第一篇：紀檢監察案件移送審理登記表

紀檢監察案件移送審理登記表

來源：作者：

案件名稱

被調查人姓名

單位、職務

立案單位

立案時間

材料目錄

1、受理信（訪）登記表

2、舉報材料

3、初步核實呈報表

4、初步核實報告

5、暫停職務有關材料

6、證據材料

7、談話筆錄

8、本人檢討、交代

9、違紀人員基本情況證明（）（）（）（）（）（）（）（）（）

10、立案呈批報告表

11、立案決定（通知）書

12、送達回證

13、經濟退賠材料

14、見面材料

15、見面時權利和義務告知書

16、見面材料所簽意見的說明

17、調查報告

18、其他材料（）（）（）（）（）（）（）（）（）

注：“（）”內“√”表示有；“×”表示無；“／”表示不需要。承辦單位意見

領導批示

移送單位

移交人

交接時間

接收單位

接收人

第二篇：紀檢監察案件審理報告

文章標題：紀檢監察案件審理報告

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2005年以來，在市紀委的正確領導下，我辦深入學習“三個代表”重要思想，認真學習黨的十六大

和十六屆三中全會精神，認真學習中央紀委第三次全會精神以及《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨紀律處分條例》等新頒布的黨內法規和其他法律法規，進一步提高政策水平和依紀依法審案能力，不斷增強政治素質和業務素質。把我辦案件審理工作不斷提高到新的水平。現將我辦紀檢案件審理工作報告如下：

一、領導重視，為案件審理提供組織保證

辦黨組認為案件審理是查辦違紀案件工作的重要組成部分，是處理違紀案件的一項法定程序，是貫徹從嚴治黨方針、正確執行紀律、嚴厲懲處各種違紀違法分子的重要保證，也是保障黨員和行政監察對象合法權利的重要途徑。辦黨組對案件審理工作非常重視。為此，我們始終把紀檢監察審理緊緊抓在手上，形成了“一把手”親自抓，分管領導靠上抓，一級抓一級，層層抓落實的工作網絡，進一步細化措施，全面推行案件審理責任制，把案件審理與業務工作同布置、同檢查。

二、加大業務學習，提高案件審理工作水平

加強業務學習是提高案件審理工作水平的有效途徑。把案件學習擺上重要位置，納入案件審理工作的基本內容。辦黨組認真組織學習了中央紀委第三次全會精神以及《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨紀律處分條例》等新頒布的黨內法規和其他法律法規，通過學習，進一步明確了案件審理是查辦案件工作的重要組成部分，也是案件查處工作的法定程序。做好案件審理工作，是依紀依法辦案、提高辦案質量的重要保證，并在紀檢監察案件審理實踐中切實貫徹執行。在學習中不斷改進學習方式方法，注重把學習和解決實際工作中遇到的問題結合起來。

三、嚴格依紀依法審理案件，確保辦案質量

堅持實事求是原則，嚴格依紀依法審理案件是審理工作的基本要求，也是做好新形勢下案件審理工作必須遵循的基本原則。紀檢組以高度的政治責任感和事業心，牢固樹立法治觀念，全面履行黨章和法律賦予的職責，切實保證紀檢監察機關所辦案件的質量。首先，嚴格遵循中央紀委第二次全會提出的“二十四字”辦案基本要求，做到“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”。其次，牢固樹立程序與實體并重的觀念。必須充分認識到“程序合法”的重大意義，按照程序合法的要求，審理好每一起案件。第三，正確理解和適用法律法規。《中國共產黨章程》、《中華人民共和國行政監察法》和《中國共產黨紀律處分條例》、《黨的紀律檢查機關案件審理工作條例》等一系列法律法規，對違犯黨紀政紀案件的定性依據、量紀標準和案件審理程序作出了明確規定，為依紀依法審理案件提供了基本依據。學習領會好、掌握運用好這些法律法規，不斷提高正確理解和適用黨紀政紀法規的水平，使所審案件公正、合法，經得起歷史檢驗。

嚴格依紀依法審理案件，重點要審理好自辦案件。自辦案件的質量和效率直接關系到執紀水平。在審理自辦案件中，堅持承辦人負責制，堅持集體審議案件制度，堅持主動與上級紀委溝通協調，切實發揮審核把關和執紀監督職能。對案件審理中發現的證據不足、事實不清、定性不準、量紀不當、手續不全及違反法定程序等問題，敢于堅持原則，如實反映，為上級紀委審定案件提供全面情況，保證“二十四字”辦案基本要求在自辦案件中落到實處。重視被調查人的合理申辯，健全審理階段與被調查人談話制度，切實做好處分決定的宣布、執行工作。

四、積極探索，促進機制、制度創新

堅持以“三個代表”重要思想指導案件審理工作新的實踐，必然要求案件審理工作始終堅持與時俱進，不斷體現時代性，把握規律性，富于創造性。我們在學習小弟單位審理工作的先進經驗基礎上，發揚求真務實的精神，根據變化著的實際情況，深入探索新形勢下審理工作的特點；遵循審理工作的規律，符合人防工作實際，力爭增強審理工作的科學性、預見性、主動性和有效性，不斷提高案件審理的質量和效率。

今年以來的紀檢案件審理工作雖然取得了一定成績，但仍然存在著一些問題和薄弱環節，案件審理工作水平還需進一步提高，在下一步工作中，我們將認真學習借鑒兄弟單位的先進經驗，在市紀委的堅強領導下，進一步提高案件審理水平。

《紀檢監察案件審理報告》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀紀檢監察案件審理報告。

第三篇：紀檢監察案件審理基本知識

紀檢監察案件審理基本知識

授課人:縣紀委審理室主任

曹輝湘

紀檢監察案件審理工作，是紀檢監察機關的專門活動之一，是紀檢監察案件審理部門或專兼職案件審理人員對調查結束的違犯黨紀、政紀的案件，在作出正式決定之前，按照規定的程序，遵循一定的原則，根據審理案件的基本要求，對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案程序等方面所作的審核處理工作。

一、案件審理的地位和作用

（一）地位

1、案件審理工作是紀檢監察工作的重要組成部分。根據《黨章》和《中華人民共和國行政監察法》的規定，處理違犯黨紀政紀的案件，受理對黨紀處分或政紀處分不服的申訴，是各級紀檢監察機關一項重要的、經常性的工作，是各級紀檢監察機關的重要職責之一。案件審理工作是紀檢監察機關履行職責不可缺少的工作，是紀檢監察工作的重要組成部分。

2、案件審理工作是調查處理違犯黨紀政紀案件的必經程序。辦理違紀案件必須經過審理部門的審理，這是我黨總結大量歷史經驗教訓之后得出的結論。查處黨員、黨組織和監察對象違犯黨紀政紀的案件，一般要經過受理檢舉控告、初步核實、立案、調查、審理、批準和執行等一系列環節和程序，這些環節和程序是相互聯系，缺一不可的，是不能相互顛倒的。案件審理是黨的條規和國家法律規定的辦理違紀案件的必須程序。

3、案件審理工作是調查處理違紀案件的最后環節。從調查處理違紀案件的程序來看，案件審理既是案件檢查工作的繼續，也是調查處理案件的最后一個環節。案件經過審理，可以使案件辦得更扎實；可以使領導機關能夠聽到多方面的意見，處理案件更加全面；可以充分聽取受審查人員的意見和受處分人員的申訴，避免錯案的發生，保障黨員和監察對象的民主權利。因此，案件審理工作的質量如何，直接關系到對生效的處分決定的執行，關系到調查處理案件任務的完全實現，關系到能否正確有效地執行紀律。案件審理工作是紀檢監察機關正確處理違紀案件的重要程序保證。

（二）作用

1、監督制約作用。檢查部門在案件調查終結以后，不能直接交領導決定處理，而是要移送審理部門對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案程序進行審核后，才能提交紀委常委會議或監察機關局長辦公會議審議批準。

這種監督首先是一種內部監督，是在分工負責、互相配合基礎上的監督，檢查部門和審理部門的目標是一致的，都是為了把案件處理好。其次是一種雙向監督，檢查部門和審理部門都存在著制約和被制約，監督和被監督的關系，檢查部門和審理部門都可以對對方的意見 1 提出異議，如不能協商一致，同時提交紀委常委會議和監察局長辦公會議審定。第三，監督的內容既包括對辦案程序方面的監督，保障辦案的手續、步驟、方法符合規定的程序，又包括對實體處理方面的監督，即對事實證據的認定，對定性量紀的確認，保證案件得到正確處理。這種監督制約作用可以防止調查處理案件中的主觀片面性和局限性，最大限度地減少工作的失誤，及時糾正紀檢監察機關在執行紀律，遵守法定程序方面的偏差，防止和避免處理案件的各個階段可能發生的錯誤。一旦發生錯誤，也便于及時發現和糾正，防止和減少錯案的發生。因此，堅持案件審理制度，是保證辦案質量，正確執行紀律，維護紀律嚴肅性的制度保證。

2、參謀作用。代表審理部門審理成果的審理報告，是紀委常委會議和監察機關局長辦公會議討論處理案件的基礎和依據之一。案件審理部門通過對案卷材料進行全面審核，對事實不清、證據不足的進行補充調查，對手續不全的要求補辦手續，最大限度地防止和避免調查案件過程中可能發生的失誤、疏忽和差錯，并提出審理部門對案件的定性處理意見，供領導討論決策參考，為紀檢監察機關及時、正確地處理案件，創造良好的條件。審理部門還可以從審理的角度，提出對紀檢監察工作的工作重點、方法、制度方面的參考性意見，當好全面工作的參謀。

3、保障作用。保障黨員和監察對象的民主權利，是案件審理工作應遵循的一項基本原則，也是案件審理工作的一項重要職責。如果說案件調查部門更多地是從黨員監察對象有錯或錯大方面來考慮問題，那么審理部門則更多地是從無錯和錯小方面來思考問題，這樣更有利于澄清問題，對問題的處理建立在準確的基礎上。審理部門還通過對申訴案件的審理，糾正已經生效的錯誤決定或結論，使受到不公正處理的人得到解脫。所以說審理工作對保障受審查的賞黨員和監察對象的民主權利和合法權益，起著重要作用。

4、教育作用。通過對違紀案件的處理，一方面可以教育受處分者本人及其周圍的人員，幫助他們分清是非，汲取教訓，改正錯誤。另一方面，可以通過提供典型案件，或公開處理案件，起到處理一件，教育一片的作用。

5、促進作用。通過正確審查處理各類違紀案件，使違紀違法者受到應的處理，對于維護社會穩定，保障精神文明、物質文明和政治文明建設的順利進行起著積極的促進作用。

二、案件審理工作的基本要求

基本要求的內容就是事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

（一）事實清楚

1、事實清楚的含義。事實就是事情的真實情況，不是虛假、半真半假。我們所關心的事實是指處分決定或審查結論認定的違紀事實，必須真實、具體、準確。它包含三個層次的內容：a、所認定的事實必須符合客觀實際，必須能真實、客觀地再現事物的本來面貌；b、所依據的事實必須能夠反映違紀事實發生、發展的全過程，包括錯誤發生的時間、地點、情節、手段、主客觀原因，造成的后果以及有關人員的責任等；c、所依據的事實必須能夠準確地概括出違紀人員究竟犯了哪些錯誤，而每一條錯誤究竟錯在什么地方。

2、事實清楚的作用。事實清楚是正確處理案件的基礎，在審理各類違紀案件時，審理人員不能根據個人的主觀意志，靠推測、想象去分析、判斷問題，只能依據違紀人員所犯錯誤的違紀事實去分析錯誤性質，判斷應負的責任，并提出處理意見。如果事實不清楚，特別是對于作為處分依據的主要違紀事實不清楚，即使是一個具體情節不清楚，都可能造成對案件性質作出錯誤的判斷，從而得出錯誤的結論，導致錯誤的處理。

（二）證據確鑿

證據，是指能夠證明案件真實情況的一切事實。證據確鑿，就是指處分決定或審查結論所依據的違紀事實，都有確實、充分的證據加以認定。證據確鑿包含四個層次的內容：①證據必須真實。所取得的證據要能夠經得起現實和歷史的檢驗；②證據必須與案件有內存的聯系，使要被證實的事實存在的可能性增加或減少；③證據必須充分，必須能將案件所認定的違紀事實證明清楚，得出的結論是唯一的；④證據之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理的排除。

要使證據確鑿，就要對證據進行審查。

1、要審查所取得的證據是否合法。證據必須按照法定的程序、通過正常的途徑、采取正確的手段和方法進行收集。不是通過合法的途徑收集到的證據不能作為有效證據加以使用。例如，收集證據時候，紀檢監察人員不得少于二人；收集證據過程中，不能使用逼供、誘供等違法違紀手段等等。另外還要審理證據形式是否符合要求，如收集到的證人證言是否有本人的簽字，收集到的證據是否一人一證等等。

2、審查證據與案件事實是否有聯系。只有與案件有內存聯系的事實，才能作為證據來使用。

3、審查證據的真實性。對復印的證據要小心，復印應是辦案人員自己拿原件進行復印，其他人提供的復印件就可能造假。對于筆錄中添字加字也要認真審查，添加字處要有被問話人的手印。

4、審查證據之間是否有矛盾。有矛盾就要排除矛盾，解決矛盾，矛盾不能解決，就不能成為定案的依據。

把證據搞確鑿是為了什么？是為了使用證據，用證據來證明違紀事實的存在和其他有關的事實。使用證據我們應重證據，不輕信口供。要正確處理本人交待與其他證據之間的關系。只有受審查本人的交待，沒有其他證據，不能定案；被審查人拒不交待，其他證據確鑿充分，仍可定案。

認定事實的證據還必須具有充分性，即在數量上有一定的要求，黨紀條規規定：“在沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據定案時，必須有兩個以上（含兩個）證據，才能定案”。證據充分還有兩個條件，一是證據齊全，案件中所認定的事實和情節都有相應的證據證明，每個證據所證明的事實又都有旁證加以佐證，無懈可擊；二是結論的唯一性。即據以定案的證據形成一個完整的證明體系，得出唯一的結論，排除其他可能性。”

（三）定性準確

定性是判斷違紀錯誤的性質，也就是給違紀人的錯誤行為安個名字，這個名字可不是隨便安。第一，要根據證據證明的違紀事實安；第二，要在黨和國家的方針、政策和法律、法規和及黨紀處分條規上找名稱；第三，認定錯誤性質應符合該錯誤的各種要件。定性準確，是正確處理違紀案件的關鍵。定性是辦案人員對案件中具體違紀行為的本質屬性或主要特征進行高度概括和歸納的過程，是判斷是與非、正確與錯誤界限的過程，對案件的正確處理起著關鍵的作用。定性不準必然會導致對案件的錯誤的處理。

（四）處理恰當

處理恰當，是根據違紀事實和性質，依據黨和國家的方針、政策和法律、法規以及黨紀條規，給予違紀人員恰當的處理。

處理恰當包括三個方面：①在事實清楚、定性準確的基礎上，對犯錯誤的人員的處理應當與其所犯錯誤的性質和應負的責任相適應。②同一性質、情節相近的錯誤，應當給予輕重相近的處理。③數個違紀錯誤應當合并處理。考慮因素依次有：錯誤性質、違紀金額、侵害后果、行為人的目的與動機、侵害對象。只有恰當的處理，才能體現正確執紀，才能有效地懲治違紀行為，挽救犯錯誤人員，教育廣大黨員干部。處理中處分檔次的選擇上有從輕、從重、減輕、加重。

（五）手續完備、程序合法

手續完備，是指對違犯黨紀政紀的案件進行調查處理時，要按照違紀案件程序法規所規定的方法和步驟辦理。手續完備包括兩個方面，一是調查部門要按程序性條規的規定辦案，沒有履行相關程序的，審理部門要監督完善；二是審理部門在辦理違紀案件過程中，必須按照法定的程序進行審理，并且辦好各種手續。

如果說手續完備更多的是從紀檢違紀案件的角度講的，那么程序合法則更多地是從監察的角度講的，對黨員的處分處理現在還不受司法的監督，但行政方面除行政處分外，其他如對行政監察對象的財產的處理、辦案期限等，都是司法監督的對象。我們要依法行政，就要依法辦事，不依法辦事、下決定，就有可能被撤銷、進而造成被動，喪失威信。

三、黨紀處分的批準權限和行政處分權限

（一）黨紀處分的權限。黨紀處分的批準權限是指哪一級黨委和紀委可以批準給予什么人或黨組織以什么樣的處分或處理。這實際上是對我們的組織資源進行合理分工。分工的依據是黨員的隸屬關系（上下級）、黨員的職務（級別）、所應受到的處分等因素。

按照隸屬管理，普通黨員的黨紀處分由所在黨支部決定，所在基層黨的委員會批準，但如果要開除黨籍，則必須由所在基層委員會報縣級或縣級以上黨委、紀委批準。對于黨員干部，除按隸屬關系由所在支部作出處分決定外，還要按批準權限，報管理這一級干部的黨委或同級紀委批準。對于座落單位，如果黨政關系全在上級主管部門，則按隸屬關系由主管部門批準，但首先應征求該單位所在地方黨組織的意見。如果黨組織關系在地方，則由地方黨 4 委批準，但事先應征求該單位主管部門黨組織的意見，協商一致后處理。對于在原單位工作期間違紀，在黨組織調查之前調到新單位工作，以及由于原單位撤銷、合并到新單位工作的黨員原則上由犯錯誤黨員新調入單位的黨組織負責處理其違紀問題。各級直屬機關工委和紀工委，對所屬各部門黨員干部的黨紀處分，有批準權。

級別管理，縣里管鄉科級，市里管縣處級，省里管廳級，中央管部級以上級。但對黨的各級委員會委員、紀委委員則又有特殊規定，黨的委員會委員違紀受撤職以上處分要上管一級。屬于下級管轄或批準的案件，上級黨委或紀委可以直接作出決定。

（二）行政處分的權限。直接處分權，本級人大選舉、任命的本級政府的部門負責人以及對下級人大選舉任命的下級政府負責人，需要給予降級以下處分的，監察機關提出處分意見經本級政府批準后，監察機關下達處分決定。對本級政府任命的人員，需要給予行政處分的，由監察機關提出處分意見，經本級政府同意后，監察機關下達處分決定。監察機關對政府各部門任命的人員，可以直接行使處分權。縣監察局對股長、市監察局對科長有直接處分權。

（三）監察機關派出機構行政處分權限的規定

1、對駐在部門的各行政職能部門負責人，需要給予撤職（含撤職）以下處分的，報派出監察機構的監察機關批準后，由派出機構下達處分決定，也可以由派出機構提出處分建議，報主管部門批準后，由派出機構或主管部門下達處分決定。

2、對駐在部門各行政職能部門負責人，需要給予撤職以上處分的，派出機構提出意見，經派出監察機構的監察機關同意后，由派出機構建議主管部門作出處理。

3、對于駐在部門的各行政職能部門負責人以下的監察對象，派出機構可以直接給予行政處分。

行政申訴案件是兩審終審制，對不服行政處分的申訴，一般由原作出監察決定的機關受理，進行復審、作出復審決定。對復審決定不服的，可提請上一級監察機關進行復核，作出復核決定。

四、違紀案件的審理程序

案件審理程序是指紀檢監察機關的案件審理部門，對本級紀檢監察機關調查結案的案件和下級紀檢監察機關呈報審批的案件，按照審理工作的原則和要求，對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案手續方面進行審核，提出審理部門的意見，提請紀委常委會議或監察機關局長辦公會議審查批準和執行監督的程序。

（一）案件的受理。就是案件審理部門接到有關單位或部門呈報或移送的違犯黨紀政紀案件之后，對案卷材料進行初步審核，判斷該案是否符合審理條件的工作程序。這些條件包括屬于本級紀檢監察機關的受理范圍，已經調查終結的違紀案件，并且確認已經構成違紀，需要作出處理決定的案件，案件材料齊全并經過整理，有關領導批示同意移送審理。

（二）案件的審核。案件的審核是指在案件受理后，承辦人通過審閱案卷材料、補充調查、與受審查人談話等方式對案件的事實、證據、定性、處理進行審核提出意見，將案件提交集體審議的工作程序。案件審核，是整個案件審理工作的關鍵性階段。包括指定承辦人、閱卷、補充調查、談話、征求有關部門的意見等。一個案件的審理，簡單的由一人承辦，復雜的可以由兩個或兩人以上的組成審議小組進行審理，并確定由一人主辦，承辦人要對事實證據負責并提出對錯誤事實、錯誤性質的認定意見和處理意見，起草審理報告、處分、審查結論、請示報告、批文通知等，結案后立卷歸檔，必要時補充調查，負責和受審查人談話。

（三）案件的審議。案件的審議又稱集體審議，一般指承辦人在對案件進行審核后，案件審理部門根據承辦人的匯報，集體討論、審核案件的事實、證據、定性、處理，并提出審理部門意見的工作程序。集體審議，可以集思廣益，發揮集體的力量和智慧，保證客觀公正地處理違紀案件。既可以加強監督，避免個人或少數人擅自決定對案件的處理，也可以防止由于審理人員個人的主觀片面和能力水平的局限可能造成的失誤。同時有利于抵制來自各方面的干擾和說情風的影響。集體審議分兩個層次：一是審理室集體審議，審議結果形成審理報告，提交紀委常委或監察局長辦公會審定。二是紀委常委會議或監察局長辦公會按民主集中的原則，對案件進行充分討論，對審理部門的意見作出同意、復議、否定或繼續調查補證的決定。審理部門按照會議的決定或要求辦理必要的手續（處理決定、監察決定、向有關部門提出處理建議等）

（四）執行程序。案件審理中的執行程序是指黨的組織、政府及其主管部門、紀檢監察機關對違犯黨紀政紀的人員，按照規定的程序將批準生效的處分決定或審查結論付諸實施的過程。執行是處理違紀案件的最后階段，通過對生效的處分決定或審查結論的執行，才能最終完成對違紀人員處理的工作。

紀檢監察部門有權對處分決定執行情況進行監督檢查。上級紀檢監察機關對下級紀檢監察機關批準的案件，有權調卷審查，對審查結論或處理決定、建議，直接作出改變，也可以責成下級紀檢監察機關重新審查。

五、案件審理公文

案件審理公文是指審理部門在案件審理工作所制作的各種文書的總稱，主要包括：案件審理報告、處分決定、案件呈報審批的請示、案件處理的批復、復查復議決定、復審或復核決定、監察建議書、通知、處理違紀案件政策和程序問題的請示和答復等。案件審理公文要求主題明確、邏輯嚴謹、語言規范、文字簡潔、用詞準確、文風樸實。

案件審理是一個關口，所有案件都必須經過審理把關后才能提交常委會和監察機關領導辦公會議討論；案件審理是處分決定的一個出口，所有黨紀政紀處分決定的下達都要由案件審理部門按程序予以辦理；案件審理是反映執紀水平的一個窗口，案件審理部門的審核監督對提高紀檢監察機關的執紀水平發揮著不可替代的作用。

第四篇：案件移送實施細則

涉煙案件移送實施細則

第一節

總則

第一條

為進一步落實《XX省煙草專賣局 XX省工商行政管理局關于涉煙案件移送辦法》的精神和要求，規范涉煙案件移送程序，維護卷煙市場秩序，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例、《煙草專賣行政處罰程序規定》和《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等法律法規和規章，制定本實施細則。

第二條

本實施細則適用于XX市煙草專賣局（以下稱“煙草部門”）和XX市工商行政管理局（以下稱“工商部門”）在查處涉煙案件過程中的案件移送工作。

第二節

移送的情形

第三條

煙草部門無管轄權的涉煙違法案件，工商部門有管轄權的，依法移送工商部門進行查處。

工商部門無管轄權的涉煙違法案件，煙草部門有管轄權的，依法移送煙草部門進行查處。

工商部門和煙草部門對同一涉煙違法行為均有管轄權的，可以由適用較重處罰標準的部門管轄。對管轄權存在異議的，報請各自上一級主管部門協商解決。

第四條

有下列情形之一的，煙草部門應將涉煙違法案件移送工商部門查處：

（一）無證照經營煙草制品零售業務的；

（二）無證照經營煙草制品零售業務，同時銷售假冒他人注冊商標煙草制品的；

（三）銷售沒有注冊商標的煙草制品的；

（四）非法印制、銷售煙草制品商標標識的；

（五）其他應由工商部門查處的情形。

第五條

有下列情況之一的，工商部門應將涉煙違法案件移送煙草部門查

處：

（一）無證照從事煙草制品生產、批發業務的；

（二）銷售非法生產的煙草制品的；

（三）取得煙草專賣零售許可證，但未在當地煙草專賣批發企業進貨的；

（四）其他應有煙草部門查處的情形。

第六條

在卷煙市場查獲違法經營煙草制品的無證無照經營戶，煙草部門應先予以立案并進行涉案物品的檢驗、鑒定，再根據案件實際情況，移交工商部門處理。無法確定案件當事人，按無主案件處理。

第三節

移送的程序

第七條

案件需要辦理移送的，經辦人員應當制作移送函報本級機關負責人審批。

本級機關負責人應當在7個工作日內作出批準移送或者不批準移送的決定。決定批準移送的，應當在5個工作日內進行移送；決定不批準移送的，應當將不予批準的理由記錄在案，并在法定期限內依法辦結案件。

第八條

移送案件接收部門應當在案件移送函的回執上簽字蓋章或出具移送案件接收函；接收部門認為不屬于本部門管轄的，應當在5個工作日內書面告知移送部門不予接受，并說明理由，退回案件資料。

第九條

案件移送由移送部門和接收部門負責辦理。煙草部門向工商部門移送的，由市工商局經檢支隊或工商分局經檢股予以審查接收，再按相應流程交辦案部門承辦；工商部門向煙草部門移送的，由煙草部門稽查支隊（大隊）審查接收和承辦。

第十條

移送案件，原則上應具備下列材料：

（一）案件移送函；

（二）現場檢查筆錄；

（三）涉案物品清單或先行登記保存證據通知書；

（四）檢驗報告或鑒定結論；

（五）有關案件調查的其他材料。

第十一條

對于接受移送的案件，應當在7個工作日內依照有關法律法規對案件進行審查。認為有違法行為，依法決定立案的，應當在立案3日后書面通知移送案件的部門；認為違法行為輕微，沒有造成嚴重后果，依法不予以立案處罰的，應當說明理由，并書面告知移送案件的部門。

第十二條

移送部門對接收部門決定立案的案件，應當自接到告知書之日起3日內將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交接收部門。

移送部門對接收部門決定不予立案處罰的案件，應當自接到告知書之日起3日內將涉案物品退還給案件當事人。

第十三條

對于移送的案件，接收部門應當在作出行政處罰或處理決定后7個工作日內將案件處理情況書面反饋給移送部門。

第四節

移送案件的處理

第十四條

工商部門對煙草部門移送的案件，經審查后決定立案的，自由裁量一般應按照以下原則處理：

（一）對無證有照經營煙草制品零售業務的，應依照《煙草專賣法》第三十五條、《煙草專賣法實施條例》第六十一條的規定，責令停止經營煙草制品零售業務，沒收違法所得，處以違法經營總額20%以上50%以下的罰款。

（二）對無證無照、有證無照經營煙草制品零售業務的，應依照《無照經營查處取締辦法》第十四條的規定，依法予以取締，沒收違法所得，并處以二萬元以下的罰款；無照經營行為規模較大、社會危害嚴重的，并處以二萬元以上二十萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）等財務，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

（三）對銷售假冒他人注冊商標煙草制品的，應依照《商標法》第五十三條、《產品質量法》第四十九條的規定，責令停止銷售，處以違法銷售產品（包括已售出和未售出的產品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照。

（四）對銷售沒有注冊商標的煙草制品的，應依照《煙草專賣法》第三十六條第一款、《商標法》第四十七條和第四十八條第（一）項及《商標法實施條例》第四十二條的規定，責令停止銷售，可以處以非法經營額10%以下的罰款。

（五）對非法印制、銷售煙草制品商標標識的，應依照《商標法》第五十三條、《商標法實施條例》第五十二條的規定，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以違法經營數額三倍以下的罰款；非法經營數額無法計算，罰款數額為十萬元以下。

（六）對其他情形的，依照相關法律法規進行處理。

第十五條

煙草部門對工商部門移送的案件，經審查后決定立案的，自由裁量一般應按照以下原則處理：

（一）對無證照從事煙草制品生產業務的，應依照《煙草專賣法》第三十二條、《煙草專賣法實施條例》第五十六條的規定，責令關閉，沒收違法所得，處以相應的罰款，并將違法生產的煙草制品公開銷毀。

（二）對無證照從事煙草制品批發業務的，應按照《煙草專賣法》第三十三條、《煙草專賣法實施條例》第五十七條的規定，責令關閉或停止經營煙草制品批發業務，沒收違法所得，處以違法批發的煙草制品價值50%以上1倍以下的罰款。

（三）對銷售非法生產的煙草專賣品的，應依照《煙草專賣法實施條例》第六十二條的規定，責令停止銷售、沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草制品公開銷毀。

（四）對取得煙草專賣零售許可證，未在當地煙草專賣批發企業進貨的，應依照《煙草專賣法實施條例》第六十條的規定，沒收違法所得，可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款。

（五）對其他情形的，依照相關法律法規進行處理。

第十六條

工商部門和煙草部門在行政執法過程中，發現違法行為的情節、金額、后果嚴重，達到刑事追訴標準，涉嫌構成犯罪的，應依照《關于行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院第310令）的規定，由有管轄權的職能部門依法向司法機關及時移送案件。

第十七條

對同一違法行為，工商部門和煙草部門不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第五節

涉案物品的處理

第十八條

在查處涉煙違法行為過程中，必須妥善保存與違法行為有關的證據。對易腐爛、變質等不宜或不易保管的涉案煙草制品，應當采取必要措施，進行保存；對需要進行檢驗、鑒定的，應當委托法定鑒定機構進行檢驗、鑒定，并出具檢驗報告或鑒定結論。

第十九條

煙草部門向工商部門移送案件時，對易腐爛、變質等不宜或不易保管的涉案煙草制品，可由工商部門出具相應的委托保管函，委托煙草部門繼續保管至案件處理結束。

第二十條

在涉煙案件的查處、移交過程中，從便利工作的原則出發，由煙草部門負責承擔對涉案煙草專賣品的運輸、定價、銷毀、變賣等處理工作。

第二十一條

在聯合執法檢查中，對煙草部門無管轄權而工商部門有管轄權的案件，由工商部門直接立案查處，涉案煙草專賣品可由煙草部門協助清點，工商部門可以一并委托煙草部門對涉案煙草專賣品進行運輸、保管、定價、銷毀等。

第六節

附則

第二十二條

對違反本實施細則規定，應該移送案件而不移送或逾期不移送案件的，由上級主管部門責令限期移送，并根據情節輕重，對相關人員給予責任追究。

第二十三條

對違反本實施細則規定，不接受移送的案件、逾期不作出立案或不予立案決定的，立案后不在規定時間內處理的，由上級部門責令限期改正，并根據情節輕重，對相關人員給予責任追究。

第二十四條

本實施細則所稱“無證照”，指下列情形之一：

（一）無煙草專賣許可證及工商營業執照；

（二）無煙草專賣許可證有工商營業執照；

（三）無工商營業執照有煙草專賣許可證；

（四）沒有合法、有效的證照。

第二十五條

煙草部門和工商部門應進一步加強對涉煙案件的聯合查處工作，加大聯合執法力度，共同凈化卷煙市場環境。

第二十六條

本實施細則由XX市工商行政管理局和XX市煙草專賣局共同負責解釋。

第二十七條

本實施細則自發布之日起實施。

第五篇：案件移送申請書

案件移送申請書

申請人：王永明，男，漢族，現役軍人，系死者次子 申請人：王永林，男，漢族，住楓相鄉草坪村，系死者長子 申請人：王永霞，女，漢族，住址同上，系死者長女 申請人：楊歲兒，女，漢族，住址同上，系死者母親 請求事項：

請求武都區人民檢察院依法將案件移送隴南市人民檢察院公訴，并追究被告人陳儉明故意殺人的刑事責任

事實和理由：

武都區人民法院于2012年7月24日開庭審理的陳儉明故意傷害致死一案，在開庭審理中，陳儉明承認在案發當晚其用刀砍王進貴的主觀意愿是想將王進貴砍死。因此案件在事實上符合故意殺人的犯罪構成，應當按照故意殺人對其定罪量刑。本案武都區人民法院已經沒有管轄權，應當按照刑事訴訟法的相關規定，將案件移送隴南市中級人民法院審理。

在本案審理之前，申請人已經向檢察院和法院提出申請，要求將案件交由隴南市中級人民法院審理并將案件退回補充偵查、查明故意殺人的事實，但是申請人的正當理由沒有得到法院和檢察院的重視。現在本案在審理中發生的事實，證明了申請人的理由是正確的，望人民法院和檢察院認真重視。

望人民法院和人民檢察院依法查明事實，嚴格辦案程序，秉公執法。

此致

隴南市武都區人民檢察院

申請人：

二○一二年七月二十五日