第一篇：關于2012年度備案創業投資企業年檢工作[推薦]

關于2012年度備案創業投資企業年檢工作

（一）時限要求

根據《辦法》第二十七條規定，各省級（含副省級）創業投資企業備案管理部門應當在5月末以前，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，并為年度檢查合格創業投資企業出具證明文件，以確保其能夠及時享受應納稅所得額抵扣、創業投資引導基金支持和豁免國有創業投資機構股權轉持義務等優惠政策。備案管理部門應當將證明文件抄送國家發展改革委。

（二）年檢內容

1、投資運作是否符合《辦法》第二、第三章相關條款規定及《國家發展改革委關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》（發改財金[2009]1827號，以下簡稱《規范募資行為通知》）規定。

2、在上年度不定期檢查中，如發現投資運作不符合《辦法》第二、第三章相關條款規定和《規范募資行為通知》規定的，是否已及時改正。

3、《辦法》第二十六條規定的“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告。

（三）年檢程序

1、備案管理部門以轉發本通知等方式，通知備案創業投資企業啟動申請年度檢查工作。

2、備案創業投資企業通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關材料。其中，年度財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確陳述備案創業投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案創業投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況。其他相關材料包括下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業務情況和經濟社會貢獻情況的相關表格：（1）《創業投資企業基本情況表》（實行委托管理的，還應當填寫《創業投資管理企業基本情況表》）；（2）《創業投資企業高管人員情況表》（實行委托管理的，還應填寫《創業投資管理企業高管人員情況表》）；（3）《創業投資企業資本來源情況表》（4）《創業投資企業資產負債情況表》（5）《創業投資企業從事創業投資情況表》（6）《創業投資企業股本退出情況表》（7）《創業投資企業投資收益與應納稅所得抵扣情況表》（8）《被投企業經濟社會貢獻情況表》（9）《創業投資企業經濟社會貢獻情況匯總表》

為避免漏檢和重復檢查，實行委托管理的創業投資企業，由受托方以委托方名義提交上述文件。

對上述表格中涉及投資情況的，應提供相關法律文件或證明材料的復印件。

3、備案管理部門經復核相關材料，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，并為年度檢查合格創業投資企業出具證明文件。投資運作不符合《辦法》有關規定的，應當及時向備案創業投資企業提出改正意見并督促落實。

備案管理部門對備案創業投資企業進行年度檢查時，涉及商業機密的，備案管理部門應當為備案創業投資企業保守機密。

二、關于《中國創業投資行業發展報告2012》編纂工作

（一）編委會名單報送

《中國創業投資行業發展報告2012》將組建精干而又具有廣泛代表性的編委會。編委會設顧問委員會、常務編委會、執行編委會。請你單位推薦1位分管領導和轄區內擔任中國投資協會創業投資專業委員會（以下簡稱“中國創投專委會”）副會長機構的領導擔任顧問委員會委員；推薦1位處級領導和轄區內擔任中國創投專委會常務理事機構的領導擔任常務編委會委員；推薦1位具體負責創業投資企業備案管理工作的同志擔任執行編委會委員。推薦人員參與編委會，均無需提供任何贊助。請各省級備案管理部門于5月31日前，將所推薦編委會成員的基本信息（包括姓名、供職單位、職務、聯系電話、電子信箱等），報我委財金司。

（二）轄區創業投資行業發展報告的編纂

編纂好各地區創業投資行業發展報告，是編纂全國創業投資行業發展報告的基礎。為確保各地區創業投資行業發展有關指標的統一性和可比性，并便于進行全國匯總，請參照已出版并分送各省級備案管理部門的《中國創業投資行業發展報告2011》的體例和格式，編撰好轄區創業投資行業發展報告。

為確保《中國創業投資行業發展報告2012》能夠在7月中旬完成編纂工作，請各省級備案管理部門最晚于6月底以前，將轄區創業投資行業發展報告的電子版提交到我委財金司。

（三）對未備案創業投資企業基本信息的獲取

為全面反映創業投資行業發展情況，請動員未備案創業投資企業，按照自愿原則，通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，填錄《創業投資企業基本情況表》（實行委托管理的，加填《創業投資管理企業基本情況表》），并將相關數據匯總到轄區創業投資行業發展報告。

凡參與填錄基本信息的創業投資企業和創業投資管理企業，均可獲贈1本《中國創業投資行業發展報告2012》，并在名錄欄中免費刊登其名稱和基本概況。備案管理部門應當在尊重商業機密前提下，主動為未備案創業投資企業和創業投資管理企業提供必要服務。

請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責，并給予必要的經費保障支持。

本文由上海注冊公司網http://www.tmdps.cn/ 搜集整理 僅供學習交流，不得用于商業用途

版權所有：國家發改委

第二篇：上海市創業投資企業備案管理操作暫行辦法

上海市創業投資企業備案管理操作暫行辦法

發布時間：2007-10-25 滬發改調（2006）047號

上海市發改委 二○○六年十二月一日

根據國家發展改革委等十部委《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發展改革委2005年第39號令，以下簡稱《辦法》）和國家發展改革委辦公廳《關于做好創業投資企業備案申請受理工作的通知》（發改辦財金[2006]774號）有關規定，為明確本市創業投資企業備案工作的操作流程，特制定本辦法。

一、（辦理機關）市發展改革委負責本市創業投資企業備案管理相關工作。

二、（備案對象）凡在本市工商管理部門注冊登記的創業投資企業（含外商投資創業投資企業），包括已經設立并按照創業投資企業方式經營運作的企業，均可按《辦法》的規定，到市發展改革委進行備案登記。

對2006年3月1日《辦法》實施以前設立的創業投資企業，若經營范圍、資本金規模和合格的高管人員數量尚不完全具備《辦法》第九條規定有關條件的，應接受市發展改革委指導，按規定條件進行規范改造，待條件具備后方可申請備案。

三、（申報材料）申請備案的創業投資企業向市發展改革委提交《創業投資企業備案申請書》（格式見附件），并填寫相關登記表格（格式見附表一至五）：

1、《創業投資企業基本情況表》；

2、《創業投資企業或其管理顧問機構高管人員情況表》；

3、《創業投資企業資本資產分布情況表》；

4、《創業投資企業從事創業投資情況表》（尚未從事實際投資的可不填）；

5、《創業投資企業投資退出情況表》（尚未實現投資退出的可不填）。

上述材料均一式三份并加蓋公章，同時提交電子文檔。

四、（辦理時限）市發展改革委在收到創業投資企業的備案申請文件后5個工作日內,審查備案申請文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請，簽發《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。市發展改革委在受理創業投資企業的備案申請后20個工作日內,審查申請人是否符合備案條件,并向其發出《已予備案通知》或《不予備案通知》。

五、（監督管理）已備案的創業投資企業及其管理顧問機構, 應在每個會計結束后的4個月內向市發展改革委提交經注冊會計師審計的財務報告與業務報告，及時報告投資運作過程中的重大事件并接受市發展改革委監督。

市發展改革委定期對創業投資企業及其管理顧問機構進行檢查。對未遵守規定進行投資運作的,對其發出《限期改正通知書》并責令其在30個工作日內改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內不予受理其重新備案申請。

六、（受理時間）每周二、三、四（節假日除外）

上午9：00～11：30 下午13：30～17：30

七、（受理地點）

辦公地點： 上海市威海路48號1202室 郵編：200003

聯系電話： 23112816、23112819

電子信箱： daisy@shdrc.gov.cn

八、（解釋權）本辦法由市發展改革委負責解釋。

本辦法自頒布之日開始實施。

附件：

創業投資企業備案申請書

上海市發展和改革委員會：

根據《創業投資企業管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規定，現報上我公司申請備案的有關文件，請予審查。

我公司對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：

1、公司章程(委托管理的，還應提供受托機構的公司章程及委托管理協議；以非法人制形式設立的創業投資企業，提供非法人制創業投資企業合同)；

2、工商登記文件與營業執照復印件（委托管理的，還應提供受托機構的工商登記文件與營業執照復印件）；

3、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協議；

4、高管人員（指擔任總部副經理（副總經理）及以上職務或相當職務的管理人員）名單及其從業經驗證明（委托管理的，提供受托機構的高管人員名單及其從業證明）。XX創業投資公司（公章）年 月 日

第三篇：企業投資項目備案

1、企業投資項目備案申請報告

2、《四川省固定資產投資項目備案信息表》（見附件）

3、當年年檢的項目業主的營業執照或事業單位法人證書、組織機構代碼證

4、聯合建設項目的聯建協議或合同

5、相關行業資質證明（房地產開發企業資質證書已在成都市備案）

6、銀行出具的總投資20％-40％以上的資本金證明（不含土地投資），房地產開發項目資本金證明必須達到總投資35％以上

7、項目若需建鐵路、公路等運輸專線的，應提交鐵路、交通主管部門意見；項目用水量達1萬立方米/日及以上、用氣量達1萬立方米/日及以上的應提交供水、供氣單位意見；工業、物流項目變壓器容量達6000千伏安及以上的，應提交電力部門意見。

8、法律、法規和規章制度規定的其他材料。

項目申請報告主要內容

1、擬建項目情況（含建設地址、建設規模、建設內容）；

2、總投資及資金來源說明；

3、資源利用和能源耗用分析；

4、生態環境影響分析（主要是工業、農業、交通、能源等

項目）；

5、建設時間。

備案延期

項目在有效期內未開工建設的，項目申請單位應在項目備案

通知書有效期屆滿30日前申請備案延期。

備案延期相關書面材料：

1、項目業主備案延期申請報告；

2、項目業主的組織機構代碼證；

3、該項目原備案通知原件。

重新備案程序

已經備案的項目有下列情形之一的，項目申請單位應及時向

原備案機關申請重新備案：

1、項目投資主體發生變化的；

2、項目總投資變化且預計變動幅度達備案投資額20%以上的；

3、項目建設規模調整且預計變動幅度達備案建設規模20%

以上的；

4、項目主要建設內容和產品技術方案發生變化的；

5、項目建設地點發生變化的；

6、項目備案通知書失效后仍需建設的。

第四篇：企業投資項目備案須知

企業投資項目備案須知

一、設立依據:

1、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)

2、《湖北省企業投資項目備案暫行辦法》(鄂政發[2005]12號附件三

3、《武漢市企業投資項目備案管理實施細則》(武政[2005]53號附件)

二、審批條件:

1、符合法律、法規及其他有關規定;

2、符合國家產業政策、投資政策的規定;

3、符合行業準入標準;

4、是否屬于核準或審批而不應該進行備案的項目。

三、需要提交的材料:

1、項目單位填寫《湖北省企業投資項目備案申請表》(一式2份，電 子版1份);

2、項目單位工商注冊登記等書面證明材料(看正本，交復印件1份);

3、投資意向合同(或項目用地協議)

4、項目合規性審查應提交的材料(如:項目可行性研究報告、公司 章程、產品技術等);

5、最低資本金證明;

6、項目單位對所有申報材料內容真實性的承諾。

四、審批流程:

1、項目單位提交項目備案申請材料;L2、發改委受理窗口接件登記;

3、審批科室審查后立即分轉委相關業務承辦科室;

4、承辦科室提出辦理意見，報委分管領導審核后及時將審核意見傳 送審批科室;

5、審批科室對審核不合格項目出具項目不予備案吉知單;對審核合 格項目制作項目備案證。

6、窗口領取結果。

五、審批時限:1個工作日

第五篇：股權投資企業備案申請書

X X股權投資企業備案申請書

國家發展和改革委員會：

根據《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金[2011]253號）有關規定，本企業作為股權投資企業，現報上申請備案的有關文件，請予審查。

我企業對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：

一、營業執照復印件（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的營業執照復印件；合伙型股權投資企業的普通合伙人為機構的，還應提供普通合伙人的營業執照復印件）。

二、資本招募說明書。

三、公司章程或合伙協議（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的公司章程或合伙協議，以及委托管理協議；合伙型股權投資企業的普通合伙人為機構的，還應提供普通合伙人的公司章程或合伙協議；委托托管機構托管股權投資企業資產的，還應提交托管協議）。

四、所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

五、驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告。

六、發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情①①②所有投資者的承諾出資規模合計超過5億元人民幣或等值外幣，但實繳出資額合計未超過1億元的，可豁免備案。

本標準文本所稱“發起人”：在自我管理情形下，系指對股權投資企業承擔發起責任的人；在委托管理情形下，可以是實際承擔管理責任的管理機構或其他對股權投資企業承擔發起責任的人。

②

況說明書。

七、高級管理人員的簡歷證明材料（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的股東（合伙人）名單及情況介紹、受托管理機構高級管理人員的簡歷證明材料，以及受托管理機構開展股權投資管理業務情況及業績介紹）。

八、律師事務所出具的法律意見書。

有關附表③：

附表1.1：股權投資企業基本情況表

附表1.2：股權投資管理企業基本情況表

附表2.1：股權投資企業高管人員情況表

附表2.2：股權投資管理企業高管人員情況表

附表3：股權投資企業資本來源情況表

附表4：股權投資企業資產負債情況表

附表5：股權投資企業從事股權投資情況表

附表6：股權投資企業股本退出情況表

XX股權投資企業（公章）

年

③ 對所填寫的有關表格，申請人均需加蓋公章。日月