第一篇：新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法(征求意見稿)

附件

新能源汽車動力蓄電池回收利用

管理暫行辦法

（征求意見稿）

一、總則

第一條[宗旨與依據]為加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規范行業發展，推進資源綜合利用，保護環境和人體健康，保障安全，促進新能源汽車行業持續健康發展，依據《環境保護法》、《固體廢物污染環境防治法》、《清潔生產促進法》、《循環經濟促進法》等法律法規，按照《國務院關于印發節能與新能源汽車產業發展規劃（2012—2020年）的通知》及《國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見》要求，制定本辦法。

第二條[適用范圍]本辦法適用于中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區除外）新能源汽車動力蓄電池（以下簡稱動力蓄電池）回收利用相關管理。

第三條[適用對象]在生產、使用、利用、貯存及運輸過程中產生的廢舊動力蓄電池應按照本辦法要求回收處理。

第四條[組織管理]工業和信息化部會同有關部門對動力蓄電池回收利用進行管理和監督。第五條[原則要求]落實生產者責任延伸制度，汽車生產企業承擔動力蓄電池回收利用主體責任。堅持產品全生命周期理念，遵循經濟效益、社會效益和環境效益有機統一的原則，充分發揮市場作用。

第六條[政策引導]國家支持開展動力蓄電池回收利用的科學技術研究，引導產學研協作，鼓勵開展梯級利用和再生利用，推動動力蓄電池回收利用模式創新。

二、設計、生產及回收責任

第七條[設計階段要求]動力蓄電池設計開發應采用標準化、通用性及易拆解的結構設計，協商開放動力蓄電池控制系統接口和通訊協議等利于回收利用的相關信息，對動力蓄電池固定部件進行可拆卸、易回收利用設計。材料有害物質應符合國家相關標準要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設計開發應遵循易拆卸原則，以利于動力蓄電池安全、環保拆卸，在申請《道路機動車輛生產企業及產品公告》時應提供動力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術信息說明。電池生產企業應及時向汽車生產企業提供動力蓄電池拆解及貯存技術信息，必要時提供技術培訓。

第八條[生產階段要求]電池生產企業應按照國家統一編碼標準要求對所生產動力蓄電池產品進行編碼；汽車生產企業應在溯源信息系統中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的對應關系，并通過企業監測平臺監控動力蓄電池運行安全狀態。新能源汽車及動力蓄電池生產過程中報廢的動力蓄電池應移交至綜合利用企業。

第九條[回收階段要求]汽車生產企業應負責回收新能源汽車使用過程中產生的廢舊動力蓄電池，與回收拆解企業合作回收新能源汽車報廢后產生的動力蓄電池，并在出現重大變化時（如破產、兼并重組等）向工業和信息化部備案責任變更情況。

(一)汽車生產企業應在本企業新能源汽車銷售的行政區域（至少地級）內通過自建、共建、授權等方式建立回收服務網點，負責收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業。

回收服務網點應遵循便于交售、收集、貯存、運輸的原則，符合當地城市規劃及消防、環保、安全部門的有關規定，在營業場所顯著位臵標注提示性信息。

(二)鼓勵汽車生產企業、電池生產企業、回收拆解企業與綜合利用企業等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收利用網絡。

(三)汽車生產企業應采取多種方式為新能源汽車用戶提供方便、快捷的回收服務，通過回購、以舊換新、給予補貼等措施，提高用戶移交廢舊動力蓄電池的積極性。

第十條[銷售階段要求]汽車生產企業應委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統記錄用戶（產權方）溯源信息，告知用戶在二手車交易等用戶信息發生變更時，及時更新溯源信息的要求與程序；與動力蓄電池維修、更換等機構合作為用戶提供便捷的信息更新服務，并在動力蓄電池維修、拆卸、更換時核實用戶信息一致性。

第十一條[使用維修階段要求]汽車生產企業應依法向社會公開動力蓄電池維修、拆卸、更換及貯存的技術信息，將廢舊動力蓄電池回收要求與程序告知用戶。

具備動力蓄電池維修、更換資質和能力的機構應按照維修手冊及貯存等技術信息要求對動力蓄電池進行維修、拆卸和更換，規范貯存，將廢舊動力蓄電池移交至回收服務網點或綜合利用企業，不得交售其他單位或個人。

動力蓄電池維修更換機構、電池租賃等運營企業應在溯源信息系統中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的動態聯系。

第十二條[報廢階段要求]汽車生產企業應與回收拆解企業、綜合利用企業合作、共享新能源汽車報廢信息，回收服務網點應跟蹤本區域內新能源汽車報廢回收情況，通過回收和回購等方式將報廢新能源汽車上拆卸下的廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業。

新能源汽車報廢及回收拆解，應當符合國家有關報廢機動車拆解環保標準或者技術規范的要求。

第十三條[用戶責任要求]新能源汽車用戶（產權方）在動力蓄電池需維修、拆卸和更換時，應將新能源汽車送至具備動力蓄電池維修資質和能力的機構進行動力蓄電池的維修、拆卸和更換；在新能源汽車達到報廢要求時，應將報廢車輛送至回收拆解企業拆卸動力蓄電池。廢舊動力蓄電池交售給其他單位或個人，私自拆卸、拆解動力蓄電池，由此導致環境污染或安全事故的，應承擔相應責任。

第十四條[收集要求]廢舊動力蓄電池的收集可參照《充電電池廢料廢件》（GB/T 26932-2011）等有關標準要求，按照材料類別和危險程度，對廢舊動力蓄電池進行分類收集和標識，應使用專用的器具包裝以防有害物質滲漏和擴散。

第十五條[貯存要求]廢舊動力蓄電池的貯存應按照《一般工業固體廢物貯存、處臵場污染控制標準》（GB 18599-2001）等標準及國家相關法規、政策要求。

第十六條[運輸要求]托運及承運廢舊動力蓄電池包裝運輸的有關單位應按照廢舊動力蓄電池危險程度，遵守國家相應法規、政策及標準，并可參照《鋰原電池和蓄電池在運輸中的安全要求》（GB 21966-2008）的要求。

三、綜合利用

第十七條[綜合利用原則要求] 廢舊動力蓄電池應開展多層次、多用途的合理利用，遵循先梯級利用后再生利用的原則, 降低綜合能耗，提高能源利用效率，提高綜合利用水平與經濟效益。

第十八條[企業總體要求]綜合利用企業應符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》的規模、裝備和工藝等要求，鼓勵采用先進適用的技術工藝及裝備，開展梯級利用和再生利用。

第十九條[梯級利用要求]梯級利用企業應遵循國家相關技術規范及汽車生產企業提供的拆解技術信息，對符合要求的廢舊動力蓄電池進行分類重組利用，按照國家統一編碼標準對梯級利用電池進行編碼和加貼標識。

梯級利用企業生產梯級利用產品過程中產生的廢舊動力蓄電池，應移交至再生利用企業。

梯級利用企業應負責報廢的梯級利用電池回收，通過多種形式，自建、共建、共用廢舊動力蓄電池回收利用網絡，集中貯存并移交至再生利用企業。

第二十條[梯級利用電池要求]梯級利用電池應通過梯級利用電池產品的標識認定，并加貼統一的梯級利用產品標識，不符合該要求的梯級利用電池產品不得生產、銷售。第二十一條[再生利用要求]再生利用企業應遵循國家相關技術規范要求，按照汽車生產企業提供的拆解技術信息規范拆解，開展再生利用；對廢舊動力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據國家環保法律法規、標準和技術規范等有關規定進行環保無害化處臵。

四、監督管理

第二十二條[建立標準體系]工業和信息化部會同國家標準化主管部門制定動力蓄電池回收利用相關拆卸、拆解、包裝運輸、余能檢測、梯級利用、材料回收利用等技術標準，建立動力蓄電池回收利用管理標準體系。

第二十三條[信息備案制度]建立動力蓄電池回收利用網點備案制度，汽車生產企業應定期向省級工業和信息化主管部門報備本地區動力蓄電池回收服務網點信息，省級工業和信息化主管部門將本地區動力蓄電池回收服務網點信息定期報送工業和信息化部，工業和信息化部通過信息平臺及時向社會公布全國動力蓄電池回收服務網點相關信息。

第二十四條[溯源管理制度]工業和信息化部會同有關部門建立統一的動力蓄電池產品編碼標準、溯源信息管理系統及相關信息共享機制，確保動力蓄電池產品來源可查、去向可追、節點可控。第二十五條[梯級利用產品管理]工業和信息化部會同有關部門對梯級利用電池產品實施管理，研究制定梯級利用電池產品規范管理辦法，推動梯級利用電池產品推廣應用。

第二十六條[激勵政策]工業和信息化部會同有關部門研究制定財稅優惠、產業基金、積分管理等激勵政策，研究探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式，促進動力蓄電池回收利用。

第二十七條[管理保障]工業和信息化部會同有關部門研究制定廢舊動力蓄電池回收利用相關制度規范，縣級以上工業和信息化主管部門會同同級有關部門積極引導和監督相關企業開展動力蓄電池回收利用。

第二十八條[社會監督]任何組織和個人有權對違反本辦法規定的行為向有關部門投訴、舉報。

五、罰則

第二十九條[汽車企業罰則]國內汽車生產企業違反本辦法相關規定的，由工業和信息化部責令限期整改,逾期未整改或整改未達標的將暫停其《道路機動車輛生產企業及產品公告》中新產品申報；違反本辦法有關規定的新能源汽車進口商，由有關監督部門予以處罰。

第三十條[電池企業罰則]國內電池生產企業違反本辦法相關規定，已列入《<汽車動力蓄電池行業規范條件>企業目錄》的，由工業和信息化部責令限期整改，逾期未整改或整改未達標的將撤銷列入《<汽車動力蓄電池行業規范條件>企業目錄》的資格；未列入的，工業和信息化部暫不受理《<汽車動力蓄電池行業規范條件>企業目錄》申請。違反本辦法相關規定的動力蓄電池進口商，由有關監督部門予以處罰。

第三十一條[綜合利用企業罰則]綜合利用企業違反本辦法規定，已列入《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件>企業目錄》的，由工業和信息化部責令限期整改，逾期未整改或整改未達標的將撤銷列入《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件>企業目錄》的資格；未列入的，工業和信息化部暫不受理《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件>企業目錄》申請。

六、附則

第三十二條[條款解釋]本辦法由工業和信息化部負責解釋。

第三十三條[實施時間]本辦法自2017年×月×日施行。附錄:術語和定義

一、動力蓄電池：為新能源汽車動力系統提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統組成，包括鋰離子動力蓄電池、金屬氫化物/鎳動力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。

二、廢舊動力蓄電池是指：

(一)經使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力蓄電池；

(二)報廢新能源汽車上的動力蓄電池；(三)經梯級利用后報廢的動力蓄電池；

(四)電池生產企業生產過程中報廢的動力蓄電池；(五)其他需回收利用的動力蓄電池。

以上廢舊動力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。

三、回收：廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運輸的過程總稱。

四、拆卸：將動力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。

五、拆解：對廢舊動力蓄電池進行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。

六、貯存：廢舊動力蓄電池收集、運輸、梯級利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區域集中貯存。

七、利用：廢舊動力蓄電池回收后的再利用，包括梯級利用和再生利用。

八、梯級利用：將廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應用到其他領域的過程，可以一級利用也可以多級利用。

九、再生利用：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進行資源化利用的過程。

十、汽車生產企業：獲得《道路機動車輛生產企業及產品公告》的國內新能源汽車生產企業和新能源汽車進口商。

十一、電池生產企業：國內動力蓄電池生產企業和動力蓄電池進口商。

十二、回收拆解企業：經報廢汽車回收主管部門核準，具有相應資質的報廢汽車回收拆解企業。

十三、綜合利用企業：是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》要求的廢舊動力蓄電池梯級利用企業或再生利用企業。

十四、梯級利用企業：即梯級利用電池生產企業，是指對廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應用至其他領域的企業。

十五、再生利用企業：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實現資源再生利用、原材料回收利用等的企業。

第二篇：新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法2018

新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行

辦法

一、總則

第一條 為加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規范行業發展，推進資源綜合利用，保障公民生命財產和公共安全，促進新能源汽車行業持續健康發展，依據《中華人民共和國環境保護法》《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》《中華人民共和國清潔生產促進法》《中華人民共和國循環經濟促進法》等法律，按照《國務院關于印發節能與新能源汽車產業發展規劃（2012—2020年）的通知》及《國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見》要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內（臺灣、香港、澳門地區除外）新能源汽車動力蓄電池（以下簡稱動力蓄電池）回收利用相關管理。第三條 在生產、使用、利用、貯存及運輸過程中產生的廢舊動力蓄電池應按照本辦法要求回收處理。

第四條 工業和信息化部會同科技部、環境保護部、交通運輸部、商務部、質檢總局、能源局在各自職責范圍內對動力蓄電池回收利用進行管理和監督。第五條 落實生產者責任延伸制度，汽車生產企業承擔動力蓄電池回收的主體責任，相關企業在動力蓄電池回收利用各環節履行相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環保處置。堅持產品全生命周期理念，遵循環境效益、社會效益和經濟效益有機統一的原則，充分發揮市場作用。

第六條 國家支持開展動力蓄電池回收利用的科學技術研究，引導產學研協作，鼓勵開展梯次利用和再生利用，推動動力蓄電池回收利用模式創新。

二、設計、生產及回收責任 第七條 動力蓄電池生產企業應采用標準化、通用性及易拆解的產品結構設計，協商開放動力蓄電池控制系統接口和通訊協議等利于回收利用的相關信息，對動力蓄電池固定部件進行可拆卸、易回收利用設計。材料有害物質應符合國家相關標準要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設計開發應遵循易拆卸原則，以利于動力蓄電池安全、環保拆卸。

第八條 電池生產企業應及時向汽車生產企業等提供動力蓄電池拆解及貯存技術信息，必要時提供技術培訓。汽車生產企業應符合國家新能源汽車生產企業及產品準入管理、強制性產品認證的相關規定，主動公開動力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術信息說明以及動力蓄電池的種類、所含有毒有害成分含量、回收措施等信息。第九條 電池生產企業應與汽車生產企業協同，按照國家標準要求對所生產動力蓄電池進行編碼，汽車生產企業應記錄新能源汽車及其動力蓄電池編碼對應信息。電池生產企業、汽車生產企業應及時通過溯源信息系統上傳動力蓄電池編碼及新能源汽車相關信息。

電池生產企業及汽車生產企業在生產過程中報廢的動力蓄電池應移交至回收服務網點或綜合利用企業。

第十條 汽車生產企業應委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統記錄新能源汽車及所有人溯源信息，并在汽車用戶手冊中明確動力蓄電池回收要求與程序等相關信息。

第十一條 汽車生產企業應建立維修服務網絡，滿足新能源汽車所有人的維修需求，并依法向社會公開動力蓄電池維修、更換等技術信息。新能源汽車售后服務機構、電池租賃等運營企業應在動力蓄電池維修、拆卸和更換時核實新能源汽車所有人信息，按照維修手冊及貯存等技術信息要求對動力蓄電池進行維修、拆卸和更換，規范貯存，將廢舊動力蓄電池移交至回收服務網點，不得移交其他單位或個人。

新能源汽車售后服務機構、電池租賃等運營企業應在溯源信息系統中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的動態聯系。

第十二條 汽車生產企業應建立動力蓄電池回收渠道，負責回收新能源汽車使用及報廢后產生的廢舊動力蓄電池。

(一)汽車生產企業應建立回收服務網點，負責收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至與其協議合作的相關企業。

回收服務網點應遵循便于移交、收集、貯存、運輸的原則，符合當地城市規劃及消防、環保、安全部門的有關規定，在營業場所顯著位置標注提示性信息。(二)鼓勵汽車生產企業、電池生產企業、報廢汽車回收拆解企業與綜合利用企業等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收渠道。

(三)鼓勵汽車生產企業采取多種方式為新能源汽車所有人提供方便、快捷的回收服務，通過回購、以舊換新、給予補貼等措施，提高其移交廢舊動力蓄電池的積極性。

第十三條 汽車生產企業與報廢汽車回收拆解企業等合作，共享動力蓄電池拆卸和貯存技術、回收服務網點以及報廢新能源汽車回收等信息。回收服務網點應跟蹤本區域內新能源汽車報廢回收情況，可通過回收或回購等方式收集報廢新能源汽車上拆卸下的動力蓄電池。

報廢新能源汽車回收拆解，應當符合國家有關報廢汽車回收拆解法規、規章和標準的要求。

第十四條 新能源汽車所有人在動力蓄電池需維修更換時，應將新能源汽車送至具備相應能力的售后服務機構進行動力蓄電池維修更換；在新能源汽車達到報廢要求時，應將其送至報廢汽車回收拆解企業拆卸動力蓄電池。動力蓄電池所有人（電池租賃等運營企業）應將廢舊動力蓄電池移交至回收服務網點。廢舊動力蓄電池移交給其他單位或個人，私自拆卸、拆解動力蓄電池，由此導致環境污染或安全事故的，應承擔相應責任。

第十五條 廢舊動力蓄電池的收集可參照《廢蓄電池回收管理規范》（WB/T 1061-2016）等國家有關標準要求，按照材料類別和危險程度，對廢舊動力蓄電池進行分類收集和標識，應使用安全可靠的器具包裝以防有害物質滲漏和擴散。第十六條 廢舊動力蓄電池的貯存可參照《廢電池污染防治技術政策》（環境保護部公告2016年第82號）、《一般工業固體廢物貯存、處置場污染控制標準》（GB 18599-2016）等國家相關法規、政策及標準要求。

第十七條 動力蓄電池及廢舊動力蓄電池包裝運輸應盡量保證其結構完整，屬于危險貨物的，應當遵守國家有關危險貨物運輸規定進行包裝運輸，可參照《廢電池污染防治技術政策》（環境保護部公告2016年第82號）、《廢蓄電池回收管理規范》（WB/T 1061-2016）等國家相關法規、政策及標準要求。

三、綜合利用 第十八條 鼓勵電池生產企業與綜合利用企業合作，在保證安全可控前提下，按照先梯次利用后再生利用原則,對廢舊動力蓄電池開展多層次、多用途的合理利用，降低綜合能耗，提高能源利用效率，提升綜合利用水平與經濟效益，并保障不可利用殘余物的環保處置。

第十九條 綜合利用企業應符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》（工業和信息化部公告2016年第6號）的規模、裝備和工藝等要求，鼓勵采用先進適用的技術工藝及裝備，開展梯次利用和再生利用。

第二十條 梯次利用企業應遵循國家有關政策及標準等要求，按照汽車生產企業提供的拆解技術信息，對廢舊動力蓄電池進行分類重組利用，并對梯次利用電池產品進行編碼。

梯次利用企業應回收梯次利用電池產品生產、檢測、使用等過程中產生的廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至再生利用企業。

第二十一條 梯次利用電池產品應符合國家有關政策及標準等要求，對不符合該要求的梯次利用電池產品不得生產、銷售。

第二十二條 再生利用企業應遵循國家有關政策及標準等要求，按照汽車生產企業提供的拆解技術信息規范拆解，開展再生利用；對廢舊動力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據國家環保法規、政策及標準等有關規定進行環保無害化處置。

四、監督管理 第二十三條 工業和信息化部會同國家標準化主管部門研究制定拆卸、包裝運輸、余能檢測、梯次利用、材料回收、安全環保等動力蓄電池回收利用技術標準，建立動力蓄電池回收利用管理標準體系。第二十四條 建立動力蓄電池回收服務網點上傳制度，汽車生產企業應定期通過溯源信息系統上傳動力蓄電池回收服務網點等信息，并通過信息平臺及時向社會公布有關信息。

第二十五條 工業和信息化部、質檢總局負責建立統一的溯源信息系統，會同環境保護部、交通運輸部、商務部等有關部門建立信息共享機制，確保動力蓄電池產品來源可查、去向可追、節點可控。

第二十六條 工業和信息化部會同有關部門對梯次利用電池產品實施管理，加強對梯次利用企業的指導，規范梯次利用企業產品，保障產品質量和安全。第二十七條 鼓勵社會資本發起設立產業基金，研究探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式，促進動力蓄電池回收利用。

第二十八條 工業和信息化部會同質檢總局等部門，在各自職責范圍內，通過責令企業限期整改、暫停企業強制性認證證書、公開企業履責信息、行業規范條件申報及公告管理等措施，對有關企業落實本辦法有關規定實施監督管理。第二十九條 任何組織和個人有權對違反本辦法規定的行為向有關部門投訴、舉報。

五、附則 第三十條 本辦法由工業和信息化部商科技部、環境保護部、交通運輸部、商務部、質檢總局、能源局負責解釋。

第三十一條 本辦法自2018年8月1日施行。附錄

術語和定義

一、動力蓄電池：為新能源汽車動力系統提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統組成，包括鋰離子動力蓄電池、金屬氫化物/鎳動力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。

二、廢舊動力蓄電池是指：

(一)經使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力蓄電池；

(二)報廢新能源汽車上的動力蓄電池；(三)經梯次利用后報廢的動力蓄電池；

(四)電池生產企業生產過程中報廢的動力蓄電池；(五)其他需回收利用的動力蓄電池。

以上廢舊動力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。

三、回收：廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運輸的過程總稱。

四、拆卸：將動力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。

五、拆解：對廢舊動力蓄電池進行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。

六、貯存：廢舊動力蓄電池收集、運輸、梯次利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區域集中貯存。

七、利用：廢舊動力蓄電池回收后的再利用，包括梯次利用和再生利用。

八、梯次利用：將廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應用到其他領域的過程，可以一級利用也可以多級利用。

九、再生利用：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進行資源化利用的過程。

十、汽車生產企業：獲得《道路機動車輛生產企業及產品公告》的國內新能源汽車生產企業和新能源汽車進口商。

十一、電池生產企業：國內動力蓄電池生產企業和動力蓄電池進口商。

十二、回收服務網點：汽車生產企業在本企業新能源汽車銷售的行政區域（至少地級）內，通過自建、共建、授權等方式建立的廢舊動力蓄電池回收服務機構。

十三、報廢汽車回收拆解企業：取得資質認定，從事報廢汽車回收拆解經營業務的企業。

十四、綜合利用企業：是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》要求的廢舊動力蓄電池梯次利用企業或再生利用企業。

十五、梯次利用企業：即梯次利用電池產品生產企業，是指對廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應用至其他領域的企業。

十六、再生利用企業：是指對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實現資源再生利用、原材料回收利用等的企業。

第三篇：《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》解讀（本站推薦）

近日，工業和信息化部、科技部、環境保護部、交通運輸部、商務部、質檢總局、能源局聯合發布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯節〔2018〕43號）（以下簡稱《管理辦法》）。現就《管理辦法》有關內容解讀如下：

問題1：制定《管理辦法》是基于什么背景？

隨著新能源汽車產業的快速發展，我國已成為世界第一大新能源汽車產銷國，動力蓄電池產銷量也逐年攀升，動力蓄電池回收利用迫在眉睫，社會高度關注。2009-2012年新能源汽車共推廣1.7萬輛，裝配動力蓄電池約1.2GWh。2013年以后，新能源汽車大規模推廣應用，截至2017年底累計推廣新能源汽車180多萬輛，裝配動力蓄電池約86.9GWh。據行業專家從企業質保期限、電池循環壽命、車輛使用工況等方面綜合測算，2018年后新能源汽車動力蓄電池將進入規模化退役，預計到2020年累計將超過20萬噸（24.6GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計6萬噸電池需要報廢處理。動力蓄電池退役后，如果處置不當，隨意丟棄，一方面會給社會帶來環境影響和安全隱患，另一方面也會造成資源浪費。黨中央、國務院高度重視新能源汽車動力蓄電池回收利用，國務院召開專題會議進行研究部署。推動新能源汽車動力蓄電池回收利用，有利于保護環境和社會安全，推進資源循環利用，有利于促進我國新能源汽車產業健康持續發展，對于加快綠色發展、建設生態文明和美麗中國具有重要意義。

動力蓄電池回收利用作為一個新興領域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難：一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動力蓄電池尚未退役，汽車生產、電池生產、綜合利用等企業之間未建立有效的合作機制。同時，在落實生產者責任延伸制度方面，還需要進一步細化完善相關法律支撐；二是回收利用技術能力不足。目前企業技術儲備不足，動力蓄電池生態設計、梯次利用、有價金屬高效提取等關鍵共性技術和裝備有待突破。退役動力蓄電池放電、存儲以及梯次利用產品等標準缺乏；三是激勵政策措施保障少。受技術和規模影響，目前市場上回收有價金屬收益不高，經濟性較差。相關財稅激勵政策不健全，市場化的回收利用機制尚未建立。

我們認真貫徹落實國務院決策部署，加快構建新能源汽車動力蓄電池回收利用制度，研究建立回收利用管理機制，制定了《管理辦法》，明確了相關方責任和監管措施，為新能源汽車動力蓄電池回收利用行業健康發展提供重要保障。

問題2：《管理辦法》的制定遵循哪些主要原則？

動力蓄電池回收利用鏈條長、環節多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場機制等諸多方面。我們在《管理辦法》編制過程中，主要遵循以下原則：一是生產者責任延伸原則。新能源汽車生產企業承擔動力蓄電池回收的主體責任，相關企業在動力蓄電池回收利用各環節履行相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環保處置；二是產品全生命周期管理原則。對動力蓄電池從設計、生產、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等各環節提出相關要求；三是有法可依原則。動力蓄電池回收利用所有行為及相關方責任均以法律法規為依據，做好與現有政策銜接，形成政策合力；四是政府引導與市場相結合原則。在發揮政府各相關部門監管職能的同時，充分發揮市場作用，在回收體系建設、梯次利用等領域創新市場模式。

基于以上考慮，《管理辦法》明確了各相關主體責任，以動力蓄電池編碼標準和溯源信息系統為基礎，實現動力蓄電池產品來源可查、去向可追、節點可控、責任可究，構建全生命周期管理機制，推動建立完善的標準和監管體系，促進動力蓄電池回收利用健康持續發展。

問題3：《管理辦法》的編制過程是怎樣的？

《管理辦法》編制過程中，我們組織有關研究機構、協會等單位專家，對汽車生產、電池生產和綜合利用等企業進行了廣泛調研，對我國動力蓄電池回收利用現有狀況，國外動力蓄電池回收利用管理制度、模式以及技術進展等方面的情況進行了系統深入的研究。在此基礎上，編制完成了《管理辦法》初稿，并多次征求各方意見修改完善，同時完成了向世界貿易組織進行通報（WTO/TBT通報）等工作。最終發布的《管理辦法》是充分匯集各方意見并達成共識的結果。

問題4：《管理辦法》包括哪些主要內容？

《管理辦法》具體包括總則、設計生產及回收責任、綜合利用、監督管理、附則5部分，31條以及1個附錄，內容主要體現在6個方面。

一是確立生產者責任延伸制度。汽車生產企業作為動力蓄電池回收的主體，應建立動力蓄電池回收服務網點并對外公布，通過售后服務機構、電池租賃企業等回收動力蓄電池，形成回收渠道，也可以與有關企業合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車生產企業還應落實動力蓄電池回收利用相關信息發布等責任要求。同時，梯次利用企業作為梯次利用產品生產者，要承擔其產生的廢舊動力蓄電池的回收責任，確保規范移交和處置。

二是開展動力蓄電池全生命周期管理。《管理辦法》充分體現了產品全生命周期管理理念，針對動力蓄電池設計、生產、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等產業鏈上下游各環節，明確相關企業履行動力蓄電池回收利用相應責任，保障動力蓄電池的有效利用和環保處置，構建閉環管理體系。

三是建立動力蓄電池溯源信息系統。以電池編碼為信息載體，構建“新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現動力蓄電池來源可查、去向可追、節點可控、責任可究。對動力蓄電池回收利用全過程實施信息化管控，是《管理辦法》的核心管理措施。《管理辦法》對汽車生產、電池生產等企業明確提出溯源管理要求，各相關企業應及時上傳相關信息。

四是推動市場機制和回收利用模式創新。《管理辦法》重視發揮企業的主導作用，鼓勵企業探索新型商業模式，如發起和設立產業基金以及研究動力蓄電池殘值交易等，加快形成市場化機制，推動關鍵技術和裝備的產業化應用。同時，支持開展動力蓄電池回收利用的科學技術研究，引導產學研協作，以市場化應用為導向，開展動力蓄電池回收利用模式創新。

五是實現資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動力蓄電池剩余價值，《管理辦法》鼓勵按照先梯次利用后再生利用原則，開展動力蓄電池的再利用。對具備梯次利用價值的，可用于儲能、備能等領域；不具備梯次利用價值的，可再生利用提取有價金屬。通過對動力蓄電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》等管理政策相銜接，推動產業規范化、規模化發展，實現環境效益、社會效益和經濟效益有機統一。

六是明確監督管理措施。《管理辦法》明確要求制定拆卸、包裝運輸等相關技術標準，構建標準體系，并建立梯次利用電池產品管理制度。同時，各有關管理部門要建立信息共享機制，形成合力，在各自職責范圍內，通過責令企業限期整改、暫停企業強制性認證證書、公開企業履責信息、行業規范條件申報及公告管理等措施對企業實施監督管理。

問題5：為落實《管理辦法》要開展哪些工作？

《管理辦法》現已出臺，如何貫徹落實好是關鍵，重點開展以下工作：

一是建立回收利用體系。推動汽車生產企業加快建立廢舊動力蓄電池回收渠道，公布回收服務網點信息，確保生產者責任延伸制度得到全面落實。引導汽車生產、電池生產、綜合利用等企業加強合作，通過多種形式形成跨行業聯合共同體，建立有效的市場化機制。我們充分發揮社會組織作用，目前已推動成立了回收利用產業聯盟，積極鼓勵創新商業模式。

二是實施溯源管理。對動力蓄電池進行統一編碼，并開展全生命周期溯源管理，是廢舊動力蓄電池回收利用管理的重要手段。已組織開發了“新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，將于近期啟動運行，實施動力蓄電池生產、銷售、使用、報廢、回收、利用的全生命周期信息采集，做好各環節主體履行回收利用責任情況的在線監測，建立健全監管制度。

三是完善標準體系。在已發布動力蓄電池產品規格尺寸、編碼規則、拆解規范、余能檢測等4項國標基礎上，加快動力蓄電池回收利用有關標準的研究和立項工作，推動發布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導手冊編制規范等國標，并支持開展行業、地方和團體相關標準制定。

四是抓好試點示范。近期將發布新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案，啟動試點示范，支持有條件的地方和企業先行先試，開展梯次利用重點領域示范。通過試點示范，發現問題，尋求解決方案。培育一批動力蓄電池回收利用標桿企業，探索形成技術經濟性強、資源環境友好的多元化回收利用模式。我們積極推動中國鐵塔公司開展動力蓄電池梯次利用試驗，目前已在12個省市建設了3000多個試驗基站，取得了較好效果。

五是營造發展環境。加強與已出臺的新能源汽車等有關政策銜接，研究財稅、科技、環保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設立產業基金，推動關鍵技術和裝備的產業化應用。

推動動力蓄電池回收利用，是落實黨中央、國務院決策部署，踐行生態文明建設要求，保障新能源汽車產業可持續發展的重要舉措。動力蓄電池回收利用是一項系統工程，需要社會各界的廣泛參與和積極支持。同時，我們也歡迎社會各界提出好的意見和建議，共同推動新能源汽車動力蓄電池回收利用工作順利進行。

第四篇：新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定[范文模版]

新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定

工業和信息化部

中華人民共和國工業和信息化部公告 2018年 第35號

為貫徹落實《生產者責任延伸制度推行方案》（國辦發〔2016〕99號）和《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯節〔2018〕43號）要求，推進動力蓄電池回收利用，工業和信息化部制定了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定》，自2018年8月1日起施行，現予公告。

附件：新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定

工業和信息化部

2018年7月2日

新能源汽車動力蓄電池回收利用 溯源管理暫行規定

第一條 按照《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯節〔2018〕43號）要求，建立“新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”（以下簡稱溯源管理平臺），對動力蓄電池生產、銷售、使用、報廢、回收、利用等全過程進行信息采集，對各環節主體履行回收利用責任情況實施監測。

第二條 自本規定施行之日起，對新獲得《道路機動車輛生產企業及產品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車產品和新取得強制性產品認證的進口新能源汽車實施溯源管理。

第三條 對本規定施行之日前已獲得《公告》的新能源汽車產品和取得強制性產品認證的進口新能源汽車，自本規定施行之日起，延后12個月實施溯源管理。如逾期仍需在維修等過程中使用未按國家標準編碼動力蓄電池的，應提交說明。

第四條 汽車生產企業（含進口商）對已生產和已進口但未納入溯源管理的新能源汽車產品，在本規定施行12個月內將相關溯源信息補傳至溯源管理平臺。

第五條 自本規定施行之日起，對梯次利用電池產品實施溯源管理。第六條 電池生產、梯次利用企業應按照《關于開通汽車動力蓄電池編碼備案系統的通知》（中機函〔2018〕73號）要求，進行廠商代碼申請和編碼規則備案，對本企業生產的動力蓄電池或梯次利用電池產品進行編碼標識。

第七條 汽車生產、報廢汽車回收拆解及綜合利用企業應在溯源管理平臺申請賬號（申請材料見附表1、2）。各企業應在溯源管理平臺上傳溯源信息（見附表3）。汽車生產企業應報送回收服務網點信息（見附表4），并在企業網站向社會公布。

第八條 汽車生產企業應在配發國產新能源汽車出廠合格證后15個工作日內，進口商應在進口新能源汽車通關并完成檢驗檢疫后15個工作日內上傳信息。

第九條 與汽車生產企業合作的銷售商應在車輛銷售后及時向汽車生產企業報送記錄信息，并告知車輛所有人記錄信息發生變更時更新記錄信息的要求與程序。汽車生產企業應在車輛銷售上牌和車輛所有人記錄信息更新后30個工作日內上傳信息。

第十條 與汽車生產企業合作的維修商、電池租賃企業等應在動力蓄電池維修、更換后及時向汽車生產企業報送信息。汽車生產企業應在動力蓄電池維修、更換后30個工作日內上傳溯源信息。

第十一條 回收服務網點應在廢舊動力蓄電池回收、移交后，向汽車生產企業報送信息。汽車生產企業應在廢舊動力蓄電池回收入庫、移交出庫后30個工作日內上傳信息。

第十二條 與汽車生產企業未合作的新能源汽車銷售商、維修商、租賃商等，應按照第七條規定，通過溯源管理平臺提交申請，并按照第九條、第十條規定時限，向溯源管理平臺規范上傳信息。

第十三條 報廢汽車回收拆解企業應在接收報廢新能源汽車，并出具《報廢汽車回收證明》后15個工作日內上傳信息；在廢舊動力蓄電池拆卸并移交出庫后15個工作日內上傳信息。

第十四條 梯次利用企業應在梯次利用電池產品出庫后15個工作日內上傳信息；在梯次利用電池生產、檢測、使用等過程中產生的廢舊動力蓄電池，應在其回收入庫及移交出庫后15個工作日內上傳信息。第十五條 再生利用企業應在廢舊動力蓄電池接收入庫后30個工作日內上傳信息；在完成再生利用及最終處理后30個工作日內上傳信息。第十六條 汽車生產、電池生產、報廢汽車回收拆解及綜合利用企業應建立內部管理制度，加強溯源管理，確保溯源信息準確真實。第十七條 省級工業和信息化主管部門會同同級有關部門對本地區相關企業溯源責任履行情況進行監督檢查。

第十八條 《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》有關術語和定義適用于本規定。

第十九條 本規定自2018年8月1日起施行。

附表：1.企業基本情況表 2.接口密鑰申請表 3.溯源信息列表

4.回收服務網點信息申報表 附表1

企業基本情況表

企業法人 企業名稱（中文）企業名稱（英文）

企業類型 □汽車生產企業 □報廢汽車回收拆解企業 □梯次利用企業 □再生利用企業 □其他 注冊地址 國省市 生產地址

（具體到街道門牌號碼）1.2.3.企業統一社會信用代碼/DUNS編碼 聯系人 聯系電話 傳真 電子郵箱 郵政編碼 通信地址

（蓋章）年 月 日

注：需同時提交加蓋公章的企業工商登記文件和企業營業執照掃描件。進口商應填寫本企業信息，并另外提供產品代理委托書或進口許可證明掃描件。附表2

接口密鑰申請表 企業信息 企業名稱（中文）企業名稱（英文）

企業統一社會信用代碼/DUNS編碼

企業類型 □汽車生產企業 □報廢汽車回收拆解企業 □梯次利用企業 □再生利用企業 □其他 聯系人 聯系電話 傳真 電子郵箱

（蓋章）年 月 日

注：進口商應填寫本企業信息。附表3 溯源信息列表

企業主體 上傳信息類別 具體內容 上傳模塊 汽車生產企業 車輛生產信息* VIN碼 車載管理模塊 電池包編碼# 車輛類型 車輛名稱 車輛品牌 車輛型號 車輛制造日期 車輛銷售信息* VIN碼 車輛用途 銷售日期 銷售地區 號牌

所有人信息 個人信息 姓名 身份證號

企業信息 企業全稱 企業統一社會信用代碼 企業地址

車輛維修更換信息 VIN碼 維修更換日期

狀態（更換包/更換模塊）原電池編碼

原電池去向 去向企業名稱

去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼 新電池編碼#

車輛換電庫存信息 換電企業名稱 換電企業統一社會信用代碼 類型（入庫/出庫）變更日期 入庫電池包編碼# 出庫電池包編碼

出庫電池包去向 去向企業名稱

去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼 車輛換電信息 VIN碼 換電日期（年月日-時分秒）原電池包編碼 換電電池包編碼

電池回收信息 回收服務網點名稱 回收服務網點統一社會信用代碼 電池產品類型（包/模塊/單體）電池編碼 入庫日期

電池退役信息 退役企業（回收服務網點/換電企業/維修商/電池生產企業）名稱

退役企業統一社會信用代碼 退役類型（包/模塊/單體）

電池類型（鎳氫/磷酸鐵鋰/錳酸鋰/鈷酸鋰/三元/鈦酸鋰/其他）退役電池編碼 退役電池質量

退役電池去向 去向企業名稱

去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼 退役日期

報廢汽車回收拆解企業 車輛報廢信息 VIN碼 回收利用管理模塊 電池包編碼

電池類型（鎳氫/磷酸鐵鋰/錳酸鋰/鈷酸鋰/三元/鈦酸鋰/其他）報廢日期 電池出庫日期

電池包去向 去向企業名稱

去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼

梯次利用企業 梯次利用信息 梯次電池（包/模塊/單體）編碼 梯次利用方式（包/模塊/單體）原電池（包/模塊/單體）編碼

梯次電池（包/模塊/單體）去向 個人用戶 姓名 身份證號

企業用戶 去向企業名稱

去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼 應用領域

報廢電池（包/模塊/單體）編碼 報廢電池（包/模塊/單體）質量

報廢電池（包/模塊/單體）去向 去向企業名稱 去向企業統一社會信用代碼或DUNS編碼 出庫日期

再生利用企業 再生利用信息 入庫電池來源企業名稱 入庫電池來源企業統一社會信用代碼 電池編碼 入庫日期 入庫質量 再生日期 處理質量

再生物質名稱（元素種類）再生利用率 再生物質質量 廢棄物去向

注：帶*為補傳信息項（至少上傳動力蓄電池包編碼）;帶#為電池編碼數據集。

附表4 回收服務網點信息申報表 存檔號： 企業基本信息

汽車生產企業 填報日期 回收服務網點信息

序號 回收服務網點名稱 企業統一社會信用代碼 地址 聯系人 聯系電話 類型 <精確至街道> <新增/變更/解除> 2 ……

企業聯系人信息 姓名 職務

聯系電話 E-mail

備注：請如實填寫回收服務網點信息，并發送至溯源管理平臺客服郵箱：service@tbrat.org.

第五篇：國家民委科研項目管理暫行辦法(征求意見稿)

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國家民委科研項目管理暫行辦法（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條

為進一步加強國家民委科研項目的科學化、規范化管理，特制定本辦法。

第二條

國家民委科研項目面向全國，但重點面向全國民委系統及有關單位、高校、科研院所。招標項目堅持布局合理、重點突出、公平競爭、擇優立項。

第三條

國家民委科研項目包括社會科學研究項目和自然科學研究項目。鼓勵聯合攻關重大基礎研究項目和應用研究項目。支持對民族工作決策具有重要參考價值的現實問題研究項目。

第四條 國家民委成立科研項目管理辦公室，負責國家民委科研項目的統一組織實施與管理。該機構由國家民委民族理論政策研究室和教育科技司組成，國家民委民族問題研究項目由民族理論政策研究室負責管理，其他項目由教育科技司負責管理，對外統一使用國家民委科研項目管理辦公室牌子。第二章 項目申請與立項

第五條

項目類型、發布、委托與招標

1．科研項目分為重點項目、一般項目和青年項目，以及自籌經費項目。科研項目的研究期限，自然科學研究項目一般為2年，最長不超過3年，重大項目不超過5年；社會科學研究項目一般為1年，最長不超過2年，重點項目最長不超過3年；其中，民族問題研究項目和青年項目一般應當年完成，最長不超過2年。國家民委根據需要可設立應急項目。應急項目應在規定期限內完成，主要采取委托方式。

2．國家民委根據少數民族和民族地區經濟社會發展的需要，征集選題，制定申報項目指南。每年定期發布《國家民委科研項目指南》，并在國家民委網站上公開發布。3.國家民委科研項目以委托與招標相結合的方式進行。

4.國家民委科研項目招標工作，將遵循“公開、公正、公平”的原則，擇優篩選。5.國家民委科研項目實行合同制和項目主持人負責制。第六條

項目申請

1．國家民委科研項目管理辦公室每年第一個季度發布科研項目指南，在規定的期限內受理項目申報。2．申請人資格： 來源：中顧法律網 www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復

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（1）中華人民共和國公民，遵守中華人民共和國憲法，擁護社會主義制度和中國共產黨的領導；

（2）項目申請人應是有關單位、高校、科研院所的正式在職職工，聘用職工與單位要有正式協議，每年在單位工作時間不得少于三個月；

（3）主要申請人應具備副高級以上專業技術職務(或相當于副高級以上專業技術職務)，或長期從事民族工作的司、局級或司局級以上領導干部；

（4）主要申請人年齡一般不得超過60周歲（特殊情況除外），扶持和鼓勵中青年學者（39歲以下）申報；（5）不具備副高級以上專業技術職務的，須由兩名具備正高級專業技術職務的同行專家推薦。3．項目申請：

（1）申請人需填寫《國家民委科研項目申請書》；

（2）項目申請人所在單位需按本辦法中有關申請人資格的規定進行審查、簽署意見，并承諾提供相應的研究條件及信譽保證；

（3）申請人在規定的申請時間內，將本單位審查合格的申請書一式三份送交國家民委科研項目管理辦公室審核。4．凡下列情況不具備申請資格：（1）申請材料中有虛假內容者；（2）有違反學術道德記錄者；

（3）申請人只能參加一個項目的申報，正在承擔國家民委項目尚未結項者，不得申報。第七條 項目評審

1．實行專家匿名評審，每個學科評審小組成員不得少于3人。2．評審程序

（1）形式審查：由國家民委科研項目管理辦公室負責形式審查，審查合格者提交專家組評審；（2）專家組評審：專家組三分之二以上成員同意方能通過，由主審專家簽署建議立項或不予立項意見。（3）初評：國家民委科研項目管理辦公室根據專家評審意見，提出初評意見，報分管委領導。（3）終審：國家民委召開評審會議，審定是否立項及資助額度等事項。3.評審標準：

（1）項目設計的科學性、合理性；

（2）研究內容的創新性及技術路線的可行性；

（3）項目負責人的科研能力及項目組成員結構的合理性；（4）相關研究具備的科研條件和研究基礎；（5）項目研究經費預算的合理性。來源：中顧法律網 www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復

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4．評審組織者、評審專家和工作人員須遵守下列評審紀律：

（1）評審組織者須對評審專家的人選、評審過程中的具體內容嚴格保密。（2）評審專家和工作人員不得以任何理由查詢或透露項目論證的相關背景材料；（3）不得索取和收受禮金或禮品。第八條

項目立項

國家民委科研項目管理辦公室根據國家民委的終審意見，下發立項通知。

第三章

管理與驗收

第九條

進度管理

1.項目負責人接到項目立項通知后，應在規定期限內簽署《國家民委科研項目委托研究合同書》。逾期未簽者視為自動放棄。

2.國家民委科研項目管理辦公室對項目進行全程跟蹤和管理，實施中期檢查和終結報告制度。3.在項目進行過程中如發現以下情況，國家民委科研項目管理辦公室可終止項目進行，停止撥付經費：（1）項目申請者因各種原因無法繼續進行項目研究；

（2）項目申請者未經國家民委同意擅自公開發表和出版項目內容；（3）中期驗收未合格并在延長（最多不超過6個月）后仍未合格。

4.凡有下列情形之一者，須由項目負責人提交書面申請，并經所在單位同意，報國家民委科研項目管理辦公室審批。

（1）變更項目負責人；（2）變更項目名稱；（3）變更項目最終成果形式；（4）變更項目研究內容；（5）變更項目管理單位；（6）申請項目延期；（7）申請撤銷項目。第十條

項目鑒定

項目最終研究成果通過鑒定后方可結項。成果鑒定由國家民委科研項目管理辦公室聘請有關專家具體實施。鑒定程序： 來源：中顧法律網 www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復

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1.項目研究工作完成后，項目負責人填寫《項目鑒定申請表》，經所在單位科研和財務部門審核合格后，將５份最終成果報送國家民委科研項目管理辦公室；

2.國家民委科研項目管理辦公室對《項目鑒定申請表》和最終成果進行審查，審查合格后將最終成果和《項目鑒定申請表》送鑒定專家小組；

3.專家組成員進行鑒定，并在《項目鑒定申請表》上提出成果是否通過鑒定及鑒定等級意見； 4.國家民委科研項目管理辦公室匯總專家鑒定意見，確定成果是否通過鑒定及等級；

5.國家民委科研項目管理辦公室將鑒定結論通知項目組及所在單位。鑒定未能通過的，允許項目組在一年內對成果進行修改，并重新申請鑒定。重新鑒定仍不能通過的，按撤項處理。第十一條

屬于下列情況者，2年內不得申請國家民委科學研究項目： 1．成果鑒定未通過，并在12個月內進行修改仍未通過； 2．在規定時間內和6個月延長期限內沒有完成項目； 3．屬于第九條第四款規定范圍。第十二條

驗收與結項

1.最終成果鑒定通過后，由國家民委科研項目管理辦公室負責辦理驗收結項，發給《國家民委科學研究項目結項證書》。

2.凡有下列情形之一者，不予結項：（1）成果明顯違反四項基本原則；（2）成果未通過專家鑒定；（3）剽竊他人成果；（4）與計劃任務不符；

（5）逾期不提交延期申請或延期申請到期仍不能完成；（6）違反財務紀律。

第四章 經費管理

第十三條

經費管理原則

1.科研項目經費由國家民委每年從民族工作經費中單列，經費數額根據需要設定。2．國家民委科研項目管理辦公室負責對項目經費的使用情況進行監督、檢查和指導； 3．項目負責人所在單位按財務制度要求對項目資助經費實施具體管理； 來源：中顧法律網 www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復

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4．相關財務部門應妥善保存項目資助經費賬單，并有義務接受有關部門的監督、檢查和審計。

5.國家民委科研項目管理辦公室對直接管理的項目提取管理費用，用于科研和財務部門的項目、財務管理、檢查項目進展情況等支出費用。管理費提取的標準為青年項目和一般項目不得超過2000元，重大項目不得超過3000元。

第十四條

經費撥付程序

1．國家民委科研項目管理辦公室根據核準項目，將項目經費撥到項目負責人所在單位的銀行帳戶，由所在單位統一管理。

2．項目資助經費一次核定，一般分2期撥付，包干使用，超支不補。首期撥付資助經費的80%；經驗收后合格后再撥付20%；未通過驗收的，不予撥付。第十五條

經費使用辦法

1．項目負責人在本單位科研和財務管理部門的指導下，按計劃自主支配項目經費，嚴禁挪用。

2.依據相關財務規定嚴格使用經費，在提交《項目鑒定申請表》時，應同時提交資助經費決算表。不提交者按撤項處理或不予鑒定。

第十六條

項目成果通過驗收后，其資助經費有結余的，由項目負責人所在單位繼續用于開展研究工作，項目負責人有優先使用權。

第五章

研究成果的知識產權歸屬

第十七條

項目研究成果的知識產權屬國家民委，正式出版或向有關部門報送時，需在醒目位置標明“國家民委科研項目”字樣。

第六章

出版與評獎

第十八條

項目一般須經鑒定通過后，在不涉及國家機密的條件下，方可公開出版。

第十九條

國家民委科研項目管理辦公室負責推薦符合要求的項目成果直接進入國家民委優秀科研成果的評獎程序。項目負責人提出申請的，可推薦參加國內外各類評獎活動。第二十條

國家民委根據需要，資助優秀項目成果出版。第七章

保密條款 來源：中顧法律網 www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復

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第二十一條

國家民委對研究項目規定密級的，項目申請人有義務保密。

第八章

附

則

第二十二條

本辦法自發布之日起生效，解釋權和修改權屬國家民委科研項目管理辦公室。

二〇一〇年一月十八日