第一篇：ISO14001外部審核需準備資料

ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準備資料

一、文件

1、管理手冊

環境方針、安全方針、環境目標、安全目標

2、程序文件

文件控制程序、記錄控制程序、管理評審控制程序、人力資源控制程序、監視和測量設備的控制程序、內部體系審核控制程序、不符合、糾正和預防措施控制程序、環境因素識別、鑒定程序、危險源識別和風險評價控制程序、法律法規收集和合規性評價控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關方影響及新建項目控制程序、應急準備與響應控制程序、環境職業健康安全績效監測和測量控制程序

3、管理制度

員工手冊、保衛管理制度、設備操作規程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉儲管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調管理制度、水電、燃氣管理制度

二、記錄 4.3.1環境因素

1、環境因素登記評價表（按部門填寫）

2、重要環境因素清單

3、危險源識別和風險評價表（按部門填寫）

4、顯著危險源一覽表 4.3.2法律法規和其它要求

5、法律法規清單 4.3.3目標、指標和方案

6、公司環境目標、安全目標（管理手冊內）

7、各部門環境目標、安全目標

8、管理方案

4.4.1資源、作用、職責和權限

9、安全設施相關資質臺賬

10、崗位說明書（入職要求必須有安全、環境方面的要求）

11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓和意識

12、年度培訓計劃

13、培訓記錄、培訓效果評估報告 4.4.3信息交流

14、企業各關聯緊急聯系電話及記錄

15、內部聯系記錄(包括會議、文件等)4.4.4文件（與ISO9001相同）

16、受控文件清單

17、文件發放回收記錄 4.4.6運行控制

18、特種工人員健康檢查報告

19、單位生活垃圾清運處理合同 20、固廢物清運合同

21、環評檢測報告

22、勞保用品發放登臺賬

23、車輛加油明細表

24、電梯保養合同

25、廢棄物處理記錄表

26、安全事故通報記錄

27、打印耗材入庫臺賬

28、打印耗材出庫及回收臺賬

29、關于環境及職業健康安全與供應商聯系函 30、目標統計表（各部門、匯總表）

31、環境和安全管理方案責任表

32、安全與環境投入費用 4.4.7應急準備和響應

33、應急預案及記錄 4.5.1監測和測量

34、安全生產、環境檢查記錄 4.5.2合規性評價

35、法律法規合規性評價表 4.5.4記錄控制（同ISO9001）

36、記錄清單 4.5.5內部審核

37、內部審核記錄 4.6管理評審

38、管理評審記錄

39、餐廳服務許可證 40、餐廳工作人員健康合格證

第二篇：企業接受外部審核前需要準備的資料,

企業接受外部審核前需要準備的資料，僅供參考。

企業共同處：

質量、環境、職業健康安全管理體系：

1）提供公司營業執照原件副本、組織機構代碼證原件副本、如有生產許可證、安全衛生許可及本行業資質要求等均需提供。

2）各部門質量、環境、職業健康安全目標、指標完成統計及考核情況。

3）本體系文件、記錄有無變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發放、回收”形式體現。4）制定本培訓計劃、每一次實施的培訓記錄（要有受訓人員的簽到及培訓后的有效性評價）、相關人員資質（特種崗位人員，如：電工、行車工、鍋爐工、叉車司機、焊工、各行業相關規定資質等）、內審員證書等。

5）每年要對公司設施設備制定維修保養計劃、各設備的維修或保養記錄（記錄要明確保養時間、設備型號、維修原因、維修后的驗證等內容）

6）庫房要有出入庫臺賬、原材料入庫記錄、車間領料記錄、成品入庫、發貨記錄等，各記錄填寫要完整，人員簽名手續要齊全。

7）每年內部審核員（與上一時間不超過12個月）記錄，記錄要齊全：內審的首末次會簽到表需手簽、內審計劃、內審檢查表、開具的不符合報告、內審報告（要體現內審報告發放部門及各部門簽收）。8）每年內部審核后（常規情況下，與內審時間間隔至少半個月以上）開展管理評審，管理評審時間（與上一時間不超過12個月），記錄要齊全：召開管理評審通知、各部門匯報材料或各部門總結、管理評審會議簽到表需手簽、管理評審會議記錄、管理評審報告（要體現管評報告發放部門及各部門簽收）。9)對于有產品的研發和設計過程，至少每年能查見當年新產品研發過程、或往年項目中某功能部件的改進（均按本公司7.3記錄表格形式填寫）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協議等，并對各合同、訂單等進行合同評審記錄（評審時間要在簽訂合同之前）；要提供當年的合同臺賬或提供簽訂的主要客戶得臺賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對顧客開展滿意度調查，要提供“顧客滿意度調查表”及“顧客滿意度分析報告”。11)每年是否有新增供應商，如有，要對新增供方展開調查評價（如：供方調查表）；同時每年要對合格供方進行業績評定，評價后確定是否繼續列為公司公司合格供方(如：供方業績評定表)。12)計量器具臺賬上顯示的檢測設備均要提供檢驗報告或校準報告（均要在有效期內）

13)如現場有特種設備（如：鍋爐、行車、叉車、儲氣罐等，要提供在有效期內的檢驗報告原件）14)提供每年制定的《環境、職業健康安全管理方案》

15)提供當年對管理方案實施情況的檢測記錄（常規半年或一個季度開展一次）16)提供環境、職業健康安全目標、指標完成情況。

第三篇：質量環境職業健康安全審核需準備資料

質量/環境/職業健康安全審核需準備資料

1、管理手冊、程序文件、三級文件（管理制度），<為初審或再認證版本>

2、內部審核、管理評審（本）

3、目標、指標、管理方案分解及考核（本）

4、文件/記錄清單、分發記錄、外來文件清單、任職條件、人員證書；

5、本培訓計劃及記錄；（本）

6、糾正及預防措施記錄表；（本）

7、風險識別分析控制措施表、內外部環境識別表；適用的知識識別記錄；

8、合格供方名單及評價記錄；（本）

9、生產設備臺賬及維護保養計劃記錄/特種設備檢定報告(審核期間有效）；

10、檢測設備臺賬及檢定報告(審核期間有效）；

11、產品工藝流程圖、作業指導書、操作規程、規章制度；<為初審或再認證版本>

12、本產品生產記錄；（本）

13、原材料、半成品、成品報告、不合格品報告；（本）

14、銷售合同、顧客滿意度；（本）

15、本企業不合格、事故及被通報情況等；（本）

16、環境因素/危險源識別、評價、控制措施；（本）

17、控制措施記錄（火災水氣聲渣處置記錄）（本）

18、公司/項目部對項目的檢查記錄；（本）

19、人員體檢報告；（本）<高污染行業，出具體檢必須為疾控或者職業病醫院>

20、績效測量設備及檢定；（本）

21、法律法規清單和合規性評價；（本）

22、應急預案及應急演練（本）

23、與相關方溝通的記錄；（本）

注：1-7為質量/環境/職業健康安全均需要的內容，16-23為環境/職業健康安全管理體系審核內容，如企業無此項體系，無需準備。質量管理體系包含ISO9001:2015和ISO13485:2015；

第四篇：SO9001質量管理體系認證審核需準備資料如下

SO9001質量管理體系認證審核需準備資料如下:

2、生產產品的標準及相關檢測報告；

3、生產相關記錄（包括生產計劃、生產過程參數記錄、生產日報、設備臺帳、設備維修記錄等）

4、檢驗相關記錄（包括：計量器具臺帳、計量器具檢定計劃、計量器具檢定合格證、進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗及不合格處理記錄等）特別是計量器具一定要有檢定合格報告（比如電子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采購相關記錄（包括：采購供方評定、合格供方目錄、供方業績表、采購計劃、采購合同等）

6、銷售相關記錄（包括：銷售合同及評審記錄、銷售合同履行臺帳、顧客滿意度調查、顧客意見處理記錄等）

7、人員資格和培訓記錄

8、內審及管理評審資料

第五篇：安防資質評審現場審核需準備資料

安防資質評審現場審核需準備資料

資料原件：

1、企業資料

營業執照、機構代碼證、社保證（經上級部門蓋章的每個員工近三個月的社保繳納明細或稅務部門社保繳費證明）、稅務登記證、法人代表身份證、GB/T 19001質量管理體系認證證書（一級）、場所證明、員工無犯罪記錄證明、技術員證書、造價員證書及造價員的專用印章、勞動合同等材料的原件。

2、工程資料

設計任務書或中標通知書、各項工程合同，合同評審記錄，項目設計的策劃、輸出包括設計方案、施工方案、圖紙、設備清單等和評審記錄，對主材供方的合格評價的記錄以及主材進場報驗記錄，各子系統與總系統的調試、驗收與試運行記錄，隱藏工程驗收記錄，竣工報告，工程檢測報告（如果有）、評估報告（如果有）、驗收報告、（核算）決算報告；

3、所有業績財務往來帳憑證的原件（銀行進帳單和發票）。

4、承建工程的售后服務措施方面的文件制度、實施情況以及顧客反饋情況；

5、安全生產管理制度方面的文件制度以及實施情況。

另外現場評審時：請公司負責人、印章管理人員、工程技術負責人、申報評審工作具體經辦人員、質量體系負責人員、財務人員等參加首次和末次會議。

需要通過快遞的資料包括：

1、對評審員評價的反饋表；

2、企業申報過程中發生變更的需要補充的材料。

材料寄往：福州市鼓屏路41號福建省安防協會林小嬌（收）

郵編：350003聯系電話（傳真）：0591—87093605

一級資質現場審核結束后，以下材料制作成光盤，內容包括：營業執照；機構代碼證；GB/T 19001質量管理體系認證證書；法人身份證；五項金額最大安防業績的合同書、設備清單、驗收報告。資料掃描成 JPG圖片格式。