第一篇：XXXX資金專戶監管協議

XXX股份有限公司 2014年資金專戶監管協議

本協議由以下各方當事人在______簽署： 甲方：XX股份有限公司 住所：安徽省XX 法定代表人：XX

乙方：興業銀行股份XX 住所：XX 負責人：XX

丙方：XX股份有限公司 地址：XX 法定代表人：XX 鑒于：

1、甲方擬發行總額度不超過人民幣壹仟萬元的2014年XX有限公司私募債（以下簡稱“本期私募債”）。為了保證及時償還到期私募債本息，甲方擬按《XX債募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，從募集資金投資項目收益及甲方經營盈余中逐步提取資金作為專項償債資金，并將償債資金存入在乙方營業機構開立的償債資金專戶進行管理；

2、甲方委托乙方對償債資金專戶進行監管。乙方同意接受甲方的委托，按照本協議的約定對償債資金專戶進行監管。

3、丙方作為甲方私募債發行的受托管理人、承銷商/財務顧問，按照本協議的約定擁有相應的權利和履行相關義務。

依據《中華人民共和國合同法》等法律、法規和規章制度以及上海股權托管交易中心的相關規定，甲、乙、丙叁方經過友好協商，就償債資金專戶的監管達成如下協議，以茲遵守。

第一條 償債資金的性質

償債資金是甲方為保證按照《募集說明書》約定及時足額支付本期私募債到期應償還的本金及利息而設置的專項償債資金，由甲方按《募集說明書》的約定，從募集資金投資項目收益及甲方經營盈余中逐步提取，專戶存放，除本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結算費用外，償債資金不得用于其他用途，但本協議第五條另有約定的除外。

償債資金從償債專戶中劃入以下指定還款賬戶： 開戶銀行：中國XX銀行XXXX支行 開戶戶名：XX 開戶賬號：XX017882501

開戶銀行：中國XX支行 開戶戶名：XX 開戶賬號：XX546507 如指定賬戶發生變更，需由甲方、丙方同時出具專項說明，并于賬戶變更后五個工作日內以書面形式告知乙方，專項說明須加蓋甲丙雙方的單位公章。

第二條 償債資金專戶的開立

甲方在乙方開設唯一的償債資金專戶，專門存儲及管理償債資金。償債資金專戶的開立和使用應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《支付結算辦法》以及中國人民銀行、中國銀監會的其他規定。

該賬戶的預留銀行印鑒由甲方和乙方共同預留，即甲方預留其財務印鑒章和公司法人名章，乙方預留經辦行授權經辦人名章；若一方 3 發生人員變更，應提前十個工作日通知另一方并辦理預留印鑒變更手續。

第三條 償債資金的存入

甲方從本期私募債發行之日起按《募集說明書》的約定計提利息償債資金，在利息兌付日前10個工作日將所歸集的償債資金集中存放在償債資金專戶。本金償債資金提取以《募集說明書》披露為準。

丙方應根據本期私募債實際發行額度和利率計算私募債本息，并在每期本息兌付日前_12_個工作日書面通知甲乙雙方劃款金額，乙方核對甲方是否將每期應計提的償債資金足額按時劃撥至本協議第二條所述賬戶。如甲方未按丙方通知的償債資金計提金額或《募集說明書》的約定時間將償債資金劃撥至償債資金專戶，乙方應及時以書面形式通知要求甲方補足，如甲方在接到乙方通知后_10_個工作日內未補足償債資金，丙方應立即在XX中心指定網站專區發布甲方違約公告，公告費用由甲方承擔。

第四條 償債資金的使用和支取

償債資金專戶內的資金除只能用于本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結算費用，不得用于其他用途，但因配合國家司法、執法部門依法采取強制性措施的及本協議第五條另有約定的除外。

甲方應在本期私募債的本金兌付日和私募債利息支付日的前兩個工作日向乙方發出加蓋甲方財務印鑒章和公司法人名章的劃款憑證，劃款憑證需包括付款金額、付款日期、付款人名稱、付款賬號、收款人名稱、收款賬號、收款人開戶行和付款人附言等內容，乙方負責根據甲方的劃款憑證辦理資金劃撥結算工作。乙方在履行完資金劃撥結算工作后兩個工作日內，應將有關結算憑證復印件傳真給丙方。

第五條 償債資金的保值增值

償債資金可以投向于人民幣國債、央行票據，以保證償債資金在安全的基礎上實現保值、增值。

甲方以償債資金投資于上述債券，應在乙方開立專用債券賬戶，且投資計劃和方案須經丙方同意方能辦理償債資金的劃撥。

第六條 償債資金的救濟

在本期私募債存續期內，乙方將在國家法律法規和乙方信貸政策及規章制度允許的情形下，繼續對甲方的生產經營給予信貸支持。當甲方發生償債困難時，乙方可根據甲方的申請，按照乙方內部規定程序進行評審，經評審合格后，乙方可對甲方提供信貸支持。

第七條 償債資金的監管報告

乙方應于每年首月的前30個工作日內，向甲方和丙方出具償債資金監管報告，報告內容應包括償債資金專戶資金存入情況、使用支取情況、保值增值運作情況和賬戶余額情況。

第八條 監管方的費用收取

監管手續費：乙方提供償債資金監管服務，并按募集資金的0.05%收取相應費用。支付方式：轉賬方式劃轉至乙方指定賬戶。

開戶行：XX銀行股份有限公司XX分行 戶名：收支賬戶監管業務收入 賬號：XXX 結算費用：在本協議第二條所述償債資金專戶有效期內，乙方有權按照銀行服務收費標準向甲方收取銀行結算、匯劃等手續費，并從該償債資金專戶扣收。

第九條 監管人的更換

若甲方有確鑿證據證明乙方怠于履行本協議所約定的義務時，可更換本協議項下償債資金的監管人，并開設新的償債資金專戶，乙方不得阻擾。

第十條 違約責任

（一）由于本協議當事人的過錯，造成本協議不能履行或不能完全履行，由有過錯的一方承擔違約責任；如因本協議當事人各方的共同過錯，造成協議不能履行或者不能完全履行的，根據實際情況，由各方分別承擔各自應負的違約責任，違約各方互不承擔連帶責任。

（二）本協議任何一方當事人違反本協議，應向他方承擔違約責任，并賠償他方因此所遭受的損失。

（三）因本協議當事人違約給償債資金造成損失的,應由違約一方或違約各方賠償由此造成的損失。

第十一條 不可抗力

不可抗力是指受影響一方不能合理控制的、無法預料或即使可以預料也不可避免且無法克服、并于本協議簽訂日之后出現的、使該方對本協議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際（包括但不限于花費合理金額仍無法履行）的任何事件，此等事件包括但不限于洪水、火災、旱災、風災、地震及其他自然災害、通訊網絡故障、罷工、騷動、**及戰爭（不論曾否宣戰）以及政府部門的作為及不作為。

發生不可抗力事件，遭受該事件的一方應立即用可能的快捷方式通知對方，并在十五日內提供證明文件說明有關事件的細節和不能履行或部分不能履行或需要延遲履行本協議的原因。本協議雙方應在協 6 商一致的基礎上決定是否延期履行本協議或終止本協議，并簽署書面合同。

第十二條 適用法律和爭議的解決

本協議適用中華人民共和國法律、法規及行政規章。對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，各方應盡其最大努力通過友好協商方式解決。如果該爭議在發生后二十日內未能得到協商解決，則任何一方有權將該爭議提請上XX仲裁委員會按其屆時有效的仲裁規則進行仲裁；該仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，任何一方為仲裁而實際支付的費用（包括但不限于仲裁費和合理的律師費）由敗訴方承擔。

在雙方協商和仲裁期間，雙方仍應本著誠信原則繼續履行本協議不涉及爭議的部分。

第十三條 本協議的期限及終止情形

本協議的有效期限為取得債券募集資金之日起至本期債券所有相關債權債務完結時止。如期間出現本協議第九條規定的情形，發生監管人變更的，則自開立新償債資金專戶之日止。

發生以下情形之一的，本協議予以終止：

1、本期私募債本息全部償付完畢或以其他方式消滅；

2、本協議各方協商一致同意提前終止本協議的；

3、本協議約定應予以終止的其他情形。

第十四條 關閉、破產、解散等情形

（一）若甲方被有關部門依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產，或因其他原因解散時，甲方應提前兌付本期私募債本息，本協議予以終止。

（二）若乙方被有關部門依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產，或因其他原因解散時，乙方在本協議項下的權利義務由乙方的繼受人承繼。

第十五條 附件

本協議的補充協議（如有）屬于本協議不可分割的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

本協議的附件包括《募集說明書》等本期私募債發行文件；該等附件是本協議不可分割的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條 協議的效力

（一）本協議經各方法定代表人/負責人（或授權代表）簽字并加蓋各自公章后生效。

（二）本協議一式拾份，協議簽署叁方各持貳份，其余各份供本期私募債備案或登記使用。每份具有同等的法律效力。

第十七條 其他事項

乙方依據本協議規定所承擔的資金監管責任，不應被視為對甲方的行為提供保證和其他形式的擔保。乙方不承擔本期債券的償還責任，也不為本債券提供任何擔保。8（本頁無正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專戶監管協議》的簽署頁）

甲方：XX股份有限公司（公章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

簽訂日：

（本頁無正文，為XX有限公司私募債《償債資金專戶監管協議》的簽署頁）

乙方：XX份有限公司XX分行

負責人或授權代表（簽字）:

簽訂日：

（本頁無正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專戶監管協議》的簽署頁）

丙方：XX股份有限公司

法定代表人（簽字）：

簽訂日：

第二篇：《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》

附件一：

《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》

甲方：__________________股份有限公司（以下簡稱“甲方”）（說明：甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業實施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業為甲方）

乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）

丙方：__________________（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

－1－

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

十一、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十二、聯系方式：

1．_________________股份有限公司（甲方）

地址：___________________________________

郵編：___________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

－2－

Email：_________________

2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

Email：_________________

3．（保薦人）（丙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

保薦代表人A：

身份證號碼：

電話：

手機：

Email：

傳真：

保薦代表人B：

身份證號碼：

電話：

手機：

Email：

傳真：

協議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：

年月日

3－－

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權代表：__________

年月日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：__________

年月日

－4－

第三篇：資金監管協議

附件六 資金監管協議 甲方：國電寧夏英力特積家井煤業有限公司 乙方： 丙方：

為加強國電寧夏英力特積家井煤業有限公司宋新莊煤礦公寓樓工程項目建設資金的管理，提高資金使用效益，確保建設資金安全有效的使用，根據國家有關規定和重點項目財務管理的要求，甲、乙、丙三方協商達成如下協議：

第一章 資金賬戶的管理

第一條：為保證本項目資金正常運行和安全有效使用，本項目資金采取封閉管理的模式，即甲方支付乙方工程款項資金的監管應在甲方和指定銀行丙方系統內進行。

第二條：乙方必須在甲方指定的銀行丙方開設銀行賬戶，如在未經批準的銀行開戶，甲方將對其不予拔付任何項目建設款項。

第三條：乙方申請開設銀行賬戶，應按規定向開戶銀行丙方出具有關證明材料，在符合條件的情況下，丙方應及時辦理開戶手續。

第四條：開戶銀行丙方應依法為乙方保密，除國家法律、法規規定的有權部門和甲方外，不準為任何單位和個人查詢、凍結、扣劃乙方的存款。針對丙方銀行新開展的業務，丙方有義務對甲方、乙方財務人員進行培訓。

第五條：乙方申請撤銷賬戶，需向甲方提出書面申請，并經同意。與丙方開戶銀行核對賬戶余額無誤后，交回各種重要空白票據、憑證、開戶許可證等方可辦理銷戶手續。

第六條：乙方的賬戶只能辦理與本工程建設有關的業務，不得出租或轉讓及用作其他用途。

第七條：乙方必須征得甲方同意才能在丙方銀行開立網上銀行業務，乙方使用網上銀行付款須經過甲方審核并授權后方能支付。

第二章 項目資金的管理

第八條：甲方將應付工程款統一支付到乙方賬戶內，丙方銀行在以后的開發建設中始終擔負監管資金的責任。

第九條：甲方授權丙方有權依據有關規定對乙方賬戶資金使用情況進行監督，并可以對乙方提供的支款憑證、資料進行調查、問詢等方式行使監督權，驗明乙方付款用途的真實性。乙方應及時、準確、完整、真實的向其提供所需用款用途的證明材料。

第十條：甲方向乙方支付的工程預付款，乙方支取預付工程款時，必須向丙方銀行提供購買材料的合同或發票，丙方須和甲方項目計劃的數量核對后方可為其辦理業務；乙方向上級單位支付管理費時，需經甲方同意方可辦理。乙方不得虛構業務套取項目建設資金，一經發現丙方有權利停止付款并報告甲方處理。

第十一條：甲方應于每月5日前向丙方銀行提供經許可后的乙方承包單位月資金使用計劃；丙方銀行要嚴格按照月資金使用計劃辦理付款業務。

第十二條：丙方銀行需建立資金管理臺賬，對乙方的用款情況詳細登記，并負責每月月底（2個工作日內）向甲方提供乙方的用款情況及流向報告。對于甲方支付給乙方的資金，丙方銀行應定期、不定期進行跟蹤調查，發現資金使用中的問題，及時將情況報到甲方。

第十三條：甲方支付的工程款，乙方應專款專用、嚴禁挪作他用；乙方違反規定用途轉款或用款的，丙方銀行應及時將信息反饋到甲方，并按甲方要求拒絕辦理付款業務。

第十四條：甲方資金到位后，乙方應對本單位的人工工資審核發放規范到位，每月______日前向丙方銀行提供工資支付表及個人開戶相關資料，由丙方銀行統一發放。

第十五條：為保證建設資金的安全和工程建設的順利進行，乙方在承建的工程交工驗收之前，未經甲方同意不得以任何名義轉移資金。

第十六條：丙方銀行應按有關規定和程序積極協助甲方審查、查詢乙方出具的合同履約保函、預付款保函，確保保函真實有效。

第三章 違約處理

第十七條：乙方違反上述規定或套取工程建設資金，甲方將要求丙方銀行停止乙方銀行賬戶的對外付款，并通過履約保證金追回流失資金，同時處以10萬元的違約金。情節嚴重的，甲方有權中止合同。

附 則

第十八條：對于本協議執行過程中出現的問題，乙方、丙方應及時向甲方反映。第十九條：本協議作為甲方與乙方簽訂的工程施工承包合同的附件，與工程施工承包合同具同等效力。第二十條：本協議正本一式叁份，甲方、乙方、丙方三方 各執一份。自簽約之日起生效執行。

（此頁無正文）

甲方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

乙方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

丙方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

第四篇：資金監管協議

商品房預售資金監管協議

甲方：濟南市章丘區房屋管理服務中心 乙方：銀行（監管銀行）丙方：公司（開發企業）

丙方開發并擬預售的商品房項目名稱為，擬預售樓棟號，擬預售面積 萬平方米，重點監管額度為 元。

甲、乙、丙三方經協商，在平等、自愿的基礎上，達成如下協議：

一、甲乙丙三方同意嚴格遵照《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》，并承諾按照相關規定，進行商品房預售資金的監督管理。丙方授權乙方將商品房預售資金監管賬戶賬務信息及相關業務數據向甲方提供，用于商品房預售資金監管使用。

二、丙方同意本協議項下的商品房預售監管資金（包括定金、首付款、購房貸款及其他形式全部購房款）全部存入其在乙方設立的預售資金監管賬戶。監管賬戶名稱（開發企業名稱）：

；賬號：。

三、賬戶開立后，丙方根據甲方核定的項目工程建設費用額度（以下簡稱重點監管額度），將預售監管資金按照《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》的規定，存入乙方監管賬戶。乙方根 據法律規定、章政發[2016]12號《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》要求負責監管賬戶的資金安全與管理。

四、丙方憑甲方出具的《商品房預售資金降低重點監管額度通知書》，向乙方申請降低重點監管額度，乙方應在三個工作日內辦理完畢。

五、丙方辦理完畢本協議約定的預售樓盤的綜合驗收（分期綜合驗收）備案后，由甲方出具《解除預售資金監管通知書》終止本協議，乙方應在三個工作日內辦理完畢。

六、乙方應根據通知要求提供監管賬戶對賬單。

七、本協議擬預售樓棟、面積與實際預售許可樓棟、面積不符的，以預售許可確定的樓棟、面積為準。

八、由于丙方原因導致監管賬戶被司法查封或凍結的，乙方應第一時間通知甲丙兩方，一切風險和責任由丙方承擔。

因乙方過錯，導致丙方存入乙方的監管資金被挪用或造成損失的，乙方應當向丙方承擔全部賠償責任。

九、發生監管資金被司法凍結情形時，丙方應當按照甲方的通知要求，將應當追加的監管額度資金存入監管賬戶。

十、本協議未盡事宜，按照相關法律法規、《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》及監管部門的規定執行。

十一、本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

十二、本協議自三方簽字蓋章之日起生效。甲 方（蓋章）： 負責人（簽字并蓋章）： 聯系電話： 年 月 日

乙 方（蓋章）：

負責人（簽字并蓋章）：聯系電話：

年 月 日

丙 方（蓋章）：

負責人（簽字并蓋章）：聯系電話：

年 月 日

第五篇：資金監管協議_

工程資金監管協議書

甲方：************************

乙方：*************************

為確保項目資金專款專用，保證工程質量和進度，根據《中華人民共和國合同法》以及甲乙雙方簽訂的《建設工程施工勞務分包合同》，甲乙雙方就工程資金監管事項協商一致，訂立如下協議：

一、乙方必須開設與簽訂合同單位名稱一致的銀行結算賬戶。如果甲方有指定銀行，乙方須在甲方指定銀行開戶。

二、為體現風險共擔、利益共享的原則，甲方視業主撥付資金情況，按合同約定向乙方支付工程款。發生業主不能付款情形，乙方不認為是甲方違約，對因此產生的遲延付款不主張利息、違約金。

三、乙方必須將甲方所撥資金用于本項目建設，保證不外借、挪用、轉移資金。嚴禁使用本項目資金購置設備。

四、為保證工程質量進度，甲方有權對乙方的資金流向進行監控，監控范圍包括農民工工資、構成工程實體的主要材料費、機械租賃費等大額款項，以及在當地的其他欠款，包括但不限于房租、水電費、臨時占地費等。

1、乙方保證不拖欠農民工工資，并承諾采用銀行代發工資的方式，按期支付。甲方可以協助乙方辦理代發工資事宜。

2、乙方沒有辦理工資代發業務時，甲方有權代乙方支付農民工工資，這種發放并不表示甲方與乙方工人構成勞動關系，乙方應提供授權及相關資料。

3、甲方有權采用委托付款的方式將監控范圍內的款項代乙方支付到與乙方就本工程有經濟業務往來的第三方。

4、乙方必須及時向甲方提供監控流向所需相關資料，包括：施工進場前提供農民工身份證等人員信息；支付農民工工資時提供加蓋單位公章并有被授權人簽字的工資單、付款委托書；發放后提供銀行代發工資業務回單原件；代付其他款項時提供付款委托書、與第三方合同等。乙方保證提供所有資料真實有效，否則由此引發的一切責任和損失均由乙方承擔。

五、甲方發現乙方將本項目資金外借、挪用、轉移，或存在套取資金嫌疑時，有權中止資金支付，并視情節采取終止合同、清退出場等措施，由此引發的一切責任和損失均由乙方承擔。

甲方（章）乙方（章）

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

聯系電話：聯系電話：