第一篇：工程合同管理效能監察實施方案

XXXXXXXXXXXXXXXX

公路（雙峰段）建設項目

工程合同管理效能監察實施方案

XXXXXXXXXXXXXX總公司 XXXXXXXXXXXXXXXXXX項目經理部

2015年9月30日

合同管理效能監察實施方案

為認真貫徹落實集團總公司2016年效能監察監察的內容與要素的精神和有關要求，為深入開展合同管理效能監察工作，特制定本實施方案：

一、依據、范圍和目標

依據《集團2016年效能監察監察的內容與要素》文件精神及相關規定，本項目決定對合同管理進行效能監察立項，由項目部財務部、合約部等相關部室，對本項目合同管理情況開展效能監察。此項效能監察從2015年7月25日開始—2018年2月1日結束。效能監察的范圍為本部相關部室對外簽訂的各項合同，監察重點為物資采購、產品銷售、工程項目和經營合作等合同的審核、簽訂和執行管理。此次效能監察的主要目的是通過效能監察，夯實合同基礎管理工作，規范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監督管理工作機制，著力加強制度建設，提高合同執行力，維護公司權益，規范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業務往來活動的順利開展和公司總體戰略的推進。

二、組織機構

為加強效能監察工作的組織領導工作，項目部特成立效能監察工作領導小組。組長：XXXXXX；成員：XXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX。效能監察領導小組辦公室：主任：XXXXXX。為便于合同管理效能監察工作的開展，特成立合同管理效能監察工作組和檢查組。效能監察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監督合同履約執行情況等。效能監察檢查組負責統一部署安排效能監察具體工作的組織、協調、實施、監督、總結歸檔等工作。

三、主要監察形式和內容

1、監察形式：此次效能監察分三個階段進行

a、第一階段：培訓階段，培訓時間：2015年7月下旬。培訓內容：《集團2016年效能監察監察的內容與要素》和《公司合同管理辦法》等資料。培訓范圍：財務部、合約部、材料部、項目管理部等相關人員。

b、第二階段：建立健全合同管理相關制度和審核會簽流程階段。完成時間：2016年4月至6月。負責部門：合約部。

c、第三階段：檢查驗收階段完成時間：2017年1月。負責部門：財務部：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，將依據公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

2、主要監察內容：

a、合同制度、審核會簽流程情況 ：①合同管理制度是否完備：制度內容是否涵蓋了機構職責、審批程序、授權委托、合同履行等必要的管理環節；②合同管理制度是否規范：制度設計中關于職責分工、審批流程、權限分配等內容是否清晰明確、合理可行；③合同管理制度是否能夠得到有效執行；④是否按照相關規范要求建立了合同管理信息系統，并有效運轉。

b、合同訂立情況：①合同是否有明確的訂立依據：如會議紀要、簽報、批示或相關制度規定等；②合同對方當事人的確定方式是否符合法律及公司內部管理規定；③合同對方當事人的資質是否符合相關要求：主體資格是否合法；經營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；④合同審批程序是否規范：是否存在未經審批訂立合同的現象；是否存在補簽、倒簽合同現象；是否存在“分拆”合同規避審批的現象；是否存在越權審批現象；審批環節是否有缺漏；審批流程是否符合規定；⑤合同內容是否合法、有效、完整、規范、明確、合理；⑥合同簽訂程序是否規范：合同雙方是否已按規定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當的授權；蓋章程序是否規范。

c、合同履行情況： ①合同是否全面履行；②合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務；③合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執行； ④合同付款條款是否得到嚴格執行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據是否滿足；⑤合同付款審批程序是否規范；⑥合同的變更、終止、解除程序是否規范；⑦合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權益的現象。

d、合同登記歸檔情況：①是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；②是否按照相關規定對合同及時進行歸檔；③合同檔案材料是否完備；④是否發生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關部室要高度重視此項效能監察工作，嚴格按照湖南建筑工程集團交通建設有限公司合同管理辦法和公司有關制度執行，認真完成效能監察實施方案各階段的工作任務，達到合同審核、會簽、歸檔規范化的目的。在合同管理效能監察工作的開展過程中，如有不執行、不嚴格執行或存在管理缺陷的，將下達監察建議整改通知書。

第二篇：合同管理效能監察實施方案

××××年合同管理效能監察實施方案

根據《×××》，為深入開展合同管理效能監察工作，特制定本實施方案：

一、依據、范圍和目標

依據《×××》的相關規定，公司決定對合同管理進行效能監察立項，由監察審計部會同財務管理部、經營管理部等相關部室，對公司合同管理情況開展效能監察。

此項效能監察從××年×月×日始至××年×月×日結束。效能監察的范圍為本部相關部室對外簽訂的各項合同，監察重點為物資采購、產品銷售、工程項目和經營合作等合同的審核、簽訂和執行管理。

此次效能監察的主要目的是通過效能監察，夯實合同基礎管理工作，規范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監督管理工作機制，著力加強制度建設，提高合同執行力，維護公司權益，規范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業務往來活動的順利開展和公司總體戰略的推進。

二、組織機構

（一）為加強效能監察工作的組織領導工作，公司特成立效能監察工作領導小組。

組長： 副組長： 成員：

（二）為便于合同管理效能監察工作的開展，特成立合同管理效能監察工作組和檢查組。

1、合同管理效能監察工作組 組長： 成員：

效能監察工作組主要負責建立、健全各項合同的管理制度，規范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監督合同履約執行情況等。

2、合同管理效能監察檢查組 組長： 成員：

效能監察檢查組負責統一部署安排效能監察具體工作的組織、協調、實施、監督、總結歸檔等工作。

三、主要監察形式和內容

（一）監察形式

1、第一階段：培訓階段 培訓時間：××年×月至×月

培訓內容：《中央企業效能監察暫行辦法》、《×××公司效能監察實施辦法》和《×××公司合同管理辦法》等資料。

培訓范圍：監察審計部、經營管理部、財務管理部、銷售部、物資采購部、項目管理部等相關人員。

2、第二階段：建立健全合同管理相關制度和審核會簽流程階段

完成時間：××年×月至×月 負責部門：經營管理部

3、第三階段：檢查驗收階段 完成時間：××年×月×日前 負責部門：監察審計部

相關要求：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，公司合同管理效能監察檢查組將依據×××公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

（二）主要監察內容

1、合同制度、審核會簽流程情況

（1）合同管理制度是否完備：制度內容是否涵蓋了機構職責、審批程序、授權委托、合同履行等必要的管理環節；

（2）合同管理制度是否規范：制度設計中關于職責分工、審批流程、權限分配等內容是否清晰明確、合理可行；

（3）合同管理制度是否能夠得到有效執行；

（4）是否按照相關規范要求建立了合同管理信息系統，并有效運轉。

2、合同訂立情況

（1）合同是否有明確的訂立依據：如會議紀要、簽報、批示或相關制度規定等；

（2）合同對方當事人的確定方式是否符合法律及公司內部管理規定；

（3）合同對方當事人的資質是否符合相關要求：主體資格是否合法；經營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；

（4）合同審批程序是否規范：是否存在未經審批訂立合同的現象；是否存在補簽、倒簽合同現象；是否存在“分拆”合同規避審批的現象；是否存在越權審批現象；審批環節是否有缺漏；審批流程是否符合規定；

（5）合同內容是否合法、有效、完整、規范、明確、合理；

6、合同簽訂程序是否規范：合同雙方是否已按規定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當的授權；蓋章程序是否規范。

3、合同履行情況（1）合同是否全面履行；

（2）合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務；（3）合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執行；（4）合同付款條款是否得到嚴格執行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據是否滿足；

（5）合同付款審批程序是否規范；

（6）合同的變更、終止、解除程序是否規范；

（7）合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當損害公司合法權益的現象。

4、合同登記歸檔情況

（1）是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；（2）是否按照相關規定對合同及時進行歸檔；（3）合同檔案材料是否完備；（4）是否發生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關部室要高度重視此項效能監察工作，嚴格按照××公司合同管理辦法和實業公司有關制度執行，認真完成效能監察實施方案各階段的工作任務，達到合同審核、會簽、歸檔規范化的目的。

在合同管理效能監察工作的開展過程中，如有不執行、不嚴格執行或存在管理缺陷的，公司將下達監察建議整改通知書。如

在限期內沒有按時整改的，公司將視情節按照《×××》等相關規定給予嚴肅處理。

第三篇：工程管理效能監察工作總結

.頁眉.工程管理效能監察工作總結范文

200x年公司兩級紀檢監察部門，緊緊圍繞公司健康持續快速發展的目標，就公司領導安排的重要工作、企業經營管理中薄弱環節和職工群眾關心的熱點問題，重點加強對規范的工程項目施工管理、清產核資中預防國有資產流失、提高兩級公司機關員工素質轉變工作作風等方面入手，積極開展效能監察工作。

一、在清產核資中開展效能監察。

根據中冶集團公司統一部署，結合公司實際，在全公司清產核資中開展效能監察。

一是加強領導，成立機構。由財務審計、資產管理、紀委監察等部門負責人組成的清產核資效能監察領導小組，由建設公司黨委副書記、紀委書記尹似松同志任組長，副總會計師方漢興同志任副組長，加強了對此項工作的領導。

二是認真進行自查自糾。各單位紀檢監察部門積極參與、主動配合對此項工作的監督檢查，較為真實地反映企業資產情況、財務狀況和經營成果。

三是組織重點檢查。加強對所屬單位自查自糾工作的檢查和指導，較好地促進此項工作的順利進行。

四是協助有關單位建章立制。針對有的單位在清產核資中暴露出的問題，協助督促有關單位、部門建立和完善國有資產及財務管理的規章制度和有效的監督機制，為企業資產管理逐步進入科學化、規范化、制度化軌道起到了一定的促進作用。

二、針對某些項目經理部在施工項目管理方面的薄弱環節和有關單位管理制度堅持不夠，作為切入點開展效能監察。施工項目管理鑒于點多面廣戰線長、人員分散的特殊性，加強對項目經理部規范化管理的監督檢查顯得尤為重要，也是職能部門一項不可忽視和應常抓不懈的工作。今年來我們在參與、會同公司有關部門對各工程項目經理部檢查考核的同時，注意選擇企業領導重視、職工反映意見大的問題，確立為效能監察項目，進行專項檢查。

頁腳..頁眉.參與大冶項目經理部因有害氣體而引發的工亡事故的調查，對有關人員的責任進行了認定，并根據公司108號文件的規定提出處理意見。

會同項目管理部對無錫雪豐項目經理部施工的設備安裝事故造成經濟損失問題的調查，查清問題發生的原因，確認有關單位、部門和有關人員的責任，提出處理建議。

參加對山東濰坊工程項目經理部設備安裝事的調查，根據有關責任人應承擔的責任，提出處理意見，教育了當事人和參加工程施工的全體職工。

除此外，按照公司黨政主要領導的安排，多次組織對反映有關二級單位主要領導管理上的問進行調查，并實事求是地作出調查結論。既澄清了問題，又糾正了某些領導在管理工作中的錯誤做法，有些還為單位避免了不必要的經濟損失。如對某公司主要領導將100萬元公款借給私人經商辦企業的錯誤行為，通過調查發現后立即給以制止，規避了重大經濟損失。

為加強對公司所屬項目經理部的管理，積極參與公司項目管理部組織的每季度項目管理工作大檢查，今年共參與檢查3次。并多次參加項目管理部組織的外協隊伍的考察監督。

通過對上海、萊鋼、華西、常州、濰坊、銅陵等工程項目經理部的檢查，共對有關問題提出監察建議18條，建議各項目經理部要嚴格執行規范的項目管理，建立健全必要的規章制度，堵塞管理上的漏洞，為企業挽回、避免一定的經濟損失。

三、公司兩級紀檢監察開展效能監察卓有成效。一年來公司兩級紀檢監察組織針對各單位工作特點和實際情況開展效能監察取得一定成效。全年共立項16項，其中，機電公司一項，建筑公司一項，材料公司二項，咨詢公司二項，水泥公司一項，租賃公司一項，總部八項。

機電公司對武進中興二期工程項目經理部材料采購進行專項監察，對材料采購全過程開展效能監察，采取貨比三家好中選優，公開招標的方式選擇合格供貨方，為項目增加頁腳..頁眉.和創造經濟效益48萬元。

材料公司對廢舊物資處理過程進行效能監察，本著公開、公平、公正的原則進行招標，為企業增加經濟效益5萬元。

咨詢公司對技校改造工程一期工程施工過程進行監察檢查，較好地保證施工工程質量，節約資金18萬元。另外該公司還在辦公設備采購開展專項監察，減少開支2.78萬元。

水泥公司對外購熟料過磅進行專項監察，避免和杜絕虛噸位，為企業避免經濟損失約5萬元。

四、在公司機關開展效能監察。為進一步提高機關員工素質和管理效能，轉變機關工作作風，更好地為公司發展和為項目、為基層服務，今年我們認真扎實地做好公司機關效能監察工作，具體抓了以下幾方面工作：

根據公司黨政領導對機關員工工作作風的嚴格要求，機關效能監察工作組及時召開會議，針對機關當前尚存在的某些問題，分析討論，認真研究，對機關效能監察下步工作作了具體安排，通過電子郵局發至各部門，以便貫徹執行。

針對機關機構改革、部門工作職能的變動，及時調整了機關效能監察工作組成員單位。調整后的機關效能監察工作組由總部辦、黨委工作部、人力資源部、資產管理部、紀委監察部組成。

結合機關工作實際，機關效能監察辦公室年初制訂了200x年機關效能監察工作六項措施，并通過十七冶局域網發至各部門首席負責人的電子郵箱，使大家對200x年機關效能監察工作總體要求，有一個明確的認識。

按照《十七冶機關效能監察暫行辦法》和公司制定的系列規定要求，機關效能監察工作組對機關員工遵守工作紀律、勞動紀律、辦公秩序、掌握企業文化核心理念的程度、愛護公物、辦公環境衛生、文明禮貌、衣著儀表、辦公電腦操作及為基層和項目服務等方面頁腳..頁眉.進行了48次專項檢查和抽查工作。

頁腳.

第四篇：煤質管理效能監察實施方案

XX集團XX煤業有限公司

2013煤質管理效能監察項目實施方案

為有效地開展效能監察工作，進一步規范效能監察工作和強化效能監察力度，完善項目管理，促進項目各部門負責人正確履行職責，提高工作效能，保證項目生產經營和盈利能力，根據國及公司紀察審計部的相關規定和要求，結合項目部實際情況制定效能監察實施方案。具體實施方案如下：

一、總體要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，按照科學發展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，通過對我礦煤質管理項目實施效能監察，嚴格規范項目的管理行為和項目實施單位的建設行為，及時發現、認真整改不規范行為，嚴肅查處違紀違法問題。促進項目法人單位強化責任，科學決策，嚴格管理，督促有關部門認真履行職責，改進工作作風，提高辦事效率，認真開展此項效能監察工作，加強對煤質的全面管理，優化煤炭質量，確保全年煤炭銷售的順利進行。

二、工作目標

煤質管理效能監察工作以“零缺陷”和“低成本”為實施性戰略，以精細管理思想為指導，依照國家有關法律、法規和公司的規章、制度和辦法，緊緊圍繞中心工作，促進 1

項目部管理工作進一步規范化、系統化和科學化，提高經濟效益。

煤質管理效能監察是圍繞項目工程管理過程中的效率、效果、效益等問題而開展的監察檢查活動。項目效能監察是項目管理過程中的再管理，通過有效的監督手段，在項目管理過程中全過程、全方位的發揮監督作用，對提高員工效率、改善工作效果和提高項目效益有極大的促進作用。

三、監察內容

山煤宏遠礦煤質管理效能監察的主要內容是：項目建設全過程的跟蹤監督，加強對煤質化驗、煤炭銷售和煤炭運輸的控制與監督，加強對效能監察過程中的方案變更的監督，確保變更過程嚴格履行國家和省有關變更規則；完善各項管理制度，建立健全責任體系，加強監督力度，對相關科室和管理人員在效能監察中依法履行職責的能力、效率、效果、行為規范的檢查評價，以及對煤質管理效能監察過程中違法失職行為的查處。

四、組織領導

依據“統一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監察工作責任體系，形成在項目黨支部領導下，由主要經營管理者負責、監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和工作機制。為 2

加強對安全生產管理效能監察的組織領導，公司成立安全生產管理效能監察領導小組。

組 長： 常務副組長： 副 組 長：

五、實施步驟

（一）明確立項，制定監察方案階段（4月20日—5月10日）

按照集團公司紀委效能監察重點工作部署要求，做好調查研究，確定工作內容，制定方案，填寫《XX公司煤質管理效能監察立項審批表》，報集團公司紀委效能監察室主管領導審批，正式立項。立項報集團公司紀委效能監察室備案。

（二）實施效能監察，整改問題，具體開展工作階段（5月10日—11月20日）

一是組織部署，思想發動。組織XX煤業有限公司相關領導和相關科室，共同研究確定效能監察的內容、時間、要求、目的等有關事項，以《監察通知書》的形式，書面通知相關科室；二是認真開展工作。按階段、突出重點環節組織綜合檢查，發現問題，及時下達《效能監察建議書》，責令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是對工作過程中的方案變更、費用變更等的監督，確保變更過程嚴格履行國家和省有關變更設計程序，并理由充分，立即向主要領導匯

報；四是建章立制，加強管理。圍繞領導班子廉潔自律和重點環節管理，督促建立規章制度，注重預防，規范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）效能監察項目結束后，對效能監察成果進行歸納分析并寫出效能監察工作報告。同時，認真填寫《效能監察結項審定表》、《效能監察成果核定表》和《效能監察綜合評價表》，經主管領導簽字認可后，報集團公司紀委效能監察室備案。效能監察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

六、具體要求

效能監察工作小組應對實施效能監察的效果進行綜合考核評價，根據有關規定提出獎勵和處罰意見。效能監察領導小組負責效能監察全面考核工作。

堅持效能監察與從源頭防治腐敗相結合；堅持完善內部監督機制與建章立制相結合；堅持過程監督與重點監控相結合；堅持效能監察工作與相關部門密切配合。

特別是對監察中發現的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監察和嚴格的現場復查，確保整改落實到位。要把效能監察和調查研究結合起來，積極探索建設項目有效監管的新途徑，逐步建立有權必有責、用權受監督、4

違法受追究的機制，為今后開展專項效能監察積累經驗、奠定基礎。

第五篇：工程建設管理效能監察工作實施方案 2

關于行人斜井乘人裝置安裝工程

效能監察工作的實施方案

為圍繞行人斜井乘人裝置安裝工程項目建設做好監督和安全保障工作，充分發揮出效能監察為強化工程管理監督、節約生產經營成本，提高工程總體效益的重要作用。公司自十一月份起，開展了工程建設管理效能監察，現將制定工程建設管理效能監察工作實施方案情況報告如下：

為確保效能監察工作取得實效,我們認真制定了工程建設管理效能監察實施方案，明確了效能監察的工作目的、工作方法和工作步驟，并分階段組織實施，總結建議和取得的成效。

（一）工作目的及意義：通過開展工程建設管理的效能監察工作，降低工程建設成本，節約費用，規范管理工作，確保工程建設的安全、質量與進度，爭創公司文明樣板工地，實現機組“即建設、即穩定、即使用”。

（二）工作方法及步驟：

1、自11月份工作開始以來，由監察領導組牽頭，各職能部門人員組成的檢查組對工程建設相關制度建設、工程管理制度執行情況、施工過程及驗收等環節進行全過程監督。

2、檢查組根據監督檢查情況，對發現的問題和漏洞認真匯總、分析，提出《監察建議書》，要求工程籌建處進行限期整改。

3、關于行人斜井乘人裝置安裝工程根據檢查過程中出現的問題及監察建議和意見，工程籌建處對工作的不足之處進行總結分析，積極進行整改提高,切實提高工程管理的工作水平。

（三）對籌建處工程建設人員學習教育情況進行監察

按照效能監察工作要求，籌建處組織部門人員進行了專題學習，學習領會上級有關文件、實施方案，提高了對工作的認識，增強了搞好效能監察工作的自覺性和主動性。

（四）充分發揮監督職能作用，嚴格監督工程管理制度的執行情況

我們認真落實集團公司、太原南峪煤業有限責任公司工程建設要求，加大對工程材料采購、工程建設等合同簽訂及履行的監督。從總體情況來看，工作完成基本合理，基本滿足設計進度和建設工作進度的需要。

（五）對完善質量、進度、文明施工管理體系的監察

質量管理是我公司基建的核心部分，質量管理的職責貫穿于整個基建過程。為了實現工程的質量總體目標，公司制定了以質量控制為核心，實行“樣板”標準化施工質量管理，堅持高標準、嚴要求、抓全過程、抓預防為主的“一高一嚴兩抓”的質量控制方針。層層落實質量管理責任，實行全過程、全員質量管理，切實做到“凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有據可查、凡事有人監督”。項目籌建處成立了“質量監督組”，實行全方位、全過程、多元化的質量管理體系。

（六）監察建議：

針對我們在檢查中發現的問題，提出了監察建議：

1、要進一步加強工程建設管理制度的學習力度，保證工程建設期間各級管理人員在工作過程中嚴格依靠制度履行職責。

2、嚴格執行工程建設建設合同、設備材料、工程造價、財務等管理程序，確保全體工程技術人員不發生廉政方面的問題，做到廉潔自律、依法辦事。

（七）取得的成效

在效能監察檢查小組的督促下，籌建處針對提出的意見和存在的問題認真進行了整改。、籌建處各部門認真組織部門人員學習相關管理制度，不斷提高管理人員制度執行力。

2、繼續對相關管理制度進行制定和完善。

3、在工期緊、任務重、技術要求高的壓力下，籌建處管理人員不斷規范工作程序，提高管理人員嚴格執行管理制度的自覺性，營造了和諧的工程文化，使參建的每一位員工都能夠主動的參與到科學、安全、文明的施工管理中，形成人人關注科學、安全、文明施工的良好氛圍。

太原南峪煤業有限責任公司效能監察辦公室二〇一二年十一月二十五日