第一篇：內蒙古2017年上半年期貨法律法規之責令改正考試試卷

內蒙古2017年上半年期貨法律法規之責令改正考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當成交指數為92時，1000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．8%；8% B．1.5%；2% C．2%；2.04% D．2%；2%

2、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

3、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種 C．對沖基金都是高風險的

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

4、某投資者在6月2日以30美元/噸的權利金買入一張11月份到期的執行價格為120美元/噸的小麥看漲期權合約。同時以20美元/噸的權利金買入一張11月份到期的執行價格為110美元/噸的小麥看跌期權。11月時，相關期貨合約價格為130美元/噸，該投資人的投資結果是______。(每張合約1噸標的物，其他費用不計)A．虧損60美元/噸 B．虧損50美元/噸 C．虧損40美元/噸 D．虧損30美元/噸

5、（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A．期貨業協會 B．中國證監會 C．期貨交易所

D．期貨從業人員所在的期貨公司

6、申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A．所在期貨經紀公司人事部門 B．原工作單位保衛部門 C．原工作單位人事部門 D．戶籍所在地派出所

7、下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔交易結果

8、下列關于期貨交易和遠期交易的說法正確的是（）。A．兩者的交易對象相同

B．遠期交易是在期貨交易的基礎上發展起來的 C．履約方式相同 D．信用風險不同

9、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

10、會員出現__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續二個月不做交易 D．拒不執行會員大會或理事會的決議

11、過度投機行為不能__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．平緩價格波動 D．加大市場風險

12、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

13、期貨公司單個股東持股比例增加到（）以上，應當經中國證監會批準。A．5% B．10% C．15% D．25%

14、一位面包坊主預期將在3個月后購進一批面粉作為生產原料，為了防止由于面粉市場價格變動而帶來的損失，該面包坊主將__。A．在期貨市場上進行空頭套期保值 B．在期貨市場上進行多頭套期保值 C．在遠期市場上進行空頭套期保值 D．在遠期市場上進行多頭套期保值

15、期貨公司與客戶之間發生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶單獨提出解決方案 B．提請期貨交易所調解處理 C．將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理 D．提請中國期貨業協會調解處理

16、期貨公司股東合并、分立或者進行重大資產、債務重組的，期貨公司及其相關股東應當在（）內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

17、下列關于結算機構職能的說法，不正確的是__。A．結算機構對于期貨交易的盈虧結算是指持倉盈虧結算

B．期貨交易一旦成交，結算機構就承擔起保證每筆交易按期履約的全部責任 C．由于結算機構替代了原始對手，結算會員及其客戶可以隨時沖銷合約而不必征得原始對手的同意

D．結算機構作為結算保證金收取、管理的機構，承擔起了控制市場風險的職責18、2008年9月20日，某投資者以120點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看跌期權，同時又以150點的權利金賣出一張9月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．160 B．170 C．180 D．190

19、投資者以98.580價格買入3個月歐洲美元期貨10手，以99．000價格平倉賣出。若不計交易費用，其收益為。A：42 × 10 × 10=4 200美元 B：42 × 15 ×10=6 300美元 C：42 × 25 × 10=10 500美元 D：42 ×35 × 10=14 700美元

20、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A．3 B．5 C．10 D．15

21、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易 22、1990年10月，經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業，邁出了中國期貨市場發展的第一步。A：中國鄭州糧食批發市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

23、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農產品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

24、下面對影響各種價差關系的主要因素分析，錯誤的是

A：需求旺盛的合約價格相對較高，生產供應季節的合約價格相對較低

B：當某一國際化程度較高的商品在不同國家的市場價差超過其進出口費用時，可以進行跨市場的套利操作

C：一般情況下庫存緊張能夠導致遠期合約相對于近期合約的價格快速走強 D：如果以DCE市場上的大豆、豆粕、豆油期貨價格計算出來的壓榨利潤值過高或過低時，即可進行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作

25、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構提交工作報告，按照規定，應__。

A．在每月結束之日起5個工作日內提交月度工作報告 B．在每季度結束之日起10個工作日內提交季度工作報告 C．在每季度結束之日起20個工作日內提交季度工作報告

D．在每半年度結束之日起30個工作日內提交半年度工作報告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨市場的風險與現貨市場的風險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強 C．期貨交易量大，風險涉及面廣

D．期貨交易具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發生突然變化，風險會持續擴散

2、期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當監督檢查的事項有__。

A．是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

C．與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形 3、7月份，大豆現貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應降為6020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．若7月份在此市場上進行賣出套期保值交易，9月份現貨市場上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場上進行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場上進行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場上進行賣出套期保值交易，可以得到完全保護

4、套期保值之所以能夠規避價格風險，是因為期貨市場上存在（）基本經濟原理。A．期貨價格始終高于現貨價格 B．期貨價格波動大于現貨價格

C．同種商品的期貨價格走勢與現貨價格走勢一致

D．現貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致

5、下列關于結算擔保金的表述，正確的有__。

A．全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 B．交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金 C．全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金 D．全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金

6、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）。

A．暫停從業人員資格6個月至12個月

B．撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C．撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請 D．公開通報批評

7、鄭州商品交易所綠豆期貨合約的最小變動價位是2元/噸，那么每手合約的最小變動值是（）。A．2元? B．10元? C．20元? D．200元

8、熊市套利可以獲利的情況有。

A：近期合約大幅上升，遠期合約小幅上升 B：近期合約小幅上升，遠期合約大幅上升 C：近期合約大幅下跌，遠期合約小幅下跌 D：近期合約小幅下跌，遠期合約大幅下跌

9、根據我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益而實施的下列__行為。

A．協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券 B．提供資金賬戶

C．通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移 D．協助將資金匯注境外

10、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

11、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金 B．銀 C．鉑 D．鈀

12、有權批準期貨交易所設立的機關是____ A：國家發展和改革委員會 B：中國銀監會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監會

13、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應為____ A：1120 B：1121 C：1122 D：1123

14、對期貨公司從業人員提高業務技能方面的管理要求有______。A．熟悉業務流程 B．幫助客戶分析行情 C．減少操作失誤 D．為客戶決策

15、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

16、以下構成跨期套利的是__。

A．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME 6月銅期貨

B．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨 C．買入LME 5月銅期貨，一天后賣出LME 6月銅期貨 D．賣出LME 5月銅期貨，同時買入LME 6月銅期貨

17、王某是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將王某的指令人市交易．期貨公司私下對沖、對賭，未將王某的指令入市交易等行為形成的交易結果． A：有效

B：有效，不過如果甲認為損害自己利益，可以撤銷 C：效力待定，如果甲追認，則有效 D：無效

18、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。A．開戶

B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

19、國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有下列行為的，依法給予行政處分或者紀律處分．

A：泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽職守 D：收受賄賂

20、關于矩形形態，說法正確的包括__。

A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降

D．矩形形態是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動

21、期現套利在情況下可以實施。A：實際期貨價格高于上界 B：實際期貨價格低于上界 C：實際期貨價格高于下界 D：實際期貨價格低于下界

22、期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置（）等資料供客戶查閱。

A．期貨交易相關法規 B．期貨交易所業務規則 C．相關從業人員資格證明 D．相關期貨經紀業務流程

23、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

24、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規行為的紀律處分

25、下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．財務會計、內部控制制度

第二篇：內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監會派出機構 C：中國證監會 D：期貨業協會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數倍進行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協商選定

4、色盲也能成為天文學家嗎事實上，天文學家日常分析的照片多數都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實也是通過把多張望遠鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發起組建了。A：芝加哥商業交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標準品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席 B：在同一期貨公司內，營業部負責人改任財務負責人 C：在同一期貨公司內，副總經理改任營業部負責人 D：在同一期貨公司內，副總經理改任總經理

8、經中國證監會審核批準設立的期貨交易所是中國期貨業協會的。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

9、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

10、在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

12、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起____內做出批準或者不批準的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業時間在______年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權利金買入大豆看跌期貨期權，執行價格為6.30美元/蒲式耳，期權到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執行期權，收益為0 B．不執行期權，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執行期權，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執行期權，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經濟

21、期貨投資方案的基本內容有兩部分：分析預測和 A：風險識別 B：風險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當期貨期權合約到期時，期權。A：不具有內涵價值，具有時間價值 B：具有內涵價值，不具有時間價值 C：既具有內涵價值，又具有時間價值 D：不具有內涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議不包括的內容是（）。

A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B．保證金標準

C．非結算會員結算準備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進貨源 D．蔗農三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風險的主要方法有__。A．適當選擇期貨合約的標的資產 B．適當選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

6、下列對買進看漲期權交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權利金賣出價-買入價

B．履約收益-標的物價格-執行價格-權利金 C．最大損失是全部權利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易

輔助業務？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可 C：一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分 D：一年半前受證券主管機關為停業處分

10、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

11、投資分析執業行為操作規則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準確性

D：對客戶機密、資金和頭寸的保密性

12、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負擔全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

17、國際期貨市場的結算體系大體上可以分為下列層次。A：結算機構對結算會員進行結算 B：結算會員與非結算會員之間的結算 C：非結算會員對客戶的結算 D：結算機構對對客戶的結算

18、金融期貨非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結果 D．成交時間

19、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

20、和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

22、如果一個企業提高其商品價格后發現總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩定市場，擴大市場投資價值。

A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

25、下列除了____項，應當認定期貨經紀合同無效。

A：沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司簽訂的期貨 經紀合同 D：違反法律、法規禁止性規定的

第三篇：四川省2015年上半年期貨法律法規之任職資格申請考試試卷

四川省2015年上半年期貨法律法規之任職資格申請考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

2、是期貨分析師的主要的工作成果，是期貨公司等機構提供給投資者的咨詢產品

A：期貨投資分析師工作報告 B：期貨投資分析量意見書 C：期貨投資分析報告

D：期貨投資分析師備忘錄

3、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

4、期貨公司擬免除首席風險官的職務，（）。A．不必將免除決定報告監管部門 B．可隨時免除其職務

C．無正當理由不得免其職務

D．應提前30日將免除決定通知本人

5、期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用 6、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價為11220元／噸，結算價格為11200元／噸，漲跌停板幅度為4％，則下一個交易日漲停價格為。A：11648元／噸 B：11668元／噸 C：11780元／噸 D：11760元／噸

7、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

8、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應視為（）。A．下達交易指令當日有效

B．與期貨公司簽訂合同當日有效 C．收到貨款當日有效 D．無法確定有效日

9、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

10、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．5 D．10

11、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

12、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A．期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人 B．總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免 C．總經理任期為三年，可以連選連任

D．未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事

13、我國期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價格優先，時間優先 B．價格優先，平倉優先 C．平倉優先，時間優先 D．時間優先，價格優先

14、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以__。A．變更期貨公司業務范圍 B．吊銷期貨公司營業執照 C．強制轉讓期貨公司股權

D．注銷期貨公司期貨業務許可證

15、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權威性 C．預期性 D．周期性

16、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．績效管理制度

17、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

18、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無限責任公司 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

19、題干: 假定某期貨投資基金的預期收益率為10%，市場預期收益率為20%，無風險收益率4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為__。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%

20、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規定

D．對于基金購買入條件的要求

21、期貨公司為客戶開設賬戶的基本程序包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

22、下面說法正確的是____ A：交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B：交易數量發生錯誤的，多于指令數量的，虧損部分由期貨公司承 擔 C：交易數量發生錯誤的，多于指令數量的，盈利部分由客戶享有 D：交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由下單人承擔

23、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起個工作日內向公司報告，并遵循回避原則． A：2 B：3 C：5 D：7

24、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

25、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3000元/噸。則下列說法不正確的是____ A：基差為500元/噸 B：該市場為反向市場

C：現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D：此時黃大豆市場的現貨供應可能較為充足

2、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

3、按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告 4、2006年9月8日，由__共同發起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨投資者保障基金是在導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金． A：期貨公司嚴重違法 B：期貨公司嚴重違規 C：期貨公司風險控制不力 D：期貨交易所嚴重違法違規

6、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數是__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數

C．道瓊斯平均價格指數 D．標準普爾500指數

7、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規定的是（）。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定

8、期貨行情分時圖右方為成交信息，動態地顯示每筆成交的等.A：價格 B：手數

C：其他交易所價格 D：相關品種價格

9、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業債券 B．銀行債券 C．銀行票據 D．銀行存單

10、某投資者以65 000元/噸賣出一手8月銅期貨合約，同時以63 000元/噸買入一手10月銅合約，當8月和10月合約價差為元/噸時，該投資者獲利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000

11、下列關于持倉量變化的說法，正確的有__。A．多頭開倉，空頭開倉時，持倉量增加 B．多頭開倉，空頭平倉時，持倉量增加 C．多頭平倉，空頭平倉時，持倉量不變 D．空頭換手時，持倉量不變

12、期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件．

A：變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最高限額

B：模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準 C：變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額 D：模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監管指標標準

13、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事 B．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規定的其他職權

14、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．中國證監會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

15、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟 B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據 C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現貨市場的完善與發展

16、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準的有（）。A．凈資本不得低于人民幣1 500萬元

B．凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元

C．凈資本與凈資產的比例不得低于40% D．流動資產與流動負債的比例不得低于100%

17、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A．協助辦理開戶手續

B．中國證監會規定的其他服務 C．提供期貨行情信息、交易設施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

18、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

19、境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C．管理規范

D．上市品種齊全

20、下列關于預計負債的說法，正確的有。

A：期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B：期貨公司應當按照《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定確認預計負債

C：中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

D：有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

21、對于期貨期權交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內完成交易 D．采用標準化合約方式

22、期權價格是指____ A：期權成交時標的資產的市場價格 B：買方行權時標的資產的市場價格 C：買進期權合約時所支付的權利金 D：期權成交時約定的標的資產的價格

23、跨期套利包括。A：熊市套利 B：牛市套利

C：跨作物套利 D：蝶式套利

24、下列關于技術分析法和基本分析法區別的說法，正確的是。

A：技術分析法和基本分析法是從不同角度來分析期貨市場價格的走勢

B：基本分析法側重于對宏觀因素的分析，判斷的是期貨價格的中長期走勢，但是，期貨價格受多種因素的影響，有時很難分辨出哪些對價格變化起決定作用 C：技術分析法側重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是期貨價格的短期或中期走勢，但是這些技術圖形或圖表對買賣信號的判斷常有提前或滯后的情況發生，并且時有“走勢陷阱”情況出現，使投資者研判走勢有一定的困難 D：這兩種分析方法各有所長，各有千秋，所以我們在預測期貨市場價格走勢時，應將它們結合起來運用，取長補短，使我們的預測更為準確

25、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

第四篇：湖北省期貨法律法規之任職資格申請考試試卷

湖北省期貨法律法規之任職資格申請考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設定的價格應為__元/噸。(不計手續費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

2、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。A．3 B．5 C．7 D．10

3、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％

4、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

5、若0小于r，且r小于1,表明x和t之間存在相關關系 A：正線性 B：負線性

C：完全正線性 D：完全負線性

6、堅持原則，應當把期貨規則講透，把市場風險講夠，使投資者樹立買者自負的理念

A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

7、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業為了防止日后購進原料時價格上漲的情況 B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

8、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：國務院監督管理機構

9、保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行（）補償。A．比例 B．平均 C．部分 D．個別

10、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，（）。

A．應當以投資者的利益為主 B．應當以期貨公司的利益為主 C．應當以交易所的利益為主

D．應當確保投資者的利益得到公平的對待

11、為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善。

A：以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：客戶開發責任追究制度 C：客戶糾紛處理機制

D：客戶財產安全責任追究制度

12、__是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

13、如果違反了期貨市場套期保值的原則，則不僅達不到規避價格風險的目的，反而增加了價格風險。A：商品種類相同 B：商品數量相等 C：月份相同或相近D：交易方向相反

14、套利可以為避免價格劇烈波動而引起的損失提供某種保護，其承擔的風險比單方向的普通投機交易__。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定

15、標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點(即0．01%)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為____美元。A：25 B：32．5 C：50 D：100

16、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是____ A：中國證監會及其派出機構 B：中國期貨業協會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監會

D：中國期貨業協會和中國證監會

17、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。

A．根據客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力

B．期貨公司擔?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風險

C．嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．監管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發揮

18、在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價格為1600元/噸，乙為賣方，建倉價格為1800元/噸。小麥搬運、儲存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉價為1740元/噸，商定的交收小麥價格比平倉價低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉現貨后節約費用總和是______元/噸，甲方節約了______元/噸，乙方節約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

19、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手

20、下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的有__。A．黃某與何某合謀，以優勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量

C．馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格

D．田某以持股優勢連續買賣某一證券，使該證券價格大起大落

21、有權管理期貨從業人員的單位有__。A．中國證監會派出機構

B．期貨保證金安全存管監控機構 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

22、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

23、某時刻上海期貨交易所某銅合約的報價中，最優賣出價為68670元/噸，最優買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．68680 B．68690 C．66700 D．68670

24、當存在期價高估時，交易者可通過賣出股指期貨同時買入對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

25、下列屬于操作風險的有__。

A．負責風險管理的計算機系統出現差錯造成損失 B．儲存交易數據的計算機因災害而引起損失 C．工作程序不恰當而發生的作弊行為 D．交易人員指令處理錯誤

26、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

27、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備的條件不包括____ A：通過中國證監會認可的資質測試

B：具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 C：有履行職責所必需的時間和精力

D：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年

28、以下指標中屬于空頭市場的是__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負值 C．短期RSI小于長期RSI D．短期RSI大于長期PSI

29、對投資者交易行為持續開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監會

30、期貨交易所總經理每屆任期__年。A．5 B．4 C．3 D．2

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經理

D：理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

2、下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進看漲期權 B．賣出看漲期權 C．買進看跌期權 D．賣出看跌期權

3、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

4、有下列（）行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

A．在辦理從業資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業資格的人員從事期貨業務

C．期貨從業人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內向協會報告

D．在協會對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業人員及其所在機構未予以配合

5、期貨交易所的管理辦法由____制定。A：全國人大常委會 B：國務院法制辦 C：最高人民法院

D：國務院期貨監督管理機構

6、下列關于投機交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規律進行操作的投機不能減緩價格波動

B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡

C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動

7、根據《期貨交易管理條例》，下列哪些情況屬于違法違規行為__ A．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C．單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D．為影響期貨市場行情囤積現貨的

8、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于____ A：5年 B：10年 C：15年 D：20年

9、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

10、下列關于期貨市場發展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現

11、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

12、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

13、套期保值是通過建立__機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．期貨市場與現貨市場之間盈虧沖抵 B．以小博大的杠桿

C．期貨市場代替現貨市場 D．買空賣空的雙向交易

14、美國的期貨交易所集中在__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山

15、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O管措施。A．提起法律訴訟 B．責令停業整頓 C．責令破產、清算

D．指定其他機構托管或者接管

16、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

17、我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。A．投資基金 B．經紀業務 C．咨詢、培訓 D．自營

18、期貨從業人員在執業過程中應當__。A．誠實守信 B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

19、題干: 基差交易是指按一定的基差來確定__，以進行現貨商品買賣的交易形式。

A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

20、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

20、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

21、依我國期貨交易法令之規定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

22、期貨從業人員在執業過程中應當（）。

A．以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制 B．根據投資者實力的大小，安排辦理期貨業務的時間

C．按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復 D．保護投資者合法利益

23、持續整理三角形形態主要分為______。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國期貨業協會

C．其住所地的中國證監會派出機構 D．期貨交易所

25、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價下跌，一般應采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機保值 D：外匯期貨套利保值

26、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．20

27、持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由（）在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A．國務院 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．國家外匯管理局

28、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

29、一般來說，中央銀行提高再貼現率時，會使商業銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率

C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響

30、金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

第五篇：內蒙古期貨從業資格：期貨結算機構考試試卷

內蒙古期貨從業資格：期貨結算機構考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

2、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交__推薦人的書面推薦意見。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位

3、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

4、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

5、期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

6、下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風險

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產的實物交割 D．選擇哪種資產有期貨合約

7、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

8、期貨從業人員必須遵守__。A．中國期貨業協會的自律規則 B．中國證監會的規定 C．期貨交易所的自律規則 D．相關法律、行政法規

9、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．監管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

10、商業銀行用面值100萬元的票據，向中央銀行再貼現，中央銀行接受這筆再貼現的票據時，假定商業銀行實際取得貼現額88萬元(貸款額)，票據到期日為180天，則按月利率計算，其月再貼現率為____ A：12% B：8% C：6% D：2%

11、供給定理說明____ A：生產技術的提高會使商品的供給量增加

B：某種商品的價格上升將導致對該商品的供給量增加

C：由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產，使得該種商品的供給量增加 D：消費者喜歡消費某種商品，使該商品的供給量增加

12、一節一價制的叫價方式在______比較普遍。A．美國 B．英國 C．荷蘭 D．日本

13、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

14、在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉化為天數，應注意天數的分割以分割為宜。A：圓周的度數 B：實際交易天數 C：特定的分數 D：歷史的經驗

15、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機

16、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ．交易保證金 B．風險準備金 C．結算擔保金 D．結算準備金

17、股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規定時間內補足的，其部分或全部持倉將被__。A．自行平倉 B．協議平倉 C．強行平倉 D．強制減倉

18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，居間人__。

A．與委托人按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 B．與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 C．應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 D．產生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

19、證券公司出現下列__情形時，中國證監會可以責令期貨公司終止與證券公司的介紹業務關系。

A．證券公司違反介紹業務規則，且逾期未按監管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益

B．證券公司介紹業務人外的其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格

C．證券公司違反介紹業務規則，且逾期未按監管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行

D．證券公司的股東、實際控制人或其他關聯人因違法違規行為而不符合持續經營要求或者出現重大經營風險

20、是指“風險對沖過的基金”。A：共同基金 B：對沖基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

21、實行結算制度的期貨交易所，應當建立、健全結算擔保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付

22、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4 780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960

24、一般而言，商品涉及的產業鏈越長，每一個環節存在的可替代性產品就越，影響因素的結構也就越 A：多、復雜 B：少、復雜 C：多、簡單 D：少、簡單

25、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，下列說法正確的是． A：凈資本與凈資產的比例不得低于50％ B：流動資產與流動負債的比例不得低于90％ C：負債與凈資產的比例不得高于150％ D：規定的最低限額的結算準備金要求

2、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔__ A．期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構走出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構

B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為 C．期貨公司授權非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任

3、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

4、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向__報告。A．期貨交易所

B．中國證監會派出機構

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．期貨業協會派出機構

5、芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監管的標準。該交易所的調查審計部門下設的處有__。A．財務監視處 B．市場調查處 C．審計處 D．調查處

6、期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的（）中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

A．月度報告 B．季度報告 C．報告 D．半年報

7、董事會秘書行使下列職責．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協調專門委員會的工作

8、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

9、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

10、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨

11、下列選項中，屬于控制客戶信用風險的是__。A．根據客戶資信情況核對持倉限額

B．在客戶不能按要求追加保證金時實行強行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

D．對客戶資金來源情況進行詳細調查，保證客戶有足夠的資金從事交易

12、期貨交易所章程應當載明的事項不包括____ A：設立目的和職責

B：期貨交易信息的發布辦法 C：基本業務制度

D：風險準備金管理制度

13、期貨公司風險控制體系主要體現為。A：建立以凈資本為核心的風險監控體系，符合資本充足的要求 B：建立內部風險控制機制 C：保障信息系統安全 D：保護客戶資產

14、依我國期貨交易法令，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤？

A：得購買股票 B：得購買政府債券

C：運用上限交割結算基金余額百分之五十為限

D：期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期存單，應與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

15、__是期權從買方的權利劃分出來的。A．看跌期權 B．看漲期權 C．虛值期權 D．實值期權

16、建倉時必須要決定______。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．盈利的數額

D．確定合約的交割月份

17、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

18、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

19、期貨投機與套期保值的區別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現貨和期貨兩個市場同時操作

B．期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規避現貨市場風險為目的

C．期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉移者

20、因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了__的基本功能。A．調節市場供求 B．穩定經濟秩序 C．降低交易成本 D．發現價格

21、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除__同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國證監會

B．所在期貨經營機構

C．所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

22、首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為時，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金

B：期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保 C：期貨公司凈資本無法持續達到監管標準 D：股東干預期貨公司正常經營

23、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平

24、有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標準

25、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心