第一篇：ISO年審各部門需要準(zhǔn)備資料

ISO年審內(nèi)容

一、人事/行政

1、年度培訓(xùn)計(jì)劃

2、員工一覽表

3、培訓(xùn)記錄

4、培訓(xùn)檔案

二、內(nèi)審資料

1、內(nèi)審計(jì)劃

2、內(nèi)審?fù)ㄖ?/p>

3、內(nèi)審員授權(quán)

4、內(nèi)審首/末次會(huì)議簽到表

5、內(nèi)審報(bào)告

6、檢查表

7、不合格報(bào)告

8、不合格分布表

三、管理評(píng)審

1、管理評(píng)審?fù)ㄖ?/p>

2、管理評(píng)審計(jì)劃

3、管理評(píng)審簽到表

4、管理評(píng)審報(bào)告

5、部門工作報(bào)告

6、質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

四、文控

1、文件清單、記錄清單

2、文件發(fā)放、收回登記表

5、糾正、預(yù)防措施處理單

五、采購(gòu)部

1、本部門的文件清單和記錄清單

2、供方評(píng)定記錄和供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表

3、合格供方名錄

4、采購(gòu)計(jì)劃

六、業(yè)務(wù)部

1、本部門的文件清單和記錄清單

2、合同臺(tái)賬

3、合同及合同評(píng)審記錄

4、顧客檔案/顧客財(cái)產(chǎn)

5、顧客滿意度調(diào)查表

6、顧客滿意度統(tǒng)計(jì)及分析報(bào)告

7、生產(chǎn)制造單/訂單評(píng)審

七、生產(chǎn)部

1、本部門的文件清單和記錄清單

2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用的圖紙應(yīng)是受控的

3、設(shè)備臺(tái)賬

4、設(shè)備檢修計(jì)劃

5、設(shè)備檢修記錄

6、設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄

7、監(jiān)視測(cè)量裝備臺(tái)賬

8、監(jiān)視測(cè)量裝置檢定計(jì)劃

9、監(jiān)視測(cè)量裝置證書

八、質(zhì)檢部

1、本部門的文件清單和記錄清單

2、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄

4、成品出廠檢驗(yàn)記錄

5、質(zhì)量狀況統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

6、不合格平評(píng)審表

7、糾正預(yù)防措施處理單

九、技術(shù)部

1、本部門的文件清單和記錄清單

2、產(chǎn)品開發(fā)資料

3、圖紙清單

4、發(fā)放記錄

5、圖紙的編、審、批手續(xù)齊全

第二篇：各部門需要準(zhǔn)備資料

TS16949審核各部門需要準(zhǔn)備資料

財(cái)務(wù)部(含倉(cāng)庫)：

《質(zhì)量成本構(gòu)成》WW/QR502-001 《質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)表》WW/QR502-002 《質(zhì)量成本匯總報(bào)告》WW/QR502-003 年 季度庫存物資質(zhì)量狀況檢查表WW/QR-FI-001 定期檢查庫存物資(帳、卡、物三一致，質(zhì)量、防護(hù))的記錄 建立原材料倉(cāng)庫收、發(fā)、存臺(tái)帳。

物料標(biāo)識(shí)卡：分類堆放各類物質(zhì)，進(jìn)行標(biāo)識(shí)

（材料名稱、廠家、規(guī)格、數(shù)量、進(jìn)貨日期、批號(hào)）等

財(cái)務(wù)報(bào)表WW/QR-QA-026 月物料領(lǐng)用成本分析報(bào)表財(cái)務(wù)部(含倉(cāng)庫)質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表《資產(chǎn)負(fù)債表》

采購(gòu)部：

《供方調(diào)查表》《供方質(zhì)量能力考察表》《供方質(zhì)量體系評(píng)審表》《潛在供方名單》《樣件確認(rèn)報(bào)告》《合格供方名單》《供方考核、評(píng)級(jí)報(bào)告 》《供貨延誤賠償通知單》《供方業(yè)績(jī)報(bào)表》《超額運(yùn)費(fèi)統(tǒng)計(jì)表》《采購(gòu)計(jì)劃書》《供方開票通知單》《供方付款計(jì)劃表》《質(zhì)量賠償通知單》《辦公類物資申購(gòu)單》《生產(chǎn)類物資申購(gòu)單》《交付監(jiān)控表》采購(gòu)合同/質(zhì)量保證協(xié)議/供方服務(wù)協(xié)議 供應(yīng)商管理體系證書 采購(gòu)部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表

制造部/設(shè)備科：

《生產(chǎn)設(shè)備/工裝夾具一覽表》《-----年新增設(shè)備計(jì)劃清單》《設(shè)備預(yù)測(cè)性維護(hù)評(píng)審報(bào)告》《設(shè)備檢修計(jì)劃》《設(shè)備周期性維護(hù)報(bào)告》WW/QR-QA-023 WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR703-01WW/QR703-02WW/QR703-03WW/QR703-04WW/QR703-05WW/QR703-06WW/QR703-07WW/QR703-08WW/QR703-09WW/QR703-10WW/QR703-11WW/QR703-12WW/QR703-13WW/QR703-14WW/QR703-15-01WW/QR703-15-02WW/QR703-16 WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR602-001WW/QR602-002WW/QR602-003WW/QR602-004WW/QR602-00

5《設(shè)備維護(hù)申請(qǐng)/記錄單》WW/QR602-006 《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)驗(yàn)收記錄》WW/QR602-007 《設(shè)備維護(hù)點(diǎn)檢表》WW/QR602-008 《設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單》WW/QR602-009 《生產(chǎn)過程有效性檢查表》WW/QR602-010 《特殊工序、關(guān)鍵設(shè)備評(píng)審記錄》WW/QR602-011 《設(shè)備能力CMK驗(yàn)證報(bào)告》WW/QR602-012 《設(shè)備/工裝易損件清單》WW/QR602-013 《重要和關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳》WW/QR602-020 《關(guān)鍵設(shè)備備品備件清單》WW/QR602-019 工程部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表WW/QR-QA-001質(zhì)量目標(biāo)分解表WW/QR-QA-002

開發(fā)部/技術(shù)部：

《新產(chǎn)品開發(fā)申請(qǐng)單》《新產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)書》《新產(chǎn)品開發(fā)制作聯(lián)絡(luò)單》《新產(chǎn)品開發(fā)采購(gòu)申請(qǐng)單》《技術(shù)中心流程代碼表》《技術(shù)中心本部開發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)單》《技術(shù)中心立項(xiàng)項(xiàng)目登記表》《工作任務(wù)計(jì)劃進(jìn)展表》《項(xiàng)目成果評(píng)審表》《顧客過程規(guī)范/更改評(píng)審記錄》工程更改通知單更改實(shí)施日期記錄《評(píng)審記錄表》《可行性分析報(bào)告》《APQP小組成員名單》《初始產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案》《初始/過程流程圖》《產(chǎn)品過程特殊特性清單》《APQP進(jìn)度計(jì)劃表》《第一階段產(chǎn)品策劃小結(jié)》《項(xiàng)目費(fèi)用分解及報(bào)價(jià)》《新產(chǎn)品啟動(dòng)通知書》《產(chǎn)品可靠性研究報(bào)告》《產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入評(píng)審》《DFMEA潛在失效模式及后果分析》《設(shè)計(jì)FMEA檢查表》《產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出評(píng)審》《小組可行性承諾》技術(shù)任務(wù)書委托書《實(shí)驗(yàn)報(bào)告》WW/QR-RD-001 WW/QR-RD-002 WW/QR-RD-003 WW/QR-RD-004WW/QR-RD-005WW/QR-RD-006WW/QR-RD-007WW/QR-RD-008WW/QR-RD-009WW/QR401-007 WW/QR-RD-011 WW/QR-RD-012 WW/QR701-001 WW/QR701-002WW/QR701-003 WW/QR701-004 WW/QR701-005WW/QR701-006WW/QR701-007WWQR701-037WWQR701-022WWQR701-023WWQR701-024WW/QR701-008WW/QR701-009WW/QR701-010WW/QR701-011WW/QR701-012WW/QR701-014WW/QR701-015 WW/QR701-016

控制計(jì)劃?rùn)z查清單WWQR701-026 制造過程設(shè)計(jì)輸出評(píng)審WWQR701-027 第三階段試產(chǎn)及確認(rèn)小結(jié)WWQR701-028 包裝評(píng)價(jià)檢查清單WWQR701-029 第四階段小結(jié)WWQR701-030 試生產(chǎn)計(jì)劃WWQR701-031 持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃WWQR701-032 《APQP總結(jié)報(bào)告》WW/QR701-033 《PFMEA潛在失效模式及后果分析》WW/QR701-017 設(shè)備附件及工具明細(xì)表WW/QR602-014 設(shè)備滿足工藝要求確認(rèn)表WW/QR602-015 設(shè)備隨機(jī)備件明細(xì)表WW/QR602-016 設(shè)備隨機(jī)文件明細(xì)表WW/QR602-017 設(shè)備驗(yàn)收單產(chǎn)品規(guī)格書..試驗(yàn)申請(qǐng)單委托方抱怨處理單不合格工作記錄單實(shí)驗(yàn)室設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃實(shí)驗(yàn)室設(shè)備校準(zhǔn)實(shí)施計(jì)劃實(shí)驗(yàn)室設(shè)備校準(zhǔn)記錄表控制計(jì)劃

物料清單特性矩陣圖《生產(chǎn)節(jié)拍分析表》《產(chǎn)品過程檢查表》 《線性數(shù)據(jù)表》 《XZW3GR&Rgate》《小樣法系統(tǒng)分析》 《XZW工序能力分析》 外來文件評(píng)審表開發(fā)部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告 技術(shù)部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表《可行性承諾》

市場(chǎng)部：

《市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》《顧客資料卡片》《訂單/合同評(píng)審表》《合同/訂單執(zhí)行情況一覽表》《顧客要求更改通知單》《訂單及要求》《顧客需求調(diào)查表》《顧客滿意調(diào)查對(duì)象抽樣統(tǒng)計(jì)表》《顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃表》WW/QR602-018 WW/QR-RD-013 WW/QR-RD-014 WW/QR-RD-015 WW/QR-RD-017 WW/QR-RD-018 WW/QR-RD-019 WW/QR701-020 WW/QR701-018WW/QR701-036 WW/QR701-035 WW/QR701-036WW/QR701-037 WW/QR701-038 WW/QR701-039WWQR401-013WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR702-001 WW/QR702-002 WW/QR702-003 WW/QR702-004 WW/QR702-005 WW/QR702-006 WW/QR702-007 WW/QR801-001 WW/QR801-00

2《銷售計(jì)劃》WW/QR-QA-032A 標(biāo)桿企業(yè)對(duì)比分析表WW/QR-OF-005 社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析WW/QR-OF-006 市場(chǎng)環(huán)境分析WW/QR-OF-007 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析WW/QR-OF-008 直接顧客簡(jiǎn)介WW/QR-OF-009 制訂的銷售、資金回籠等計(jì)劃 建立“顧客抱怨”信息臺(tái)帳 退貨處理維修單 銷售出庫單

服務(wù)信息反饋單WW/QR805-001 外來文件評(píng)審表WWQR401-013 市場(chǎng)部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表

制造部： 生產(chǎn)計(jì)劃

《生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表》/周月報(bào)生產(chǎn)原始記錄數(shù)據(jù)類報(bào)表溫濕度記錄表隨工單標(biāo)識(shí)單入庫單 領(lǐng)料單

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不合格品隔離、標(biāo)識(shí) 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的“5S”工作

記錄的清晰、點(diǎn)檢卡、真實(shí)記錄； 培訓(xùn)記錄

看板：質(zhì)量、信息、一崗多能等資料 制造部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表《合同/訂單執(zhí)行情況一覽表》產(chǎn)品月統(tǒng)計(jì)報(bào)表

質(zhì)量部：

《管理評(píng)審計(jì)劃》《管理評(píng)審報(bào)告》《管理評(píng)審表》《受控文件發(fā)放范圍一覽表》《受控文件發(fā)放/回收登記表》WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR704-001WW/QR704-002WW/QR704-003WW/QR604-001WW/QR-MA-002WW/QR-MA-003WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR702-004

WW/QR-QA-021WW/QR501-001WW/QR501-002WW/QR501-003WW/QR401-001WW/QR401-00

2《顧客工程規(guī)范/更改評(píng)審記錄》WW/QR401-007 《標(biāo)準(zhǔn)最新版本核查清單》WW/QR401-008 《文件有效性檢查》WW/QR401-009 《文件銷毀單》WW/QR401-010 《文件/資料借閱登記表》WW/QR401-011 《文件評(píng)審表》WWQR401-012 《質(zhì)量記錄一覽表》WW/QR402-001 《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳》WW/QR705-001 《計(jì)量器具發(fā)放記錄》WW/QR705-002 《計(jì)量檢定計(jì)劃》WW/QR705-003 《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備失準(zhǔn)報(bào)告》WW/QR705-004 《測(cè)量系統(tǒng)分析計(jì)劃》WW/QR705-005 《校準(zhǔn)結(jié)果記錄表》WW/QR705-006 《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢驗(yàn)合格證》WW/QR705-007 《測(cè)量系統(tǒng)分析報(bào)告》WW/QR705-008 《審核計(jì)劃》WW/QR802-001 《內(nèi)審檢查表》WW/QR802-002 《內(nèi)部審核計(jì)劃》WW/QR802-003 《內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告》WW/QR802-004 《內(nèi)部審核報(bào)告》WW/QR802-005 《內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表》WW/QR802-006 《內(nèi)審首末次會(huì)議簽到表》WW/QR802-007 《物資計(jì)劃申購(gòu)單》WW/QR803－001 《送驗(yàn)單》WW/QR803－002 《進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告》WW/QR803－003 《生產(chǎn)過程記錄》WW/QR803－004 《標(biāo)識(shí)單》WW/QR-MA-003 《報(bào)廢（拒收）通知單》WW/QR803－005 《質(zhì)量體系過程監(jiān)控結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》WW/QR803－006 目標(biāo)差異及改善對(duì)策表WW/QR-QA-007 《過程巡檢記錄表》WW/QR803－008 《成品檢驗(yàn)報(bào)告》WW/QR803－009 《緊急放行單》WW/QR803－010 《不合格評(píng)審表》WW/QR804－001 《服務(wù)信息反饋單》WW∕QR805－001 《客戶退貨通知單及評(píng)審意見》WW∕QR805－002 《糾正和預(yù)防措施報(bào)告》WW∕QR805－003 《退貨單》WW∕QR805－004 《8D報(bào)告》WW∕QR805－005 《聯(lián)絡(luò)函》WW∕QR805－006 過程（產(chǎn)品）審核審核計(jì)劃

產(chǎn)品審核檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)記錄WW/QR-QA-006 產(chǎn)品審核報(bào)告WW/QR-QA-007 產(chǎn)品審核措施計(jì)劃表WW/QR-QA-008 過程審核流程計(jì)劃WW/QR-QA-009 過程審核報(bào)告WW/QR-QA-010 過程審核提問表WW/QR-QA-011 過程審核措施計(jì)劃表WW/QR-QA-012

生產(chǎn)件批準(zhǔn)--標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表WW/QR-QA-014 材料代用申請(qǐng)單WW/QR-QA-015 檢具檢查表WW/QR-QA-016 供方清單WW/QR-QA-017 生產(chǎn)件批準(zhǔn)通知單WW/QR-QA-019 PPAP臨時(shí)通知WW/QR-QA-020 質(zhì)量月報(bào)表WW/QR-QA-022 供應(yīng)商的整改報(bào)告

項(xiàng)目審批表WW/QR-QA-027 持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃/實(shí)施記錄表WW/QR-QA-028 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目一覽表WW/QR-QA-029 統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用一覽表WW/QR-QA-030 失效件分析表WW/QR-QA-031 質(zhì)量部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表生產(chǎn)過程有效性檢查表

綜合管理部：

《培訓(xùn)需求申請(qǐng)表》《培訓(xùn)計(jì)劃》《培訓(xùn)計(jì)劃調(diào)整說明》《培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃》《簽到表》《培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄》《上崗資格證崗位明細(xì)》《多崗位技能對(duì)照記錄》《特殊崗位人員名單》《人力資源配備計(jì)劃》《教學(xué)評(píng)價(jià)表》《技能維護(hù)評(píng)價(jià)表》《業(yè)務(wù)計(jì)劃清單》中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、員工滿意度調(diào)查表員工滿意度分析報(bào)告應(yīng)急處理表基準(zhǔn)數(shù)據(jù)確定表綜合管理部質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告

部門方針目標(biāo)展開表質(zhì)量目標(biāo)分解表《電子文件有效性檢查記錄》

WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002WW/QR602-010WW/QR601-001WW/QR601-002WW/QR601-003 WW/QR601-004 WW/QR601-005 WW/QR601-006 WW/QR601-007 WW/QR601-008 WW/QR601-009 WW/QR601-010 WW/QR601-011 WW/QR601-012WW/QR-OF-002 WW/QR-OF-003 WW/QR-OF-004WW/QR601-013WW/QR601-015WW/QR704-003WW/QR-QA-024WW/QR-QA-001WW/QR-QA-002

第三篇：3C年審需要準(zhǔn)備資料 總結(jié)

CCC認(rèn)證工廠審查

一、驗(yàn)廠必須的程序文件（一般提供一套，且裝訂好便于查閱）

1)質(zhì)量手冊(cè) 2)體系文件控制程序 3)質(zhì)量記錄控制程序 4)采購(gòu)與供應(yīng)商管理控制程序 5)不合格品控制程序 6)設(shè)備設(shè)施控制程序 7)產(chǎn)品變更管理辦法 8)認(rèn)證標(biāo)志保管使用管理辦法

9)關(guān)鍵元器件材料定期確認(rèn)檢驗(yàn)管理辦法 10)11)12)13)14)15)16)17)18)例行檢驗(yàn)與確認(rèn)檢驗(yàn)管理辦法 一致性管理辦法

產(chǎn)品不合格信息管理辦法(省抽 國(guó)抽不合格)倉(cāng)庫管理控制程序 內(nèi)部審核控制程序 來料檢驗(yàn)控制程序 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序 質(zhì)量計(jì)劃(信息)控制程序 設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序

二、表格及記錄：

1）程序文件清單（受控文件清單）2）認(rèn)證檔案一覽表 3）認(rèn)證標(biāo)志發(fā)放記錄表 4）三級(jí)文件清單 5）質(zhì)量記錄清單 6）外來文件清單 7）合格供應(yīng)商名錄 8）文件發(fā)行與回收管制表

9）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、工廠地圖、工廠信用記錄（老師會(huì)網(wǎng)上核查有效性）。付款發(fā)票郵寄信息（地址、收件人、電話）

三、訂單生產(chǎn)資料

1）（檢測(cè)報(bào)告中關(guān)鍵元器件清單所有供應(yīng)商）供應(yīng)商評(píng)鑒表→供應(yīng)商考核表→合格供方目錄→采購(gòu)合同→送貨單(送檢單)→來料檢驗(yàn)報(bào)告→入庫單→物料標(biāo)示卡（物料的規(guī)格書）-領(lǐng)料單。注意：關(guān)鍵元器件包括安全關(guān)鍵件和電磁兼容關(guān)鍵件。年審時(shí)老師隨機(jī)抽查其中幾個(gè)關(guān)鍵件的全過程資料。

2）產(chǎn)品BOM表、產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等 3）不合格品記錄、維修報(bào)表

4）首件檢驗(yàn)報(bào)告、工序檢驗(yàn)報(bào)告、IPQC巡檢檢驗(yàn)報(bào)告、成品檢驗(yàn)報(bào)告，以及它們的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

5）一致性核查表、關(guān)鍵零部件定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄表、產(chǎn)品例行檢驗(yàn)記錄表、確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告（具備CNAS資質(zhì)的第三方實(shí)驗(yàn)室出具）

6）接地電阻耐壓測(cè)試儀的作業(yè)指導(dǎo)書、點(diǎn)檢作業(yè)指導(dǎo)書、點(diǎn)檢記錄、計(jì)量證書

7）儀器設(shè)備一覽表、儀器校準(zhǔn)證書（有CNAS授權(quán)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)）。重點(diǎn)：萬用表，卡尺，靜電環(huán)測(cè)試儀、烙鐵溫度計(jì)、電批扭力計(jì)、耐壓儀,接地電阻測(cè)試儀（包括點(diǎn)檢電阻）等一定要外部校準(zhǔn)合格并有報(bào)告。8）生產(chǎn)設(shè)備一覽表、設(shè)備保養(yǎng)記錄、儀器設(shè)備操作作業(yè)指導(dǎo)書

9）靜電測(cè)試記錄、溫濕度記錄、烙鐵測(cè)試與點(diǎn)檢記錄表、電批測(cè)試與點(diǎn)檢記錄

四、現(xiàn)場(chǎng)審核：

1）現(xiàn)場(chǎng)有生產(chǎn)過程：至少3-5臺(tái)產(chǎn)品在生產(chǎn)，人員在操作，有相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書和記錄（老師需要記錄現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)文件等）

2）現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品注意一致性問題：關(guān)鍵件物料及其記錄。

3）審核老師會(huì)目測(cè)耐壓接地兩項(xiàng)試驗(yàn)的現(xiàn)場(chǎng)操作過程。（操作是否正確，是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行，是否有記錄、產(chǎn)品是否合格）4）不合格品區(qū)域劃分及其管理

5）倉(cāng)庫物料的存放管理，尤其是關(guān)鍵件的存放、出入帳 6）產(chǎn)品銘牌

五、其他

1）內(nèi)審資料（含3C內(nèi)容）、管理評(píng)審 2）質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況 3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人、認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人任命書

第四篇：iso審核需要準(zhǔn)備的資料

ISO9001監(jiān)督審核需要準(zhǔn)備的資料

1、受控文件清單

分內(nèi)部文件和外來文件，若文件無變化或新增，則用去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

2、質(zhì)量記錄清單

若記錄無變化或新增，則有去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

3、會(huì)議記錄

公司或部門日常工作會(huì)議記錄。

4、培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄

5、設(shè)備清單及日常保養(yǎng)記錄

6、設(shè)備維修計(jì)劃

7、設(shè)備維修記錄

8、銷售合同及合同評(píng)審記錄

9、合同臺(tái)帳（合同登記表）

10、原材料采購(gòu)計(jì)劃

11、原材料入庫驗(yàn)收記錄。

12、生產(chǎn)計(jì)劃

13、生產(chǎn)任務(wù)通知單

14、生產(chǎn)流程控制記錄（工藝過程控制記錄）

15、顧客財(cái)產(chǎn)登記表（客戶來樣登記）

16、顧客滿意度調(diào)查報(bào)告及分析報(bào)告

16、成品檢驗(yàn)記錄

17、不合格品處理記錄

18、糾正及預(yù)防措施處理單

19、計(jì)量器具清單及檢定計(jì)劃 20、計(jì)量器具檢定證書

21、內(nèi)部審核資料（整套）

22、管理評(píng)審資料（整套）

第五篇：IATF16949-2016各部門準(zhǔn)備資料清單

IATF16949認(rèn)證各部門工作內(nèi)容

研發(fā)部門

? 產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃APQP-8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1階段 項(xiàng)目計(jì)劃和確定階段

2階段 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)過程

3階段 過程設(shè)計(jì)開發(fā)和確認(rèn)階段

4階段 產(chǎn)品和過程確認(rèn)

訂單意向?報(bào)價(jià)?成立多方論證小組?項(xiàng)目計(jì)劃計(jì)劃表?產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量保證計(jì)劃?產(chǎn)品特殊特性清單?工藝過程流程圖?車間平面布置圖?編制PFMEA?編制控制計(jì)劃CP?測(cè)量系統(tǒng)分析MSA及初始制程能力指數(shù)PPK研究?作業(yè)指導(dǎo)書（工藝卡片）、檢驗(yàn)指導(dǎo)書、包裝指導(dǎo)書?提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序PPAP（包含PFMEA/控制計(jì)劃/MSA/全尺寸及性能檢驗(yàn)報(bào)告等）

? 防錯(cuò)清單—10.2.4 8.3.5.2 ? 替代方法清單—8.3.3.1d 8.3.3.2c ? 工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管理 評(píng)審周期不能超過10個(gè)工作日--7.5.3.2.2 ? 產(chǎn)品安全清單

4.4.1.2 ? 汽車產(chǎn)品PFMEA、控制計(jì)劃、過程流程圖—8.3.5.2 ? 作業(yè)指導(dǎo)書SOP（包含 安全操作要求）與CP過程編號(hào)、過程名、特殊特性對(duì)應(yīng)-8.5.1.2 ? 異常處理記錄

? 產(chǎn)品批次、SN管理規(guī)定-8.5.2 ? 4M變更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(臨時(shí)變更)

生產(chǎn)管理部門

? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分（場(chǎng)地平面布置圖）：不合格品區(qū)、成品區(qū)、模具區(qū)、檢具區(qū)、產(chǎn)品周轉(zhuǎn)區(qū)、原材料區(qū)等—7.1.3.1 ? 首件記錄確認(rèn)（作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄、停機(jī)驗(yàn)證記錄）---8.5.1.3/4 ? 防錯(cuò)點(diǎn)檢記錄—10.2.4 ? 6S管理（整理、整頓、清潔、清掃、安全、素養(yǎng)等）—7.1.4.1 ? 每日首巡檢檢驗(yàn)執(zhí)行、首件保存，末件保存，現(xiàn)場(chǎng)要有作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書-8.5.1 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2（標(biāo)識(shí)卡、流轉(zhuǎn)卡）

原材料、半成品要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)

? 生產(chǎn)計(jì)劃（滿足12個(gè)月以上）-8.5.1.7 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2 原材料、半成品、成品 要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)

? 倉(cāng)庫管理臺(tái)賬（含原材料及成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫定期盤點(diǎn)-8.5.4.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)管理-8.5.3

設(shè)備管理部門

? 生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬?設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、關(guān)鍵設(shè)備備品備件臺(tái)賬?設(shè)備履歷表、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄-8.5.1.4 ? 設(shè)備OEE/MTBF/MTTR統(tǒng)計(jì)分析-8.5.1.4

? 工裝（模具、治具）臺(tái)賬?工裝模具保養(yǎng)計(jì)劃及記錄；易損件備品備件臺(tái)賬，易損工

Page 1 of 3 裝更換計(jì)劃，模具履歷表（維修保養(yǎng)記錄及加工記錄）-8.5.1..5 ? 叉車、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等特種設(shè)備

要有技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)研究所 檢定合格證明；-7.1.3

購(gòu)買部門

? 合格供方名單（區(qū)分重要供應(yīng)商或活躍供方）?供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)審表；合格供方體系調(diào)查（每年至少一次）?合格供方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系證書復(fù)印件或者掃描件收集—8.4.1 ? 供方業(yè)績(jī)考核表（包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付及時(shí)率、質(zhì)量問題次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)、市場(chǎng)退貨等）-8.4.2.4

? 合格供方體系開發(fā)計(jì)劃（如通過ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ? 與合同、分供方質(zhì)量協(xié)議簽訂—8.4.3 ? 與分供方廉政協(xié)議簽訂—5.1.1.1 ? 制定采購(gòu)計(jì)劃（采購(gòu)計(jì)劃必須包含采購(gòu)產(chǎn)品、原材料信息及要求，訂購(gòu)數(shù)量、交期）、對(duì)供方準(zhǔn)時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)-8.4.3

生管部門

? 倉(cāng)庫管理臺(tái)賬（含原材料、半成品、成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫定期盤點(diǎn)-8.5.4.1 ? 供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)-8.5.3 ? 交付及時(shí)率統(tǒng)計(jì)（如送貨單、快遞單及客戶收貨證明）-8.5.1

人事部門

? 員工培訓(xùn)?培訓(xùn)需求表?培訓(xùn)計(jì)劃、臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃?培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)考試試卷等?員工培訓(xùn)檔案、員工技能矩陣圖—7.2/7.3 ? 新人崗前培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄；-7.2 ? 公司各崗位說明書（任職要求）、內(nèi)審員任職要求、計(jì)量員任職要求、第二方審核員任職要求、外觀檢驗(yàn)員任職要求等；-5.3 ? 內(nèi)部員工滿意度調(diào)查（每年一次，至少調(diào)查60%以上員工）?對(duì)員工滿意度進(jìn)行分析-7.2 ? 提案改善案例-7.2 ? 特殊工種 上崗證書清單匯總（電工、叉車司機(jī)駕照等）

? 內(nèi)部關(guān)鍵崗位員工 廉政協(xié)議； 員工廉政文件培訓(xùn)記錄。-5.1.1.1

品質(zhì)管理部門

? 質(zhì)量體系審核（每年至少一次，覆蓋所有過程和部門）：8.2.2 由內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)部體系審核計(jì)劃?首次會(huì)議?依照審核計(jì)劃按過程檢查表進(jìn)行審核?開不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?內(nèi)部審核報(bào)告?不符合整改 ? 過程審核（每年覆蓋所有工序、班次及交接班）：

審核組長(zhǎng)編制過程審核計(jì)劃?首次會(huì)議?按照過程審核檢查表按工序進(jìn)行審核?過程審核評(píng)分表?不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?審核報(bào)告?不符合整改 ? 產(chǎn)品審核（每個(gè)產(chǎn)品每年至少一次或新產(chǎn)品）：從最終成品庫隨機(jī)抽取5件待發(fā)貨的進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、外觀、全尺寸、性能等測(cè)試。

審核組長(zhǎng)編制產(chǎn)品審核計(jì)劃?依照產(chǎn)品審核指導(dǎo)書審核?產(chǎn)品審核記錄?產(chǎn)品審核得分表

Page 2 of 3 ? 文件控制?建立文件發(fā)放回收臺(tái)賬、受控文件臺(tái)賬、外來文件管理發(fā)放臺(tái)賬等?確保公司相關(guān)文件處于受控狀態(tài)（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）7.5.3 ? 記錄表單匯總臺(tái)賬、記錄保存期限規(guī)定7.5.3 ? 公司的每年業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、3-5的業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、KPI定期匯總—6.2 ? 內(nèi)外部環(huán)境清單—4.1 ? 相關(guān)方期望及需求清單-4.2 ? 過程風(fēng)險(xiǎn)清單-6.1 ? 組織的知識(shí)清單（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外部糾正預(yù)防措施改善報(bào)告）-7.1.6 ? 各客戶要求PPM統(tǒng)計(jì)或者客戶投訴次數(shù)統(tǒng)計(jì)

? 挑戰(zhàn)件（防錯(cuò)驗(yàn)證OK件 NG件）清單、校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄，校準(zhǔn)計(jì)劃--10.2.4 ? 限度樣（原材料、成品）管控臺(tái)賬，校準(zhǔn)或驗(yàn)證有效期--？10.2.4 ? 不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2 不合格品評(píng)審記錄、糾正預(yù)防措施報(bào)告、8D 報(bào)告、不合格品返工指導(dǎo)書及重新檢驗(yàn)記錄； 特采記錄

? 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理-7.1.5 計(jì)量器具臺(tái)賬?制定量具/校準(zhǔn)計(jì)劃?校準(zhǔn)記錄、計(jì)量器具本體標(biāo)識(shí) ? 檢驗(yàn)記錄及過程監(jiān)控記錄—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄（原材料）?首件、巡檢、末件檢驗(yàn)記錄?成品檢驗(yàn)記錄；全尺寸報(bào)告； ? 實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)、實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)記錄單、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃及記錄-7.1.5 ? 品質(zhì)月報(bào)、不合格品統(tǒng)計(jì)等—8.7 ? 外觀件 限度樣板、外觀檢驗(yàn)員崗位任職要求、外觀件檢驗(yàn)區(qū)域照明（SOP規(guī)定）? MSA分析報(bào)告（計(jì)數(shù)型+計(jì)量型）-7.1.5.1.1 ? 控制計(jì)劃規(guī)定特殊特性 CPK分析報(bào)告，X-R控制圖（現(xiàn)場(chǎng)用）-9.1.1.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)登記（顧客財(cái)產(chǎn)包含模具、檢具、工藝卡片、圖紙等）-8.5.3 ? 顧客市場(chǎng)退貨分析-10.2 財(cái)務(wù)部

? 質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)：-9.3.2.1 a 不良質(zhì)量成本包含：內(nèi)部故障成本（報(bào)廢損失費(fèi)+返工/返修費(fèi)+停工損失費(fèi)+產(chǎn)品質(zhì)量事故處理費(fèi)）+外部故障成本（索賠費(fèi)+退貨損失費(fèi)+折價(jià)損失費(fèi)+保修費(fèi)）

營(yíng)業(yè)部

? 顧客名單、顧客產(chǎn)品及占總銷售比（汽車客戶）； ? 客戶每月訂單（至少跨度12個(gè)月）-8.2.2 ? 顧客滿意度調(diào)查、與顧客有關(guān)績(jī)效監(jiān)控（顧客打分卡）；顧客滿意度分析—9.1.2/9.1.2.1 ? 顧客合同、質(zhì)量協(xié)議等客戶特殊要求收集?顧客特殊要求識(shí)別及評(píng)審，特殊要求與IATF標(biāo)準(zhǔn)及過程矩陣—8.2.2 ? 訂單評(píng)審（常規(guī)訂單/新產(chǎn)品）--8.2.3 ? 顧客投訴/顧客溝通—8.2.1

總經(jīng)理/管理者代表-9.3 ? 經(jīng)營(yíng)檢討：經(jīng)營(yíng)檢討計(jì)劃，各部門報(bào)告，經(jīng)營(yíng)檢討報(bào)告，改進(jìn)項(xiàng)—9.3 經(jīng)營(yíng)檢討（每年至少一次，一般在內(nèi)審結(jié)束10天左右，或公司組織架構(gòu)有重大變更時(shí)）

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