第一篇：政府投資建設(shè)項目履約考核管理辦法

××縣政府投資建設(shè)項目履約考核管理辦法

第一章

總

則

第一條

為維護(hù)建設(shè)市場的正常秩序，提高政府投資質(zhì)量和效益，確保項目順利推進(jìn)，提高參建各方的守法、信用意識，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在××縣參與政府投資工程建設(shè)的建設(shè)單位、監(jiān)理企業(yè)、施工企業(yè)。主要考核建設(shè)單位、監(jiān)理企業(yè)、施工企業(yè)在項目建設(shè)過程中的履職盡責(zé)、合同履行等方面的工作情況。

第二章 職責(zé)分工

第三條 縣各職能部門按照職責(zé)分工履行職責(zé)：縣住建局、交通運(yùn)輸局、水利局等行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)分別負(fù)責(zé)本行業(yè)工程建設(shè)項目履約考核管理，對建設(shè)單位、建設(shè)工程的施工、監(jiān)理單位項目部人員到崗及其履職、施工分包、工程施工質(zhì)量、安全等情況進(jìn)行監(jiān)督管理，開展定期和不定期的檢查，檢查結(jié)果定期報縣政府投資建設(shè)項目履約考核領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“縣履約考核領(lǐng)導(dǎo)小組”）。縣財政局重點負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目的投資評審、資金撥付管理、參與工程變更管理?？h審計局重點負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目的預(yù)算和決算審計以及工程變更審核?？h監(jiān)察局負(fù)責(zé)對各職能部門、單位開 展考核管理履職情況實施監(jiān)督檢查，牽頭對存在的違紀(jì)違法行為進(jìn)行調(diào)查處理，參與標(biāo)后履約監(jiān)管工作?？h安監(jiān)局負(fù)責(zé)對項目工程安全生產(chǎn)實施綜合監(jiān)管?？h監(jiān)管辦負(fù)責(zé)根據(jù)行政監(jiān)督部門的行政處罰，限制違規(guī)企業(yè)在我縣的招投標(biāo)活動。

第四條 縣履約考核領(lǐng)導(dǎo)小組小組每半年組織一次標(biāo)后履約檢查，重點檢查招標(biāo)控制價200萬元以上的工程建設(shè)情況，根據(jù)檢查結(jié)果以及各職能部門的上報情況對參建各方進(jìn)行考核。

第五條 每半年考核一次，考評結(jié)果定期（每年6月與12月）向社會公布。

第三章 考核標(biāo)準(zhǔn)

第六條 對建設(shè)單位下列行為予以扣分

1．未按項目建設(shè)程序辦理相關(guān)報批手續(xù)，扣20分； 2．招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等企業(yè)的選擇，主要材料設(shè)備的采購，未按規(guī)定招標(biāo)的，扣20分；

3．明令、暗示勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及主要材料設(shè)備提供方降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，違反建設(shè)程序的，扣20分；

4．未按規(guī)定對施工、監(jiān)理企業(yè)的項目管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，施工招標(biāo)控制價200萬元以上的項目未配備人臉識別考勤設(shè)備的，扣10分。

5．因建設(shè)單位協(xié)調(diào)處理不及時，導(dǎo)致項目延期5日以上的，扣5分；延期20日以上的，扣20分。

6．政策處理安排不合理，不及時的，扣10分。7．未按規(guī)定組織或參與工程驗收、原材料檢驗的，扣10分，造成重大影響的，扣20分。

8．施工企業(yè)建立質(zhì)量、安全管理人員履職不到位，建設(shè)單位未進(jìn)行管理與上報主管部門，造成重大質(zhì)量、安全事故的，扣20分。

9．未按合同約定付款，扣10分；造成嚴(yán)重后果的扣20分（提前付款造成國有資產(chǎn)流失的，推遲付款造成工人上訪的）。

10．工程簽證時，依據(jù)不充分予以簽證的，扣20分。11． 工程簽證時，工程量計量不準(zhǔn)或現(xiàn)場未復(fù)核的，扣10分，單價套用錯誤的，扣10分。

12．各單位的工程資料未按規(guī)定收集歸檔的或歸檔不及時的，扣10分。

13．對參建各方的違約行為，未按合同約定予以處罰的，扣10分。

14.違反相關(guān)廉潔規(guī)定的，扣20分。

15．相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定需要建設(shè)單位履職的內(nèi)容，因未履職而造成重大影響的，扣20分。

第七條 對監(jiān)理企業(yè)的下列行為予以扣分

（一）監(jiān)理機(jī)構(gòu)

1．未按規(guī)定設(shè)置監(jiān)理機(jī)構(gòu)的，扣20分；

2．進(jìn)場監(jiān)理人員與投標(biāo)文件以及合同不一致的，且無變更手續(xù)的，扣20分；

3．總監(jiān)、主要的專業(yè)監(jiān)理工程師以及監(jiān)理員到位率不滿足要求，大于合同約定80%的，每人次扣5分；低于80%的，每人次扣20分；

（二）質(zhì)量、安全文明施工

4．未編制監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則的，扣20分；不具有針對性的，扣5分；

5．未定期組織召開監(jiān)理例會，扣10分；

6．監(jiān)理資料完成不及時，扣5分；不真實，扣20分； 7．未能發(fā)現(xiàn)工程施工過程中的重大質(zhì)量安全隱患，扣20分；

8．工程管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題未及時督促整改（監(jiān)理通知單到期未回復(fù)），扣10分；

對拒不整改或整改不及時的事項未及時上報業(yè)主和行業(yè)主管部門，扣10分。

9．未審查和督促施工企業(yè)建立質(zhì)量、安全組織機(jī)構(gòu)，檢查相關(guān)人員履職情況的，扣10分。

10．未審查開工條件和開工手續(xù)的，扣10分； 11．施工組織設(shè)計、施工方案未及時審查與批轉(zhuǎn)的，扣 5分；

12．關(guān)鍵部位施工旁站不到位的，每次扣10分.13．未按規(guī)定對施工過程中的工序及質(zhì)量進(jìn)行檢查；每次扣5分；

14．未按規(guī)定對工程原材料、設(shè)備等檢查驗收的，每次扣5分；

15．未按規(guī)定組織或參與工程各部位的驗收，每次扣10分，造成嚴(yán)重后果的，每次扣20分。

16．未審查項目開工安全生產(chǎn)條件的，扣10分； 17．未組織或參與施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查的，每次扣10分；

18．發(fā)生安全事故，是否及時按規(guī)定上報，每次扣20分。

（三）投資、進(jìn)度控制

19．施工企業(yè)上報的進(jìn)度款撥付申請審核不準(zhǔn)確，每次扣10分；

20．工程簽證審核依據(jù)不充分予以簽證的，每次扣20分。

21．工程簽證事項中，工程量不準(zhǔn)確或現(xiàn)場未復(fù)核，單價不合理的，每次扣10分；

22．設(shè)計變更、索賠等處理不及時，造成損失的，每次扣10分。23．未審查施工單位的施工進(jìn)度計劃，因進(jìn)度計劃不合理造成工期延誤的，扣10分；

24．工期滯后時，未督促施工企業(yè)調(diào)整進(jìn)度計劃，并提出具體建議，每次扣10分。

（四）合同管理：

25．施工、設(shè)計、勘察、檢測等參建各方合同履行不到位，對其違約行為未上報建設(shè)單位，并提出處理意見的；每次扣5分。

26．其他違反法律法規(guī)的行為，酌情扣分。第八條 對建筑業(yè)企業(yè)以下行為予以加分：

（一）企業(yè)受××縣政府（衢州市建設(shè)行政主管部門或行業(yè)協(xié)會）以上表彰的，加20分；受××縣建設(shè)行政主管部門（行業(yè)協(xié)會）表彰的，加10分；所獲表彰加分有效期為1年；

（二）企業(yè)獲衢州市級及以上建筑業(yè)誠信企業(yè)榮譽(yù)的，加10分；

（三）施工企業(yè)在本縣范圍內(nèi)所承建工程獲得國家級、省級、衢州市級、××縣級項目綜合獎項的，每次加40分、30分、20分、10分；施工企業(yè)在本縣范圍內(nèi)所承建工程在工程質(zhì)量、獲得綜合獎的項目不再累計單項獎、標(biāo)化工地、綠色施工、科技創(chuàng)新等方面獲得國家級、省級、衢州市級、××縣級單項獎項的，每次分別加20分、15分、10分、5 分；同一內(nèi)容獎項加分就高不就低，不重復(fù)加分；加分獎項國家級、省級、衢州市級、××縣級有效期分別為5年、3年、2年、1年；

（四）本縣企業(yè)上一年度在縣外每完成1000萬元產(chǎn)值加1分，最高不超過100分。

第九條 對建筑業(yè)企業(yè)以下行為予以扣分

（一）企業(yè)經(jīng)營

1.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量安全責(zé)任制和規(guī)章制度不健全，主要管理人員不到位的扣1-10分；

2.企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中造成嚴(yán)重后果或影響被縣級建設(shè)行政主管部門行政處罰的，每次扣5分，被縣級以上建設(shè)行政主管部門行政處罰的，每次扣10分；

3.企業(yè)未完成年度目標(biāo)責(zé)任制考核的，視完成情況扣2-5分；

4.縣政府、建設(shè)行政主管部門或建筑業(yè)管理單位要求開展的活動未開展的，每次扣5分；未積極開展的，視情節(jié)輕重每次扣2-5分；

5.××縣外建筑業(yè)企業(yè)在常有在建項目期間，無固定的辦公場所，進(jìn)駐機(jī)構(gòu)主要人員實際到位情況與登記的資料不相符的，扣10-20分； 7.其他違反法律、法規(guī)及規(guī)定的行為酌情扣分。

（二）市場行為、社會綜治

1.存在串標(biāo)、圍標(biāo)的，經(jīng)查實降為C級；

2.企業(yè)在招投標(biāo)中弄虛作假的，經(jīng)查實每次屬違法行為的，降為C級，違規(guī)的每次扣10-20分；

3.未取得施工許可證，擅自組織施工的，每次扣5-10分；情節(jié)特別嚴(yán)重的，直接降為C級。

4.存在違法分包或轉(zhuǎn)包行為的，降為C級； 5.未能認(rèn)真執(zhí)行實名制管理制度，責(zé)令限期整改而未整改的，每次扣2分；

6.各類報表、報送資料上報不及時的每次扣2分； 7.惡意拖欠工人工資或勞務(wù)分包款，處理不及時、措施不力，造成突發(fā)性群體性上訪事件，影響惡劣的，直接降為C級。拖欠工人工資或勞務(wù)分包款，造成工人上訪，在規(guī)定時間內(nèi)未能妥善處理的，每次扣20分；

8.施工企業(yè)拒不協(xié)助、配合建設(shè)行政主管部門和其他相關(guān)部門監(jiān)督、檢查等執(zhí)法行動的，每次扣20－30分；

9.其他違反法律、法規(guī)及規(guī)定的行為酌情扣分，情節(jié)嚴(yán)重的直接降為C級。

（三）工程質(zhì)量

1.未按照審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件或強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工；未按規(guī)定對建筑材料、構(gòu)配件等取樣送檢或檢驗 不合格，擅自使用，經(jīng)查情況屬實的；在監(jiān)督檢查中，建筑原材料、試件構(gòu)配件等或?qū)嶓w質(zhì)量抽檢不合格的；對上述情況經(jīng)彌補(bǔ)處理后仍對工程質(zhì)量評定或?qū)嶓w工程質(zhì)量造成影響，但未定為質(zhì)量事故且未造成惡劣社會影響的，每次扣10分；

2.未按規(guī)定對隱蔽工程進(jìn)行質(zhì)量驗收或未對檢驗批、分項、分部工程進(jìn)行驗收，擅自進(jìn)入下一道工序施工，經(jīng)查情況屬實的，每次扣5分；施工企業(yè)擅自將未經(jīng)竣工驗收合格或驗收不合格的工程交付給建設(shè)單位，經(jīng)查情況屬實的，每次扣10分；

3.在各級建設(shè)行政主管部門組織的質(zhì)量檢查中被通報批評的，省、市、縣每次扣5分、8分、10分；因施工質(zhì)量原因受行政處罰的，每次扣10分；

4．發(fā)生工程質(zhì)量一般事故或按事故等級劃分未定為工程質(zhì)量事故但是因施工質(zhì)量問題造成惡劣社會影響的，每次扣20分；發(fā)生較大及以上質(zhì)量事故的，企業(yè)考核等級直接降為C類；

5．篡改或偽造檢測報告，明示或暗示檢測機(jī)構(gòu)出具虛假報告；施工記錄、質(zhì)量檢測與資料明顯缺乏真實性與實際嚴(yán)重不符的，每次扣5分。

6．施工企業(yè)不履行保修義務(wù)，經(jīng)查屬實的，每次扣5分； 7．其他違反法律、法規(guī)及規(guī)定的行為扣1-10分。情節(jié)嚴(yán)重的直接降為C級。

（四）安全生產(chǎn)、文明施工

1．發(fā)生較大及以上等級安全生產(chǎn)事故的，企業(yè)考核等級直接降為D類；發(fā)生一般安全生產(chǎn)事故造成人員死亡的，每人次扣20分；發(fā)生一般安全生產(chǎn)事故造成人員重傷或造成較大社會影響的，每次扣10分；

2．因發(fā)生工程工傷事故未及時妥善處理造成上訪的，視情節(jié)輕重扣5-10分；

3．在各級建設(shè)行政主管部門組織的安全檢查中被通報批評的，省、市、縣每次扣5分、8分、10分；通報批評并受行政處罰的，每次扣10分；同一工地連續(xù)兩次及以上被責(zé)令停工整改的，每停工一次扣10分；

4．不符合《衢州市建筑工地文明施工管理規(guī)定》要求的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分；造成不良社會影響的，扣5-10分；

5．施工現(xiàn)場重大危險源未按要求組織專家論證的，每發(fā)現(xiàn)一次扣10分；未按規(guī)定組織驗收并上報的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分；

6．建筑起重機(jī)械未按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分；未經(jīng)檢測合格投入使用的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分；設(shè)備資料與現(xiàn)場明顯不符的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分；使用淘汰產(chǎn)品的每發(fā)現(xiàn)一次扣10分； 7．未按要求安裝施工現(xiàn)場電子考勤或塔吊安全監(jiān)控系統(tǒng)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分；在使用過程中弄虛作假、私自拆除或故意破壞的，每發(fā)現(xiàn)一次扣2-5分；

8．對突發(fā)性、應(yīng)急性事件（如災(zāi)害天氣、中高考等）處置不力或未及時處置的，每次扣10-20分；

9．其他違反法律、法規(guī)及規(guī)定的行為酌情扣分。情節(jié)嚴(yán)重的直接降為C級。

（五）履約信譽(yù)

1.中標(biāo)后無故拒簽合同的扣10分；

2.因施工企業(yè)原因造成工程質(zhì)量達(dá)不到投標(biāo)承諾或合同約定的扣10分；

3.因施工企業(yè)原因造成工期拖延超過合同工期的，扣2分；每多超15日的，加扣2分。

4.建設(shè)工程項目部實際到崗人員與經(jīng)備案建設(shè)工程合同人員名冊嚴(yán)重不符，或者項目部項目經(jīng)理、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員等關(guān)鍵崗位人員不到崗到位的，每人次扣3分；

5．建設(shè)單位檢查考核中發(fā)現(xiàn)以上條款內(nèi)容應(yīng)及時通報建設(shè)行政主管部門，200萬元以上項目建設(shè)單位合同履約評價報告被評為好的加10分、較好加5分、一般不得分、差的扣5分。

6.其他違反法律、法規(guī)及規(guī)定的行為酌情扣分。

第四章 考核結(jié)果

第十條 對建設(shè)單位單個項目考核扣分達(dá)10分，由標(biāo)后履約監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組函告建設(shè)單位，建議建設(shè)單位對項目負(fù)責(zé)人予以問責(zé)；扣分達(dá)20分，標(biāo)后履約監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組將建設(shè)單位違規(guī)行為報送紀(jì)檢部門。

第十一條 對監(jiān)理企業(yè)單個項目考核扣分達(dá)10分，建議建設(shè)單位加強(qiáng)管理，并按合同約定予以處罰；

扣分達(dá)20分的項目二個及以上的，或該監(jiān)理企業(yè)所承接項目總扣分達(dá)60分的，縣行業(yè)行政主管部門根據(jù)情節(jié)輕重，對監(jiān)理企業(yè)處以限制承接業(yè)務(wù)6個月及以上的處罰，對監(jiān)理人員個人處以停止執(zhí)業(yè)6個月及以上的處罰。

（方案一）第十二條 建筑企業(yè)考核分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，根據(jù)考核結(jié)果，確定企業(yè)信用等級。

（一）企業(yè)半年度考核得分排名前6位的，考核等級為優(yōu)秀，信用等級為A類；

（二）除A、C、D類企業(yè)，其它企業(yè)半年度考核考核等級為良好，信用等級為B類；

（三）企業(yè)半年度考核得分排名為倒數(shù)2—6位的，考核等級為合格，信用等級為C類；

（四）企業(yè)半年度考核得分排名最后1位的，考核等級為不合格，信用等級為D類；

（五）未經(jīng)當(dāng)期考核的企業(yè)信用等級暫定為C類；

（六）首次參加誠信企業(yè)考核，且近一年來在××無在建項目的縣外企業(yè)，首次考核等級暫定為良好，信用等級為B類。

（方案二）第十二條 建筑企業(yè)考核分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，根據(jù)考核結(jié)果，確定企業(yè)信用等級。

（一）企業(yè)半年度考核得分（折合加分、減分因素，下同）120分以上（含120分），且減分少于等于60分，考核等級為優(yōu)秀，信用等級為A類；

（二）企業(yè)半年度考核得分90分以上（含90分），且減分少于等于80分，考核等級為良好，信用等級為B類；

（三）企業(yè)半年度考核得分60分以上（含60分），且減分少于等于100分，考核等級為合格，信用等級為C類；

（四）企業(yè)半年度考核得分60分以內(nèi)，或減分大于100分，考核等級為不合格，信用等級為D類。

（五）未經(jīng)當(dāng)期考核的企業(yè)信用等級暫定為C類。

第十三條 根據(jù)企業(yè)信用等級，對企業(yè)實行差別化管理，實施市場與現(xiàn)場聯(lián)動。

（一）日常管理

1．對于Ａ類企業(yè), 實行激勵機(jī)制，加強(qiáng)服務(wù)，支持發(fā)展，在各類評比表彰時予以優(yōu)先推薦，實施簡化監(jiān)督和較低頻率的日常檢查或抽查；

2．對于Ｂ類企業(yè)，實行常規(guī)監(jiān)管，實施適度頻率的日常檢查或抽查；

3．對于Ｃ類企業(yè)，實行幫扶、督促與監(jiān)管并重，實施較高頻率的日常檢查或抽查；

4．對于D類企業(yè)，實施強(qiáng)化監(jiān)管和高頻率的日常檢查或抽查，定期對企業(yè)管理人員及其從業(yè)人員進(jìn)行建設(shè)法律、法規(guī)培訓(xùn)，并將企業(yè)列入專項檢查的重點監(jiān)管對象；暫停承接業(yè)務(wù)，暫停時間另有規(guī)定的從其規(guī)定

（二）招投標(biāo)行為

1．××縣內(nèi)招標(biāo)控制價200萬元以上的工程施工類項目招投標(biāo)活動中，投標(biāo)人獲企業(yè)誠信考核評定A級的，得3分；B級的，得1.5分；C級的，得0分；D級為考核不合格，不予進(jìn)入評審。

2．邀請招標(biāo)項目邀請企業(yè)優(yōu)先從A類、B類企業(yè)選擇。3．直接發(fā)包的工程施工企業(yè)應(yīng)從A類、B類企業(yè)選擇。

第五章 附則

第十四條 本辦法由 負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本辦法自2017年 月 日起施行。

第二篇：履約考核管理辦法

泰州大橋工程項目承包人（中標(biāo)人）履約考核辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)泰州大橋工程建設(shè)管理，做好中標(biāo)人的履約考核工作，依據(jù)《江蘇省交通行業(yè)與產(chǎn)業(yè)項目招標(biāo)投標(biāo)信用檔案管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合泰州大橋工程項目建設(shè)的實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于參加泰州大橋工程建設(shè)的所有施工和監(jiān)理單位；考核對象為各標(biāo)段承包人的項目經(jīng)理部及監(jiān)理組。勘察、設(shè)計、科研、物質(zhì)采供等單位的履約考核可參照本辦法執(zhí)行。

第三條 泰州大橋工程項目建設(shè)全過程實行履約考核制度。履約考核由江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部（以下簡稱省橋指）組織對參與泰州大橋工程建設(shè)的單位的合同履行情況進(jìn)行動態(tài)記錄，并定期進(jìn)行的綜合評價。

第二章 履約考核的管理

第四條 履約考核工作由江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部聯(lián)合各總監(jiān)辦公室、紀(jì)檢駐項目辦共同組織進(jìn)行，必要時將邀請廳質(zhì)監(jiān)站等相關(guān)部門參加。

泰州大橋工程項目中標(biāo)人履約考核工作由省橋指計劃處前頭組織，相關(guān)部門聯(lián)合辦理。計劃處負(fù)責(zé)考核評分的組織、考核資料準(zhǔn)備、評分轉(zhuǎn)化為等級、考核結(jié)果上報和告知等組織工作，提供勘察設(shè)計單位和交通工程施工、監(jiān)理單位的合同履行情況；工程處負(fù)責(zé)提供主體工程施工、監(jiān)理單位的合同履行情況；綜合處、財務(wù)處、總工室和紀(jì)檢辦負(fù)責(zé)安排固定人員協(xié)助工程處、計劃處進(jìn)行考核評分工作；總監(jiān)辦負(fù)責(zé)協(xié)助省橋指相關(guān)職能部門提供所監(jiān)理的施工單位的合同履行情況并參與對其進(jìn)行考核評分。履約考核一般于每季度末進(jìn)行一次考核。

第五條 為做好泰州大橋工程項目中標(biāo)人履約考核工作，省橋指成立履約考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由省橋指領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及紀(jì)檢組負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)決議履約考核中的重大事項，包括組建履約考核工作小組、確定被考核單位的考核等次以及根據(jù)被考核單位提出的書面申訴作出是否變更考核結(jié)果的決定等。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)履約考核工作小組，考核小組由省橋指各部門代表、紀(jì)檢代表、相關(guān)總監(jiān)辦代表以及省橋指具體合同實施現(xiàn)場管理人員組成。履約考核工作小組負(fù)責(zé)考核具體工作。省橋指各部門委派一位代表參與組成考核小組，另根據(jù)被考核單位情況，由合同管理職能部門、總監(jiān)辦委派一位合同實施管理的具體負(fù)責(zé)人參與組成考核小組。

第六條 施工單位的履約考核將分工程管理、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、安全管理、廉政情況以及所履行合同的其他各主要事項進(jìn)行；監(jiān)理單位的履約考核將分監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員、現(xiàn)場監(jiān)理工作質(zhì)量、廉政建設(shè)及其他情況等方面進(jìn)行。

第七條 中標(biāo)人履約考核將依據(jù)合同文件、交通部（或建設(shè)部）現(xiàn)行的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、江蘇省相關(guān)法規(guī)及規(guī)范性文件、江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部下發(fā)的相關(guān)檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)、泰州大橋工程項目承包人（中標(biāo)人）工作質(zhì)量考核明細(xì)表等文件規(guī)定進(jìn)行。

第八條 履約考核將按如下程序進(jìn)行：

(1)聽取被考核單位按照第六條要求所做的工作情況匯報；(2)查閱相關(guān)文件、檔案資料；(3)查看工程現(xiàn)場；

(4)與相關(guān)聯(lián)單位座談，聽取有關(guān)單位意見；(5)與被考核單位交換意見；(6)考核評分。

第三章 考核辦法

第九條 考核工作分兩步走，首先在聽取被考核單位匯報及相關(guān)單位的意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)《泰州大橋工程項目承包人（中標(biāo)人）工作質(zhì)量考核明細(xì)表》進(jìn)行評分，然后根據(jù)評分，參照《江蘇省交通行業(yè)與產(chǎn)業(yè)項目招標(biāo)投標(biāo)信用檔案管理辦法》進(jìn)行定級?？己思墑e將分優(yōu)、良、中、差四個等級。

第十條 考核評分90分（含90分）以上為優(yōu)；考核評分80分（含80分）～90分（不含90分）為良；考核評分60分（含60分）～80分（不含80分）為中；考核評分60分以下的為差。

第十一條 考核結(jié)果將向被考核單位及相關(guān)單位通報，并向省交通行政主管部門上報，經(jīng)省交通行政主管部門審核后在相應(yīng)中標(biāo)人信用檔案中予以記錄。對考核為中的，將通知被考核單位做好改進(jìn)工作；對考核為差的將給予批評、警告、責(zé)令限期整改、中止合同等處罰。

第十二條 本履約考核辦法僅是對被考核單位在合同履行過程中的考核，具體獎懲辦法將根據(jù)江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 履約考核結(jié)果將在考核結(jié)束后5個工作日內(nèi)書面告知被考核人。被考核人對考核結(jié)果有異議的，可以在收到考核結(jié)果之日起5個工作日內(nèi)向江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部提出書面申訴，也可向江蘇省交通行政主管部門提出書面申訴。

江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部收到被考核人的書面申訴材料后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實，并按核實情況作出是否變更考核等級的決定。變更考核等級的調(diào)查及處理結(jié)果應(yīng)及時報省交通行政主管部門。

考核人員有營私舞弊、索賄、或打擊報復(fù)行為的，被考核人可以報告紀(jì)檢部門。

第十四條 江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部每個季度對承包人（中標(biāo)人）進(jìn)行一次履約考核，在每個季度第一個月15日前將上季度履約考核結(jié)果報省交通行政主管部門。

第十五條 接線工程將由泰州、鎮(zhèn)江和常州三市指揮部參照本辦法對接線工程施工、監(jiān)理單位進(jìn)行考核，并于每季度第一個月10日前將上季度考核結(jié)果報省橋指。

第四章 附則

第十六條 本辦法由江蘇省長江公路大橋建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本辦法自公布之日起施行，并于招標(biāo)文件中載明。

附件：《泰州大橋工程項目承包人（中標(biāo)人）工作質(zhì)量考核明細(xì)表》

第三篇：政府投資建設(shè)項目審計檔案管理辦法

政府投資建設(shè)項目 審計檔案管理辦法

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范政府投資建設(shè)項目審計檔案（以下簡稱“投資審計檔案”）管理，維護(hù)投資審計檔案的完整與安全，保證投資審計檔案的質(zhì)量，發(fā)揮投資審計檔案的作用，根據(jù)中華人民共和國審計署、國家檔案局《審計機(jī)關(guān)審計檔案管理規(guī)定》和《安徽省檔案管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條本辦法所指政府投資審計項目為審計機(jī)關(guān)對外正式出具審計結(jié)果的政府投資審計項目。

本辦法所稱審計文件材料，是指審計機(jī)關(guān)和審計人員對政府投資建設(shè)項目進(jìn)行清單控制價審計、跟蹤審計、價款結(jié)算審計和工程竣工決算審計中直接形成的有價值的各種文字、圖表等紙質(zhì)和電子數(shù)據(jù)資料。

第三條

投資審計檔案歸檔工作實行審計組長負(fù)責(zé)制。審計組長確定立卷責(zé)任人，并和審計組成員對全部審計文件材料按立卷方法和規(guī)則進(jìn)行歸類整理和編目，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核、檔案人員檢查后，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編目和裝訂，由審計業(yè)務(wù)部門向本機(jī)關(guān)檔案機(jī)構(gòu)或者專職（兼職）檔案人員辦理移交手續(xù)。

第四條 投資審計檔案立卷應(yīng)當(dāng)符合歸檔要求。遵循文件材料形成規(guī)律和特點，保持文件之間有機(jī)聯(lián)系，便于利用。做到案卷封面整潔、書寫規(guī)范，卷內(nèi)文件排列有序、組裝嚴(yán)密。

第五條

投資審計檔案的歸檔采用按項目立卷、按單元排列的方法。審計文件材料按審計項目立卷，不同審計項目不得合并立卷。一個審計項目可依據(jù)材料的多少立一個卷或多個卷，多卷項目在分卷時應(yīng)當(dāng)盡量防止割斷卷內(nèi)文件材料的聯(lián)系性，不得把不同項目的文件材料合并為一個卷。

第六條

投資審計檔案卷內(nèi)文件材料按照結(jié)論類、證明類、立項類、備查類4個單元進(jìn)行排列。

（一）第一單元

結(jié)論性文件材料，采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的整體性、重要程度排列。

1．審計報告及審批單、送達(dá)回證。

2．審議、審定審計報告、審計決定等結(jié)論類文書的業(yè)務(wù)會議和辦公會會議記錄、紀(jì)要。

3.審計決定書、審計建議書、移送處理書、審計處罰決定書。

4．審計報告（審議稿）。5．審理機(jī)構(gòu)審理意見書。

6．審計報告（送審稿）及審核流程表。7.審計業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見書。

8.審計組審核意見書。

9.審計報告（征求意見書）及送達(dá)回證。10.審計報告（征求意見書）審核流程表。

11.被審計單位對審計報告（征求意見稿）的書面反饋意見。

12.投資審計項目協(xié)審單位（專家團(tuán)隊）復(fù)審報告、初審報告。

13.審計組審計（現(xiàn)場）業(yè)務(wù)討論記錄。

（二）第二單元

證明性文件材料，按照審計工作底稿及所附審計證據(jù)與審計實施方案所列審計事項對應(yīng)的順序排列。

1.被審計（調(diào)查）單位承諾書（送審資料清單及回證）。

2.審計工作底稿匯總表。

3.審計工作底稿及對應(yīng)的審計取證單、審計證據(jù)材料。（注：應(yīng)有工程基本情況工作底稿、審計評價及結(jié)果工作底稿、報告內(nèi)反應(yīng)的每條問題都應(yīng)編制工作底稿，并且要有相關(guān)原始和計算方面材料等。）

（三）第三單元

立項性文件材料，按文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1.調(diào)查了解記錄。2.審計實施方案。

3.審計通知書及審批單、送達(dá)回證。

（四）第四單元

其他備查文件材料，按文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1.被審計單位整改情況（被審計單位執(zhí)行與落實審計報告等情況的回函，被審計單位實施審計整改形成的文件、制度、會議決定等文書資料，整改后的成效類證明資料，實施跟蹤審計或后續(xù)審計收集的整改情況等）。2.審計過程中產(chǎn)生的不屬于前三類的其他文件材料。清單控制價審計、跟蹤審計、價款結(jié)算審計和工程竣工決算審計的參考立卷內(nèi)容詳見附件1—4。

第七條

在整理投資審計檔案時，形成的電子文檔、圖紙、相關(guān)光盤軟件資料等應(yīng)集中保存；形成的數(shù)據(jù)包一并歸檔。

第八條

投資審計檔案卷內(nèi)每份或每組文件的排列規(guī)則：

（一）正件在前，附件在后。

（二）定稿在前，修改稿在后（重要文件的歷次修改稿，依倒序排列）。

（三）批復(fù)在前，請示在后。

（四）批示在前，報告在后。

（五）重要文件在前，次要文件在后。

（六）匯總性文件在前，基礎(chǔ)性和原始性文件在后。第九條

投資審計檔案的保管期限統(tǒng)一劃定為永久保管。

第十條

審計文件材料應(yīng)當(dāng)在該審計項目終結(jié)后及時歸檔，最遲不得遲于次年4月底。

第十一條

政府投資建設(shè)項目審計案卷的編目和裝訂要求參照審計署2013年制定的《審計署審計文件材料立卷歸檔操作規(guī)程》第八、九條執(zhí)行。

第十二條 投資審計檔案按本辦法歸檔后納入審計項目質(zhì)量檢查和考評范圍。第十三條

投資審計檔案應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配置具有防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲功能的專用、堅固的審計檔案庫房，配備必要的設(shè)施和設(shè)備。

第十四條

審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資審計檔案信息化管理，采用計算機(jī)等現(xiàn)代化管理技術(shù)編制適用的檢索工具和參考材料，積極開展審計檔案的利用工作。

第十五條

借閱投資審計檔案，僅限定在審計機(jī)關(guān)內(nèi)部。審計機(jī)關(guān)以外的單位有特殊情況需要查閱、復(fù)制審計檔案或者要求出具審計檔案證明的，須經(jīng)審計檔案所屬審計機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大審計事項的檔案須經(jīng)審計機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十六條

對審計機(jī)關(guān)工作人員損毀、丟失、出賣、轉(zhuǎn)賣、擅自提供政府投資建設(shè)項目審計檔案的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對直接責(zé)任人員和負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。檔案行政管理部門可以對相關(guān)責(zé)任單位依法給予行政處罰。

第十七條

本規(guī)定由安徽省審計廳固定資產(chǎn)投資審計處負(fù)責(zé)解釋。

第十八條

本辦法自發(fā)文之日起實行。

二0一五年七月

附件1

清單控制價審計檔案參考立卷內(nèi)容

（一）第一單元

結(jié)論類文件材料。采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的整體性、重要程度排列。

1．上級機(jī)關(guān)（領(lǐng)導(dǎo)）對該審計項目的批示（或批示情況說明）。

2．預(yù)算審計結(jié)果及送達(dá)回證。3.審理、復(fù)核意見書。

4.協(xié)審機(jī)構(gòu)審計報告（初審結(jié)果）。

（二）第二單元

證明類文件材料。按照審計工作底稿及所附審計證據(jù)與審計實施方案所列審計事項對應(yīng)的順序排列。

1．被審計單位承諾書。2.審計工作底稿匯總表。

3．工程造價審計調(diào)整事項匯總表。4．審計會議記錄。

5． 送審工程預(yù)算書（封面、編制說明、造價匯總表）

（三）第三單元

立項類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．被審計單位的審計申請函。

2．上級領(lǐng)導(dǎo)交辦項目的交辦單或批示。

（四）第四單元

備查類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．審計過程中形成的重要審計情況等信息。

2.重要審計資料

(1)招標(biāo)文件(商務(wù)標(biāo)要求主要內(nèi)容）(2)概算批復(fù)(3)立項批復(fù)

3．審計項目分配過程資料。4.該項目的委托合同、協(xié)議。

5．其他與該項目聯(lián)系緊密且不屬于結(jié)論類、證明類、立項類的文件材料。

附件2

跟蹤審計檔案參考立卷內(nèi)容

（一）第一單元

結(jié)論類文件材料。采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的整體性、重要程度排列。

1．上級機(jī)關(guān)（領(lǐng)導(dǎo)）對該審計項目的批示（或批示情況說明）。

2．跟蹤審計報告及送達(dá)回證。

3．審議、審定跟蹤審計報告、審計決定等結(jié)論類文書的業(yè)務(wù)會議和局長辦公會會議記錄、紀(jì)要。

4.審計決定書、審計建議書、移送處理書、審計處罰決定書及移送受理、反饋查處結(jié)果等材料。

5．跟蹤審計報告（審議稿）。6．審理機(jī)構(gòu)審理意見書。

7．跟蹤審計報告（送審稿）及審核流程表。8.審計業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見書。

9.審計組審核意見書。

10.跟蹤審計報告（征求意見書）及送達(dá)回證。11.跟蹤審計報告（征求意見書）審核流程表。12.被審計單位對跟蹤審計報告（征求意見稿）的書面

反饋意見。13．對被審計單位反饋意見采納情況的說明。14．跟蹤審計報告征求意見書（含征求意見稿）。15．協(xié)審機(jī)構(gòu)跟蹤審計報告（初審結(jié)果）。16．審計移送處理書（含移送附件）及送達(dá)回證。17．跟蹤審計意見單（按建設(shè)項目跟蹤審計意見單臺帳順序排列）及送達(dá)回證。

18．對結(jié)論類文件材料的重要管理事項記錄。

（二）第二單元

證明類文件材料。按照審計工作底稿及所附審計證據(jù)與審計實施方案所列審計事項對應(yīng)的順序排列。

1．被審計單位承諾書。2.審計工作底稿匯總表。3工程基本情況的審計工作底稿。4工程審計結(jié)果情況工作底稿（定案表）.5送審價與審定價對比明細(xì)表 6材料差價審計明細(xì)表 7工程量計算書

8現(xiàn)場勘查記錄工作底稿

9合同完成情況和設(shè)計變更與簽證情況的審計工作底稿 10．審計移送問題的審計工作底稿及相應(yīng)的審計證據(jù)。

11．有關(guān)舉報問題的核實材料。

12．跟蹤審計臺帳。

13．相關(guān)會議記錄、會議紀(jì)要。

14．對證明類文件材料的重要管理事項記錄。

（三）第三單元

立項類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．對本項目的調(diào)查了解記錄。

2．審計實施方案。

3．調(diào)整審計實施方案。

4．審計通知書及送達(dá)回證。

5．上級機(jī)關(guān)的指令性文件或授權(quán)審計通知書。

6．上級領(lǐng)導(dǎo)交辦項目的交辦單或批示。

7．對立項類文件材料的重要管理事項記錄。

（四）第四單元

備查類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．審計過程中形成的重要審計情況等信息。

2．重要審計資料

(1)建設(shè)項目跟蹤審計信息表(2)建設(shè)項目基建程序執(zhí)行情況表(3)建設(shè)項目招投標(biāo)情況審計表

(4)建設(shè)項目管理制度建立執(zhí)行情況審計表(5)建設(shè)項目前期審批資料 3．審計項目分配過程資料。4.該項目的委托合同、協(xié)議。

5．其他與該項目聯(lián)系緊密且不屬于結(jié)論類、證明類、立項類的文件材料。

附件3

價款結(jié)算審計檔案參考立卷內(nèi)容

（一）第一單元

結(jié)論類文件材料，采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的整體性、重要程度排列。

1．上級機(jī)關(guān)（領(lǐng)導(dǎo)）對該審計項目的批示（或批示情況說明）。

2．審計報告及送達(dá)回證。

3．審議、審定審計報告、審計決定等結(jié)論類文書的業(yè)務(wù)會議和局長辦公會會議記錄、紀(jì)要。

4.審計決定書、審計建議書、移送處理書、審計處罰決定書及移送受理、反饋查處結(jié)果等材料。

5．審計報告（審議稿）。6．審理機(jī)構(gòu)審理意見書。

7．審計報告（送審稿）及審核流程表。8.審計業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見書。

9.審計組審核意見書。

10.審計報告（征求意見書）及送達(dá)回證。11.審計報告（征求意見書）審核流程表。

12.被審計單位對審計報告（征求意見稿）的書面反饋

意見。

13．對被審計單位反饋意見采納情況的說明。

14．審計報告征求意見書（含征求意見稿）。15．協(xié)審機(jī)構(gòu)審計報告（初審結(jié)果）。

16．審計移送處理書（含移送附件）及送達(dá)回證。

17．對結(jié)論類文件材料的重要管理事項記錄。

（二）第二單元

證明類文件材料。按照審計工作底稿及所附審計證據(jù)與審計實施方案所列審計事項對應(yīng)的順序排列。

1．被審計單位承諾書。2.審計工作底稿匯總表。3工程基本情況的審計工作底稿。4工程審計結(jié)果情況工作底稿（定案表）.5送審價與審定價對比明細(xì)表 6審價材料差價明細(xì)表 7工程量計算書

8現(xiàn)場勘查記錄工作底稿

9合同完成情況和設(shè)計變更與簽證情況的審計工作底稿

10．審計移送問題的審計工作底稿及相應(yīng)的審計證據(jù)。

11．有關(guān)舉報問題的核實材料。

12．對證明類文件材料的重要管理事項記錄（例如，討論審計中的具體問題）。

（三）第三單元

立項類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．對本項目的調(diào)查了解記錄。

2．審計實施方案。

3．調(diào)整審計實施方案。

4．審計通知書及送達(dá)回證。

5．上級機(jī)關(guān)的指令性文件或授權(quán)審計通知書。

6．上級領(lǐng)導(dǎo)交辦項目的交辦單或批示。

7．對立項類文件材料的重要管理事項記錄。

（四）第四單元

備查類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．審計過程中形成的重要審計情況等信息。

2．重要審計資料(1)招標(biāo)文件資料

(2)送審工程結(jié)算書（封面、編制說明、造價匯總表）(3)工程經(jīng)濟(jì)技術(shù)簽證單(4)設(shè)計變更、工程變更文件(5)工程洽商紀(jì)要(6)竣工驗收報告

(7)施工合同、補(bǔ)充合同及協(xié)議(8)中標(biāo)通知書

(9)建設(shè)項目規(guī)劃、立項、土地、概算等批復(fù)(10)工程圖紙編號

3．審計項目分配過程資料。4.該項目的委托合同、協(xié)議。5．被審計單位的整改及相關(guān)材料。

6．其他與該項目聯(lián)系緊密且不屬于結(jié)論類、證明類、立項類的文件材料。

附件4

工程竣工決算審計檔案立卷內(nèi)容

（一）第一單元

結(jié)論類文件材料。采用逆審計程序并結(jié)合文件材料的整體性、重要程度排列。

1．上級機(jī)關(guān)（領(lǐng)導(dǎo)）對該審計項目的批示（或批示情況說明）。

2．審計報告及送達(dá)回證。

3．審議、審定審計報告、審計決定等結(jié)論類文書的業(yè)務(wù)會議和局長辦公會會議記錄、紀(jì)要。

4.審計決定書、審計建議書、移送處理書、審計處罰決定書及移送受理、反饋查處結(jié)果等材料。

5．審計報告（審議稿）。6．審理機(jī)構(gòu)審理意見書。

7．審計報告（送審稿）及審核流程表。8.審計業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見書。

9.審計組審核意見書。

10.審計報告（征求意見書）及送達(dá)回證。11.審計報告（征求意見書）審核流程表。

12.被審計單位對審計報告（征求意見稿）的書面反饋

意見。

13．對被審計單位反饋意見采納情況的說明。

14．審計報告征求意見書（含征求意見稿）。

15．協(xié)審機(jī)構(gòu)審計報告（初審結(jié)果）。

16．審計移送處理書（含移送附件）及送達(dá)回證。

17．對結(jié)論類文件材料的重要管理事項記錄。

（二）第二單元

證明類文件材料。按照審計工作底稿及所附審計證據(jù)與審計實施方案所列審計事項對應(yīng)的順序排列。

1．被審計單位承諾書。2.審計工作底稿匯總表。3工程基本情況的審計工作底稿。4.工程管理審計工作底稿。5．竣工財務(wù)決算報表。

6．工程財務(wù)，按照財務(wù)收支審計要求取證并編制審計工作底稿歸檔。

7.涉及價款結(jié)算，參照價款結(jié)算要求歸檔。

8．審計移送問題的審計工作底稿及相應(yīng)的審計證據(jù)。

9．有關(guān)舉報問題的核實材料。

10．對證明類文件材料的重要管理事項記錄（例如，討論審計中的具體問題）。

（三）第三單元

立項類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．對本項目的調(diào)查了解記錄。

2．審計實施方案。

3．調(diào)整審計實施方案。

4．審計通知書及送達(dá)回證。

5．上級機(jī)關(guān)的指令性文件或授權(quán)審計通知書。

6．上級領(lǐng)導(dǎo)交辦項目的交辦單或批示。

7．對立項類文件材料的重要管理事項記錄。

（四）第四單元

備查類文件材料。按照文件材料形成的時間順序，并結(jié)合文件材料的重要程度排列。

1．審計過程中形成的重要審計情況等信息。

2．重要審計資料(1)招標(biāo)文件資料

(2)送審工程結(jié)算書（封面、編制說明、造價匯總表）(3)工程經(jīng)濟(jì)技術(shù)簽證單(4)設(shè)計變更、工程變更文件(5)工程洽商紀(jì)要(6)竣工驗收報告

(7)施工合同、補(bǔ)充合同及協(xié)議（通用條款除外）(8)中標(biāo)通知書

(9)建設(shè)項目規(guī)劃、立項、土地、概算等批復(fù)（10）工程圖紙編號（11）財務(wù)管理資料 3．審計項目分配過程資料。4.該項目的委托合同、協(xié)議。

5．其他與該項目聯(lián)系緊密且不屬于結(jié)論類、證明類、立項類的文件材料。

第四篇：關(guān)于政府投資建設(shè)項目情況匯報

關(guān)于政府投資建設(shè)項目情況匯報

發(fā)布單位：官渡鎮(zhèn) 發(fā)布日期：2010年1月7日

官渡鎮(zhèn)人民政府

關(guān)于政府投資建設(shè)項目情況匯報

按照市政府安排，為加強(qiáng)政府投資項目管理，規(guī)范項目建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量和投資效益，我鎮(zhèn)在全鎮(zhèn)范圍內(nèi)開展了一次政府投資建設(shè)項目的大檢查，認(rèn)真對照上級要求進(jìn)行自查自糾，現(xiàn)將具體情況匯報如下：

一、成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

成立了政府投資建設(shè)項目檢查專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由廖上鑒任組長，夏代旭、王海任副組長，黨政辦、城建所、農(nóng)辦、企業(yè)辦為成員單位。由黨政辦負(fù)責(zé)檢查匯總和工作協(xié)調(diào)。

二、確保了工作實效

通過自查，我鎮(zhèn)范圍內(nèi)2008病險水庫工程已完成決算，2009項目尚未動工；2009無沼氣工程建設(shè)項目；退耕還林項目已于8月份完成決算。目前我鎮(zhèn)范圍內(nèi)政府投資項目為S309線官渡集鎮(zhèn)段改造項目。

我鎮(zhèn)S309線官渡集鎮(zhèn)段改造項目已列入省交通廳“十一五”路網(wǎng)改造計劃，是省、市交通部門重點扶持項目，對改善官渡鎮(zhèn)的交通和區(qū)位條件、推動我鎮(zhèn)集鎮(zhèn)建設(shè)、鞏固提升其中心鎮(zhèn)地位、小城鎮(zhèn)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義。我鎮(zhèn)黨委政府高度重視這一重點工程建設(shè)，加大工作力度，調(diào)整、充實工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員，集中人力、物力、財力，全力以赴做好建設(shè)開發(fā)工作。

通過一年多的扎實工作，目前已完成征地拆遷工作（拆遷戶20戶，征地220畝），支付征地拆遷款603萬元（征地460萬元、拆遷143萬元）。全線土方工程已完成95.8%，排水設(shè)施及橋梁工程已完成90%，工程施工順利進(jìn)行。全線3.8公里總投資8000萬元整，至2009年6月26日止已完成投資1877.4萬元。該項目由省級配套資金按每公里250萬元補(bǔ)助，長沙市配套資金按每公里120萬元補(bǔ)助，瀏陽市財政補(bǔ)助300萬元，目前省、市配套資金已經(jīng)到位350萬元，民間借款20萬元，鎮(zhèn)黨政領(lǐng)導(dǎo)集資50萬元，銀行貸款650萬元。不足部分利用兩廂土地收益開發(fā)補(bǔ)充。道路建設(shè)工程實行公開招標(biāo)，中標(biāo)單位長沙望新集團(tuán)股份有限公司，采取全額墊資辦法。預(yù)計今年11月份完成路面硬化工程。存在問題

1.個別拆遷戶無理要價，雖經(jīng)工作人員多次上戶做工作，造成目前道路中一棟房屋仍未落實拆遷協(xié)議。

2.資金缺口大，S309線改造項目總投資8000萬，上級補(bǔ)助資金僅1700萬元，不足部分要靠鎮(zhèn)財政和兩廂土地開發(fā)收益彌補(bǔ)，所以前期資金壓力巨大。

2009年9月10日

第五篇：政府投資建設(shè)項目審計工作報告

我受政府委托，向市人大常委會報告我市政府投資建設(shè)項目審計工作開展情況，請予審議?，F(xiàn)將情況匯報如下：

一、審計情況

市審計局于XX年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東污水處理廠建設(shè)項目進(jìn)行了竣工決算宙計，對王城大道建設(shè)項目進(jìn)行了專項審計調(diào)查。十個建設(shè)項目總投資11XX萬元，查出違規(guī)金額l871.3萬元，有三家建設(shè)單位的部分工程項目未按國家規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設(shè)法人單位節(jié)約了建設(shè)資金，促進(jìn)項目建設(shè)單位加強(qiáng)了對政府投資建設(shè)項目的管理，取得了較好的審計效果。

二、審計查出的主要問題

(一)建設(shè)單位違反國家有關(guān)基本建設(shè)程序問題

1.部分項目應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)3850萬元

按照《中華人民共和國招投標(biāo)法》的規(guī)定，項目應(yīng)全部招標(biāo)。審計查出存在部分項目主體工程、設(shè)計未招標(biāo)現(xiàn)象。有三家建設(shè)單位的部分工程項目未按國家規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)。其中宜陽縣污水 處理工程項目總投資額為4178萬元，僅對641萬元進(jìn)行了公開招標(biāo)，且招投標(biāo)的資料不完備。其他3537萬元(廠區(qū)土建、設(shè)備及安裝、辦公樓、管網(wǎng)、勘察、監(jiān)理等)均未進(jìn)行招投標(biāo)。**市王城大道建設(shè)項目道路工程的設(shè)計項目合同金額為172萬元，未進(jìn)行公開招投標(biāo)直接委托**市城市建設(shè)勘察設(shè)計研究院設(shè)計。

2.前期報批手續(xù)不合規(guī)

按照國家的有關(guān)規(guī)定，工程項目前期報批手續(xù)不齊全的不得開工建設(shè)。在建設(shè)中，有兩家建設(shè)單位前期報批手續(xù)不齊全就開工。**市王城大道建設(shè)工程概算總投資為43000萬元，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家發(fā)展改革委員會和省發(fā)改委批復(fù)，但本工程只經(jīng)過了**市發(fā)改委的批復(fù)。跨隴海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設(shè)工程無開工報告。

3.未按代理合同規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)

**市王城大道建設(shè)工程在進(jìn)行公開招投標(biāo)時于XX年10月17日**市建設(shè)委員會與**市東虹廷設(shè)工程招標(biāo)代理有限公司簽訂合同，委托其代為招標(biāo)，但在實際招投標(biāo)過程中，卻未履行合同，業(yè)主實行自行招標(biāo)。

4.應(yīng)作未作環(huán)境影響評價報告

**市王城大道建設(shè)項目應(yīng)作未作環(huán)境影響評價報告。

5.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更監(jiān)理單位。

按照《中華人民共和國招投標(biāo)法》的規(guī)定，中標(biāo)人應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目，也不得將中標(biāo)項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。**市廛東污水處理廠工程建設(shè)單位對監(jiān)理工程進(jìn)行了招投標(biāo)，結(jié)果為上海建通工程建設(shè)有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯(lián)合體共同中標(biāo)，標(biāo)的55萬元。但中標(biāo)簽訂合同后，雙方自行協(xié)議變更監(jiān)理三體為河南卓越工程管理有限公司。

6.建設(shè)項目施工設(shè)計圖紙文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)擅自施工

按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。宜陽縣污水處理廠建設(shè)項目設(shè)計圖紙文件未經(jīng)有關(guān)部門審查批準(zhǔn)擅自施工。

(二)違反國家財政財務(wù)規(guī)定的問題

1.業(yè)務(wù)招待費(fèi)超支20萬元。項目建設(shè)中，業(yè)務(wù)招待費(fèi)支出數(shù)額較大，與國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)有較大懸殊。截至XX年11月30日，宜陽縣污水處理廠建設(shè)項目共發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)25萬元。在項目概算中規(guī)定應(yīng)發(fā)生管理費(fèi)50萬元，按管理費(fèi)的10%計算。應(yīng)列支招待費(fèi)5萬元，超支20萬元。

2.管理費(fèi)超支93萬元。項目建設(shè)中，有2家建設(shè)單位管理費(fèi)支出數(shù)額較大，與法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)有較大懸殊。如**市廛東污水處理廠建設(shè)項目建設(shè)單位管理費(fèi)概算為215萬元，截止XX年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。

3.違規(guī)列支工程費(fèi)用105萬元。廛東污水處理工程在XX年底已進(jìn)入試運(yùn)營，達(dá)到了預(yù)定可使用狀態(tài)，但在XX年及XX年該項目的借款產(chǎn)生的利息85萬元仍在本工程的建設(shè)成本中列 支是不合規(guī)，應(yīng)計入運(yùn)營期間的費(fèi)用。

4.未按規(guī)定大額使用現(xiàn)金212萬元。有兩家建設(shè)單位未按規(guī)定大額使用觀金。如截至XX年11月30日，宜陽縣污水處理廠工程建設(shè)單位以大額現(xiàn)金支付宜陽縣污水處理廠建設(shè)項目費(fèi)用22 筆記153萬元。

5.未按規(guī)定預(yù)留工程質(zhì)量保證金41.5萬元。

汝陽縣污水處理廠工程未按規(guī)定預(yù)留工程質(zhì)量保證金41.5萬元，未經(jīng)決算直接支付全部合同工程款830萬元。

6.虛列工程投資1419.8萬元

八縣及廛東污水處理工程項目、王城大道共計10個項目，批復(fù)總概算11XX萬元。經(jīng)審核實際完成投資額中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣污水處理廠工程 項目二程造價送審金額為2142萬元，審定金額2053萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣污水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。

存在以上問題的主要原因：

一是建設(shè)單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關(guān)基本建設(shè)程序規(guī)定，部分工程項目在工程概算未經(jīng)國家和省發(fā)展改革委員會批準(zhǔn)，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設(shè)，如王城大道建設(shè)項目。二是建設(shè)項目資金用量大，籌措困難，但項目辦理拆遷及環(huán)境影響評價等手續(xù)需大量資金，因而違反了國家有關(guān)基建程序規(guī)定。三是為招商引資，建設(shè)項目用地以租用形式使用土地，違反了國家建設(shè)用地的有關(guān)規(guī)定。四是多數(shù)建設(shè)項目均由項目法人成立了建設(shè)指揮部，人員組成多為臨時抽調(diào)，易造成違規(guī)等情況的發(fā)生。五是政府投、融資建設(shè)項目監(jiān)督不規(guī)范、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《**市建設(shè)項目審計條例》的規(guī)定實施審計監(jiān)督。

三、問題處理

對審計查出的問題，依據(jù)國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標(biāo)法》、《**市建設(shè)項目審計條例》等有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定做出了相應(yīng)的處理，并對問題分別提出了針對性的審計建議。相關(guān)單位根據(jù)審計意見正在進(jìn)行整改，并表示在今后進(jìn)行的所有政府投資建設(shè)項目不再出現(xiàn)類似問題，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行建設(shè)，為以后政府投資建設(shè)項目的管理奠定了良好的基礎(chǔ)。

(一)對建設(shè)單位違反匡家有關(guān)基本建設(shè)程序問題的處理

1.部分項目應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)3850萬元、未按代理合同規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)問題，審計處理按照國家規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

2.前期報批手續(xù)不合規(guī)問題，審計處理按照國家規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)。王城大道等兩家建設(shè)單位正在補(bǔ)辦手續(xù)。

3.未經(jīng)審批擅自變更土地用途、應(yīng)作未作環(huán)境影響評價報告問題，審計處理按照國家規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)。王城大道建設(shè)單位同意審計意見補(bǔ)辦手續(xù)。

4.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更監(jiān)理單位問題，審計建議嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招投標(biāo)法》規(guī)定，以后不再發(fā)生類似問題。

5.建設(shè)項目施工設(shè)計圖紙文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)擅自施工問題，審計處理按照國家規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)，宜陽縣污水處理廠工程建設(shè)單位正在補(bǔ)辦手續(xù)。

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(二)對違反國家財政財務(wù)規(guī)定問題的處理

1.業(yè)務(wù)招待費(fèi)超支20萬元、管理費(fèi)超支93萬元問題，審計建議今后嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，控制支出范圍。

2.違規(guī)列支工程費(fèi)用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調(diào)賬處理，并建議今后嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定列支工程費(fèi)用。

3.未按規(guī)定大額使用現(xiàn)金212萬元，審計建議嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，以后不再發(fā)生類似問題。

4.未按規(guī)定預(yù)留工程質(zhì)量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。

四、整改措施

(一)成立專職監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加大監(jiān)管力度，明確監(jiān)管范圍

從審計情況看，政府投資建設(shè)項目在建設(shè)程序上不完善，將影響工程質(zhì)量及造成資金管理上的漏洞，為此市政府成立以主管副市長任組長，市政府辦公室、紀(jì)檢委、監(jiān)察局、審計局、財政局、建委、發(fā)改委等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員的**市政府投資建設(shè)項目資金監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對政府投資建設(shè)項目資金監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組實行項目資金監(jiān)管部門聯(lián)席會議制度，定期聽取各部門關(guān)于項目進(jìn)度及監(jiān)督情況的匯報，協(xié)調(diào)解決資金監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題。

《**市建設(shè)項目審計條例》規(guī)定，凡是政府投、融資的建設(shè)項目，應(yīng)列入監(jiān)督范疇，項目資金的管理使用要接受市政府投資建設(shè)項目資金監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組及審計機(jī)關(guān)的全程監(jiān)督。

(二)嚴(yán)格工程預(yù)算，規(guī)范合同內(nèi)容

有關(guān)部門要嚴(yán)格按照國家定額和我市實際，編制政府投資項目的預(yù)(概)算。

對政府投資建設(shè)項目，建設(shè)單位與施工企業(yè)簽訂合同條款時要按照《**市建設(shè)項目審計條例》的規(guī)定，單列條款注明：須經(jīng)審計機(jī)關(guān)進(jìn)行竣工決算審計后，方可辦理工程結(jié)算或竣工決算，工程結(jié)算或竣工決算應(yīng)當(dāng)以審計機(jī)關(guān)的審計報告作為投資項目竣工后財務(wù)結(jié)算的依據(jù);合同書副本要及時送市審計局備案，以減少審計風(fēng)險和規(guī)避經(jīng)濟(jì)糾紛。

(三)完善工程普通更簽證手續(xù)，落實工程變更簽證報請批準(zhǔn)制度

政府投、融資的建設(shè)項目，其工程合同簽訂后確需變更的，須經(jīng)市財政、監(jiān)察、審計等部門和監(jiān)理單位、設(shè)計單位共同進(jìn)行現(xiàn)場認(rèn)證，確認(rèn)有無變更必要，而后再經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)，原設(shè)計部門要出具變更資料，履行相關(guān)手續(xù)后報請市政府批準(zhǔn)，并送財政和審計部門備案。對擅自變更的，審計部門在工程決算審計時不予認(rèn)可。

(四)按時提請決算審計，維護(hù)審計法律權(quán)威

建設(shè)單位要在驗收合格后60天內(nèi)編制出竣工決算，并向市審計部門提請決算審計。因特殊情況確需延長編制期限的，延長時間不得超過30日。對不按規(guī)定時間編制竣工決算和報請審計的建設(shè)單位，視情況按拖延或拒絕情況處理;情節(jié)嚴(yán)重的將依照《中華人民共和國審計法實施條例》給子處罰。

(五)為進(jìn)一步貫徹實施《**市建設(shè)項目審計條例》，制定“**市政府投資建設(shè)項目跟蹤審計實施辦法”，實行全程跟蹤審計，管好建設(shè)資金

從審計情況看，政府投資建設(shè)項目在建設(shè)程序上不完善及使用上的違規(guī)，將影響工程質(zhì)量及造成資金管理上的漏洞。根據(jù)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，宜采用跟蹤審計方式對市重點投資建設(shè)項目開展全過程的審計監(jiān)督，減少事后審計發(fā)現(xiàn)有問題為時已晚的情況，以便審計更好地保證項目資金發(fā)揮應(yīng)有的效益。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員、各位代表，2014年上半年，我市政府投資建設(shè)項目審計工作還是很艱巨的，我們要進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，振奮精神，努力拼搏，求真務(wù)實，勇于進(jìn)取，確保圓滿完成政府投資建設(shè)項目的審計工作任務(wù)，為我市經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)較快發(fā)展做出新的的貢獻(xiàn)!