第一篇：中國期貨業協會紀律懲戒程序

中國期貨業協會紀律懲戒程序（試行）第一章 總則

第一條 為規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）的紀律懲戒程序，保障協會依法實施自律管理職責，維護協會會員和期貨從業人員的合法權益，根據《期貨交易管理條例》和《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 協會對會員和期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的，依照本規則執行。

第三條 協會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據協會監察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理會員和從業人員的申訴。第四條 當事人認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的7日內作出決定。

第五條 協會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，以法律為準繩，嚴格執行協會的有關規定，堅持教育與懲戒相結合。第二章 立案

第六條 協會監察部門對通過下列情形發現可能給予紀律懲戒的違規行為，應當予以立案：

（一）接到投訴、舉報；

（二）監管部門轉交；

（三）自律檢查中發現；

（四）其他渠道。

第七條 協會監察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第八條 協會監察部門應當在受理投訴或者通過其他渠道發現違規行為后7日內作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后7日內向涉案的會員或者從業人員（以下簡稱當事人）發出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因和依據。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后7日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。第三章 調查

第九條 當事人應當在接到通知后7日內提交書面申辯。

第十條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經充分和恰當地履行了職責，無違規行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十一條 申辯期滿后，協會監察部門應指定至少兩名工作人員進行調查。調查人員在調查時，應當向當事人或者有關人員出示有效身份證明文件。第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施：

（一）進入違規行為發生場所調查取證；

（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

（三）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。第十三條 協會監察部門應當自立案之日起60日內結束調查并完成調查報告。案情復雜確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監管部門轉交協會調查的案件，調查期限依照監管部門規定的期限執行。

第十四條 如果發生導致調查無法進行的事由，協會監察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。第十五條 調查報告應當包括下列內容：

（一）被調查當事人的基本情況；

（二）經調查核實的事實；

（三）提出處理建議及依據。

第十六條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協會監察部門也可以建議和解或者進行調解。

雙方達成和解或者調解協議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。第四章 紀律懲戒決定

第十七條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料 進行審查后，根據不同情況，作出以下決定：

（一）確認當事人有違規行為的，作出予以紀律懲戒的決定；

（二）確認當事人違規事實不成立或情節輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；

（三）依法移送中國證監會。

第十八條 協會對違反協會章程和自律性規則的會員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協會內通報批評；

（三）通過媒體公開譴責；

（四）取消會員資格并公告。

前款第（三）、（四）項紀律懲戒決定生效之后，協會在網站或指定媒體上向社會公布。第十九條 協會對違反協會自律性規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停從業資格6個月至12個月；

（四）撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請；

（五）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀律懲戒決定生效之后，協會在網站或指定媒體上向社會公布。

第二十條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數以上通過。

第二十一條 擬對當事人做出紀律懲戒的，由紀律委員會以協會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據、當事人依法享有的陳述、申辯和聽證權利及權利行使期限。

第二十二條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：

（一）當事人是從業人員的，寫明姓名、性別、從業資格號碼及其所機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）事實和證據；

（三）懲戒結論和依據；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即發生效力。

第二十四條 會員或從業人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十五條 協會對會員作出取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。

協會對從業人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知從業人員有要求舉行聽證的權利，從業人員要求聽證的，應當組織聽證：

（一）暫停從業資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請；

（三）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。

會員或從業人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起7日內，向協會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

第二十六條 申請聽證的，協會應當在聽證的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。第二十七條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。

聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第二十八條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。第二十九條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。

第三十條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據進行質證和提出 新的證據；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十一條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調查人員提出當事人違規的具體事實、證據和紀律懲戒建議、依據；

（五）當事人及其代理人陳述申辯意見并質證，提出為自己辯解的證據；

（六）經聽證主持人允許，當事人及其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當的辯論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。

第三十二條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據，一并報協會紀律委員會。第三十三條 協會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十四條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之次日起15日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十五條 申訴委員會根據不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據錯誤，或程序嚴重不適當的，撤銷原來的決定，由協會監察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，作出不予紀律懲戒的決定。審議決定通過后，申訴委員會應當以協會的名義發出審議決定書。

第三十六條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數以上通過。

第三十七條 申訴委員會應當在受理申訴后的30日內作出審議決定。

第三十八條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執行。第三十九條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發生效力并應當立即執行。

第七章 附 則

第四十條 本規則中的“日”均為工作日，不含法定節假日。第四十一條 本規則經中國證監會核準，自頒布之日起實施。

第二篇：中國期貨業協會紀律懲戒程序(試行)

中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）

（2007年12月26日中國期貨業協會第二屆理事會第四次會議通過；2010年12月22日第三屆理事會第三次會議修訂。）

第一章 總則

第一條 為規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）的紀律懲戒程序，保障協會依法實施自律管理職責，維護協會會員和期貨從業人員的合法權益，根據《期貨交易管理條例》和《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本規則。

第二條 協會對會員和期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的，依照本規則執行。

第三條 協會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據協會監察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業人員的申訴。

第四條 受調查、受懲戒的會員或期貨從業人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內作出決定。

第五條 協會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行協會的有關規定，堅持教

育與懲戒相結合。

第六條 協會可以通過郵寄、協會網站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的，郵件寄出后，市內3個工作日，市外7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯系不到當事人的，可以采用協會網站公告方式送達。以協會網站公告方式送達的，自發出公告之日起，經過30日即視為送達。

第二章 立案

第七條 協會監察部門對通過下列情形發現可能存在違規行為的，經初步核實后予以立案：

(一)接到書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；

(二)監管部門轉交；

(三)自律檢查中發現；

(四)其他渠道。

第八條 協會監察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協會監察部門應當在受理投訴或者通過其他渠

道發現違規行為后20個工作日內作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后5個工作日向當事人發出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因、依據以及當事人的權利義務。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后5個工作日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調查

第十條 當事人應當在接到通知后7個工作日內提交書面申辯。

第十一條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經充分和恰當地履行了職責，無違規行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施

(一)進入違規行為發生場所調查取證；

(二)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

(三)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。

第十三條 需要進行現場調查的，協會應至少指定兩名

工作人員進行調查，調查時應當向被調查人員出示調查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協會監察部門應當自立案之日起30個工作日內結束調查并完成調查報告。確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監管部門轉交協會調查的案件，調查期限依照監管部門規定的期限執行。

第十五條 如果發生導致調查無法進行的事由，協會監察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。

第十六條 調查報告應當包括下列內容：

(一)被調查當事人的基本情況；

(二)經調查核實的事實及證據情況；

(三)提出處理建議及依據。

第十七條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協會監察部門也可以建議和解或者進行調解。

雙方達成和解或者調解協議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據不同情況，作出以下決定：

(一)確認當事人違反自律性規則事實不成立或情節輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。

(二)確認當事人有違反自律性規則行為的，或雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其行為與期貨行業的職業道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業聲譽、損害行業根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；

(三)涉嫌違法違規，需要中國證監會給予行政處罰的，依法移送中國證監會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理。

第十九條 自立案之日起，紀律委員會應當在四個月內作出決定。對于案情復雜的，經紀律委員會主任決定，可以延長二個月。

第二十條 協會對違反協會章程或自律性規則的會員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓誡；

(二)公開譴責；

(三)暫停會員部分權利；

(四)暫停會員資格；

(五)取消會員資格。

會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協會可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后，在協會網站或其他相關媒體上公布，并記入協會行業信息管理平臺。

第二十一條 協會對違反自律性規則的從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓誡；(二)公開譴責；

(三)暫停從業資格6個月至12個月；

(四)撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請；

(五)撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。

紀律懲戒決定生效之后，在協會網站或其他相關媒體上公布，并記入協會行業信息管理平臺。

第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過。

第二十三條 擬對當事人做出暫停會員部分權利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業資格紀律懲戒的，由紀律委員會以協會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括

以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據、當事人依法享有的聽證權利及權利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：

（一）當事人是從業人員的，寫明姓名、性別、從業資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）事實和證據；

（三）懲戒結論和依據；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業人員有下列情形之一的，紀律委員會可以按照有關法律文書中已確認的事實，依據協會有關自律規則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規、規章或中國證監會的有關規定，被中國證監會及其派出機構給予行政處罰或采取監管措施的；

（二）被司法機關追究刑事責任的。

紀律委員會按照本條規定作出暫停會員部分權利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業資格等紀律懲戒決定的，不再組織聽證。

第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予

紀律懲戒決定書送達當事人即發生效力。

第二十七條 會員或從業人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十八條 協會對會員作出暫停會員部分權利、暫停會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。協會對從業人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知 從業人員有要求舉行聽證的權利，從業人員要求聽證的，應當組織聽證：

（一）暫停從業資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請；

（三）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請。

會員或從業人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起7個工作日內，向協會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

第二十九條 申請聽證的，協會應當在聽證的7個工作日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

第三十條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽

證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。

聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第三十一條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。

第三十二條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。

第三十三條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據進行質證和提出 新的證據；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十四條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代

理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調查人員提出當事人違規的具體事實、證據和紀律懲戒建議、依據；

（五）當事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據；

（六）經聽證主持人允許，當事人或其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當的辯論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。

第三十五條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據，一并報協會紀律委

員會。

第三十六條 協會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十七條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十八條 申訴委員會根據不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據錯誤，或程序嚴重不適當的，撤銷原來的決定，由協會監察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

審議決定通過后，申訴委員會應當以協會的名義發出審議決定書。

第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議

至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過。

第四十條 申訴委員會應當在受理申訴后的30個工作日內作出審議決定。

第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執行。

第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發生效力并應當立即執行。

第七章 附 則

第四十三條 本規則的解釋權歸協會理事會。第四十四條 本規則經2007年12月26日第二屆理事會第四次會議審議通過。

第四十五條 本規則經中國證監會核準，自頒布之日起實施。

第三篇：中國期貨業協會會員自律公約

中國期貨業協會會員自律公約

第一條為加強期貨行業自律，規范會員執業行為，提高會員商業道德，維護期貨行業規范有序、公平競爭的發展環境，促進期貨行業健康發展，根據《中國期貨業協會章程》規定，中國期貨業協會（以下簡稱“協會”）會員經共同協商，制定本公

約，并承諾共同遵守。

第二條堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，依法合規經營，勤勉盡責，進行公平競爭，致力于不斷提高商業道德和

服務水準，維護客戶合法權益和期貨行業正常經營秩序。

第三條守法經營，合規執業。

（一）嚴格遵守國家法律、行政法規、部門規章和相關政策規定，嚴格遵守協會章程、自律規則和其他有關規定，嚴格遵守期貨交易所業務規則和期貨保證金監控管理機構的各項規定；

（二）嚴禁從事內幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動；

（三）不得在期貨經紀業務中從事或允許工作人員從事接受客戶全權委托進行期貨交易等超越經營范圍的業務；

（四）加強工作人員管理，不得任用無從業資格人員從事期

貨業務；

（五）按照法律法規和自律規則的規定，及時、準確、完整地公示期貨業務的相關信息，接受社會公眾的監督；

（六）主動制止并及時舉報有關期貨違法違規行為。

第四條誠實信用，勤勉盡責。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優質服務，維護客戶合法權益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權益的行為，禁

止在業務活動中為本單位或他人謀取不當利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關風險，不得開發不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結構和內控機制，加強對本單位期貨從業人員的管理和培訓，提高業務水平、風險管理能力和職業

道德水準；

（四）不得在業務招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承

擔損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導客戶，或勸誘客戶從事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發生沖突的可能性及有關情況，確保客戶的利益得到公平對待；

（八）保守客戶商業秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規另有規定或配合有權機關進行調查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨

交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發展。

（一）相互尊重，同業互助，共同發展，秉承現代金融企業經營理念，積極承擔企業社會責任和行業責任，珍惜和維護期貨行業聲譽和形象，不得有破壞行業聲譽，損害會員共同利益的行

為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業道德，維護正常行業秩序，禁止擾亂行業正常經營秩序的不正當競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續費等方式從事不正當

競爭行為；

（五）不得以不正當手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會員，情節較輕的，協會以書面或口頭形式進行提醒，情節嚴重的，按協會有關規定給予紀律懲

戒。

第七條本公約生效后取得協會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為志愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

第八條本公約經第三次會員大會審議通過后生效，自

2010年9月20日施行。

第九條本公約的解釋權歸協會理事會。

第四篇：中國期貨業協會行業信息數據庫

附件6：

中國期貨業協會行業信息數據庫

系統管理規則（修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）行業信息數據庫系統（以下簡稱數據庫系統）的使用和管理，根據《期貨公司管理辦法》和《期貨從業人員管理辦法》等有關規定制訂本規則。

第二條 本規則所稱經營期貨業務的機構（以下簡稱機構）是指：

（一）期貨公司；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；

（三）期貨投資咨詢機構；

（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；

（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。

第三條 協會負責數據庫系統的設計開發和日常運行的管理及維護。

第四條 數據庫系統信息的填報、采集、保存和使用，應當遵循公正、客觀、規范的原則。

第二章數據庫類別和內容

第五條 數據庫系統由考試成績數據庫、經營期貨業務的機構數據庫（以下簡稱機構數據庫）和期貨從業人員數據庫（以下簡稱從業人員數據庫）三個子庫構成。

第六條 考試成績數據庫是采集和保存參加期貨從業人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的數據庫。

第七條 機構數據庫是采集和保存經營期貨業務的機構信息的數據庫。機構數據庫采集的信息主要包括機構基本信息、經營信息、財務信息、誠信信息等內容。

第八條 從業人員數據庫是采集和保存具有期貨從業資格人員的個人信息的數據庫。從業人員數據庫采集的信息主要包括基本信息、從業資格號、獲取資格時間，培訓信息、工作履歷、誠信信息等內容。

第三章 信息報送和整理

第九條 機構和個人應當按照協會的數據庫標準和有關要求，準確、完整、及時地向數據庫報送信息。

第十條 機構和個人填報的所有歷史信息均由數據庫系統統一自動存檔并長期保存。

第十一條機構和個人應當對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協會有權對所填報信息進行核查，并督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。

第十二條機構和個人發現其所報送的信息不準確時，應當及時更正并報告協會。

第十三條協會認為機構和個人報送的信息不準確時，可以要求機構和個人進行復核。機構和個人應當在收到復核通知之日起5個工作日內給予答復。

第十四條機構出現下列情形之一的，應在10個工作日內在數據庫中更新信息，并向協會提交書面材料：

（一）變更法定代表人；

（二）變更名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）重大股東或者股權結構變更；

（四）變更住所或者營業場所；

（五）變更或者終止分支機構；

（六）變更聯系方式；

（七）協會認為需要報告的其他情形。

第十五條期貨從業人員出現下列情形之一的，其所在機構應在10個工作日內在數據庫中更新信息，并向協會提交書面材料：

（一）機構聘用期貨從業人員；

（二）期貨從業人員發生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

（三）期貨從業人員的信息發生變化；

（四）協會認為需要報告的其他情形。

第十六條期貨從業人員或機構因違法違規行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監管部門、工商、稅務等部門的行政處罰的，受到司法機關的刑事處罰的，機構應當在處分決定或處罰之日起10個工作日內在數據庫中進行相關信息填報。同時，由所在機構向協會出具經該機構負責人簽字和加蓋公章的書面報告，并附上處罰機關出具的處罰證明材料復印件。

第四章 信息公示及查詢

第十七條協會通過網站公布通過期貨從業人員資格考試的人員名單。

第十八條協會通過網站對期貨從業人員的信息進行公示。公

示的內容包括：基本信息、從業資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協會認為應當公示的其他信息。

第十九條協會通過網站對機構的信息進行公示。公示的內容包括：基本信息、主要經營信息以及協會認為應當公示的其他信息。

第二十條機構公示內容、期貨從業人員公示內容由期貨從業人員所在機構提供。該機構應當對其所提供信息的真實性、準確性和完整性負責，并保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的后果，由負責提供和更新數據的機構承擔。

第二十一條期貨從業人員被注銷從業資格的，其從業信息至少保持公示5年。

第二十二條任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協會進行反映。協會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規定予以修改或更新。

第二十三條參加期貨從業人員資格考試的人員可以通過考試成績數據庫查詢考試成績。

第二十四條社會公眾可以通過機構數據庫和從業人員數據庫查詢機構和個人的公開信息。

中國證監會及其派出機構以及其他相關機構可以按照規定查詢、使用數據庫系統的非公開信息，必要時，應監管部門的要求由協會數據庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業人員信用檔案。

從業人員數據庫和機構數據庫中涉及到誠信評價的相關數據定期從監管部門及其他相關部門的相關數據庫中導入。

第五章 數據庫管理及安全維護

第二十五條機構應指定專門管理員代表機構使用從業人員數據庫和機構數據庫。機構專門管理員履行以下職責：

（一）對本機構的賬號和密碼進行管理；

（二）負責本機構及其從業人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協會的要求及時、準確地將審核確認并報本機構負責人核準后的信息填報到數據庫。

第二十六條機構可以擁有兩個賬號和相應密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構信息的權限，瀏覽賬號具有瀏覽本機構信息的權限。

第二十七條機構獲得本機構數據庫賬號和密碼后，即可依相應權限進行信息的填報、修改、查詢和從業資格的申請。

第二十八條為保障本數據庫的安全運行，機構和使用人員應遵守下列安全操作規定：

（一）嚴格按照預先設定的操作權限操作，嚴禁越權操作，操作員應對自己賬號下的所有操作負責；

（二）在聯網操作過程中，如發現輸入的信息有誤，應按照系統提供的功能進行修改。

第二十九條為保障本數據庫的安全運行，機構和使用人員必須遵守下列保密管理規定：

（一）采取嚴密的安全措施，禁止無關人員使用與數據庫有關的計算機系統；

（二）首次使用數據庫時，必須更改本機構賬號的密碼；

（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

（四）管理員的密碼按權限級別嚴格控制，應定期或不定期更換密碼。

第三十條協會工作人員應當對數據庫中的非公開信息履行保密義務。

第六章 紀律懲戒

第三十一條任何機構和個人不得違反本規則的規定查詢或使用協會數據庫。

第三十二條協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停會員資格；

（四）撤銷會員資格。

第三十三條非協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停受理其從業人員資格申請。

第七章附則

第三十四條 本規則已經中國證監會核準，自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫管理暫行規定》和《期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法》同時廢止。

第五篇：2.中國期貨業協會《期貨業誠信建設實施指導意見》

期貨業誠信建設實施指導意見

中國期貨業協會 2011年08月31日

經過中國期貨業協會第三屆理事會第五次會議審議通過，現予以發布:

根據中國證監會《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》和《資本市場十二五規劃》（征求意見稿）的要求，我會制定了《期貨業誠信建設實施指導意見》（以下簡稱《指導意見》），作為全行業誠信建設工作的指導性文件。

一、加強期貨業誠信建設的意義和作用

期貨業屬于金融服務業，是面向公眾投資者服務的行業，是一個以信用為基礎的行業，同時也是一個風險管理行業。守法合規經營是期貨公司生存發展之本，誠實守信是行業發展的基石。近幾年，隨著法律法規制度的逐步完善尤其是分類監管制度的實施，我國期貨業的合規經營意識不斷增強，行業誠信水平明顯提升。

但是，隨著期貨行業競爭日益激烈，各市場主體的不誠信行為仍時有發生。這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業正常的經營秩序，損害投資者的合法權益和投資信心，損害行業形象。當前，我國期貨市場正處于從量的擴張向質的提 1 升轉變的關鍵時期，期貨市場的發展客觀上要求期貨業不斷提升自身的誠信水平。

加強期貨市場誠信建設的重要意義和作用主要體現在： 1.期貨業誠信建設是資本市場誠信建設的重要組成部分，是期貨市場規范健康發展的基石。

期貨業作為資本市場的重要組成部分，客觀上要求有高度發達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規經營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，實現行業的可持續發展。《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》明確將穩步發展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內容，期貨行業誠信建設因而成為資本市場誠信建設的重要組成部分。誠信建設是保障期貨市場規范健康發展的基石，推進誠信建設，有利于保護投資者的合法權益，強化市場主體的權利義務，規范市場行為，有利于夯實市場信用基礎，為期貨市場健康發展提供保障。

2.加強誠信建設是推進期貨業發展的一項重要任務，是增強市場發展“軟實力”的內在要求。

“軟實力”是一種能力，它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預期目的，其核心在于文化和制度優越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發展路徑。尚福林主席在全國期貨監管工作座談會上的講話中明確指出，要創新服務理念，著力維護市場公信力和保護投資者合法權益；期貨業協會等 自律組織要承擔起行業人才培養、培訓、投資者教育、理論研究等基礎工作，不斷優化市場發展軟環境，提升市場發展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規范運作和誠信意識。

加強誠信建設，一方面要通過完善行業誠信體系，強化內部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業人員在業務開展過程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場約束機制，提高市場整體規范運作水平；另一方面，通過推動誠信建設工作，倡導誠實守信、勤勉盡責的專業精神和職業操守，提高誠信合規意識，樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業風氣。

3.誠信建設是期貨市場基礎性制度建設的重要內容，是期貨市場穩步發展的必然要求。

誠信建設作為一項長期性、系統性工程，其落實首先體現在基礎性制度建設上，建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監督、失信懲戒為內容的誠信制度體系，同時通過法律、行政法規、部門規章的不斷完善，為誠信建設提供強有力的制度保障，從而使合規誠信成為市場普遍認同，共同遵守的行為規范。

4.加強誠信建設，提高行業誠信水平，有利于進一步提升期貨市場服務國民經濟的廣度和深度。

充分發揮期貨市場價格發現、風險管理的功能，服務國民經濟，是期貨市場存在的基礎。加強誠信建設，保證期貨市場公平、規范、有序地運行，吸引更多產業客戶參與，是實現該基礎功能的重要保障，也是期貨行業開展業務創新的前提。只有將合規誠 信培育成為行業文化的核心價值，期貨行業才能自覺地以投資者利益為導向，不斷提升專業化服務水平，進而提升期貨行業服務經濟的廣度和深度。

二、期貨業誠信建設的指導思想、主要目標和工作原則

（一）指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實黨的十七大關于加強社會信用體系建設的要求，堅持科學發展觀，統籌安排，分步實施，以弘揚和培育“合規守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業精神為核心，以保護投資者合法權益和提高市場運作效率為出發點，以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實守信的行業文化與社會氛圍，切實維護各類市場主體的誠信利益，優化軟環境，提升軟實力，推進期貨市場的健康發展。

（二）主要目標

總體目標： 建立健全期貨行業誠信體系，優化市場發展的軟環境，增強市場發展的軟實力，努力形成制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的期貨行業誠信體系，從整體上提高期貨行業誠信道德水平，樹立期貨行業誠信形象，加快我國期貨市場從量的擴張向質的提升。

近期目標： 在一年內，出臺行業誠信建設指導意見，成立誠信建設領導組織機構，啟動誠信宣傳教育活動，初步建立有 4 關規章制度，做好各項基礎性工作，為誠信體系建設這一長期系統性工程奠定堅實的基礎。

中期目標： 利用二至三年的時間，大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設的輿論氛圍；以誠信信息系統為基礎，初步建立誠信信息采集、共享機制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規和誠信經營的理念；健全有關規章制度，進一步改善市場秩序，逐步減少行業存在的失信問題或現象，使行業的整體誠信水平明顯提高。

遠期目標： 爭取通過三至五年的努力，基本建立與我國期貨業發展相適應，與期貨誠信體系相配套的規章制度體系；期貨行業誠信環境和市場秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機制得以建立；期貨行業的信譽和形象得到全面提升；依法合規和誠實守信的期貨市場經營環境基本形成，期貨業誠信體系基本建成。

（三）工作原則

1.自律管理與行政監管相結合。充分發揮行業自律組織的作用，強化行業協會自律管理，促進期貨公司加強內部管理，切實提高行業整體自律水平，使自律管理成為行政監管的有機補充，促進期貨市場持續穩定健康發展。

2.制度建設和宣傳教育相結合。在推進誠信建設過程中，既要建立健全行業約束和激勵機制，又要注重職業道德教育，提 5 高從業人員道德修養，綜合運用教育、輿論和法律等手段，有效引導期貨公司、從業人員自覺地規范經營行為。

3.激勵與懲戒機制相結合。堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統為基礎和平臺，對守信公司和從業人員進行表彰和獎勵，引導樹立健康規范的行業風氣；同時，對失信行為進行懲處，充分體現“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀念深入人心。

4.統籌安排和分步實施相結合。誠信建設是一項較為復雜的系統性工程，在實施過程中，應以中期協為主導，積極發揮地方協會的作用，充分調動期貨公司的主動性，統一領導，上下聯動，整體推進，分步實施，確保建設工作抓緊抓實。

三、期貨業誠信建設的主要任務

（一）建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系

1.中期協制定出臺誠信建設實施指導意見，并結合行業誠信建設的相關要求，進一步完善符合期貨業實際的、科學的行業誠信自律規則。

2.各地方協會可以研究建立適合本地區情況的自律機制，創新誠信建設的活動方式，推進本地區誠信建設不斷深入，取得實效，為行業提供新鮮經驗。

3.各期貨公司結合本單位的實際情況，制定有針對性和可操作性的誠信建設方案和獎懲措施，將誠信建設制度化、長期化，并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準則。

（二）建立健全行業誠信信息系統，完善信息系統管理機制

1.中期協建立健全期貨行業信息數據庫和投資者風險信息數據庫，完善行業誠信信息體系。

2.加強誠信信息的有效使用，實現信息采集、共享機制，方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。

3.期貨公司和從業人員應按照有關要求，準確、完整、及時地向中期協報送誠信信息。

（三）建立誠信文化宣傳和教育的長效機制

1.加強誠信文化宣傳。通過組織誠信研討會、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動，以及開辟報紙專欄、制作專題電視訪談節目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動，普及誠信理念，增強期貨市場參與各方的誠信意識。

2.開展誠信文化教育。通過 專題培訓、講座等多種形式，加強對從業人員的合規誠信教育，面向從業人員、高層管理人員開展職業道德和專業技能培訓，增強從業人員的誠信意識，并將 誠信教育納入從業人員后續職業培訓。

（四）建立完善的激勵與懲戒機制

1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業人員要給予鼓勵和獎勵，充分體現誠信受益的原則，使講誠信的期貨公司和從業人員真正獲益，在同行中樹立典范，起到示范效應。

2.建議各期貨公司將從業人員誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。

四、期貨業誠信建設的方法和措施

（一）完善行業誠信自律規則

首先，中期協逐步建立相對完善的自律規則體系，進一步強化對期貨公司誠信、合規行為的引導和約束；其次，中期協進一步強化對期貨從業人員的資格管理，實行定期檢查制度，提升從業人員誠實守信、合規執業的自覺性。

（二）開展誠信評優活動

中期協組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動，通過樹立誠信立業的典型案例和榜樣，對行業誠信建設進行正面引導。

（三）查處失信行為

中期協完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進各主體失信行為的投訴和舉報，對期貨公司的誠信情況進行檢查，對發現的突出問題及時處理并向監管部門匯報。

（四）舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動

中期協、各地方協會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓工作，開展形式多樣的誠信建設活動，加大媒體合作宣傳，營造氛圍，積極培育誠信文化。

五、期貨業誠信建設的工作步驟和安排

（一）宣傳發動階段（2011年）

中期協制定并公布期貨業誠信建設實施指導意見，確立行業誠信建設工作的近、中、遠期目標與任務，大力開展宣傳活動，動員全行業積極參與。

期貨公司應結合實際，認真學習并貫徹指導意見精神，制定具體的誠信建設實施方案，并做好基礎性工作。同時，大力開展期貨誠信宣傳教育活動，營造良好的輿論氛圍。

各地方協會可以依照各自的職責和權限，成立組織領導機構，制定相關規章制度，推動誠信建設工作。

（二）組織實施階段（2012年-2014年）

在未來二至三年內，各方主體積極參與，切實推進誠信建設活動，建立健全誠信建設工作體系。

根據指導意見的精神，中期協統一組織，每年確立工作重點與具體要求。加強檢查督導，樹立誠信典型，查處失信行為，促進行業合規誠信理念的形成。

期貨公司按照目標與任務安排的要求，切實推進誠信建設實施方案，建立健全誠信工作體系。

各地方協會可以根據地區情況，開展形式多樣的誠信建設活動，為行業提供新鮮經驗。

（三）總結提升階段（2014年-2016年）

總結并繼續深化前幾年工作情況，爭取在 5年內讓該項工作深入行業的方方面面，建立起較為完備和系統的誠信建設督導體系，起到指導行業發展的實效。

六、期貨業誠信建設工作的組織領導和保障

推進期貨業誠信建設，需要市場各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設的組織、落實、指導與協調，應著力做好以下幾方面的工作：

1.高度重視，增強責任感。各參與主體應充分認識到誠信建設工作的重要性、長期性與緊迫性，注重時效，穩步推進，扎實落實，不斷開拓期貨業誠信建設工作的新局面。

2.健全組織機構，加強領導。建立健全誠信建設工作的各級組織領導機構，統一部署，上下聯動，整體推進，分步實施。

中期協負責統一組織和領導全國期貨業誠信建設工作，具體指導各地方協會誠信建設工作的開展，并予以支持。

各地方協會可以根據中期協的統一安排，指導所在地區誠信建設工作的貫徹落實，并結合自身實際，以多種形式組織推進行業誠信建設工作。

各期貨公司作為誠信建設的主要實施單位，應由公司主要負責人親自掛帥，并根據各級協會的要求，結合本公司實際，做好本公司誠信建設項目的組織、領導、監督和貫徹落實。

3.加強經費保障，合力推進各項工作。各級誠信建設單位應積極協商，著力解決在實施誠信建設規劃方案等活動中產生的 人力、宣傳、信息系統設施建設等費用保障方面的問題，切實保障各項工作的順利開展。