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅲ:一種比較理想的模式，需求誘導性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式需求誘導性制度變遷組合模式。組合模式Ⅳ:需求誘致性制度創新方式 + 漸進式的組合模式。簡稱漸進式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有絕對的好壞、優劣之分，其效果主要看組合模式是否與實際相符，是否能解決該階段的改革任務：主要應該掌握：(1)因地制宜用好組合模式；（2）把握模式的轉換時機；（3）各種組合模式互補搭配；（4）把握好制度變遷的強度；（5）把握好制度變遷的時間長度；（6)要考慮制度需求累增效應，及時推動制度升級和完善。

二、思考題

1、新制度經濟學關于人的行為有哪些方面的假定？ 答：新制度經濟學對人的行為的假設主要有三方面內容：1.人的行為動機是雙重的既追求財富最大化，也追求非財富最大化。2.人都是有限理性的。3.機會主義行為傾向。2、新制度經濟學與主流經濟學、舊制度經濟學的主要理論分歧是什么？

答：新制度經濟學屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學派經濟學有區別，與以加爾布雷思為代表的現代制度經濟學也有區別。他們的重大差別在于舊制度學派往往對主流經濟學持批判否定的態度，批駁有余而建樹不多；同時，分析方法更接近社會學方法而非經濟學方法。而新制度經濟學則基本贊同主流經濟學的分析方法，并將這一方法運用于分析制度。所以新制度經濟學與主流經濟學的區別在于研究領域、研究對象的不同，而與舊制度學派經濟學及現代制度學派經濟學的差異則是研究方法的不同。

3、簡述制度的含義，本質及其特征？

答：制度是一系列被制定出來的規則、守法秩序和行為道德、倫理規范，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。制度的本質：第一，制度是關于人們行為的規則。第二，制度是一種 “公共物品”。第三，組織不是制度。制度是游戲規則，而“組織是游戲人”。第四，制度通過制度安排而具體化。制度的共同特性：習慣性、確定性、公理性、普遍性、標志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及

由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。聯系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

5、制度的功能有那些？

答：

1、制度能降低交易成本。

3、制度提供人們關于行動的信息。制度規定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關于行動的信息。

4、制度為個人選擇提供激勵系統。制度通過獎勵或懲罰的強制力量得以執行。據此，個人不僅可以預知行為的后果，而且可以計算采取何種方式實現自己的目標最為合算。制度的有效性決定著個人選擇的有效性。

5、制度能約束主體的機會主義行為。在制度規定的范圍內，人的活動具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。

6、影響制度需求制度供給的因素有那些？

答：(1)產品和要素相對價格。(2)憲法秩序。各種經濟社會問題都能從憲法結構中找到原因。憲政規則的改變對一個國家的經濟社會影響是全方位的。如中國對私人產權的認可與保護；廉政問題等等。(3)技術進步。如帶鐵蒺藜的鐵絲網的技術與美國西部私人牧場的出現。(4)市場規模。如 股份公司的產生；跨國公司制度(5)其他因素。如突發事件；群體偏好；制度間的聯動效應等。

7、產權的主要功能是什么？

答：（1）減少不確定性。（2）將外部性內在化。（3）產權能夠解決激勵問題。（4）產權具有約束功能。產權是有限的；

產權約束的兩種形式：外部監督約束和市場競爭約束。（5）產權的資源配臵功能。指產權安排或產權結構直接影響資源配臵狀況過程和效率。（6）產權的收入分配功能。產權本身包含著利益內容；產權是收入分配的依據；產權的明確界定有利于收入分配的規范化。

8、產權有那些特征？

答：

1、產權的殘缺性與完備性。

2、產權的排他性與非排他性。

3、產權的明晰性與模糊性。

4、產權的實物性與價值性。

5、產權的可分割性與可轉讓性。

6、產權的延續性和穩定性。

9、聯系自身工作實踐分析說明，為什么解決中國的（企業改革；經濟增長方式轉變；官員腐敗；環境污染；乃至政策制定等--可任選一個方面內容）問題必須從產權制度的創新入手？

答：腐敗是一種世界性現象，并不是中國獨有的。現有世界上越來越多的國家、國際組織和專家發現，腐敗主要是與體制、制度有關，因此反腐敗也必須從體制、制度入手。我們可以從兩個制度層面來分析我國的腐敗問題

1、產權與行政權。近些年來我國腐敗現象的增加與我國新舊體制轉型時期的矛盾、磨擦密切相關。在我國轉型時期，一些政府官員的腐敗或多或少與我國的產權制度有關。在西方尋租理論看來，政府應該慎重地介入產權問題。不同的產權安排對社會

經濟結構的影響是不一樣的，同時，不同的產權安排也將對政府官員的行為產生重要的影響。在我國經濟轉型時期，過大的國有資產由于產權界定不明晰，必然會成為有權力的官員追逐的對象。從這些年我國腐敗現象的大量案例來看，腐敗現象主要是產生在兩個領域，一是公共領域，如公共工程；二是公有產權領域。產權制度不健全是我國腐敗的一個重要經濟原因。具體表現為，一是國有企業產權改革的進展緩慢導致產權約束的失靈從而尋租。另一個是對非公有制產權的限制也會導致一部分官員的抽租和尋租行為。我國非公制企業發展的制度環境也應該引起我們有關部門的高度重視。產權與市場結合的時候就會形成尋利的社會，產權與政府及官員結合的時候就會形成尋租的社會。這些年來我們在改革計劃經濟的那一套做法上取得了不少的進展，但是政府官員控制、左右市場的能力還很強。

2、軟政權現象。“軟政權”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實施。突出特點是行政的隨意性控制。這種隨意性控制是產生腐敗和設租－尋租現象的溫床。當前我國反腐敗的治本之策應該是從兩個方面入手，一是加大市場化改革的力度，二是讓制度尤其是產權制度在經濟交易中起著基礎性的作用。

10、簡述康芒斯關于“交易”概念的基本要點？

答：（1）“交易”是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的最小的單位。（2）“交易”是人與人之間的關系，是所

有權的轉移，是個人與個人之間對物的未來所有權的讓與和取得，而不是人類與自然的關系。（3）“交易”是人類根本的或基本的活動單位，是使法律、經濟學和倫理學有相互關系的單位。（4）“交易”與古典經濟學和新古典經濟學的“交換”不同。“交換”是一種移交與接收物品的勞動過程，是一種物質的供給與需求的平衡或伸縮關系。（5）“交易”作為人類經濟活動的基本單位，本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質上是指人類交易關系的三個基本特征。（6）“交易”可以分為三種類型：買賣的交易、管理的交易和限額的交易。（7）不同的具體的交易合在一起構成經濟研究上的較大單位——“運行中的機構”或制度，實際上是貿易活動的有規則的載體。

11、交易費用存在的原因是什么？

答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不對稱的前提下，交易雙方不可能簽訂到一個預見到一切可能性的完全契約。為了能夠協調雙方在將來可能出現的分歧，必須進行適當的安排，從而必然形成相應的交易費用。2.有限理性。在有限理性假設前提下，人們只具備有限的處理和分析信息的能力，交易的參與者可能會遇到自己未能預見到的事。為了防止交易的參與者也可能被別人算計，付出相應的交易費用則是難免的。3.機會主義。機會主義使得交易雙方有可能為了獲得更多的收益而“損人利己”，交易雙方為

了防止被對方算計要支付相應的交易費用。(二)與特定交易有關的因素：一些特定交易具有相對較高的風險性，為確保交易的順利進行，通常會支付一定的交易費用。

（三）交易的市場環境因素。市場經濟具有不確定性，需要交易雙方支付相應的交易費用以確保交易的順利進行。

（四）資產專用性。

12、簡述阿爾欽和德姆塞茨“隊生產”理論的基本內容？ 答：其代表論文是《生產、信息費用與經濟組織》。其基本內容：1.科斯關于企業是通過比市場擁有更為優越的權利（如命令強制或勞動紀律約束等）來解決問題的認識是一種幻覺。2.企業的實質不是雇主與雇員之間的長期和約，而是對投入的使用。3.企業生產是一種“隊生產”。其特征是（1）生產需投入多種資源；（2）生產是一種合作勞動，存在一個隊組織問題；（3）客觀上存在著對每一個勞動者具體成果的計量困難。4.隊生產會導致“搭便車”問題，解決方法是引入監督者。5.監督者也存在一個激勵問題。方法是使其獲得規定的殘余產品的權利。

13、委托-代理問題及其產生的的原因是什么？

答：委托-代理問題存在于任何包含有兩人或兩人以上的組織和合作關系之中。如果委托-代理雙方都是效用最大化者，且效用函數不同，則一系列的委托-代理問題就會產生。委托-代理問題產生的原因：（1）信息分布不對稱；（2）環境 的不確定性；（3）契約的不完整性。

14、聯系實際談談對激勵機制的理解？

答：

（一）基本含義：是指委托人設計一套信息激勵系統，使代理人在決策時，不僅要參考原有的信息，而且需要參考由信息激勵系統所發出的新信息，使代理人明白，隱瞞和欺騙行為都是徒勞無益的，只有努力履行契約，才會實現自身的合理利益。從而使委托人的利益得到保證。

（二）企業激勵的兩種方式：1.資本所有者對經理人員的激勵問題。包括：了解經理人員的目標函數；客觀量度企業業績和經理人員的努力狀況；設計適當的激勵手段；引入經理人市場競爭機制。2.企業科層組織中的激勵約束問題。科層組織的特點：金字塔型結構，決策控制全，縱向的信息流動，報酬差別。激勵方式：提職晉升；協調與監督。

（三）分成制的激勵方式。代表理論為張五常的租佃分成制理論。

13、為什么要進行制度創新？

答：1.制度的局限性與制度創新的必要性：(1)制度的產生、性質由生產、交往規定，因而，它的功能是不以人的意志為轉移的。(2)有制度而不能執行，影響了制度的有效性。(3)制度的穩定性與變化性的矛盾構成了制度的局限性。2.制度的特性是保持穩定和壓制變化。制度的穩定性這一優點，恰恰也是制度的缺點或短處，它使得制度創新成為必要和可能。

15、影響制度創新時滯的關鍵因素有哪些？

答：在影響的諸多因素中，最重要的因素是現存法律和制度安排的狀態。因為:第一、它限制了制度安排的演化范圍，如一國憲法秩序就往往規定了制度安排的可行性空間。第二、現存制度安排還有殘存價值。這種價值越大，拋棄它就越覺得可惜。第三、發明是一個困難的過程。“摸著石頭過河”，制度創新時滯必然被拉長。第四、制度創新是一個利益調整過程。各個利益主體之間曠日持久的討價還價；對受損者進行相應的補償；會導致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供給中的時滯還與人的有限理性、信息成本甚至意識形態都有關。通過努力，人們能夠縮短，但卻不能消滅制度供給中的時滯。

16、簡述學習與制度變遷的關系？

答：1.制度變遷的動力取決于兩個因素，即學習與競爭。人類從野蠻、愚昧、落后走向文明、進步,就是不斷學習的結果。在整個制度變遷過程中，人們更多地是在“邊干邊學”。如同中國改革中的“摸著石頭過河”。2.學習機制對制度變遷的影響：(1)制度變遷的速度是學習速度的函數，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識的預期回報率。(2)經驗和學習的差異是形成不同社會和文明的重要原因。(3)現存知識存量變化對制度變遷的時間因素起著重大影響。3.人類從過去的野蠻走向今天的文明確實是經過漫長學習過程的結果。

許多制度、規則是人們不斷地“試錯”、學習的結果;反過來，有效的制度又鼓勵人們不斷學習。沒有學習及其知識存量的積累，就不可能有制度的變遷和創新。如：西歐的率先發展，一個主要因素，就是逐漸意識到純科學研究的實際作用。中國的崛起得益于科學技術是第一生產力的指導思想。

17、試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的優點與缺點？

答：

（一）誘致性制度變遷的優點和缺點：1.優點：具有堅實的組織保障機制，改革的速度和路徑有可控性；較低的決策失誤率；持久的改革動力；改革具有不可逆性。2.缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時間較長；改革成本較大，且有向后累積的趨勢；改革可能出現主體缺位現象；導致“雙軌制”長期并存，加大了政府和官員的“尋租”空間。

（二）強制性制度變遷的優點和缺陷：1.優點：推動力度大；制度出臺的時間短；能夠保證制度安排運行的有效性；對舊制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便車”；制度破壞性大；社會震蕩大；風險高。2.局限性還有：可能違背了一致性同意原則；出現“上有政策，下有對策現象”。

（三）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較在社會實際生活中，誘致性制度變遷與強制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯系、相互制約，共同推動著社會的制度變遷。1.二者有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應、兩者都

得遵循成本--收益比較的基本原則等。2.二者是相互補充的。這種相互補充有兩方面的含義:一層含義是當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足；另一層含義是制度作為一種公共品也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的，有些制度供給及其變遷只能由國家來實施。

18、漸進式改革與激進式改革的區別是什么 ？

答：(1)從改革的內容上看，差別主要表現在所有制改革和經濟自由化上。(2)從改革的哲學和理論基礎來看，激進式改革者認為，“跨躍深淵時不可能用兩步”，而漸進式改革者認為，應“摸著石頭過河”。激進式改革的意識形態取向是資本主義，其經濟學的理論基礎是西方占主流地位的新古典經濟學。而漸迸式改革的意識形態取向是社會主義，其經濟學理論基礎是馬克思經濟學，不過在改革過程中又有選擇地吸收了一些經濟學派的觀點，如新制度經濟學、及公共選擇學派的觀點和方法。(3)從改革的過程來看，這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破與立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗、改革的設計及改革中經濟的“二元性”上都存在差異。（4）從理論的邏輯完整性來看，漸進式改革遠沒有激進式改革那么完整。

19、為什么說激進式需求誘導性制度變遷組合模式是一種比

較理想的制度變遷模式組合？

答：1.這種組合模式從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導性制度變遷方式，但是在單個制度的安排上有激進性質體現。在核心制度采取激進的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導性制度來逐步完善。2.這種制度變遷的組合模式有許多優點:（1）因為有充足的內生需求，制度安排一般符合社會發展規律的要求，制度實施的阻力小，實施成本低；（2）制度安排成功的概率相當高；（3）制度供給較及時，可以較大地縮小制度供需缺口；（4）制度安排的可逆性大，便于制度修正和調整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。

20、簡述關于國家起源的契約理論與剝削理論的基本觀點？ 答：1.契約理論可以追溯至文藝復興時期。斯賓諾莎、霍布斯、盧梭等人都有過重大貢獻。認為，國家是人們自愿訂立契約的產物。人們通過自愿讓渡部分權利而產生公共權力組織-―國家來保護個人的生命、自由和財產，并獲得某些公共服務。2.剝削理論則認為國家起源，于掠奪和征服，是人對人使用暴力的結果，國家不是產生于契約，而是產生于暴力，把國家看作是一個集團或階級的代理機構。

21、為什么說使統治者租金最大化和社會產出雙重目標往往是矛盾的？

答：1.統治者租金最大化和社會產出雙重目標存在著內在 的矛盾。第二個目的包含一套使社會產出最大化而完全有效率的產權，而第一個目的是企圖確定一套基本規則以確保統治者自己收人的最大化。是使統治者的租金最大化，還是使社會產出最大化，在許多情況下，這確實是一個魚與熊掌的兩難選擇，要在這兩者之間選擇一個 “皆大歡喜”的均衡點是很困難的。2.諾思認為：從歷史上看，“在使統治者 的租金最大化的所有權結構與降低交易費用和促進經濟增長的有效率的體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現經濟持續增長的根源”。3.換言之，國家這兩個目的沖突的根源在于有效率的產權制度的確立與統治者的利益最大化之間存在著沖突，建立有效率的產權制度有利于社會產出最大化，但可能并不有利于統治者租金的最大化。從自身利益出發，統治者往往可能維持或建立一套無效率的產權制度。

22、為什么國家要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構負責？

答：1.“諾思悖論”認為，因為是國家界定產權結構；因而國家理論是根本性的。最終是國家要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構的效率負責。國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。2.國家目標有兩個：一是使統治者的租金最大化。二是降低交易費用以便社會產出最大，從而使國家稅收增加。換言之，國家有兩個方面的

目標，它既要使統治者的租金最大化，又要降低交易費用以使全社會總產出最大化，從而增加國家稅收入。然而，這兩個目標是相互沖突的，也正是因為存在著這樣的沖突并導致相互矛盾，乃至對抗行為的出現，國家由此興、由此衰。國家權力就構成有效產權安排和經濟發展的一個必要條件。就此來看，沒有國家就沒有產權。另一方面，國家權力介入產權安排和產權交易，又是對個人財產權利的限制和侵害，就會造成所有權的殘缺，導致無效的產權安排和經濟的衰落。

23、國家在產權制度形成中起什么作用？

答：國家在產權制度形成中起保護促進和阻礙雙重作用。1.國家制定規則保護產權制度。國家或政府的作用是壟斷暴力潛能以保護產權、降低產權界定和轉讓中的交易費用。2.國家的過多干預不利于保護產權制度。國家的過多干預則會造成所有權的殘缺，降低產權制度的效率。

第三篇：新制度經濟學 復習要點 總結

名詞解釋

新制度經濟學：用經濟學的方法來研究制度的經濟學。

科斯革命：科斯在微觀經濟學中增加一個新的成本分類，這個新的理論被接受是一個很艱難的過程。有限理論：認為人的認知能力是有限的，因此，人們不能像完全理性一樣時刻遵循效用最大化原則行動。制度變遷：新制度的產生并否定，揚棄或改變舊制度的過程。

路徑依賴：人類社會中的技術演變或制度變遷均有類似于物理學的慣性，即一旦進入某一路徑就可能對這種路徑產生依賴。

理性：每個經濟主體都能遵循趨利避害原則，通過成本—收益的邊際分析，通過深思熟慮后對其所面臨的所有機會和手段進行最優化選擇。

有限理性：介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理性。

互惠制度：互惠互利的制度，即一種雙方承擔義務的制度，一方做出給予的另一方必須給予相應的回饋。交易費用：指交易成本在完成一筆交易費用時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本。產權：經濟所有制關系的法律表現形式，包括財產所有權、占有權、支配權、收益權和處置權。外部性：社會成員從事經濟活動時，其成本與后果不完全由該行為人承擔，也即行為舉動與行動后果的不一致性。

逆向選擇：信息不對稱所造成市場資源配置扭曲的現象。

道德風險：從事經濟活動的人在最大限度增進自身效用的同時作出不利于他人的行動。

委托—代理關系：為了使交易雙方的利益關系得到協調，委托人希望設計一種契約機制授權給代理人從事某項活動，并要求代理人為委托人的利益活動。

資產專用性：某些投資一旦形成某種專門用途的資產就難以改變為他用，如果要改為其他用途，定會造成較大的經濟損失。

剩余索取權：是一項索取剩余的權利，也就是對資本剩余的索取，即經營者分享利潤。

剩余控制權：相對于合同收益權而言的，指對企業收入在扣除所有固定的合同支付的余額的所有權。尋租：在非市場領域，通過政治行動獲得比通過市場活動所獲得更多的報酬。利益集團：一個由擁有某些共同目標并試圖影響公共政策的個體構成的組織實體。

諾斯悖論：國家權力構成有效產權安排和經濟發展的一個必要條件，沒有國家就沒有產權；另一方面，國家權利介入產權安排和產權交易又是對個人財產安全的限制和侵害，就會造成所有權的殘缺導致無效的產權安排和經濟的衰落。

路徑依賴：參與人一旦獲得優勢地位，便可以通過信念的維持來確定舊有制度。

正式制度;正式制度也叫正式規則，它是指人們（主要是政府、國家或統治者）有意識創造的一系列政策法規。正式制度包括政治規則、經濟規則和契約。它們是一種等級結構，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為。

非正式制度;非正式制度也叫非正式規則，它是人們在長期的交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。

公地災難;如果不確立私有產權而是采取共有產權的形式的話，必然會導致對這種物品或資產的過度利用，出現“公地災難”。公地災難出現于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現資源遭破壞的災難性局面。”

誘致性制度變遷;誘致性制度變遷是指現行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。它的發生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機會。

;強制性制度變遷;強制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現的制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家及其政府。

諾思悖論;國家具有雙重目標，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產權，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標經常是沖突的。

誘致性制度變遷;誘致性制度變遷是指現行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。它的發生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機會。

簡答題 論述題

正式制度和非正式制度的區別;

1、表現形式不同。正式制度都具有明確的存在形式和表現形式。如正式、規范、具體的文本來確定并借助于正式的機構來保障和實施。而非正式制度的規則是無形的，并且一般也沒有形成文字，存在于人們風俗習慣和內心信念之中。以口傳、輿論的方式相互傳遞，沿襲下來，滲透到社會生活的方方面面并發揮作用。

2、實現機制不同。正式制度依據的是政府的強制手段。非正式制度則主要取決于社會成員相互作用和他們對某種團體習慣的自發遵從。

3、可移植性不同。非正式制度很難在國家或區域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。

4、變革的速度不同。正式制度可以在短時間內形成、變更或廢止（所謂朝令夕改）。非正式制度一旦形成比較穩定，其改變較之正式制度來說也要困難得多，是一個緩慢、漸近的過程。

5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群體的一致同意。非正式制度的改變只是由個人完成，無需也不可能由群體行動完成。

制度的核心功能和具體功能;制度最核心的功能是給市場經濟中的經濟人提供激勵與約束。作為經濟人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進行，一是降低他進行經濟活動的成本，二是提高他進行經濟活動的收益。制度的核心功能的發揮是通過下面的具體功能實現的。①通過抑制人的機會主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費用進而給經濟人提供激勵與約束的作用。②通過降低不確定性進而降低交易費用，起到提供激勵與約束的作用。③通過直接降低交易費用，達到給經濟人激勵與約束的作用。④通過外部性內部化起到激勵與約束的作用。

產權的屬性;不同形式或類型的產權，其屬性和特征也不同。就私有產權而言，它主要具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性，共有產權則不具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性。

交易費用的性質;1.交易費用是對稀缺資源的損耗2.高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易。3.雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。

制度效率遞減規律的內容;任何制度的產生都是由一定的生產力狀況和技術水平或性質決定的，隨著生產力和技術的進一步發展和進步，制度必須做出相應的變化和調整。否則，制度的效率必然會降低。比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的區別;制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優勢不同。誘致性制度變遷主要依據的是一致同意原則和經濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經濟效率的基礎。某一制度盡管在強制運作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規范自己的行為，故這類制度的效率就會受到影響。

科斯定理的含義;產權的明晰界定是市場交易的前提；如果交易費用為零，“最終的結果（產值最大化）是不受法律狀況的影響的，” “一旦考慮進交易費用，??合法權利的初始界定會對經濟制度運行的效率產生影響。”

組織與制度的關系;各種組織內部雖然存在各種各樣的作為規則的制度，但組織本身不是制度，因為，組織機構往往是具體的。人們所以會將組織看作制度，主要是沒有將組織與組織制度區分開來。所謂組織制度，指的是有關組織這種主體的構造形式或結構的內部規則，它是不同組織區分開來的依據。

產權與所有權的區別與聯系;從最根本的關系上歸納，產權包括狹義所有權、占有權、支配權、使用權，即人們通稱的“四權”。它們是指產權主體對客體擁有的不同權能和責任，以及由它們形成的利益關系。新制度經濟學的重要特征;新制度經濟學充分假設制度有深刻的效率因素。新制度經濟學堅持認為資本主義經濟制度的重要性不僅在于技術本質，而且在于管理方式結構。后者帶來不同的經濟類型中信息傳遞，激勵和分權控制的區別。新制度經濟學用的是比較方法，比較的基本概念為交易成本。新制度經濟學認為經濟組織的中心問題歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現實中的重要部分，這個層次的嚴重失敗將導致制度經濟學的危機。

制度經濟學從古典經濟學繼承了什么:仍保留了傳統價格理論的基本要素---穩定性偏好，理性選擇模型和均衡分析方法，人們相信標準的新古典技術可以富有成效的運用到一系列新問題和制度安排的分析方法。博弈論與新制度經濟學聯系: 博弈論與新制度經濟學的結合將大大地深化對制度起源及制度演變過程機制的分析。一方面博弈論的方法對制度的分析是很有用的，尤其是最近逐漸使用的演化博弈和重復博弈分析方法，當然博弈分析作為系統研究制度的理論工具尚不具備，也就是說制度安排也會因國家而異。另一方面，博弈論中的許多思想本身可以座位新制度經濟學的重要組成部分，體現在兩個方面（1）博弈論視野下的三種制度觀：將制度明確等同于博弈的特定參與人；將制度視為博弈的規則；將制度視為博弈的均衡。（2）不同制度觀下的經濟學家關于制度起源的分析的思路是不一樣的。

演化經濟學和新制度經濟學有何聯系、區別:聯系：都有回歸孔德傳統的傾向，它們都意識到孤立的靜態的割裂分析只能作為階段性的目的，而不能作為經濟學應有的歸宿，二者有相似性，兩者都十分注重制度的研究，并都強調了制度的演化特征，都注意到了經濟生活中權力對經濟制度的影響，都十分注重不同層次的制度形式及相互作用的關系，被新制度經濟學所忽略的方面正是演化經濟學中的制度演化理論所關注的重點，尤其在歷史分析上。區別：①兩者的分析框架和主要分析思路不同②兩者的前提假設不同③兩者在研究方法和研究目的上存在差異④兩者研究的主要內容不同⑤方法論上的差異

如何理解制度與人類行為的關系;制度塑造個人，能擴展人的有限理性。制度具有塑造個人的功能，好的制度能促使人性中的“善”、“美”的一面，抑制人性中“惡”與“丑”的一面，使個人行為朝著促使社會進步的方面發展。制度能擴展人的有限理性，制度使他人的行為變的更可預見性，從而為社會交往提供一種確定的結構，制度有助于約束人類某些有礙于合作的本性，有助于增進可預見性，有助于彌補人類知識的不足，從而擴展人的有限理性。個人塑造制度，人類的演變影響著制度變遷的方向，由于人類是不斷演變的，這決定了建立在人性基礎上的制度必然隨人性的演變而變遷

交易成本經濟學的特點及總體思路 ： 特點：1.更注重圍觀分析 2.在作出行為假定時更為慎重 3.首次提出資產專用性對經濟的重要意義并用以解釋實際問題 4.更加依靠對制度的比較分析 5.把工商業看作一種治理結構，而不是一個生產函數 6.特別強調私下解決的作用，重點是研究合同簽訂以后的制度問題

思路：①交易是分析的基本單元 ②造成各交易存在成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性和資產性 ③各種一般治理模式都是由一系列屬性界定的，每一模式都表現為成本、競爭力上的離散結構性差異 ④每一種一般治理模式都適用不同的合同法⑤預測內容表明，交易與治理結構的對應方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標的 ⑥將制度環境視為位移軌跡的參數，其變化將導致治理成本的變化，可以提出額外的預測內容⑦無處不在的交易成本經濟學是對可行的備選方案所做的比較制度分析，由此看來，假想的理想方案與操作問題無關，對方案的無效率檢驗則是一種補救和糾正。產權的功能:激勵和約束功能、外部性內在化、資源配置功能 產權的特征：排他性、可分割性、可轉讓性、永久性

產權的意義：如果一個社會不能有效地保護財產，那么財產的積累就會十分的緩慢或者財產的價值就會大大降低，人們對財產的權利不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護，他人企圖奪權和政府予以保護程度的函數。他們實際的權利到底有多大，在一定程度上取決于國家對他們財產的保護效果如何，也取決于特悶自己采取何種保衛措施，產權保護能提升財產的價值，進而使人們獲得積累財富的持續激勵。產權的界定方式;1.法律上不同的產權初始安排除開自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也會導致分配格局變化，因為，法律上對產權的初始安排本身是一種交易，即各個集團或個人間通過法律而進行的一種交易，法律究竟把產權劃給誰，取決于各自的談判實力。而這種交易是有成本的，各個集團和個人支付的成本額不同，從而影響他們之間的財富分配狀況。2.對產權初始安排的調整，除開會改變原有分配格局外，調整本身的成本也會導致財富分配變化，因為能否調整產權實質上是各方力量較量、談判的結果，調整本身也是一種交易，主張調整的集團與阻止調整的集團都會付出交易費用，支付費用的差異就導致財富分配格局的改變。3.產權安排調整后，在新的產權規則下從事具體交易的各方所支付的費用很可能不同于在原有產權規則下從事同類交易所支付的費用，有可能更多，也有可能更少，這也導致財富分配格局的改變。4.產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。這種產權關系有相應的產權制度支持。產權制度，無非是制度化的產權關系。產權不是由個別權利構成的，而是一種權利束，可以分解為多種權利并統一呈現一種結構狀態。產權一方面是在國家強制實施下，保障人們對資產擁有權威的制度形式；另一方面又是通過市場競爭形成的人們對資產能夠擁有權威的社會強制機制。

論述委托---代理問題產生的原因;委托—代理關系是人們在經濟活動中的一種契約關系，委托—代理問題是由于代理人與委托人之間存在信息不對稱，代理人的目標就會偏離委托人的目標，存在的根本原因：①保險與信用關系的存在 ②如果某一個人租借一耐用品給另一人，后者采取的行動肯定會影響阻截頻的質量在行動可以監督的范圍內，租借契約可能詳細地表明要采取行動 ③當委托人對某工作任務或產出結果知情而代理人不知情時，委托人從代理人那里獲得更多的租值，就會盡量壓低代理人應該獲得的報酬而使自己租值最大化。

試分析企業邊界的決定因素;企業邊界取決于縱向一體化收益和成本的權衡。在GHM模型中，雖然任何一種縱向一體化模式在事后總是有效率的，但無一例外都會對事前的投資產生不同程度的扭曲。因而，縱向一體化的必要性取決于所有權的配置能否最大限度的減少投資扭曲，只有當擁有控制權的一方提高的生產率超過被控制方損失的生產率，從而能增加總剩余時，縱向一體化才有意義，企業邊界才能夠擴展。如果企業擁有的資產是互不依賴的，則最好維持企業的獨立性。由此可見，產權經濟學認為縱向一體化決策決定企業邊界。當一體化的收益高于成本時，企業實施一體化擴張其邊界，相反，當一體化的收益低于成本時，企業則維持不變的規模和邊界。

試述國家的起源;主要有兩種：一種是契約理論，另一種是掠奪或剝削理論。

契約理論認為，國家是公民達成契約的結果，它主要為公民服務。社會分工及協作受契約與交易費用的約束，契約的有效性制約著社會分工向縱深方面的發展。國家的存在有利于契約制度的建立和契約的實施。國家掠奪論或剝削論認為國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表該集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。從長期來看，這必然演變成無效率產權。

以上兩種理論均不能涵蓋歷史和現實中的所有國家形式，因而不具有一般性，普遍性，新制度經濟學將這兩種理論有機的統一起來。從理論推演的角度看，國家帶有“契約”和“掠奪”的雙重屬性。

國家的目標是什么:最基本的目標有兩個：1.界定形成產權結構的競爭與合作的基本規則，這能使統治者的租金最大化。2.在第一個目標框架中降低交易費用以使社會產出最大，從而使國家稅收增加

國家的職能是什么:作為最大制度提供者的國家。作為產權界定和保護著的國家。作為第三方實施者的國家。作為不同利益集團利益關系協調者的國家。

如何看待奧爾森的國家理論在新制度經濟學中的地位:奧爾森理論的最大可取之處在于解釋各種利益集團如何體現在政策和制度中的問題。奧爾森的理論可以使我們從不同層面揭示國家和制度的關系。歷史上有些國家成功的限制了國家的“掠奪之手”，并且是通過制度安排來限制國家的“掠奪之手”，這些制度安排往往是不同利益集團博弈的結果，奧爾森的理論框架有利于對這個問題的解釋。新制度經濟學國家理論要解釋的基本問題可以在奧爾森的理論框架下進行。

闡述制度變遷分析中演化理論的主要觀點：1.凡勃倫的觀點是把制度歸結為在人們本能心理的基礎上產生的思想習慣，并用這種心理和精神支配的一般制度來代替社會經濟制度。2.哈耶克的觀點是社會秩序自發演化理論和二元觀。3.熊彼特的觀點是人類的演化是根據日常慣例進行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經驗、習慣構成的，它們構成了人類行為選擇的價值體系。4.肖特的觀點是規則的演進并非完全個人理性的，而是一個行為人無意識地關注到的凸顯因素決定的過程，任何特定的行為或者行為的團體利益都不能決定制度的最終安排。5.霍奇遜的觀點是堅定的主張在制度演化分析中，應該將拉馬克主義嵌入到達爾文主義中，即人類制度的演化既有競爭篩選和自然選擇的作用，但也必須考慮到傳遞的連續性。6.諾斯后期的觀點是制度變遷的方式取決于人的學習過程，而學習是對人的心智結構的修改或重新界定。7.青木昌彥的觀點是相信制度存在于當事人的意識中，并且可自我實施，制度作為公有信念的自我維持系統，其實質是對博弈均衡的概要表征。8.施密德的觀點是不僅要強調有限理性的必然性，而且應將具有有限理性的當事人偏好變化視為一個在社會經濟活動過程中的學習，調試與變化過程。

比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的區別：制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優勢不同。誘致性制度變遷主要依據的是一致同意原則和經濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經濟效率的基礎。某一制度盡管在強制運作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規范自己的行為，故這類制度的效率就會受到影響。說明正外部性和負外部性的后果及其傳統解決思路：外部性的后果：在市場經濟條件下，因經濟的外部性不能為市場所涵蓋，它必然導致市場機制在資源配置領域產生種種扭曲，其結果是整個經濟的資源配置不可能達到帕累托最優狀態。傳統解決思路：對產生正外部性的生產者，政府應提供相當于外部收益的財政補償，以使私人收益接近社會收益，鼓勵其將產出量擴大到社會最大效率的水平。對于負外部性，可以通過修正性稅，使私人成本與社會成本一致，以解決因外部性引起的資源非帕累托最優配置問題。詳述制度變遷發生的機理：新制度經濟學認為制度變遷之所以會發生原因在于制度穩定性、環境變動性和不確定性及人對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

1、制度的穩定性。制度穩定性是制度存在的前提也是制度變遷的原因。穩定性是理解制度的關鍵。穩定性使人們能形成對未來穩定的預期，減少生活的不確定性，給人們秩序感。同時人們也會因其穩定不變性所困擾，因為制度會因時間空間展開過程中由于條件和環境變化而失去原有的許多功能。原來適宜的制度可能就變成了過時的制度。制度不能自行變更的事實要求人們采取行動打破穩定。

2、環境的變動性和不確定性。一方面源于物質世界的運動。人類對其尚未完全認識；另一方面，人類通過科技對物質的搬遷、轉化、合成、分解等種種利用方式改變了自然環境，這些改變是不能很好預測的（如轉基因、克隆等）于是人們在達到目的時出現了意想不到的副產品，如特種滅絕、環境污染、疾病流行等。針對這些導致制度要適時調整和改變。

3、利益極大化努力。利益極大化是節約的經濟原則，這是人類能不斷進步生存的技巧。對于非正式制度，極大化取決于個人對收益和成本的計算，只要個人違反非正式制度的收益大于成本，個人就有動因違反已有的規則，并逐步導致的，制度變遷。對于正式制度，由于搭便車的困擾而供給不足，但供給也是存在的。國家是正式制度的最大供給者。制度變遷就是以上三者持久沖突的結果。合理的制度沿時間空間展開后逐漸會變得不合理，人們唯一的選擇就是改變失去了合理的制度，創造新的合理的制度。

產權四種功能：1.產權最主要的功能是能夠給產權主體以激勵。2.產權能夠減少不確定性和降低交易費用，而不確定性的減少和交易費用的降低對產權主體顯然具有激勵作用。3.產權能夠將外部性內部化。4.產權的激勵功能還包含著約束功能。因為產權的激勵功能與約束功能是相輔相成的。約束是一種反面的激勵。交易費用的決定因素：在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調了有限理性、機會主義和資產專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。而諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。

第四篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第五篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷