第一篇：河北省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知-地方規(guī)范性

綜合法律門(mén)戶(hù)網(wǎng)站

法律家·法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢(xún)服務(wù)。

法律家http://www.tmdps.cn

第二篇：河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章

總則

第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”），加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)?2008?116號(hào)）、《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財(cái)建?2011?668號(hào)）和《省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案》（冀政函?2014?153號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 引導(dǎo)基金是省政府出資設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專(zhuān)項(xiàng)支持全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，探索政府資金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，吸引更多社會(huì)資金投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金、引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益、社會(huì)資金等其他資金。

第四條 國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計(jì)入引導(dǎo)基金規(guī)模，納入本辦法管理，相關(guān)基金在本辦法發(fā)布之前已簽署的協(xié)議、章程等，從其約定。

第五條 現(xiàn)階段引導(dǎo)基金主要采用參股基金和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作，以后可根據(jù)全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和引導(dǎo)基金運(yùn)行情況試行新的投資方式。

（一）參股基金。引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，與社會(huì)資本（國(guó)家資金、市縣政府資金也可參與）共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，包括投資于成長(zhǎng)期企業(yè)的股權(quán)投資基金；或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。

（二）跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金以同等條件對(duì)股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟隨投資。

第二章

引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)

第六條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。河北省發(fā)展和改革委員會(huì)為引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，設(shè)理事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)，設(shè)評(píng)審委員會(huì)為決策支撐機(jī)構(gòu)，委托冀財(cái)基金公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。

第七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)由主管部門(mén)牽頭組建，具體職責(zé)包括：

（一）審定評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程；

（二）根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn)，審定受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金投資和退出方案；

（三）審定跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)名單：

（四）審定績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（五）根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行進(jìn)行調(diào)整；

（六）引導(dǎo)基金其他決策事項(xiàng)。

第八條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)由理事會(huì)按照不同決策事項(xiàng)，聘請(qǐng)政府部門(mén)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家及投資、管理、財(cái)務(wù)、法律等方面專(zhuān)家組成。評(píng)審委員會(huì)成員人數(shù)為單數(shù)，其中專(zhuān)家人數(shù)不得少于60%。理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)成員不得兼任，申請(qǐng)引導(dǎo)基金的機(jī)構(gòu)及企業(yè)人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。具體職責(zé)如下：

（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進(jìn)投資方案，以及受托管理機(jī)構(gòu)完成的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，向理事會(huì)提交評(píng)審意見(jiàn)。

（二）對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金退出方案等需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見(jiàn)。

第九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在主管部門(mén)授權(quán)范圍內(nèi)代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理，主要包括:

（一）對(duì)擬參股基金和擬跟投企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和商務(wù)談判，提出具體投資方案，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)行收益情況，適時(shí)提出退出方案；

（二）具體實(shí)施理事會(huì)審議通過(guò)的投資和退出方案；

（三）向參股基金、跟投企業(yè)委派代表，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（四）根據(jù)理事會(huì)審議通過(guò)的投資方案和主管部門(mén)的批復(fù)文件，撥付引導(dǎo)資金出資，并及時(shí)回收引導(dǎo)基金投資的本金和收益；

（五）加強(qiáng)對(duì)子基金和跟投企業(yè)的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并提出處置建議；

（六）建立健全投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的保值增值。

（七）理事會(huì)委托的其他事項(xiàng)。

第十條 引導(dǎo)基金選定一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責(zé)包括：

（一）根據(jù)托管協(xié)議確定的程序及要求，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、回收、結(jié)算等日常工作；

（二）建立引導(dǎo)基金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)基金的投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金出現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告并提出處理建議；

（三）定期向理事會(huì)辦公室提交托管報(bào)告。

第十一條 引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室承擔(dān)理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)日常工作，主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金理事會(huì)會(huì)議、評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

（二）研究提出引導(dǎo)基金申報(bào)指南、評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程；

（三）按照主管部門(mén)發(fā)布的申報(bào)指南，對(duì)收到的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查；

（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，定期向理事會(huì)提交相關(guān)報(bào)告；

（五）其他理事會(huì)交辦事項(xiàng)。

第十二條 受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)根據(jù)上年末引導(dǎo)基金實(shí)際出資額，以及受托管理機(jī)構(gòu)工作量及其質(zhì)量情況，按超額累退辦法計(jì)算，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計(jì)算方法在委托協(xié)議中約定。

理事會(huì)辦公室管理費(fèi)用，由理事會(huì)批準(zhǔn)作為引導(dǎo)基金運(yùn)行成本，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費(fèi)用主要用于支付評(píng)審費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常開(kāi)支。

第三章 操作程序和資格要求

第十三條 引導(dǎo)基金參股基金投資程序如下：

（一）公開(kāi)征集。主管部門(mén)依據(jù)省委、省政府促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策性文件和全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展需求，確定引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持方向，向社會(huì)發(fā)布申報(bào)指南。

（二）材料申報(bào)。擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立投資基金的，由擬組建基金的主發(fā)起人申報(bào)；申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的投資基金，由其管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。

（三）形式審查。理事會(huì)辦公室對(duì)收到的申報(bào)方案進(jìn)行形式審查。對(duì)于不符合形式要件要求的，可要求申報(bào)單位進(jìn)行補(bǔ)充或調(diào)整。

（四）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)形式審查的申報(bào)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提交盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案建議。

（五）專(zhuān)家評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,三分之二（含）以上成員同意視為通過(guò)。

（六）審議決策。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)意見(jiàn)等有關(guān)情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行審議決策。

（七）社會(huì)公示。按照理事會(huì)審議結(jié)果，將引導(dǎo)基金擬參股基金在主管部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站予以公示，時(shí)間不少于7日。

（八）批復(fù)投資方案。對(duì)經(jīng)過(guò)公示且無(wú)異議的引導(dǎo)基金投資方案，主管部門(mén)審核確認(rèn)并予以批復(fù)，列入引導(dǎo)基金支持計(jì)劃。

第十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資程序參照參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金流程，但不進(jìn)行社會(huì)公示。

第十五條 申請(qǐng)省引導(dǎo)基金出資參股的投資基金，應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）主要發(fā)起人（各類(lèi)信托計(jì)劃、信托基金不應(yīng)作為出資人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定，并草簽相關(guān)章程協(xié)議，承諾資金按約定及時(shí)足額到位；

（二）每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導(dǎo)基金對(duì)每支參股基金的出資原則上不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬(wàn)元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于500萬(wàn)元人民幣；除財(cái)政出資人外的其他出資人數(shù)量一般為3（含）到15個(gè)（含）；

（三）每支基金只能委托一家管理機(jī)構(gòu)；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)已在中國(guó)大陸注冊(cè)；創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)際到位資金不低于500萬(wàn)元；管理機(jī)構(gòu)具有3名或以上具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按不低于基金規(guī)模1%的比例對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體數(shù)額在參股基金章程中約定；申報(bào)時(shí)已管理1支以上基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)基金建立獨(dú)立的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并承諾在申報(bào)基金完成70%投資前不募集新的同區(qū)域、同類(lèi)型的基金或接受新的同區(qū)域、同類(lèi)型的基金管理委托；

（四）新設(shè)立的投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案；

（五）現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意引導(dǎo)基金入股，增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期存款利息之和協(xié)商確定。

第十六條 參股基金在主管部門(mén)批復(fù)后、工商登記前出現(xiàn)以下情況的，應(yīng)重新進(jìn)行申報(bào)。

（一）管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更；

（二）管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化；

（三）出資人變更導(dǎo)致50%以上社會(huì)出資額變化；

（四）其他可能導(dǎo)致參股基金投資方向和運(yùn)行質(zhì)量發(fā)生實(shí)質(zhì)改變的重大變化和調(diào)整。

第四章 投資管理

第十七條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)遵循以下原則：

（一）引導(dǎo)基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會(huì)資本同步到位；原則上不成為最大出資機(jī)構(gòu)。

（二）參股基金投資于設(shè)立時(shí)確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于河北省內(nèi)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)基金可投資規(guī)模的20%。

（初創(chuàng)期、中早期創(chuàng)新型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)按《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

（四）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于合伙企業(yè)。

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)投資、贊助和捐贈(zèng)以及創(chuàng)業(yè)投資主管部門(mén)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資須遵守以下原則：

（一）投資機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格，且出資額不超過(guò)被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額的50%；

（二）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在河北省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在河北省內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（三）引導(dǎo)基金可將不超過(guò)投資收益的50％作為被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第十九條 引導(dǎo)基金參股基金、跟進(jìn)投資對(duì)同一企業(yè)原則上不重復(fù)投資。

第二十條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取以下方式退出：

（一）參股設(shè)立基金到期清算或破產(chǎn)清算；

（二）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東、合伙人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)或由這些單位約定回購(gòu)；

（三）通過(guò)公司上市、企業(yè)并購(gòu)等方式轉(zhuǎn)讓股份；

（四）其他法律、法規(guī)允許的方式。

第二十一條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金或跟進(jìn)投資的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在基金或公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）基金主要發(fā)起人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出。

第二十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)的投資原則上在參股基金到期清算時(shí)退出，存續(xù)期內(nèi)如達(dá)到投資績(jī)效等目標(biāo)，也可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

第二十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)由參股基金企業(yè)支付，管理費(fèi)一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十四條 除管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還應(yīng)對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)。

對(duì)投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金承諾出資額的70%的參股基金，引導(dǎo)基金在退出時(shí)可給予更大讓利。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應(yīng)約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。

第二十六條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金的經(jīng)營(yíng)期限原則上不超過(guò)5年，確需延長(zhǎng)的，按程序批準(zhǔn)后不超過(guò)7年。跟進(jìn)投資的最長(zhǎng)期限為5年。

第五章

基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十七條 引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。

第二十八條 引導(dǎo)基金不得作為投資企業(yè)普通合伙人，在不干預(yù)參股設(shè)立投資企業(yè)正常運(yùn)作前提下，通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定，對(duì)投資企業(yè)違反法律法規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議的行為，具有一票否決權(quán)。

第二十九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案批復(fù)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金資金撥付參股基金賬戶(hù)一年以上，參股基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；

（五）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的（具體情況可在章程中詳細(xì)約定）。

第三十條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、參股設(shè)立的基金及相關(guān)企業(yè)要積極配合省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、審計(jì)廳等有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。對(duì)在財(cái)政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第三十一條 引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋?zhuān)⒏鶕?jù)工作開(kāi)展情況適時(shí)修訂。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

各地級(jí)以上市財(cái)政局（委）、發(fā)展改革局（委）、科技主管部門(mén)，順德區(qū)財(cái)稅局、發(fā)展改革局、科技局，財(cái)政省直管縣（市）財(cái)政局、發(fā)展改革局、科技局，省直有關(guān)單位：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。

廣東省財(cái)政廳 廣東省發(fā)展和改革委員會(huì) 廣東省科學(xué)技術(shù)廳 2013年8月2日

目錄 第一章 總則 2 第二章 管理模式 3 第三章 運(yùn)作方式 4 第四章 運(yùn)作程序 5 第五章 申請(qǐng)條件 6 第六章 退出方式 7 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制 8 第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督 9 第九章 附則 第一章 總則編輯 第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)我省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康快速發(fā)展，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令）、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財(cái)建〔2011〕668號(hào)）以及《關(guān)于發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見(jiàn)》等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)引導(dǎo)基金，是指由省政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。引導(dǎo)基金不干預(yù)參股基金或跟進(jìn)投資企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)和管理。

第三條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

第四條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：

（一）廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金；

（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益（按程序統(tǒng)籌使用部分除外）；

（三）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；

（四）其他資金來(lái)源。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和投資管理相分離的管理體制。第六條 成立廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組），行使引導(dǎo)基金決策管理職責(zé)，并對(duì)省政府負(fù)責(zé)。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長(zhǎng)任組長(zhǎng)，省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門(mén)各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

第七條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。

（二）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議。

（三）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托協(xié)議及引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組決議。

（四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第八條 引導(dǎo)基金實(shí)行評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審制度。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門(mén)、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專(zhuān)家共同組成，成員總?cè)藬?shù)為不少于9人的單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專(zhuān)家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。

第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

（一）對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。

（二）為引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見(jiàn)。

第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)廣東省級(jí)工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格的省屬投資公司。

（二）實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

（三）有至少10名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員。

（四）按照國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機(jī)構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)備案。

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

（六）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第十一條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作，主要職責(zé)為：

（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的決議。

（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

（三）具體實(shí)施經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的投資方案，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。

（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對(duì)參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進(jìn)投資項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。

（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；根據(jù)實(shí)際需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，參與所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。

（七）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，費(fèi)用來(lái)源從引導(dǎo)基金中列支。

第三章 運(yùn)作方式編輯

第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)粵發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)。優(yōu)先支持廣東省和國(guó)家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 引導(dǎo)基金可采用參股投資和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。

第十五條 參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：

（一）基金規(guī)模。參股創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2.5億元，引導(dǎo)基金參股比例不超過(guò)基金規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東。

（二）基金投向。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)重點(diǎn)投資于廣東省政府確定的高端新型電子信息、新能源汽車(chē)、半導(dǎo)體照明、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等八類(lèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)，且有相對(duì)側(cè)重的專(zhuān)業(yè)投資領(lǐng)域。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。優(yōu)先投資于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，且投資比例不低于60%。

（三）存續(xù)期限。參股創(chuàng)業(yè)投資基金的存續(xù)期限原則上不低于8年，不超過(guò)10年。

（四）委托管理。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常投資和管理。

（五）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。除對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股創(chuàng)業(yè)投資基金還要對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。

第十六條 跟進(jìn)投資是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行跟隨投資的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：

（一）投資對(duì)象。需引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目須滿(mǎn)足以下條件：一是屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)；二是項(xiàng)目技術(shù)水平國(guó)際領(lǐng)先；三是引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)已確定進(jìn)行跟進(jìn)投資。

（二）投資額度。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資額不超過(guò)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額；受托管理機(jī)構(gòu)跟進(jìn)投資額不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際現(xiàn)金出資額的25%。

（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)。

第四章 運(yùn)作程序編輯 第十七條 參股投資運(yùn)作程序：

（一）公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳聯(lián)合向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報(bào)指南。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據(jù)申報(bào)指南要求向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳申報(bào)。

（二）盡職調(diào)查。省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳委托引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資方案建議。

（三）專(zhuān)家評(píng)審。引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。

（四）社會(huì)公示。經(jīng)省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳審核，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬投資方案進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。公示期結(jié)束后無(wú)異議的，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳將有關(guān)材料上報(bào)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。

（五）最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

第十八條 跟進(jìn)投資運(yùn)作程序：

（一）提出申請(qǐng)。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

（二）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報(bào)的申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，針對(duì)確定進(jìn)行跟進(jìn)投資的投資項(xiàng)目，向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳提出引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案建議。

（三）專(zhuān)家評(píng)審。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。

（四）最終決策。根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

第五章 申請(qǐng)條件編輯

第十九條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）每支基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)10個(gè)（含）；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內(nèi)到位。

（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（三）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)。

（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立的6個(gè)月內(nèi)到創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門(mén)備案并接受監(jiān)管。

第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作。

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。

第二十一條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)，有至少5名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；有至少5個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。

（三）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在廣東省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格。

（五）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第六章 退出方式編輯

第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄉ鲜谢蚍巧鲜校┑确绞綄?shí)現(xiàn)退出，退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：

（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。

（二）自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓?zhuān)怀^(guò)3年的，要通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式退出，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定。

第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進(jìn)投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：

（一）可由申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購(gòu)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)評(píng)估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。

（二）向申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資企業(yè)以外的投資者轉(zhuǎn)讓被跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的，要通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式退出。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制編輯

第二十五條 對(duì)于已安排受托管理機(jī)構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報(bào)告資金情況。

第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出。

第二十七條 受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機(jī)構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。

第二十九條 引導(dǎo)基金擬投資方案須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審，并經(jīng)三分之二以上成員同意。對(duì)于在公示期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，引導(dǎo)基金不得投資。

第三十條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等行為，建立責(zé)任追究制度。

第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督編輯

第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。省有關(guān)部門(mén)按照公共性原則對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。

第三十三條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督與指導(dǎo)，定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況，并接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)受托管理的引導(dǎo)基金日常管理與運(yùn)作事務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查。[1]

第九章 附則編輯

第三十四條 本辦法所稱(chēng)初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。

上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。第三十五條 本辦法由省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金管理暫行辦法》(粵財(cái)工〔2011〕409號(hào))同時(shí)廢止。[2]

第四篇：紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹政辦發(fā)〔2008〕103號(hào)

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門(mén)：

《紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○八年六月二十七日

紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 第一章 總 則

第一條 為加快建立和完善紹興市創(chuàng)業(yè)投資體系，扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)市”戰(zhàn)略，切實(shí)規(guī)范紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）的使用和管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的促進(jìn)和扶持作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企〔2007〕128號(hào)文件）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紹興市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在紹興市區(qū)注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以?xún)?nèi)且具備下列條件的非上市公司：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

（三）年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售額的5%以上；

（四）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（五）被政府有關(guān)部門(mén)認(rèn)定為成長(zhǎng)性高新技術(shù)企業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金是專(zhuān)門(mén)用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專(zhuān)項(xiàng)基金，具有政策性、引導(dǎo)性和非營(yíng)利性。引導(dǎo)基金旨在通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚。

第四條 引導(dǎo)基金管理原則：

（一）遵循公開(kāi)、公平、公正的原則；

（二）扶持項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合紹興市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，資金運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專(zhuān)業(yè)化的模式；

（三）引導(dǎo)基金出資遵循參股不控股的原則；

（四）遵守有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第五條 建立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管委會(huì))，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，并對(duì)引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，但不直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作。其具體事務(wù)由紹興市行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)進(jìn)行管理。

第六條 為保證資金安全，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)每月向基金管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。

第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，對(duì)同一企業(yè)（或項(xiàng)目）原則上只采用一種引導(dǎo)方式。

第八條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元人民幣，其中：50%用于階段參股，30%用于跟進(jìn)投資，20%用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。資金規(guī)模在以后可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。

第九條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）市財(cái)政預(yù)算安排；

（二）現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金整合；

（三）可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

第十條 在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可通過(guò)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步的放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。引導(dǎo)基金的重點(diǎn)支持對(duì)象為在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農(nóng)業(yè)等符合紹興市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。引導(dǎo)基金主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，企業(yè)為公司制的組織形式；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在8000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬(wàn)元人民幣以上，且全體出資人承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)收資本（或出資額）達(dá)到8000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資10%以上；

（六）管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（八）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條 符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在紹興市區(qū)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股。

第十五條 基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請(qǐng)和引導(dǎo)基金的支持方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門(mén)、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家組成，組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家不得少于半數(shù)。

第十六條 經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的支持項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)媒體上分期發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的兩周內(nèi)為項(xiàng)目公示期。

第十七條 通過(guò)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并經(jīng)媒體公示的支持項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十八條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25%，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)5年。

第十九條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資紹興市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對(duì)象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)；

（四）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

第二十一條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，自投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按中國(guó)人民銀行公布的轉(zhuǎn)讓時(shí)同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。第三章 跟進(jìn)投資

第二十二條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資。

第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第二十四條 被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目的投資方式應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金出資。

第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)跟進(jìn)投資項(xiàng)目的以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額。

（一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程等材料；

（二）被投資企業(yè)上會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)的《投資決策報(bào)告》（副本）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《投資分析報(bào)告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》；

（七）其他應(yīng)提供的材料。

第二十六條 對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，并報(bào)基金管委會(huì)備案。

第二十七條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格相同，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。

第二十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十九條 引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。

第三十條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第三十一條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。第四章 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第三十二條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補(bǔ)助。

第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在紹興市區(qū)范圍內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求提出申請(qǐng)并提供項(xiàng)目投資的相關(guān)證明材料。

（一）已投資企業(yè)匯總表，包括被投資企業(yè)名稱(chēng)、行業(yè)領(lǐng)域、組織形式、投資金額、投資時(shí)間、占股比例等；

（二）已投資企業(yè)相關(guān)證明文件，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件、最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表（資金負(fù)債表、損益表）和資金到位證明等；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報(bào)告》（副本）和《投資分析報(bào)告》；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書(shū)》和出資證明；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)向有管理權(quán)限部門(mén)備案的文件；

（六）其他應(yīng)提供的材料。

第三十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行材料審核和實(shí)地審驗(yàn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助金額，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。第五章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管

第三十七條 基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況。

第三十八條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向基金管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第三十九條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核（考核辦法另行制定）。

第四十條 本辦法實(shí)施過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助行為的，有關(guān)部門(mén)將依法予以追索。第六章 附 則

第四十一條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：河北省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的通知

河北省發(fā)展和改革委員會(huì)

關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的通知

冀發(fā)改財(cái)金[2006]510號(hào)

各設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣（市）發(fā)展改革委（計(jì)劃局），省直有關(guān)部門(mén)：

為了做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作，現(xiàn)將《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)受理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金

[2006]774號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、凡在我省各級(jí)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其設(shè)立、投資運(yùn)作符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，并擬享受有關(guān)政策扶持的，均應(yīng)直接向省發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)》及填寫(xiě)齊全的相關(guān)登記表格（一式兩份，并附電子文本）。其中在設(shè)區(qū)市及以下工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還要同時(shí)抄報(bào)設(shè)區(qū)市或擴(kuò)權(quán)縣（市）發(fā)展改革委（計(jì)劃局）一份。

二、鑒于國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)文件受理審查時(shí)限有嚴(yán)格要求，因此，暫不對(duì)設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣（市）發(fā)展改革委（計(jì)劃局）授予初審權(quán)。

三、各設(shè)區(qū)市和擴(kuò)權(quán)縣（市）發(fā)展改革委（計(jì)劃局）可以按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》協(xié)助省發(fā)展改革委對(duì)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立、備案和投資運(yùn)作等進(jìn)行檢查指導(dǎo)。

請(qǐng)盡快通知有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)照此執(zhí)行。

聯(lián)系人：吳

鵬（0311）88600519 ktyyn@163.com 馬樹(shù)元（0311）88600069二00六年四月二十八日