第一篇：外審時各部門需準(zhǔn)備的主要資料

外審時各部門需準(zhǔn)備的主要資料

管理層：

1、內(nèi)外部環(huán)境識別及評審表

2、相關(guān)方需求及期望清單

3、風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單

4、質(zhì)量總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計、安全總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計；安全管理方案落實情況；

5、內(nèi)部審核資料

6、管理評審資料

7、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的資質(zhì)證書復(fù)印件 辦公室

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計

2、部門風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、公司人員任職能力規(guī)定

6、持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類別、證號、有效期等信息

7、人力資源規(guī)劃及績效考核記錄

8、培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記錄

9、員工體檢記錄；

10、組織知識清單

11、勞保用品分發(fā)記錄；

工程管理處

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計

2、部門風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一，注意時間更新）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項目的竣工報告及施工總結(jié)；

6、針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題的整改資料（包括復(fù)查資料）

7、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計、施工總結(jié)或其他分析報告）

8、到各在建項目的質(zhì)量環(huán)境安全檢查記錄及發(fā)現(xiàn)的不符合的整改、復(fù)查記錄；

9、對辦公區(qū)的日常安全檢查記錄；

10、公司應(yīng)急預(yù)案及演練記錄

11、三級安全教育記錄

12、安全事故調(diào)查處理記錄（如有）

13、對內(nèi)外的安全信息交流記錄（可通過培訓(xùn)、公告、文件、參加會議等形式體現(xiàn)）

14、公司對項目的安全交底資料

15、工程回訪記錄

16、法律法規(guī)清單及合規(guī)性評價記錄

17、體系文件清單及記錄清單

18、文件更改、發(fā)放、回收記錄；外來文件清單

19、施工機(jī)具臺賬及維護(hù)保養(yǎng)記錄 20、檢測設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書

21、合格供應(yīng)商名單及供應(yīng)商的選擇評價記錄；

22、采購計劃及采購單 經(jīng)營處

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計

2、部門風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、合同臺賬及評審記錄、招投標(biāo)文件評審記錄

6、顧客滿意度調(diào)查及分析記錄

7、客戶投訴及處理記錄

8、分包方的選擇評價記錄（如有分包）； 項目部

1、項目質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計

2、項目風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、項目危險源識別清單（注意時間更新）

4、項目安全管理方案及落實情況（根據(jù)各項目特點制定）

5、施工組織設(shè)計及報審記錄

6、圖紙會審記錄、圖紙接收發(fā)放記錄；

7、開工報告、人員資格報審記錄；

8、質(zhì)量及安全交底記錄；

9、設(shè)備進(jìn)場報審記錄、設(shè)備維護(hù)記錄

10、采購計劃、材料進(jìn)場報審記錄

11、施工過程記錄（施工日志、安全日志等）

12、施工現(xiàn)場的標(biāo)識、防護(hù)及勞保用品使用符合要求；

13、項目質(zhì)量安全的自檢記錄；三級安全教育記錄；

14、檢驗批、分部分項驗收記錄；

15、監(jiān)理及政府職能部門檢查開出的整改通知書及整改記錄

16、項目使用的檢測設(shè)備及校準(zhǔn)記錄；

17、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；

18、勞保用品的分發(fā)記錄；

19、內(nèi)外部交流記錄（工程聯(lián)絡(luò)單、變更單、工程例會記錄等）20、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項目的竣工報告及施工總結(jié)；

21、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計、施工總結(jié)或其他分析報告）

財務(wù)部

主要提供2017年6月-2018年5月來的安全投入

如;每月的培訓(xùn)費(fèi)、應(yīng)急器材費(fèi)用、勞保用品費(fèi)用、文明施工措施費(fèi)、檢測費(fèi)、體檢費(fèi)、安全方案的專家論證費(fèi)等 總工室

1、部門質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計

2、部門風(fēng)險和機(jī)遇識別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、各項目施工組織設(shè)計審批記錄

6、技術(shù)支持記錄（如有）；

7、創(chuàng)新記錄（如工法總結(jié)、新工藝、新材料的應(yīng)用）等

第二篇：ISO9001外審各部門需準(zhǔn)備資料清單

ISO9001:2008審核應(yīng)準(zhǔn)備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計劃；

16.內(nèi)審計劃及日程安排

17.內(nèi)審小組長的任命書；

18.內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；

19.首次會議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內(nèi)審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價的材料；

30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì)量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）

32.采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、倉儲物流部：

34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺帳；

35.原材料、半成品、成品標(biāo)識（包括產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識）；

36.入、出庫手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.七、質(zhì)量部

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質(zhì)量記錄的完整性

40.工具名細(xì)臺帳；

41.量具明細(xì)臺帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計劃；

43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

44.特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄；

45.標(biāo)識（包括設(shè)備標(biāo)識和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄；

47.完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲的各項規(guī)章制度、標(biāo)識、安全等；

52.各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識培訓(xùn)等）計劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場標(biāo)識（產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、設(shè)備標(biāo)識）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對運(yùn)輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓(xùn)需求；

64.培訓(xùn)計劃；

65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記

錄、質(zhì)量意識培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評價結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；

67.檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說明：

? 1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；

? 2.強(qiáng)調(diào)各個部門的質(zhì)量記錄一定要完備；

? 3.各個部門的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門的質(zhì)量職責(zé)；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門的分解目標(biāo)要掌握；? 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內(nèi)容，按各個專項負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好資料

所有資料完成時間：

第三篇：迎接外審各部門必須準(zhǔn)備的資料

迎接外審各部門必須準(zhǔn)備的資料

通用：

1、部門工作職責(zé)及人員情況簡介。（簡述）

2、熟悉公司管理方針和目標(biāo)。（熟悉）

3、部門各類人員職責(zé)分工。員工崗位說明書。（提供相關(guān)文件）

4、部門受控文件清單及收發(fā)文登記。（登記全面清晰，受控文件應(yīng)能提供文本）。

5、環(huán)境因素識別及危險源辨識資料，包括環(huán)境因素識別及危險源辨識一覽表及重要環(huán)境因素和重大危險源清單。（提供清單），熟悉部門重要環(huán)境因素和重大危險源以及相應(yīng)的控制措施，當(dāng)環(huán)境或條件發(fā)生變化時，是否重新進(jìn)行危險源及環(huán)境因素的重新識別及評價。

6、熟悉部門管理目標(biāo)，提供部門目標(biāo)及每月目標(biāo)的統(tǒng)計及分析工作。（提供部門目標(biāo)文件以及每月的統(tǒng)計匯總及分析記錄）。

7、公司法律、法律清單及清單中部門適用的法律文本。如焊接、涂裝必須的法律法規(guī)。專用： 技術(shù)部：

1、設(shè)計開發(fā)資料：包括：《質(zhì)量計劃編制任務(wù)書》、《質(zhì)量計劃完成報告單》、《設(shè)計開發(fā)策劃表》、《設(shè)計任務(wù)書》、《設(shè)計開發(fā)評審表》、《設(shè)計確認(rèn)及措施記錄》、《設(shè)計驗證及措施記錄》。

2、新改復(fù)三同時的資料，包括《環(huán)境和職業(yè)健康安全評價報告》、《竣工驗收報告》、《新、改、擴(kuò)建項目驗收報告》、《新、改、擴(kuò)建項目終驗收報告》以及相關(guān)的試運(yùn)行整改情況

3、技術(shù)文件清單，包括《工裝圖紙目錄》、《標(biāo)準(zhǔn)目錄》、《工藝文件目錄》等，以及相關(guān)技術(shù)文件的管理，包括編制審核批準(zhǔn)發(fā)放更改作廢的管理。

4、工藝驗證方面資料及工藝紀(jì)律檢查記錄。包括：《工藝驗收（整頓）結(jié)論卡》、《工藝驗證（整頓）措施計劃表》《工藝驗證工序記錄卡》《工藝驗證工序檢測卡》以及各班組的工藝紀(jì)律檢查記錄

5、特殊過程確認(rèn)記錄，提供焊接、涂裝以及備料特殊過程確認(rèn)表，以及相關(guān)的特殊過程記錄。

6、質(zhì)量控制點及關(guān)鍵過程記錄，包括〈關(guān)鍵工序清單〉〈質(zhì)量控制點清單〉以及數(shù)據(jù)記錄表及管理圖等記錄，以及相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書等。質(zhì)量部：

1、公司質(zhì)量目標(biāo)的完成情況的統(tǒng)計分析資料。

2、產(chǎn)品監(jiān)視與測量方面的資料，包括進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗記錄及采取相關(guān)措施的記錄。

3、現(xiàn)場檢驗狀態(tài)標(biāo)識情況。

4、不合格控制相關(guān)資料，包括不合格品通知單、不合格品評審以及采取糾正預(yù)防措施的記錄。

5、顧客信息處理情況的記錄，包括信息用戶信息的處理及內(nèi)部信息的關(guān)閉情況。用戶回訪及售后服務(wù)處理記錄情況。

6、計量方面的資料，包括臺帳及計量器具的合格校準(zhǔn)情況。安全保衛(wèi)部：

1、公司環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計分析資料。

2、公司危險源辨識及環(huán)境因素識別方面資料，包括環(huán)境因素識別及危險源辨識一覽表及重要環(huán)境因素和重大危險源清單及采取相關(guān)措施的記錄。當(dāng)環(huán)境或條件發(fā)生變化時，重新進(jìn)行危險源及環(huán)境因素的重新識別及評價和資料。

2、管理方案的資料，包括06年管理方案及完成情況的資料。以及每季度的檢查記錄。

3、新改擴(kuò)方面的監(jiān)督檢查記錄。

4、法律法規(guī)合規(guī)性評價以及采取措施的記錄。

5、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識別及危險源辨識資料。

6、水、氣、聲、渣的監(jiān)測資料以及超標(biāo)采取糾正預(yù)防的記錄，包括公司的洛陽市的。

7、應(yīng)急預(yù)案的定期演練情況及演練報告。

8、危險作業(yè)、危險源點以及隱患整情況的資料。

9、事故、事件不符合方面的資料，依據(jù)四不放過原則進(jìn)行分析和采取措施的記錄。生產(chǎn)運(yùn)行部：

1、采購控制的相關(guān)資料。包括合格供方名單，每年和每季的評價記錄，出現(xiàn)問題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、顧客財產(chǎn)管理情況資料，提供臺帳。

3、與顧客有關(guān)的過程資料，提供特定產(chǎn)品評審記錄。

4、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識別及危險源辨識資料。采購部：

1、采購控制的相關(guān)資料。包括合格供方名單，每年和每季的評價記錄，出現(xiàn)問題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識別及危險源辨識資料。

3、危險化學(xué)品方面的資料，提供清單及相關(guān)的處理方面的一些情況。營銷部：

1、顧客財產(chǎn)管理情況資料，提供臺帳。

2、與顧客有關(guān)的過程資料，提供特定產(chǎn)品評審記錄。

3、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識別及危險源辨識資料。

4、顧客信息處理情況的記錄，包括滿意度調(diào)查的資料。裝備部：

1、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識別及危險源辨識資料。

2、設(shè)備、工裝臺帳以及相關(guān)的維護(hù)檢查記錄，故障單的處理及分析記錄。

3、設(shè)備的預(yù)修方面的資料，包括預(yù)修計劃以及一保單、二保單以及項修或大修的資料。精度檢修資料。

4、模具、夾輔具預(yù)修方面的資料，包括清單及記錄的填寫。

5、對環(huán)境設(shè)施、塵毒設(shè)備的管理。

6、危險源點及重點關(guān)鍵質(zhì)控制點設(shè)備管理的資料。

7、計量方面的資料，包括臺帳及計量器具的合格校準(zhǔn)情況。儲運(yùn)部：

1、工位器具的相關(guān)資料。

2、倉庫管理的資料，包括帳、卡、物相符以及產(chǎn)品標(biāo)識及防護(hù)情況。

3、危化品倉庫的應(yīng)急預(yù)案及演練報告以及相關(guān)的控制措施。人力資源部：

1、員工評價選擇方面的記錄，員工崗位說明書，各類人員任職資格確認(rèn)表（特殊工種，以及關(guān)鍵崗位）。

2、員工培訓(xùn)方面的資料，培訓(xùn)計劃，計劃的實施及培訓(xùn)效果的確認(rèn)。財務(wù)部：

管理方案各項資金的保證情況。工會：

參與環(huán)境及安全等的檢查記錄。生產(chǎn)車間：

1、車間工藝紀(jì)律檢查記錄。

2、設(shè)備、工裝臺帳及維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。

3、不合格品及糾正預(yù)防的相關(guān)記錄及現(xiàn)場標(biāo)識、防護(hù)以及不合格的處理情況。

4、培訓(xùn)有關(guān)方面的記錄。

5、特殊過程相關(guān)的記錄，如備料《酸洗零件工藝參數(shù)檢查記錄表》。焊接車間《CO2氣體保護(hù)焊操作記錄》《點焊操作參數(shù)記錄表》，涂裝《電泳漆槽管理記錄》《電泳工序設(shè)備調(diào)整工操作記錄》《電泳零件工藝參數(shù)記錄》《新線前處理運(yùn)行記錄》《調(diào)漆間調(diào)漆記錄》《前處理工藝溫度記錄》《油漆烘干室運(yùn)行記錄》等

6、焊接車間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。沖壓車間必須清楚公司噪聲排放執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。正常85、最高120（dB）涂裝車間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值，以及廢水排放控制的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。

7、備料車間硫酸泄漏應(yīng)急預(yù)案及演練報告相關(guān)的控制措施。

8、涂裝車間火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案及演練報告相關(guān)的控制措施。

9、塵毒點環(huán)保設(shè)施的相關(guān)記錄，如車架的油乳凈化器，以及涂裝車間的廢水處理站的相關(guān)運(yùn)行及檢查記錄。

第四篇：2011年外審需準(zhǔn)備的資料

外審各項目：

從歷年認(rèn)證中心對我單位的審核情況來看，我們對審核重點進(jìn)行了整理，總結(jié)了以下49項，請各項目總工對以下各項按照部室進(jìn)行分工，作好相關(guān)內(nèi)業(yè)準(zhǔn)備工作。另外，給你們發(fā)去的“三體系在施工項目的實施指導(dǎo)”請項目各部室對此進(jìn)行學(xué)習(xí)，該指導(dǎo)基本涵蓋了貫標(biāo)的所有內(nèi)容，可以根據(jù)“程序文件”、“管理辦法”以及“三體系在施工項目的實施指導(dǎo)”對本項目的資料進(jìn)行完善。

1、項目部組建文件：如果是以集團(tuán)公司資質(zhì)中標(biāo)的要有集團(tuán)公司下發(fā)的組建文件，否則要有公司組建項目部文件；項目經(jīng)理任命文件，項目經(jīng)理資格證書、及安全證書；

2、項目所有人員臺賬；

3、施工合同；

4、合同變更情況、工程變更以及人員變更的相關(guān)手續(xù)；

5、公司機(jī)關(guān)對項目的成本評估及責(zé)任書；

6、項目部的責(zé)任成本管理情況：責(zé)任成本管理制度、責(zé)任書、對下成本管控的監(jiān)督檢查記錄；對上、對下的每月成本分析情況；

7、項目部施工預(yù)算、單價測算等“二次分解”工作的開展情況；

8、驗工計價情況（包括對上、對下簽字確認(rèn)情況）；項目部對勞務(wù)隊伍的驗工計價情況（沒有計價的要有驗工情況記錄）；

9、勞務(wù)隊伍施工資質(zhì)、勞務(wù)合同情況；對勞務(wù)隊伍的工資發(fā)放情況（簽字不能一人代簽，要摁手印或本人簽字）；勞務(wù)上場人員動態(tài)管理臺賬；與勞務(wù)隊伍單獨(dú)簽定的安全生產(chǎn)責(zé)任書或（協(xié)議）情況；對勞務(wù)隊伍的進(jìn)場安全教育培訓(xùn)資料（培訓(xùn)人員名單與勞務(wù)人員的動態(tài)臺賬要能對應(yīng)上）；對勞務(wù)隊伍的超耗材料情況如何規(guī)定；

10、施工現(xiàn)場調(diào)查報告；

11、圖紙審核記錄，要有監(jiān)理、業(yè)主的確認(rèn)；

12、設(shè)計單位的技術(shù)交底；

13、工程部提供的工程量清單要有對工程量的計算過程、與設(shè)計、現(xiàn)場實際消耗的能否對應(yīng)、對應(yīng)不上的要有變更情況記錄；開累完成的工程量；

14、交接樁記錄、測量技術(shù)方案、控制網(wǎng)復(fù)測成果、測量儀器檢定證書、測量原始記錄、測量人員崗位證書；

勞務(wù)隊伍自帶測量儀器的管控。要對其建立臺賬并驗證其檢定證書有效性；勞務(wù)隊伍測量人員能力驗證工作記錄；

15、項目部施組的審批情況、質(zhì)量、安全、環(huán)保目標(biāo)在施組中的體現(xiàn)；重、難點工程情況；創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃等

16、各專項施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的審批情況、交底情況（交到作業(yè)人員）；

17、技術(shù)交底情況（包括簽字、施工工序、技術(shù)要求都要記錄清楚）；

18、開工報告中進(jìn)場設(shè)備要與現(xiàn)場使用設(shè)備相符，不相符的要能解釋清楚；

19、樁基礎(chǔ)的試樁總結(jié)以及樁基檢測報告

20、砼、鋼筋、水泥的實際消耗量與設(shè)計需用量之間能否對應(yīng)上，它們之間的節(jié)超分析以及改進(jìn)措施相關(guān)記錄；

21、項目部質(zhì)檢資料和過程控制情況記錄：包括施工日志、隱檢、驗評資料要填寫規(guī)范，簽字完整，和試驗報告（包括砼強(qiáng)度報告、砼配合比設(shè)計等）對應(yīng)上，要有可追溯性；QC小組的注冊情況、科技立項情況等；

22、項目特種作業(yè)人員臺賬、證件，臺賬要登記清楚，屬于哪個隊伍，要查找方便；

23、項目部危險因素、環(huán)境因素的識別記錄；識別評價要反映此工程的特點,針對本項目實際存在的重要危險源、重要環(huán)境因素；對重要危險源、重要環(huán)境因素是如何管控（其中重要危險源要列出它的危險部位、施工里程）；高危工程專項方案的編制計劃；

24、安全專項資金的使用計劃；安全投入情況；

25、安全技術(shù)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)情況：對本項目高風(fēng)險工點的安全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)要明確，尤其是隧道安全安全技術(shù)責(zé)任體系：按照作業(yè)面建立行政指揮、技術(shù)、安全、質(zhì)量、試驗、測量、設(shè)備設(shè)施保障、火工品等責(zé)任人員。

26、針對本項目的高風(fēng)險隧道要有風(fēng)險評估報告

27、安全人員的配置情況：臺賬（包括勞務(wù)隊伍）每一支勞務(wù)隊伍至少配備一名專（兼）職安全員、證件；

28、各工序的安全交底記錄，要交至工班作業(yè)人員；

29、項目總體應(yīng)急預(yù)案與各專項應(yīng)急預(yù)案以及培訓(xùn)教育情況；（應(yīng)急預(yù)案的格式要接照新導(dǎo)則格式來編寫，“新導(dǎo)則”見附件，針對本項目的重要危險源編制的應(yīng)急預(yù)案要有演練記錄）。

30、項目涉及既有線施工的要有施工安全防護(hù)方案、既有線施工安全教育、配合施工安全協(xié)議書的簽訂情況、應(yīng)急預(yù)案等。

31、特種設(shè)備的產(chǎn)品質(zhì)量合格證明以及安裝技術(shù)文件和資料；定期檢驗和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常使用狀況記錄、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄、安全鑒定情況，特種設(shè)備投入使用前要組織設(shè)備安裝單位、使用單位共同驗收，形成驗收記錄等。

32、火工品管理情況：出入庫登記記錄、裝藥和監(jiān)炮記錄、爆破器材的監(jiān)管情況記錄；

33、超前地質(zhì)預(yù)報相關(guān)資料（包括預(yù)報計劃、監(jiān)控量測的相關(guān)資料；相關(guān)安監(jiān)人員的培訓(xùn)資料；

34、監(jiān)理通知單的回復(fù)情況、監(jiān)理例會的相關(guān)資料；

35、業(yè)主、項目部自行組織的的各種檢查情況記錄；

36、法律、法規(guī)的收集情況要結(jié)合本項目實際；要進(jìn)行合規(guī)性評價；

37、項目部的環(huán)境監(jiān)測情況；

38、施工現(xiàn)場臨電管理：根據(jù)施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范ＪＧＪ４６－２００５相關(guān)要求，完善本項目用電管理資料：臨電施組、安全技術(shù)檔案等；

39、原材料的每次進(jìn)場驗收記錄；

40、原材料的進(jìn)貨、盤點、使用情況要對應(yīng)上；物資發(fā)放、調(diào)撥情況；物料消耗統(tǒng)計分析情況；

41、砼使用情況：設(shè)計需用量、實際使用量、拌合站生產(chǎn)記錄要對應(yīng)上；（查原始記錄）

42、攪拌站進(jìn)場水泥清單及攪拌站水泥月度盤點記錄。

43、交到貨記錄；

44、項目部的各項規(guī)章制度、業(yè)主下發(fā)的各項規(guī)章制度；

45、安全負(fù)責(zé)人、安質(zhì)部負(fù)責(zé)人的任命文件，及相應(yīng)證書；

46、試驗室授權(quán)書、試驗室文件及相關(guān)人員的證件及任命文件；

47、各種試驗儀器的檢定資料；各種試驗報告、強(qiáng)度報告要填寫規(guī)范、合理、簽字完整；

48、各部室的職責(zé)要明確，要有書面記錄。

49、項目部獲得各種榮譽(yù)臺賬。

二〇一一年十一月二日

第五篇：新建立測量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

新建立測量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

依據(jù)GB/T19022-2003/ISO10012：2003標(biāo)準(zhǔn)新建立測量管理體系，接受外審時，除準(zhǔn)備全套現(xiàn)行有效的測量管理體系管理文件（手冊、管理程序文件）外，還需要提供如下資料：

1、企業(yè)最高計量標(biāo)準(zhǔn)和高度控制的測量過程的測量不確定度分析評定。不少于3個。

2、5個計量確認(rèn)過程和測量過程的計量要求導(dǎo)出過程記錄。

3、本單位測量設(shè)備管理目錄（可以參考國家發(fā)布的管理目錄）。

4、測量設(shè)備管理臺帳，測量軟件管理臺帳。

5、強(qiáng)檢測量設(shè)備清單。

6、能源計量器具配備清單，及單位年能耗轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤數(shù)字。

7、量值溯源圖。

8、測量設(shè)備確認(rèn)間隔規(guī)定表。

9、近期計量確認(rèn)記錄、確認(rèn)計劃。

10、受控文件清單。保證工作現(xiàn)場持有現(xiàn)行有效版本。

11、計量確認(rèn)人員持證清單。

12、企業(yè)最高計量標(biāo)準(zhǔn)考核資料。

13、測量管理體系相關(guān)記錄清單和空白表格樣。

14、體系管理文件宣傳培訓(xùn)記錄。

15、的質(zhì)量目標(biāo)，及質(zhì)量目標(biāo)完成情況。

16、內(nèi)部審核記錄

17、管理評審記錄

18、糾正預(yù)防記錄

19、外部供方確定記錄和合格外部供方目錄

20、顧客滿意調(diào)查記錄

21、標(biāo)識清樣

22、計量室環(huán)境監(jiān)測記錄

23、高度控制的測量過程控制規(guī)范、監(jiān)視記錄

24、人力資源需求（有需要時）和培訓(xùn)計劃

25、體系籌建和運(yùn)行報告，包括公司關(guān)鍵和高精尖測量設(shè)備配備情況（含投資額度）、計量/測量人員情況

26、測量設(shè)備使用人員識別不合格測量設(shè)備的培訓(xùn)證明。

27、其它運(yùn)行記錄