第一篇：PMP重要考點總結

PMP重要考點總結11

為了獲得人力資源，可能和職能經理、其他項目團隊、外部組織進行談判。如果執行組織不能提供為完成項目所需的人員，就需要從外部獲得所需的服務，這可能包括雇傭獨立咨詢師，或把相關工作分包給其他組織。在虛擬團隊的環境中，溝通規劃變得尤為重要。

多標準決策分析，包括：可用性、成本、經驗、能力、知識、技能、態度、國際因素（團隊成員的位置、時區和溝通能力）。

團隊協作是項目成功的關鍵因素，而建設高效的項目團隊是項目經理的主要職責之一。項目經理應該請求管理層提供支持，并/或對相關干系人施加影響，以便獲得建設高效項目團隊所需的資源。

創建富有生氣、凝聚力和協作性的團隊文化，以便（1）提高個人和團隊生產率，振奮團隊精神，促進團隊合作；（2）促進團隊成員之間的交叉培訓和輔導，以分享知識和經驗。

人際關系技能有時被稱為“軟技能”。

培訓成本通常應該包括在項目預算中，或者由執行組織承擔，如果增加的技能有利于未來的項目。

團隊建設活動旨在幫助各團隊成員更加有效地協同工作。如果團隊成員的工作地點相隔甚遠，無法進行面對面接觸，就特別需要有效的團隊建設策略。非正式的溝通和活動有助于建立信任和良好的工作關系。團隊建設固然在項目前期必不可少，但它更是個永不完結的過程。

塔克曼階梯理論：形成階段（團隊成員相互認識，并了解項目情況及他們在項目中的正式角色與職責）、震蕩階段（團隊成員不能用合作和開放的態度對待不同觀點和意見）、規范階段（團隊成員開始協同工作、開始相互信任）、成熟階段（團隊就像一個組織有序的單位那樣工作）、解散階段（團隊完成所有工作，團隊成員離開項目）

基本規則對項目團隊成員的可接受行為做出明確規定。有助于減少誤解，提高生產力，有利于團隊成員相互了解對方的價值觀。

--------《西游記PMP備考奇書》 李騏老師--------------當當有售------------實施集中辦公策略，可借助團隊會議室（有時稱“作戰室”）。

在建設項目團隊過程中，需要對成員的優良行為給予認可與獎勵。在決定認可與獎勵時，應考慮文化差異。如果人們感受到自己在組織中的價值，并且可以通過獲得獎勵來體現這種價值，他們就會受到激勵。項目經理應該在整個項目生命周期中盡可能地給予表彰，而不是等到項目完成時。人事評測工具能讓項目經理和項目團隊洞察成員的優勢和劣勢。

評價團隊有效性的指標可包括： 1）個人技能的改進，從而使成員更有效地完成工作任務；2）團隊能力的改進，從而使團隊更好地開展工作；3）團隊成員離職率的降低；4）團隊凝聚力的加強，從而使團隊成員公開分享信息和經驗，并互相幫助，來提高項目績效；

管理項目團隊的主要作用是，影響團隊行為，管理沖突，解決問題，并評估團隊成員的績效。

提出變更請求，更新人力資源管理計劃，解決問題，為績效評估提供輸入，以及為組織數據庫增加經驗教訓，都是管理項目團隊所得到的成果。

在管理項目團隊過程中，總會出現各種問題?？捎脝栴}日志記錄由誰負責在目標日期內解決特定問題，并監督解決情況。

管理項目團隊的工具： 1）觀察和交談（可通過觀察和交談，隨時了解項目團隊成員的工作和態度）； 2）項目績效評估（在項目過程中進行績效評估的目的包括澄清角色與職責）； 3）沖突管理（沖突不可避免。沖突的來源包括資源稀缺、進度優先級排序和個人工作風格差異等。采用團隊規則、團隊規范及成熟的項目管理實踐（如溝通規劃和角色定義），可以減少沖突的數量。成功的沖突管理可提高生產力，改進工作關系。假如意見分歧成為負面因素，應該首先由項目團隊成員負責解決。如果沖突升級，項目經理應提供協助。）； 4）人際關系技能（領導力、影響力、有效決策。在矩陣環境中，項目經理對團隊成員通常沒有或僅有很小的命令職權，所以他們適時影響干系人的能力，對保證項目成功非常關鍵）； 緩和/包容是和稀泥，強調一致而非差異，是表面上的達成一致；妥協/調解是尋求各方都在一定程度上滿意的方案。

如果人員配備問題導致項目團隊無法堅持項目管理計劃，就需要通過實施整體變更控制過程來處理變更請求。人員配備變更可能包括轉派人員、外包部分工作，以及替換離職人員。預防措施是指在問題發生前所制定的、用來降低問題發生概率和/或影響的措施。這些措施可包括為減輕成員缺勤所帶來的問題而開展的交叉培訓，以及為確保所有職責都得到履行而進一步開展的角色澄清。項目經理的絕大多數時間都用于與團隊成員和其他干系人的溝通。

規劃溝通管理的主要作用是，識別和記錄與干系人的最有效率且最有效果的溝通方式。溝通規劃不當，可能導致各種問題，例如，信息傳遞延誤、向錯誤的受眾傳遞信息、與干系人溝通不足，或誤解相關信息。

第二篇：統計學重要考點總結

第一章導論

1.2、? 描述統計：研究的是數據收集、匯總、處理、圖表描述、概括與分析等統計方法。

? 推斷統計：研究的是如何利用樣本數據來推斷總體特征。1.3、統計學據可以分成哪幾種類型，各有什么特點？

? 按照計量尺度不同，分為：分類數據、順序數據、數值型數據。分類數據：只能歸于某一類別的，非數字型數據。順序數據：只能歸于某一有序類別的，非數字型數據。數值型數據：按數字尺度測量的觀察值，結果表現為數值。? 按收集方法不同，分為：觀測數據、和實驗數據。

觀測數據：通過調查或觀測而收集到的數據；不控制條件；社會經濟領域。實驗數據：在試驗中收集到的數據；控制條件；自然科學領域。? 按時間不同，分為：截面數據、時間序列數據 截面數據：在相同或近似相同的時間點上收集的數據。時間序列數據：在不同時間收集的數據。1.4 ? 分類數據：只能歸于某一類別的非數字型數據，是對事物進行分類的結果,該數據表現為類別,使用文字來表述的，分類數據主要由分類尺度計量形成的。

? 順序數據：只能歸于某一有序類別的非數字型數據，這些類別是有順序的,它是由順序尺度計量形成的。

? 數值型數據：按數字尺度測量的觀察值，是使用自然或度量衡單位對事物進行測量的結果,其結果表現為具體的數值。

第二章數據的搜集

2.2比較概率抽樣和非概率抽樣的特點，舉例說明什么情況下適合采用概率抽樣，什么情況下適合采用非概率抽樣。

概率抽樣是指抽樣時按一定概率以隨機原則抽取樣本。每個單位被抽中的概率已知或可以計算，當用樣本對總體目標量進行估計時，要考慮到每個單位樣本

被抽中的概率，概率抽樣的技術含量和成本都比較高。如果調查的目的在于掌握和研究總體的數量特征，得到總體參數的置信區間，就使用概率抽樣。

非概率抽樣是指抽取樣本時不是依據隨機原則，而是根據研究目的對數據的要求，采用某種方式從總體中抽出部分單位對其實施調查。非概率抽樣操作簡單、實效快、成本低，而且對于抽樣中的專業技術要求不是很高。它適合探索性的研究，調查結果用于發現問題，為更深入的數量分析提供準備。非概率抽樣也適合市場調查中的概念測試。

第三章數據的圖表搜集

3.4直方圖和條形圖有何區別？

? 條形圖使用圖形的長度表示各類別頻數的多少，其寬度固定，直方圖用面積表示各組頻數，矩形的高度表示每一組的頻數或頻率，寬度表示組距，高度與寬度都有意義；

? 直方圖各矩形連續排列，條形圖分開排列；3條形圖主要展示分類數據，直方圖主要展示數值型數據。3.6餅圖和環形圖的不同？

餅圖只能顯示一個樣本或總體各部分所占比例。環形圖可以同時繪制多個樣本或總體的數據系列，其圖形中間有個“空洞”，每個樣本或總體的數據系類為一個環。

第四章習題答案

4.5簡述眾數、中位數和平均數的特點和應用場合。

? 眾數：主要用于分類數據集中趨勢的度量；是一組數據的峰值； 優點：不受極值的影響。

缺點：具有不唯一性；只有數據量較大時才有效果

? 中位數：主要用于順序數據集中趨勢的度量；是一組數據中間位置的代表制； 優點：不受極值的影響；數據分布偏斜程度較大時是一個不錯的選擇。?平均數：主要用于數值型數據集中趨勢的度量；是一組數據的重心所在。優點：利用了所有數據信息；數據誤差相互抵消，具有無偏性； 缺點：易受極值影響；當數據分布偏斜程度較大時代表性差。4.9測度數據分布形狀的統計量有哪些？峰態系數、偏態系數。

第六章統計量及其抽樣分布

6.6什么是抽樣分布？

樣本統計量（隨機變量）的概率分布是一種理論概率分布。

第七章參數估計

7.2、簡述評價估計量好壞的標準。

? 無偏性：估計量抽樣分布的數學期望=總體參數

? 有效性：對同一參數的兩個無偏點估計量，擁有更小標準差的估計量更有效。? 一致性：隨著樣本容量的增大，估計量的值越來越接近總體參數。7.7簡述樣本量與置信水平、總體方差、估計誤差的關系。樣本量越大，置信水平越高，總體方差和估計誤差越小。

第八章假設檢驗

8.1假設檢驗和參數估計有什么相同點和不同點？

? 相同點：是統計推斷的兩部分；都運用樣本對總體進行推斷。? 不同點：推斷角度不同。

? 參數估計：用樣本統計量估計總體參數，總體參數估計前未知。? 假設檢驗：對總體參數提出假設，用樣本信息驗證假設成立否。8.3什么是假設檢驗中的兩類錯誤？

? α錯誤（棄真錯誤）：原假設為真，卻被我們拒絕了。? β錯誤（取偽錯誤）：原假設為假，卻被我們接受了。

第十章方差分析

10.4方差分析中有哪些基本假定？

（1）每個總體都應服從正態分布（2）各個總體的方差（3）觀測值是獨立的

10.10方差分析中多重比較的作用是什么？

通過對總體均值之間的配對比較來進一步檢驗哪些均值之間存在差異。

必須相同

第11章一元線性回歸

11．8一元線性回歸模型通常有以下幾條基本的假定：（1）變量之間存在線性關系；

（2）在重復抽樣中，自變量x的取值是固定的；（3）誤差項ε是一個期望為零的隨機變量；（4）對于所有的x值，誤差項?的方差?2都相同；

（5）誤差項?是一個服從正態分布的隨機變量，且相互獨立。即??N(0,?2)。11.9參數最小二乘法的基本原理

? 因變量的觀測值與估計值之間的離差平方和最小。

第十二章多元線性回歸

12.2多元線性回歸模型中有哪些基本假定？

（1）誤差項?是一個期望值為0的隨機變量，即E(?)?0。（2）對于自變量x1，x2，?，xk的所有值，?的方差?2都相同。（3）誤差項?是一個服從正態分布的隨機變量，且相互獨立，即?~N(0,?2)。

12.3解釋多重判定系數和調整的多重判定系數的含義和作用。

多重判定系數R2是多元回歸中的回歸平方和占總平方和的比例，它是度量多元回歸方程擬合程度的一個統計量，反映了在因變量的變差中被估計的回歸方程所解釋的比例。

為避免增加自變量而高估R2，統計學家提出用樣本量n和自變量的個數k去

2?1?(1?R2)(調整R2，計算出調整的多重判定系數Ran?1)，其意義與R2類

n?k?1似，表示在用樣本量和模型中自變量的個數進行調整后，在因變量的變差中被估計的回歸方程所解釋的比例。

第三篇：司法考試刑訴法重要考點總結

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2011年司法考試刑訴法重要考點總結

導語： 2011年司法考試刑訴法重要考點總結，刑事訴訴法作為三大程序法之一，在司法考試中的分量自然毋庸置疑，且其具有“穩定性”較強的特點。作為拿分點的程序法，掌握其核心知識點是關鍵，希望以下關于刑事訴訴法重要考點的梳理能夠對您有所幫助。

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（一）重要章節

綜合歷年考題的趨勢來看，2011年各重要章節的重要程度大致如下：強制措施、辯護、證據、一審、起訴、二審、偵查。

（二）重要的司法解釋和規定

第一類：重要的司法解釋?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于執行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》＞《六機關關于刑事訴訟法實施中若干問題的規定》＞《人民檢察院刑事訴訟規則》。

第二類：新的司法解釋。最高人民法院《關于財產刑執行問題的若干規定》、最高人民法院《關于人民陪審員參加審判活動若干問題的規定》、最高人民法院《關于進一步加強合議庭職責的若干規定》。

第三類：08年最高人民法院《關于適用停止執行死刑程序有關問題的規定》、07年最高院《關于復核死刑案件若干問題的規定》、06年關于兩高《關于死刑第二審案件開庭審理程序若干問題的規定》、06年修訂的高檢《關于辦理未成年人案件的規定》、03年關于被告人認罪程序的解釋、99年四機關關于取保候審的司法解釋等。

第四類：全國人大常委會的兩個規定：04年關于人民陪審制度完善的規定、05年關于鑒定制度完善的規定。

（三）重要知識點

重要知識點的判斷標準：

第一，程序過渡中的考點，尤其是其中的特殊情況。

第二，在以下幾組關系中，后者涉及的法條往往是出題重點：可以與應當、能與不能、正常與非正常、一般與特殊、原則與例外。

具體總結如下：

1、基本原則：刑訴法第15條。

2、管轄：公安機關與檢察院在立案管轄中的交叉情形，尤其是涉稅案件與賄賂犯罪；檢察院和法院在立案管轄中的交叉情形，即“公訴夾自訴”和“自訴夾公訴”如何處理；脫逃期間的犯罪。

3、回避：回避的決定權；回避人員所作出的訴訟行為與獲得證據的法律效力；職務調動后的回避。

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4、辯護：不得擔任辯護人的范圍；應當指定辯護的情形；拒絕辯護，包括當事人當庭拒絕與重新開庭后的再次拒絕以及律師拒絕辯護；法律援助中的法律責任；律師在不同訴訟階段的會見權、閱卷權、調查取證權的差異；律師辯護人與非律師辯護人享有訴訟權利的差異；律師法修改的情況。

5、證據：證據種類中的物證、書證、視聽資料；證據的理論分類；免證事實；非法證據排除規則。

6、強制措施：強制措施的決定權與執行權分配；逮捕的條件、特殊逮捕的程序；拘留的條件；取保候審期間與監視居住的區別；保證人的義務與法律責任，尤其是連帶責任的情形；保證金的數額及沒收的性質。

7、刑事附帶民事訴訟：原告人與被告人的確定；調解。

8、立案：檢察院對公安機關不立案的監督。

9、偵查：訊問程序；檢查、搜查程序；鑒定機構的設置；偵查羈押期限。

10、公訴：審查起訴中的特殊情形處理；不起訴的三種具體情形及其救濟。

11、審判概述：直接言詞原則與集中審理原則；人民陪審員制；審判委員會的職權；審判長的選任；應當不公開審理的四種情形。

12、一審：庭前審查中特殊情形的處理；庭前證據移送中“主要證據”的范圍；證人不出庭的情形；被告人的最后陳述權；延期審理與中止審理；撤訴；法院改變罪名和改變指控事實等問題；被告人認罪程序的特點。

13、自訴：自訴可以轉化為公訴的情形；被害人有證據證明的輕微的刑事案件的具體情形；公訴轉自訴案件的特點；自訴案件的審理期限。

14、簡易程序：簡易程序的特點；簡易與普通程序的轉換。

15、二審程序：上訴與抗訴的區別；全面審查原則；上訴不加刑原則；二審的審理方式；二審的裁判中，“應當發回重審”的情形；二審中的附帶民事訴訟。

16、死刑復核程序：共同犯罪的復核程序；二審改判死刑案件的復核；應當發回重審的情形。

17、審判監督程序：當事人申訴的時間和次數；死刑復核的申訴程序；再審案件的審判監督程序；再審審限；再審應當開庭的情形。

18、執行：死緩期間犯罪的處理；死刑的執行與停止執行；暫予監外執行。

19、未成年人刑事訴訟程序：教育為主、懲罰為輔的原則；分案處理原則；未成年犯罪嫌疑人、被告人所享有的特別訴訟權利。

20、涉外訴訟程序與司法協助制度：外國籍當事人委托中國律師進行辯護或代理原則；涉外案件的送達方式。

第四篇：公民道德建設重要考點總結

公民道德建設基礎知識

Ch1.公民道德建設概述

§1-1公民道德的含義

? 2001.9.20，中共中央頒發《公民道德建設綱要》 ?9.20，公民道德建設日

? 2006.3.8，胡，提出“八榮八恥”的社會主義榮辱觀[為新時期公民道德建設指明了方向] ? 道德——人們共同生活及其行為的準則和規范，主要是人們判別善與惡、是與非的一種基本尺度，也是人們在行為中選擇應當怎樣做和不應當怎樣做的基本標準。

? 公民道德——指一個國家所有公民都必須遵守和履行的道德規范的總和，包括到的核心、道德原則、道德的基本要求和一系列的道德規范。

? 公民基本道德規范——愛國守法，明禮誠信，團結友善，勤儉自強，敬業奉獻。（愛明團勤敬，20字，十個道德規范）——我國公民應當遵守，全社會大力倡導。第一次系統的、集中地作為我國公民的基本道德規范被提出來。

守法：不僅僅是法律層面的要求，也是道德層面的要求。[對法律的自覺認同，積極自覺地學法、懂法和守法] 明禮：狹義上指講究起碼的禮節、禮儀和禮貌；廣義上明禮就是講文明，特別是注重公共場合中言談舉止的文明。

誠信：誠信道德規范既是市場經濟領域中基礎性的行為規范，也是個人與社會、個人與個人之間的相互關系的基礎性道德規范。

公民這十個基本道德規范，在調整公民個人與社會、與國家、與他人的關系中，各有不盡相同的功能。

守法，是公民對國家的道德責任的底線。

文明禮貌，是公民在公共場合應當遵守的最基礎的道德準則。

團結，公民與公民之間的道德關系，強調公民之間的親和力。[貌似省事考過？]

§1-2我國現階段道德建設的成績與問題

? 存在的問題

①一些人唯利是圖的思想惡性膨脹，以追逐個人的私利為唯一目的。

②由于一些人受到腐朽思想的腐蝕，把市場經濟等價交換的原則，滲透到政治生活中來，導致在一些黨政干部中發生的以權謀私、貪污受賄、腐化墮落等腐敗現象嚴重存在。

③愚昧路后、封建迷信、歪理邪說危害嚴重，“黃、賭、毒”等社會丑惡現象沉渣泛起。④在一些領域中，出現了道德失范現象，是非、善惡、美丑、榮辱界限混淆。

§1-3加強公民道德建設的意義

?

公民道德建設的根本目的——要通過道德的說服力和感化作用，加強道德教育，培育一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀律的社會主義公民。

?

加強道德教育，實施“以德治國”，是保證我國社會主義現代化順利進行的治國方略的一個重要方面。

? 道德是上層建筑的一個重要方面。

? 道德的實施，不是依靠某種強制性手段，而是通過道德教育的手段，以其說服力和勸導力來影響和提高社會成員的道德覺悟，使人們自覺的遵守這些行為規范。道德訴諸人們的“良心”，也就是訴諸人們內心的“道德信念”。

? 把法制建設和道德建設緊密結合起來，把“依法治國”與“以德治國”緊密結合起來，這是我們黨和人民治理國家的重要方略。? 加強公民道德建設的現實意義

①加強公民道德建設，首先要求黨政干部以身作則實踐履行公民道德，樹立到的示范的作用。②社會階層發生新變化，要使他們通過誠實勞動和合法經營為社義生產力和其他事業作出更大貢獻，就必須??

③加強青少年和兒童的公民道德教育，也是一個不容忽視的重要問題。

④違法犯罪分子和受到刑事處分的人，在對他們進行必要地懲罰以外，更應該對他們實行革命的人道主義，進行思想上的公民教育和改造，要使他們從靈魂的深處認識到犯罪的“可恥”，培育他們的“羞恥之心”，使他們有正確的“榮辱觀念”。

Ch2.公民道德建設的指導思想和方針原則

§2-1我國公民道德建設的指導思想

?

指導思想——《綱要》，當前和今后一個時期，我國公民道德建設的指導思想是：“以馬列毛

鄧為指導，全面貫徹江三，堅持黨的基本路線、基本綱領，重在建設，以人為本，在全民族牢固樹立建設有中國特色社會主義的共同理想和正確的世界觀、人生觀、價值觀，在全社會大力倡導“愛明團勤敬”的基本道德規范，努力提高公民道德素質，促進人的全面發展，培育一代又一代四有社會主義公民。? 我國公民道德建設的工作重心和根本任務

重在建設——社義精神文明建設的一條重要原則，also公民道德建設的一條重要原則。①重在建設，關鍵是要在全民族牢固樹立建設有中國特色社義的共同理想，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。[兩個牢固樹立] ②重在建設，落腳于公民道德建設的基本目標，就是要努力提高公民道德素質。

③道德建設的一個重要方面，是以人為本，促進人的全面發展，根本任務是培養一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀律的社會主義公民。

§2-2我國公民道德建設的方針原則——六條

? 堅持社會主義道德與社會主義市場經濟相適應的原則

要不斷增強符合發展社會主義市場經濟新要求的道德意識——自主意識、競爭意識、效率意識、民主法治意識、開拓創新意識。[五個意識] ? 堅持繼承優良傳統與弘揚時代精神相結合的原則。

要繼承中華民族幾千年形成的傳統美德。對待中國古代傳統道德應當采取歷史唯物主義的態度，既不能全盤否定，一棍子打死，也不能全盤肯定。要通過分析批判，棄其糟粕，取其精華，綜合創新，古為今用。

要大力弘揚我們黨和人民在長期革命斗爭與建設實踐中形成的革命傳統道德。要借鑒世界各國道德建設的成功經驗和先進文明成果，以我為主，為我所用。在全社會大力宣傳和弘揚時代精神。（江提）? 堅持尊重個人合法權益與承擔社會責任相統一的原則

公民道德建設在權力和義務關系上的總目標，就是要把權力與義務結合起來，樹立把國家和人民利益放在首位而又充分尊重公民個人合法利益的社會主義義利觀。? 堅持注重效率與維護社會公平相協調的原則。

效率與公平的關系問題，既是一個經濟問題、政治問題、法律問題，也是一個道德問題。要把效率與公平的統一作為社義道德建設的重要目標，在全社會形成注重效率，維護公平的價值觀念。道德領域的效率與公平的關系，是經濟領域的效率與公平關系的反映和表現。[效率與

公平的關系在道德建設上是統一的，并重。]

經濟領域把效率放在第一位，強調效率優先，兼顧公平，是必然的、合理的。但是在道德領域，既不能一味強調效率，也不能一味強調公平，而是應當把效率與公平放到相互結合、相輔相成的位置上來。

正確處理效率與公平相互關系的一項重要內容，就是要盡力保障每個社會成員的機會公平。[公平可以分為機會的公平和結果的公平]

?

堅持把先進性要求與廣泛性要求結合起來的原則

1.立足于改革開放和社會主義市場經濟的實際，立足于多種道德覺悟和多種境界層次并存的實際，公民道德建設要區分層次，著眼多數，鼓勵先進，循序漸進。

當前道德覺悟or道德境界的五種層次：①大公無私、公而忘私；②先公后私、先人后己的層次；③先私后公、先己后人的層次；④主觀為自己、客觀為別人的層次；⑤損公肥私、損人利己的層次。[主?客?指人都是主觀上為自己的，但在那些為自己而付出的努力中，卻無意地起到了某些利于別人的效果]——五種層次各自的人群數量看，具有明顯的兩頭小、中間大的特征。

2.建設要著眼群眾性，鼓勵一切有利于國家統一，民族團結，經濟發展，社會進步的思想道德，引導人民在遵守基本行為準則的基礎上，不斷追求更高層次的道德目標。

在社義初級階段開展公民道德建設，除了要大力倡導社會主義集體主義、認真提倡共產主義道德外，還要從經濟、政治、文化的特征和人民群眾的實際道德覺悟出發，認真對待其他層次的道德觀念，特別是先私后公、先己后人和主觀為自己、客觀為別人的道德觀念。

3.建設要注重發揮榜樣的作用，大力倡導共產黨員和各級干部帶頭實踐社義、共產主義道德。在我國應當大力倡導社義的道德價值觀，也就是先公后私、先人后己的社義集體主義。社義集體主義是處理個人與社會、個人與他人利益關系的基本原則。

Also，在我們社會還應當認真地提倡共產主義的道德觀念，也就是大公無私、公而忘私的道德觀念。?

堅持道德教育與社會管理相結合的原則

道德規范的權威性不是建立在國家權力機構的權威上，而是建立在人們的內心信仰上，建立在人們的良心上。

Ch.3 我國公民道德建設的主要內容

§3-1社義公民道德建設主要內容的確立

是全黨和人民智慧的結晶。

1996.10，十四屆六中全會提出：社義道德建設要以為人民服務為核心，以集體主義為原則，§3-5 以社會公德、職業道德、家庭美德為著力點

以愛祖國、愛人民、愛勞動、愛科學、愛社會主義為基本要求，加強社會公德、職業道德、家庭美德建設的總體構想。

道德建設的主要內容，應當包括這一道德體系的核心、原則和一些列規范及具體要求。

§3-2以為人民服務為核心

為人民服務是社義道德建設的核心。[為人民服務是社義道德建設的核心，是社義道德建設的出發點和落腳點，社義道德建設的一切活動，都要以最大多數人民的根本利益為最終目的。] 為人民服務作為道德建設的核心，是社義道德區別和優越于其他社會形態道德的顯著標志。在我們國家，為人民服務不僅是對共產黨員和領導干部的要求，也是對廣大群眾的要求。市場經濟，是一種以求利為目的的經濟。But，社義的市場經濟??

§3-3以集體主義為原則

集體主義是社義道德建設的基本原則。社義的集體主義，包括三方面的內容：

1.強調，在社義社會中，個人利益和集體利益是統一的。

2.承認，個人利益和集體利益又往往會發生矛盾。此時，必須堅持集體利益高于個人利益的原則，及個人應當以大局為重，使個人利益服從集體利益。

3.它不僅不會妨礙個人利益，而且它的重要功能，就是要保證個人正當利益的實現。

§3-4以愛祖國、愛人民、愛勞動、愛科學、愛社義為基本要求

愛祖國、愛人民、愛勞動、愛科學、愛社義作為公民道德建設的基本要求，是每個公民都應當承擔的法律義務和道德責任。

愛社義，作為社義道德的一個基本要求，是前四種道德要求的概括和升華。愛祖國是首要的，最基本的道德要求，也是每個公民對祖國深厚感情的集中體現。學習掌握科學知識、科學思想、科學精神、科學方法，是提高中華民族思想道德素質和科學文化素質的重要內容和重要途徑，是新世紀公民實現遠大抱負、建功立業所必須具備的基本素質。

?

社會道德生活三大領域——社會公共場所活動的領域；職業活動的領域；家庭生活的領域。三大領域是公民道德的落腳點和著力點，離開了這三大領域，公民道德也就不可能有效地發生作用。

社會公德是全體公民在社會交往和公共生活中應該遵循的基本行為準則，涵蓋了人與人、人與社會、人與自然之間的關系。?在社會公德中，具體應當主要遵循五個道德規范，即文明禮貌、助人為樂、愛護公物、保護環境、遵紀守法。

職業道德是所有從業人員在職業活動中應該遵循的基本行為準則，涵蓋了從業人員的服務對象、職業與職工、職業與職業之間的關系。?在職業道德中，五個應當主要遵循的道德規范，即愛崗敬業、誠實守信、辦事公道、服務群眾、奉獻社會。

家庭美德是每個公民在家庭生活中應該遵循的基本行為準則，涵蓋了夫妻、長幼、鄰里之間的關系。?家庭美德中，應當主要遵循的五個道德規范：尊老愛幼、男女平等、夫妻和睦、勤儉持家、鄰里團結。? 公民道德建設的一個重要的目的，就是要在全社會形成一種良好的人際關系。這種關系應當包括三個方面的要求，即：團結互助、平等友愛、共同前進。

Ch.4社會主義榮辱觀

? 2006.3.4，胡錦濤看望全國政協十屆四次會議委員，提出“八榮八恥”為主要內容的社義榮辱觀。

?

社義榮辱觀的科學內涵

社義榮辱觀作為社義核心價值體系的重要內容，以“八榮八恥”為其主要內容： 1.以熱愛祖國為榮，以危害祖國為恥；

2.以服務人民為榮，以背離人民為恥； 3.以崇尚科學為榮，以愚昧無知為恥；

4.以辛勤勞動為榮，以好逸惡勞為恥； 5.以團結互助為榮，以損人利己為恥；

6.以誠實守信為榮，以見利忘義為恥； 7.以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥；

8.以艱苦奮斗為榮，以驕奢淫逸為恥。發揚艱苦奮斗的精神，關鍵在領導干部帶頭。

第五篇：2017年期貨法律法規重要考點總結

2017年期貨法律法規重點匯編(重點紅色標記)

第一部分行政法規

1.本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔保資格，期貨業協會批準；境內從事境外商品期貨，國務院商務主管部門。

2.期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應當為實繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規； 從業人員>15個，高管>3個;持續經營兩年，一年盈利或者，實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產的50%； 持有100%股份的股東：凈資產10億元，不適用，15億元。3.幾個日期： a.期貨公司成立審批：6個月；結算會員審批：3個月；

b.金融結算資格批復：3個月，6個月內未取得會員失效；IB業務：20日 c.期貨公司報證監會，多為2個月審批： ①合并分立停業解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構 ⑥變更注冊資本and 其他情形（20日內決定）d.期貨公司報證監會派出機構（分布），多為20日內審批： ①變更法人、住所或者營業所 ②設立境內期貨經營機構（2個月）③變更境內機構場所、負責人、經營范圍 ④其他事項

4.交易所行為：a.先決定后報: 提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報證監會批后執行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散

5.調查內幕信息：經證監會批準，限制不過15日，復雜不超過30日。

6.期貨公司出現風險措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監會驗收合格3日內解除。

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告 8.法規總結：

期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬，利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款，中介機構違規的直接責任人處以3-10萬 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分；期貨公司的給予警告處分

9.變相期貨交易，滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔保;② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

第二部分 部門規章與規范性文件

1.保障基金

啟動：由交易所從其積累的風險準備金截止總額15%繳納形成。后續：交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力

2.期貨公司違規，保證金損失補償：個人10w以下全額，過了90%，機構過了80% 3.保證金缺口彌補：先用自有資金和變現資產，不足時用保障基金，再不足用后續 4.交易所聯網交易：10日內報證監會

5.會員大會：由理事會召集，每年一次。各種會議（會員大會，董事會等）結束10日內報證監會。2/3以上會員參加才有效。臨時會員大會： 會員理事不足2/3，1/3以上會員聯名提議。2/3以上會員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會，半年開一次，提前10天通知。理事會每屆3年。

6.人事任免：期貨交易所總、副經理由證監會提名，理事會通過，總經理是交易所法定代表人，當然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內報證監會。7.幾個日期：

交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日；期貨交易結算交割資料保存，不少于20年；

結束4個月內提交財務報告；季度15日內，30日內提交經營情況、法律法規、政策規章執行情況，工作報道。8.期貨交易所按手續費20%提取風險準備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或其經營風險較大的訴訟，需報證監會。10.有價證券充抵保證金不高于min{①，②}： ① 有價證券基準計算價值的80% ② 會員賬戶貨幣資金的4倍 11.會員違約：

交易所先以違約會員的保證金承擔，不足的：①全員結算制度的交易所，違約會員自有資金、交易所風險準備金及自有資金承擔；②會員分級結算制度的交易所，違約會員自有資金、結算擔保金、交易所風險準備金及自有資金承擔（取得追償權）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執行）

12.期貨公司金融期貨經紀資格：前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰

（變超50%特例），控股股東凈資產不低于3000萬。設立營業部的：前3個月風險指標合規，高管1年內無處罰。一的財務報告，股東最近一期的財務報告。13.變更住所條件：2年內無違法；變更名稱：5日內報證監會；解聘或者聘用事務所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當日

14.許可證遺失：30日內，在證監會指定媒體上說明作廢并重新申領。15.發布廣告材料：5日內報當地證監會。

16.未經證監會批準，不得持有5%以上期貨公司股權，處3萬元以下罰款 17.中介不履行報告義務，處3萬元以下罰款。18.未開戶就交易，借賬號交易，處3萬元以下罰款。

19.期貨公司股東所持有期貨公司股權被凍結，3日內通知期貨公司；股東質押公司股權，5日內向所在地證監會報告；股東或者其他關聯人從事期貨交易，5日內備案。

20.期貨公司實際控制人被撤銷接管或者解散破產的，5日內向公司所在地證監會報告時間多數為5日。

21.免除首席風險師決定前10日報告

22.臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月 23.違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告 高管任職條件

貨監管自律機構監督崗位8年，申請期貨高管免試取得從業資格。

24.不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年 ③ 因違規托管、整頓、撤銷之日起的負責人未滿3年 ④ 認定不適合人選2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。

25.下列人不可以擔當獨董：

① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員 ④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

26.任職審批:.董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。其他人員由：證監會派出機構審批。

27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。28.證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查 29.取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個工作日內向證監會派出機構報告。31.免除首席風險師的，決定前10個工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。

32．境外人士擔任高管的不得超過30%。

33．高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

34．營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。35．獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

36．上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。

37．取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。

38．取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

39．高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。40．調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告

41．證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話；累計3次給予紀律處分

42．推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。5.處罰：①不正當手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款;②董事、監事、高管利用職務之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴重的暫停、撤銷任職資格。43.從業資格申請：機構聘用，3年內未刑事或者證監會行政處罰，3年內未因違法違規撤銷資格。2年未執業，應當參加協會組織的后續職業培訓。

44.從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其資格。45.協會應當在對從業人員作出紀律懲戒決定起10個工作日內，向證監會及有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

46.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。47.首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

48.首席風險官應當在每個季度結束之日起10個工作日內向公司住所在地證監會派出機構提交季度工作報告，每年1月20日前提交工作報告。（季度10日，20日）

49.證監會認為不合適，2年內任何公司不得任用為董事、監事、高管。50.金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。

51.申請金融期貨結算業務資格條件：

① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。

申請交易結算業務資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規； ④申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

52.申請全面結算業務資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規 ④ 申請日前3個連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。53.證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。

54.交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理。全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

55.非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

56.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。57.除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金： ① 依非結算會員的要求支付資金 ② 收取非結算會員應當交存的保證金 ③ 收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。

58.全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

59.非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。60.全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。

61.期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。

62.全面會員應在定期報告中報告： ①非結算會員名單及變化 ②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況 ③風險管理制度的執行情況 15.全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。

63.風險監管指標包括：風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表，客戶權益變動表，經營業務報表和客戶管理表。

64.報風險監管報表：月度7天內，3個月內。保存不少于5年。風險指標與上個月變動超過20%，5日內報告全體董事和股東。

65.期貨公司風險監督指標達到預警標準的，證監會在5日內對原因進行核實并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進行談話，優化指標。要求公司進行重大業務決策，應當至少提前5日向所在地證監會報告。公司增加內部合規檢查頻率，證監會2日內進行現場檢查。整改不過20日。

66.證券公司應符合如下條件：

① 申請前6個月風險指標合規： 凈資本不低于12億，流動資產不低于流動負債的150%，對外擔保和或有負債不高于凈資產10%，凈資本不低于凈資產的70% ② 具有試行會員分級結算制度，2個月風險指標符合規定 ③ 從業人員，總部至少5人，營業部至少2人。2.證監會在20個交易日內，批準不批準。

67.下列情況暫停從業資格6到12個月，嚴重者3年不得受理從業資格申請： ① 違反同業公平競爭準則的 ② 拒絕協會調查 ③ 獲取不正當利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項 ⑤ 違反保密義務，泄露傳遞他人未公開信息 68.下列之一，情節嚴重者，撤銷資格并在3年內或者永久拒絕資格申請： ① 違反合規執業的 ② 違規向投資者承諾或保證收益 ③ 違規導致重大經濟損失 ④ 為個人或者投資者不當利益損害公眾或他人合法權益

69.從業人員不正當競爭行為： 明示或者暗示與機構有關系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對手為目的，低于經營成本標準收取手續費。

70.個人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；

71.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

72.監控中心退回客戶交易編碼申請情況：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。

73.監控中心當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。期貨交易所將處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。當日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監控中心接到交易編碼注銷申請后，當日轉發給相關期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當日.資料錯誤的，監控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

74.監控中心對客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

75.違反規定的，證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，責令暫停開戶或辦理相關業務。

76.期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

77.期貨公司期貨投資咨詢業務包括：?協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理顧問服務；?收集相關經濟信息，研究相關影響因素，制作分析報告或分析服務；?為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；證監會規定的其他活動。

第三部分協會自律規則

1.應取得業務資格；遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

2.申請從事期貨投資咨詢業務，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請日前6個月的風險監管指標符合要求；近3年內未受處罰3年經驗不少于1人，2年經驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內不存在被監管機構采取監管措施； 3.申請期貨投資咨詢業務資格提交材料:?申請書；股東會決議文件；申請日前6個月風險監管報表；期貨投資咨詢業務管理制度文本；最近3年合規經營情況說明；高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；律師事務所及股東會決議出具的法律意見書；其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔風險；虛假信息、市場傳言或者內幕信息；操縱價格、內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；以個人名義收取服務報酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機制，場所和設備相對獨立；崗位獨立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動；人員崗位獨立，職責分離。

7.從業人員與客戶之間，客戶利益優先；不同客戶之間利益沖突，公平對待。8.證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

9.信息公示欄：期貨業協會網址及期貨公司網址；投訴和服務電話；從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

10.營業部負責人擬連續離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業部所在地派出機構報告。1年內累計離崗時間超過 3個月的，應更換。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內完成變更。離任審計，公司總經理、首席風險官簽字確認。3個月內報送。

11.營業部崗位分工：確保前、中、后臺業務分開；專職的工作人員；素質和從業經歷滿足需要；財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；其他。除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于 5人。

12.期貨公司對保證金專用賬戶實時監控，不能進行實時監控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

13.內部控制制度報所在地派出機構備案。期貨經紀合同連續編號,應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份；二級復核制度，開戶完成 1個月內，資料報送至期貨公司總部；營業部不得承擔結算任務。每日收市后，核實差異；部分風險控制的，直接管理營業部的風險管理人員； 14.營業部合規檢查10個工作日內，報告營業部所在地派出機構；每年3月底前將上一對合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

15.派出機構對營業部采取監管措施的，應抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部3個工作日內向期貨公司報告。

第四部分 其他

1.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地； 因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2.從業人員在本公司經營范圍內產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。3.不具有主體資格導致合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

4.全權委托進行交易的，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過60%?？蛻敉钢?，不超過80%。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

5.商事案件是指：違反法律法規以及規定?違反其章程、交易規則、實施細則 的規定以及業務協議的約定?因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

6.不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價證券。會員分級結算制度，不予支持：?非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；?非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

7.接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠信、規范的原則；客戶應當獨立承擔投資風險。

8.申請條件： 凈資本不低于人民幣5億元；申請日前6個月的風險指標持續符合要求；最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級；近3年未違規；近1年不存在被監管機構采取監管措施； 5年經驗≥1人，3年期貨或3年證券經驗≥5人，近3年無違規。

9.客戶有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶委托資產≥100萬元人民幣。相關人是客戶的，自簽訂合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出 機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

10.投資范圍包括：期貨、期權及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；其他品種。11.資產相互獨立，獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

客戶委托資產不得用于清償債務，且不屬于破產財產或者清算財產。不得通過公開媒體推廣、宣傳業務或招客戶；不公開宣傳收益，不欺客戶?？蛻魬攲ξ匈Y產來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。資產管理委托終止的：及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；及時撤銷期貨資產管理賬戶；及時撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動情況，5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。期貨公司每日向監控中心報送數據信息。月度報告：月度結束后7個工作日。報告：結束后3個月

12.（會計憑證的保護）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏模瑢挝慌刑幜P金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰?！?/p>

13.“國有公司、企業的工作人員，不負責任或濫用職權，造成破產或嚴重損失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未經批準，擅自設立金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！皞卧臁⒆冊?、轉讓金融機構經營許可證或批準文件的，依前款規定處罰。“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依第一款規定處罰?！?/p>

15.（內幕信息獲利）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏模瑢挝慌刑幜P金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。“內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定?！?/p>

五、（編造虛假信息）造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操縱價格-單獨或者合謀；與他人串通；以自己為交易對象；以其他方法操縱證券、期貨交易價格的）情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：?！皢挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。2.社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

金融機構工作人員違規發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的，依照前款的規定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。關系人的范圍，依照《中華人民共和國商業銀行法》和有關金融法規確定。

18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?！眴挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

19.違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

20.為掩飾、隱瞞資金來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金;情節嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的;通過轉賬協助資金轉移的;協助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。