第一篇：集團系統(tǒng)法律風險提示、評估辦法

集團系統(tǒng)法律風險預警、法律風險評估報告制度

目錄

第一章 總則

第二章 法律風險預警 第三章 法律風險評估制度 第四章 責任 第五章 其他

集團系統(tǒng)法律風險預警、法律風險評估報告制度

第一章 總則

第一條 為加強集團系統(tǒng)法律風險的管控及預控工作，防范經營風險，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團本部（含事業(yè)部）及各二級企業(yè)。第三條 本辦法所稱的法律風險是指企業(yè)因自身經營行為的不規(guī)范或者對方違法犯罪、侵權違約以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成的不利法律后果的可能性。

第 條 法律風險預警是指在企業(yè)經營管理過程中，對企業(yè)的法律風險的全方位、動態(tài)化預警監(jiān)控。完整的企業(yè)法律風險預警流程包括風險識別、預警提示、動態(tài)反饋四個環(huán)節(jié)。

第 條法律風險評估制度

定期審查集團及各二級企業(yè)債權債務情況、設立、治理結構情況、企業(yè)管理情況、人力資源管理等方面，發(fā)現(xiàn)識別經營、生產和管理活動中的潛在法律風險，對現(xiàn)有法律風險進行識別、歸類、排序，出具《法律風險評估報告》，提出下一步進行風險控制管理的建議等。

第 條 法律風險預警及法律風險評估主要負責部門是集團法務部及外聘律師，集團各部門及各二級企業(yè)是法律風險防控的具體實施部門或單位，是反饋法律風險防控措施解決情況的主體，有義務配合集團法務部及外聘律師提供各項信息及資料。

第二章 法律風險預警

第 條 法律風險預警報告制度是指集團各部門及各二級企業(yè)在經營管理過程中，如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本辦法所稱的法律風險時，應在第一時間向集團法務部通報，并附相關說明及資料。

第 條 法律風險預先識別。

集團法務部可以根據(jù)各企業(yè)經營管理特點和業(yè)務范圍，預計可能的法律風險點，向各相關部門、企業(yè)調查相關法律事項及獲取信息及資料等，各相關部門、企業(yè)應積極配合，并在 日內全部提供。

第 條 法律風險預警 1.法律風險提示

法務部收到預警報告及資料或自行收集的資料后，應對涉法事項進行法律分析，評估法律風險，處理方式如下：

1）若風險較低，不影響企業(yè)正常經營管理的，無須發(fā)出法律風險提示單；

2）若風險較高，有發(fā)生訴訟等風險的，應發(fā)出法律風險提示單，并反饋至集團和各經辦部門、二級企業(yè)。

2.法律風險提示單主要內容

風險事項、發(fā)生風險原因、法律分析及解決措施、今后預防措施等。

第 條 法律風險預警動態(tài)反饋

經辦部門、企業(yè)收到法律風險提示單后，應采取措施對法律風險予以防控，并在 日內定期向法務部反饋防控、解決結果，直至法律風險消失。

第 條 法律風險預警的職責

法務部及外聘律師：收集情況及資料、進行法律分析，提出法律風險提示及整改措施

相關部門及企業(yè)：提交資料、接收法律風險提示及實施整改措施并反饋。

第三章 法律風險評估制度

第 條 定期進行法律風險評估制度

是指法務部或外聘律師定期通過每半年全面調查和梳理集團本部及各二級企業(yè)經營所涉的各類法律事項，總結歸納法律風險點，并提出法律風險防范重點及防范預案的制度。

主要內容包括：盡職調查、法律風險分析、法律風險評估報告、風險補救預案等內容。

第 條 盡職調查

結合企業(yè)自身實際，從經營活動主要涉及的法律主體和業(yè)務運營的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，法務部及外聘律師 對企業(yè)的債權債務管理、企業(yè)管理（包括但不限于合作、經營、改制關閉破產、理舊、掛靠等）、人力資源管理、企業(yè)設立和治理結構等相關涉法事項，進行全面深入的法律風險調查、研究以往案例，收集相關資料等。

第 條 法律風險分析

法務部及外聘律師收集完畢相關資料后，應進行法律分析。發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)面臨的各方面法律風險，梳理詳細的風險清單，確定法律風險產生的原因，并分析法律風險的特性及對企業(yè)經營管理產生影響和后果。

第 條 形成法律風險評估報告

法務部及外聘律師以企業(yè)為單位，梳理出各家企業(yè)的法律風險點及清單，提出發(fā)生風險的原因及具體的風險防控措施，明確風險管理目標、未來半年內風險防控重點及補救預案等，形成詳細的法律風險評估報告。

第 條 反饋

形成法律風險評估報告后，法務部應上報集團及反饋至各部門、企業(yè)，各部門、企業(yè)應制定法律風險應對措施計劃，并明確風險解決時間表等，并形成書面意見反饋至法務部。

第 條 法律風險點調整

法律風險監(jiān)控是企業(yè)整個生產經營周期中的一種持續(xù)的過程，隨著企業(yè)發(fā)展及經營的不斷調整，風險會不斷變化，可能會有新的風險出現(xiàn)，也可能有預期的風險的消失。因此法律風險監(jiān)控會根據(jù)企業(yè)的 變化，隨時調整風險防控點，監(jiān)督殘余風險和識別新的風險，確保法律風險應對計劃的執(zhí)行，評估風險應對措施對減低風險的有效性。

第 條 法律風險評估職責

法務部及外聘律師：發(fā)出收集資料通知，負責收集整理資料，進行法律分析，出具法律風險評估報告。

相關部門及企業(yè)：在通知要求的期限內提供法律事項資料，制定法律風險應對措施計劃，并明確風險解決時間表等，并形成書面意見反饋至法務部。

第四章 責任

第 條 未及時報告的，由責任部門和責任各二級企業(yè)承擔相應的責任。

第 條 未按時提供或故意未提供或提供資料遺漏、錯誤等，各相關部門、企業(yè)承擔因此造成的損失，并追究相關責任人的責任。

第 條 未按時反饋法律風險提示的整改措施及法律風險評估整改措施的，各相關部門、企業(yè)承擔因此造成的損失，并追究相關責任人的責任。

第五章 其他

第 條 本辦法由集團法務部負責解釋。第 條 自2014年5月1日起實施。

第二篇：法律風險提示書

法律風險提示書

尊敬的唐宴軍、黃兵先生，張淑英、唐春蓉女士：

我所接受您們的委托，現(xiàn)就您們簽訂《代為購房協(xié)議書》并要求辦理見證一事，根據(jù)您們提供的資料及與您們溝通的情況，秉承誠實信用原則，現(xiàn)根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定以及本所辦理類似法律事務的經驗，作如下風險提示，供您們參考并確認知悉：

情況分析說明

針對您們的要求，我們僅在您們所提供材料證據(jù)真實的前提下對您們雙方簽訂《代為購房協(xié)議書》行為的真實性進行證明。

1、依照《民法通則》、《最高人民法院關于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題意見》及其他相關司法解釋的規(guī)定，民事法律行為從成立時起具有法律約束力。行為人非依法律規(guī)定或者取得對方同意，不得擅自變更或解除。

2、根據(jù)《合同法》及相關司法解釋規(guī)定，您們約定的協(xié)議內容對雙方的行為均具有約束力。

3、其他相關部門或機關是否能直接依據(jù)《見證書》為您們辦理產權登記、過戶手續(xù)，而不要求您們履行其他程序，辦理其他手續(xù)，我們無法保證。

4、前已述及，我們僅對您們雙方簽訂協(xié)議行為的真實性予以見證，請您們自覺遵守你們雙方簽訂的《代為購房協(xié)議書》約定義務，同時提請雙方各自規(guī)避行為的風險。

【特別聲明】

本建議旨在對您們要求所為您們簽訂《代為購房協(xié)議書》見證一事有關的法律風險進行前瞻性的評估和提示，因實際情況較為復雜，本建議不可能涵蓋已然或未然的全部法律風險。

本建議僅供參考，未經本所同意，不得用于其他用途。任何人用于其它目的均不構成對本所的任何法律責任。

南充市順慶區(qū)東昇法律服務所

雍興友鄧文良

二0一二年六月二十九日

簽收人：簽收時間：

第三篇：法律風險提示函

法律風險提示函

關于部門承辦的合同，經過律師審核，發(fā)現(xiàn)存在的法律風險。請合同承辦部門相關領導根據(jù)《修改建議稿》，慎重考慮后予以修改，如因未作修改而造成的一切風險責任，由合同承辦部門全部承擔。

特此函告。

**公司法務部****年**月**日

第四篇：風險評估辦法

興政通〔2011〕16號

興隆縣人民政府

關于印發(fā)興隆縣國有土地上房屋征收與補償

社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣直有關部門：

《興隆縣國有土地上房屋征收與補償社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》已經縣政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

二〇一一年四月十三日

興隆縣國有土地上房屋征收與補償社會穩(wěn)定

風險評估暫行辦法

為加強對國有土地上房屋征收與補償社會穩(wěn)定風險控制，落實社會穩(wěn)定風險評估責任，做好社會穩(wěn)定風險評估工作，按照河北省處理信訪突出問題及群體性事件聯(lián)席會議《關于建立重大決策信訪風險評估機制防范引發(fā)大規(guī)模集體上訪和群體性事件的暫行辦法》，及河北省維護穩(wěn)定工作領導小組《關于重大事項社會穩(wěn)定風險評估工作的實施意見》要求，結合我縣實際，制定本辦法。

一、評估原則

（一）堅持“誰建設、誰負責”、“誰主管、誰負責”、“先評

估后決策”的原則；

（二）堅持充分尊重群眾民主權利，維護群眾眼前利益和

長遠利益并重的原則；

（三）堅持公開、公平、公正的原則。

二、評估內容

1、項目的實施是否符合有關法律、法規(guī)、政策要求，各項

法定文件是否齊全、真實有效。

2、項目實施前的準備工作是否充分，如征收計劃和方案是

否制定，補償標準是否符合房地產市場行情和相關補償安置政

策規(guī)定，補償資金、安置房源是否落實到位，對困難戶的綜合保障條件是否具備等。

3、項目的實施是否會引起征收范圍內和周邊居民的嚴重不

滿，計劃補償安置標準是否與同類地區(qū)的其它項目存在明顯的不公平。

4、拆除施工安全文明防護措施是否完備。拆除施工是否有

障礙和安全風險隱患，是否對周邊環(huán)境產生較大影響，是否對

周邊造成群眾生產、生活、交通較大的不便，拆除工地管理能

否符合規(guī)定要求。

5、有可能引發(fā)社會不穩(wěn)定因素和其它方面的情況。

三、評估領導小組

組長：張成縣政府副縣長

副組長：張玉占縣政府外事僑務辦公室主任

于會田縣國土局局長

成員：譚振東縣委政法委副書記

劉賀軍縣政府法制辦公室主任

孟凡春縣發(fā)改局局長

高春青縣住建局局長

張立東縣環(huán)保局局長

霍文軍縣信訪局局長

賈永縣安監(jiān)局局長

楊曉林縣土地收購儲備交易中心主任

項目所在地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村主要負責同志

領導小組下設辦公室，辦公室設在縣土地收購儲備交易中心，辦公室主任由楊曉林同志兼任，具體負責社會風險評估領導小組日常工作。

四、工作程序

（一）啟動評估

項目啟動前由項目承辦單位申請報領導小組辦公室進行梳

理，經領導小組會議審批啟動評估，明確涉及參加的評估單位，確定評估人員。

（二）組織評估

項目承辦單位對房屋征收事項內容進行宣傳、公示，必要

時組織聽證，廣泛征求意見建議，適時召開專題會議研究論證，形成評估報告。

（三）提交評估報告

評估報告要綜合參考各方意見，實事求是地反映項目基本

情況、實施的前提、時機及后續(xù)社會影響、配套措施等，特別是對可能引發(fā)的群眾信訪態(tài)勢進行科學預測分析，根據(jù)潛在信訪風險，提出完善決策的建議，制定預防和化解矛盾糾紛、處置大規(guī)模集體上訪和群體性突發(fā)事件等的工作預案后，提交縣評估領導小組進行決策。

（四）評估結果運用。房屋征收行政主管部門應將國有土

地上房屋征收與補償社會穩(wěn)定風險評估結果作為審批事項的主

要依據(jù)之一。對存在較小社會穩(wěn)定風險或風險隱患在可控范圍內的審批事項，準予實施或分步實施；對未經評估或經評估存在重大風險隱患的審批事項，不予實施或暫緩實施。同時，將確定的實施意見，連同評估報告報縣委、縣政府，并報縣維穩(wěn)辦備案。

主題詞：房屋征收風險評估暫行辦法通知抄送：縣委、縣人大、縣政協(xié)興隆縣人民政府辦公室2011年4月13日印（共印50份）

第五篇：法律風險評估報告書

法律風險評估報告書

法律風險評估在咱們國內應該說是一個比較新的一個事物，在國際上說，也是比較新的。首先我說一下關于法律風險評估的基本知識，先從法律風險開始。

第一部分 企業(yè)法律風險理論簡介

一、企業(yè)法律風險的概念及特征

（一）企業(yè)法律風險的概念

認識和防范企業(yè)法律風險，首先應當從把握“風險”的概念，界定“企業(yè)法律風險”的范圍入手。當今國際上對風險的概念有多種角度的定義，歸納起來看，風險是指預期與未來實際結果發(fā)生差異而帶來負面后果的可能性。也就是說，如果存在預期結果與實際發(fā)生結果出現(xiàn)差異的可能性，并且這種差異將給主體帶來負面后果，即存在風險。因此，企業(yè)法律風險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。

（二）企業(yè)法律風險的特征

企業(yè)作為獨立法人實體，可以將企業(yè)風險分為自然風險、運營風險、財務風險和法律風險。其中前三種風險分別以不可抗力、市場環(huán)境和資金交易為特征，而法律風險主要是以法律因素為產生原因，以承擔法律責任為后果。它與企業(yè)所面臨的其他風險既有區(qū)別又有聯(lián)系。企業(yè)法律風險，主要有以下特征：

1、企業(yè)法律風險產生的緣由是法律因素。

導致企業(yè)產生法律風險的法律因素主要包括某一種法律狀態(tài)、法律事件或法律主體的行為。具體指:

（1）企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的狀況，另一方面指法律的出臺、修改和廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。企業(yè)生存的法律環(huán)境主要包括立法和執(zhí)法的狀況。法律環(huán)境的變化將影響企業(yè)和相關利益主體的行為，使企業(yè)法律風險的原有狀況發(fā)生變化。這種變化既可能使企業(yè)產生新的法律風險或現(xiàn)有的法律風險消除，又可能使企業(yè)發(fā)生法律風險的可能性和損害程度增大或減小。

（2）企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實施法律控制措施。換而言之，就是企業(yè)未有效地獲得、行使或保護法律賦予的權利，使企業(yè)無法有效利用法律賦予的權利維護其應有的利益，從而降低了企業(yè)的核心競爭能力，使企業(yè)產生不必要的損失。

（3）企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關系的各類主體的行為。這種行為包括違反法律的規(guī)定、違反合同的約定以及實施的侵權行為。實施上述行為的主體可以是企業(yè)本身，也可以是企業(yè)以外的其他主體，或者是雙方實施的行為。

應當注意的是，并非所有的法律因素都會導致企業(yè)的法律風險，只有那些對企業(yè)產生負面影響的法律因素才會最終給企業(yè)帶來法律風險。由此可見，法律風險的產生，離不開規(guī)范企業(yè)行為的各項法律規(guī)范，以及與企業(yè)發(fā)生法律關系的各類主體。

２、企業(yè)法律風險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)。

法律規(guī)范了企業(yè)生產經營的各個方面，也規(guī)范了企業(yè)從設立到企業(yè)終止的全過程。因此，法律是貫穿企業(yè)經營活動始終的一個重要標尺和依據(jù)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者以及企業(yè)內部的關系，都要通過相應的法律來調整和規(guī)范。政府對企業(yè)的指導和監(jiān)管，已經從過去的行政手段轉變到以經濟和法律的手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等的市場主體，只能依靠合同法等民商法律進行調整和規(guī)范；企業(yè)內部各種關系，包括勞動關系、質量管理、安全生產管理、財務管理等，都要依據(jù)勞動法、產品質量法、安全生產法、會計法等法律來調整和規(guī)范；企業(yè)與消費者之間也必須按照消費者權益保護法等法律法規(guī)來調整。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風險?？梢哉f，在市場經濟中，企業(yè)的所有經營活動都離不開法律規(guī)范的調整，企業(yè)實施任何行為都需要按照法律的規(guī)定，在法律的整體框架下進行。因此，企業(yè)需要對經營管理的全過程進行法律風險監(jiān)控，實施法律風險控制措施，建立高效的法律風險防范體系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

３、法律風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔法律責任。

法律風險產生于法律因素，終結于法律后果。法律風險發(fā)生導致的后果主要包括企業(yè)承擔民事責任、行政責任和刑事責任。企業(yè)發(fā)生法律風險的后果通常為民事責任的承擔，主要表現(xiàn)為支付違約金、賠償經營損失、賠禮道歉、消除妨害等等。行政責任主要是由于企業(yè)違反政府或監(jiān)管機構的有關管理規(guī)定而被行政管理機關處以罰款、沒收違法

所得、吊銷執(zhí)照等。而刑事責任通常僅發(fā)生在企業(yè)的行為觸犯刑法或刑事法規(guī)定時，依法而接受的刑事懲罰。在多數(shù)情況下，企業(yè)的法律風險造成的責任是給予經濟賠償或承擔經濟損失。這種經營損失風險只是法律風險的一種表現(xiàn)形式，并不能改變法律風險的本質特征，不能將經濟損失一概認為是企業(yè)的財務風險，對法律風險的鑒別要從其緣由、過程及后果的根本屬性來判斷。

４、企業(yè)所面臨的法律風險和其他風險緊密相關。

企業(yè)法律風險雖然不同于企業(yè)面臨的其他風險，它具有特有的法律特征，但是法律風險并不是與其他風險截然分開的，它們之間具有緊密的聯(lián)系。從企業(yè)整體運營的角度看，企業(yè)法律風險和財務風險是交叉互融的，財務風險的特點決定了法律風險的特點，法律風險的控制效果又在很大程度上影響著財務風險的大小。法律風險在許多情況下與財務風險是同時存在的，法律風險防范占據(jù)重要地位，有效控制企業(yè)法律風險可以在很大程度上避免和降低經營風險，經營風險經常導致企業(yè)產生較大的法律風險。

第二部分律師在企業(yè)法律風險管理中的作用。

我認為每個律師都應該有第二個稱號，就是法律風險評估師。為了防范風險，“可能需要一筆相當可觀的投資，但相對于風險防范不力可能帶來的嚴重后果，這筆投資對任何一個企業(yè)來說將物超所值”。作為風險評估師，律師除了要提示客戶有投資風險、金融風險、競爭風險、合同風險等風險之外，還要幫助客戶解決風險。尤為重要的是要提前預測風險、評估風險。

如同人的“健康檢查”一樣，企業(yè)的風險防范可以避免死亡。與其支付大成本請律師來解決，還不如在事情發(fā)生之前就以較少的花費請律師來預防。的確，知道風險防范的企業(yè)家是有遠見的企業(yè)家，知道評估風險、預防風險的律師是有創(chuàng)見、有風光的律師。第三部分法律風險評估的幾個過程或者說幾個步驟。

法律風險評估的特點是主動性、前瞻性、計劃性和時效性，通過風險分析評估、風險控制管理、風險監(jiān)控更新三個主要階段進行法律風險評估。三個階段既相互獨立，又相互銜接、協(xié)調統(tǒng)一，共同構成科學的動態(tài)閉環(huán)運行體系。

1、風險分析評估

這是法律風險評估的第一階段。風險分析評估的結果將直接決定法律風險的評估對象是否適當，控制手段是否適應。分析評估的范圍主要包括：企業(yè)所在行業(yè)整體法律風險評價、企業(yè)外部法律環(huán)境的研究、企業(yè)內部治理結構和管理流程的調查，以及企業(yè)具體經營管理過程中存在的具體法律風險分析。其中重點內容是具體法律風險分析，包括對企業(yè)現(xiàn)有法律風險進行識別、歸類、評分和分級排序。首先，要對企業(yè)進行全面深入的法律風險調查、研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)面臨的各方面法律風險，確定法律風險源，梳理詳細的風險清單。結合企業(yè)自身實際，從經營活動主要涉及的法律主體和業(yè)務運營的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，企業(yè)經營管理的特征和企業(yè)整體戰(zhàn)略目標確定對風險的分類方法，對所發(fā)現(xiàn)的法律風險進行歸類。也就是說主要是確定何種風險可能會對企業(yè)經營管理產生影響，并以明確的文檔描述這些風險和其特性。風險識別一般來講，是一個反復進行的過程，因為在法律高度發(fā)展的今天，法律風險識別已經不是一個簡單的工作，而是需要專業(yè)配合的復雜工作，需要由企業(yè)管理成員、企業(yè)法務人員共同進行，以各種方式獲得法律風險評估所需要的信息，這是基礎和前提，然后將這些信息進行匯總，以盡可能地識別出項目可能存在的任何法律風險。

對法律風險進行分類和歸納是風險識別中常用的方法。風險分類應該是經過綜合考慮而定義的，應當反映出項目所屬行業(yè)或應用領域內的常見風險來源。例如下面的分類：項目的合同方面的風險，項目的法人治理結構、勞動和人力資源、知識產權和商業(yè)秘密保護方面的風險，項目的財務、賬簿管理方面的風險等。然后進行法律風險分析，是評估已識別出風險的影響和可能性的過程。風險分析可以選擇定性分析或定量分析方法，進一步確定已識別的風險對項目目標的影響，并根據(jù)其影響對風險進行排序，確定項目的關鍵風險項，并指導接下來的風險應對計劃的制定。

2、項目的風險指數(shù)是一個有效的指標，表征整個項目的風險程度。該指標，是應用一個風險指數(shù)計算的數(shù)學模型，根據(jù)風險識別和風險分析的結果，計算得到一個量化的項目風險指數(shù)。通過應用項目風險指數(shù)，在項目選擇和執(zhí)行過程中，以量化的指標反映項目的風險，監(jiān)控風險管理的績效。同時該指標，也可以用于橫向比較不同項目之間的風險程度。

3、法律風險應對計劃是項目法律風險評估管理過程的第三步，主要

是針對項目的風險開發(fā)和制定一個風險應對的方案，目的是提高實現(xiàn)項目目標的機會。風險應對計劃應結合現(xiàn)行法律法規(guī)及政策，在此范圍之內，針對該風險的主要應對措施。

不同的法律風險有不同的解決方案，在法律風險評估中的風險解決方法不同于傳統(tǒng)的法律風險服務中的風險解決。那種以個別法律風險為處臵對象的風險解決方法注重個別法律風險的處理實效，通常以改變行為方式等方法避免或降低法律風險。在大范圍、整體性的法律風險視角下，解決法律風險的方法主要有四種：避免風險，降低風險，轉移風險和保留風險。具體含義不再贅述。

應當注意到的是以上四步，并非按照既有順序一項一項完成，也并非獨立存在，這些工作應該是一個周而復始的循環(huán)過程，直到項目實施完畢。

2、風險控制管理

在第一階段風險分析評估的基礎上制定企業(yè)法律風險管理戰(zhàn)略，它是企業(yè)處理法律風險的總體指導政策，包括風險控制原則和企業(yè)可承受度。按照風險管理戰(zhàn)略的原則，對第一階段進行風險分級調整。針對不同級別的法律風險，重點從風險預警和防范入手，制定出具體的風險控制措施，明確風險管理目標和時間表。進一步確定各類風險的預警機制，風險的化解措施和風險的補救方案，采用不同的手段和方法降低、轉移和消滅風險，實現(xiàn)風險的事前防范、事中化解和事后補救。對于企業(yè)面臨的最緊急、關鍵的、重大的風險，從制度、職責、人員和措施等方面明確處理程序，妥善處理法律風險，減少企業(yè)損失。

3、風險監(jiān)控更新

法律風險監(jiān)控主要是在企業(yè)經營管理的整個過程中，跟蹤已識別的風險，監(jiān)視殘余風險和識別新的風險，確保項目風險應對計劃的執(zhí)行，評估風險應對措施對減低風險的有效性。風險監(jiān)控是項目整個生命周期中的一種持續(xù)的過程，隨著項目逐漸的推進，風險會不斷變化，可能會有新的風險出現(xiàn)，也可能有預期的風險的消失。進行風險監(jiān)控更新是法律風險控制的必要階段，有助于保證機制的合理性和有效性。因此，對于風險分析和風險控制兩個階段的設計和效果，企業(yè)應定期對前兩階段的實施過程和結果進行監(jiān)督、評價，并對其進行更新。要對風險防范機制架構的設計、風險防范機制所運用的方法,以及機制運行的效果進行整體評估，查找其中存在的問題和原因，研究改進方案，對下一個周期的風險分析評估和風險控制管理進行改進和調整。第四部分，說一下法律風險評估體系的主要內容

我們認為公司法律風險評估體系主要包括幾個子項目：

1、公司治理結構；

2、公司合同風險防范體系；

3、公司知識產權保護體系；

4、公司人力資源法律保障體系；

5、公司重大重組項目風險防范體系；

6、公司法律風險預警機制；

7、公司法律風險救濟機制；

8、公司法律培訓；

9、公司法律風險評估報告。我挑了幾個著重說一下：

（一）公司合同風險防范體系的評估

公司合同風險防范體系的首要目標在于有效防范合同糾紛，努力做到零訴訟，以有效降低公司經營風險，實現(xiàn)利益最大化。我們認為合同風險防范體系的評估需要做好以下幾方面工作：

全面梳理公司的合同風險。從客戶分類、業(yè)務分類、交易模式分類出發(fā)，綜合考慮產業(yè)鏈風險、政策法規(guī)風險，對公司的合同進行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風險分類管理。具體而言是：

一、常見合同法律風險

（一）合同訂立中常見風險與防范；

（二）合同成立中的常見法律風險；

（三）合同的生效及風險；

（四）合同履行中的風險；

（五）合同變更、轉讓與終止中的法律風險；

（六）公司常見法律風險；同類企業(yè)合同常見風險分析；

（七）公司常見的合同程序性風險；

二、合同法律風險管理、防范

（一）公司合同管理分析：歷史數(shù)據(jù)分析；公司合同訴訟分析；合同管理制度分析；

（二）合同主體管理：合同的簽定機關、權限、范圍和程序規(guī)定等；

（三）重要商業(yè)伙伴的信息收集；信譽、實力等相關信息；

（四）公司法務部門的權責；

（五）合同的起草和審核：合同的形式、起草、條款內容、審核、合同執(zhí)行等；

（六）合同管理中人員培訓、配臵；

（七）合同管理框架構造；債權債務管理；

（八）合同的保管和監(jiān)督；合同檔案保管、執(zhí)行監(jiān)督、情況匯報等問題；

（九）程序規(guī)定；簽約程序；合同備案制度；

（十）責任總則；

第二，建構合同模板。在對公司不同類型的合同進行歸納總結的基礎上，建立合同模板。合同模板的建構必須符合有效性、確定性、合理性、操作性、主動性原則。

第三，合同操作指引及風險提示。對合同模板的具體操作和操作過程中的法律風險進一步作出詳細規(guī)范。

第四，合同流程管理。包括：簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預警管理、評審管理。第五，合同培訓。

知識產權法律風險評估與防范

國際經濟已經進入知識經濟時代，如果說農業(yè)社會的最大資源是土地，工業(yè)社會的最大資源是有形資本的話，那么當今社會的最大資源就是知識產權。中國企業(yè)既面臨難得的發(fā)展機遇，更面臨著嚴峻的“知識產權危機”。業(yè)內人士認為，加強知識產權保護，防范知識產權法律風險迫在眉睫。

一、專利權法律風險防范 1.專利保護策略的咨詢；

2.專利文獻檢索，專利監(jiān)視和調查以及提供法律意見； 3.專利的申請和審查程序（發(fā)明、實用新型和外觀設計）；

4.專利復審程序和無效宣告程序；

5.代理對專利復審委員會的復審決定和無效宣告決定不服而向人民法院提起訴訟；

6.專利侵權糾紛的訴訟和行政查處； 7.專利權的維持、許可和轉讓； 8.專利年金代付和提醒服務； 9.其他與專利有關的業(yè)務。

二、商標權法律風險防范 1.商標保護策略的咨詢；

2.商標查詢，商標監(jiān)視和調查以及提供法律意見； 3.商標注冊的申請和審查程序；

4.商標異議、復審及撤銷注冊不當?shù)某绦颍?5.注冊商標的續(xù)展和變更等事項

6.商標侵權糾紛的訴訟、行政查處和侵權打假； 7.商標權的許可和轉讓；

8.與商標或商號相關糾紛的談判； 9.其他與商標有關的業(yè)務。

三、著作權法律風險防范： 1.提供法律咨詢和顧問； 2.計算機軟件登記；

3.著作權方面的訴訟和行政查處法； 4.其他與著作權有關的業(yè)務。

5.不侵犯他人知識產權保證書 6.保護企業(yè)秘密保證書 7.參加項目職工保證書

8.對他人商業(yè)秘密文件的內部保密制度 9.離職職工資料清退清單及保證書和調查書

四、其他相關知識產權法律業(yè)務： 1.代理集成電路布圖設計的登記申請； 2.起草涉及知識產權的合同；

3.提供有關域名方面的法律咨詢和域名登記； 4.提供植物新品種保護的咨詢； 5.提供藥品行政保護的咨詢；

6.辦理有關知識產權海關保護的事務； 7.代理知識產權合同糾紛的仲裁案件；

8.通過行政執(zhí)法或司法途徑實施其他知識產權保護； 9.代理其他有關知識產權保護的非訴事務 商業(yè)秘密保護中的法律風險評估

這是一個“細節(jié)決定成敗”的時代，有時，一個商業(yè)秘密就可以左右企業(yè)的命運。商業(yè)秘密在自己手里是“王牌”，在對手手里就是“炸彈”。商業(yè)秘密，可能在老板的大腦里、公司的電腦里、一張打印紙的背面，甚至在垃圾筐里，隨時都有泄露的可能。信息泄露的結果，輕則使公司蒙受損失，重則毀滅你的公司。防范商業(yè)秘密法律風險是當代企業(yè)家的必修課！

一、商業(yè)秘密的合同保護

1.企業(yè)保護商業(yè)秘密的制度和要求 2.合同保護與組織制度保護 3.與商業(yè)秘密接觸人員的合同保護 4.競業(yè)限制合同

二、其他保護措施

1.企業(yè)商業(yè)秘密保護的管理 2.企業(yè)商業(yè)秘密的社會化保護 3.技術咨詢服務中的保密合同

4.技術轉讓和技術開發(fā)過程中的保密合同 5.計算機軟件技術的商業(yè)秘密保護 6.締約過程中的秘密保護 7.履約后的秘密保護約定

三、商業(yè)秘密糾紛處理

1.盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取的權利人的商業(yè)秘密； 2.披露、使用或者允許他人使用以上述手段取得的權利人的商業(yè)秘密；

3.違反保密合同協(xié)議的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的權利人所有的商業(yè)秘密；

4.明知或者應當知道上述違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。

5.與相關人員和崗位簽定商業(yè)秘密保密協(xié)議

人力資源管理中的法律風險

一、勞動合同及法律風險

1、勞動合同的種類及法律風險

2、勞動合同的變更及法律風險

3、勞動合同解除及法律風險

4、勞動合同常見法律風險

二、勞動者社會保障及法律風險

1、勞動者的權利及法律風險

2、社會保險及法律風險

3、加班費及法律風險

三、勞動爭議解決

1、明確勞動爭議的性

2、明確勞動爭議的處理程序

3、明確勞動爭議的時效計算

4、保存證據(jù)

5、靈活運用談判等非訴訟方式

（二）公司法律風險評估報告

我們認為，公司法律風險防范體系的建構是公司商業(yè)風險管理的長期方案和目標。公司法律風險隨著公司外部的法律風險環(huán)境和公司內部商業(yè)戰(zhàn)略的調整而不斷的發(fā)生變化。公司的經營環(huán)境發(fā)生變化后，法律風險應當重新評估，公司法律風險防范體系也要做相應的調整。比如，今年公司法進行了大幅度的修改，很多原來適用的商業(yè)活動規(guī)則

都將發(fā)生變化，公司章程被提到相當重要的位臵。這時，本公司的公司治理結構、公司合同風險防范體系、公司重大重組項目風險防范體系、公司法律風險預警機制都要作出相應的調整。此外，公司外部產業(yè)鏈變化、公司內部商業(yè)戰(zhàn)略調整、商業(yè)安排調整都將使公司法律風險發(fā)生變化。因此，公司有必要經常性地對公司法律風險進行評估。通過全面調查和梳理公司經營所涉的法律事項，并就公司商業(yè)安排制定出法律風險防范重點，提出防范預案。主要內容包括：盡職調查、風險披露、方案論證、預案設計等內容。張冬冬律師

2010年11月30日

張冬冬律師團隊服務時間及保證

1、定期聯(lián)絡，主動服務——律師事務所每月與企業(yè)聯(lián)絡一次，視情況采取上門、電話、傳真、郵件、短信等形式。

2、及時安排，有問必答——對于企業(yè)咨詢的問題，律師事務所全部予以解答。重大疑難問題原則上一周內回復，視委托事項的緊急程度可予以調整，特事特辦，不拖拉延誤。

3、工作記錄——一次一記，一事一記。

4、業(yè)務建檔——一戶一卷，一事一檔。

5、工作報告——律師事務所定期向企業(yè)進行工作匯報，視情況按月/季/進行，一般在月/季/年末遞交。

6、意見征詢——定期向企業(yè)征求意見，每月一次，一般在每月底進

行。

（三）法律文本保證

1、信息往來書面化——凡是企業(yè)提供給我們的信息資料，無論是傳真、信件、電子郵件還是其他書面或電子形式，凡有留存價值的，一律以書面形式保存，為企業(yè)獨立建檔；凡是我們?yōu)槠髽I(yè)提供的法律咨詢、法律建議或意見等法律文書，無論以何種形式遞交，一律以書面的形式歸檔。做到雙方往來的一切重大信息書面化，有據(jù)可查。

2、法律文本規(guī)范化——所有法律文書使用統(tǒng)一模板，格式齊全，措辭規(guī)范，內容完整。

3、文書往來規(guī)范化——實行法律文書的簽收、送達、存檔制度。

（四）服務質量保證

張冬冬律師團隊由10名專業(yè)律師組成法律顧問團，常年為企業(yè)提供法律服務，確保服務質量。

律師的專業(yè)分工：公司設立、股權轉讓、合同、擔保、知識產權、勞動爭議處理、資信調查、項目融投資、商務談判、工程招投標、改制/重組、上市、破產、對外貿易、銀行/保險/證券、財務/稅收、行政管制、訴訟/仲裁/調解、企業(yè)管理、人力資源等。

（五）保密義務及保證

我們在為企業(yè)服務過程中，自然會因工作需要獲知企業(yè)尚未公開也不愿公開的有價值信息（包括商業(yè)秘密或其他秘密），根據(jù)法律和約定，我們有義務為企業(yè)的以上信息進行保密，保證做到：

1、為企業(yè)建立專門檔案，按件整理，按歸檔，并對其進行嚴格 的內部保密管理。

2、在法律文書的打印或書寫過程中，凡涉及企業(yè)的重要信息一律予以整理歸檔，對廢棄不用的資料一律及時銷毀。

3、對于在電腦磁盤或電子郵箱中留存的企業(yè)信息進行必要的密碼控制，或及時予以刪除。

4、對于知悉企業(yè)秘密的律師和工作人員，非因服務需要不得互相談論該秘密，或將其告知第三人。

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