第一篇：江蘇省電力公司供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)管理

江蘇省電力公司

供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為弘揚(yáng)國(guó)家電網(wǎng)公司“努力超越、追求卓越”的企業(yè)精神，推進(jìn)公司系統(tǒng)建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司進(jìn)程，加強(qiáng)對(duì)供電服務(wù)品質(zhì)的管理，不斷提高供電服務(wù)水平，營(yíng)造和諧企業(yè)發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 供電服務(wù)品質(zhì)是電網(wǎng)企業(yè)的電能供應(yīng)與服務(wù)滿足客戶需求的程度。開(kāi)展供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)的目的是建立常態(tài)的服務(wù)品質(zhì)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)供電服務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)，采取有針對(duì)性的改進(jìn)措施，不斷促進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)服務(wù)能力的提升。

第三條 供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)應(yīng)涵蓋電網(wǎng)企業(yè)涉及供電服務(wù)的所有環(huán)節(jié)。供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)采用外部評(píng)價(jià)與內(nèi)部評(píng)價(jià)相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合的方法。每年1月10日前完成對(duì)上年度的評(píng)價(jià)工作，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以上年度為準(zhǔn)。供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。

第四條 本實(shí)施細(xì)則適用于江蘇省電力公司及所屬各供電公司。

第二章 組織體系

第六條 江蘇省電力公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)常態(tài)運(yùn)行機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組是供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（營(yíng)銷部）負(fù)責(zé)供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)建立全省供電服務(wù)品質(zhì)管理制度，明確管理職責(zé)和權(quán)限，指導(dǎo)各供電公司開(kāi)展供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作，組織召開(kāi)供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)會(huì)議，推動(dòng)工作的深入開(kāi)展。

第七條 市、縣（市、區(qū)）供電公司要建立相應(yīng)的組織體系，配合省公司組織開(kāi)展外部評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展供電服務(wù)品質(zhì)的內(nèi)部評(píng)價(jià)工作，針對(duì)評(píng)價(jià)中反映的問(wèn)題提出和落實(shí)整改措施。

第三章 外部評(píng)價(jià)體系及內(nèi)容

第八條 供電服務(wù)品質(zhì)外部評(píng)價(jià)由省公司統(tǒng)一委托第三方社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）開(kāi)展，每年一次。

第九條

評(píng)價(jià)內(nèi)容：以客戶滿意度指數(shù)（CSI）為核心，圍繞形象、客戶期望、客戶對(duì)供電服務(wù)品質(zhì)的感知、客戶對(duì)價(jià)值的感知、客戶滿意度、客戶抱怨和客戶忠誠(chéng)等方面，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包含：

（一）形象評(píng)價(jià)情況

1、受社會(huì)公眾的歡迎程度；

2、重視社會(huì)公益事業(yè)的程度；

3、重視客戶的程度；

4、保證電力供應(yīng)質(zhì)量的程度；

5、提高供電服務(wù)品質(zhì)的程度；

6、服務(wù)形象和品牌的社會(huì)認(rèn)知程度。

（二）客戶期望情況

1、客戶對(duì)供電服務(wù)品質(zhì)的理想期望；

2、客戶對(duì)電能質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

（三）客戶對(duì)供電服務(wù)品質(zhì)感知的評(píng)價(jià)

1、供電質(zhì)量

（1）客戶對(duì)供電可靠性的評(píng)價(jià)；（2）客戶對(duì)電能質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

2、服務(wù)品質(zhì)

（1）客戶對(duì)服務(wù)品質(zhì)在有形性、可靠性、保證性、響應(yīng)性、移情性、安全性等方面的評(píng)價(jià)；

（2）客戶對(duì)不同服務(wù)渠道（至少包含營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、95598電話、網(wǎng)站）的滿意程度；

（3）客戶對(duì)不同服務(wù)項(xiàng)目（至少包括用電申請(qǐng)、抄表、收費(fèi)、搶修、投訴服務(wù)）的滿意程度。

（四）客戶對(duì)價(jià)值的感知評(píng)價(jià)情況

1、在現(xiàn)有的電力價(jià)格的條件下，客戶對(duì)供電服務(wù)品質(zhì)水平的評(píng)價(jià)；

2、在現(xiàn)有供電服務(wù)品質(zhì)的條件下，客戶對(duì)電網(wǎng)企業(yè)和其他公用事業(yè)價(jià)格合理性的比較。

（五）客戶滿意程度

1、客戶對(duì)電力供應(yīng)/服務(wù)品質(zhì)的總體評(píng)價(jià)；

2、滿足客戶期望的程度；

3、與同區(qū)域其他公用事業(yè)（水、氣、交通、電信等）相比較的差異；

4、與上年電力供應(yīng)/服務(wù)品質(zhì)水平相比較的差異。

（六）客戶抱怨情況

1、客戶對(duì)電力供應(yīng)/服務(wù)品質(zhì)的抱怨頻次；

2、客戶發(fā)生抱怨后的投訴頻次。

（七）客戶忠誠(chéng)度

1、客戶推薦電力供應(yīng)/服務(wù)品質(zhì)的意愿程度；

2、客戶以其他能源替代電力的可能性；

3、客戶對(duì)網(wǎng)省公司發(fā)展前景的信心程度。

第十條

評(píng)價(jià)范圍：江蘇省電力公司所屬13個(gè)市供電公司、63個(gè)縣（市、區(qū)）供電公司的供電服務(wù)，主要包括：國(guó)家電網(wǎng)公司統(tǒng)一標(biāo)識(shí)應(yīng)用、相關(guān)新聞報(bào)道、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝全過(guò)程、電能計(jì)量、— 4 — 抄表繳費(fèi)、營(yíng)業(yè)廳服務(wù)、95598電話及網(wǎng)站服務(wù)、電力事故搶修、計(jì)劃停送電、電能質(zhì)量、投訴舉報(bào)處理等方面。

第十一條

參加評(píng)價(jià)的對(duì)象主要包括：政府部門、媒體、居委會(huì)（村民委員會(huì)）、發(fā)電企業(yè)、各類用電客戶。

第十二條

評(píng)價(jià)模型的選擇原則：

（一）能夠全面科學(xué)地反映江蘇省電力公司整體和各地區(qū)的供電服務(wù)質(zhì)量水平。

（二）能夠客觀地掌握江蘇省電力公司及所屬各供電公司在社會(huì)公眾中的形象。

（三）能夠準(zhǔn)確地把握客戶期望與實(shí)際服務(wù)質(zhì)量水平的差異。

第十三條

評(píng)價(jià)人員的組成：正式評(píng)價(jià)人員由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員組成，評(píng)價(jià)協(xié)助人員由江蘇省電力公司、各地市供電公司人員組成，評(píng)價(jià)監(jiān)督員由政府主管部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)人員組成。

第十四條

評(píng)價(jià)的方式：包括郵寄問(wèn)卷調(diào)查、電話問(wèn)卷調(diào)查、面訪問(wèn)卷調(diào)查、網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查等。

第十五條

客戶滿意度指數(shù)計(jì)算方法

（一）應(yīng)用國(guó)際上通用統(tǒng)計(jì)分析方法，力求客戶滿意度指數(shù)（CSI）能夠消除各CSI指標(biāo)之間的多重影響關(guān)系，準(zhǔn)確分析CSI數(shù)據(jù)獲得可靠的信息。

（二）滿意度構(gòu)成

1、江蘇省電力公司總體滿意度由地市供電公司客戶滿意度指數(shù)（CSI）與客戶數(shù)、售電量加權(quán)平均構(gòu)成，即

省公司滿意度指數(shù)=60%×∑（地區(qū)滿意度指數(shù)×地區(qū)客戶數(shù)權(quán)重）+40%×∑（地區(qū)滿意度指數(shù)×地區(qū)售電量）；

2、地市供電公司客戶滿意度由公司本部及所屬供電公司（分區(qū)域）客戶滿意度指數(shù)（CSI）與客戶數(shù)、售電量加權(quán)平均構(gòu)成，即

市公司滿意度指數(shù)=60%×∑（分區(qū)域滿意度指數(shù)×分區(qū)域客戶數(shù)權(quán)重）+40%×∑（分區(qū)域滿意度指數(shù)×分區(qū)域售電量）；

3、各市公司本部和各縣（市、區(qū)）公司滿意度指數(shù)由各滿意度評(píng)價(jià)項(xiàng)結(jié)合權(quán)重計(jì)算得出；

4、各方面權(quán)重的確定可采用專家賦權(quán)法（綜合考慮售電量、客戶數(shù)等影響因素）與回歸分析法，具體權(quán)重確定由省公司與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)協(xié)商決定。

第四章 內(nèi)部評(píng)價(jià)體系及內(nèi)容

第十六條 供電服務(wù)品質(zhì)內(nèi)部評(píng)價(jià)由地市、縣（市、區(qū)）公司自行組織開(kāi)展,每年一次，12月底前完成。

— 6 — 第十七條 在各供電公司自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，省公司組織進(jìn)行抽查，并對(duì)各供電公司的評(píng)價(jià)工作組織同行評(píng)議。

第十八條 供電服務(wù)品質(zhì)內(nèi)部評(píng)價(jià)應(yīng)圍繞供電服務(wù)指標(biāo)、供電服務(wù)監(jiān)管指標(biāo)、供電服務(wù)規(guī)劃與保障體系、供電服務(wù)制度建立與執(zhí)行、供電服務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用等五個(gè)方面開(kāi)展，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包含：

（一）供電服務(wù)指標(biāo)

1、所有供電營(yíng)業(yè)窗口達(dá)到規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的情況；

2、在所在地方黨委政府組織的行風(fēng)測(cè)評(píng)中名次情況；

3、供電服務(wù)突發(fā)事件發(fā)生及處理情況；

4．供電質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)：電壓合格率、供電可靠率、客戶平均停電時(shí)間、客戶平均停電次數(shù)、故障平均停電恢復(fù)時(shí)間；

5．服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)指標(biāo)：網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、每萬(wàn)戶網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量； 6．95598 服務(wù)指標(biāo)：三聲鈴響接聽(tīng)率、投訴電話回訪率、平均應(yīng)答速度；

7．業(yè)擴(kuò)報(bào)裝服務(wù)指標(biāo)：供電方案答復(fù)期限、客戶裝表接電期限、除居民客戶外的其他客戶回訪率；

8．抄表收費(fèi)服務(wù)指標(biāo)：非居民客戶實(shí)抄率、居民客戶實(shí)抄率、電費(fèi)差錯(cuò)率；

— 7 — 9．故障搶修服務(wù)指標(biāo)：城區(qū)平均到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間、農(nóng)村平均到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間、特殊邊遠(yuǎn)地區(qū)平均到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間；

10．電能裝置處理服務(wù)指標(biāo)：電能計(jì)量故障率； 11．投訴服務(wù)指標(biāo)：投訴辦理時(shí)間、投訴回訪率。

（二）供電服務(wù)監(jiān)管指標(biāo)

對(duì)照《供電服務(wù)監(jiān)管辦法》內(nèi)容要求進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)。

（三）供電服務(wù)規(guī)劃與保障體系

1．供電服務(wù)發(fā)展規(guī)劃編制與滾動(dòng)修訂情況，包括差異化服務(wù)策略的制定；

2．供電服務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備與人員素質(zhì)情況； 3．年度供電服務(wù)科技投入與費(fèi)用保證制度情況； 4．供電服務(wù)人員的培訓(xùn)情況。

（四）供電服務(wù)制度建立與執(zhí)行

1．省公司統(tǒng)一的供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理工作制度及標(biāo)準(zhǔn)化體系在各地的應(yīng)用情況；

2．供電服務(wù)年度工作計(jì)劃制定與執(zhí)行情況，包括服務(wù)宣傳 策劃與市場(chǎng)推廣等活動(dòng)情況；

3．供電服務(wù)分析評(píng)估制度建立情況與執(zhí)行情況； 4．供電服務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制的建立與執(zhí)行情況； 5．供電服務(wù)監(jiān)督管理制度建立與執(zhí)行情況；

— 8 — 6．國(guó)家電網(wǎng)統(tǒng)一服務(wù)品牌宣傳及標(biāo)識(shí)系統(tǒng)推廣應(yīng)用情況； 7．供電服務(wù)管理創(chuàng)新工作開(kāi)展情況。

（五）技術(shù)手段的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用

1．省公司統(tǒng)一的供電服務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)的應(yīng)用情況； 2．先進(jìn)技術(shù)在供電服務(wù)中的運(yùn)用情況。

第五章 評(píng)價(jià)管理

第十九條 省公司將逐步完善供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不斷推進(jìn)“評(píng)價(jià)-分析-改進(jìn)-再評(píng)價(jià)”的服務(wù)品質(zhì)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

第二十條 省公司每年年初確定當(dāng)年客戶服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重，并對(duì)當(dāng)年客戶服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作制定實(shí)施計(jì)劃。

第二十一條 各地市公司在每年內(nèi)部評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，全面分析總結(jié)，于次年1月15日前向省公司提交評(píng)價(jià)報(bào)告。

第二十二條 省公司每年召開(kāi)供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)會(huì)議，交流各單位開(kāi)展供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)，建立互相學(xué)習(xí)、共同提高的交流制度。

第二十三條 省公司將不定期組織供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)培訓(xùn)活動(dòng)，提升供電服務(wù)管理人員素質(zhì)，不斷推進(jìn)工作深入開(kāi)展。

— 9 — 第二十四條 各供電公司應(yīng)充分利用年度供電服務(wù)品質(zhì)評(píng)價(jià)報(bào)告成果，有針對(duì)性地制定整改措施，改善服務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，不斷提高客戶滿意度。

第六章 附則

第二十五條 本實(shí)施細(xì)則由省公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)常態(tài)運(yùn)行機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《江蘇省電力公司客戶滿意度測(cè)評(píng)管理辦法》（蘇電營(yíng)[2006]1276號(hào)文）廢止。

第二篇：品質(zhì)管理自我評(píng)價(jià)

企業(yè)質(zhì)量管理自我評(píng)價(jià)總結(jié)報(bào)告 篇二：質(zhì)量管理自我評(píng)價(jià)

質(zhì)量管理自我評(píng)價(jià)

一，熟悉各種常見(jiàn)量規(guī)儀器的使用方法，并有兩年的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，持有初級(jí)長(zhǎng)度量具檢定證。

二，能熟練操作qc七大手法，能通過(guò)電腦熟練繪制柏拉圖、直方圖，應(yīng)用魚(yú)骨圖分析問(wèn)題原因，采用控制圖對(duì)品質(zhì)進(jìn)行分析以及對(duì)制程進(jìn)行控制，并能對(duì)公司員工進(jìn)行培訓(xùn);曾在份品質(zhì)強(qiáng)化月間擔(dān)任qcc圈圈長(zhǎng)，首先對(duì)圈員七大手法、頭腦風(fēng)暴法、愚巧法及雷達(dá)圖的培訓(xùn)，然后按照qc story進(jìn)行qcc活動(dòng)，并發(fā)表成果，并得到品管部長(zhǎng)的好評(píng)。

三，對(duì)ts16949有一定的了解，熟悉spc制程統(tǒng)計(jì)，msa測(cè)量系統(tǒng)分析等。

四，有很好的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，多次對(duì)來(lái)品管實(shí)習(xí)的員工進(jìn)行培訓(xùn)，最喜歡的一句話是：現(xiàn)在開(kāi)始，你們是品管人員。

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理自我評(píng)價(jià)

一，熟練操作qc七大手法，能應(yīng)用qc七大手法分析問(wèn)題和解決問(wèn)題，這樣可以降低公司產(chǎn)品的不良率，節(jié)約成本。

二，熟悉豐田生產(chǎn)管理模式，成本意識(shí)高，降低成本，尋求企業(yè)的增長(zhǎng)點(diǎn)。

三，規(guī)范作業(yè)，工作態(tài)度端正，管理規(guī)范化，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。

四，曾在體系擔(dān)任兩個(gè)月工作，熟悉日常事務(wù)的管理，并主持過(guò)內(nèi)部審核及兩個(gè)體系的外審。篇三：質(zhì)量管理體系自我評(píng)價(jià)結(jié)果記錄表

質(zhì)量管理體系自我評(píng)價(jià)結(jié)果記錄表 1 2 3 運(yùn)作成熟水平

自我評(píng)價(jià)方法所采用的運(yùn)作成熟水平如表a.1所示。

表a.1--運(yùn)作成熟水平 4篇四：企業(yè)質(zhì)量管理自我評(píng)價(jià)

企業(yè)質(zhì)量管理自我評(píng)價(jià)

杭州濱江區(qū)市政園林工程有限公司是國(guó)家園林一級(jí)、市政公用一級(jí)、園林古建二級(jí)、建筑工程二級(jí)、裝飾裝修二級(jí)、城市照明三級(jí)、園林設(shè)計(jì)乙級(jí)資質(zhì)的綜合施工企業(yè)。始建于1998年，現(xiàn)有職稱人員301人，其中，高級(jí)職稱21人，中級(jí)職稱102人。公司注冊(cè)資金10180萬(wàn)元，總資產(chǎn)3億多元。組織結(jié)構(gòu)建全，人員配置合理，技術(shù)裝備精良，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚。近兩年完成施工產(chǎn)值10億多元。公司實(shí)力連續(xù)2009~2014年位居全國(guó)城市園林綠化企業(yè)50強(qiáng),公司始終堅(jiān)持“ 重質(zhì)量 創(chuàng)精品 守信譽(yù)”為經(jīng)營(yíng)永恒宗旨，不斷深入企業(yè)改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，拓寬經(jīng)營(yíng)思路，逐步向現(xiàn)代化企業(yè)制度邁進(jìn)。

省內(nèi)率先通過(guò)iso質(zhì)量管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證，使企業(yè)質(zhì)量管理水平得到進(jìn)一步提升。近三年來(lái)，創(chuàng)省優(yōu)工程5項(xiàng)，市優(yōu)工程26項(xiàng)，無(wú)用戶投訴，無(wú)安全事故。創(chuàng)省級(jí)文明工地5項(xiàng)，市級(jí)文明工地9項(xiàng)，2004-2015年連續(xù)十一年被浙江省工商行政管理局評(píng)為“重合同、守信譽(yù)”aaa級(jí)企業(yè)，榮獲主管部門首批誠(chéng)信企業(yè)。公司遵照質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則，堅(jiān)持以顧客為中心，我們以人為本、和諧有序、誠(chéng)信守法、追求卓越、的經(jīng)營(yíng)方針，持續(xù)改進(jìn)為動(dòng)力，把滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越其期望為己任，不斷增強(qiáng)顧客滿意，追求卓越，塑造時(shí)代建筑極品。愿與省內(nèi)外新老朋友誠(chéng)信合作，共謀發(fā)展，同創(chuàng)輝煌。近年來(lái)，我公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給企業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)中，不斷深化企業(yè)內(nèi)部改革，建立起了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，取得了較好的效果。２００６年以來(lái)，企業(yè)產(chǎn)值利潤(rùn)率始終排在同行施工企業(yè)之首。工程

合格率達(dá)到100%，公司履約率達(dá)100%，所有交付的工程都達(dá)到了業(yè)主滿意，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)始終排在我市同行施工企業(yè)前列。建立了健全的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系，并穩(wěn)定有效運(yùn)行。公司設(shè)立工程處行使質(zhì)量管理責(zé)任，建立了整個(gè)公司的質(zhì)量保證體系，以公司總經(jīng)理為質(zhì)量管理總責(zé)任人，主管生產(chǎn)副總經(jīng)理和總工程師具體負(fù)責(zé)，工程處進(jìn)行具體操作，按照iso9000質(zhì)量保證體系的要求，進(jìn)行細(xì)致劃分，責(zé)任到人，各負(fù)其責(zé)，取得了良好效果。公司認(rèn)證以來(lái)，在每年的中建協(xié)質(zhì)量體系復(fù)核中順利通過(guò)。我公司在日常工作中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，在企業(yè)內(nèi)建立起一套完整、科學(xué)、有效并適應(yīng)市場(chǎng)和行業(yè)發(fā)展的管理體系，我公司于2008年建立起了iso9001質(zhì)量管理體系。這一體系的建立和有效運(yùn)行，規(guī)范了施工管理，達(dá)到了科學(xué)化。極大地增強(qiáng)了項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任意識(shí)，有效地促進(jìn)了成本、質(zhì)量、安全等各項(xiàng)管理。通過(guò)iso9001質(zhì)量體系滾動(dòng)內(nèi)部審核，防止了管理偏離軌道現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)了各項(xiàng)管理和工程質(zhì)量水平的提高。

企業(yè)在發(fā)展的歷程中，發(fā)揮公司的園林、市政、土建資質(zhì)核心優(yōu)勢(shì)，積極與省內(nèi)管理領(lǐng)先的建設(shè)、園林企業(yè)交流學(xué)習(xí)，實(shí)行資質(zhì)、資源的互補(bǔ)，并建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，優(yōu)化我公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。公司歷經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)雨的磨礪，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不斷的走上新臺(tái)階，先后在四川、陜西、河北、山西、天津、安徽、江西、山東、江蘇、河南、湖北、寧夏、海南等省、市設(shè)立分公司、辦事處。項(xiàng)目業(yè)務(wù)的范圍也不斷的的拓寬，我公司成為土建、園林綠化、市政總承包、園林設(shè)計(jì)及裝飾、古建、二級(jí)，體育設(shè)施、城市照

明三級(jí)等范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的綜合性企業(yè)，走在園林綠化行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先地位。為做強(qiáng)企業(yè)后續(xù)發(fā)展奠定穩(wěn)實(shí)基礎(chǔ)。本公司以制度化、規(guī)范化、精細(xì)化、流程化的運(yùn)行模式，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中心、資金管理中心、生產(chǎn)管理中心，物資供應(yīng)中心、人力資源管理中心、實(shí)施有效的施工動(dòng)態(tài)控制管理。項(xiàng)目注重動(dòng)態(tài)過(guò)程的控制，嚴(yán)格執(zhí)行文明施工，強(qiáng)化ci管理，全力打造精品工程，企業(yè)實(shí)施信息化管理平臺(tái)，達(dá)成企業(yè)與項(xiàng)目運(yùn)行中全方位的規(guī)范化管理與服務(wù)，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)管理運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)的整體高效和資源優(yōu)化。我公司在未來(lái)的發(fā)展征程中，秉持“共創(chuàng)事業(yè)、共享財(cái)富、共謀發(fā)展”的企業(yè)理念，不斷開(kāi)拓進(jìn)取，抓住機(jī)遇，深化企業(yè)改革，與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓進(jìn)取以我司綜合資質(zhì)、人才資源的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，我公司愿同社會(huì)各界的朋友真誠(chéng)合作，共同為我們的家園建設(shè)事業(yè)竭誠(chéng)努力。衷心感謝關(guān)心、支持我公司發(fā)展、成長(zhǎng)的社會(huì)各界領(lǐng)導(dǎo)、朋友、同仁

面向市場(chǎng)，面向用戶，不斷滿足用戶需求。近兩年交付使用的工程，未出現(xiàn)過(guò)用戶對(duì)工程質(zhì)量的投訴情況；經(jīng)用戶評(píng)價(jià)調(diào)查的工程，用戶滿意度應(yīng)在90以上。堅(jiān)持以科技進(jìn)步推動(dòng)工程質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的提高。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，在質(zhì)量管理上有所創(chuàng)新；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，積極開(kāi)發(fā)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，為開(kāi)拓市場(chǎng)提供了有力保證。管理是企業(yè)永恒的主題，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而不可松懈的任務(wù)，是一個(gè)綜合性系統(tǒng)工程。我公司日常管理是以企業(yè)全面管理綜合考評(píng)為手段，集iso9002質(zhì)量體系有效運(yùn)行、質(zhì)量管理、安全管理、成本管理、生產(chǎn)計(jì)劃管理和精神文明建設(shè)為一體的綜合考評(píng)。通過(guò)貫標(biāo)內(nèi)部審核和經(jīng)常性的質(zhì)量、安全檢查，有效地促進(jìn)和提高了項(xiàng)目部、操作層的質(zhì)量責(zé)任意識(shí)及創(chuàng)優(yōu)自覺(jué)性，人人都能從原材料入場(chǎng)到工程竣工各道程序上認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和《程序文件》的各項(xiàng)規(guī)定，真正實(shí)現(xiàn)了“依靠科技進(jìn)步，爭(zhēng)創(chuàng)一流質(zhì)量”，為用戶的滿意是我們永恒的追求； 這使我們深深地體會(huì)到，發(fā)展靠市場(chǎng)，市場(chǎng)靠信譽(yù)，信譽(yù)靠質(zhì)量，質(zhì)量靠管理的哲理，也嘗到了強(qiáng)化管理的甜頭。在成本管理上，公司每月對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行一次審計(jì)考評(píng)，按工程進(jìn)度制定出月、旬控制目標(biāo)，采取成本控制措施，積極做好文明施工及例行節(jié)約，和以嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)減少質(zhì)量偏差的經(jīng)濟(jì)損失。把操作層與用料指標(biāo)掛鉤，每月底進(jìn)行一次成本分析。從而取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目部無(wú)一虧損。

近三年竣工驗(yàn)收交付使用的工程全部符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，有優(yōu)質(zhì)工程。近三年來(lái)，我公司竣工驗(yàn)收交付使用權(quán)的工程全部符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，一次交驗(yàn)合格。2012~2014年，公司有4項(xiàng)國(guó)家園林金獎(jiǎng)，6項(xiàng)浙江省園林金獎(jiǎng)，6項(xiàng)杭州市園林金獎(jiǎng)，1項(xiàng)蘭江杯，3項(xiàng)省外獎(jiǎng)項(xiàng)，1項(xiàng)工程被評(píng)為“錢江杯獎(jiǎng)”工程，4項(xiàng)工程被評(píng)為“西湖杯獎(jiǎng)”工程，近兩年企業(yè)的人均利稅和資本保值率等主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)在本市區(qū)及全市建筑施工企業(yè)中保持先進(jìn)水平。未發(fā)生過(guò)四級(jí)（含）以上重大質(zhì)量事故和三級(jí)（含）以上重大質(zhì)量事故和三級(jí)（含）以上重大安全事故。

我公司二o一二年總產(chǎn)值92090.8687萬(wàn)元，增加值 3000 萬(wàn)元，工程一次交驗(yàn)合格率100%；二o一三年總產(chǎn)值104981.0032萬(wàn)元，增加值 12890萬(wàn)元，工程一次交驗(yàn)合格率100%。二o一四年總產(chǎn)值106050.4776萬(wàn)元，增加值 1069.4744萬(wàn)元，工程一次交驗(yàn)合格率100%。

企業(yè)近三年內(nèi)無(wú)死亡及其它安全事故，質(zhì)量水平連年提高，無(wú)任何質(zhì)量事故，無(wú)違法行為。

杭州濱江區(qū)市政園林工程有限公司

二o一五年九月十日篇五：自我評(píng)價(jià)報(bào)告-申報(bào)質(zhì)量管理優(yōu)秀企業(yè)

自我評(píng)價(jià)報(bào)告 xxx第二建筑安裝有限公司是國(guó)家房屋建筑工程總承包壹級(jí)資質(zhì)施工企業(yè)，始建于1986年，現(xiàn)有職工2750人，其中，技術(shù)人員465人，技術(shù)工人296人，各種機(jī)械設(shè)備365臺(tái)（套）。公司組織結(jié)構(gòu)建全，人員配臵合理，技術(shù)裝備精良，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚。近兩年完成施工產(chǎn)值2億多元。

公司始終堅(jiān)持“質(zhì)量興企、嚴(yán)格管理、文明施工”為經(jīng)營(yíng)宗旨，不斷深入企業(yè)改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，拓寬經(jīng)營(yíng)思路，逐步向現(xiàn)代化企業(yè)制度邁進(jìn)。2001年通過(guò)iso9002質(zhì)量體系認(rèn)證，2002年進(jìn)行了iso9001：2000新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換。企業(yè)質(zhì)量管理水平得到進(jìn)一步提升。

公司遵照質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則，堅(jiān)持以顧客為中心，持續(xù)改進(jìn)為動(dòng)力，把滿足顧客要求并爭(zhēng)取超越其期望為己任，不斷增強(qiáng)顧客滿意，追求卓越，塑造時(shí)代建筑極品。愿與省內(nèi)外新老朋友誠(chéng)信合作，共謀發(fā)展，同創(chuàng)輝煌。

近年來(lái)，我公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給企業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)中，不斷

深化企業(yè)內(nèi)部改革，建立起了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，取得了較好的效果。1999年以來(lái)，企業(yè)產(chǎn)值利潤(rùn)率始終排在xxx國(guó)有施工企業(yè)之首。工程合格率達(dá)到100%，公司履約率達(dá)100%，所有交付的工程都達(dá)到了業(yè)主滿意，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)始終排在我市施工企業(yè)前列。

一、建立了健全的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系，并穩(wěn)定有效運(yùn)行。公司設(shè)立工程處行使質(zhì)量管理責(zé)任，建立了整個(gè)公司的質(zhì)量保證體系，以公司總經(jīng)理為質(zhì)量管理總責(zé)任人，主管生產(chǎn)副總經(jīng)理和總工程師具體負(fù)責(zé)，工程處進(jìn)行具體操作，按照iso9000質(zhì)量保證體系的要求，進(jìn)行細(xì)致劃分，責(zé)任到人，各負(fù)其責(zé)，取得了良好效果。公司認(rèn)證四年來(lái)，在每年的中建協(xié)質(zhì)量體系復(fù)核中順利通過(guò)。

我公司在日常工作中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，在企業(yè)內(nèi)建立起一套完整、科學(xué)、有效并適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的管理體系，我公司于2000年建立起了iso9002質(zhì)量管理體系。這一體系的建立和有效運(yùn)行，規(guī)范了施工管理，達(dá)到了科學(xué)化。1998年9月完成了企業(yè)轉(zhuǎn)制，理順了企業(yè)內(nèi)黨政工與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子關(guān)系，完善了法人治理結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，完善了《崗位責(zé)任制》、《經(jīng)濟(jì)責(zé)任制》等一整套企業(yè)規(guī)章制度，形成了激勵(lì)與約束并舉，從上到下覆蓋了公司整個(gè)管理。經(jīng)過(guò)這種科學(xué)規(guī)范的管理運(yùn)作，使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)取得了較好的效果。如《經(jīng)濟(jì)責(zé)任制》中明確規(guī)定了項(xiàng)目部虧損、發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故實(shí)行一票否決，項(xiàng)目經(jīng)理就地免職，追究責(zé)任，極大地增強(qiáng)了項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任意識(shí)，有效地促進(jìn)了成本、質(zhì)量、安全等各項(xiàng)管理。通過(guò)iso9002質(zhì)量體系滾動(dòng)內(nèi)部審核，防

止了管理偏離軌道現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)了各項(xiàng)管理和工程質(zhì)量水平的提高。

公司把管理的重點(diǎn)放在施工生產(chǎn)第一線，對(duì)公司機(jī)關(guān)進(jìn)行精簡(jiǎn)，把原來(lái)12個(gè)職能部門合并成6個(gè)，人員由96人減為69人，把大批的工程技術(shù)人員充實(shí)到生產(chǎn)一線去，使公司機(jī)關(guān)既體現(xiàn)了減員增效和施工一線也形成了技術(shù)硬、管理通的實(shí)干班子。使整個(gè)公司形成了一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代管理體系。

二、面向市場(chǎng)，面向用戶，不斷滿足用戶需求。近兩年交付使用的工程，未出現(xiàn)過(guò)用戶對(duì)工程質(zhì)量的投訴情況；經(jīng)用戶評(píng)價(jià)調(diào)查的工程，用戶滿意度應(yīng)在80分以上。堅(jiān)持以科技進(jìn)步推動(dòng)工程質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的提高。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，在質(zhì)量管理上有所創(chuàng)新；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，積極開(kāi)發(fā)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，為開(kāi)拓市場(chǎng)提供了有力保證。

管理是企業(yè)永恒的主題，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而不可松懈的任務(wù)，是一個(gè)綜合性系統(tǒng)工程。我公司日常管理是以企業(yè)全面管理綜合考評(píng)為手段，集iso9002質(zhì)量體系有效運(yùn)行、質(zhì)量管理、安全管理、成本管理、生產(chǎn)計(jì)劃管理和精神文明建設(shè)為一體的綜合考評(píng)。公司成立綜合考評(píng)辦公室，下設(shè)各考評(píng)組，各考評(píng)組根據(jù)各項(xiàng)管理規(guī)定制定出考評(píng)細(xì)則，結(jié)合質(zhì)量檢查、安全檢查等各項(xiàng)工作，堅(jiān)持對(duì)基層進(jìn)行經(jīng)常性的考核檢查，每月評(píng)比公布，年終總評(píng)，優(yōu)者重獎(jiǎng)，劣者重罰。

通過(guò)貫標(biāo)內(nèi)部審核和經(jīng)常性的質(zhì)量、安全檢查，有效地促進(jìn)和提高了項(xiàng)目部、操作層的質(zhì)量責(zé)任意識(shí)及創(chuàng)優(yōu)自覺(jué)性，人人都能從

原材料入場(chǎng)到工程竣工各道程序上認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和《程序文件》的各項(xiàng)規(guī)定，真正實(shí)現(xiàn)了“依靠科技進(jìn)步，爭(zhēng)創(chuàng)一流質(zhì)量，為用戶提供期望的工程與服務(wù)，是我們永恒的追求；周密策劃，嚴(yán)謹(jǐn)控制，不 斷改進(jìn)是我們行動(dòng)的準(zhǔn)則”這樣一個(gè)公司的質(zhì)量方針。2年內(nèi)創(chuàng)省優(yōu)質(zhì)工程4個(gè)、市優(yōu)質(zhì)施工工程6個(gè)、市優(yōu)質(zhì)樣板工程2個(gè)，無(wú)一例用戶投訴，無(wú)一例安全事故。企業(yè)信譽(yù)越來(lái)越好，工程中標(biāo)率越來(lái)越高。現(xiàn)在不但有業(yè)主找上門來(lái)的好事，還有的業(yè)主在售樓的廣告上也標(biāo)出了“由xxx第二建筑安裝有限公司承建”的字樣。這使我們深深地體會(huì)到，發(fā)展靠市場(chǎng)，市場(chǎng)靠信譽(yù)，信譽(yù)靠質(zhì)量，質(zhì)量靠管理的哲理，也嘗到了強(qiáng)化管理的甜頭。

在成本管理上，公司每月對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行一次審計(jì)考評(píng)，每季召開(kāi)一次成本分析會(huì)，對(duì)各項(xiàng)目成本進(jìn)行細(xì)致的分析，有效地促進(jìn)了項(xiàng)目的成本管理。使項(xiàng)目中充分認(rèn)識(shí)到，由于工程讓利和低價(jià)中標(biāo)，工程項(xiàng)目到了微利甚至保本的程度，如果管理稍有漏洞，微利也會(huì)流失。因此，每個(gè)項(xiàng)目部在測(cè)算出工程成本后，一一分解。按工程進(jìn)度制定出月、旬控制目標(biāo)，采取控制措施，把操作層與用料指標(biāo)掛鉤，每月底進(jìn)行一次成本分析。從而取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目部無(wú)一虧損。

三、近兩年竣工驗(yàn)收交付使用的工程全部符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，有四項(xiàng)省級(jí)（含）以上優(yōu)質(zhì)工程。

近兩年來(lái)，我公司竣工驗(yàn)收交付使用權(quán)的工程全部符合國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，一次交驗(yàn)合格。二oo五年，公司有四項(xiàng)工程被評(píng)為“叢臺(tái)杯獎(jiǎng)”工程，三項(xiàng)工程被評(píng)為“安濟(jì)杯獎(jiǎng)”工程，一項(xiàng)工程被評(píng)為“xxx 用戶滿意工程”；二oo六年有二項(xiàng)工程被評(píng)為“叢臺(tái)杯獎(jiǎng)”工程，一項(xiàng)工程被評(píng)為“安濟(jì)杯獎(jiǎng)”工程，二項(xiàng)工程被評(píng)為“xxx用戶滿意工程”。

四、近兩年企業(yè)的人均利稅和資本保值率等主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)在本市區(qū)及全省建筑施工企業(yè)中保持先進(jìn)水平。未發(fā)生過(guò)四級(jí)（含）以上重大質(zhì)量事故和三級(jí)（含）以上重大質(zhì)量事故和三級(jí)（含）以上重大安全事故。

我公司二oo七年總產(chǎn)值23385萬(wàn)元，增加值5933.38萬(wàn)元，工程一次交驗(yàn)合格率100%；二oo八年總產(chǎn)值25231萬(wàn)元，增加值6256萬(wàn)元，工程一次交驗(yàn)合格率100%。企業(yè)近三年內(nèi)無(wú)死亡及其它安全事故，質(zhì)量水平連年提高，無(wú)任何質(zhì)量事故，無(wú)違法行為。

第三篇：江蘇省電力公司審計(jì)部

江蘇省電力公司審計(jì)部《任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)踐與體會(huì)》

江蘇省電力公司審計(jì)部《任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)踐與體會(huì)》

一、概述

江蘇省電力公司是國(guó)家電網(wǎng)公司的全資子公司，主要經(jīng)營(yíng)、管理、建設(shè)江蘇省域電網(wǎng)，承擔(dān)促進(jìn)全省電力資源優(yōu)化配置的責(zé)任。公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，公司下轄13個(gè)市（地級(jí)）供電公司、63個(gè)縣（區(qū)）供電公司等分公司，同時(shí)還管理與電力有關(guān)的設(shè)計(jì)、施工、修造、科研等單位。

截止2005年底，公司共有員工52244人，總資產(chǎn)超過(guò)千億元。2005年江蘇省全社會(huì)用電量2193億千瓦時(shí)，2005年公司實(shí)現(xiàn)售電量1700億千瓦時(shí)，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入948億元，其中電力銷售收入869億元。

近年來(lái)，江蘇省電力公司審計(jì)工作在江蘇省審計(jì)廳、國(guó)家電網(wǎng)公司的領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)工作努力推進(jìn)“四個(gè)突破”，改革內(nèi)部審計(jì)管理方式，強(qiáng)化審計(jì)組織建設(shè)，優(yōu)化審計(jì)資源配置，加強(qiáng)制度建設(shè)和專業(yè)管理，加快現(xiàn)代審計(jì)技術(shù)與方法的研究與運(yùn)用，全面運(yùn)用審計(jì)信息系統(tǒng)進(jìn)行輔助審計(jì)，注重審計(jì)調(diào)查，加大事前控制力度，思路明確，重點(diǎn)突出，取得了較好的審計(jì)效果和良好的經(jīng)濟(jì)效益，為江蘇電力的改革和發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2001年江蘇省電力公司被國(guó)家審計(jì)署表彰為“1999年至2001全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位”；連續(xù)多年被華東公司表彰為“華東電力審計(jì)工作優(yōu)勝單位”。2003年被國(guó)家電網(wǎng)公司表彰為“國(guó)家電網(wǎng)公司審計(jì)工作先進(jìn)單位”。2005年被全國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)表彰為“200

1年至2004年全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位”。

江蘇電力審計(jì)緊緊圍繞公司的中心工作，從促管理，創(chuàng)效益出發(fā)，以創(chuàng)建一流審計(jì)工作活動(dòng)為主線，在任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)方面卓有成效，始終以促進(jìn)公司內(nèi)部管理，明確經(jīng)營(yíng)責(zé)任，規(guī)范企業(yè)管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值為宗旨，全面加強(qiáng)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，工作求精求實(shí)，講質(zhì)量、求效果，全面強(qiáng)化對(duì)所屬企業(yè)的依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理和干部考核的監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了公司規(guī)范化經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司干部人事改革和廉政建設(shè)也起到積極的促

進(jìn)作用。

二、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)外部環(huán)境

（一）國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)督力度越來(lái)越大。

1999年5月中辦、國(guó)辦聯(lián)合下發(fā)《國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》(中辦發(fā)[1999]20號(hào))，2004年8月國(guó)資委下發(fā)了《中央企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)管理暫行辦法》（國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）；2006年元月國(guó)資委下發(fā)《中央企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施細(xì)則》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)[2006]7號(hào)），對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)提出明確的要求。

2006年2月新修訂的《審計(jì)法》中規(guī)定“審計(jì)機(jī)關(guān)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)和依法屬于審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)監(jiān)督對(duì)象的其他單位的主要負(fù)責(zé)人，在任職期間對(duì)本地區(qū)、本部門或者本單位的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行情況，進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。” 將經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)上升到法律的高度。

國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)監(jiān)管力度的加大，無(wú)疑對(duì)企業(yè)堅(jiān)持依法治企、樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)、強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提出了更高的要求，也對(duì)企業(yè)強(qiáng)化任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提出了更高的要求。

（二）依法治企、依法經(jīng)營(yíng)對(duì)電力企業(yè)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提出更高的要求。

隨著國(guó)有資產(chǎn)管理體制和國(guó)有資產(chǎn)出資人各項(xiàng)職能到位，公司各級(jí)企業(yè)法人地位得到進(jìn)一步明確，管理責(zé)任相應(yīng)得到落實(shí)，責(zé)任追究力度不斷加強(qiáng)。這都迫切要求能夠按照國(guó)家管制和市場(chǎng)約束的要求，盡快建立健全企業(yè)制度體系和內(nèi)部約束機(jī)制，促使電力企業(yè)進(jìn)一步依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范管理，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督力度。全面開(kāi)展企業(yè)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，是企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)內(nèi)部控制的內(nèi)在需要，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，切實(shí)做好領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，充分發(fā)揮好內(nèi)部審計(jì)在規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面的作用。

（三）開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)是企業(yè)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要，也是提高執(zhí)行力的重要手段。

審計(jì)是現(xiàn)代企業(yè)管理和公司治理不可或缺的重要手段，是企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)內(nèi)部控制的內(nèi)在需要，是提高行政執(zhí)行力的重要手段。發(fā)揮好內(nèi)審的作用，強(qiáng)化監(jiān)督與考核已成為公司生存與發(fā)展的內(nèi)在要求，是公司化治理結(jié)構(gòu)下加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的客觀需要。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)作用有效發(fā)揮，能減少外部檢查的差錯(cuò)率，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)自身負(fù)責(zé)任的客觀要求。

我們的企業(yè)不缺戰(zhàn)略，也不缺計(jì)劃，更不缺制度，關(guān)鍵缺的是執(zhí)行力，企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)確定后，執(zhí)行力就變得最為關(guān)鍵。開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的審計(jì)監(jiān)督、對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督，能有效提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是加強(qiáng)和提高行政執(zhí)行力的有效手段，也是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)一個(gè)有力的保證。

三、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的實(shí)踐

江蘇省電力公司近年一直把任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓，緊緊把握電力系統(tǒng)改革發(fā)展的大方向，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法治企，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)審計(jì)機(jī)構(gòu)建設(shè)與隊(duì)伍建設(shè)，全省六十三個(gè)縣級(jí)供電公司已全部設(shè)立了機(jī)構(gòu)，配備與任務(wù)相適應(yīng)的審計(jì)人員。審計(jì)工作從事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)審計(jì)關(guān)中的前移；實(shí)現(xiàn)離任審計(jì)向?qū)弥袑徲?jì)和審計(jì)轉(zhuǎn)化；實(shí)現(xiàn)常規(guī)審計(jì)向管理審計(jì)和效益審計(jì)轉(zhuǎn)化；以資金流、物資流為主線，關(guān)注對(duì)外投資效益、決策程序規(guī)范；健全制度體系，編制任期審計(jì)操作手冊(cè)，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量；注重審計(jì)流程規(guī)范、客觀評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。建立了審計(jì)聯(lián)席會(huì)議制度，審計(jì)工作定期向公司黨委會(huì)或行政辦公會(huì)匯報(bào)審計(jì)結(jié)果，就審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題公司提出加強(qiáng)管理的各項(xiàng)建議和措施，審計(jì)工作得到了上級(jí)公司的充分肯定。

（一）做好審前調(diào)查工作，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素，明確審計(jì)范圍、審計(jì)內(nèi)容和關(guān)鍵控制點(diǎn)。

我們高度任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的準(zhǔn)備工作，嚴(yán)格按規(guī)定的審計(jì)程序進(jìn)行，主要抓好審前調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、小組組建、被審單位資料準(zhǔn)備及審計(jì)方案的編制等環(huán)節(jié)。

1、設(shè)計(jì)較為適用的審前調(diào)查表式。經(jīng)營(yíng)情況調(diào)查表主要就任期內(nèi)的主要財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表、對(duì)外投資及收益表、資金的借貸與運(yùn)用表、分經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)完成表、分預(yù)算執(zhí)行及偏差表、工資性附加及保險(xiǎn)表、電力營(yíng)銷量及單價(jià)明細(xì)表、職工收入及來(lái)源明細(xì)表、管理費(fèi)用及經(jīng)營(yíng)費(fèi)用變動(dòng)情況表、內(nèi)部管理制度一覽表等。通過(guò)適用的審前調(diào)查表，可以較為全面的了解被審單位的經(jīng)營(yíng)管理情況，通過(guò)分析相關(guān)數(shù)據(jù)，找出審計(jì)需要關(guān)注的方面和關(guān)鍵

控制點(diǎn)，為編制具體審計(jì)方案提供依據(jù)。

2、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量評(píng)估。任期審計(jì)除干部調(diào)動(dòng)、離任外，屆中任期和任期審計(jì)的單位和業(yè)務(wù)均通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估來(lái)確定，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)單位或領(lǐng)域的審計(jì)關(guān)注力度，以優(yōu)化審計(jì)資源配置，提高任期審計(jì)的針對(duì)性和審計(jì)效果。風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估分風(fēng)險(xiǎn)單位評(píng)估和

風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)評(píng)估二類。

風(fēng)險(xiǎn)單位的評(píng)估。我們根據(jù)單位的實(shí)際情況設(shè)計(jì)了各風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)值，主要對(duì)單位經(jīng)營(yíng)規(guī)模、前次審計(jì)時(shí)間間隔及審計(jì)結(jié)果、機(jī)構(gòu)及人員的變動(dòng)、內(nèi)部控制的健全及有效執(zhí)行、經(jīng)營(yíng)層及主要經(jīng)營(yíng)管理部門的人員變動(dòng)、主要財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變動(dòng)、對(duì)外投資效益和對(duì)外擔(dān)保等二十九項(xiàng)因素（見(jiàn)附表一），根據(jù)因素的風(fēng)險(xiǎn)大小確定不同的風(fēng)險(xiǎn)值，對(duì)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)值

高的單位列入任期審計(jì)計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的評(píng)估。我們根據(jù)單位的實(shí)際情況設(shè)計(jì)了各風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)值，主要對(duì)單位的主要經(jīng)營(yíng)管理部門及主要管理業(yè)務(wù)，從重要性程度、機(jī)構(gòu)及人員的變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度、經(jīng)營(yíng)政策的穩(wěn)定性及內(nèi)部控制環(huán)境及內(nèi)部控制效果等方面，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的方式定量計(jì)算各經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)大小，從而確定高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，為編制具體審計(jì)方案作準(zhǔn)備。（見(jiàn)

附表二）

3、對(duì)單位的經(jīng)營(yíng)理念和控制環(huán)境進(jìn)行調(diào)查。任期審計(jì)前我們比較關(guān)注被審單位的領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)理念及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，并就被審單位的內(nèi)部控制環(huán)境有一個(gè)基本的了解。我們?cè)O(shè)計(jì)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部控制環(huán)境調(diào)查表，就領(lǐng)導(dǎo)層的綜合素質(zhì)、管理觀念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，管理層處事原則、違反守則行為的處罰，權(quán)限及控制，激勵(lì)機(jī)制，執(zhí)行能力和約束力，組織結(jié)構(gòu)的合理性，權(quán)責(zé)劃分和人力資源政策等十一方面的諸多子項(xiàng)及分級(jí)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的結(jié)果有利于審計(jì)小組成員對(duì)被審單位的經(jīng)營(yíng)管理及控制環(huán)境有一個(gè)較為充分了解，有利于審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)時(shí)有

效的開(kāi)展好工作。（見(jiàn)附表三）

4、被審計(jì)單位資料準(zhǔn)備。我們以部發(fā)文的方式，對(duì)任期審計(jì)被審單位要提供的資料提出明確的要求，主要包括：各財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析資料；重要經(jīng)濟(jì)合同（協(xié)議）；企業(yè)內(nèi)部管理制度（辦法）匯編；各工作總結(jié)，與經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)有關(guān)的公司辦公會(huì)會(huì)議記錄；工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算匯總一覽表、大修理計(jì)劃及實(shí)際完成統(tǒng)計(jì)表、各科技開(kāi)發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃及完成情況；單位財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行及分析資料；外部檢查結(jié)果（審計(jì)、工商、物價(jià)、稅務(wù)）；會(huì)計(jì)報(bào)表中介機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告；多經(jīng)公司歷次董事會(huì)、股東會(huì)的決議等。同時(shí)要求被審單位準(zhǔn)備好本單位基本情況介紹的書(shū)面材料。內(nèi)容包括：組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員及所屬單位基本情況，公司領(lǐng)導(dǎo)崗位分工及職責(zé)，公司的議事規(guī)則、經(jīng)營(yíng)決策程序，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、特點(diǎn)，公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理和會(huì)計(jì)核算模式，分配政策與激勵(lì)機(jī)制，任期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，領(lǐng)導(dǎo)干部的述職報(bào)告等等。

通過(guò)對(duì)被審單位提供的各類資料，可以使審計(jì)組較快和較為全面的了解被審單位的經(jīng)營(yíng)管理情況，通過(guò)分析相關(guān)數(shù)據(jù)，找出審計(jì)需要關(guān)注的方面和關(guān)鍵控制點(diǎn)。

5、編制實(shí)用的具體審計(jì)方案。項(xiàng)目的具體審計(jì)方案對(duì)任期審計(jì)實(shí)務(wù)具有極好的指導(dǎo)作用，我們一直高度重視此項(xiàng)工作，對(duì)提高審計(jì)工作質(zhì)量具有較好的效果。具體審計(jì)方案一般包括：審計(jì)依據(jù)及審計(jì)目的、審計(jì)范圍及審計(jì)重點(diǎn)、審計(jì)內(nèi)容及關(guān)鍵控制點(diǎn)、各關(guān)鍵控制點(diǎn)的具體要求、審計(jì)成員組成及工作分工、完成各項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間要求等。

小組成員組成我們一直很重視，充分考慮小組的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)等因素，每次審計(jì)項(xiàng)目一般由省公司審計(jì)部主任任組長(zhǎng)，管理處室處長(zhǎng)或所屬單位審計(jì)部主任任主審，各專業(yè)小組由公司系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，同時(shí)注重培養(yǎng)年輕及可塑性強(qiáng)的審計(jì)人員參加，通過(guò)項(xiàng)目實(shí)踐，以傳幫帶及以審代培等方式較快提高新進(jìn)人員的業(yè)務(wù)水平。

審計(jì)內(nèi)容及關(guān)鍵控制點(diǎn)根據(jù)審前調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)各種送審資料的預(yù)審來(lái)確定，在進(jìn)點(diǎn)前，我們向省公司本部相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)聯(lián)系函，了解相關(guān)業(yè)務(wù)部門需要審計(jì)關(guān)心的問(wèn)題或事項(xiàng)，同時(shí)結(jié)合公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的要求，在考慮被審企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、所處地域位置、管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格及歷次檢查結(jié)果等因素來(lái)確定被審單位的具體審計(jì)方案，以便使審計(jì)方案更具有針對(duì)性和可操作性，是保證審計(jì)工作質(zhì)量和提高審計(jì)效率的一個(gè)有效方法。

（二）、通過(guò)健全審計(jì)制度體系，規(guī)范審計(jì)業(yè)務(wù)流程，統(tǒng)一審計(jì)文本格式，加強(qiáng)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等全面加強(qiáng)審計(jì)工作質(zhì)量控制。

我們注重審計(jì)制度體系的建設(shè)，通過(guò)審計(jì)管理信息系統(tǒng)（AMIS）設(shè)定的流程實(shí)施，對(duì)審計(jì)中涉及的各類表式、文本進(jìn)行了統(tǒng)一，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的定性、工程底稿復(fù)核及報(bào)告征求意見(jiàn)等環(huán)節(jié)來(lái)保證項(xiàng)目的審計(jì)工作質(zhì)量。

1、制定任期審計(jì)管理辦法和實(shí)施細(xì)則，編制任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)操作手冊(cè)。內(nèi)部審計(jì)制度是完成審計(jì)工作的重要保證。幾年來(lái)，江蘇省電力公司按照流程標(biāo)準(zhǔn)、制度健全、業(yè)務(wù)規(guī)范的目標(biāo)，加強(qiáng)了審計(jì)制度建設(shè)工作，不斷健全審計(jì)制度體系，陸續(xù)制訂和修訂了《任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行辦法》及《任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)實(shí)施細(xì)則》，組織編制了《任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)操作手冊(cè)》，并根據(jù)公司改革和發(fā)展的新形勢(shì)，不斷予以健全和完善，基本建立起以基本制度、業(yè)務(wù)規(guī)范、操作手冊(cè)為主體的三級(jí)內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)范體系，審計(jì)行為進(jìn)一步規(guī)范，審計(jì)

質(zhì)量進(jìn)一步提高。

2、按公司統(tǒng)一要求，對(duì)項(xiàng)目審計(jì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了疏理，使流程更規(guī)范。審計(jì)業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范對(duì)審計(jì)工作質(zhì)量及審計(jì)效果影響較大，我們根據(jù)省公司的總體要求，近年對(duì)任期審計(jì)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了重新的疏理，任期審計(jì)分三個(gè)階段，即準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和報(bào)告階段。準(zhǔn)備階段主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)、發(fā)審前調(diào)查通知和調(diào)查表、組建審計(jì)小組、編制和審批具體審計(jì)方案、發(fā)審計(jì)通知書(shū)等；實(shí)施階段主要包括召開(kāi)審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)、講解審計(jì)方案、被審單位書(shū)面承諾、召開(kāi)審計(jì)座談會(huì)、編制審計(jì)證明材料、審計(jì)證明材料的反饋意見(jiàn)、審計(jì)工作底稿及相關(guān)問(wèn)題對(duì)應(yīng)政策法規(guī)、工作底稿的復(fù)核、編制審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)稿、報(bào)告征求意見(jiàn)稿征求被審單位及被審領(lǐng)導(dǎo)人的意見(jiàn)；報(bào)告階段主要包括審計(jì)報(bào)告在省公司本部相關(guān)部門會(huì)稿、公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)審計(jì)報(bào)告、下達(dá)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)徲?jì)決定等。項(xiàng)目審計(jì)的業(yè)務(wù)流程我們通過(guò)運(yùn)行的審計(jì)管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一設(shè)置，所有任期審計(jì)項(xiàng)目均通過(guò)系統(tǒng)來(lái)完成業(yè)務(wù)流程。統(tǒng)一的審計(jì)業(yè)務(wù)流程使各項(xiàng)目審計(jì)組的業(yè)務(wù)更規(guī)范，更統(tǒng)一，可較好地防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)提高審計(jì)質(zhì)

量和審計(jì)效果起到較好的支持作用。

3、加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。任期審計(jì)不同一般的財(cái)務(wù)收支審計(jì)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)審計(jì)和工程審計(jì)，他涉及的內(nèi)容多，范圍廣，對(duì)審計(jì)人員知識(shí)面要求高，相應(yīng)的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大。為此我們重視從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過(guò)安排會(huì)計(jì)及審計(jì)理論研究講座、項(xiàng)目實(shí)務(wù)培訓(xùn)班、相關(guān)問(wèn)題適用法規(guī)研討、聯(lián)合審計(jì)、交叉審計(jì)、以審代培等多種方式，注重實(shí)務(wù)的操作和對(duì)問(wèn)題的敏感度提升，全面提高各單位審計(jì)人員的專業(yè)知識(shí)和實(shí)務(wù)水平。

4、統(tǒng)一了任期審計(jì)文本格式。為加強(qiáng)審計(jì)基礎(chǔ)工作，我們根據(jù)需要并結(jié)合本公司的實(shí)際，按工作流程制定了適用的任期審計(jì)各類文本格式，包括：審前調(diào)查通知（包括審前調(diào)查表）、經(jīng)營(yíng)理念及控制環(huán)境調(diào)查表、審計(jì)通知書(shū)、審計(jì)具體方案、審計(jì)證明材料、審計(jì)工作底稿、被審單位承諾書(shū)、審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)書(shū)、報(bào)告格式、歸檔資料清單等，文本格式我們通過(guò)使用的審計(jì)管理系統(tǒng)內(nèi)置，供使用單位隨時(shí)方便調(diào)用。統(tǒng)一的文本格式節(jié)約了審計(jì)時(shí)間和審計(jì)成本，同時(shí)也規(guī)范了審計(jì)工作實(shí)務(wù)。

（三）建立完善的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任評(píng)價(jià)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，客觀劃分經(jīng)營(yíng)責(zé)任。

經(jīng)濟(jì)責(zé)任評(píng)價(jià)和經(jīng)營(yíng)責(zé)任的落實(shí)是任期審計(jì)實(shí)務(wù)中一項(xiàng)重要的工作，也是任期審計(jì)工作的一個(gè)難點(diǎn)，如何建立任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及量化指標(biāo)是我們審計(jì)人員需要思考的問(wèn)題。江蘇省電力公司經(jīng)過(guò)幾年的探索，逐步總結(jié)一套較為適合目前公司管理現(xiàn)狀的經(jīng)濟(jì)責(zé)任評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；經(jīng)濟(jì)責(zé)任評(píng)價(jià)分對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況評(píng)價(jià)及對(duì)被審計(jì)單位領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人的評(píng)價(jià)兩

部分。

1、制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況評(píng)價(jià)。主要從企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、領(lǐng)導(dǎo)班子素質(zhì)與綜合能力、客戶服務(wù)滿意度、基礎(chǔ)管理水平、在崗員工素質(zhì)情況、技術(shù)準(zhǔn)備更新水平、預(yù)算控制效果、企業(yè)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期發(fā)展等方面指標(biāo)（見(jiàn)附表四和五），按照審計(jì)的內(nèi)容在對(duì)具體項(xiàng)目做細(xì)致分析和判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行分項(xiàng)打分，企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況評(píng)價(jià)分綜合情況評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)，計(jì)算的權(quán)重分別為40%和60%；對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)定量評(píng)價(jià)又分基本指標(biāo)和修正指標(biāo)，其權(quán)重分別為30%和70%，權(quán)重的比例可按單位的實(shí)際情況加以確定。

2、制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)營(yíng)責(zé)任進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任評(píng)價(jià)內(nèi)容主要是領(lǐng)導(dǎo)人員在任職期間其所在企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、企業(yè)資產(chǎn)任期內(nèi)保值增值、遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)、內(nèi)部控制健全與有效等，以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國(guó)家財(cái)經(jīng)法紀(jì)執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)負(fù)有的責(zé)任。主要從經(jīng)營(yíng)責(zé)任、財(cái)務(wù)責(zé)任、會(huì)計(jì)責(zé)任、管理責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和財(cái)經(jīng)法紀(jì)責(zé)任等六個(gè)方面（見(jiàn)附表六）。審計(jì)按照設(shè)定的評(píng)價(jià)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)和匯總。

3、客觀區(qū)分直接責(zé)任和主管責(zé)任。任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任可區(qū)分為直接責(zé)任和主管責(zé)任。

直接責(zé)任指單位負(fù)責(zé)人因?qū)ζ渲鞴艿馁Y產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)未履行或未正確履行職責(zé)，致使企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善，或由于決策失誤而事后處理不力以及違規(guī)操作等，造成任職單位經(jīng)濟(jì)損失或經(jīng)濟(jì)效益下降應(yīng)負(fù)有的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。直接責(zé)任主要包括：直接違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)、國(guó)家電力公司和省公司規(guī)章制度的行為；授意、指使、縱容、包庇、強(qiáng)令下屬人員實(shí)施違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)、國(guó)家電力公司和省公司規(guī)章制度的行為；失職、瀆職行為；違反國(guó)家電力公司和省公司規(guī)章制度和決策程序,擅自決策行為；其他違反國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家電力公司和省公司規(guī)章制度的行為。主管責(zé)任主要是指主要負(fù)責(zé)人任職期間，對(duì)其所在單位資產(chǎn)、負(fù)債、損益的真實(shí)性、合法性、完整性、效益性及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)直接責(zé)任以

外的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。

（四）重視審計(jì)理論研究，充分運(yùn)用現(xiàn)代審計(jì)技術(shù)與方法

1、加強(qiáng)審計(jì)理論研究，為審計(jì)實(shí)務(wù)提供理論支撐。我公司結(jié)合內(nèi)部審計(jì)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)理論和實(shí)務(wù)的研究。一是了建立和完善內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)體系工作，通過(guò)試點(diǎn)應(yīng)用評(píng)價(jià)體系，剖析公司內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)、薄弱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出加強(qiáng)和完善的公司控制的建議，促進(jìn)了內(nèi)控意識(shí)的提高和內(nèi)控的加強(qiáng)。二是積極開(kāi)展審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估課題研究。公司組織成立了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估課題組，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)研究，提出防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)。三是進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的課題研究。公司組織成立了非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)課題組，通過(guò)研究，探索非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的程序、質(zhì)量控制措施、技術(shù)方法的運(yùn)用，為審計(jì)管理信息系統(tǒng)功能完善提供理論依據(jù)，并進(jìn)一步提升工作效率和質(zhì)量。同時(shí)積極參加江蘇省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)主辦的各類內(nèi)部審計(jì)理論研究或課題研討，對(duì)提高審計(jì)實(shí)務(wù)水平起到較好的促進(jìn)作用。

2、自主開(kāi)發(fā)審計(jì)管理信息系統(tǒng)（AMIS），規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高工作質(zhì)量。

江蘇省電力公司自主的開(kāi)發(fā)《審計(jì)管理信息系統(tǒng)》，目的是增強(qiáng)信息傳遞時(shí)效性、提高傳輸信息質(zhì)量、推進(jìn)監(jiān)控措施關(guān)口前移。從2001年起，我公司組織審計(jì)管理信息系統(tǒng)（AMIS）的開(kāi)發(fā)工作，2003年7月完成了江蘇電力審計(jì)管理信息系統(tǒng)推廣和運(yùn)用。2005年6月完成審計(jì)管理信息系統(tǒng)（AMIS2.0）的升級(jí)改造工作，拓展系統(tǒng)功能，完善相關(guān)模塊。審計(jì)管理信息系統(tǒng)蘊(yùn)含制度基礎(chǔ)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念。內(nèi)部審計(jì)通過(guò)系統(tǒng)中的分析與評(píng)價(jià)模型，對(duì)企業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行分析評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司控制系統(tǒng)的經(jīng)常性監(jiān)督，為保證公司始終處于較好的內(nèi)部控制狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)水平、切實(shí)提升公司系統(tǒng)整體內(nèi)部控制水平、有效控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等方面起到了一定的作用。

3、加強(qiáng)審計(jì)技術(shù)支持，建立法規(guī)庫(kù)、專家系統(tǒng)、審計(jì)案例。

江蘇省電力公司在審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)中注重現(xiàn)代審計(jì)技術(shù)的運(yùn)用，建立了審計(jì)分析模型、抽樣審計(jì)等多種審計(jì)分析工具，并對(duì)財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)如遠(yuǎn)光、用友、金蝶等社會(huì)化程序較高的會(huì)計(jì)軟件進(jìn)行無(wú)縫接口，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、獲取的自動(dòng)化。系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)接口的支持是開(kāi)放式的，可不斷增加新的數(shù)據(jù)接口。同時(shí)建立了集審計(jì)案例、專家系統(tǒng)和相關(guān)政策法規(guī)的資料庫(kù)，為審計(jì)工作提供判斷依據(jù)和審計(jì)方法與經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)系統(tǒng)的日常維護(hù)更新和相關(guān)資料查詢等，進(jìn)一步開(kāi)拓審計(jì)工作思路，全面提高人員專業(yè)業(yè)務(wù)水平，提供了較全面的專家系統(tǒng)、案例分析、法規(guī)查詢和指標(biāo)預(yù)警功能。系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)獲取被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)信息，并利用內(nèi)嵌的財(cái)務(wù)分析系統(tǒng)，采用平行審計(jì)的方式，生成相應(yīng)的明細(xì)帳、會(huì)計(jì)報(bào)表等，并可利用功能強(qiáng)大的分析工具，對(duì)各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以達(dá)到對(duì)財(cái)務(wù)軟件的程序?qū)徲?jì)和實(shí)時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。

四、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的體會(huì)

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視和全體審計(jì)意識(shí)提高是做好任期責(zé)任審計(jì)基礎(chǔ)。

隨著電力體制改革的深化，經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核的加強(qiáng)，任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)作為企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制的一種有效形式，日益受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。首先從審計(jì)的認(rèn)識(shí)高度和指導(dǎo)思想上，確立了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作的中心地位，明確要求全面加強(qiáng)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，從離任審計(jì)向?qū)弥袑徲?jì)和審計(jì)方向轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程控制，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)要涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，明確劃分經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，正確評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)效果，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督力度，并賦于經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作很強(qiáng)的權(quán)威性，這種強(qiáng)有力的支持為公司內(nèi)部審計(jì)工作的有效開(kāi)展提供寬松的內(nèi)部環(huán)境；其次公司領(lǐng)導(dǎo)人將任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)作為企業(yè)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)營(yíng)效益的重要手段，從向管理要效益的角度出發(fā)，把任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)列入領(lǐng)導(dǎo)工作的日常議事日程，經(jīng)常進(jìn)行具體工作的指導(dǎo)，審計(jì)通知書(shū)、審計(jì)報(bào)告必須由公司行政一把手簽發(fā)、審閱；三是公司領(lǐng)導(dǎo)重視經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果，重要問(wèn)題召開(kāi)黨委會(huì)集體討論審計(jì)結(jié)果，共同研究處理意見(jiàn)；并注重審計(jì)意見(jiàn)的落實(shí)和相關(guān)整改措施的到位，將審計(jì)評(píng)價(jià)作為考核和使用干部的重要依據(jù)，這是對(duì)審計(jì)工作是重要、最直接的支持，增強(qiáng)了審計(jì)人員的工作責(zé)任心和使命感。

（二）企業(yè)內(nèi)部控制約束機(jī)制健全及有效發(fā)揮作用是降低任期審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效保證。

企業(yè)內(nèi)部控制約束機(jī)制的健全與否及控制作用是否有效發(fā)揮，對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有直接的影響。江蘇省電力公司建立較為健全的內(nèi)部控制制度體系，公司內(nèi)部建立了較為合理的組織分工，不相容職務(wù)的分離、總體組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的控制、會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)的組織控制、審計(jì)監(jiān)督和監(jiān)察監(jiān)督的經(jīng)營(yíng)行為控制，為任期責(zé)任審計(jì)打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；同時(shí)省公司從決策層著手，成立了行政領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)營(yíng)委員會(huì)、預(yù)算委員會(huì)和工程投資控制管理委員會(huì)、監(jiān)審委員會(huì)等專門的控制組織，確保公司正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序；公司出臺(tái)了《企業(yè)“三重一大”問(wèn)題集體研究討論實(shí)施辦法》和《企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究暫行辦法》等控制制度，保證公司系統(tǒng)各單位對(duì)重大事項(xiàng)的集體研究、民主決策，有效杜絕一些違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的發(fā)生，同時(shí)也降低了管理風(fēng)險(xiǎn)

和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）強(qiáng)化審計(jì)成果的運(yùn)用是提高任期責(zé)任審計(jì)效果的重要手段。

將經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的評(píng)價(jià)引入干部管理與考核工作中，形成組織監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督相結(jié)合的新的干部管理機(jī)制，把審計(jì)意見(jiàn)和審計(jì)決定的執(zhí)行和落實(shí)情況納入正常的經(jīng)營(yíng)管理工作范圍，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層和組織人事部門高度重視任期審計(jì)的結(jié)果及評(píng)價(jià)意見(jiàn)，在運(yùn)用審計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上結(jié)合考察情況及時(shí)對(duì)被審計(jì)者作出恰當(dāng)?shù)奶幚恚摢?jiǎng)勵(lì)提拔的獎(jiǎng)勵(lì)提拔，該免職的免職，該作黨紀(jì)政紀(jì)處分的實(shí)事求是的進(jìn)行處分。審計(jì)成果的有效運(yùn)用是提高審計(jì)效果的有效手段，也是提高審計(jì)影響力和審計(jì)威懾力的有效手段。同時(shí)我們公司加大了后續(xù)審計(jì)的力度，每年組織進(jìn)行一次任期審計(jì)意見(jiàn)落實(shí)情況的檢查，全面落實(shí)審計(jì)意見(jiàn)或決定，以形成一個(gè)有問(wèn)題要改、有問(wèn)題要找原因、有問(wèn)題要有改進(jìn)措施的一個(gè)良性循環(huán)，使任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的審計(jì)成果落到實(shí)處，并發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

（四）加強(qiáng)過(guò)程控制和質(zhì)量控制，是全面提高任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)效果的重要途徑。

任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與其他項(xiàng)目審計(jì)不同之處在于審計(jì)范圍廣，審計(jì)內(nèi)容多，政策性強(qiáng)、審計(jì)結(jié)果影響大，因此強(qiáng)化審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)審計(jì)的過(guò)程控制和質(zhì)量控制，對(duì)審計(jì)部門來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。我們一是對(duì)從業(yè)審計(jì)人員持之于恒的進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，加強(qiáng)政治素質(zhì)教育，培養(yǎng)高尚的職業(yè)道德；同時(shí)采取切實(shí)的措施提高審計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高審計(jì)人員的職業(yè)敏感性，并注重培養(yǎng)應(yīng)有的綜合分析能力和工作責(zé)任感。其次，實(shí)行項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制和審計(jì)偏差責(zé)任追究制，審計(jì)組長(zhǎng)對(duì)審計(jì)報(bào)告負(fù)責(zé)，主審對(duì)審計(jì)工作底稿及問(wèn)題定性負(fù)責(zé)，小組成員對(duì)所編制的證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；三是所有項(xiàng)目嚴(yán)格按審計(jì)流程和規(guī)范實(shí)施，嚴(yán)格按審定的審計(jì)具體方案所規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行到位，對(duì)方案中提出的每一個(gè)控制要點(diǎn)都有相關(guān)的工作記錄，同時(shí)對(duì)審計(jì)工作底稿實(shí)行三級(jí)復(fù)核制度，以減少工作的偏差，全面提高審計(jì)工作的質(zhì)

量，使任期審計(jì)的效果得以充分的發(fā)揮。

第四篇：江蘇省電力公司應(yīng)急隊(duì)伍管理實(shí)施細(xì)

附件40 江蘇省電力公司應(yīng)急隊(duì)伍管理實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總 則

第一條 為了全面規(guī)范和加強(qiáng)公司系統(tǒng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)與 管理，切實(shí)防范和有效應(yīng)對(duì)重特大電力設(shè)施安全事故及對(duì)公 司和社會(huì)有重大影響的各類突發(fā)事件，及時(shí)修復(fù)損毀設(shè)施，快速恢復(fù)電網(wǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，減少事故災(zāi)害造成的損失，維護(hù)公 司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，保障國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和人民生命 財(cái)產(chǎn)安全,特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本實(shí)施細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn) 法》、《國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面 加強(qiáng)應(yīng)急管理工作的意見(jiàn)》、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng) 急預(yù)案編制導(dǎo)則》、《國(guó)家電網(wǎng)公司應(yīng)急管理工作規(guī)定》、《國(guó) 家電網(wǎng)公司應(yīng)急隊(duì)伍管理規(guī)定》、《江蘇省電力安全生產(chǎn)事件 總體應(yīng)急預(yù)案》等，并結(jié)合電力生產(chǎn)特點(diǎn)和公司應(yīng)急管理工 作實(shí)際制定。

第三條 本實(shí)施細(xì)則從應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)原則、組織體系、保障體系、技術(shù)培訓(xùn)、預(yù)案演練、現(xiàn)場(chǎng)處置等方面，對(duì)公司 系統(tǒng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)管理工作進(jìn)行了規(guī)定，用于指導(dǎo)公司系統(tǒng) 內(nèi)各單位健全應(yīng)急隊(duì)伍體系，規(guī)范應(yīng)急隊(duì)伍管理，完善應(yīng)急 機(jī)制，提高應(yīng)急處置能力。

第四條 本實(shí)施細(xì)則適用于江蘇省電力公司（以下簡(jiǎn)稱 省公司）及所屬各市供電公司、省檢修分公司。第二章 職責(zé)與分工

第五條 省公司負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)公司應(yīng)急隊(duì)伍建 設(shè)與管理的標(biāo)準(zhǔn)和制度，并制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則和工作計(jì)劃； 負(fù)責(zé)公司管轄范圍內(nèi)應(yīng)急隊(duì)伍的建設(shè)和管理；負(fù)責(zé)省公司層 面應(yīng)急隊(duì)伍組建、管理工作；負(fù)責(zé)應(yīng)急隊(duì)伍裝備的調(diào)配；負(fù) 責(zé)指揮協(xié)調(diào)公司系統(tǒng)內(nèi)跨單位的應(yīng)急處置，并接受國(guó)網(wǎng)公司 的應(yīng)急調(diào)度和指揮。

第六條 省檢修分公司負(fù)責(zé) 220 千伏及以上線路與變電 站設(shè)備搶修工作，負(fù)責(zé)按照本實(shí)施細(xì)則和相關(guān)規(guī)定，做好本 單位及各檢修分部應(yīng)急隊(duì)伍組建、管理等各項(xiàng)工作；指揮協(xié) 調(diào)本單位內(nèi)部應(yīng)急處置；接受省公司的應(yīng)急調(diào)度和指揮，完 成應(yīng)急處置任務(wù)；開(kāi)展應(yīng)急隊(duì)伍信息收集、統(tǒng)計(jì)匯總、上報(bào) 工作。

第七條 各市供電公司負(fù)責(zé)35-110千伏電壓等級(jí)的線路 與變電站設(shè)備搶修以及轄區(qū)內(nèi)配網(wǎng)搶修。負(fù)責(zé)按照本實(shí)施細(xì) 則和相關(guān)規(guī)定，做好本單位應(yīng)急隊(duì)伍組建、管理等各項(xiàng)工作； 指揮協(xié)調(diào)本單位內(nèi)部應(yīng)急處置；接受省公司的應(yīng)急調(diào)度和指 揮，完成應(yīng)急處置任務(wù)；開(kāi)展應(yīng)急隊(duì)伍信息收集、統(tǒng)計(jì)匯總、上報(bào)工作。

第八條 各應(yīng)急隊(duì)伍的所在單位應(yīng)按照上級(jí)要求，負(fù)責(zé) 應(yīng)急隊(duì)伍日常管理工作，組織參加技能培訓(xùn)、預(yù)案演習(xí)等活 動(dòng)，并負(fù)責(zé)匯報(bào)相關(guān)應(yīng)急隊(duì)伍管理工作。第三章 應(yīng)急隊(duì)伍的組建原則

第九條 根據(jù)省公司管理模式和江蘇電網(wǎng)地域分布特 點(diǎn)，省檢修分公司及各市供電公司應(yīng)分別設(shè)立應(yīng)急隊(duì)伍。應(yīng) 急隊(duì)伍人員數(shù)量根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司要求，結(jié)合設(shè)備運(yùn)行維護(hù) 管理模式、電網(wǎng)規(guī)模、區(qū)域大小和出現(xiàn)大面積電網(wǎng)設(shè)施損毀 的幾率等因素綜合確定為省公司層面應(yīng)急隊(duì)伍人數(shù)800名，省檢修分公司 2800 名，各市供電公司為 700 名；應(yīng)急隊(duì)伍 中輸電、變電專業(yè)人員數(shù)量原則上按3：1配備。第十條 省公司層面應(yīng)急隊(duì)伍以省送變電公司、外協(xié)單 位司部分人員為基礎(chǔ)組建。省檢修分公司以本單位人員為基 礎(chǔ)組建。各市供電公司以市檢修公司、縣配電工區(qū)、外協(xié)單 位企業(yè)人員為基礎(chǔ)組建，若需由多家施工企業(yè)人員聯(lián)合組建 時(shí)，應(yīng)明確一個(gè)施工企業(yè)作為主體組建單位。第十一條 應(yīng)急隊(duì)伍的人員構(gòu)成和裝備配置應(yīng)符合主輔 專業(yè)搭配、內(nèi)外協(xié)調(diào)并重、技能和體能兼顧、氣候和地理環(huán) 境適應(yīng)性強(qiáng)等要求。

第十二條 應(yīng)急隊(duì)伍按照歸屬單位進(jìn)行分級(jí)管理，省檢 修分公司應(yīng)急隊(duì)伍由省檢修分公司負(fù)責(zé)管理，各市供電公司 應(yīng)急隊(duì)伍由所屬供電公司負(fù)責(zé)管理。

第十二條 各組建單位應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化 建設(shè)，做到專業(yè)齊全、人員精干、裝備精良、管理嚴(yán)格、反 應(yīng)快速、作風(fēng)頑強(qiáng)，不斷提高電網(wǎng)設(shè)施應(yīng)急處置的綜合能力。第四章 應(yīng)急隊(duì)伍的調(diào)配原則

第十三條 國(guó)家電網(wǎng)公司系統(tǒng)內(nèi)跨省救援由國(guó)家電網(wǎng)公 司應(yīng)急指揮中心根據(jù)應(yīng)急處置需要和應(yīng)急隊(duì)伍分布情況，通 知省公司并統(tǒng)一調(diào)配應(yīng)急隊(duì)伍，實(shí)施應(yīng)急處置。第十四條 省公司區(qū)域內(nèi)跨單位救援：發(fā)生以下情況時(shí)，由省公司應(yīng)急指揮中心根據(jù)應(yīng)急處置需要和應(yīng)急隊(duì)伍分布 情況，組織省檢修分公司和各市供電公司在其管轄范圍內(nèi)統(tǒng) 一調(diào)配應(yīng)急隊(duì)伍，實(shí)施應(yīng)急處置。

（一）出現(xiàn)大面積電網(wǎng)設(shè)施受損，省檢修分公司或市供 電公司現(xiàn)有應(yīng)急隊(duì)伍無(wú)法滿足應(yīng)急處置需要時(shí)；

（二）出現(xiàn)重特大事故，省檢修分公司或市供電公司現(xiàn) 有應(yīng)急隊(duì)伍無(wú)法滿足需求或其它原因無(wú)法及時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)；

（三）根據(jù)上級(jí)要求參加社會(huì)應(yīng)急救援等活動(dòng)。第十五條 地市內(nèi)部救援：各市供電公司管轄范圍內(nèi)出現(xiàn) 大量電網(wǎng)設(shè)施受損、事故搶險(xiǎn)時(shí)，由市供電公司應(yīng)急指揮中 心負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)配本單位資源，實(shí)施應(yīng)急處置。第五章 應(yīng)急隊(duì)伍的管理

第十六條 省檢修分公司、各市供電公司應(yīng)明確應(yīng)急隊(duì) 伍主管部門，主管部門應(yīng)按照上級(jí)有關(guān)要求組織制定應(yīng)急隊(duì) 伍的工作計(jì)劃，重點(diǎn)做好技能培訓(xùn)、裝備保養(yǎng)、預(yù)案編 制和演練等工作。第十七條 應(yīng)急隊(duì)伍設(shè)隊(duì)長(zhǎng)一名，由應(yīng)急隊(duì)伍所在單位 安全第一責(zé)任人擔(dān)任，全面負(fù)責(zé)應(yīng)急隊(duì)伍日常管理和領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn) 場(chǎng)應(yīng)急處置；設(shè)副隊(duì)長(zhǎng)兩名，分別由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，協(xié)助隊(duì) 長(zhǎng)開(kāi)展工作。其中一名負(fù)責(zé)技能培訓(xùn)、預(yù)案演練和現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急 處置，一名負(fù)責(zé)裝備保養(yǎng)、后勤保障和外部協(xié)調(diào)。第十八條 應(yīng)急隊(duì)伍成員在履行崗位職責(zé)參加本單位正 常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)按照應(yīng)急隊(duì)伍工作計(jì)劃安排，參 加技能培訓(xùn)、裝備保養(yǎng)和預(yù)案演練等活動(dòng)。應(yīng)急事件發(fā)生后，由應(yīng)急指揮中心統(tǒng)一集中管理直至應(yīng)急處置結(jié)束。第十九條 應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)常設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)應(yīng)急隊(duì)伍日常 管理與工作協(xié)調(diào)、技能培訓(xùn)、裝備保養(yǎng)、預(yù)案編制和演練等，具體工作可由所在單位指定相關(guān)部門和人員負(fù)責(zé)，做到分工 合理、職責(zé)清晰、標(biāo)準(zhǔn)明確。

第二十條 省檢修分公司、市供電公司層面的應(yīng)急隊(duì)伍 正（副）隊(duì)長(zhǎng)、辦公室負(fù)責(zé)人分別由省檢修分公司、市供電 公司下文明確，并隨人事調(diào)整及時(shí)予以調(diào)整。各應(yīng)急隊(duì)伍單 位應(yīng)發(fā)文明確應(yīng)急隊(duì)員姓名及其聯(lián)系方式等，并報(bào)省公司備 案。

第二十一條 應(yīng)急隊(duì)伍日常值班可與本單位安全生產(chǎn)值 班合并進(jìn)行。應(yīng)急事件發(fā)生后，應(yīng)單獨(dú)設(shè)立 24 小時(shí)應(yīng)急值 班。

第二十二條 應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)建立健全以下管理制度：日常 管理、安全管理、質(zhì)量管理、預(yù)案演練、裝備保養(yǎng)、信息報(bào) 送、業(yè)績(jī)考核等。

第二十三條 應(yīng)急隊(duì)伍人員每年除應(yīng)按公司有關(guān)要求進(jìn) 行專業(yè)生產(chǎn)技能培訓(xùn)外，還應(yīng)安排登山、游泳等專項(xiàng)訓(xùn)練和 觸電、溺水等緊急救護(hù)訓(xùn)練，掌握發(fā)電機(jī)、應(yīng)急照明、沖鋒 舟、生命保障等設(shè)備的正確使用方法。

第二十四條 技能培訓(xùn)應(yīng)充分利用現(xiàn)有資源進(jìn)行，省公 司技能培訓(xùn)實(shí)訓(xùn)基地應(yīng)配備應(yīng)急隊(duì)伍各種技能培訓(xùn)所需的 訓(xùn)練和演習(xí)設(shè)施。

第二十五條 應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)按可能承擔(dān)的應(yīng)急處置任務(wù)編 制應(yīng)急預(yù)案，貼近實(shí)戰(zhàn)，滾動(dòng)修編。預(yù)案內(nèi)容應(yīng)包括組織機(jī) 構(gòu)、技術(shù)方案、安全質(zhì)量監(jiān)督、后勤保障、信息報(bào)送等各個(gè) 環(huán)節(jié)。

第二十六條 應(yīng)急預(yù)案和演練經(jīng)批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。每年 至少應(yīng)組織一次應(yīng)急預(yù)案演練，開(kāi)展演練評(píng)估，及時(shí)修訂完 善應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條 應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)配備電氣專業(yè)裝備、通訊及定 位裝備、運(yùn)輸及起重裝備、發(fā)電及照明裝備、生命保障裝備、基本生活裝備。主要以各單位現(xiàn)有主業(yè)、集體施工企業(yè)裝備 為主。省公司視具體情況增添應(yīng)急處置專用裝備。第二十八條 與正常生產(chǎn)工作共用的應(yīng)急裝備，可與本 單位正常生產(chǎn)裝備設(shè)施共同存放和保養(yǎng)。屬應(yīng)急處置專用的 裝備設(shè)施，應(yīng)按相應(yīng)規(guī)定設(shè)立專用倉(cāng)庫(kù)妥善存放和按時(shí)保 養(yǎng)。

第二十九條 各單位應(yīng)急隊(duì)伍負(fù)責(zé)人出本省或本單位設(shè) 備管轄區(qū)域外工作的，應(yīng)分別向省公司、省檢修分公司或市 供電公司安全應(yīng)急辦公室報(bào)告。

第三十條 應(yīng)急隊(duì)伍中若有超過(guò)三分之一以上人員在外 省或本單位設(shè)備管轄區(qū)域外進(jìn)行施工作業(yè)時(shí)，應(yīng)向省安全應(yīng) 急辦公室報(bào)告。

第三十一條 應(yīng)急隊(duì)伍接到應(yīng)急處置命令，即應(yīng)立即啟 動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并在2小時(shí)內(nèi)做好應(yīng)急準(zhǔn)備。應(yīng)急準(zhǔn)備包括： 應(yīng)急隊(duì)伍成員結(jié)集待命、保持通訊暢通、檢查器材裝備和后 勤保障物資，做好應(yīng)急處置前的一切準(zhǔn)備工作。第三十二條 應(yīng)急隊(duì)伍從接到應(yīng)急處置命令開(kāi)始至首批 人員到達(dá)應(yīng)急處置現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間原則上應(yīng)不超過(guò)：200km以內(nèi)，4小時(shí)；200～500km，12小時(shí)；500～1000km，24小時(shí)。第三十三條 應(yīng)急隊(duì)伍執(zhí)行應(yīng)急處置任務(wù)期間，按公司 應(yīng)急管理有關(guān)規(guī)定接受受援單位應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督 管理。

第三十四條 實(shí)施應(yīng)急處置任務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)承擔(dān)任務(wù)性 質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)外部環(huán)境特點(diǎn)，設(shè)立工程技術(shù)、安全質(zhì)量監(jiān)督、物 資供應(yīng)、信息報(bào)送、醫(yī)療衛(wèi)生和后勤保障等機(jī)構(gòu)，確保指揮 暢通、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、作業(yè)安全。第三十五條 應(yīng)急隊(duì)伍執(zhí)行應(yīng)急任務(wù)時(shí)應(yīng)統(tǒng)一著裝和徽 標(biāo)。

第三十六條 應(yīng)急處置期間應(yīng)始終保持通訊暢通，為應(yīng) 急處置決策快速、準(zhǔn)確地提供信息。

第三十七條 應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)嚴(yán)格按照工程建設(shè)管理有關(guān)規(guī) 定，做好廢舊物資材料回收和工程、設(shè)備及資料移交等工作。第三十八條 完成應(yīng)急處置任務(wù)后，應(yīng)急隊(duì)伍應(yīng)及時(shí)對(duì) 應(yīng)急處置工作進(jìn)行全面總結(jié)和評(píng)估，并在 15 天內(nèi)向上級(jí)有 關(guān)部門報(bào)送工作總結(jié)。

第三十九條 各單位應(yīng)加大應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)資金投入，專 款專用，及時(shí)添置和更新應(yīng)急裝備設(shè)施，確保技能培訓(xùn)、設(shè) 備保養(yǎng)等工作的正常開(kāi)展。

第四十條 省公司安全應(yīng)急辦公室應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急隊(duì)伍進(jìn) 行檢查和考核，并召開(kāi)應(yīng)急隊(duì)伍負(fù)責(zé)人會(huì)議，通報(bào)情況、布 置工作、交流經(jīng)驗(yàn)。第六章 附 則

第四十一條 本實(shí)施細(xì)則由江蘇省電力公司生產(chǎn)技術(shù)部 負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

第四十二條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第五篇：江蘇省電力公司輸變電工程驗(yàn)收管理

附件30 江蘇省電力公司輸變電工程驗(yàn)收管理辦法

一、總則

第一條 為適應(yīng)建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司目標(biāo)，加強(qiáng)資 產(chǎn)全壽命周期管理，提高工程驗(yàn)收質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家、行業(yè)及 國(guó)家電網(wǎng)公司工程驗(yàn)收管理的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法對(duì)工程驗(yàn)收的范圍、內(nèi)容、流程、組織、管理等進(jìn)行了規(guī)定。

第三條 工程的規(guī)劃、消防、環(huán)保等其它專項(xiàng)驗(yàn)收按相 關(guān)驗(yàn)收規(guī)定執(zhí)行。

第四條 本辦法適用于江蘇省電力公司（以下簡(jiǎn)稱省公 司）投資建設(shè)的 35kV 及以上輸變電工程（包括新建、改擴(kuò) 建及技術(shù)改造），以及國(guó)家電網(wǎng)公司委托省公司建設(shè)的輸變 電工程。35kV 及以上用戶工程的驗(yàn)收按省公司有關(guān)規(guī)定執(zhí) 行。

二、工程驗(yàn)收的內(nèi)容

第五條 工程驗(yàn)收分為工程階段驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收。第六條 工程階段驗(yàn)收是指工程項(xiàng)目在工程某一階段 施工結(jié)束后，下一階段施工開(kāi)始前進(jìn)行的工程驗(yàn)收。工程階 段驗(yàn)收是為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題、施工工藝缺陷，并實(shí) 施缺陷整改以滿足設(shè)計(jì)、運(yùn)行要求的必不可少的重要程序。第七條 工程竣工驗(yàn)收是工程全部竣工并經(jīng)施工單位 自檢、監(jiān)理單位初驗(yàn)后進(jìn)行的工程驗(yàn)收。工程竣工驗(yàn)收是全 面檢查工程的設(shè)計(jì)、設(shè)備制造、施工、調(diào)試和生產(chǎn)準(zhǔn)備的重 要環(huán)節(jié)，是保證系統(tǒng)及設(shè)備安全、可靠運(yùn)行的關(guān)鍵性程序。第八條 線路工程的階段驗(yàn)收一般分為基礎(chǔ)驗(yàn)收、立塔 驗(yàn)收、導(dǎo)地線架設(shè)驗(yàn)收和接地裝置驗(yàn)收。變電工程的階段驗(yàn) 收一般分為土建工程交付電氣安裝驗(yàn)收、構(gòu)架安裝驗(yàn)收、電 氣安裝驗(yàn)收等。

第九條 工程階段驗(yàn)收的部分工作可以和工程竣工驗(yàn) 收合并進(jìn)行。

三、工程驗(yàn)收的職責(zé)

第十條公司系統(tǒng)輸變電工程驗(yàn)收實(shí)行統(tǒng)一管理、分 級(jí)負(fù)責(zé)的原則。

第十一條 省公司生產(chǎn)技術(shù)部是工程驗(yàn)收的歸口管理部 門，負(fù)責(zé)貫徹國(guó)家及行業(yè)、國(guó)家電網(wǎng)公司有關(guān)工程驗(yàn)收的標(biāo) 準(zhǔn)、規(guī)程、制度、文件等；負(fù)責(zé)制定省公司工程驗(yàn)收工作的 管理辦法、制度、標(biāo)準(zhǔn)等；組織、檢查、指導(dǎo)和考核全省工 程的驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)全省工程驗(yàn)收專家?guī)斓慕⒑凸芾怼５谑l 省公司基建部負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家及行業(yè)、國(guó)家電 網(wǎng)公司輸變電工管理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度等文件，參與500kV 輸變電工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，協(xié)調(diào)工程驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整 改。

第十三條 省檢修分公司負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家及行業(yè)、國(guó)家電 網(wǎng)公司、省公司工程驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度、文件等；制 定檢修公司工程驗(yàn)收的管理制度、實(shí)施細(xì)則和工作流程等； 負(fù)責(zé)本公司工程驗(yàn)收專家?guī)斓慕⒑凸芾恚?20kV及以上 工程驗(yàn)收的責(zé)任主體。

第十四條 省建設(shè)分公司負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司、省公 司輸變電工程管理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等文件，審核施工單位提交 的220kV及以上輸變電工程的驗(yàn)收資料，提交工程驗(yàn)收計(jì)劃 和驗(yàn)收申請(qǐng)，配合做好工程項(xiàng)目的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收工 作，并落實(shí)工程缺陷的整改。

第十五條 市供電公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家電 網(wǎng)公司、省公司工程驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度、文件等；組 織制定市供電公司工程驗(yàn)收的管理制度、實(shí)施細(xì)則和工作流 程等；負(fù)責(zé)本公司工程驗(yàn)收專家?guī)斓慕⒑凸芾恚?110kV 及以下工程驗(yàn)收的責(zé)任主體。

第十六條 市建設(shè)公司負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司、省公司 輸變電工程管理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等文件，審核施工單位提交的 110kV 及以下輸變電工程驗(yàn)收資料，提交工程驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn) 收申請(qǐng)，配合做好工程項(xiàng)目的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收工作，并 落實(shí)工程缺陷的整改。

第十七條 市供電公司發(fā)展建設(shè)部負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公 司、省公司輸變電工程管理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等文件，參與110kV 及以下輸變電工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。

四、工程驗(yàn)收的分工 第一節(jié) 工程階段驗(yàn)收的分工

第十八條 省檢修分公司負(fù)責(zé)階段驗(yàn)收的工程：（1）500kV、220kV新建變電站、線路工程；（2）其它需要省檢修分公司負(fù)責(zé)階段驗(yàn)收的工程。第十九條 市供電公司負(fù)責(zé)階段驗(yàn)收的工程：（1）市供電公司所屬110kV及以下新建變電站、線 路工程；

（2）其它需要市供電公司負(fù)責(zé)階段驗(yàn)收的工程。第二節(jié) 工程竣工驗(yàn)收的分工

第二十條 省公司生產(chǎn)技術(shù)部組織竣工驗(yàn)收的工程：（1）500kV及以上新建、擴(kuò)建工程；（2）220kV新建輸變電工程；

（3）其它需要省公司進(jìn)行竣工驗(yàn)收的工程。第二十一條 省檢修分公司組織進(jìn)行竣工驗(yàn)收的工程：（1）500kV技改工程；

（2）220kV新（擴(kuò)）建、技改等工程；（3）省公司生產(chǎn)技術(shù)部委托竣工驗(yàn)收的工程；（4）其它需要省檢修分公司竣工驗(yàn)收的工程。第二十二條 市供電公司生產(chǎn)技術(shù)部組織竣工驗(yàn)收的工 程：

（1）市供電公司所屬110kV及以下新建輸變電工程 及新（擴(kuò)）建、技改等工程；

（2）省公司生產(chǎn)技術(shù)部委托竣工驗(yàn)收的工程；（3）其它需要市供電公司竣工驗(yàn)收的工程。

五、工程驗(yàn)收的管理 第一節(jié) 工程驗(yàn)收的總體要求

第二十三條 省檢修分公司和市供電公司應(yīng)重視工程驗(yàn) 收，完善工程驗(yàn)收管理制度、管理流程，建立本單位工程驗(yàn) 收的管理網(wǎng)絡(luò)和專家隊(duì)伍，落實(shí)工程驗(yàn)收責(zé)任人制度，加強(qiáng) 工程建設(shè)過(guò)程中的驗(yàn)收管理，實(shí)現(xiàn)工程驗(yàn)收的流程化、標(biāo)準(zhǔn) 化、規(guī)范化，確保工程驗(yàn)收的質(zhì)量。

第二十四條 工程的驗(yàn)收安排應(yīng)綜合考慮工程驗(yàn)收和消 缺整改的合理時(shí)間。500kV 新建變電站的竣工驗(yàn)收開(kāi)始時(shí)間 應(yīng)提前計(jì)劃投運(yùn)時(shí)間不少于15個(gè)工作日；220kV新建變電站 的竣工驗(yàn)收開(kāi)始時(shí)間應(yīng)提前計(jì)劃投運(yùn)時(shí)間不少于 12 個(gè)工作 日；110kV 新建變電站的竣工驗(yàn)收開(kāi)始時(shí)間應(yīng)提前計(jì)劃投運(yùn) 時(shí)間不少于 10 個(gè)工作日；架空線路的竣工驗(yàn)收開(kāi)始時(shí)間應(yīng) 提前計(jì)劃投運(yùn)時(shí)間不少于 12 個(gè)工作日。擴(kuò)建、技改工程以 及其他特殊工程的驗(yàn)收時(shí)間可由工程建設(shè)部門與生產(chǎn)部門 協(xié)商確定。

第二十五條 工程驗(yàn)收實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，即驗(yàn)收質(zhì)量標(biāo) 準(zhǔn)唯一化，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收表格統(tǒng)一化，明確整改項(xiàng)目和責(zé)任單位 公開(kāi)化，閉環(huán)整改規(guī)范化，考核管理制度化。第二十六條 工程階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收應(yīng)形成書(shū)面驗(yàn)收 意見(jiàn)。驗(yàn)收意見(jiàn)應(yīng)包括工程規(guī)模、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收專業(yè)（線 路、變電、土建、資料等）評(píng)價(jià)、需要消缺整改的項(xiàng)目和專 業(yè)組驗(yàn)收意見(jiàn)，工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)還應(yīng)包括生產(chǎn)準(zhǔn)備、啟動(dòng) 前必須完成的整改項(xiàng)目、啟動(dòng)后必須完善的項(xiàng)目。第二十七條 工程驗(yàn)收意見(jiàn)由組織工程驗(yàn)收的單位負(fù)責(zé) 下發(fā)。工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)應(yīng)以公司文件形式下發(fā)，工程階段 驗(yàn)收意見(jiàn)應(yīng)以部門文件形式下發(fā)。第二節(jié) 工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件

第二十八條 工程階段驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：

（1）施工單位必須完成班組、項(xiàng)目部、公司三級(jí)自檢，并根據(jù)自檢記錄完成消缺工作及閉環(huán)記錄，自檢工作嚴(yán)禁一 級(jí)驗(yàn)收三級(jí)簽字；

（2）施工單位整理好工程階段驗(yàn)收所要求的工程資 料；

（3）施工單位向監(jiān)理單位提出書(shū)面的工程階段驗(yàn)收申 請(qǐng)報(bào)告和三級(jí)自檢及消缺記錄；

（4）監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真檢查施工單位上報(bào)資料，確認(rèn)具 備階段驗(yàn)收條件后簽署意見(jiàn)，并組織開(kāi)展監(jiān)理驗(yàn)收、完成監(jiān) 理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

（5）監(jiān)理單位向工程建設(shè)單位提交工程階段驗(yàn)收申請(qǐng) 報(bào)告（包括監(jiān)理單位驗(yàn)收申請(qǐng)、監(jiān)理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，施工單位驗(yàn) 收申請(qǐng)和三級(jí)自檢及消缺記錄）；

（6）工程建設(shè)單位在驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告上簽署意見(jiàn)，并提 交階段驗(yàn)收申請(qǐng)材料。

第二十九條 工程竣工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：

（1）施工單位必須完成班組、項(xiàng)目部、公司三級(jí)自檢，并根據(jù)自檢記錄完成消缺工作及閉環(huán)記錄，自檢工作嚴(yán)禁一 級(jí)驗(yàn)收三級(jí)簽字；

（2）施工單位應(yīng)整理好工程竣工驗(yàn)收所要求的工程資 料，設(shè)備安裝記錄和試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)提前5個(gè)工作日向工程驗(yàn)收 組織部門提交；

（3）施工單位向監(jiān)理單位提出書(shū)面的工程竣工驗(yàn)收申 請(qǐng)報(bào)告和三級(jí)自檢及消缺記錄；

（4）監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真檢查施工單位上報(bào)資料，確認(rèn)具 備竣工驗(yàn)收條件后簽署意見(jiàn)，并組織開(kāi)展監(jiān)理驗(yàn)收、完成監(jiān) 理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

（5）監(jiān)理單位向工程建設(shè)單位提交工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng) 報(bào)告（包括監(jiān)理單位驗(yàn)收申請(qǐng)、監(jiān)理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，施工單位驗(yàn) 收申請(qǐng)和三級(jí)自檢及消缺記錄）；

（6）工程建設(shè)單位在監(jiān)理提交的驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告上簽署 意見(jiàn)，并提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)材料。第三節(jié) 工程驗(yàn)收的計(jì)劃及申請(qǐng)

第三十條 工程驗(yàn)收計(jì)劃必須提前一個(gè)月在生產(chǎn) MIS（PMS）中提交。省公司生產(chǎn)技術(shù)部驗(yàn)收工程的驗(yàn)收計(jì)劃由 省檢修分公司提交，省檢修分公司驗(yàn)收工程的驗(yàn)收計(jì)劃由省 建設(shè)分公司提交，市供電公司生產(chǎn)技術(shù)部驗(yàn)收工程的驗(yàn)收計(jì) 劃由市建設(shè)公司提交。

第三十一條 省公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)驗(yàn)收的工程，由省 建設(shè)分公司向省檢修分公司提出預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)。省檢修分公司 預(yù)驗(yàn)收合格后，在PMS上向省公司生產(chǎn)技術(shù)部提交驗(yàn)收申請(qǐng)。第三十二條 省檢修分公司負(fù)責(zé)驗(yàn)收的工程由省建設(shè) 分公司在PMS上向省檢修分公司提出驗(yàn)收申請(qǐng)。市供電公司 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)驗(yàn)收的工程由市建設(shè)公司在PMS上向市供電 公司生產(chǎn)技術(shù)部提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第四節(jié) 工程驗(yàn)收的組織

第三十三條 省公司負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收的工程，由省檢修分 公司組織工程預(yù)驗(yàn)收并完成預(yù)驗(yàn)收消缺整改后，在PMS上向 省公司上報(bào)預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn)。省公司生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)省檢修分公司 上報(bào)的工程竣工預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn)和缺陷清單進(jìn)行審核，具備驗(yàn)收 條件后，在5個(gè)工作日內(nèi)組織工程竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收完成后下 發(fā)驗(yàn)收意見(jiàn)。

第三十四條 省檢修分公司負(fù)責(zé)驗(yàn)收的工程，由省檢修 分公司審核省建設(shè)分公司的驗(yàn)收申請(qǐng)，具備驗(yàn)收條件后在 4 個(gè)工作日內(nèi)組織工程竣工驗(yàn)收，在3個(gè)工作日內(nèi)組織工程階 段驗(yàn)收。驗(yàn)收工作完成后，省檢修分公司下發(fā)驗(yàn)收意見(jiàn)，同 時(shí)在 PMS 上填報(bào) 500kV 工程階段驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收意見(jiàn)和 220kV工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。

第三十五條 市供電公司負(fù)責(zé)驗(yàn)收的工程，由市供電公 司生產(chǎn)技術(shù)部審核市建設(shè)公司的驗(yàn)收申請(qǐng), 具備驗(yàn)收條件 后在3個(gè)工作日內(nèi)組織工程竣工驗(yàn)收，在2個(gè)工作日內(nèi)組織 工程階段驗(yàn)收。驗(yàn)收完成后，市供電公司下發(fā)驗(yàn)收意見(jiàn)，同 時(shí)在PMS上填報(bào)110kV工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。第三十六條 輸變電工程驗(yàn)收組一般分為線路、變電一 次（線圈、開(kāi)關(guān)、試驗(yàn)）、變電二次(保護(hù)、通信、自動(dòng)化)、土建、生產(chǎn)準(zhǔn)備、檔案等專業(yè)小組；新（擴(kuò)）建或技改工程 則根據(jù)工程具體情況確定驗(yàn)收專業(yè)小組。

第三十七條 工程驗(yàn)收規(guī)范表是工程的階段驗(yàn)收和竣工 驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)表式，省檢修分公司和市供電公司在組織工程驗(yàn) 收過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)驗(yàn)收規(guī)范表填寫(xiě)準(zhǔn)確性和完整性的管理，確 保工程驗(yàn)收的質(zhì)量。第五節(jié) 工程驗(yàn)收的整改閉環(huán)

第三十八條 工程驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的缺陷由工程建設(shè)單位負(fù)責(zé) 整改，整改的項(xiàng)目應(yīng)與驗(yàn)收意見(jiàn)相對(duì)應(yīng)。省建設(shè)分公司負(fù)責(zé) 220kV 及以上工程缺陷的整改，市建設(shè)公司負(fù)責(zé) 110kV 及以 下工程缺陷的整改。專項(xiàng)技改工程由省檢修分公司和市檢修 公司負(fù)責(zé)整改閉環(huán)。

第三十九條 工程驗(yàn)收實(shí)行閉環(huán)管理。省建設(shè)分公司完 成220kV及以上工程消缺整改后，在PMS上向省檢修分公司 提交整改情況，省檢修分公司確認(rèn)整改完成后組織復(fù)驗(yàn)，并 將整改復(fù)驗(yàn)情況形成閉環(huán)報(bào)告，在PMS中上報(bào)省公司。閉環(huán) 報(bào)告應(yīng)附整改前和整改后的數(shù)碼照片。

第四十條 市建設(shè)公司完成 110kV 及以下工程消缺整改 后，在PMS上向市供電公司生產(chǎn)技術(shù)部提交整改情況，市供 電公司生產(chǎn)技術(shù)部確認(rèn)整改完成后組織復(fù)驗(yàn)，并將整改復(fù)驗(yàn) 情況形成閉環(huán)報(bào)告，在PMS中完成流轉(zhuǎn)。閉環(huán)報(bào)告應(yīng)附整改 前和整改后的數(shù)碼照片。

第四十一條 500kV 及以上工程由省公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù) 責(zé)向驗(yàn)收啟動(dòng)委員會(huì)匯報(bào)工程驗(yàn)收情況；220kV 工程由省檢 修分公司負(fù)責(zé)向驗(yàn)收啟動(dòng)委員會(huì)匯報(bào)工程驗(yàn)收情況；110kV 及以下工程由市供電公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)向驗(yàn)收啟動(dòng)委員 會(huì)匯報(bào)工程驗(yàn)收情況。

六、隱蔽工程的驗(yàn)收

第四十二條 隱蔽工程是工程建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，是指 施工過(guò)程中上一道工序的結(jié)束被下道工序所掩蓋，在正常情 況下無(wú)法用常規(guī)手段對(duì)其進(jìn)行檢查、測(cè)量、鑒定，且一旦覆 蓋難以或無(wú)法對(duì)其缺陷進(jìn)行整改。

第四十三條 線路工程的隱蔽工程主要有桿塔基礎(chǔ)、鋼 筋、直線管、耐張管壓接、接地裝置等；變電工程的隱蔽工 程主要有基礎(chǔ)、鋼筋、預(yù)埋管（件）、建筑物防水、接地裝 置等。

第四十四條 工程項(xiàng)目的監(jiān)理單位負(fù)責(zé)隱蔽工程的驗(yàn) 收，并做好隱蔽工程的驗(yàn)收記錄、圖片資料和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì) 于重要隱蔽工程，監(jiān)理單位應(yīng)聯(lián)系市供電公司、省建設(shè)分公 司、省檢修分公司參加驗(yàn)收，工程項(xiàng)目驗(yàn)收責(zé)任人應(yīng)做好隱 蔽工程驗(yàn)收的檢查監(jiān)督。

第四十五條 隱蔽工程只有經(jīng)監(jiān)理單位驗(yàn)收合格并簽字 確認(rèn)后，施工單位方能進(jìn)行下一道工序。對(duì)于驗(yàn)收不合格的 隱蔽工程，施工單位應(yīng)按照要求進(jìn)行整改直至監(jiān)理單位復(fù)驗(yàn) 合格。

七、工程驗(yàn)收的考核

第四十六條 省公司生產(chǎn)技術(shù)部定期檢查省檢修分公 司、市供電公司的工程驗(yàn)收管理情況，并通過(guò)組織公司系統(tǒng) 工程驗(yàn)收專業(yè)管理勞動(dòng)競(jìng)賽，推動(dòng)輸變電工程驗(yàn)收整體水平的提高。

第四十七條 省檢修分公司、各市供電公司應(yīng)根據(jù)本辦 法并結(jié)合本公司具體情況制定工程驗(yàn)收的考核制度，明確目 標(biāo)、落實(shí)責(zé)任，把好工程驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)口，為工程的“零缺陷” 啟動(dòng)和電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行創(chuàng)造條件。

第四十八條工程驗(yàn)收實(shí)行責(zé)任追究制度，對(duì)驗(yàn)收工作 不正確履行職責(zé)，造成經(jīng)濟(jì)損失或負(fù)面影響，對(duì)責(zé)任人實(shí)施 問(wèn)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的按照《江蘇省電力公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究暫行 辦法》對(duì)責(zé)任人進(jìn)行行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰。

八、附則

第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五十條 本辦法由江蘇省電力公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解 釋。