第一篇：12小型病險水庫工程建設相關要求-供水局

小型病險水庫工程建設相關要求

第一部分 項目法人

一、項目法人的特點和職責

項目法人不是指具體的某個人，水利工程的項目法人應是從事水利工程建設管理活動中具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權力和承擔民事義務的組織。既然是一個組織，就需要有完整的內設管理機構，有法人代表、技術負責人、財務負責人等相關管理人員。

項目法人是項目建設的責任主體，對項目建設的工程質量、工程進度、資金管理和生產安全負總責，并對項目主管部門負責。在建設階段的主要職責是：

1、組織初步設計文件的編制、審核、申報等工作。

2、按照基本建設程序和批準的建設規模、內容、標準組織工程建設。

3、根據工程建設需要組建現場管理機構并負責任免其主要行政、技術及財務負責人。

4、負責辦理工程質量監督、工程報建和主體工程開工報告報批手續。

5、負責與項目所在地地方人民政府及有關部門協調解決工程建設外部條件。

6、依法對工程項目的勘察、設計、監理、施工和材料及設備 等組織招標，并簽訂有關合同。

7、組織編制、審核、上報項目年度建設計劃，落實年度工程建設資金，嚴格按照概算控制工程投資，用好、管好建設資金。

8、負責監督檢查現場管理機構建設管理情況。包括工程投資、工期、質量、安全生產和工程建設責任制情況等。

9、負責組織制定、上報在建工程度汛計劃、相應的安全度汛措施，并對在建工程安全度汛負責。

10、負責組織編制竣工決算。

11、負責按照有關驗收規程組織或參與驗收工作。

12、負責工程檔案資料的管理。包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監督、檢查。

二、項目法人應具備的主要能力

1、項目法人需經常監督檢查工程的建設管理情況，法人代表需有較強的組織協調能力。

2、項目法人的職責要求法人代表、相關人員需掌握設計、施工、監理、質量安全、財務、驗收等多方面知識，了解并熟悉有關工程建設的政策、法規、管理辦法及重點行業管理規范。通俗的說：就是得知道怎么管，重點管哪，管理的依據是什么。

三、項目法人應提高認識

我們個別項目法人在認識上存在一定的誤區，總覺得設計、施工、監理、質量均有專門的單位負責，好像和自己沒什么關系，其實不然。比如小庫除險加固設計中的洪水標準問題，設計單位 知道執行何種規范，但不一定知道具體執行的標準，設計單位知道如何進行安全評價，但不一定能夠做到細致全面；施工單位知道應該如何施工，但不一定對自己嚴格要求；監理單位知道如何監理，但不一定盡職盡責。由此就可能導致前期工作進展緩慢，施工進度嚴重滯后，監理工作漏洞重重，工程質量存在缺陷，投資無法控制，竣工驗收無法正常進行等諸多問題，而所有這些問題最終都將由項目法人統一去協調解決，既浪費了大量的人力、物力、財力，又無法保證工程保質保量按期完工。我們每年都會接待水利部派來的稽察、審計小組，那些專家之所以稱之為專家，首先肯定掌握一定的專業基礎知識，見識較多；其次就是用行業管理方面的有關政策、法規、規范嚴格要求，逐條加以對照；最后有可能具備豐富的實踐經驗。我省小型病險水庫除險加固項目法人的有關人員絕大多數為現職管理人員，所以無論從建設還是管理方面來講，都應當加強自身的學習，備齊重點規范，知道用規范中哪些條款去監督管理。只有這樣，才能更好地勝任本職工作。

第二部分 小型病險水庫建設管理程序及需注意的問題

一、小型病險水庫現狀

從2013年起，我省已編制完的小型病險水庫除險加固規劃內的項目僅剩下小Ⅱ型病險水庫，分為重點小Ⅱ和一般小Ⅱ型病險水庫兩類。重點小Ⅱ病險水庫(總庫容大于20萬m且壩高大于10m)除險加固利用的是中央資金，補助比例為工程批復總投資的90%；一般小Ⅱ型病險水庫利用的是省級資金，補助比例為工程批復總投資的70%、75%。其中少數民族縣、貧困縣的補助比例為75%。

從已安排資金的88座重點小Ⅱ型病險水庫除險加固項目看，批復的總投資平均為193萬元/座，17座一般小Ⅱ型病險水庫除險加固，批復的總投資平均為172萬元/座。

二、小型病險水庫除險加固執行的管理辦法

1、財政部 水利部關于印發《小II型病險水庫除險加固項目和資金管理辦法》的通知(財建【2011】47號)；

2、關于印發《遼寧省小型病險水庫除險加固項目管理辦法》的通知(遼水供【2008】170號，以下簡稱管理辦法)；

3、關于印發《遼寧省小型病險水庫除險加固工程驗收辦法》(試行)的通知(遼水供【2010】245號，以下簡稱驗收辦法)。

三、小型病險水庫除險加固建設程序

一個小型病險水庫除險加固工程從開始到結束，大致需經過安全評價、安全鑒定、安全鑒定復核、初步設計、審查批復、建設實施、工程驗收、績效考評八個步驟，以下分別予以說明。

1、安全評價

遵循的規范：水庫大壩安全評價導則(SL258-2000)評價內容包括：工程質量評價、大壩運行管理評價、防洪標準復核、結構安全評價、滲流安全評價、抗震安全復核、金屬結

3構安全評價、大壩安全綜合評價七個部分。

做安全評價時應注意以下幾點：

1)、防洪標準選取：我省小型病險水庫除險加固工程等級劃分及洪水標準現執行《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252-2000），永久性水工建筑物的洪水標準應按山區、丘陵區和平原、濱海區分別選取。當山區、丘陵區永久性水工建筑物的擋水高度低于15m，且上下游最大水頭差小于10m時，洪水標準按平原、濱海區確定；當平原、濱海區永久性水工建筑物的擋水高度高于15m，且上下游最大水頭差大于10m時，洪水標準按山區、丘陵區確定。洪水標準原則上取規范下限，若取上限必須有充分論證。具體到我省小II型水庫，一般情況下，山區、丘陵區水庫：設計、校核洪水標準分別為20、200年；平原、濱海區水庫，設計、校核洪水標準分別為10、20年。

2)、對防浪墻要求

當永久性水工建筑物頂部設有穩定、堅固和不透水的且與建筑物的防滲體緊密結合的防浪墻時，防浪墻頂部高程可按4.0.1條確定，但擋水建筑物頂部高程不應低于水庫正常蓄水位。

土石壩的土質防浪墻頂部在設計靜水位以上的超高，應在表4.0.3規定的范圍內選取，防浪墻頂高程應不低于校核情況下的靜水位。

3)、工程地質勘察：

遵循的規范：《中小型水利水電工程地質勘察規范》（SL55-2005）

安全評價是基礎，我省對安全評價單位和初設單位資質的要求均是水庫樞紐工程設計丙級以上（含丙級）資質的水利水電勘測設計單位。所以在選取評價單位和初設單位的時候最好選用一家，安全評價完成了，成果可以直接用于初設。

2、安全鑒定

遵循的辦法：水庫大壩安全鑒定辦法

注意事項：《管理辦法》與《水庫大壩安全鑒定辦法》的要求有所不同。

1)、《遼寧省小型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》是針對2005年省里開展小型水庫安全狀況普查制定的，對結構安全評價、滲流安全評價部分主要通過經驗數據、現場檢查、歷史資料等情況進行判定，實際計算較少，已不能完全滿足現在的工作需要，現在的安全鑒定實際都是按照《水庫大壩安全鑒定辦法》執行的。

2)、《水庫大壩安全鑒定辦法》第三條規定：壩高15m以上或庫容100萬m以上的小型水庫大壩，由縣或以上水行政主管部門組織鑒定，《管理辦法》第十一條規定：大壩安全評價報告完成后，由市水利（務）局組織成立專家組對大壩安全評價報告進行審查，提出大壩安全鑒定報告書；由市水利（務）局審定并印發大壩安全鑒定報告書。

3、安全鑒定復核

現有的小型病險水庫安全鑒定復核都是由省供水局組織有關 3人員完成的。

注意事項：

必須到工程現場進行檢查，發現可能出現的新的問題，大壩主管部門、鑒定承擔單位、項目法人必須與安全鑒定復核單位的有關人員就工程存在的問題進行充分溝通，達成一致意見后定稿。安全鑒定復核意見是初步設計編制的依據，復核意見中未提到的問題審查時不予考慮。

4、初步設計 初步設計編制原則：

《關于印發小Ⅱ型病險水庫加固工程初步設計指導意見的通知》（辦規計【2011】206號）

《遼寧省小Ⅱ型病險水庫除險加固工程初步設計指導意見》 編制注意事項：

1）、對于水庫滲漏問題，按允許滲漏但不允許滲透破壞的原則提出工程措施。土石壩壩體滲漏一般不宜采用混凝土防滲墻型式；

2）、對于附屬設施，適當安排必要的安全監測、通信報警和管護用房等，從嚴控制防汛道路建設，嚴禁購置交通設備，不應列入不影響大壩安全的取（引）水配套等設施。水庫淹沒處理、工程永久征地、環境保護、水土保持4項投資不列入總概算。

3）、其它應注意的事項見《遼寧省小Ⅱ型病險水庫除險加固工程初步設計指導意見》 設計變更：

遵循的辦法：水利工程設計變更管理暫行辦法。見轉發水利部關于印發《水利工程設計變更管理暫行辦法》的通知(遼水規計轉【2012】57號)中附件。

水利工程設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構型式、重要機電金屬結構設備、重大技術問題的處理措施、施工組織設計等方面發生變化，對工程的質量、安全、工期、投資、效益產生重大影響的設計變更。其他設計變更為一般設計變更。

以下設計內容發生變化而引起的工程設計變更為重大設計變更：

（一）工程規模、建筑物等級及設計標準

1、水庫庫容、特征水位的變化

2、工程等別、主要建筑物級別、抗震設計烈度、洪水標準等的變化。

（二）總體布局、工程布置及主要建筑物

1、總體布局、主要建設內容、主要建筑物場址、壩線的變化；

2、工程布置、主要建筑物型式的變化；

3、主要水工建筑物基礎處理方案、消能防沖方案的變化；

4、主要水工建筑物邊坡處理方案、地下洞室支護型式或布 置方案的變化；

5、主要技術方案的變化。

（三）施工組織設計

1、主要料場場地的變化；

2、水利樞紐工程的施工導流方式、導流建筑物方案的變化；

3、主要建筑物施工方案和工程總進度的變化。

對工程質量、安全、工期、投資、效益影響較小的局部工程設計方案、建筑物結構型式、設備型式、工程內容和工程量等方面的變化為一般設計變更。水利樞紐工程中次要建筑物基礎處理方案變化、布置及結構型式變化、施工方案變化，附屬建設內容變化，一般機電設備及金屬結構設計變化可視為一般設計變更。

設計變更文件編制

項目法人、施工單位、監理單位不得修改建設工程勘察、設計文件。根據建設過程中出現的問題，施工單位、監理單位及項目法人等單位可以提出變更設計建議。項目法人應當對變更設計建議及理由進行評估，必要時，可以組織勘察設計單位、施工單位、監理單位及有關專家對變更設計建議進行技術、經濟論證。

工程勘察、設計文件的變更，應當委托原勘察、設計單位進行。經原勘察、設計單位書面同意，項目法人也可以委托其他具有相應資質的勘察、設計單位進行修改。修改單位對修改的勘察、設計文件承擔相應責任。

涉及其他地區和行業的水利工程設計變更，必須事先征求有 關地區和部門的意見。

設計變更的審批與實施

工程設計變更審批采取分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。一般設計變更由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。

5、審查批復

小Ⅱ病險水庫除險加固初設由省水利工程建設技術審核中心審查，由各市水利（務）局批復

6、建設實施 1)、項目法人：

《小II型病險水庫除險加固項目和資金管理辦法》第三十四條規定：

小Ⅱ型項目以縣級區域為單元組建一個項目法人，負責組織區域內小Ⅱ型項目建設。項目法人由縣級水行政主管部門提出組建方案，報上一級水行政主管部門審查同意后，由縣級人民政府批準并任命項目法人代表和技術負責人。項目法人必須具備健全的組織機構，有滿足工程建設需要的技術、經濟、管理等方面的人員。縣級水行政主管部門黨政主要負責人不得兼任項目法人代表。項目技術負責人應具有水利專業中級以上技術職稱，有必要的專業技術素質和豐富的技術管理經驗。這里需注意：項目法人的批復文件中必須明確法人代表和技術負責人。

2)、工程招投標

《管理辦法》第十八條規定：

小型病險水庫除險加固工程施工和施工監理必須實行公開招標，且按打捆后集中招標的方式進行。集中招標工作，具備條件的由項目法人負責組織，不具備條件的實行委托代理，同時按職責分工進行行政監督。(按現有規定，工程招標代理機構資格分為甲級、乙級和暫定級。小型病險水庫除險加固招標機構的資質暫定級即可滿足要求)。

縣（市、區）一個年度實施的項目總數不超過5座時，施工和施工監理可分別打捆招標選擇承包商，其中施工招標必須是一個水庫一個標段，分庫列項目清單，履行基本建設程序；超過5座水庫時，可打捆成兩個標。

小型水庫除險加固工程的施工單位必須具有三級以上（含三級）水利水電施工總承包資質，施工監理必須具有丙級（含丙級）的水利工程監理資質。中標單位應嚴格履行施工合同，嚴禁將工程轉包或違法分包。

3)、工程監理

遵循規范：水利工程建設項目施工監理規范《SL288-2003》 《水利工程建設項目招標投標管理規定》(水利部令第14號)第三條：勘察設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50 萬人民幣以上的，必須進行招標。對小型病險水庫除險加固項目來說，由于監理費用達不到此項規定，均可直接委托監理單位。具體到監理人員：當一個縣(市、區)僅有一個除險加固項目時，可不設總監，但必須設置一名監理工程師；當有多個項目時，至少應設置一名總監理工程師，必須保證每個項目有一名監理工程師，可以有監理員協助。

工程監理受項目法人(建設單位)的委托，在工程建設中發揮著重要的作用，但存在的問題也最多。分析主要原因如下：

1)、項目法人(建設單位)對監理工作重視程度不夠，認為可有可無；

2)、項目法人(建設單位)對監理單位工作要求不嚴格或不知道如何要求；

3)、監理單位本身良莠不齊，派出的監理人員不能勝任本職工作；

4)、監理費用過低，而且不能足額支付。我省每座小Ⅱ型病險水庫除險加固項目的監理費用大致為工程總投資的2.5%。對于200萬元左右的除險加固項目，監理費用在5萬元左右。

所以項目法人一定要認真篩選監理單位、從嚴要求并足額支付監理費，才能充分發揮工程監理的作用。

項目法人對監理應如何管理：

項目法人應該按照一個基礎、四個重點去嚴格要求監理單位。一個基礎是單元質量評定，單元質量全部合格，工程即可合 格；四個重點是：原材料、中間產品檢測；關鍵部位旁站式監理；隱蔽工程驗收；必要的試驗。只有這樣，才能將建設項目置于有效監控之下；才能有效防止建設項目的質量問題；有效防止建設項目費用的濫用。

原材料、構配件和工程設備檢驗制度。進場的原材料、構配件和工程設備應有出廠合格證明和技術說明書，經承包人自檢合格后，方可報監理機構檢驗。不合格的材料、構配件和工程設備應按監理指示在規定時限內運離工地或進行相應處理。

工程質量檢驗制度。承包人每完成一道工序或一個單元工程，都應經過自檢，合格后方可報監理機構進行復核檢驗。上道工序或上一單元工程未經復核檢驗或復核檢驗不合格，不得進行下道工序或下一單元工程施工。

工程計量付款簽證制度。所有申請付款的工程量均應進行計量并經監理機構確認。未經監理機構簽證的付款申請，發包人不應支付。

另外就是監理機構應按有關工程施工質量評定規程的要求，組織進行工程項目劃分，征得發包人同意后，報工程質量監督機構認定。項目劃分是否合理直接影響到工程驗收能否正常進行。

項目法人應如何把握工程質量控制：

1、首先應熟悉比較常用的施工技術規范，掌握試驗、檢驗的科目、方法、頻次、控制指標及相應標準。

比較常用的施工技術規范有： 《碾壓式土石壩施工規范》(DL/T5129-2001)《水工混凝土施工規范》(DL/T5144-2001)《水工建筑物水泥灌漿施工技術規范》（DL／T5148-2001）《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》(SL/176-2007)如《碾壓式土石壩施工規范》第8.1.2條規定：

施工試驗的項目：一般有土料、砂礫料及石料的碾壓試驗；石料場的爆破試驗；壩料加工試驗；以及混凝土防滲墻、基礎灌漿、壩基加固處理、排水減壓井和其他施工試驗。

14.4.2條規定：

防滲體壓實控制指標采用干密度、含水率或壓實度。反濾料、過度料及砂礫料的壓實控制指標采用干密度或相對密度。堆石料的壓實控制指標采用孔隙率。

《水工混凝土施工規范》第5.1.5、11.5.3條規定： 運至工地的每一批水泥，應有生產廠的出廠合格證和品質試驗報告，使用單位應進行驗收檢驗(按每200-400t同廠家、同品種、同強度等級的水泥為一取樣單位，如不足200t也作為一取樣單位)，必要時還應進行復驗。

同一強度登記混凝土試件取樣數量應符合下列規定 抗壓強度：大體積混凝土28d齡期，每500m3成型一組，設計齡期，每1000m3成型一組；非大體積混凝土28d齡期，每100m3成型一組，設計齡期，每200m3成型一組。

抗拉強度：對于28d齡期，每2000m3成型一組，設計齡期，每3000m3成型一組。

抗凍、抗滲或其他主要特性要求：應適當取樣檢驗，其數量可按每季度施工的主要部位取樣成型1-2組。

2、應掌握質量控制的有關規定

監理規范6.2.10 施工過程質量控制應符合下列規定： 1)、監理機構應督促承包人按施工合同約定對工程所有部位和工程使用的材料、構配件和工程設備的質量進行自檢，并按規定向監理機構提交相關資料。

2)、監理機構應采用現場察看、查閱施工記錄以及對材料、構配件、試樣等進行抽檢的方式對施工質量進行嚴格控制；應及時對承包人可能影響工程質量的施工工法以及各種違章作業行為發出調整、制止、整頓直至暫停施工的指示。

3)、監理機構應嚴格旁站監理工作，特別注重對易引起滲漏、凍融、沖刷、汽蝕等部位的質量控制。

4)、單元工程（或工序）未經監理機構檢驗或檢驗不合格，承包人不得開始下一單元工程（或工序）的施工。

5)、監理機構發現由于承包人使用的材料、構配件、工程設備以及施工設備或其他原因可能導致工程質量不合格或造成質量事故時，應及時發出指示，要求承包人立即采取措施糾正。必要時，責令其停工整改。

6)、監理機構發現施工環境可能影響工程質量時，應指示承包人采取有效的防范措施。必要時，應停工整改。

7)、監理機構應對施工過程中出現的質量問題及其處理措施或遺留問題進行詳細記錄和拍照，保存好照片或音像片等相關資料。

8)、監理機構應參加工程設備供貨人組織的技術交底會議；監督承包人按照工程設備供貨人提供的安裝指導書進行工程設備的安裝。

9)、監理機構應審核承包人提交的設備啟動程序并監督承包人進行設備啟動與調試工作。

6.2.11 工程質量檢驗應符合下列規定：

1)、承包人應首先對工程施工質量進行自檢。未經承包人自檢或自檢不合格、自檢資料不完善的單元工程（或工序），監理機構有權拒絕檢驗。

2)、監理機構對承包人經自檢合格后報驗的單元工程（或工序）質量，應按有關技術標準和施工合同約定的要求進行檢驗。檢驗合格后方予簽認。

3)、監理機構可采用跟蹤檢測、平行檢測方法對承包人的檢驗結果進行復核。平行檢測的檢測數量，混凝土試樣不應少于承包人檢測數量的3%，重要部位每種標號的混凝土最少取樣1組；土方試樣不應少于承包人檢測數量的5%；重要部位至少取樣3組；跟蹤檢測的檢測數量，混凝土試樣不應少于承包人檢測數量 的7%，土方試樣不應少于承包人檢測數量的10%。平行檢測和跟蹤檢測工作都應由具有國家規定的資質條件的檢測機構承擔。平行檢測的費用由發包人承擔。

4)、工程完工后需覆蓋的隱蔽工程、工程的隱蔽部位應經監理機構驗收合格后方可覆蓋。

6.2.12 工程質量評定。監理機構應監督承包人真實、齊全、完善、規范地填寫質量評定表。承包人應按規定對工序、單元工程、分部工程、單位的工程質量等級進行自評。監理機構應對承包人的工程質量等級自評結果進行復核。

監理機構應按規定參與工程項目外觀質量評定和工程項目施工質量評定工作。

這里要重點強調一下旁站監理。我們不少除險加固工程在護坡干砌石砌筑、混凝土澆注、壩體填筑、灌漿等方面都存在這樣那樣的問題。如干砌石砌筑不緊密，出現通縫、疊砌、浮塞現象；混凝土出現跑模、漏漿、蜂窩孔洞現象；灌漿出現灌漿次數不夠，相鄰灌漿間隔時間不滿足要求等問題；特別是壩體填筑施工，填筑質量和壓實機械、鋪土厚度、碾壓遍數、行車速度等均有一定關系，既無旁站監理，又不進行碾壓試驗，質量如何保證。

4)、資金使用與管理

遵循依據：重點小型病險水庫除險加固項目財務管理和會計核算指南

《管理辦法》第二十三條規定： 省及省以上補助資金應全部用于大壩穩定、基礎防滲、泄洪安全等主體工程建設及勘察設計費用的補助，嚴禁挪用和滯留，確保專戶存儲、專款專用。

《管理辦法》當時主要是針對《東部規劃》病險水庫除險加固項目制定的，由于當時補助比例較低，所以規定資金只能用于主體工程建設。對于重點小Ⅱ型病險水庫，補助比例達到工程總投資的90%，完全可以滿足工程建設需要，所以在保證工程建設任務全部完成的前提下，可以列支設計費、工程建設監理費、招標業務費等獨立費用，但原則上不能列支項目建設管理費。對于一般小Ⅱ型病險水庫，由于補助比例僅為工程總投資的70%、75%，所以仍需嚴格執行《管理辦法》的二十三條規定。

注意事項：

工程招投標可以打捆，但建設資金必須單獨建賬、單獨核算，包括獨立費用一項。

7、工程驗收

工程驗收分按驗收主持單位可分為法人驗收和政府驗收。我省現有小型病險水庫除險加固項目政府驗收省廳已委托各市水利(務)局負責。

竣工驗收前需進行財務審計和檔案驗收。

《遼寧省小型病險水庫除險加固工程驗收辦法》(試行)第三十四條規定：小型病險水庫除險加固的財務決算應按水庫屬地原則由項目法人報請同級審計部門審計。小型病險水庫除險加固 的檔案驗收應按水庫屬地原則由縣（市、區）以上水行政主管部門會同同級檔案部門組織實施。

第四十二條規定：為保證小型病險水庫工程的驗收質量，項目法人應在竣工驗收前，委托具有相應資質的檢測單位進行竣工前質量抽檢，并出具檢測報告。抽檢的項目和數量由質量監督機構確定，檢測所需費用由項目法人列支。

最后說明一點，任何除險加固項目均須按照初設批復的內容完成全部工程建設任務，包括管理房、觀測設施等。

8、績效考評

評價依據：財政部 水利部《小型病險水庫除險加固財政專項資金績效評價暫行辦法》

除險加固項目實施后，需對項目的建設、完成情況及由此產生的效益進行評價，近幾年都是財政部委托各省財政投資評審中心完成。

第三部分 稽察中容易出現的問題

1、前期與設計工作

（1）個別工程未進行詳細地質勘察工作

如某水庫安全鑒定核查意見中提到：滲流導致壩坡塌坑沉陷、輸水洞存在嚴重質量問題，但設計單位在除險加固初步設計中未進行詳細地質勘探工作。現場查看發現，水庫水位較低，但在大壩下游最低處仍存在明顯漏水現象。不符合《中小型水利水 電工程地質勘察規范》（SL55-2005）第7.3.1條和第7.3.2條的規定。

（2）部分工程設計深度不夠或存在安全隱患

如某水庫工程初步設計及施工圖設計均未提供閘門、啟閉機及攔污柵等設計圖紙，不符合《水利水電工程初步設計報告編制規程》（DL5021-93）第7.6條規定；某水庫大壩壩體灌漿方案論證資料，灌漿技術參數設計不充分。不符合《土壩壩體灌漿技術規范》（SD266-88）第3.1.1條、第3.1.2條的規定。

某水庫在初步設計中確定工程設計洪水標準10年一遇，校核洪水50年一遇，設計和校核洪水位分別為88.36m、89.45m，壩頂高程90.14m。但查閱相關水文資料發現，當發生10年一遇洪水，相應水位90.48m時，洪水將漫過大壩，危及水庫工程安全。不符合水利部《關于印發重點小型病險水庫除險加固工程初步設計指導意見的通知》（水總〔2008〕428號）第一條第三款和第六款的規定。

（3）部分項目存在設計缺陷

如水庫溢洪道采用渠道而未采用寬頂堰計算溢洪道泄洪流量，不能滿足泄洪要求，未進行控制段及底板護砌工程設計，溢洪道出口未設置消能設施；大壩粘土心墻頂部低于水庫正常蓄水位約2.0m，未設計防滲處理措施；水庫位于嚴寒地區，最大凍土層厚2.08m，大壩上游護坡設計厚僅0.6m。在大壩上游壩面水位變動區采用漿砌石框格內填充石渣護坡，不能抵御風浪沖擊以 及冰層和漂浮物損害；水庫大壩為均質土壩，設計采用鋪設土工膜防滲，自上游壩腳向上游水平鋪設80.0m，沿上游壩面鋪設至高程1634.23m，低于水庫死水位（1637.4m）和正常蓄水位（1641.0m）；壩體土質為壤土，壩基為深厚卵石強透水層，壩體與壩基間未設反濾層，存在滲流安全隱患；以上不符合《溢洪道設計規范》（SL253—2000）第4.1.1條和《小型水利水電工程碾壓式土石壩設計導則》（SL189—96）第6.4.1條、第6.4.5條、第6.5.2條、第6.7.1條、第6.7.2條、第6.7.6條的規定。

（4）部分工程布置存在缺陷

如水庫溢洪道泄槽內和大壩上游壩面建有1條永久交通道路，影響水庫工程安全，不符合《溢洪道設計規范》（SL253—2000）第2.1.3條的規定。

（5）部分項目設計變更編制不規范或未履行報批手續

2、建設管理

（1）監理人員不具備水利工程監理執業資格（2）監理實施細則內容編寫不全面

如某監理單位編制的監理實施細則中，缺少壩坡和穿壩建筑物工程、工程驗收和移交等方面的內容，包含了與該項目無關的干砌石砌筑、堤防等項目內容。

（3）監理工作不到位

如某監理單位編制的監理月報無工程質量、進度、投資控制等內容；監理單位填寫的監理日志無施工部位、施工內容、施工 形象等記錄；監理月報及監理日志均未采用水利工程施工監理規范要求的文本格式；某水庫部分隱蔽工程旁站不到位，缺少旁站記錄，旁站記錄未對重要隱蔽工程、主要單元工程施工工序、工藝、過程控制和存在主要問題等進行詳細記載或附表；在施工過程中，監理單位未組織隱蔽工程驗收，不符合《水利工程建設項目施工監理規范》（SL-288-2003）有關規定。

（4）監理合同簽訂不規范。

某監理合同中，缺少監理單位對施工現場投入監理人員資格和數量等內容,無合同簽訂日期、無具體監理合同價格；無雙方法定代表人簽字。

3、資金使用與管理（1）會計基礎工作不規范

如某除險加固項目會計記賬憑證內容填寫不完整，除會計簽章外，財會主管、記賬、出納、領款人均未簽章，所附原始憑證未填寫張數，付款無出納人員簽字。不符合財政部《會計基礎工作規范》（財會字〔1996〕16號）第五十一條的規定。

（2）建設資金未單獨建賬、單獨核算

如某項目法人將11個項目的建設資金在同一賬戶內核算（會計賬簿和會計憑證均未分開），未分別建賬、分別進行會計核算。不符合財政部《關于解釋《基本建設管理規定》執行中有關問題的通知》（財建〔2003〕724號）第四條的規定。

（3）違規支付工程建設資金

如某除險加固項目記賬憑證，在無已完工程量明細清單及相 關資料等原始憑證、無監理單位審核工程量及支付證書情況下，項目法人支付工程進度款，不符合財政部、水利部《水利基本建設資金管理辦法》（財基字〔1999〕139號）第二十二條的規定。

（4）部分項目超合同結算工程款（5）個別項目工程價款結算不規范。

如某除險加固項目在某段時間內分4次累計辦理并支付工程進度款，但未按規定記入“建筑安裝工程”科目，而是記入“預付工程款”科目；監理單位審簽的月支付審核匯總表中，既無預付工程款扣除內容，也無按合同約定扣留質量保證金內容。以上不符合財政部、水利部《水利基本建設資金管理辦法》（財基字[1999]139號）第二十六條、第二十八條的規定。

4、工程質量與安全

（1）部分項目未按設計要求施工（2）部分項目未按規范要求施工

如某除險加固項目未對大壩加培土料場進行物理力學性質及壓實特性核實；填筑過程中無壓實參數控制的記錄。不符合《碾壓式土石壩施工技術規范》（SDJ213－83）第5.1.5條和第8.0.5條的規定；某除險加固項目在大壩壩體灌漿施工中灌漿次數不足5次，每孔相鄰2次灌漿間隔時間少于5d，不符合《土壩壩體灌漿技術規范》（SD266—88）第4.4.5條、第4.5.2條的規定。

（3）部分工程存在質量缺陷

如某除險加固項目經現場檢查發現，大壩上游干砌石壩坡翻修和壩后排水棱體外包干砌石工程，部分砌體存在架空、面石松動和小石浮塞等缺陷；某進水洞閘首工程，存在跑模、漏漿、蜂窩、垂直橡膠止水外露等缺陷；大壩上游干砌石護坡、壩后貼坡反濾外包干砌石工程，部分砌體存在小石集中、架空、面石松動等缺陷，不符合《堤防工程施工規范》（SL260-98）第6.4.5條和《水工混凝土施工規范》（DL／T5144-2001）第11.4.4條的規定。

（4）部分項目質量檢測不規范

如某除險加固項目使用水泥1223t、砂3846m3、碎石3440m3，按規定應分別取樣檢測不少于7組、8組、6組，實際檢測均為2組。且未對主壩混凝土防滲墻進行質量檢測，不符合《水工混凝土施工規范》（SDJ207-82）第4.1.5條、《水利水電工程混凝土防滲墻施工技術規范》（SL174-1996）第9.0.3條和《水利水電基本建設工程單元工程質量等級評定標準

（一）》（SDJ249.1-88）附錄一的規定。

（5）部分工程項目質量評定不規范

如某除險加固項目劃分為2個單位工程，16個分部工程，139個單元工程，單位工程、分部工程和單元工程驗收全部合格。但資料混亂，相互矛盾，不符合《水利工程建設項目驗收管理規定》(水利部令第30號)第九條的規定。

（6）部分項目工程驗收不規范、驗收工作滯后 如某除險加固項目分部工程尚未實施，項目法人就主持進行了單位工程驗收。不符合《水利水電建設工程驗收規程》（SL223-2008）第4.0.5條的規定。某除險加固項目在分部工程完成的一年后，尚未組織分部工程驗收，不符合《水利水電建設工程驗收規程》（SL223-2008）第1.0.9條的規定。

（7）施工單位未編制竣工圖紙。

第二篇：安徽省病險小型水庫除險加固工程建設管理辦法

安徽省病險小型水庫除險加固工程建設管理辦法（試行）

時間：2010-04-20 來源： 作者：

安徽省病險小型水庫除險加固工程建設管理辦法（試行）

皖水農〔2008〕156號

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《安徽省人民政府辦公廳關于印發安徽省病險水庫除險加固實施方案的通知》（皖政辦〔2007〕69號）精神，規范我省病險小型水庫除險加固工程建設管理，根據水利工程基本建設管理有關規定，結合小型水庫除險加固工程建設的特點，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于列入省級計劃的病險小型水庫除險加固建設管理；列入國家計劃的重點病險小型水庫按照國家、省有關辦法執行。

第三條 小型水庫除險加固工程參照基本建設程序管理，具體建設程序分為：大壩安全評估、初步設計、施工準備、建設實施、竣工驗收等。

第四條 小型水庫除險加固執行水庫工程建設各類技術規范、規程和標準。

第五條 小型水庫除險加固要做到“除險加固一座，竣工驗收一座，發揮效益一座”。

第二章

職責分工

第六條 省水利廳是全省病險小型水庫除險加固工程建設的行業主管部門，主要職責為：

1、按照《安徽省病險水庫除險加固實施方案》要求，會同省有關部門提出實施建議計劃。

2、會同省財政廳、省發改委協調落實省級補助資金；督促市、縣（市、區）落實地方配套資金。

3、負責擴大經濟社會管理權限試點縣（市）的病險小

（一）型水庫初步設計審批。

4、對全省病險小型水庫除險加固工程建設情況進行督促檢查和技術指導。

第七條 市水利（水務）局按管轄權限對本市境內病險小型水庫除險加固行使水行政主管部門職能。其主要職責是：

1、負責本市病險小型水庫安全評估的技術指導和資料復核。

2、負責本市病險小

（一）型水庫初步設計審批，負責或委托有關縣（市、區）水利（水務）局進行小

（二）型水庫初步設計審批；并報上級水利行政主管部門核備。

3、按照省下達的投資計劃，提請市人民政府協調落實市級配套資金，督促縣（市、區）落實配套資金。

4、批準本市小

（一）型水庫開工報告。

5、負責全市小型水庫除險加固技術指導、督促施工進度、質量監督檢查和招標管理等。

6、負責組織小

（一）型水庫除險加固工程竣工決算審計和竣工驗收，指導小

（二）型水庫除險加固工程竣工驗收工作。

第八條 縣（市、區）水利（水務）局按管轄權限對轄區內病險小型水庫實施除險加固。其主要職責是：

1、委托有相應資質的單位進行轄區內病險小型水庫除險加固安全評估、初步設計編制等前期工作。

2、受市水利（水務）局委托，審批轄區內小

（二）型水庫除險加固初步設計。

3、按照省下達的投資計劃，提請縣（市、區）人民政府協調落實配套資金。

4、辦理轄區內小型水庫質量監督和小

（一）型水庫開工報告報批手續，批準本轄區內小

（二）型水庫開工報告，負責轄區內小型水庫除險加固工程建設安全監督管理工作。

5、經報縣（市、區）人民政府批準，組建統一的項目法人。督促項目法人做好以下工作：（1）組建現場管理機構；

（2）做好招標投標工作，認真簽訂并執行好各類建設合同；（3）組織小型水庫除險加固工程施工圖設計進行審查；

（4）對工程質量、進度、資金管理和安全生產工作負總責。

6、負責組織小

（二）型水庫除險加固工程竣工決算審計和竣工驗收。

第三章 前期工作

第九條 病險小型水庫除險加固前，必須按照《安徽省小型水庫安全評估辦法（暫行）》（皖水農〔2007〕126號）要求開展安全評估工作。安全評估工作由各縣（市、區）水利（水務）局組織，各市水利（水務）局進行業務指導。安全評估資料經市水利（水務）局復核后，報省水利廳核備。

第十條 項目法人應按照安全評估中存在的問題有針對性地編制水庫除險加固初步設計。初步設計按照省水利廳制定的《安徽省病險小型水庫除險加固設計指導意見》（皖水基〔2007〕142號）要求編制。編制單位必須具有水利行業（水庫樞紐）丙級以上設計資質。

第十一條 市水利（水務）局要加強轄區內病險小型水庫項目前期工作質量管理，建立病險小型水庫項目前期工作管理責任制度，將前期工作各環節責任落實到人，實行責任追究制。

第四章 建設管理

第十二條

小型水庫除險加固工程的施工單位必須具有三級以上（含三級）水利水電施工承包資質。第十三條 小型水庫除險加固工程建設監理單位必須具備水利水電工程丙級以上（含丙級）資質。第十四條 小型水庫除險加固工程建設的施工單位必須通過招投標擇優選定，實行合同管理。總投資額低于100萬元的水庫，經報縣級人民政府同意，可以捆綁公開招標。因規模較小不適合招標的監理、設備、材料等項目，可以采用捆綁式招標或競爭性談判選擇承包單位，實行合同管理。

第十五條 小型水庫除險加固工程建設招標工作由項目法人委托代理機構進行。項目法人代表按照規定將招標備案報告及有關附件報市水利（水務）局備案，并發布招標信息。除招標人代表外，評標專家從省、市評標專家庫（評委庫）中隨機抽取，應以水利專家為主。招標工作行政監督由市水利（水務）局負責。第十六條 小型水庫除險加固工程開工建設必須滿足以下條件：

1、項目法人已組建，內設機構和規章制度健全；

2、初步設計已批準，項目法人與設計單位已簽訂供圖協議，且施工圖設計滿足主體工程施工需要；

3、建設資金籌措方案已確定，首付資金已落實；

4、已辦理質量、安全監督手續；

5、施工、監理單位已經確定，施工、監理合同已簽訂；

6、施工準備及相關建設外部條件能夠滿足主體工程開工需要。

第十七條 初步設計重大變更，應報經原審批部門批準，并報上一級水行政主管部門備案。

第十八條 各級水利（水務）局必須及時逐級報送建設統計報表，報送時間為每月15日和30日，分兩次將工程開工、資金到位、完成情況等按基建報表要求報送，工程形象進度表達應明確、詳實、直觀，施工中出現的非常情況應及時專題報告。

第五章 質量管理

第十九條 強化工程質量管理。根據國務院《建設工程質量管理條例》（國務院令第279號）和水利部《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）的要求，實行項目法人負責、監理單位控制、施工單位保證和政府監督相結合的質量管理體系。質量監督工作由市水利（水務）局負責，各市可參照安徽省水利水電工程質量監督實施細則，根據實際情況制定具體質量監督辦法。

第二十條 項目法人單位應按照有關技術規程、規范的要求，對大壩、溢洪道、放水涵等主體工程進行嚴格把關，確保工程質量。對于壩高大于15米、涉及大壩截滲和有泄放水建筑物拆除重建的工程應委托有資質的檢測機構進行竣工檢測（在實施過程中提前介入檢測），檢測結果作為竣工驗收依據。

第二十一條 質量檢測單位應報竣工驗收主持單位確定，檢測方案應報改工程項目質量監督單位核定。

第六章 資金籌措與管理

第二十二條 列入省計劃病險小型水庫除險加固項目，按照省、市縣各50％的比例分擔除險加固工程投資。各縣（市、區）可采取增加財政投入、整合涉農資金、招商引資和“一事一議”等辦法籌措資金。第二十三條 群眾投工投勞參與工程建設部分，根據財政廳、水利廳《關于印發<安徽省水利基本建設地

方自籌資金核算管理辦法>的通知》（財建〔2002〕723號）精神，可折算成配套資金，計入工程總決算。

第二十四條 項目法人對資金的使用管理負總責，加強對現場管理機構的指導監督，并嚴格按照財政部《國有建設單位會計制度》（財會〔1995〕45號）、《基本建設財務管理規定》（財建〔2002〕394號）等對資金進行分項目核算和管理，嚴禁截留、擠占和挪用建設資金。

第二十五條 各項目法人應主動接受上級主管部門財務檢查和審計部門審計，發現問題及時處理，其結果要上報上級水行政等有關部門核備。

第七章 工程驗收

第二十六條 小型水庫除險加固工程驗收必須進行單位工程驗收和竣工驗收。工程完工后應及時組織驗收，未經驗收的嚴禁蓄水。

第二十七條 單位工程驗收由項目法人主持，并通過《單位工程驗收鑒定書》。第二十八條 水庫工程竣工驗收前，相應資料必須準備齊全。

第二十九條 小

（一）型水庫除險加固工程竣工驗收由市水利（水務）局主持進行；小

（二）型水庫除險加固工程竣工驗收由縣（市、區）水利（水務）局主持進行，市水利（水務）局派員參加。

第三十條 竣工驗收由項目法人向縣（市、區）水利（水務）局申請，并抄報市水利（水務）局。縣（市、區）水利（水務）局應于驗收前七天通知市水利（水務）局。

第八章 建后管護

第三十一條 各地在開展病險小型水庫除險加固工程建設的同時要明確管護責任，建立健全管護組織，并加大改革創新力度，探索多種形式的管理體制和運行機制。

第三十二條 小

（一）型水庫應做到“五有”，即有管理組織和專職管理人員，有管理設施，有管理規章制度，有必要的交通、通訊設施，有管理人員報酬和工程維修經費來源。

第三十三條 小

（二）型水庫應做到“三有”，即有管理組織或專職管理人員，有管理運行規章制度，有管理人員報酬和工程維修經費來源。

第三十四條 完成除險加固并已消除險情的水庫，因管理不善，維修養護不到位，再次成為病險水庫的，將追究有關責任人的責任。

第九章 附 則

第三十五條 本辦法由省水利廳負責解釋。第三十六條 本辦法自印發之日起施行。

二〇〇八年四月九日

第三篇：阿勒泰市2011年小型病險水庫除險加固工程基本情況

阿勒泰市2011年小型病險水庫除險加固工程

建設基本情況

阿勒泰市2011年小（1）型病險水庫除險加固工程共有5座水庫，分別是庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫，小（2）型水庫是庫布水庫。

一、小（1）型病險水庫除險加固工程基本情況

（一）工程建設進度

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座2011年8月1日正式開工建設，截至目前，5座水庫放水涵洞、大壩填筑、土工膜的鋪設及砂礫石墊層填筑已完成，正在澆筑砼面板，到2011年11月初完成主體工程，達到蓄水條件，2012年6月水庫施工全部按期完工。

（二）規劃組織實施

（1）加強組織領導

為加強組織領導，強化病險水庫除險加固工作責任制，阿勒泰市市政府于2008年成立了以市委副市長為組長，水利局局長為副組長，市紀檢委、市發改委、市財政局、市審計局、市農業局、市畜牧局主要負責人為成員的領導小組。市水利局同時也成立了病險水庫除險加固工作領導機構。

（2）全面建立責任制

1、項目責任人明確情況

市5座水庫已逐庫明確了市政府和市水利局建設單位兩級責任人。

2、責任書簽訂情況

市政府與水利局簽署了《病險水庫除險加固責任書》，全面建立了以市政府行政負責制為核心的病險水庫除險加固責任制。

（三）前期工作

（1）安全鑒定、審定和核查情況

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座水庫大壩安全鑒定、審定和核查工作，鑒定組織、承擔單位資質、鑒定程序符合水利部《水庫大壩安全鑒定辦法》的要求。5座小（1）型水庫安全鑒定成果由黃河水利委員會和水利部大壩安全管理中心組織專家組進行核查，核查工作組織形式及程序符合水利部《全國病險水庫除險加固專項規劃項目大壩安全鑒定成果核查實施方案》的有關規定。

（2）初步設計及審查、復核、審批

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座水庫除險加固工程完成全部完成初步設計工作，設計單位資質符合要求。5座小（1）型病險水庫除險加固初步設計由自治區水利廳審查、自治區水利廳批復，已全部完成。

（3）技施設計審批情況

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座水庫除險加固工程技施圖集由地區水利局組織有關專家審查后，交給施工單位實施。

（4）設計變更

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫、5座水庫正在實施，目前不存在設計變更。

（5）前期工作質量

通過大壩安全鑒定，基本查明了水庫存在的主要病險問題，為下一步的初步設計提供依據，鑒定成果質量總體上滿足要求，鑒定結論和核查結論基本一致，結論基本準確、全面。病險水庫除險加固工程初步設計文件編制基本滿足《水利水電工程初步設計報告編制規程》的要求，經濟技術指標控制較合理，設計質量總體上滿足要求。初步設計報告基本上能夠響應核查意見，對水庫存在的病險問題采取針對性的加固措施，設計方案基本可行，工程概算較合理。截至目前，我市沒有發生因前期工作質量原因引起的工程質量或安全事故。

（四）建設管理

（1）“三項制度”執行情況

1、項目法人責任制

我市病險水庫除險加固工程全部實行項目法人責任制，病險水庫加固工程都已由市政府或部門按照規定組建項目法人、任命法人代表。機構設臵、人員配備大體上能夠滿足項目建設管理的需要。

2、招標投標制

已下達資金的5座水庫施工項目全部采用公開招標方式，并基本上按有關規定通過招標投標選定施工單位。施工單位資質滿足要求，施工單位具備履約能力，并兌現投標承諾。沒有發現轉包和違法分包的情況。

3、建設監理制

已下達資金的5座水庫除險加固項目全部實行建設監理制，監理單位基本上能夠按有關規定開展監理工作。

4、合同管理制

5座水庫都簽訂了設計合同，項目都簽訂了施工、監理合同。合同基本上能夠得到嚴格履行，合同執行較規范。

5、工程施工

施工單位施工資質符合規定，每座水庫除險加固都設立項目部及相關機構，現場技術人員、施工人員、施工設備滿足工程建設的需要，項目部建立了各項管理制度，并且管理到位、責任落實到人，在工程施工期間沒有更改建設內容及學、降低建設標準等情況。

（五）資金籌措與使用情況

（1）資金籌措方案

庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座病險水庫除險加固工程批復概算3184萬元。項目建設資金來源：中央補助資金、自治區配套和地方配套資金。同時自治區各級政府根據項目建設進度和財政狀況繼續配套地方建設資金。

（2）資金到位情況

截至目前，庫爾尕克托汗水庫、巴山水庫、克孜窩依水庫、薩斯克巴斯陶水庫、“2817”水庫5座病險水庫下達了建設資金，工程總批復概算3184萬元，其中中央資金1910萬元，自治區配套資金680萬元，都已全部到位。

（3）資金使用管理

建設資金都按照財政部門的有關規定管理使用，專款專用。已實施項目的中央補助資金全部用于主體工程建設。截至目前，已實施項目沒有發生擠占、挪用、滯留等違規使用資金的情況。

（六）工程質量與安全

工程建設管理始終要堅持百年大計、質量第一和預防為主、安全第一的方針，實施病險水庫除險加固，要時刻繃緊工程質量和安全生產這根弦。我市歷來高度重視工程質量與安全管理工作，5座小型病險水庫除險加固工程質量與安全生產監督工作全部由地區水利局質量監督站具體負責。建設單位建立健全質量與安全管理體系，層層建立工程質量終身責任制，把工程質量與安全管理的責任落實到具體單位和責任人。自治區水利廳多次對在建病險水庫的工程質量和安全生產進行大檢查和專項檢查。目前，沒有發生較大的質量事故。

（七）水管體制改革

我市病險水庫水管體制改革工作取得了顯著的成績。已批復水管體制改革方案。公益性部分基本經費基本；維修養護經費也基本到位。

二、小（2）型病險水庫除險加固工程基本情況

我市小（2）型病險水庫除險加固工程為庫布水庫，該工程初步設計自治區水利廳已批復，并且已下達166萬元的資金，計劃2012年3月進行招標工作及實施，2012年完工。

三、專項規劃內病險水庫驗收情況

東方紅和工農兵2座水庫已基本完成工程施工任務，階段驗收已完成，正在積極準備竣工驗收工作。

第四篇：7、山東省小型病險水庫除險加固建設管理辦法

山東省小型病險水庫 除險加固工程建設管理辦法

第一章 總 則

第一條 為做好小型病險水庫除險加固工作，確保水庫大壩安全運行，依據《中華人民共和國防洪法》、《水庫大壩安全管理條例》、《山東省實施〈水庫大壩安全管理條例〉辦法》及《山東省人民政府關于加快實施病險水庫除險加固及河道治理工程的通知》（魯政發[2008]9號）等有關法律法規、政策的規定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全省需進行除險加固的所有小型病險水庫。本辦法所稱小型病險水庫，是指按照水利部《水庫大壩安全鑒定辦法》（水建管[2003]271號）、《山東省小型水庫安全狀況排查辦法》（魯水管字[2007]6號）的規定，通過規定程序確定為三類壩的水庫。

第三條 根據“誰主管、誰負責”的原則，各市、縣（市、區）人民政府為小型病險水庫除險加固的責任主體，各市、縣（市、區）人民政府行政首長和主管領導為小型病險水庫除險加固的行政責任人。

第四條 各市、縣（市、區）人民政府負責協調解決工程建設中的重大問題,組織指導除險加固工作的開展。

第五條 進行小型病險水庫除險加固工程建設，應當建立有效約束機制，主動接受紀檢、監察等部門和廣大人民群眾、新聞媒體以及社會各界的監督，確保加固項目順利實施和資金使用安全，充分發揮資金使用效益。

第二章 前期工作

第六條 小型病險水庫除險加固前期工作主要包括安全狀況排查（安全鑒定）和除險加固設計兩個階段。

安全排查依據《山東省小型水庫安全狀況排查辦法》進行，對排查中不能確定水庫安全類別的，須按照水利部《水庫大壩安全鑒定辦法》進行安全鑒定確定病險程度。

加固設計要重點解決防洪標準低、大壩結構不穩定、滲流不安全、放水洞不能安全運行以及溢洪道泄流能力低等問題。防洪能力復核執行《水利水電工程等級劃分及防洪標準》（SL252-2000），并按照《山東省小型水庫洪水核算辦法（試行）》（魯水管字[2008]2號）進行分析;對壩高30米以上的土石壩加固設計執行《碾壓式土石壩設計規范》（SL274-2001），壩高低于30米的土石壩按照《小型水利水電工程碾壓式土石壩設計導則》（SL189-96）進行加固設計；混凝土、漿砌石壩加固設計執行《混凝土重力壩設計規范》（SL319-2005）、《砌石壩設計規范》（SL25-2006）。設計深度達到施工圖設計要求，報告編制參照《水利水電工程初步設計報告編制規程》（DL5021-93）。

第七條 小（1）型水庫安全排查（鑒定）三類壩結論由設區的市水行政主管部門審定，小（2）型水庫安全狀況排查（鑒定）結論由各縣（市、區）水利局審定。

設區的市水行政主管部門應及時組織對排查（鑒定）為三類壩的水庫工程進行資料審查和現場檢查，出具排查（鑒定）成果核查意見，與其安全狀況排查（鑒定）報告書一并報省水利廳備案。省水利廳將對各市重點小（1）型水庫三類壩核查意見進行抽查。

第八條 承擔小型病險水庫除險加固設計的單位，必須具有丙級（含）3 以上水利勘察設計資質，其中小（1）型病險水庫除險加固設計承擔單位須具有乙級（含）以上水利勘察設計資質。

第九條 總庫容在300萬立方米以下的小型病險水庫，本著嚴格管理、簡化程序的原則進行建設與管理。總庫容超過300萬立方米的小型病險水庫，要嚴格按照基本建設管理的要求履行基本建設程序，加強和做好前期工作。

第十條設區的市水行政主管部門應組織專家對轄區內所有小（1）型病險水庫的除險加固設計進行審查，并根據專家評審及有關部門意見對水庫加固標準、加固內容與措施、加固概算等正式行文進行批復；小（2）型病險水庫加固設計審查與批復由各縣（市、區）水行政主管部門負責組織進行。對功能萎縮、除險加固技術上不可行或者經濟上不合理，以及加固必要性不大的水庫，經論證后可降等使用或報廢處理。

小型病險水庫除險加固設計批復文件，由設區的市水行政主管部門統一報省水利廳備案。

第三章 建設管理

第十一條 小型病險水庫除險加固，須嚴格審批制度。小（1）型病險水庫除險加固，須征求本市有關部門意見后，由同級水行政主管部門審批；小（2）型病險水庫除險加固，須征求縣（市、區）有關部門意見后，由同級水行政主管部門審批。

第十二條 按照國家相關規定，小型病險水庫除險加固工程實行項目法人責任制、招標投標制、建設監理制、合同管理制。在確保工程質量的前提下，可根據當地的實際情況適當簡化相關工作。

第十三條 按照分級管理、分級負責的原則，責任主體按照有關規定組建小型病險水庫除險加固項目法人。責任主體相同的多座小型病險水庫除險加固工程可組建一個項目法人。項目法人對工程建設的質量、工期、投資和安全負總責。

在縣級或以上水行政主管部門的監督下，項目法人具體組織工程建設實施工作，包括：組織編制和申報加固工程設計文件；負責招標工作；組建工程建設管理機構；會同主管部門落實工程建設資金；編制工程竣工財務決算，申報工程竣工審計；申報竣工驗收和其他專項驗收；辦理移交手續等。

第十四條 承擔小型病險水庫除險加固工程建設的施工單位必須具備水利水電工程施工總承包三級（含）以上資質，并通過招標擇優選用，實行合同管理。

第十五條 小型病險水庫除險加固工程建設，必須委托具有水利工程建設監理丙級（含）以上資質的單位進行監理，可將多座小型病險水庫除險加固項目設為一個招標單位進行監理招標。

第十六條 項目法人對小型病險水庫除險加固質量終身負責。小型病險水庫除險加固驗收交付使用后，運行過程中因除險加固質量問題造成人民生命財產重大損失的，將依法追究有關人員的責任。

第十七條 項目法人要嚴格按照項目設計和度汛方案的要求安排施工，正確處理項目實施過程中施工進度、質量與水庫運用、安全度汛的關系，并組織參建單位制定除險加固期間水庫的安全度汛措施，經水行政主管部門批準執行。

第十八條 小型病險水庫除險加固貫徹執行“安全第一，預防為主”的方針，工程建設應當嚴格遵守《水利工程建設安全生產管理規定》（水利部 5 第26號令），建立健全安全管理機構及規章制度，配備專職安全管理人員，強化各項安全生產措施，杜絕重大傷亡事故。

第十九條 小型病險水庫除險加固從安全狀況排查（鑒定）、設計、招（投）標、施工、質檢、監理到竣工驗收等過程中形成的，與工程建設有關的所有應當歸檔保存的圖文、聲像等不同形式與載體的各種紀錄，應當認真梳理，永久歸檔管理。

第二十條 市、縣（市、區）水行政主管部門和項目法人（建設單位）要建立小型病險水庫除險加固工程情況信息報送制度，并明確專人負責，及時、準確報送。

第四章 資金籌措與使用管理

第二十一條 小型病險水庫除險加固工程建設資金要按照“政府投入為主、市場融資為輔、鼓勵社會參與”的原則，多層次、多渠道籌集，以市、縣投入為主，對列入全省重點小型病險水庫除險加固3年規劃內的重點小型病險水庫，省財政給予適當補助和獎勵。

第二十二條 省級重點小型病險水庫除險加固專項資金實行獎補結合的辦法。根據各地經濟發展狀況，區別東、中、西部地區實行不同的獎補政策。建設和獎補掛鉤，引導和鼓勵各地加大投入力度，確保按期完成任務。

第二十三條 項目法人應按財政部《基本建設財務管理規定》、《水利基本建設資金管理辦法》和《國有建設單位會計制度》等規定，進行財務管理和會計核算。

必須嚴格按照批準的建設內容和標準使用建設資金，不得擠占、截留、6 挪用，并應按規定對建設資金實行專帳核算、專人管理，不得與其他資金混存。各級水行政主管部門對小型病險水庫除險加固工程建設資金的使用，負行業監管責任。

第二十四條 項目完工后，項目法人應按水利部《水利基本建設項目竣工財務決算編制規程》（SL19-2001）的規定編制竣工財務決算，并報請審計。

第二十五條 小型病險水庫除險加固實行“注冊銷號”制度，做到驗收一座，銷號一座。

第五章 工程驗收

第二十六條 小型病險水庫除險加固達到下列條件時，才能進行竣工驗收。

（一）完成除險加固工程設計批復的全部內容。

（二）竣工決算報告須經過有關部門審計。

（三）除險加固工程質量基本符合國家技術規范、標準、規定的要求。

（四）管理設施及附屬設施符合有關規范及正常運行管理要求。

（五）技術檔案基本齊全完整。

（六）竣工驗收必須有水利水電工程質量監督單位的工程質量評定報告。

第二十七條 小型病險水庫除險加固工程具備驗收條件時，由市、縣（市、區）水行政主管部門參照水利部《水利工程建設項目驗收管理規定》（水利部第30號令）等有關規定會同財政部門及時進行竣工驗收。具體驗 7 收辦法另行制定。

第二十八條 小（1）型水庫由設區的市水行政主管部門主持竣工驗收，小（2）型水庫由縣（市、區）水行政主管部門主持竣工驗收。省水利廳、財政廳對各地驗收情況進行抽查。

第六章 建后管護

第二十九條 水庫主管部門在搞好水庫除險加固的同時，要界定好水庫管理和保護范圍，落實管理機構，健全工程管理各項規章制度，明確專職安全管理員及其職責、通信與生活補助來源，管好用好工程，充分發揮效益。

第三十條 按照分級管理的原則，各有關市、縣（市、區）人民政府應當明確管護經費來源，建立嚴格的責任制和獎懲辦法，加強和改善對水庫工程和生態環境的保護管理，建立和完善良性運行機制。

第三十一條 除險加固工程竣工驗收后，要及時辦理交接手續，完善各項工程管理措施，確保安全運行。

第七章 附則

第三十二條 本辦法由省水利廳、財政廳負責解釋。第三十三條 本辦法自發布之日起施行。

第五篇：山東省小型病險水庫除險加固工程驗收辦法

山東省小型病險水庫除險加固工程驗收辦法

（暫行）

第一章 總 則

第一條 為規范我省小型病險水庫除險加固工程的驗收工作，根據水利部《水利工程建設項目驗收管理規定》（水利部令第30號）、《水利水電建設工程驗收規程》（SL223－2008）和《水利水電建設工程施工質量檢驗與評定規程》（SL 176－2007），結合山東省小型病險水庫除險加固工程的特點，制定本辦法。第二條 本辦法適用于全省需進行除險加固的所有小型病險水庫。

第三條 小型病險水庫除險加固工程驗收一般可分為分部工程驗收和竣工驗收。根據工程建設的實際需要，竣工驗收前可以參照有關規定進行專項驗收（征地補償和移民安置、檔案等）和階段驗收（、主體工程等）。分部工程驗收為法人驗收，由項目法人主持。專項驗收、階段驗收和竣工驗收為政府驗收，由水行政主管部門主持。

第四條 市、縣（市、區）人民政府水行政主管部門按照規定權限，負責本行政區域內水利工程建設項目驗收的監督管理工作。包括現場檢查、參加驗收活動、對驗收工作計劃與驗收成果性文件進行備案等。

第五條 驗收工作的主要內容：檢查工程是否按照批準的設計進行建設；檢查已完工程在設計、施工、設備制造安裝等方面的質量，檢查工程檔案是否齊全，對工程做出全面評價；對驗收遺留問題提出處理要求；及時移交工程；查驗竣工決算及審計結論，檢查資金是否及時、足額到位，使用管理是否規范。

第六條 驗收工作的依據是有關法律、法規、規章和技術標準，有關主管部門的文件、規定，批準的設計文件及相應設計變更、修改文件，施工合同，監理簽發的施工圖紙和說明，設備技術說明書等。

第七條 工程具備驗收條件時，應及時組織驗收。未經驗收或驗收不 合格的工程不得交付使用，單元工程、分部工程等不得進行后續工程施工。第八條

竣工驗收時必須要有質量評定意見

1、按照水利行業現行標準《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》（SL176-2007）進行質量評定。

2、必須有小型病險水庫除險加固工程質量監督單位的工程質量評定報告。第九條 通過驗收的加固工程，其驗收結論為合格。不合格工程不得通過驗收。第十條 驗收工作由驗收委員會（或驗收工作組）負責，驗收結論必須經2/3以上驗收委員會成員同意。

驗收過程中發現的問題原則上由驗收委員會協商確定。主任委員對有爭議問題有裁決權，若有1/2以上的驗收委員會成員不同意裁決意見時，應報請驗收主持單位決定。

第十一條 驗收委員會必須在驗收成果文件上簽字，若有保留意見應在驗收鑒定書中明確記載并簽字。

第十二條 驗收委員會對工程驗收不予通過的，應當明確不予通過的理由并提出整改意見。有關單位應當及時組織處理有關問題，完成整改，并按照程序重新申請驗收。

第十三條 驗收資料由項目法人負責統一制備。參建有關單位應按附錄A的格式要求及時完成報告編寫和資料查備工作，及時提交項目法人統一印制。項目法人以及其他參建單位應當提交真實、完整的驗收資料，并對提交的資料負責。驗收所需提供、備查資料詳見附錄B。

第十四條 驗收所需費用列入工程概算，由項目法人列支 第十五條

第二章 分部工程驗收

第十五條 分部工程驗收應具備的條件是該分部工程所有單元工程已完成且質量全部合格。

第十六條 分部工程驗收由驗收工作組負責，分部工程驗收工作組由項目法人或監理組織，設計、施工、運行管理單位有關專業技術人員參加，每個單位以不超過2人為宜。分部工程驗收的質量結論應當報該項目的質量監督單位審核備案。第十七條 分部工程驗收的主要工作是：鑒定該分部工程是否達到設計標準；按現行國家或行業技術標準，評定工程質量等級；對驗收遺留問題提出處理意見。第十八條 分部工程驗收會一般工作程序： 1.檢查工程。2.召開驗收會議。1)宣布驗收會議程； 2)宣布驗收工作組成員名單；

3)聽取項目法人、設計、施工、監理等單位的匯報； 4)觀看工程聲像、文字資料；

5)協調處理有關問題，討論并通過“分部工程驗收簽證”； 6)驗收工作組成員在“分部工程驗收鑒定書”上簽字。

第十九條 分部工程驗收的成果是“分部工程驗收鑒定書”，其格式見附錄C。鑒定書原件不少于4份，暫由項目法人保存，竣工驗收前分送參加驗收單位、質量和安全監督機構等有關單位，并按要求存檔。

第二十條 分部工程驗收的圖紙、資料和成果是竣工驗收資料的組成部分，必須按竣工驗收標準制備。

第三章 竣工驗收

第二十一條 竣工驗收應在除險加固工程完工后，視加固工程項目情況運行一段時期，并應在完工后6個月內進行。第二十二條 竣工驗收應具備以下條件： 1.完成加固工程設計批復的全部內容。2.竣工決算報告須經過有關部門審計。

3.加固工程質量符合國家有關技術規范、標準和規定的要求。4.管理設施及附屬設施符合有關規范及正常運行管理要求。5.必須有水利工程質量監督單位的工程質量評定報告。6.技術檔案基本齊全完整。

第二十三條 竣工驗收工作由竣工驗收委員會負責。小（1）型病險水庫除險加固竣工驗收工作由所

在市水行政主管部門主持，小（2）型病險水庫除險加固竣工驗收工作由所在縣（市、區）水行政主管部門主持。竣工驗收委員會由有關地方政府、水行政主管部門、財政部門、水庫主管部門、質量與安全監督部門、投資及運行管理等單位的代表和有關專家組成，項目法人、設計、施工、監理單位不參加驗收委員會，但應列席驗收會議，負責解答驗收委員會的質疑。

第二十四條 項目法人應及時向竣工驗收主持單位提出驗收申請報告，提前將竣工驗收資料送達驗收主持單位。驗收主持單位審查是否具備驗收條件，并擬定驗收時間、地點及驗收委員會成員單位等有關事宜。在竣工驗收5天前，項目法人應將有關驗收資料送達驗收委員會成員單位各1套。竣工驗收主持單位應自收到申請報告之日起7個工作日內決定是否同意進行竣工驗收。

第二十五條 竣工驗收的主要工作：審查竣工驗收有關工作報告；檢查工程建設和運行情況，鑒定加固工程質量；查看竣工決算報告及審計結論；檢查工程檔案資料；討論并通過“竣工驗收鑒定書”。第二十六條 竣工驗收會一般工作程序：

1.召開預備會，聽取項目法人有關驗收會準備情況匯報，確定竣工驗收委員會成員名單。2.檢查工程。3.召開驗收會議。1）宣布驗收會議程；

2）宣布竣工驗收委員會成員名單；

3)聽取項目法人、設計、施工、監理、質量監督等單位的工作報告； 4)觀看工程聲像、文字資料；

5)分專業技術組討論并形成各專業技術組工作報告；

6)聽取各專業技術組工作報告，協調處理有關問題，討論并通過“竣工驗收鑒定書”；

7)竣工驗收委員會委員在“竣工驗收鑒定書”上簽字； 8)被驗收單位代表在“竣工驗收鑒定書”上簽字。

第二十七條 如果在驗收過程中發現重大問題，驗收委員會可采取停止驗收移交等措施，并及時報驗收主持單位。第二十八條 竣工驗收的成果是“竣工驗收鑒定書”，格式見附錄D。“竣工驗收鑒定書”是項目法人完成工程建設任務的憑據和工程移交的依據。自鑒定書通過之日起15個工作日內，由驗收主持單位行文發送水庫主管部門、項目法人、監理、設計、施工、運行管理等有關單位。

第二十九條 “竣工驗收鑒定書”原件的份數，應滿足驗收主持單位以及水庫主管部門（或業主）、項目法人、設計、施工、運行管理、監理等單位各1份的需要。第三十條 竣工驗收遺留問題，由竣工驗收委員會責成有關單位妥善處理。項目法人和其他有關單位應當按照竣工驗收鑒定書的要求處理竣工驗收遺留問題和完成尾工，驗收遺留問題處理完畢和尾工完成并通過驗收后，項目法人應當及時將處理結果報送竣工驗收主持單位。

第三十一條 項目法人與工程運行管理單位不同的，工程通過竣工驗收后，應當及時辦理移交手續。

工程移交后，項目法人以及其他參建單位應當按照法律法規的規定和合同約定，承接后續的相關質量責任。項目法人已經撤消的，由撤消該項目法人的部門承接相關質量責任。

第三十二條 本辦法由省水利廳負責解釋。未規定之處，各市可參照水利部有關驗收和質量評定的規定規程要求，結合實際制定實施細則。

附錄A：竣工驗收主要工作報告

工程建設管理工作報告（本報告由項目法人提供）1.1 工程概況

包括工程位置；立項、加固設計批復文件；建設任務及設計標準；主要技術特征指標；工程主要建設內容；工程布置；工程投資；主要工程量和總工期。1.2 工程建設簡況

包括施工準備；工程施工分標情況及參建單位；工程開工報告及批復；主要工程開工和完工日期；主要工程施工過程；主要設計變更；重大技術問題處理；施工期防汛度汛等。

1.3 專項工程和工作

包括征地補償和移民安置；環境保護工程；水土保持設施；工程建設檔案。

1.4 項目管理

1.4.1 機構設置及工作情況，包括項目參建單位（項目法人、項目代建機構、設計、監理、施工單位）、工程運行管理單位、上級主管部門以及法人驗收監督管理機關、工程質量監督機構和安全監督機構、移民安置機構、建設協調機構等設置和工作情況。

1.4.2 主要項目招標投標過程

1.4.3 工程概算與投資計劃完成情況：包括批準概算與實際執行情況；計劃安排；投資來源、資金到位及完成情況。

1.4.4 合同管理：主要反映工程所采用的合同類型、合同執行結果、對工程分包的管理等。包括設計、監理等合同。

1.4.5 材料及設備供應：主要反映石料、土沙料、水泥、油料、電力及主要設備等的供應方式，材料及設備供應對工程建設的影響，工程完成時是否做到工完料清。

1.4.6 資金管理與合同價款結算：包括項目法人籌資方式、資金籌措對工程建設的影響、合同價款的結算方法和特殊問題的處理情況、至竣工時有無工程款拖欠情況。

1.5 工程質量：包括工程參建單位的工程質量管理體系和質量監督體系、主要項目設計和合同規定的質量標準以及實際達到的標準、分部工程質量數據統計、質量事故和質量缺陷處理情況、質量等級評定等。

1.6 安全生產與文明工地：工程參建單位的工程安全管理體系、文明工地建設、環境保護、安全事故與事故處理等。

1.7 工程驗收：包括：分部工程驗收、階段驗收和專項驗收等情況。1.8 歷次驗收、鑒定遺留問題處理情況

1.9 工程運行管理情況：包括管理機構、人員和經費情況；工程移交等內容。1.10 工程加固初期運行及效益：初期運行情況、效益和工程檢查觀測等資料分析。

1.11 竣工財務決算編制與竣工審計情況：竣工決算編制情況、工程審計結論提出的問題及整改情況等。

1.13 存在問題及處理意見：驗收中發現的問題和處理意見。1.14 工程尾工安排 1.15 經驗與建議 1.16 附件：

項目法人的機構設置及主要工作人員情況表、加固設計批準文件及調整批準文件。工程施工管理工作報告（本報告由施工單位提供）

2.1 工程概況：簡要說明本單位所承擔的工程在整個項目中的位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容。

2.2 工程投標：包括投標過程、投標書編制以及合同簽訂等。

2.3 施工進度管理：闡明施工總體布置、施工總進度以及分階段施工進度安排(附施工場地總布置圖和施工總進度表)，分析工程提前或推遲完成的原因；主要項目施工情況等。

2.4 主要施工方法：闡明工程施工過程中遇到的主要技術難題及解決情況。施工中采用的主要施工方法及應用于本工程的新技術、新材料、新設備、新工藝和施工科研情況等。

2.5 施工質量管理：闡明本工程的施工質量保證體系及實施情況，質量事故及處理，工程施工質量自檢情況等。

2.6 文明施工與安全生產：圍繞國家、行業以及合同中有關安全生產規定，闡明有關規定的落實情況、生產安全事故及處理情況等。

2.7 合同管理：闡明工程合同價與工程實際價款結算，簡要分析存在差距的原因，工程分包管理、工程款到位情況及工資拖欠情況等。2.8 經驗與建議 2.9.1 附件

2.9.1 施工管理機構設置及主要工作人員情況表：主要工作人員包括施工單位以及施工項目經理部的負責人和內設機構負責人。

2.9.2 投標時計劃投入的資源與施工實際投入資源情況表：資源包括人力資源和施工設備以及質量檢測設備等。

2.9.3 工程施工管理大事記：主要是承擔本工程建設有關或有影響的事件。

2.9.4 技術標準目錄：施工中使用的技術標準。3 工程設計工作報告（本報告由設計單位提供）

3.1 工程概況：簡要敘述工程位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容等。

3.2 工程加固設計要點：簡述工程規劃、加固設計方面的技術指標和特點。3.3 工程設計審查意見落實：有關主管部門對加固設計的審查意見，重點敘述審查意見中要求在施工階段研究或解決的設計問題是否解決。

3.4 工程標準：指有關質量標準的設計值、國家或行業標準中的指標、合同指標、工程實際達到的指標，需進行必要的比較。當工程實際達到的指標不滿足設計或國家和行業技術標準時，應簡述設計方面的意見。

3.5 設計變更：指施工過程中與批準的加固設計之間的變化，重大設計的變更緣由。

3.6 設計文件質量管理：主要是設計文件的深度是否滿足國家或行業標準，是否滿足設計合同約定的標準，是否存在由于設計造成的工程返工或質量問題。3.7 設計服務：設計任務的獲得、設計合同有關義務的履行、現場設計服務等。3.8 工程評價：從設計方面評價工程加固后是否達到設計要求。3.9 經驗與建議 3.10.附件

3.10.1 設計機構設置和主要工作人員情況表：主要工作人員包括設計項目經理，各專業技術負責人等。

3.10.2 工程設計大事記：設計變更、審查批復等較大事件。3.10.3 技術標準目錄：加固設計所依據的國家或行業有關技術標準。工程建設監理工作報告（本報告由監理機構提供）

4.1 工程概況：簡要敘述工程位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容等。

4.2 監理規劃：監理規劃及監理制度的建立和實施、組織機構的設置、主要監理方法和主要監理設備等。

4.3 監理過程：監理合同的執行情況；工程投資、質量和施工進度控制情況；合同和信息管理”情況；監理機構對參建工程各方之間的關系及施工中出現的問題與爭議協調解決的情況。

4.4 監理效果：對工程投資、質量、進度控制、安全管理和加固建設信息管理的效果進行綜合評價。

4.5 工程評價：對工程設計、質量、進度、安全進行綜合評價。4.6 經驗與建議 4.7 附件 4.7.1 監理機構的設置與主要人員情況表：主要工作人員包括總監理工程師、監理工程師以及相應分工和執業資格證號等。4.7.2 工程建設監理大事記 運行管理工作報告

（本報告由運行管理單位或主管部門提供）

5.1 工程概況: 簡述工程位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容等。5.2 運行管理: 主要是工程驗收交接后對工程運行管理的規劃等，包括規章制度建立、管理人員確定與培訓、工程運行管理和維修養護經費來源等。

5.3 工程初期運行：加固后工程試運行是否達到設計要求，工程觀測情況，工程發揮的效益情況，運行過程中出現的問題、原因分析及處理意見等。5.4 工程檢查和監測資料分析 5.5 意見和建議 5.6 附件

5.6.1 管理機構設立的批文

5.6.2 機構設置情況和主要工作人員情況 5.6.3 規章制度目錄 工程質量監督報告

（本報告由質量和安全監督機構提供）

6.1 工程概況：簡述工程位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容等。6.2 質量監督工作：質量監督工作的分工和工作方式等。

6.3 參建單位質量管理體系：依據國家和行業規定對質量管理體系的建立和工程建設過程中的實際運行情況檢查等。

6.4 工程項目劃分確認：項目劃分的確認和主要依據。6.5 工程質量檢測：質量監督機構工程質量檢測情況。

6.6 工程質量核備與核定：核備和核定了哪些工程項目的質量。當持有質量方面的異議時，有關方面如何糾正。

6.7 工程質量事故和缺陷處理：工程建設過程中是否發生過質量事故，主要質量缺陷及處理情況。

6.8 工程項目質量結論意見：對工程質量進行總體評價。6.9 附件

6.9.1有關該工程項目質量監督人員情況表：包括專職和兼職質量監督員職稱和專業。

6.9.2 工程建設過程中質量監督意見（書面材料）匯總 工程安全監督報告

（本報告由質量和安全監督機構提供）

7.1 工程概況：簡述工程位置、工程布置、主要技術經濟指標、主要建設內容等。7.2 安全監督工作：安全監督工作的分工和工作方式等。

7.3 參建單位安全管理體系：依據國家和行業規定建立的安全管理體系以及工程建設過程中的實際運行情況等，還包括參建單位的安全生產許可證、特種作業人員上崗證、有關人員的安全生產考核合格證等復核。7.4 現場監督檢查情況

7.5 安全生產事故處理情況：工程建設過程中是否發生過生產安全事故以及處理情況等。

7.6 工程安全生產評價意見：對工程安全管理情況進行總體評價。7.7 附件

7.7.1 有關該工程項目安全監督人員情況表：包括專職和兼職安全監督員的職稱和專業等。

7.7.2 工程建設過程中安全監督意見（書面材料）匯總工程建設大事記（由項目法人提供）

8.1 根據水利工程建設程序，主要記載項目法人從委托設計、工程招標，直到竣工驗收整個建設過程中有較大影響的事件，包括有關批文、上級有關批示、設計重大變化、主管部門督導檢查、有關合同協議的簽定、建設過程中的重要會議、施工期度汛搶險及其他重要事件、主要項目的開工和完工情況、歷次驗收等情況。8.2 工程建設大事記可單獨成冊，也可作為“工程建設管理工作報告”的附件。

附錄B： 竣工驗收資料

1、應提供的資料

1）參建各方竣工驗收的主要工作報告（見附錄A）和項目法人提供的驗收鑒定書（初稿）。2）擬驗工程清單、未完工程清單、未完工程的建設安排及擬完成工期、存在問題及解決建議。

3）水利工程質量監督單位提供的工程質量和安全監督報告 4）移民安置、檔案等其它有關資料 5）重大技術問題專題報告 6）工程調度運用方案

2、應準備的備查資料

1）安全鑒定（技術認定）材料、加固設計文件（含設計聯系單）及主管部門批復文件、工程建設綜合信息卡； 2）竣工圖紙；

3）參建單位有關質量、安全管理文件；征地移民有關文件；工程招投標文件、工程承發包合同及協議書；

4）工程項目劃分及單元工程、分部工程質量評定資料； 5）外觀質量評定資料； 6）工程建設監理資料；

7）原材料質量保證書及檢測資料，中間產品質量檢測及質量評定資料； 8）階段驗收鑒定書、專項驗收有關文件、有關參建單位的建設管理的原始資料； 9）竣工決算報告及有關資料，竣工審計資料； 10）工程建設中使用的技術標準和強制性條文； 11）其它有關資料（包括初期運行有關資料）；

附錄C： 分部工程驗收鑒定書格式

編號：

××××××工程

×××分部工程驗收鑒定書

單位工程名稱：

××××分部工程驗收工作組

年 月 日

填表說明：

一、本表由項目法人或監理機構負責填寫。

二、本表所填內容均為本分部工程相關資料。

三、本表書寫材料應符合檔案管理的有關規定，可使用打印件。

前言（包括驗收依據、組織機構、驗收過程、驗收工作組組成、驗收時間、地點等）

一、分部工程開工完工日期

二、分部工程建設內容

三、施工過程及完成的主要工程量

四、質量事故及質量缺陷處理情況

五、擬驗工程質量評定（包括單元工程、主要單元工程個數、合格率和優良率；施工單位自評結果；監理單位復核意見；分部工程質量等級評定意見）

六、驗收遺留問題及處理意見

七、結論（包括對工期、安全、質量的總體評價。驗收結論中的質量方面結論應填寫工作組多數成員評價意見）

八、保留意見（保留意見人簽字）：有保留意見時，應當明確記載

九、分部工程驗收工作組成員簽字表

十、附件

遺留問題處理記錄：遺留問題處理完成后，應形成“遺留問題處理記錄”，并作為附件補入歸檔的分部工程驗收鑒定 注:頁面不夠時，可加頁。

附錄D

竣工驗收鑒定書格式

××××××工程竣工驗收

鑒

定

書

××××工程竣工驗收委員會

****年**月**日

前言（包括驗收依據、主持單位和參加單位、驗收的時間、地點和簡要過程等）

一、工程設計和完成情況

（一）工程名稱及位置

（二）工程主要任務和作用

（三）工程設計主要內容

1、工程立項、設計批復文件（包括審批機關、時間、文件名稱和文號等）

2、設計標準、規模及主要技術經濟指標

3、主要建設內容及建設工期

4、工程投資及投資來源

（四）工程建設有關單位（包括項目法人、項目代建機構、設計、監理、施工、主要設備制造、質量和安全監督機構、工程運行管理等單位，參建單位多的可附表）

（五）工程施工過程（包括工程開工日期及完工日期、主要項目的施工情況及開工和完工日期、主要設計變更和重大技術問題及處理方案等）

1、主要工程開工、完工時間

2、主要設計變更

3、重大技術問題及處理情況

（六）工程完成情況和完成的主要工程量（包括竣工驗收時工程形象面貌、實際完成工程量與批準設計工程量對比等。）

（七）征地補償及移民安置（包括移民安置管理體制、批準征地、移民數量，實際完成量等）

（八）水土保持設施（包括設計和完成情況）

（九）環境保護工程（包括設計和完成情況）

二、工程驗收及鑒定情況（驗收、鑒定的類別名稱、主持單位、時間和主要結論等）

（一）分部工程驗收

（二）階段驗收

（三）專項驗收

（四）竣工驗收技術鑒定（如沒有該項可不寫）

三、歷次驗收及相關鑒定提出問題的處理情況（包括專項驗收、安全鑒定、竣工驗收技術鑒定等）

四、工程質量

（一）工程質量監督（監督單位、過程、工作人員等）

（二）工程項目劃分（包括單位工程、分部工程、單元工程）

（三）工程質量抽檢（包括竣工驗收委員會要求的質量抽檢）

（四）工程質量核定（質量監督機構核定的質量等級情況）

五、概算執行情況

（一）投資計劃下達及資金到位

（二）投資完成及交付資產

（三）征地補償和移民安置資金

（四）結余資金

（五）預計未完工程投資及預留費用

（六）竣工財務決算報告編制

（七）審計

六、工程尾工安排（包括尾工名稱、實施單位、完成時間和驗收單位）

七、工程運行管理情況

（一）管理機構、人員和經費情況

（二）工程移交

八、工程初期運行及效益

（一）初期運行管理

（二）初期運行效益

（三）初期運行監測資料分析

九、竣工技術預驗收（若該項沒有可不填寫）

十、意見和建議（對驗收中發現問題的處理意見和對工程運行管理的建議等）

十一、結論：包括對工程建設內容完成情況（基本完成、完成、全部完成）；工程質量（合格、不合格）；財務管理（基本規范、規范、不規范）；投資控制（基本有效、有效）；竣工決算（已通過審計）；專項驗收（已通過驗收）；工程初期運行（基本正常、正常、存在問題）；效益發揮（初步 發揮、已發揮；良好或顯著；社會和經濟）等作出明確的評價。

最后結論：竣工驗收委員會同意××××工程通過竣工驗收。

十二、保留意見（應有本人簽字）

十三、驗收委員會委員和被驗單位代表簽字表

十四、附件：竣工技術預驗收工作報告