第一篇：能源管理師培訓(xùn)資料

能源管理師培訓(xùn)資料

能源管理師（CEM）是指從事企業(yè)能源管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)管理人員，由企業(yè)負(fù)責(zé)能源管理的廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和管理部門、生產(chǎn)單元（分廠或車間）負(fù)責(zé)節(jié)能工作和能源管理的技術(shù)負(fù)責(zé)人或?qū)Ｂ毠こ處煋?dān)（兼）任，是企業(yè)科技管理人才的重要組成部分。能源管理師應(yīng)具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，具備相應(yīng)行業(yè)的知識(shí)，掌握現(xiàn)代企業(yè)管理方法，精通企業(yè)能源管理工作。能源管理師（CEM）是指從事企業(yè)能源管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)管理人員，由企業(yè)負(fù)責(zé)能源管理的廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和管理部門、生產(chǎn)單元（分廠或車間）負(fù)責(zé)節(jié)能工作和能源管理的技術(shù)負(fù)責(zé)人或?qū)Ｂ毠こ處煋?dān)（兼）任，是企業(yè)科技管理人才的重要組成部分。能源管理師應(yīng)具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，具備相應(yīng)行業(yè)的知識(shí)，掌握現(xiàn)代企業(yè)管理方法，精通企業(yè)能源管理工作。

“能源審計(jì)”是依據(jù)國(guó)家有關(guān)能源法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用能單位能源利用的物理過程和財(cái)務(wù)過程進(jìn)行檢驗(yàn)檢查和分析評(píng)價(jià)的過程。

“節(jié)能評(píng)估”是依據(jù)國(guó)家和地方的法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、合理用能標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目是否符合節(jié)能法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策；能耗指標(biāo)是否符合行業(yè)準(zhǔn)入條件；是否符合合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范；能源來(lái)源及供應(yīng)條件，能源消耗品種、數(shù)量對(duì)所在地能源負(fù)荷的影響、有無(wú)明令禁止或?qū)偬蕴⒙浜蟮墓に嚒⒃O(shè)備；所采用的工藝、建筑、設(shè)備能耗指標(biāo)和產(chǎn)品能源消耗是否達(dá)到國(guó)家或云南省規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，采用的節(jié)能技術(shù)措施和預(yù)期要達(dá)到的節(jié)能效果進(jìn)行分析，找出存在的問題并提出建議。

企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告審核指南

一、適用范圍

本指南適用于各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)千家企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）提交的能源審計(jì)報(bào)告的審核工作。

二、審核要求和程序

（一）各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門要根據(jù)《千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)實(shí)施方案》和“千家企業(yè)節(jié)能工作會(huì)議”的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告的審核工作，并在2007年3月底之前將審核情況匯總報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委（資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)司）。在審核過程中，要認(rèn)真核實(shí)企業(yè)提交的所有資料，避免弄虛作假和走過場(chǎng)。審核工作不向企業(yè)收取任何費(fèi)用。

（二）各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門可以組織專家組開展審核工作，并以規(guī)范的專家組工作規(guī)則開展審核。專家組成員不應(yīng)來(lái)自本轄區(qū)內(nèi)的千家企業(yè)。專家組名單應(yīng)上網(wǎng)公布，接受公眾監(jiān)督。

（三）在審核過程中，各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門要組織專家組對(duì)企業(yè)開展能源審計(jì)的情況進(jìn)行實(shí)地抽查，每次抽查的比例不低于審核企業(yè)總數(shù)的10％。能源審計(jì)實(shí)地抽查可與節(jié)能規(guī)劃實(shí)地抽查合并進(jìn)行。

（四）如企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告未通過審核，各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門應(yīng)將詳細(xì)的問題描述和修改意見盡快通知相關(guān)企業(yè)，以便于企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠再次提交修改后的能源審計(jì)報(bào)告。

三、審核內(nèi)容

（一）本指南所指的企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告，是企業(yè)或企業(yè)委托的單位依據(jù)國(guó)家有關(guān)的節(jié)能規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)能源利用的物理過程和財(cái)務(wù)過程進(jìn)行的檢驗(yàn)測(cè)試、核查和分析評(píng)價(jià)的成果，報(bào)告應(yīng)提出相應(yīng)的節(jié)能改進(jìn)措施意見。

（二）企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告必須涵蓋以下內(nèi)容，未能涵蓋的，應(yīng)視為報(bào)告不完整，建議進(jìn)行修。1．企業(yè)概況（含能源管理概況、用能管理概況及能源流程）2．企業(yè)的能源計(jì)量及統(tǒng)計(jì)狀況 3．主要用能設(shè)備運(yùn)行效率監(jiān)測(cè)分析 4．企業(yè)能源消耗指標(biāo)計(jì)算分析

5．重點(diǎn)工藝能耗指標(biāo)與單位產(chǎn)品能耗指標(biāo)計(jì)算分析 6．產(chǎn)值能耗指標(biāo)與能源成本指標(biāo)計(jì)算分析 7．節(jié)能效果與考核指標(biāo)計(jì)算分析 8．影響能源消耗變化因素的分析 9．節(jié)能技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià) 10．企業(yè)合理用能的建議與意見

（三）企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告應(yīng)有企業(yè)法人代表簽字確認(rèn)，以確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)可靠。

四、其它

（一）企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告可以由企業(yè)自行編制，也可以由企業(yè)委托節(jié)能中心或其他單位編制。

（二）對(duì)于未按要求完成能源審計(jì)報(bào)告，或在報(bào)告中弄虛作假的企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門應(yīng)根據(jù)情況給予通報(bào)批評(píng)，限期改進(jìn)，并依照有關(guān)規(guī)定取消其享受節(jié)能優(yōu)惠政策的資格。

（三）各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能主管部門及其組織的審核專家組有義務(wù)為企業(yè)保守商業(yè)秘密。

企業(yè)能源審計(jì)方法

4.3.1企業(yè)能源審計(jì)需要收集的各種數(shù)據(jù)、資料、檢查的帳目 ①弄清企業(yè)生產(chǎn)工藝流程及耗能設(shè)備；

②根據(jù)需要繪制能源消耗平衡表或能流圖、物流圖； ③企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量；

④供應(yīng)部門購(gòu)進(jìn)的能源的品種、數(shù)量、價(jià)格的購(gòu)貨原始發(fā)票；

⑤動(dòng)力車間的抄表記薄，各車間、各部門用能記錄，輔助生產(chǎn)系統(tǒng)（如冷卻水、壓縮空氣、蒸汽等）的耗能情況；

⑥各車間、工序及重點(diǎn)耗能設(shè)備的運(yùn)行記錄；

⑦節(jié)能（動(dòng)力）部門的能源消耗臺(tái)帳，生產(chǎn)部門的統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳和報(bào)表； ⑧進(jìn)廠物資的過磅單，倉(cāng)庫(kù)物資實(shí)物帳、盤存表、如庫(kù)登記等； ⑨保衛(wèi)部門對(duì)各種能源、原材料、產(chǎn)成品出入門衛(wèi)登記帳等；

⑩設(shè)備臺(tái)帳、設(shè)備維修記錄、計(jì)量?jī)x表儀器維修記錄、化驗(yàn)分析臺(tái)帳及原始記錄等； ⑾企業(yè)能源管理制度、培訓(xùn)計(jì)劃及落實(shí)情況。4.3.2企業(yè)能源審計(jì)的基本方法 4.3.2.1產(chǎn)品產(chǎn)量核定方法 產(chǎn)品產(chǎn)量指合格產(chǎn)品的數(shù)量 注意：

①產(chǎn)品產(chǎn)產(chǎn)量包括成品、半成品、在制品、半成品等 ②非標(biāo)準(zhǔn)品應(yīng)當(dāng)折算成標(biāo)準(zhǔn)品

③產(chǎn)品產(chǎn)量核定必須倉(cāng)庫(kù)物資的盤查與來(lái)往賬目相互關(guān)聯(lián)核定 ④多種產(chǎn)品的按產(chǎn)值計(jì)算 4.3.2.2能源消耗資料核定方法

①企業(yè)能源消耗的資料和與之對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)間和使用范圍一致； ②企業(yè)外購(gòu)能源數(shù)量和品質(zhì)的核定；

運(yùn)耗、虧噸、儲(chǔ)損、質(zhì)量、扣水扣雜、計(jì)量不準(zhǔn)、化驗(yàn)不準(zhǔn)，折標(biāo)不準(zhǔn)，（應(yīng)以實(shí)測(cè)）極容易造成結(jié)算不準(zhǔn)和能耗不準(zhǔn)。

③企業(yè)產(chǎn)品能耗應(yīng)減去外加工和外銷部分；

④根據(jù)實(shí)際需要編制企業(yè)能源網(wǎng)絡(luò)圖和能源消費(fèi)實(shí)物平衡表； ⑤企業(yè)能耗數(shù)量核定應(yīng)加上非生產(chǎn)輔助系統(tǒng)用能減去損失能源數(shù)量；

⑥企業(yè)產(chǎn)品能耗的可比性：不同規(guī)模，不同原料，不同設(shè)備，不能簡(jiǎn)單對(duì)標(biāo)，如在設(shè)備、工藝、規(guī)模相同時(shí)，尋找問題和差距，如我們對(duì)基本相同規(guī)模、相同工藝設(shè)備、相同產(chǎn)品的兩個(gè)棉紡廠審計(jì)，其用水量相差一倍。

企業(yè)各種數(shù)據(jù)是企業(yè)能源審計(jì)的重要依據(jù)，一方面，企業(yè)必須真實(shí)、全面的提供，切忌假數(shù)、虛數(shù)，另一方面，審計(jì)組不能以數(shù)論數(shù)，算死數(shù)，要對(duì)各種數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行多渠道、多方式的檢查、校驗(yàn)、核對(duì)，去假存真，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。我們?cè)趯徲?jì)中多次查出重復(fù)過磅，重復(fù)計(jì)量，以少充多，以無(wú)充有。如一車煤半天過了五次磅，查了28個(gè)批次的棉花，21個(gè)批次有數(shù)量、質(zhì)量問題.4.3.2.3能源價(jià)格與成本核定方法

一種能源多種價(jià)格應(yīng)采用加權(quán)平均法，能源價(jià)格確定應(yīng)與財(cái)務(wù)往來(lái)賬目一致 4.3.2.4企業(yè)能源消耗技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)分析方法

①生產(chǎn)系統(tǒng)單位產(chǎn)品能耗（可分解成分廠、車間、工段小指標(biāo)）； ②企業(yè)單位產(chǎn)品能耗（含輔助生產(chǎn)體系、辦公、機(jī)修、化驗(yàn)、研發(fā)等）； ③企業(yè)單位產(chǎn)值能耗（對(duì)多種產(chǎn)品，產(chǎn)品計(jì)量單位不同時(shí)）； ④主要用能系統(tǒng)和設(shè)備能源利用效率指標(biāo)。4.3.2.5企業(yè)能源利用狀況的綜合評(píng)價(jià)方法

①企業(yè)能源轉(zhuǎn)換系統(tǒng)或主要耗能設(shè)備的能源轉(zhuǎn)換效率與負(fù)荷合理性的分析評(píng)價(jià)； ②企業(yè)生產(chǎn)組織系統(tǒng)與能源供應(yīng)系統(tǒng)的合理匹配分析評(píng)價(jià)；

③按企業(yè)能源流程進(jìn)行合理用熱，合理用電，合理用水，合理用油的分析評(píng)價(jià)； ④企業(yè)用能設(shè)備及工藝系統(tǒng)的分析評(píng)價(jià)； ⑤企業(yè)能源利用的經(jīng)濟(jì)效益分析評(píng)價(jià)；

⑥企業(yè)能源綜合利用水平和環(huán)境效果的分析評(píng)價(jià)。企業(yè)能源審計(jì)診斷和分析評(píng)價(jià)的重點(diǎn)： 三個(gè)重點(diǎn)： 一是能源管理； 二是設(shè)備能效； 三是工藝技術(shù)。

4.3.2.6企業(yè)能源管理（管理節(jié)能）診斷分析評(píng)價(jià)方法： 合理組織生產(chǎn)：

提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量，減少殘次品率，利用電網(wǎng)低谷組織生產(chǎn)，均衡生產(chǎn)，減少機(jī)器空轉(zhuǎn)，各種用能設(shè)備是否處在最佳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)，排查生產(chǎn)管理方面的“跑冒滴漏”，提高生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的組織管理水平，減少各種直接和間接能耗、物耗損失等。

合理分配能源：

不同品種、質(zhì)量的能源應(yīng)合理分配使用，減少庫(kù)存積壓和能源、物資的超量?jī)?chǔ)備，提高能源和原材料的利用效率。

加強(qiáng)能源購(gòu)進(jìn)管理：

提高運(yùn)輸質(zhì)量，減少裝運(yùn)損耗和虧噸，強(qiáng)化計(jì)量和傳遞驗(yàn)收手續(xù)、提高理化檢驗(yàn)水平，按規(guī)定合理扣水扣雜等。

加強(qiáng)項(xiàng)目的節(jié)能管理：

新上和在建、已建項(xiàng)目是不是做了“節(jié)能篇”論證，核算其經(jīng)濟(jì)效果、環(huán)境效果和節(jié)能效益是否達(dá)標(biāo)。規(guī)章制度落實(shí)情況：

企業(yè)能源管理各種規(guī)章制度是否健全合理，是否落實(shí)到位，如能源、物資的招標(biāo)采購(gòu)竟價(jià)制度，對(duì)質(zhì)量、計(jì)量、定價(jià)、驗(yàn)收、入庫(kù)、票據(jù)、成本核算是否嚴(yán)格把關(guān)，要認(rèn)真細(xì)致地排查、分析、診斷問題。一般企業(yè)在管理方面存在的問題比較多，漏洞多，浪費(fèi)大，管理節(jié)能是不花錢的節(jié)能，只要加強(qiáng)管理，嚴(yán)格制度，就能見效。

4.3.2.7裝備和工藝技術(shù)對(duì)標(biāo)分析評(píng)價(jià)方法： 通過檢測(cè)，檢查耗能設(shè)備運(yùn)行狀況及存在問題； 通過檢測(cè)，檢查生產(chǎn)工藝的技術(shù)狀況及存在問題； 調(diào)查了解工人的操作水平、崗位技能狀況及存在問題；

通過調(diào)查了解，弄清企業(yè)資源綜合利用狀況，如余熱、廢氣、廢水、廢碴的回收利用情況； 調(diào)查弄清企業(yè)能源的梯級(jí)利用狀況，如熱電聯(lián)產(chǎn)、熱電冷三聯(lián)動(dòng)、連軋連鑄，多發(fā)增效等； 供電和供熱管網(wǎng)和設(shè)備的運(yùn)行狀況及維修保養(yǎng)、保溫等。企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的合理性等。

企業(yè)能源審計(jì)實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)企業(yè)能源審計(jì)工作的開展，規(guī)范企業(yè)能源審計(jì)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》和《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業(yè)能源審計(jì)，是指由企業(yè)自己或?qū)徲?jì)單位依據(jù)國(guó)家節(jié)能法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)（包括其他用能單位）使用能源的物理過程及財(cái)務(wù)過程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、檢測(cè)、核查、分析和評(píng)價(jià)，并制定節(jié)能整改方案的活動(dòng)。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則》（GB/T17166）是進(jìn)行企業(yè)能源審計(jì)的技術(shù)依據(jù)。

第三條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)所有從事生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的用能單位以及從事相關(guān)管理活動(dòng)的用能部門。

第四條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：國(guó)家發(fā)改委）負(fù)責(zé)管理全國(guó)的企業(yè)能源審計(jì)工作。各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革（經(jīng)濟(jì)貿(mào)易）行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱：地方節(jié)能主管部門）負(fù)責(zé)組織開展管轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)能源審計(jì)工作。

第五條 企業(yè)能源審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)家監(jiān)管能源審計(jì)與企業(yè)自主能源審計(jì)相結(jié)合，因地制宜、有序開展、注重實(shí)效。

第二章 企業(yè)能源審計(jì)的類型

第六條 企業(yè)能源審計(jì)類型分為國(guó)家監(jiān)管能源審計(jì)和企業(yè)自主能源審計(jì)

第七條 國(guó)家發(fā)改委或地方節(jié)能主管部門對(duì)重點(diǎn)用能企業(yè)用能情況進(jìn)行監(jiān)管，開展國(guó)家監(jiān)管能源審計(jì)；國(guó)家發(fā)改委或地方節(jié)能主管部門，也可針對(duì)用能單位的某種能源或主要用能設(shè)備和工藝等進(jìn)行專項(xiàng)能源審計(jì)。

第八條 實(shí)施能源審計(jì)的重點(diǎn)用能企業(yè)名單由國(guó)家發(fā)改委會(huì)同國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布。地方節(jié)能主管部門公布本行政區(qū)內(nèi)的年綜合能源消費(fèi)量在10,000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的實(shí)施能源審計(jì)的重點(diǎn)用能單位名單，制定審計(jì)工作計(jì)劃，并報(bào)國(guó)家發(fā)改委備案。

第九條 企業(yè)自愿依據(jù)國(guó)家節(jié)能法規(guī)和《企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則》（GB/T17166）等相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行企業(yè)自主能源審計(jì)。

國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)行自主能源審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果，制定節(jié)能規(guī)劃方案，促進(jìn)企業(yè)合理、節(jié)約、安全使用能源。

第三章 企業(yè)能源審計(jì)的實(shí)施

第十條 非重點(diǎn)用能企業(yè)能源審計(jì)以企業(yè)自主能源審計(jì)為主。重點(diǎn)用能企業(yè)由國(guó)家發(fā)展改革委或地方節(jié)能主管部門組織政府監(jiān)管能源審計(jì)，并將計(jì)劃下達(dá)給被審計(jì)企業(yè)。

第十一條 被審計(jì)企業(yè)根據(jù)國(guó)家或自身需要自行編制能源審計(jì)計(jì)劃和實(shí)施方案。實(shí)施方案包括能源審計(jì)的范圍、要求、內(nèi)容、方式、及時(shí)間安排。

第十二條 企業(yè)自主能源審計(jì)工作由企業(yè)經(jīng)過能源審計(jì)培訓(xùn)的人員實(shí)施。必要時(shí)，審計(jì)企業(yè)可委托有資質(zhì)的能源審計(jì)單位進(jìn)行能源審計(jì)，并按雙方協(xié)議由委托方向被委托方支付能源審計(jì)服務(wù)費(fèi)。

第十三條 審計(jì)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施能源審計(jì)，編制能源審計(jì)報(bào)告，并上報(bào)給地方節(jié)能主管部門審核、備案。

第十四條 受委托的能源審計(jì)單位應(yīng)根據(jù)委托方要求編制具體的能源審計(jì)實(shí)施方案。實(shí)施方案包括能源審計(jì)的范圍、要求、內(nèi)容、方式、人員、資金預(yù)算與支付方式及進(jìn)度安排。第十五條 能源審計(jì)工作結(jié)束后，受委托的能源審計(jì)單位按照協(xié)議書規(guī)定的期限向委托方提交能源審計(jì)報(bào)告。由被審計(jì)企業(yè)上報(bào)地方節(jié)能主管部門審核、備案。

第十六條 審核合格的企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告由地方節(jié)能主管部門按照表1《 省 市 區(qū)企業(yè)能源審計(jì)數(shù)據(jù)匯總表》（附件1）匯總本地區(qū)數(shù)據(jù)后上報(bào)國(guó)家發(fā)改委。審核不合格的企業(yè)必須在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)能源審計(jì)報(bào)告進(jìn)行修改或補(bǔ)充，并重新提交審計(jì)報(bào)告，必要時(shí)重新進(jìn)行能源審計(jì)。

第十七條 直接參加過被審核企業(yè)能源審計(jì)工作的人員或是對(duì)被審核企業(yè)提供咨詢的人員、受被審核企業(yè)委托的審計(jì)單位的人員不能參與對(duì)能源審計(jì)報(bào)告的審核。

第十八條 企業(yè)對(duì)審核結(jié)果有異議時(shí)，可向上一級(jí)節(jié)能主管部門申訴。第十九條 能源審計(jì)工作內(nèi)容：

（一）企業(yè)能源管理概況（主要包括用能概況及能源流程、能源計(jì)量及統(tǒng)計(jì)狀況、管理狀況）；

（二）企業(yè)主要能源消費(fèi)指標(biāo)及評(píng)價(jià)、用能設(shè)備運(yùn)行效率檢測(cè)、分析和計(jì)量?jī)x表核查等；

（三）企業(yè)綜合能耗、工業(yè)增加值能耗及產(chǎn)品各種實(shí)物能耗的計(jì)算分析；

（四）節(jié)能量的計(jì)算與分析；

（五）節(jié)能項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；

（六）節(jié)能項(xiàng)目的環(huán)境效益。

第二十條 能源審計(jì)程序，包括準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場(chǎng)勘察、數(shù)據(jù)采集和測(cè)試、指標(biāo)計(jì)算、分析評(píng)價(jià)、編寫能源審計(jì)報(bào)告等。

（一）準(zhǔn)備工作。了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)、所在地區(qū)或行業(yè)中的地位、企業(yè)的發(fā)展歷史和歸屬；企業(yè)能源供銷情況，能否滿足當(dāng)前生產(chǎn)和發(fā)展的要求；已實(shí)施過的節(jié)能活動(dòng)及項(xiàng)目，技術(shù)培訓(xùn)及有關(guān)組織機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系等；

（二）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。調(diào)查工藝設(shè)備系統(tǒng)，了解企業(yè)輔助生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)服務(wù)用能系統(tǒng)能源購(gòu)銷系統(tǒng)和轉(zhuǎn)換系統(tǒng)等。

（三）數(shù)據(jù)采集和測(cè)試。按照能源審計(jì)要求，采集有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和產(chǎn)品生產(chǎn)的有關(guān)綜合數(shù)據(jù)，采集能源供銷及分配數(shù)據(jù)，有關(guān)能源費(fèi)用與價(jià)格方面的數(shù)據(jù)。對(duì)局部工藝設(shè)備進(jìn)行必要的測(cè)試。

（四）指標(biāo)計(jì)算。按照能源審計(jì)目標(biāo)的要求，計(jì)算綜合能耗等有關(guān)指標(biāo)，輸出能源管理所需的報(bào)表。

（五）分析評(píng)價(jià)。進(jìn)行能源使用現(xiàn)狀的分析評(píng)價(jià)，提出降低能源損耗、提高使用效率、挖掘節(jié)能潛力，減少能源費(fèi)用、提高用能經(jīng)濟(jì)效益，依靠節(jié)能發(fā)展生產(chǎn)等方面的分析；提出改善運(yùn)行、維護(hù)、進(jìn)行節(jié)能技術(shù)改造的意見。必要時(shí)對(duì)擬采用的節(jié)能措施進(jìn)行綜合經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的評(píng)價(jià)。

（六）編寫能源審計(jì)報(bào)告。能源審計(jì)報(bào)告分正文和摘要兩部分，摘要放在正文前面，字?jǐn)?shù)應(yīng)在2000字以內(nèi)，同時(shí)填寫表2《企業(yè)能源審計(jì)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)表》（附件2）、表3《企業(yè)節(jié)能技改規(guī)劃項(xiàng)目》（附件3）。

能源審計(jì)報(bào)告中的摘要應(yīng)包括以下一些內(nèi)容：

（1）企業(yè)概況（主要產(chǎn)品與生產(chǎn)工藝、企業(yè)用能狀況等）；（2）企業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（審計(jì)期內(nèi)）；（3）各種能源消耗指標(biāo)；

（4）能源成本，能源占企業(yè)成本的比例以及能源利用效果評(píng)價(jià)；（5）存在的問題；

（6）節(jié)能技改項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。必要時(shí)對(duì)擬采用的節(jié)能措施的節(jié)能與環(huán)境效益評(píng)估；（7）規(guī)劃實(shí)施節(jié)能技術(shù)改造的進(jìn)度表；（8）審計(jì)結(jié)論。

能源審計(jì)報(bào)告中的正文應(yīng)詳細(xì)編寫，報(bào)告中應(yīng)包括摘要所列各項(xiàng)內(nèi)容的詳細(xì)說明，此外還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）企業(yè)概況（包括企業(yè)的主要工藝特點(diǎn)、企業(yè)在國(guó)內(nèi)及同行業(yè)中的地位）；（2）企業(yè)的能源管理體系；

（3）企業(yè)用能分析（能源流程、能源實(shí)物量平衡、能源統(tǒng)計(jì)和計(jì)量情況、能源價(jià)格等）；（4）企業(yè)節(jié)能技改方案與實(shí)施計(jì)劃。

第四章 企業(yè)能源審計(jì)的組織和管理

第二十一條 企業(yè)能源審計(jì)工作以自主能源審計(jì)為主，國(guó)家定期組織開展監(jiān)管能源審計(jì)工作。國(guó)家鼓勵(lì)在政府的節(jié)能項(xiàng)目、節(jié)能工程、節(jié)能援助計(jì)劃、節(jié)能優(yōu)惠政策等實(shí)施過程中對(duì)參與企業(yè)進(jìn)行能源審計(jì)；

第二十二條 能源審計(jì)服務(wù)單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立的法人資格；

（二）必須具有節(jié)能檢驗(yàn)測(cè)試技術(shù)條件，取得計(jì)量認(rèn)證合格證書，并經(jīng)過省級(jí)節(jié)能主管部門能源審計(jì)職能認(rèn)定，取得證書；

（三）具備為企業(yè)能源審核提供公平、公正、高效服務(wù)的制度措施。

第二十三條 從事能源審計(jì)服務(wù)和咨詢的人員必須通過國(guó)家發(fā)改委組織的專門的能源審計(jì)培訓(xùn)。第二十四條 各級(jí)地方節(jié)能主管部門，應(yīng)當(dāng)積極指導(dǎo)和督促企業(yè)按照能源審計(jì)報(bào)告中提出的節(jié)能方案，編寫節(jié)能規(guī)劃方案并組織落實(shí)。

第二十五條 各級(jí)地方節(jié)能主管部門以及專業(yè)能源審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)為實(shí)施能源審計(jì)的企業(yè)保守技術(shù)和商業(yè)秘密。

第二十六條 國(guó)家發(fā)改委發(fā)布重點(diǎn)用能企業(yè)監(jiān)管能源審計(jì)目錄，組織開展能源審計(jì)培訓(xùn)，為企業(yè)開展能源審計(jì)提供信息和技術(shù)支持。

地方節(jié)能主管部門可以根據(jù)本地實(shí)際情況，組織能源審計(jì)培訓(xùn)，為企業(yè)開展能源審計(jì)提供信息和技術(shù)支持，其費(fèi)用列入政府財(cái)政預(yù)算。

第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰

第二十七條 各級(jí)人民政府對(duì)在企業(yè)能源審計(jì)、節(jié)能管理和節(jié)能技術(shù)進(jìn)步中取得顯著成績(jī)的重點(diǎn)用能單位和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十八條 企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況建立企業(yè)內(nèi)部節(jié)約能源表彰獎(jiǎng)懲制度，安排一定的節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)資金，對(duì)節(jié)能發(fā)明創(chuàng)造、節(jié)能挖潛革新等工作中成效顯著的集體和人員，給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)浪費(fèi)能源的集體和個(gè)人給予懲罰；將節(jié)能目標(biāo)的完成情況納入各級(jí)員工的業(yè)績(jī)考核范疇，嚴(yán)格考核，節(jié)獎(jiǎng)超罰。

第二十九條 重點(diǎn)用能單位違反本規(guī)定第七條規(guī)定，拒絕接受進(jìn)行能源審計(jì)的，由地方節(jié)能主管部門以書面形式責(zé)令限期改正。逾期未改正的，對(duì)其及有關(guān)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)批評(píng)或行政處罰。

第三十條 企業(yè)開展能源審計(jì)的費(fèi)用，允許列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本或者相關(guān)費(fèi)用科目。

第三十一條 受委托的專業(yè)能源審計(jì)單位不按照規(guī)定內(nèi)容、程序進(jìn)行能源審計(jì)，弄虛作假、提供虛假審核報(bào)告的，視情節(jié)嚴(yán)重，由地方節(jié)能主管部門分別處以責(zé)令改正、公布名單、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)忍幜P。造成嚴(yán)重后果的，取消能源審計(jì)資格證書，并追究其法律責(zé)任。

第三十二條 國(guó)家發(fā)改委或地方主管部門的工作人員玩忽職守，泄漏企業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失的，按照國(guó)家相應(yīng)法律法規(guī)予以處罰。

企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB/T 17166-1997 企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則

General principle of energy audit on Industrial and commercial enterprise

國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1997-12-22批準(zhǔn) 1998-10-01實(shí)施

前 言

能源審計(jì)是一種能源科學(xué)管理和服務(wù)的方法，其主要內(nèi)容是按照審計(jì)類別的不同對(duì)用能單位能源使用的效率、消耗水平和能源利用經(jīng)濟(jì)效果的客觀考察，通過對(duì)用能物理過程和財(cái)務(wù)過程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析析、檢驗(yàn)測(cè)試、診斷評(píng)價(jià)并提出節(jié)能改造措施。本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)能源審計(jì)的定義、內(nèi)容、方法、程序及審計(jì)報(bào)告的編寫等進(jìn)行了原則規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)能源審計(jì)的通用技術(shù)原則，重點(diǎn)是對(duì)其共性問題和原則問題加以闡述和統(tǒng)一。今后將視工作需要逐步制定能源審計(jì)的專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A是標(biāo)準(zhǔn)的附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委資源節(jié)約綜合利用司、國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局標(biāo)準(zhǔn)化司提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)能源基礎(chǔ)與管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)能源管理分委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)責(zé)起草單位；國(guó)家計(jì)委能源研究所、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化與信息分類編碼研究所、清華大學(xué)核研究設(shè)計(jì)院。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：辛定國(guó)、孟昭利、李愛仙、曾廣安、王漢卿、黃志杰。中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則 GB/T 17166-1997 General principle of energy audit on Industrial and commercial enterprise 1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)能源審計(jì)的定義、內(nèi)容、方法、程序及報(bào)告的編寫等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)和其他獨(dú)立核算的用能單位。2引用標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)的條文通過在本標(biāo)準(zhǔn)中的引用構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修改，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新標(biāo)準(zhǔn)的可能性.GB/T2588-81 設(shè)備熱效率計(jì)算通則 GB/T 2589-90 綜合能耗計(jì)算通則 GB/T 6422-86 企業(yè)能耗計(jì)量與測(cè)試導(dǎo)則 GB/T 13234-91 企業(yè)節(jié)能量計(jì)算方法 GB/T 15587-1995 工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則 GB/T 16614-1996 企業(yè)能量平衡統(tǒng)計(jì)方法 GB/T 16615-1996 企業(yè)能量平衡表編制方法 GB/T 16616-1996 企業(yè)能源網(wǎng)絡(luò)圖繪制方法 GB/T 17167-1997 企業(yè)能源計(jì)量器具配備與管理導(dǎo)則 3定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義 3.1能源審計(jì) energy audit 審計(jì)單位依據(jù)國(guó)家有關(guān)的節(jié)能法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)和其他用能單位能源利用的物理過程和財(cái)務(wù)過程進(jìn)行的檢驗(yàn)、核查和分析評(píng)價(jià)

3.2審計(jì)期 audit period 指審計(jì)所考察的時(shí)間區(qū)段。一般考察期間為一年或其他特定的時(shí)間區(qū)段 4 企業(yè)能源審計(jì)的內(nèi)容

根據(jù)企業(yè)能源審計(jì)的目的和要求，可以選擇下述部分內(nèi)容或全部?jī)?nèi)容開展能源審計(jì)工作： a)企業(yè)的能源管理狀況。b)企業(yè)的用能概況及能源流程。c)企業(yè)的能源計(jì)量及統(tǒng)計(jì)狀況。d)企業(yè)能源消費(fèi)指標(biāo)計(jì)算分析。e)用能設(shè)備運(yùn)行效率計(jì)算分析。)產(chǎn)品綜合能源消耗和產(chǎn)值能耗指標(biāo)計(jì)算分析。g)能源成本指標(biāo)計(jì)算分析。h)節(jié)能量計(jì)算。

i)評(píng)審節(jié)能技改項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析。5 企業(yè)能源審計(jì)方法 5.1企業(yè)能源審計(jì)的基本方法

企業(yè)能源審計(jì)的基本方法是調(diào)查研究和分析比較，主要是運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)審枋、案例調(diào)查以及盤存查帳等手段，必要時(shí)輔助。

能源審計(jì)常識(shí)

能源審計(jì)是審計(jì)工作在能源管理方面的延伸和滲透。他是按照國(guó)家的能源法規(guī)、指令、標(biāo)準(zhǔn)，以規(guī)定的程序和方法對(duì)企業(yè)、地方或部門的能源生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換和消費(fèi)進(jìn)行全面檢查和監(jiān)督，以促進(jìn)節(jié)能、制止浪費(fèi)，不斷提高能源利用率和經(jīng)濟(jì)效益。

審計(jì)的內(nèi)容包括：審計(jì)等級(jí)、審計(jì)范圍、審計(jì)程度、審計(jì)時(shí)間等。

企業(yè)能源審計(jì)的特點(diǎn)：企業(yè)能源審計(jì)是一種宏觀統(tǒng)計(jì)分析方法。主要內(nèi)容是以企業(yè)的二級(jí)能源計(jì)量為基礎(chǔ)，計(jì)算分析各種層次的能耗指標(biāo)和節(jié)能量指標(biāo)。

企業(yè)能源審計(jì)和企業(yè)能量平衡相比，前者是以統(tǒng)計(jì)計(jì)量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，不象后者要進(jìn)行比較全面的測(cè)試。企業(yè)能源審計(jì)主要研究產(chǎn)品的耗能指標(biāo)，不深入到工藝過程的內(nèi)部去研究用能的有效、無(wú)效及各種效率指標(biāo)。能源審計(jì)不僅要考察生產(chǎn)系統(tǒng)，更要重視整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)的考察。能源審計(jì)所取得的數(shù)據(jù)是一個(gè)統(tǒng)計(jì)期的實(shí)際數(shù)據(jù)，而不需用測(cè)試期的數(shù)據(jù)去推算計(jì)算期的數(shù)據(jù)，因此企業(yè)能源審計(jì)較為簡(jiǎn)便易行。

企業(yè)開展能源審計(jì)工作的好處：

許多企業(yè)的實(shí)踐證明，在企業(yè)能源管理中開展能源審計(jì)，有以下一些好處：

（一）由于能源審計(jì)是按一套預(yù)定的程序來(lái)進(jìn)行的，所以有利于節(jié)能管理向經(jīng)常化和科學(xué)化轉(zhuǎn)變。

（二）有利于促進(jìn)微型計(jì)算機(jī)在能源管理中應(yīng)用，減少企業(yè)能源管理的日常工作量。

（三）通過能源審計(jì)，可以計(jì)算出不同層次的耗能指標(biāo)，有利于對(duì)企業(yè)的能源使用情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和合理的考核。

（四）國(guó)家的能源方針、政策、法令、標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行能源審計(jì)的基本依據(jù)，通過能源審計(jì)可以了解其貫徹情況與實(shí)施的效果。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的要求，企業(yè)能源審計(jì)作為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下推進(jìn)節(jié)能與提高能效的有效辦法，是最適合目前體制下對(duì)能源管理的新要求。為了規(guī)范節(jié)能市場(chǎng)，推進(jìn)節(jié)能向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，調(diào)動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)用能管理和進(jìn)行節(jié)能技改的積極性，通過企業(yè)能源審計(jì)來(lái)建立節(jié)能確認(rèn)機(jī)制，作為實(shí)施合同能源管理、節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)辦法提供依據(jù)，也是企業(yè)取得政府節(jié)能優(yōu)惠政策、基金援助和節(jié)能技改優(yōu)惠貸款的依據(jù)。

企業(yè)能源審計(jì)內(nèi)容

（1）調(diào)查企業(yè)所有能源、資源的消耗方式及流向，核對(duì)物資帳、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帳等，考核產(chǎn)品的能耗、物耗

（2）審查企業(yè)是否有淘汰、落后的工藝和耗能設(shè)備，測(cè)試其運(yùn)行效率

（3）分析、診斷、查找浪費(fèi)能源的各種問題、原因，定量的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析，提出節(jié)能改進(jìn)措施 4）對(duì)企業(yè)申報(bào)的節(jié)能技改項(xiàng)目進(jìn)行咨詢論證和科學(xué)評(píng)估，幫助做出可行性研究報(bào)告

（5）根據(jù)政府經(jīng)濟(jì)主管部門委托和安排，對(duì)申請(qǐng)資源綜合利用資格企業(yè)的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行審計(jì)核實(shí)，幫助企業(yè)獲得國(guó)家節(jié)能和綜合利用的優(yōu)惠政策

（6）在能源審計(jì)監(jiān)測(cè)過程中，大力推廣節(jié)能新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新產(chǎn)品，宣傳國(guó)家的節(jié)能法規(guī)和激勵(lì)政策，規(guī)范企業(yè)合理用能，幫助企業(yè)提高工藝技術(shù)和管理水平。

企業(yè)能源審計(jì)方法

企業(yè)能源審計(jì)方法的基本思路就是根據(jù)能量守恒、質(zhì)量守恒的原理，運(yùn)用系統(tǒng)工程的理論，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的投入產(chǎn)出情況進(jìn)行全方位的封閉審計(jì)，定量分析每個(gè)因素（或環(huán)節(jié)）影響企業(yè)能耗、物耗水平的程度，從而排查出存在的浪費(fèi)問題和節(jié)能潛力，并分析問題產(chǎn)生的原因，有針對(duì)性地提出整改措施，做到有的放矢。

由于目前各企業(yè)人員素質(zhì)參差不齊、計(jì)量監(jiān)控手段不盡完善等原因可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)信息失真，因此僅僅依靠企業(yè)現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)直接進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，往往容易出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)論。所以，在開展能源審計(jì)工作時(shí)，要特別注意分析各種數(shù)據(jù)的來(lái)龍去脈，進(jìn)行能量平衡和物料平衡分析，采取各種行之有效的手段，包括盤存查帳、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試等手段，檢查核實(shí)有關(guān)數(shù)據(jù)。只有在數(shù)據(jù)完全準(zhǔn)確可靠時(shí)，才能進(jìn)行能耗指標(biāo)、物耗指標(biāo)的計(jì)算分析，進(jìn)而查找節(jié)約潛力，提出合理化整改建議和措施。

鑒于能源審計(jì)的基礎(chǔ)是統(tǒng)計(jì)、統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)是計(jì)量，因此，在能源審計(jì)中，要特別注意以下兩個(gè)方面：

一、首先要了解企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和生產(chǎn)工藝流程，熟悉企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制（有的企業(yè)稱之為經(jīng)濟(jì)效益考核辦法）以及責(zé)任制的具體落實(shí)情況，只有這樣才能摸清企業(yè)的管理狀況（如機(jī)構(gòu)、人員、職能、制度、辦法、指標(biāo)等）和能源流程，為下一步的能源審計(jì)分析打下基礎(chǔ)。

二、詳細(xì)了解被審計(jì)企業(yè)的計(jì)量和統(tǒng)計(jì)狀況，確定計(jì)量?jī)x表的準(zhǔn)確程度和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)程度。（1）企業(yè)能源計(jì)量管理

① 能源計(jì)量工作是企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理的一項(xiàng)重要技術(shù)基礎(chǔ)。沒有完善準(zhǔn)確的計(jì)量器具，就不能為生產(chǎn)和生活的各個(gè)環(huán)節(jié)提供可靠的數(shù)據(jù)。這樣，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析就無(wú)法進(jìn)行或失去意義。因此，計(jì)量工作是各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的基礎(chǔ)。按照GB/T17167-1999《企業(yè)能源計(jì)量器具配備與管理導(dǎo)則》的規(guī)定，企業(yè)能源計(jì)量器具的配備應(yīng)遵循以下三條原則：

a．計(jì)量器具應(yīng)滿足按產(chǎn)品制定能源消耗定額，實(shí)行能耗定額管理，對(duì)基本核算單位（分廠、車間和重點(diǎn)用能機(jī)臺(tái)、裝置等）進(jìn)行能耗考核和制定企業(yè)綜合能耗考核標(biāo)準(zhǔn)的需要。

b．要適應(yīng)生產(chǎn)特點(diǎn)、生產(chǎn)規(guī)模和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理對(duì)計(jì)量檢測(cè)信息的收集、處理、傳輸、反饋、控制等實(shí)際需要。

c．必須實(shí)行生產(chǎn)和生活、廠內(nèi)和廠外、外銷和自用分別計(jì)量的原則。② 計(jì)量器具的配備范圍

a.進(jìn)出廠的一次能源（如煤、石油、天燃?xì)獾龋⒍文茉矗ㄈ珉姟⒔固俊⒊善酚汀⒄羝龋┮约昂哪芄べ|(zhì)（如壓縮空氣、氧氣、水等）的計(jì)量。

b.自產(chǎn)二次能源和耗能工質(zhì)的計(jì)量及能源生產(chǎn)單位自產(chǎn)自用的一次能源的計(jì)量。c.企業(yè)生產(chǎn)過程中能源和耗能工質(zhì)分配、加工、轉(zhuǎn)換、儲(chǔ)運(yùn)和消耗的計(jì)量。d.企業(yè)生活和輔助部門（如辦公室、食堂、宿舍等）用能的計(jì)量

e.其它：凡需要進(jìn)行用能技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和重點(diǎn)耗能設(shè)備的考核如容量在50kW以上的電動(dòng)機(jī)、100A直流電的用電設(shè)備、年耗標(biāo)煤500噸以上的爐窯，由多臺(tái)小功率機(jī)臺(tái)組成的生產(chǎn)組合和生產(chǎn)線等均應(yīng)單獨(dú)安裝計(jì)量?jī)x表。

在對(duì)企業(yè)計(jì)量工作進(jìn)行考查時(shí)，應(yīng)注意大垛物資月底盤存和半成品流轉(zhuǎn)過程的計(jì)量，必要時(shí)應(yīng)調(diào)閱有關(guān)原始計(jì)量資料，否則企業(yè)（或車間）能源單耗指標(biāo)可能會(huì)失真；同時(shí)還應(yīng)注意結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理制度，針對(duì)出入庫(kù)物資尤其是進(jìn)出廠物資計(jì)量的監(jiān)督制約機(jī)制及手續(xù)傳遞進(jìn)行詳細(xì)的了解（漏洞往往出現(xiàn)于此）。（2）企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)管理

企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)是企業(yè)能源管理的重要內(nèi)容

能源審計(jì)中應(yīng)注意的幾個(gè)問題

為了實(shí)現(xiàn)“十一五”時(shí)期單位CDP能耗降低20％的約束性指標(biāo)，國(guó)家采取了多種宏觀政策，其中對(duì)重點(diǎn)用能企業(yè)進(jìn)行能源審計(jì)就是政策之一。企業(yè)能源審汁是一種加強(qiáng)企業(yè)能源科學(xué)管理和節(jié)約能源的有效手段和方法，具有很強(qiáng)的監(jiān)督和管理作用。通過能源審計(jì)，可以準(zhǔn)確合理地分析企業(yè)的能源利用狀況和水平，查找節(jié)能的薄弱環(huán)節(jié)，明確節(jié)能方向，挖掘節(jié)能潛力，降低能源消耗和能源成本，提高能源利用效益和經(jīng)濟(jì)效益，節(jié)約能源，保護(hù)環(huán)境。作為我省納入國(guó)家管理的重點(diǎn)用能企業(yè)103家，要求2007年3月底完成能源審計(jì)工作。為此，我們談?wù)勀茉磳徲?jì)工作中應(yīng)注意的幾個(gè)問題，為重點(diǎn)用能企業(yè)和能源審計(jì)機(jī)構(gòu)起到拋磚引玉的作用

一、做好初步能源審計(jì)(PEA)的定位工作。初步能源審計(jì)，這種審汁的要求比較簡(jiǎn)單，其主要工作有兩個(gè)方面：一是對(duì)企業(yè)能源管理狀況的審計(jì)，二是對(duì)企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的審計(jì)分析。這樣可以了解企業(yè)能源管理的現(xiàn)狀，查找能源管理和利用的薄弱環(huán)節(jié)，特別針對(duì)重點(diǎn)用能工藝和主要用能設(shè)備能耗情況分析，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不合理，還需進(jìn)行必要的測(cè)試，取得較為可靠的基本數(shù)據(jù)。這樣可以快速地診斷企業(yè)用能情況，初步能源審計(jì)工作就能夠趙出節(jié)能方向，在短期內(nèi)就可以提高能源效率的簡(jiǎn)便措施。

根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，大部分企業(yè)在能源計(jì)量方面，尤其是能源計(jì)量率、能源計(jì)量設(shè)備的配置率和能源計(jì)量設(shè)備的完好率等方面的基礎(chǔ)工作都沒有按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，使得能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)很難完整、統(tǒng)一、齊全。這就需要將企業(yè)現(xiàn)有的能源統(tǒng)計(jì)原始記錄和臺(tái)帳以及能源利用監(jiān)測(cè)有機(jī)的結(jié)合起來(lái)。一方面能源統(tǒng)計(jì)抓能源的進(jìn)入、消費(fèi)和庫(kù)存三個(gè)環(huán)節(jié)，另一方面能源利用監(jiān)測(cè)“抓大放小”，即重點(diǎn)的用能工藝和主要的用能設(shè)備，切忌面面俱到，更不要進(jìn)行企業(yè)能量平衡。初步能源審計(jì)的要求是花費(fèi)較短時(shí)間，快速地提高企業(yè)能源利用效率

二、能源審計(jì)報(bào)告要充分發(fā)揮圖表的作用，能源審計(jì)報(bào)告格式中有很多圖表，這些圖表各有其特點(diǎn)，在某些方面比文字描述更加簡(jiǎn)單明了，易看好懂。例如：能源消費(fèi)流向表，用文字捕述能源消費(fèi)的流向情況很繁瑣，數(shù)據(jù)關(guān)系描述歸類起來(lái)很復(fù)雜，而用表的形式表述非常清楚能源消費(fèi)的類型及用途和消費(fèi)使用數(shù)量的關(guān)系

另外，圖表的表述一定要規(guī)范。首先，計(jì)量單位要準(zhǔn)確一致，具有可比較性；其次，數(shù)據(jù)的折標(biāo)系數(shù)的選取要符合要求，前后統(tǒng)一：在次，數(shù)據(jù)的修約要符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求。在圖表的編排方面要按照規(guī)定的格式排序，例如某表在整個(gè)報(bào)告中的的排序?yàn)榈?表，而在章節(jié)中的排序?yàn)榈谌鹿?jié)的第1表，若以報(bào)告排序?yàn)楸?，若以章節(jié)排序?yàn)楸?.1。圖的排序相仿。在利用圖表表述時(shí)，還要注意不同圖表之間數(shù)據(jù)的相互關(guān)系，要前后呼應(yīng)，不能同一個(gè)數(shù)據(jù)在不同的表格中不一致

三、對(duì)能源統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳和原始臺(tái)帳數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)要清晰完整，不能重計(jì)和漏計(jì)。重點(diǎn)耗能企業(yè)的能源消費(fèi)種類多，利用及流向比較復(fù)雜，不能眉毛胡子一把抓，要注意統(tǒng)計(jì)的方法，才能夠理清能源消費(fèi)的數(shù)量和流向，并對(duì)終端用能工段或設(shè)備的耗能情況層層分解。根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，能源審計(jì)首先要摸清企業(yè)能源消費(fèi)的種類和流向，然后可以用不同的方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。我們一般采用兩種方法：一種方法是按照能源的種類，對(duì)每一種能源，用梳理的方法，沿著能源的流向，從進(jìn)廠開始，將能源消耗情況逐一分解到車間或工段、到用能設(shè)備，直到最終的排放，然后將各類能源匯總到各用能設(shè)備或車間工段。再一種方法是針對(duì)某一耗能車間、工段或設(shè)備，分析其能耗種類，對(duì)每類進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，最終匯總。這兩種方法對(duì)不同類型的企業(yè)適用性不同，第一種方法適用于工序較多且能源流向較為復(fù)雜的企業(yè)，第二種方法適用于工序較少且能源消耗比較集中的企業(yè)。在不同類型的企業(yè)要根據(jù)實(shí)際情況選用適合的方法

四、能源審計(jì)報(bào)告一定要涵蓋國(guó)家發(fā)改委《企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告審核規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱規(guī)范)第十條的內(nèi)容，不然就通不過審核。我們對(duì)某集團(tuán)公司進(jìn)行能源審計(jì)時(shí)，審計(jì)報(bào)告的架構(gòu)就充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)。為了說明問題，我們將該報(bào)告編排的目錄章節(jié)寫出來(lái)，這樣易于對(duì)應(yīng)解釋。

五、處理好能源效果與節(jié)能技改項(xiàng)目的關(guān)系

節(jié)能效果是通過能源審計(jì)后，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在能源管理和能源消費(fèi)上存在的問題，進(jìn)行定性或定量分析，得到節(jié)約能源的數(shù)量。其內(nèi)容涵蓋：電能利用、熱能利用、熱電聯(lián)產(chǎn)、水資源利用、原料和產(chǎn)品的管理等。節(jié)能技改項(xiàng)目主要是通過能源審計(jì)后，找出了一些需要高費(fèi)投資而能獲得很好節(jié)能效果的項(xiàng)目，它來(lái)自于節(jié)能量的計(jì)算和技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。只要技術(shù)上可行，經(jīng)濟(jì)上合算的節(jié)能項(xiàng)目，就應(yīng)該給企業(yè)作出節(jié)能技改方案，提出建議。以上五個(gè)對(duì)能源審計(jì)中應(yīng)注意的問題，僅供能源審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員在開展企業(yè)能源審計(jì)工作時(shí)參考.能源審計(jì)的作用

企業(yè)能源審計(jì)是一套集企業(yè)能源核算系統(tǒng)、合理用能的評(píng)價(jià)體系和企業(yè)能源利用狀況審核考察機(jī)制為一體的科學(xué)方法，它科學(xué)規(guī)范地對(duì)用能單位能源利用狀況進(jìn)行定量分析，對(duì)企業(yè)能源利用效率、消耗水平、能源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效果進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)測(cè)、診斷和評(píng)價(jià)，從而尋求節(jié)能潛力與機(jī)會(huì)。它的基本原理是依據(jù)企業(yè)的能量平衡、物料平衡的原理、能源成本分析原理、工程經(jīng)濟(jì)與環(huán)境分析原理以及能源利用系統(tǒng)優(yōu)化配置原理。

開展企業(yè)能源審計(jì)的基本方法，便是依據(jù)上述基本原理，對(duì)企業(yè)的能耗、物耗的投入產(chǎn)出情況進(jìn)行審計(jì)、診斷、評(píng)價(jià)。企業(yè)能源審計(jì)的具體實(shí)施，就是以企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中能源的收入、支出的財(cái)務(wù)帳目和反映企業(yè)內(nèi)部消費(fèi)狀況的臺(tái)帳、報(bào)表、憑證、運(yùn)行記錄及有關(guān)的內(nèi)部管理制度為基礎(chǔ)，以國(guó)家的能源政策、能源法規(guī)、法令，各種能源標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)、國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備測(cè)試，對(duì)企業(yè)的能源使用狀況系統(tǒng)地審計(jì)、分析和評(píng)價(jià)。能源審計(jì)的主要方法包括產(chǎn)品產(chǎn)量的核定，能源消耗數(shù)據(jù)的核算、能源價(jià)格與成本的核定、企業(yè)能源審計(jì)結(jié)果的分析等。

企業(yè)通過能源審計(jì)可以掌握本企業(yè)能源管理狀況及用能水平，排查節(jié)能障礙和浪費(fèi)環(huán)節(jié)，尋找節(jié)能機(jī)會(huì)與潛力，以降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。所以企業(yè)能源審計(jì)方法既適用于政府對(duì)企業(yè)用能的宏觀監(jiān)督與管理，也更適用于企業(yè)對(duì)能源和物料的合理配置使用，節(jié)能降耗、降低成本、提高能效。

能源審計(jì)是發(fā)達(dá)國(guó)家20世紀(jì)70年代末期開始倡導(dǎo)的由政府推動(dòng)節(jié)能活動(dòng)的一種管理方法。它是由專職能源審計(jì)機(jī)構(gòu)或具備資格的能源審計(jì)人員受政府主管部門或有關(guān)部門的委托，對(duì)用能單位的部分或全部能源活動(dòng)進(jìn)行檢查、診斷、審核，對(duì)能源利用的合理性做出評(píng)價(jià)、并提出改進(jìn)措施的建議，以增強(qiáng)政府對(duì)用能活動(dòng)的監(jiān)控能力和提高能源利用的經(jīng)濟(jì)效果。能源審計(jì)通常是制定和實(shí)施節(jié)能技術(shù)方案的一個(gè)必備步驟，還可以作為取得政府和有關(guān)部門財(cái)政援助、稅收優(yōu)惠和籌集節(jié)能資金資格的一個(gè)信貸保證。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著能效市場(chǎng)的發(fā)展能源審計(jì)已擴(kuò)展到商業(yè)性的咨詢服務(wù)領(lǐng)域，如電力公司和能源服務(wù)公司把對(duì)企業(yè)的用電審計(jì)作為實(shí)施DSM計(jì)劃的一個(gè)先行步驟。

中國(guó)政府在20世紀(jì)80年代開始實(shí)行大規(guī)模的企業(yè)能源審計(jì)活動(dòng)，是政府推動(dòng)節(jié)能活動(dòng)的一個(gè)主要工具，收到了顯著的節(jié)能效果。主要進(jìn)行了企業(yè)能源計(jì)量和企業(yè)能量平衡驗(yàn)收定級(jí)審計(jì)，企業(yè)能源消費(fèi)總量、主要產(chǎn)品單耗、節(jié)能量的校核性審計(jì)，企業(yè)能源管理評(píng)價(jià)和節(jié)能定級(jí)審計(jì)，節(jié)能先進(jìn)企業(yè)和個(gè)人的表彰獎(jiǎng)勵(lì)審計(jì)等等。1989年中國(guó)政府與亞洲開發(fā)銀行簽署了開展企業(yè)能源審計(jì)的工業(yè)節(jié)能技術(shù)援助協(xié)議（TA—1021），由國(guó)家計(jì)委組織中國(guó)專家與國(guó)際專家合作在紡織、造紙、煉油、水泥和化肥等五個(gè)行業(yè)的試點(diǎn)工廠開展了企業(yè)能源審計(jì)，并獲得1.06億美元的節(jié)能技術(shù)貸款。除包括企業(yè)能源管理評(píng)價(jià)、產(chǎn)品能耗校核、節(jié)能效果審定外，以節(jié)能潛力分析、節(jié)能措施診斷、節(jié)能措施經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、國(guó)際節(jié)能貸款的可行性為重點(diǎn)審計(jì)對(duì)象。這是中國(guó)首次成功開展的大型能源審計(jì)活動(dòng)，歷時(shí)3年，為尋求適合中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的能源審計(jì)方法提供了有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。1994年亞行援華工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目(TA-2087)又對(duì)八個(gè)工廠進(jìn)行了能源審計(jì)，并貸款1.87億美元進(jìn)行節(jié)能技術(shù)改造。隨著政企分開的改革和市場(chǎng)化取向的加強(qiáng)，1993年以后基本上停止了由政府主導(dǎo)的能源審計(jì)活動(dòng)。

在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期由政府主導(dǎo)的能源審計(jì)仍然是克服市場(chǎng)障礙的有效工具，關(guān)鍵是要進(jìn)行運(yùn)作機(jī)制的深化改革、使它更適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的要求。一是由強(qiáng)制性能源審計(jì)改為自愿性能源審計(jì)，政企分開和民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，強(qiáng)制性能源審計(jì)已經(jīng)失去了運(yùn)作的基礎(chǔ)，也與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則相悖；二是由收費(fèi)審計(jì)（過去由省市和行業(yè)政府機(jī)構(gòu)管轄的節(jié)能服務(wù)中心承擔(dān)審計(jì)任務(wù)實(shí)行收費(fèi)制度）改為免費(fèi)審計(jì)，由介入大范圍能源審計(jì)改為示范案例審計(jì)，才可能使能源消費(fèi)者愿意接受和減輕政府負(fù)擔(dān)；三是由以節(jié)能量為基礎(chǔ)的能源審計(jì)改為以節(jié)能成本效益為中心的能源審計(jì)，才能發(fā)揮能源用戶進(jìn)行節(jié)能技術(shù)改造的積極性；四是能源審計(jì)要與激勵(lì)政策相結(jié)合，才能使示范案例在能效市場(chǎng)上發(fā)揮作用。

至于為實(shí)施DSM計(jì)劃，由電力公司或自主經(jīng)營(yíng)的能源服務(wù)公司主導(dǎo)的用電審計(jì)，采取收費(fèi)審計(jì)還是免費(fèi)審計(jì)應(yīng)由它們自己決定。根據(jù)某些國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，免費(fèi)審計(jì)比收費(fèi)審計(jì)要好，它更符合用戶的心態(tài)，更愿意接受公司推薦的節(jié)電措施，由于DSM計(jì)劃用戶參與率的提高所獲得的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了用電審計(jì)的費(fèi)用。鑒于中國(guó)目前節(jié)能節(jié)電的市場(chǎng)狀況，作為運(yùn)營(yíng)策略最好是由免費(fèi)審計(jì)逐步向成本收費(fèi)審計(jì)和利潤(rùn)收費(fèi)審計(jì)方向過渡。

關(guān)于發(fā)布《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估工作指南》（2011年本）的通知

為適應(yīng)“十二五”開局后能評(píng)工作面臨的新的形勢(shì)和要求，根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第6號(hào)令），結(jié)合有關(guān)方面在使用《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估工作指南》（2010年本）過程中遇到的問題和提出的合理化建議，在國(guó)家發(fā)展改革委環(huán)資司的指導(dǎo)下，國(guó)家節(jié)能中心組織編制了《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估工作指南》（2011年本）。現(xiàn)予公布，供從事能評(píng)工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人士參考。

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高級(jí)能源審計(jì)師培訓(xùn)課程內(nèi)容

一

能源審計(jì)概述 什么是能源審計(jì) 能源審計(jì)背景

國(guó)內(nèi)開展能源審計(jì)的概況 能源審計(jì)目的 能源審計(jì)作用 二

能源統(tǒng)計(jì)方法 基礎(chǔ)知識(shí) 企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)

企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系 企業(yè)節(jié)約能源量統(tǒng)計(jì) 三

企業(yè)能量平衡 企業(yè)能量平衡模式 企業(yè)能量平衡表 企業(yè)能源網(wǎng)絡(luò)圖 企業(yè)能流圖 四

節(jié)能評(píng)估方法

法律法規(guī)、能源標(biāo)準(zhǔn)與設(shè)計(jì)規(guī)范 節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)辦法 各行業(yè)具體細(xì)則 五

我國(guó)“十一五”節(jié)能降耗目標(biāo) 企業(yè)能量平衡模型 中國(guó)企業(yè)能源審計(jì)發(fā)展過程

國(guó)家節(jié)能中心二○一一年八月八日 企業(yè)能源審計(jì)類型

企業(yè)能源審計(jì)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告 政府宏觀能源管理

企業(yè)能源審計(jì)計(jì)算公式與數(shù)據(jù)表 存在問題 六

企業(yè)能源審計(jì)案例 能源審計(jì)工作流程 編制企業(yè)能源審計(jì)工作方案 企業(yè)能源審計(jì)方法 企業(yè)能源審計(jì)工作的實(shí)施 企業(yè)能源審計(jì)結(jié)論 節(jié)能規(guī)劃 七

企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告的編制

高級(jí)能源審計(jì)師培訓(xùn)

一、高級(jí)能源審計(jì)師培訓(xùn)內(nèi)容：

1、企業(yè)的能源管理狀況

2、企業(yè)的用能概況、生產(chǎn)工藝和能源流程

3、企業(yè)的能源計(jì)量、監(jiān)(檢)測(cè)系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)狀況

4、企業(yè)能源消費(fèi)指標(biāo)(如單位產(chǎn)品能耗、產(chǎn)品綜合能耗、產(chǎn)值綜合能耗等指標(biāo))計(jì)算分析

5、主要用能設(shè)備或工藝系統(tǒng)的運(yùn)行效率或消耗指標(biāo)計(jì)算分析

6、企業(yè)能量平衡和物料平衡分析

7、能源成本指標(biāo)計(jì)算分析

8、節(jié)能量和節(jié)能潛力計(jì)算分析，提出節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目，并做出財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

9、企業(yè)固定資產(chǎn)投資工程項(xiàng)目(包括節(jié)能技改項(xiàng)目)必須進(jìn)行能源審計(jì)

二、招生對(duì)象：

1、節(jié)能服務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、工程師、項(xiàng)目經(jīng)理

2、節(jié)能咨詢、技術(shù)、工程公司負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)理

3、政府、公共事業(yè)單位負(fù)責(zé)節(jié)能、規(guī)劃、監(jiān)督、管理的官員

4、工業(yè)集團(tuán)、企業(yè)負(fù)責(zé)節(jié)能減排管理的負(fù)責(zé)人

5、企業(yè)、工礦總工程師和節(jié)能技術(shù)主管負(fù)責(zé)人

6、能源管理經(jīng)理、動(dòng)力能源經(jīng)理、運(yùn)行工程師、再生能源技術(shù)人員

7、建筑行業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)師、公共設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理、樓宇能源負(fù)責(zé)人

8、銀行、金融證卷、投資評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)理等

9、能源、環(huán)境、循環(huán)經(jīng)濟(jì)教科研單位的相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)、工程人員等

三、考核/證書：

考試合格后，由人力資源和社會(huì)保障部頒發(fā) 《高級(jí)能源審計(jì)師》崗位培訓(xùn)證書。本證書可作為人力資源管理部門或用人單位對(duì)持證人任用、考核、聘用和能力評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

能源管理師 能源審計(jì)師資格報(bào)考須知

一、報(bào)考條件： 凡遵守國(guó)家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德，并具備以下條件之一者，可申請(qǐng)報(bào)名參加能源管理師 能源審計(jì)師資格培訓(xùn)和考試：

（一）大專學(xué)歷，從事能源管理工作滿五年；

（二）本科學(xué)歷，從事能源管理工作滿三年；

（三）研究生學(xué)歷，從事能源管理工作滿二年；

（四）在用能單位連續(xù)從事能源管理工作滿十年。

第二篇：能源管理師培訓(xùn)心得體會(huì)

能源管理師培訓(xùn)心得

8月22日至28日，我參加了陜西省能源管理師取證培訓(xùn)班。這次培訓(xùn)聘請(qǐng)西安交通大學(xué)的專家、教授，采用專題講座和學(xué)習(xí)討論相結(jié)合的方式，對(duì)電氣能源管理與節(jié)能新技術(shù)進(jìn)行了詳細(xì)深入的講解，旨在加強(qiáng)節(jié)能專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，以便更好的為企業(yè)科學(xué)可持續(xù)發(fā)展服務(wù)。

這次培訓(xùn)內(nèi)容豐富，涉及到電氣基礎(chǔ)知識(shí)、節(jié)能技術(shù)應(yīng)用和節(jié)能法制政策方面的知識(shí)。雖然這次學(xué)習(xí)內(nèi)容中許多基礎(chǔ)性知識(shí)在學(xué)生時(shí)期有過接觸，但節(jié)能專業(yè)領(lǐng)域?qū)ξ叶詤s是一次新體驗(yàn)，許多理論學(xué)習(xí)有了更加現(xiàn)實(shí)的意義，那就是如何做到理論結(jié)合實(shí)踐并實(shí)現(xiàn)節(jié)能。

由于大學(xué)時(shí)期主修的油氣儲(chǔ)運(yùn)工程專業(yè)中涉及到電氣工程方面的知識(shí)，我在學(xué)習(xí)過程中基本上可以理解并掌握知識(shí)要點(diǎn)，結(jié)合近兩年的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，我努力將理論學(xué)習(xí)同生產(chǎn)實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，起到了事半功倍的學(xué)習(xí)效果。離開大學(xué)已近兩年，有些知識(shí)漸漸有些淡忘，因此在課堂上我專心聽講，認(rèn)真記錄，思路始終跟著老師，怕錯(cuò)過任何一個(gè)小細(xì)節(jié)，不敢有絲毫懈怠。這次培訓(xùn)也為我敲響了警鐘，學(xué)習(xí)本應(yīng)永無(wú)止境，溫故而知新，只用不斷的學(xué)習(xí)，才能永遠(yuǎn)保持強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。一周的學(xué)習(xí)很短暫，卻讓我受益匪淺。作為一名油氣儲(chǔ)運(yùn)工程專業(yè)的大學(xué)生，這次學(xué)習(xí)不僅使我開闊了視野，拓展了知識(shí)面，更重要的是讓我再次體會(huì)了學(xué)習(xí)的重要性，重拾學(xué)生時(shí)代對(duì)知識(shí)的那種渴望，喚回了我主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性。

古人曾說過“學(xué)海無(wú)涯苦作舟”，我覺得倒不如改為“苦海無(wú)涯學(xué)作舟”，人在追求事業(yè)的路途中，難免遭遇艱辛與磨難，人的身心會(huì)遭受打擊，人的信念會(huì)遭受質(zhì)疑，此時(shí)的我們不妨把學(xué)習(xí)當(dāng)作一種激勵(lì)自我的手段，用學(xué)有所獲的累累碩果來(lái)慰藉疲憊的心靈。路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索，在今后的工作中，我將把學(xué)習(xí)作為一項(xiàng)終身事業(yè)去對(duì)待，從思想覺悟、業(yè)務(wù)技能、管理經(jīng)驗(yàn)等方面著手，不斷提高自身服務(wù)企業(yè)的本領(lǐng)，努力在油田大發(fā)展的宏偉藍(lán)圖上留下光輝燦爛的一筆。

最后，我誠(chéng)摯的感謝領(lǐng)導(dǎo)給了我這次學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，在以后的工作中我將更加努力！

第三篇：能源管理師模擬試題

一、填空題(每空1分，共30分)

1.能源管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)由 ISO/PC242(或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/PC242)負(fù)責(zé)制定

2、能源審計(jì)中，可以將企業(yè)能源利用的全過程分為購(gòu)入貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用。2.能源審計(jì)按照翔實(shí)程度可分為 初步能源審計(jì) _和 詳細(xì)能源審計(jì) _。企業(yè)能源審計(jì)按工作范圍不同，可分為 專向能源審計(jì)和全面能源審計(jì)。

3.能源審計(jì)程序主要分為7個(gè)階段，包括審計(jì)準(zhǔn)備、與審計(jì)、審計(jì)、節(jié)能方案產(chǎn)生和篩選、a)節(jié)能方案可行性分析、節(jié)能方案的實(shí)施、持續(xù)能源審計(jì)。

4.企業(yè)能源審計(jì)的基本方法是 調(diào)查研究 和 比較分析，主要是運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)審核、案例調(diào)查以及盤存查賬等手段，必要時(shí)輔助以現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。5.工業(yè)企業(yè)中，余熱資源的形態(tài)通常有 固體、氣體、液體三種。

6.我國(guó)節(jié)能法規(guī)體系建設(shè)和法制管理正逐步加強(qiáng)，同時(shí)具有監(jiān)管職能、公證職能、服務(wù)職能的企業(yè)能源審計(jì)，必將對(duì)節(jié)能工作起到更加積極的促進(jìn)作用。

7.節(jié)能檢測(cè)是指依據(jù)國(guó)家有關(guān)節(jié)約能源的法規(guī)（或行業(yè)、地方規(guī)定）和能源標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用能單位的能源利用狀況 所進(jìn)行的監(jiān)督檢查、測(cè)試和評(píng)價(jià)工作。

8.國(guó)家鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)采用 高效節(jié)能、鍋爐、窯爐、風(fēng)機(jī)、泵類等設(shè)備，采用

熱電聯(lián)產(chǎn) 和余熱余壓利用 潔凈煤以及先進(jìn)的用能監(jiān)測(cè)和控制等技術(shù)。

9.企業(yè)節(jié)能量是企業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)能源實(shí)際消耗量 按比較基準(zhǔn)值計(jì)算的總量之差。

10.企業(yè)能源審計(jì)的基本方法是調(diào)查研究 和比較分析，主要市運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)審核、案例調(diào)查以及盤存查賬等手段，必要時(shí)輔助以現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

11.節(jié)能檢測(cè)是指依據(jù)國(guó)家有關(guān)節(jié)約能源的法規(guī)（或行業(yè)、地方規(guī)定）和能源標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用能單位的 能源利用狀況 所進(jìn)行的監(jiān)督檢查、測(cè)試和評(píng)價(jià)工作。12.在熱力學(xué)第一定律中，內(nèi)能有叫熱力學(xué)能，以 U 表示。

13.國(guó)家鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)采用高效節(jié)能 的電動(dòng)機(jī)、鍋爐、窯爐、風(fēng)機(jī)、泵類等設(shè)備，采用 14.重點(diǎn)用能單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立能源管理崗位，在具有節(jié)能專業(yè)知識(shí)、實(shí)際經(jīng)驗(yàn)以及中級(jí)以上技術(shù)職稱的人員中聘任能源管理負(fù)責(zé)人，并報(bào)管理節(jié)能工作的部門和有關(guān)部門備案。15.能源審計(jì)中，可以將企業(yè)能源利用的全過程分為購(gòu)入貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用。

16.在考察能源儲(chǔ)量豐富度的同時(shí)，還要對(duì)能源的_可再生性___和__地理分布___做出評(píng)價(jià)。17.源審計(jì)程序主要分為7個(gè)階段，包括審計(jì)準(zhǔn)備、與審計(jì)、審計(jì)、節(jié)能方案產(chǎn)生和篩選、a)節(jié)能方案可行性分析、節(jié)能方案的實(shí)施、持續(xù)能源審計(jì)。

18.能源審計(jì)按照翔實(shí)程度可分為初步能源審計(jì)_____和詳能源審計(jì)_____。企業(yè)能源審計(jì)按工作范圍不同，可分為專項(xiàng)能源審計(jì)________和_全面能源審計(jì)。19.能源彈性系數(shù)_是表征經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消耗的一個(gè)重要指標(biāo)。

20.企業(yè)節(jié)能量是企業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)能源實(shí)際消耗量_____與按比較基準(zhǔn)值計(jì)算的總量之差。

二、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共20分。在每小題備選答案中選出一個(gè)正確答案，并將正確答案的代碼填在題中括號(hào)內(nèi)。選對(duì)得分，不選、選錯(cuò)均不得分）

1、消費(fèi)者判斷家用電器的節(jié)能水平主要依據(jù)什么？(B)A.家電品牌 B.“中國(guó)能效標(biāo)識(shí)” C.產(chǎn)品規(guī)格型號(hào) D國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)號(hào)

2、在“中國(guó)能效標(biāo)識(shí)”中有幾種不同的顏色，其中綠色代表：(C)A.禁止 B.警告 C.環(huán)保節(jié)能 D.節(jié)電

3、CPU芯片散熱器熱管從CPU端依次可劃分為（D）三個(gè)階段。

A.絕熱段、蒸發(fā)段和冷凝段 B.冷凝段、蒸發(fā)段和絕熱段 C.冷凝段、絕熱段和蒸發(fā)段 D.蒸發(fā)段、絕熱段和冷凝段

4、對(duì)于建筑節(jié)能而言，在其他條件相同的情況下，建筑物的體形系數(shù)越大，（B）。

A.建筑物耗熱量指標(biāo)越小 B.建筑物耗熱量指標(biāo)越大 C.建筑物耗熱量指標(biāo)部變 D.不確定.5、熱泵能將低溫物體的能量向高溫物體轉(zhuǎn)移，而(A)。

A.外界需要作功 B.外界無(wú)需作功

C.根據(jù)高溫物體和低溫物體的溫差大小確定是否需要消耗功 D.外界獲得電能

6、我國(guó)城市家庭僅待機(jī)能耗浪費(fèi)的電就很驚人，平均待機(jī)能耗已經(jīng)占到了家庭總能耗的百分之幾？(C)。

A.2%左右 B.4%左右 C.10%左右 D.6%左右

7、國(guó)務(wù)院（C）主管全國(guó)的節(jié)能監(jiān)督管理工作，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)節(jié)能監(jiān)督管理工作，并接受國(guó)務(wù)院管理節(jié)能工作的部門的指導(dǎo)。A.國(guó)家能源局 B.國(guó)家環(huán)境保護(hù)部 C.管理節(jié)能工作的部門

D.工業(yè)信息化部

8、能源系統(tǒng)的總效率由三部分組成，分別是（A）。

A.開采效率、中間環(huán)節(jié)效率、終端利用效率 B.開采效率、發(fā)電效率、照明效率 C.開采效率、燃燒效率、終端利用效率 D.開采效率、貯運(yùn)效率、發(fā)電效率

9、下面各種設(shè)備中，能量轉(zhuǎn)換和利用結(jié)合在一起的設(shè)備是（D）。

A.鍋爐 B.熱管 C.列管式轉(zhuǎn)熱器 D.爐窯

10、“綠色建筑”是指(D)。

A.房屋立體綠化、保持濕度 B.房屋外墻呈綠顏色

C.居住健康舒適安全 D.高效利用資源、最低限度影響環(huán)境、居住健康舒適安全

11、能源不僅有數(shù)量的多少之分，更有品位高低之分，現(xiàn)有3種能源，分別是電能

500℃熱能、300℃熱能，他們品位高低的排序?yàn)椋ˋ）。（“>”表示高于）

A.電能>500℃熱能>300℃熱能 B.500℃熱能>300℃熱能>電能 C.300℃熱能>500℃熱能>電能 D.500℃熱能>電能>300℃熱能

12、節(jié)能型住宅要求窗戶占?jí)w的面積不能超過多少？(B)A.50% B.60% C.70% D.40%

13、節(jié)約資源是我國(guó)的基本國(guó)策。國(guó)家實(shí)施（D）的能源發(fā)展戰(zhàn)略。

A.開發(fā)為主，合理利用 B.利用為主，加強(qiáng)開發(fā)

C.開發(fā)與節(jié)約并舉，把開發(fā)放在首位 D.節(jié)約與開發(fā)并舉，把節(jié)約放在首位

14、工業(yè)企業(yè)的能源利用率一般在（C）。

A.10%～20% B.20%～30% C.30%～40% D.40%～50%

15、《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（以下簡(jiǎn)稱《節(jié)約能源法》）由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂通過，自（D）起施行。

A.1998年1月1日 B.2007年10月28日 C.2008年1月1日 D.2008年4月1日

16、《節(jié)約能源法》所稱能源，是指(A)和電力、熱力以及其他直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源。

A.煤炭、石油、天然氣、生物質(zhì)能 B.太陽(yáng)能、風(fēng)能 C.煤炭、水電、核能 D.可再生能源和新能源。

17、下列屬于二次能源的是？（A）

A.蒸汽 B.煤炭 C.石油 D.太陽(yáng)能

18、能源管理方案可以不包括：（B）A.有關(guān)職能與層次上的職責(zé)和權(quán)限； B.編制人員； C.技術(shù)方案、實(shí)施方法和財(cái)務(wù)措施等； D.時(shí)間進(jìn)度安排。

19、下列哪種屬于能源管理體系的體系績(jī)效？（A）

A.用能單位總節(jié)能量； B.空調(diào)改造節(jié)能效益 C.鍋爐運(yùn)行符合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行要求 D.工藝順序優(yōu)化帶來(lái)節(jié)能效益 20、國(guó)務(wù)院和縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府每年向本級(jí)（D）報(bào)告節(jié)能工作

A.人民代表大會(huì)或者其常務(wù)委員會(huì)； B.人民代表大會(huì)；

C.常務(wù)委員會(huì)； D.人民代表大會(huì)和常務(wù)委員會(huì)

三、判斷(每空1分，共10分)

1、能源管理體系內(nèi)部審核可以分多次進(jìn)行。（√）

2、能源管理體系是在保證安全、環(huán)境、質(zhì)量基礎(chǔ)上的節(jié)能，不應(yīng)走向一味追求節(jié)能的誤區(qū)。（√）

3、電冰箱冷凍室結(jié)霜厚度至10毫米以上再除霜更省電；（×）

4、在地理環(huán)境許可的前提下，建筑物格局和朝向設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)盡量坐落于坐北朝南的方向，這樣利于達(dá)到節(jié)能降耗的目的。（√）

5、能源管理體系必須建立手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和記錄4個(gè)層次的文件。（×）

6、能源管理標(biāo)桿是組織參照同類可比活動(dòng)所確定的能源消耗、能源利用效率。（√）

7、國(guó)家限制生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售國(guó)家命令淘汰或者不符合強(qiáng)制性能源效率的用能產(chǎn)品、設(shè)備。（×）

8、駕駛汽車時(shí)，120千米/小時(shí)的速度比80千米/小時(shí)的速度更省油；（×）

9、空調(diào)、電視機(jī)等電器關(guān)閉后，未拔掉插銷，仍然耗電；（√）

10、我家空調(diào)能效標(biāo)識(shí)是5級(jí)，因此我家的空調(diào)是節(jié)能空調(diào)；（×）

四、簡(jiǎn)答(每題5分，共10分)

1、在節(jié)能節(jié)水型企業(yè)評(píng)價(jià)考核中，統(tǒng)計(jì)管理工作的考核標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：（1）有符合要求、規(guī)范統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)報(bào)表和計(jì)算方法；（2）統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳完整，原始記錄齊全準(zhǔn)確；（3）統(tǒng)計(jì)分析對(duì)節(jié)能節(jié)水工作指導(dǎo)性強(qiáng)；

（4）及時(shí)上報(bào)股份公司節(jié)能節(jié)水統(tǒng)計(jì)報(bào)表，符合規(guī)定要求。

2、試寫出節(jié)能工作的四個(gè)層次。答案：4個(gè)層次分別為：

1）、不使用能源

2）、降低能源的使用質(zhì)量

3）、通過技術(shù)手段提高能源使用效率

4）、通過調(diào)整經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)提高能源利用效率

五、分析計(jì)算題(每題10分，共30分)

1、車間配電所有兩臺(tái)S9型500KVA變壓器并列運(yùn)行，每臺(tái)變壓器的負(fù)荷率均為40%，已知變壓器的空載損耗為1KW，變壓器的負(fù)載損耗為5KW，試計(jì)算用一臺(tái)變壓器的節(jié)電效果如何。（10分）【解】P0 =1KW Pk =5×（402）=0.8KW 100則兩臺(tái)變壓器的總損耗為

△P=2（P0+ Pk）=2×（1+0.8）=3.6（KW）

若停用一臺(tái)變壓器，則變壓器的負(fù)荷率為80%時(shí)，P0 =1（KW）Pk =5×（802）=3.2KW 100變壓器的總損耗為 △P=P0+ Pk=1+3.2=4.2 停用一臺(tái)變壓器后，其總損耗不但沒有減少反而增加25%。

2、普通電動(dòng)機(jī)37KW，L=92.5%,價(jià)格4000元/臺(tái)。高效電動(dòng)機(jī)37KW，H=94%，價(jià)格4800元/臺(tái)。電動(dòng)機(jī)運(yùn)行一年時(shí)間4000h，年平均負(fù)載0.75.每千瓦時(shí)電價(jià)按0.5元計(jì)算，求高效電機(jī)的年節(jié)電費(fèi)和購(gòu)買償還期。(15分)答案： W=[T?F?PN（1?L-

1?H]=4000×0.75×37×（1/0.925-1/0.94）=1915KW.h 年節(jié)電費(fèi)：MY=W.Cc=1915×0.5=957元

購(gòu)買高效電動(dòng)機(jī)37KW償還期：YHL=Cc/MY=4800÷957=5年

3、、簡(jiǎn)述企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告的基本要求.參考答案：必須要有下列內(nèi)容，也是能源審計(jì)報(bào)告審核內(nèi)容：（1）企業(yè)概況；用能（工藝）概況、能源管理概況、能源流程；（2）企業(yè)能源計(jì)量與統(tǒng)計(jì)；能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表；能源消費(fèi)實(shí)物平衡表；（3）主要用能設(shè)備運(yùn)行效率監(jiān)測(cè)分析；公共部門用能分析；（4）企業(yè)能源消耗指標(biāo)計(jì)算分析；

（5）重點(diǎn)工藝能耗指標(biāo)與單位產(chǎn)品能耗指標(biāo)計(jì)算分析；（6）產(chǎn)值能耗指標(biāo)與能源成本指標(biāo)計(jì)算分析；（7）節(jié)能效果與考核指標(biāo)計(jì)算分析；節(jié)能責(zé)任目標(biāo)；

（8）影響企業(yè)能耗指標(biāo)變化的因素分析；節(jié)能潛力分析估計(jì)；

（9）節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)；已經(jīng)實(shí)施和“十一五”可以實(shí)施的節(jié)能技改措施列表；實(shí)現(xiàn)初步規(guī)劃設(shè)想與措施。

（10）企業(yè)合理用能意見與建議。

第四篇：2011高級(jí)人力資源管理師 培訓(xùn)資料

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用人單位勞動(dòng)合同法操作實(shí)務(wù)精解

一、規(guī)章制度相關(guān)操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、規(guī)章制度制定風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施

規(guī)章制度是用人單位的內(nèi)部“法律”，貫穿于用人單位的整個(gè)用工過程，是用人單位行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要依據(jù)。勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，用人單位可解除勞動(dòng)合同，沒有規(guī)章制度，公司的管理將會(huì)陷于困境。《勞動(dòng)合同法》第四條對(duì)規(guī)章制度以大篇幅進(jìn)行規(guī)定，用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。從法律規(guī)定看，規(guī)章制度的制定、修改流程為：職工代表大會(huì)或者全體職工討論→提出方案和意見→與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定→公示告知。

【風(fēng)險(xiǎn)分析】

◆ 不合法的規(guī)章制度，在仲裁或訴訟中不能作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條的規(guī)定，規(guī)章制度必須符合“民主程序制定”、“合法”，“公示”三個(gè)條件，才可作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。

◆ 按照《勞動(dòng)合同法》第八十條規(guī)定，規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

◆ 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十八條規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

【應(yīng)對(duì)措施】

◆全面修訂規(guī)章制度：勞動(dòng)合同法在2008年1月1日正式施行，因此，我們必須全面修訂公司的規(guī)章制度，在勞動(dòng)合同法的框架下制作出符合本公司利益的規(guī)章制度。切記：違反勞動(dòng)合同法的條款要全部進(jìn)行修訂，如果在2008年1

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月1日后還在使用老版本的制度，將給用人單位帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除合同，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這和以往的法律相比對(duì)規(guī)章制度的合法性要求嚴(yán)格了許多。

◆ 勞動(dòng)合同法施行后，規(guī)章制度的制定、修改履行法定程序。流程為：職工代表大會(huì)或者全體職工討論→提出方案和意見→與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定→公示告知。因此，考慮組建職工代表大會(huì)、工會(huì)。并保留職工代表大會(huì)或者全體職工討論、協(xié)商的書面證據(jù)。

2、規(guī)章制度的公示方法 ◆ 規(guī)章制度公示的重要性

規(guī)章制度是否向勞動(dòng)者公示可直接決定用人單位在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的勝敗，按照最高人民法院司法解釋及勞動(dòng)合同法的規(guī)定，規(guī)章制度只有向勞動(dòng)者公示才對(duì)勞動(dòng)者產(chǎn)生約束力。司法實(shí)踐中勞動(dòng)者往往以其不知道規(guī)章制度的內(nèi)容為由主張規(guī)章制度未公示，用人單位也往往無(wú)法提供已經(jīng)公示的證據(jù)，很多企業(yè)本應(yīng)該勝訴的案件最終敗訴問題往往就出在這里，員工的違紀(jì)行為本已經(jīng)達(dá)到了規(guī)章制度中規(guī)定的解除勞動(dòng)合同條件，但是員工稱不知道有這個(gè)制度，公司也無(wú)法證明曾向員工公示的證據(jù)，最終導(dǎo)致案件敗訴。規(guī)章制度如何公示才更有利于今后在仲裁庭或法庭舉證？

◆ 規(guī)章制度公示方法

1）員工手冊(cè)發(fā)放（要有員工簽領(lǐng)確認(rèn)）；

2）內(nèi)部培訓(xùn)法（注意一定要包括：培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、與會(huì)人員簽到）；

3）勞動(dòng)合同約定法； 4）考試法（開卷或閉卷）； 5）傳閱法；

6）入職登記表聲明條款； 7）意見征詢法； 盡量避免如下公示方法： 1）網(wǎng)站公布（舉證困難）；

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2）電子郵件告知（舉證困難）； 3）公告欄，宣傳欄張貼（舉證困難）。

二、勞動(dòng)者入職管理操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、入職審查的導(dǎo)入和適用

實(shí)踐中用人單位招聘過程的簡(jiǎn)單化、形式化，不注重入職審查，加上勞動(dòng)合同法對(duì)雙重勞動(dòng)關(guān)系的間接承認(rèn)，輕視入職審查將對(duì)用人單位用工帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。《勞動(dòng)合同法》第八條規(guī)定，用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。第二十六條規(guī)定，以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的勞動(dòng)合同無(wú)效或者部分無(wú)效。第九十一條規(guī)定，用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

【風(fēng)險(xiǎn)分析】

◆ 如不進(jìn)行入職審查，勞動(dòng)者以欺詐手段入職的，可導(dǎo)致勞動(dòng)合同無(wú)效； ◆ 招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

【應(yīng)對(duì)措施】

◆ 招用勞動(dòng)者時(shí)，要求其提供與前單位的解除或終止勞動(dòng)合同證明，并保留原件。如尚未解除勞動(dòng)合同的，要求其原單位出具同意該員工入職的書面證明。

◆ 核實(shí)勞動(dòng)者的個(gè)人資料的真實(shí)性，比如學(xué)歷證明、從業(yè)經(jīng)歷，要求勞動(dòng)者承諾未承擔(dān)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并向原單位進(jìn)行核實(shí)，以免發(fā)生不可預(yù)測(cè)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

2、關(guān)于用人單位與勞動(dòng)者告知義務(wù)的新規(guī)定以及對(duì)勞動(dòng)合同效力的影響 ◆ 用人單位和勞動(dòng)者的告知義務(wù)（知情權(quán)）

用人單位招用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況；用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。我們注意到這里企業(yè)的告知內(nèi)容是比較廣泛的，基本上涵蓋了勞動(dòng)關(guān)系的全部?jī)?nèi)容，而勞動(dòng)者的告知義務(wù)相對(duì)少很多，只限于與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，新安人才網(wǎng)培訓(xùn)中心

實(shí)踐中不外乎就是年齡、家庭住址、教育背景、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、是否與前單位解除合同等，而對(duì)于與勞動(dòng)合同沒有直接關(guān)系的情況，勞動(dòng)者可以不回答。

【風(fēng)險(xiǎn)分析】

告知義務(wù)對(duì)合同效力也會(huì)產(chǎn)生影響，隱瞞真實(shí)情況，誘使對(duì)方作出錯(cuò)誤的判斷而簽訂勞動(dòng)合同，可認(rèn)定為欺詐，因欺詐手段而訂立的勞動(dòng)合同可認(rèn)定為無(wú)效勞動(dòng)合同。

勞動(dòng)合同法草案和草案二審稿都只規(guī)定用人單位以欺詐、脅迫的手段訂立的勞動(dòng)合同無(wú)效，排除了勞動(dòng)者以欺詐手段訂立合同也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，當(dāng)時(shí)就引起了很多企業(yè)的反對(duì)，同樣是欺詐，企業(yè)欺詐合同就無(wú)效，員工欺詐合同卻有效，這是哪門子道理？實(shí)踐中恰恰相反，訂立勞動(dòng)合同過程中往往是勞動(dòng)者使用欺詐手段的居多，比如提供虛假文憑、編造工作經(jīng)歷、隱瞞與前單位仍存在勞動(dòng)關(guān)系的事實(shí)等等，所以，立法機(jī)關(guān)在三審稿后就對(duì)該條款進(jìn)行了修訂，刪除了“用人單位”四個(gè)字，讓用人單位和勞動(dòng)者享受“同等待遇”。

【應(yīng)對(duì)措施】

◆ 入職登記表中聲明：公司已經(jīng)告知本人工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，其他情況，簽名確認(rèn)。

◆ 勞動(dòng)合同中聲明。

◆ 勞動(dòng)者聲明：本人保證提供的學(xué)歷證明、資格證明、工作經(jīng)歷等資料真實(shí)，如有虛假，公司可立即解除勞動(dòng)合同，并不予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3、禁止要求員工提供擔(dān)保、禁止收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”對(duì)用人單位用工管理帶來(lái)的影響及應(yīng)對(duì)措施

◆ 法律的禁止性規(guī)定

勞動(dòng)合同法規(guī)定，用人單位招用勞動(dòng)者，不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)保或者以其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物，違反本法規(guī)定，以擔(dān)保或者其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者本人，并以每人五百元以上二千元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

◆ 對(duì)用人單位的影響

用人單位為了保護(hù)自身的利益，在招聘員工時(shí)，要求重要崗位（如財(cái)務(wù)人員）、或者是說掌握了用人單位財(cái)產(chǎn)的勞動(dòng)者（如司機(jī)）提供擔(dān)保或風(fēng)險(xiǎn)抵押金是實(shí)踐

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中的通常做法，勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位招用勞動(dòng)者不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)保或者以其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物，不可避免的對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)一定影響，這令很多企業(yè)不安，也是企業(yè)最關(guān)注的一個(gè)問題之一。

◆ 對(duì)現(xiàn)有關(guān)于禁止擔(dān)保、禁止收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金規(guī)定的分析（1）關(guān)于要求勞動(dòng)者提供“人保”是否有效

深圳的企業(yè)習(xí)慣于要求員工提供“深戶擔(dān)保”，實(shí)際上這種要求勞動(dòng)者提供“人保”是得不到法律的支持的，最高人民法院公布了一個(gè)案例《中國(guó)工商銀行哈爾濱市和平支行訴高延民擔(dān)保合同糾紛案》中認(rèn)為此種擔(dān)保不符合民法通則和擔(dān)保法的規(guī)定，以判例的形式宣告了要求勞動(dòng)者提供人的擔(dān)保是無(wú)效的。

（2）關(guān)于收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”是否有效

經(jīng)過對(duì)以往勞動(dòng)部針對(duì)該問題的作出的一些規(guī)定，以及勞動(dòng)合同法針對(duì)該問題的規(guī)定的分析，禁止收取押金似乎也是有例外的，并非不分青紅皂白一律禁止。

勞動(dòng)合同法第9條規(guī)定：用人單位招用勞動(dòng)者，不得扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)保或者以其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物。該條處于“勞動(dòng)合同的訂立”的章節(jié)下，根據(jù)法條的邏輯關(guān)系，可以理解為用人單位在訂立勞動(dòng)合同時(shí)，不得以其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物。勞動(dòng)部1995年8月4日頒發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法〉若干問題的意見》（勞部發(fā)[1995]309號(hào)）第24?條規(guī)定：用人單位在與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，不得以任何形式向勞動(dòng)者收取定金、保證金（物）。勞動(dòng)部、公安部、全國(guó)總工會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理，切實(shí)保障職工合法權(quán)益的通知》（勞部發(fā)[1994]118?號(hào)）規(guī)定：企業(yè)不得向職工收取貨幣、實(shí)物等作為“入廠押金”，《勞動(dòng)部關(guān)于嚴(yán)禁用人單位錄用職工非法收費(fèi)的通知》規(guī)定用人單位不得在招工條件中規(guī)定個(gè)人繳費(fèi)內(nèi)容，從上述規(guī)定可以看出，法律禁止在新招聘員工時(shí)收取押金，時(shí)間點(diǎn)放在簽訂合同前或簽訂合同時(shí)。

勞動(dòng)部辦公廳、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委辦公廳對(duì)“關(guān)于用人單位要求在職職工繳納抵押性錢款或股金的做法應(yīng)否制止的請(qǐng)示”的復(fù)函中規(guī)定：“至于一些用人單位與職工建立勞動(dòng)關(guān)系后，根據(jù)本單位經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，按照職工本人自愿原則向職工收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”及要求職工全員入股等企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為，不屬上述規(guī)定調(diào)整范圍。但是，用人單位不能以解除勞動(dòng)關(guān)系等為由強(qiáng)制職工繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金及要求職工入股（實(shí)行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)承包的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員、實(shí)行公司制企業(yè)

新安人才網(wǎng)培訓(xùn)中心 的董事會(huì)成員除外）。否則，由此引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議，按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例》規(guī)定處理。該規(guī)定意思很明確，國(guó)家對(duì)收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”并非一律禁止，在符合一定的條件下似乎是可以收取的。勞動(dòng)合同法施行后，國(guó)家是否會(huì)在勞動(dòng)合同法實(shí)施細(xì)則中進(jìn)一步明確，尚待觀望，但根據(jù)現(xiàn)有有效的規(guī)定，以下做法有一定參考價(jià)值，但不推薦使用。

【應(yīng)對(duì)策略】

◆ 注意避免在簽訂合同時(shí)收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”，先建立勞動(dòng)關(guān)系； ◆ 本單位經(jīng)營(yíng)管理確實(shí)需要收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”；

◆ 必須遵循自愿原則，不得強(qiáng)迫。從便于舉證角度考慮，應(yīng)當(dāng)與員工簽訂“協(xié)議書”予以明確，協(xié)議書中應(yīng)明確支付風(fēng)險(xiǎn)抵押金系員工真實(shí)、自愿的意思表示。

【相關(guān)法條】

勞動(dòng)合同法第九條 用人單位招用勞動(dòng)者，不得扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)保或者以其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物。

勞動(dòng)部關(guān)于嚴(yán)禁用人單位錄用職工非法收費(fèi)的通知 有些用人單位在錄用職工時(shí)非法向勞動(dòng)者收取費(fèi)用，把繳費(fèi)作為錄用的前提條件，其名目有集資、風(fēng)險(xiǎn)基金、培訓(xùn)費(fèi)、抵押金、保證金等。更為嚴(yán)重的是，個(gè)別用人單位根本沒有新的工作崗位，而把錄用職工僅僅作為籌集資金的渠道，被錄用的職工長(zhǎng)期不能上班，嚴(yán)重?fù)p害了這部分勞動(dòng)者的合法權(quán)益。這種在錄用職工中非法收費(fèi)的行為必須予以糾正。為此，現(xiàn)通知如下：

二、用人單位不得在招工條件中規(guī)定個(gè)人繳費(fèi)內(nèi)容，勞動(dòng)行政部門要加強(qiáng)對(duì)用人單位招工啟示、簡(jiǎn)章的審查，對(duì)違反規(guī)定的，應(yīng)給予警告，并責(zé)令其改正。

勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于處理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干政策性問題的復(fù)函

四、企業(yè)強(qiáng)制性要求職工繳納風(fēng)險(xiǎn)金、股金等做法不符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定和國(guó)際通行的入股慣例。國(guó)有企業(yè)和集體所有制企業(yè)對(duì)職工予以除名和辭退處理，必須嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》、《國(guó)營(yíng)企業(yè)辭退違紀(jì)職工暫行規(guī)定》。除名和辭退是企業(yè)對(duì)職工違反企業(yè)勞動(dòng)紀(jì)律等而采取的行政處理形式，職工不繳納風(fēng)險(xiǎn)金或股金不屬于違反勞動(dòng)紀(jì)律等行為，因此，不能采用辭退和除名的處理方式。

勞動(dòng)部辦公廳、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委辦公廳對(duì)“關(guān)于用人單位要求在職職工繳納抵押性錢款或股金的做法應(yīng)否制止的請(qǐng)示”的復(fù)函 至于一些用人單位與職工建立

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勞動(dòng)關(guān)系后，根據(jù)本單位經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，按照職工本人自愿原則向職工收取“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”及要求職工全員入股等企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為，不屬上述規(guī)定調(diào)整范圍。但是，用人單位不能以解除勞動(dòng)關(guān)系等為由強(qiáng)制職工繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金及要求職工入股（實(shí)行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)承包的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員、實(shí)行公司制企業(yè)的董事會(huì)成員除外）。否則，由此引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議，按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例》規(guī)定處理。

最高人民法院公布案例《中國(guó)工商銀行哈爾濱市和平支行訴高延民擔(dān)保合同糾紛案》（略）

三、訂立勞動(dòng)合同的形式和期限操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧 ◆ 訂立勞動(dòng)合同的形式、期限及法律后果

為了破解實(shí)踐中事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的泛濫和用人單位不簽合同的頑疾，勞動(dòng)合同法強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)合同的書面化，不管訂立、變更、解除、終止一律采取書面形式。《勞動(dòng)合同法》第十條規(guī)定，建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書面勞動(dòng)合同。已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同。

【風(fēng)險(xiǎn)分析】

1、工資成本的增加：《勞動(dòng)合同法》第八十二條規(guī)定，用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。

2、無(wú)固定期限合同的成立：《勞動(dòng)合同法》第十四條第三款規(guī)定，用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

【應(yīng)對(duì)策略】

1、革新用工觀念，建立先訂合同后用工的習(xí)慣，最遲必須在一個(gè)月內(nèi)訂立合同；

2、勞動(dòng)合同終止后，勞動(dòng)者仍在用人單位繼續(xù)工作的，拋棄雙方可隨時(shí)終止勞動(dòng)合同的觀念，也應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)訂立合同；

3、勞動(dòng)者拒不簽訂勞動(dòng)合同的，保留相關(guān)證據(jù)，比如向勞動(dòng)者送達(dá)簽訂合同通知書證據(jù)等。

4、對(duì)現(xiàn)在尚未簽訂書面勞動(dòng)合同的盡快補(bǔ)簽合同。

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【相關(guān)法條】

關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知（勞社部發(fā)〔2005〕12號(hào)）

三、用人單位招用勞動(dòng)者符合第一條規(guī)定的情形的，用人單位應(yīng)當(dāng)與勞動(dòng)者補(bǔ)簽勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同期限由雙方協(xié)商確定。協(xié)商不一致的，任何一方均可提出終止勞動(dòng)關(guān)系，但對(duì)符合簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同條件的勞動(dòng)者，如果勞動(dòng)者提出訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，用人單位應(yīng)當(dāng)訂立。

用人單位提出終止勞動(dòng)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)者在本單位工作年限每滿一年支付一個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

廣東省勞動(dòng)和社會(huì)保障廳《關(guān)于解除事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金問題的復(fù)函》(2002 年10 月16 日省勞動(dòng)和社會(huì)保障廳勞社廳函〔 2002 〕561 號(hào))中山市勞動(dòng)和社會(huì)保障局：

你局《關(guān)于解除事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)否發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金問題的請(qǐng)示》（中勞社〔 2002 〕89 號(hào)）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：

用人單位與勞動(dòng)者之間形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系后，因用人單位不與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同而解除事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的，用人單位應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；因勞動(dòng)者不愿意訂立勞動(dòng)合同而解除事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的，用人單位可以不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

四、無(wú)固定期限勞動(dòng)合同操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同條件的變化

勞動(dòng)法規(guī)定：勞動(dòng)者在同一用人單位連續(xù)工作滿十年以上，當(dāng)事人雙方同意延續(xù)勞動(dòng)合同的，如果勞動(dòng)者提出訂立無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同。這里給簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同設(shè)定了三個(gè)條件：“連續(xù)工作滿10年”、“雙方同意續(xù)延合同”、“勞動(dòng)者提出要求”，實(shí)踐中往往只要?jiǎng)趧?dòng)者一提出簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，用人單位就會(huì)立即表示不同意續(xù)延合同，導(dǎo)致簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同無(wú)法達(dá)成。勞動(dòng)合同法降低了簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的門檻，規(guī)定了三種情況下只要?jiǎng)趧?dòng)者提出簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，用人單位就得無(wú)條件同意，不得拒絕。

2、可簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的幾種情形

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（1）雙方協(xié)商一致同意簽訂（實(shí)踐中較少）；（2）勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年的；

（3）用人單位初次實(shí)行勞動(dòng)合同制度或者國(guó)有企業(yè)改制重新訂立勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年且距法定退休年齡不足十年的，即滿足“雙十“條件；

（4）連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同，且勞動(dòng)者沒有本法第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形，續(xù)訂勞動(dòng)合同的。

（5）特殊情形：用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

【風(fēng)險(xiǎn)分析】

1、在勞動(dòng)者符合法定三種情形時(shí)，用人單位與勞動(dòng)者訂立固定期限勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者也默認(rèn)接受，但時(shí)隔數(shù)月或者數(shù)年，突然要求公司從該固定期限合同訂立之日開始每月支付兩倍工資，從法律規(guī)定看，其主張是可以成立的，因?yàn)閯趧?dòng)者并沒有提出過訂立固定期限勞動(dòng)合同，用人單位本應(yīng)當(dāng)主動(dòng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

2、勞動(dòng)者口頭要求訂立固定期限勞動(dòng)合同，用人單位依勞動(dòng)者的意思訂立，但履行一段時(shí)間后，勞動(dòng)者反悔，要求用人單位支付兩倍工資，如果用人單位不能舉證系勞動(dòng)者提出的訂立固定期限勞動(dòng)合同，則面臨支付兩倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。

【應(yīng)對(duì)策略】

當(dāng)勞動(dòng)者符合上述情形的，訂立合同前，用人單位應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，實(shí)踐中建議以書面形式向勞動(dòng)者征詢需訂立哪種類型的合同，如勞動(dòng)者同意訂立固定期限勞動(dòng)合同或主動(dòng)提出訂立固定期限勞動(dòng)合同的，用人單位一定要保留勞動(dòng)者同意的書面證據(jù)，避免事后被勞動(dòng)者利用而導(dǎo)致用工成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

3、無(wú)固定期限勞動(dòng)合同訂立的方法與思路

（1）靈活運(yùn)用合同續(xù)訂意向書或勞動(dòng)者申請(qǐng)續(xù)訂書；（2）靈活運(yùn)用“以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同”；（3）靈活利用跨08年1月1日的合同不計(jì)入兩次的次數(shù)的規(guī)定；

五、試用期操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、用人單位以其它形式或口頭約定試用期而未簽訂勞動(dòng)合同的問題

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實(shí)踐中很多用人單位口頭或以其他形式（如在入職登記表或員工手冊(cè)中載明試用期）與勞動(dòng)者約定三個(gè)月或六個(gè)月試用期，但不簽訂勞動(dòng)合同。這種口頭或者以其它形式約定的試用期滿后，用人單位認(rèn)為該勞動(dòng)者試用合格，就簽訂正式勞動(dòng)合同，如果用人單位認(rèn)為不符合錄用條件，就解除勞動(dòng)關(guān)系。該做法是違反法律規(guī)定的，在發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)往往會(huì)處于被動(dòng)地位而導(dǎo)致敗訴。

勞動(dòng)部在《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法>若干問題的意見》第十八條規(guī)定，勞動(dòng)者被用人單位錄用后，雙方可以在勞動(dòng)合同中約定試用期，試用期應(yīng)包括在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。《勞動(dòng)合同法》第十九條第四款規(guī)定：試用期包含在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。根據(jù)該規(guī)定，我們可以知道試用期存在的前提是勞資雙方簽訂了勞動(dòng)合同，試用期存在于勞動(dòng)合同期限中，雙方?jīng)]有訂立勞動(dòng)合同，試用期當(dāng)然不可能存在，所謂皮之不附，毛將焉存？

2、用人單位只簽訂單獨(dú)的試用期合同的問題

司法實(shí)踐中大量用人單位為了避免與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同，往往在招用勞動(dòng)者時(shí)與勞動(dòng)者簽訂一個(gè)單獨(dú)的試用合同，期限一般為三個(gè)月到六個(gè)月不等，在試用期合同期滿后再?zèng)Q定是否正式聘用該勞動(dòng)者。用人單位這樣做的目的往往是為了規(guī)避法律，在試用期使用廉價(jià)勞動(dòng)力，方便解除勞動(dòng)合同。《勞動(dòng)合同法》規(guī)定：勞動(dòng)合同僅約定試用期的，試用期不成立，該期限為勞動(dòng)合同期限。

3、試用期內(nèi)是否需繳納社會(huì)保險(xiǎn)

試用期內(nèi)不為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，這是實(shí)踐中很多用人單位的習(xí)慣性做法，勞動(dòng)者由于法律知識(shí)的缺乏，也常常錯(cuò)誤認(rèn)為試用期內(nèi)用人單位可以不繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，導(dǎo)致自己的合法權(quán)益受到損害。

4、試用期工資如何確定

《勞動(dòng)合同法》第二十條規(guī)定：勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的百分之八十，并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

5、用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同的限制

在試用期內(nèi)，用人單位能否隨時(shí)解雇員工？試用期內(nèi)用人單位可解除勞動(dòng)合同僅限于勞動(dòng)者有下列情形之一：

1、在試用期間被證明不符合錄用條件的；

2、嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；

3、嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的；

4、勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作

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任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；

5、因本法第二十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無(wú)效的；

6、被依法追究刑事責(zé)任的。

7、勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的；

8、勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的。除上述情形外，用人單位不得在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同。

6、試用期內(nèi)用人單位解除勞動(dòng)合同的程序

（1）用人單位在試用期解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者說明理由，這里的“說明理由”，法律并未規(guī)定一定得采取書面形式，但從舉證角度出發(fā)，建議采用書面形式，并且要求勞動(dòng)者簽收。

（2）用人單位在試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同，也應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。

（3）用人單位需制作《解除勞動(dòng)合同通知書》送達(dá)給勞動(dòng)者，同時(shí)向勞動(dòng)者出具解除或者終止勞動(dòng)合同的證明，并在十五日內(nèi)為勞動(dòng)者辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。

7、用人單位違法約定試用期的法律責(zé)任

《勞動(dòng)合同法》第八十三條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定與勞動(dòng)者約定試用期的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以勞動(dòng)者試用期滿月工資為標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動(dòng)者支付賠償金。用人單位違法約定試用期的情形一般有以下幾種：

1）用人單位約定的試用期超過法律規(guī)定的最長(zhǎng)期限 2）同一用人單位與勞動(dòng)者約定兩次以上的試用期。

3）用人單位在以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同或者期限不滿三個(gè)月的勞動(dòng)合同中約定試用期。

4）用人單位在勞動(dòng)合同中僅約定試用期或者勞動(dòng)合同期限與試用期相同的

8、勞動(dòng)者在試用期解除勞動(dòng)合同相關(guān)法律問題

1）勞動(dòng)合同法對(duì)勞動(dòng)者在試用期解除勞動(dòng)合同的新規(guī)定：需提前三天通知； 2）用人單位在勞動(dòng)合同中約定勞動(dòng)者在試用期解除勞動(dòng)合同需承擔(dān)違約金是否有效？ 答案是無(wú)效。

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3）試用期內(nèi)勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同是否需賠償用人單位的培訓(xùn)費(fèi)用？無(wú)需賠償。

4）試用期內(nèi)勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同是否需賠償用人單位的招錄費(fèi)用？無(wú)需賠償。

【應(yīng)對(duì)策略】

（1）權(quán)衡利弊，選擇合適的合同期限；（2）合同中避免超過法定試用期期限；（3）不約定單獨(dú)的試用期合同；（4）錄用條件具體化、公示化；（5）細(xì)化崗位說明書；

（6）注意試用期解雇的程序要求。

六、違約金條款的限制操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、可以約定服務(wù)期的情形

用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用，對(duì)其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的，可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)議，約定服務(wù)期。注意這里的專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用的適用范圍。按照國(guó)家規(guī)定，用人單位必須按照本單位工資總額的一定比例提取培訓(xùn)費(fèi)用，用于對(duì)勞動(dòng)者的職業(yè)培訓(xùn)，這部分培訓(xùn)費(fèi)用的使用不能作為與勞動(dòng)者約定服務(wù)期的條件。

2、專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用的范圍包括哪些？ 一般可包括培訓(xùn)費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等

3、服務(wù)期的年限

勞動(dòng)合同法未對(duì)服務(wù)期的年限做出具體規(guī)定。服務(wù)期的長(zhǎng)短可以由勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人協(xié)議確定，但是，用人單位在與勞動(dòng)者協(xié)議確定服務(wù)期年限時(shí)要遵守兩點(diǎn)：第一，要體現(xiàn)公平合理的原則，不得濫用權(quán)利。第二，用人單位與勞動(dòng)者約定的服務(wù)期較長(zhǎng)的，用人單位應(yīng)當(dāng)按照工資調(diào)整機(jī)制提高勞動(dòng)者在服務(wù)期間的勞動(dòng)報(bào)酬。

4、服務(wù)期協(xié)議約定的服務(wù)期長(zhǎng)于勞動(dòng)合同期限，勞動(dòng)合同到期，勞動(dòng)者能否終止合同？

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（1）勞動(dòng)合同期限屆滿，勞動(dòng)者提出終止勞動(dòng)合同的意思表示，如用人單位放棄對(duì)勞動(dòng)者履行剩余服務(wù)期要求的，則勞動(dòng)合同可以終止，用人單位不得要求勞動(dòng)者支付違約金。

（2）勞動(dòng)合同期限屆滿，用人單位要求勞動(dòng)者繼續(xù)履行剩余服務(wù)期的，則雙方應(yīng)當(dāng)續(xù)訂勞動(dòng)合同，或者將原勞動(dòng)合同期限變更為與服務(wù)期限一致。如勞動(dòng)者不愿意續(xù)訂勞動(dòng)合同或變更勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向用人單位承擔(dān)違約責(zé)任，但違約金不得超過服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。

5、勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的責(zé)任

勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。

特別提醒：用人單位必須保留支付培訓(xùn)費(fèi)用的相關(guān)票據(jù)，否則可能人財(cái)兩空。

6、勞動(dòng)者的保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制

用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。

7、競(jìng)業(yè)限制條款的適用

競(jìng)業(yè)限制人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競(jìng)業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。在解除或者終止勞動(dòng)合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)限制期限，不得超過二年。

8、補(bǔ)償金和違約金如何約定？

特別提醒：法律沒有規(guī)定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)，可由合同雙方進(jìn)行約定，但需注意合理性的問題；也沒有規(guī)定支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償和履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的先后順序，這也可由雙方約定。

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9、勞動(dòng)合同中違約金條款的限制

勞動(dòng)合同法第25條規(guī)定：除本法第二十二條和第二十三條規(guī)定的情形外，用人單位不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金。即勞動(dòng)合同法以法律的形式確立了勞動(dòng)合同違約金制度，明確了可設(shè)立違約金法定情形只有兩種：違反服務(wù)期約定和違反競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

特別注意：勞動(dòng)合同法對(duì)用人單位承擔(dān)違約金的情形沒有限制。

10、用人單位如何應(yīng)對(duì)？

1）訂立服務(wù)期協(xié)議，保留培訓(xùn)發(fā)票； 2）改造福利制度，變福利為債務(wù)；

3）合理約定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金和違約金標(biāo)準(zhǔn)；

4）制作完善周密的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，保護(hù)用人單位的利益；

七、勞動(dòng)合同條款與勞動(dòng)合同效力操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、勞動(dòng)合同法規(guī)定勞動(dòng)合同的必備條款

勞動(dòng)合同法規(guī)定勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)具備以下必備條款：用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼，勞動(dòng)合同期限，工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)，工作時(shí)間和休息休假，勞動(dòng)報(bào)酬，社會(huì)保險(xiǎn)，勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)，法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動(dòng)合同的其他事項(xiàng)。

2、與勞動(dòng)法規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款的變化

勞動(dòng)合同法規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款與勞動(dòng)法的規(guī)定相比，有較大變化： 一是增加了部分必備條款。（1）增加了用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動(dòng)者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號(hào)碼等條款。原因是這些內(nèi)容是勞動(dòng)關(guān)系雙方主體的基本情況，應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同中明確。（2）增加了工作地點(diǎn)條款。實(shí)踐中勞動(dòng)者的工作地點(diǎn)可能與用人單位住所地不一致，或者用人單位常常單方面調(diào)整勞動(dòng)者的工作地點(diǎn)，導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛，有必要在訂立勞動(dòng)合同時(shí)予以明確。（3）增加了工作時(shí)間和休息休假條款。（4）增加了社會(huì)保險(xiǎn)條款。（5）增加了職業(yè)危害防護(hù)的條款。《職業(yè)病防治法》規(guī)定：用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工作過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者，并在勞動(dòng)合同中寫明，新安人才網(wǎng)培訓(xùn)中心

不得隱瞞或者欺騙。為了做好與《職業(yè)病防治法》以上規(guī)定的銜接，促進(jìn)該條款的落實(shí)，勞動(dòng)合同法中增加了職業(yè)危害防護(hù)的必備條款。

二是取消了部分必備條款。（1）取消了勞動(dòng)紀(jì)律條款。原因是勞動(dòng)紀(jì)律屬于用人單位規(guī)章制度，勞動(dòng)合同法第四條已經(jīng)對(duì)用人單位制定、修改勞動(dòng)紀(jì)律等規(guī)章制度的程序作出了規(guī)定，沒有必要在勞動(dòng)合同中由用人單位與勞動(dòng)者個(gè)別約定。（2）取消了勞動(dòng)合同終止的條件條款。原因是為了防止用人單位規(guī)避勞動(dòng)合同期限約束，隨意終止勞動(dòng)合同，《勞動(dòng)合同法》取消了《勞動(dòng)法》中有關(guān)用人單位與勞動(dòng)者可以約定終止勞動(dòng)合同的規(guī)定，明確勞動(dòng)合同終止是法定行為，只有符合法定情形的，勞動(dòng)合同才能終止。（3）取消了違反勞動(dòng)合同的責(zé)任條款。原因是為了防止用人單位濫用違約責(zé)任條款。

3、未載明必備條款的需承擔(dān)什么法律責(zé)任？

用人單位提供的勞動(dòng)合同文本未載明勞動(dòng)合同必備條款或者用人單位未將勞動(dòng)合同文本交付勞動(dòng)者的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，用人單位應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)制作好符合勞動(dòng)合同法規(guī)定的勞動(dòng)合同。

4、在必備條款外，還應(yīng)當(dāng)約定一些什么條款更有利于保護(hù)用人單位的利益？

（1）試用期、培訓(xùn)、保密、競(jìng)業(yè)限制、違約金條款、離職工作交接條款；（2）約定規(guī)章制度已經(jīng)向勞動(dòng)者公示的條款；（3）約定解除或終止勞動(dòng)合同書面通知的送達(dá)條款；

（4）可約定因勞動(dòng)者不能勝任工作被調(diào)整工作崗位的，工資會(huì)按照調(diào)整的崗位適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，崗變薪變條款。

5、哪些情況下勞動(dòng)合同無(wú)效

勞動(dòng)合同法第26條規(guī)定勞動(dòng)合同無(wú)效或者部分無(wú)效的幾種情形：

（一）以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的；比如勞動(dòng)者提供虛假學(xué)歷證明，合同可能因欺詐而無(wú)效；

（二）用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的；如勞動(dòng)合同中約定“用人單位有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化及勞動(dòng)者的工作情況調(diào)整其工作崗位，勞動(dòng)者必須服從單位的安排”，此約定因排除勞動(dòng)者權(quán)利無(wú)效。

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（三）違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的。與16歲以下未成年人簽訂合同，合同違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

6、無(wú)效勞動(dòng)合同的法律后果

（1）勞動(dòng)合同被確認(rèn)無(wú)效，勞動(dòng)者已付出勞動(dòng)的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬。勞動(dòng)報(bào)酬的數(shù)額，參照本單位相同或者相近崗位勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬確定。

（2）勞動(dòng)合同被確認(rèn)無(wú)效，給對(duì)方造成損害的，有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

八、勞動(dòng)合同履行和變更操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧 ◆ 應(yīng)對(duì)支付令的實(shí)務(wù)操作

勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位拖欠或者未足額發(fā)放勞動(dòng)報(bào)酬的，勞動(dòng)者可以向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ荷暾?qǐng)支付令；拒不執(zhí)行支付令的，由人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行。用人單位收到法院的支付令應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)？

1、了解支付令

支付令，即督促程序。它是指人民法院根據(jù)債權(quán)人的給付金錢和有價(jià)證券的申請(qǐng)，以支付令的形式，催促債務(wù)人限期履行義務(wù)的一種特殊法律程序。

支付令的主要特征有：

（一）督促程序是一種訴前性質(zhì)的略式程序，具有非訴訟性和簡(jiǎn)易，靈活的特點(diǎn)。它沒有對(duì)立雙方當(dāng)事人參加訴訟，也不必經(jīng)過辯論、調(diào)解和裁判等程序，而是經(jīng)過書面審查，以支付令的方式催促債務(wù)人履行義務(wù)。

（二）適用案件標(biāo)的物的特定性。督促程序僅適用于債權(quán)人請(qǐng)求給付金錢和有價(jià)證券的案件，這類案件不存在交叉的權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議。

（三）發(fā)出支付令和對(duì)支付令異議的期限性。債權(quán)人提出的債務(wù)關(guān)系明確、合法的支付令申請(qǐng)，人民法院應(yīng)在受理之日起15日內(nèi)向債務(wù)人發(fā)出支付令，債務(wù)人應(yīng)在15日內(nèi)向人民法院提出書面異議，超過法定期限提出的異議無(wú)效。

（四）支付令的強(qiáng)制性。發(fā)生法律效力的支付令與人民法院生效判決、裁定具有同等強(qiáng)制力。

2、支付令的效力

（1）債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自收到支付令之日起十五日內(nèi)清償債務(wù)，或者向人民法院提出書面異議。債務(wù)人在規(guī)定的期間不提出異議又不履行支付令的，債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

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（2）債務(wù)人在收到支付令后，不在法定期間提出書面異議，而向其他人民法院起訴的，不影響支付令的效力。

（3）債務(wù)人對(duì)債務(wù)本身沒有異議，只是提出缺乏清償能力的，不影響支付令的效力。債務(wù)人的口頭異議無(wú)效。

3、用人單位接到支付令如何應(yīng)對(duì)

（1）拖欠屬實(shí)的，可在支付期限內(nèi)（15日內(nèi)）支付，避免進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序；

（2）提出書面異議：依照民事訴訟法的規(guī)定，債務(wù)人在法定期間提出書面異議的，人民法院無(wú)須審查異議是否有理由，應(yīng)當(dāng)直接裁定終結(jié)督促程序，支付令自行失效。

（3）提出異議的技巧：不能提諸如我公司目前經(jīng)濟(jì)困難、或者要求分期付款等異議，應(yīng)當(dāng)對(duì)支付的數(shù)額或者支付的理由提出異議，更不能提出口頭異議。

◆ 勞動(dòng)合同變更的新規(guī)定對(duì)用人單位用工管理帶來(lái)的影響

1、勞動(dòng)合同變更的程序

勞動(dòng)合同的變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，變更勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。變更后的勞動(dòng)合同文本由用人單位和勞動(dòng)者各執(zhí)一份。

2、勞動(dòng)合同可變更的法定情形

勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，用人單位可與勞動(dòng)者協(xié)商，對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行變更，如果未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的，用人單位在提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同。一般有如下情形：（1）訂立勞動(dòng)合同所依據(jù)的法律、法規(guī)已經(jīng)修改或者廢止。（2）用人單位方面的原因。用人單位經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)或者根據(jù)市場(chǎng)變化決定轉(zhuǎn)產(chǎn)、調(diào)整生產(chǎn)任務(wù)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目等。（3）勞動(dòng)者方面的原因。如勞動(dòng)者的身體健康狀況發(fā)生變化、勞動(dòng)能力部分喪失、所在崗位與其職業(yè)技能不相適應(yīng)、職業(yè)技能提高了一定等級(jí)等，造成原勞動(dòng)合同不能履行或者如果繼續(xù)履行原合同規(guī)定的義務(wù)對(duì)勞動(dòng)者明顯不公平。（4）客觀方面的原因。這種客觀原因的出現(xiàn)使得當(dāng)事人原來(lái)在勞動(dòng)合同中約定的權(quán)利義務(wù)的履行成為不必要或者不可能。這時(shí)應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人對(duì)勞動(dòng)合同有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行變更。主要有：①由于不可抗力的發(fā)生，使得原來(lái)合同的履行成為不可

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能或者失去意義。不可抗力是指當(dāng)事人所不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、意外事故、戰(zhàn)爭(zhēng)等。②由于物價(jià)大幅度上升等客觀經(jīng)濟(jì)情況變化致使勞動(dòng)合同的履行會(huì)花費(fèi)太大代價(jià)而失去經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值。這是民法的情勢(shì)變更原則在勞動(dòng)合同履行中的運(yùn)用。

3、勞動(dòng)者不能勝任工作，調(diào)整其工作崗位需變更勞動(dòng)合同嗎？

根據(jù)法律的規(guī)定，勞動(dòng)者不能勝任工作的，用人單位可以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整其工作崗位，這種情形下崗位的變更可不經(jīng)勞動(dòng)者同意，屬于用人單位的用工自主權(quán)。但崗位的調(diào)整是否可以降低工資？這個(gè)問題法律上沒有明確，因此，用人單位可以在規(guī)章制度或勞動(dòng)合同中予以明確。

【相關(guān)法條】

勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于職工因崗位變更與企業(yè)發(fā)生爭(zhēng)議等有關(guān)問題的復(fù)函

一、關(guān)于用人單位能否變更職工崗位問題。按照《勞動(dòng)法》第十七條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定精神，因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行而變更勞動(dòng)合同，須經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，若不能達(dá)成協(xié)議，則可按法定程序解除勞動(dòng)合同；因勞動(dòng)者不能勝任工作而變更、調(diào)整職工工作崗位，則屬于用人單位的自主權(quán)。對(duì)于因勞動(dòng)者崗位變更引起的爭(zhēng)議應(yīng)依據(jù)上述規(guī)定精神處理。

九、勞動(dòng)合同解除和終止操作實(shí)務(wù)及應(yīng)對(duì)技巧

1、勞動(dòng)者可解除勞動(dòng)合同的情形（1）協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同

勞動(dòng)者首先提出的，用人單位可不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）提前通知解除勞動(dòng)合同

勞動(dòng)者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。注意這里勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同用人單位是不能附加條件的，通知期滿后，即使用人單位不批準(zhǔn)勞動(dòng)者也可以離職。

（3）被迫解除勞動(dòng)合同

用人單位有下列情形之一的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同：

（一）未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的；

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（二）未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的；

（三）未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；

（四）用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的；

（五）因本法第二十六條第一款規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無(wú)效的；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同的其他情形。

用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)的，或者用人單位違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)危及勞動(dòng)者人身安全的，勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同，不需事先告知用人單位。

勞動(dòng)者被迫解除勞動(dòng)合同的，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

2、用人單位可解除勞動(dòng)合同的情形

（1）協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同。需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。（2）過失性辭退，無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：

（一）在試用期間被證明不符合錄用條件的；

（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；

（三）嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的；

（四）勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；

（五）因本法第二十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無(wú)效的；

（六）被依法追究刑事責(zé)任的。

（3）非過失辭退，需提前30天或支付代通知金。

有下列情形之一的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同：

（一）勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的；必須注意醫(yī)療期的期限，關(guān)于醫(yī)療期：(一)實(shí)際工作年限十年以下的，在本單位工作年限五年以下的為三個(gè)月，五年以上的為六個(gè)月;(二)實(shí)際工作年限十年以上的，在本單位工作年限五年以下的為六個(gè)月；五年以上十年以下的為九個(gè)月;十年以上十五年以下的為十二個(gè)月；十五年以上二十年以下的為十八個(gè)月；二十年以上的為二十四個(gè)月。

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（二）勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；

（三）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。

（4）裁員

有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說明情況，聽取工會(huì)或者職工的意見后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員：

（一）依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的；

（三）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的；

（四）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。

裁減人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用下列人員：

（一）與本單位訂立較長(zhǎng)期限的固定期限勞動(dòng)合同的；

（二）與本單位訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的；

（三）家庭無(wú)其他就業(yè)人員，有需要扶養(yǎng)的老人或者未成年人的。

用人單位依照本條第一款規(guī)定裁減人員，在六個(gè)月內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

實(shí)踐中用人單位90%以上是以勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度解除勞動(dòng)合同，也是勞動(dòng)糾紛的多發(fā)地帶，所以有必要對(duì)此進(jìn)行深入的分析。

3、如何解雇嚴(yán)重違紀(jì)員工？（1）解雇依據(jù)：

嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的；勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；

（2）關(guān)于“嚴(yán)重違反”以及“重大損害”的標(biāo)準(zhǔn)問題：

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法律上并無(wú)明確的規(guī)定，因此，企業(yè)規(guī)章制度中應(yīng)當(dāng)對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行量化，比如，合同期內(nèi)累計(jì)5次違反規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律的視為嚴(yán)重違紀(jì)，嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失10000元以上的，以利于解雇員工時(shí)有充分依據(jù)。雙重勞動(dòng)關(guān)系是任何一個(gè)用人單位都無(wú)法忍受的事情，法律規(guī)定對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響的可解雇，但是怎么樣的算“嚴(yán)重影響”，這個(gè)難以操作，我們?cè)诮夤颓斑€是先提出改正要求更保險(xiǎn)，限令員工在三日內(nèi)提供解除勞動(dòng)合同的書面證明，如果拒不提供的，予以解雇。

（3）程序要求：

必須收集員工嚴(yán)重違紀(jì)的證據(jù)，且必須以書面形式通知員工，否則敗訴風(fēng)險(xiǎn)極大，增加企業(yè)的用工成本。

（4）舉證要求：

司法實(shí)踐中由于解雇案件實(shí)行舉證責(zé)任倒置，通俗的說就是企業(yè)要舉證證明自己的解雇理由是充分的，是有確鑿證據(jù)的，所以在解雇嚴(yán)重違紀(jì)員工之前必須收集充分的證據(jù)。如何收集員工違紀(jì)證據(jù)呢？因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中此類案件情況千差萬(wàn)別，因此違紀(jì)證據(jù)也各不相同，不可能公式般的套用。通常，在該類糾紛中，下列形式的資料可以作為證據(jù)：1）違紀(jì)員工的“檢討書”、“求情書”、“申辯書”、違紀(jì)情況說明，等等；2）有違紀(jì)員工本人簽字的違紀(jì)記錄、處罰通知書等；3）其他員工及知情者的證詞；4）有關(guān)事件涉及的物證（如被損壞的生產(chǎn)設(shè)備，如物證不方便保留，則拍攝清楚的照片，同時(shí)照片上還應(yīng)當(dāng)顯示時(shí)間年月日時(shí)）；5）有關(guān)視聽資料（如當(dāng)事人陳述事件的錄音、錄像）；6）政府有關(guān)部門的處理意見、處理記錄及證明等。書面證據(jù)是最有力的證據(jù)，尤其是有違紀(jì)員工簽字的書面證據(jù)，應(yīng)盡收集和保留。

（5）收集證據(jù)的方法：

1）建立日常書面行文制度和檔案保管制度；2）對(duì)于“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的員工的違紀(jì)行為，應(yīng)注意平時(shí)記錄在案。每次違紀(jì)時(shí)，企業(yè)都作出相應(yīng)的書面處理材料，要求員工簽字。如員工不愿在處理材料上簽字，則可以扣罰工資的處罰方式，在工資單上注明處罰內(nèi)容，由員工在領(lǐng)取工資時(shí)一并簽字，并在工資單上注明對(duì)工資數(shù)額有異議的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)提出；3）對(duì)于有違法行為（如賭博、盜竊、打架、吸毒等）的員工，可以要求政府有關(guān)部門處理，政府有關(guān)部門的處理結(jié)論或者記錄，就可能是有力的證據(jù)。

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4、如何制作解雇書（解除勞動(dòng)合同通知書）？

司法實(shí)踐中很多企業(yè)在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中敗訴往往是由于解雇書制作原因造成，如何制作一份有利于用人單位在應(yīng)訴時(shí)更好的舉證的解雇書？制作解雇書時(shí)有何技巧？

（1）關(guān)于用詞：很多企業(yè)習(xí)慣用“開除”這詞，建議大家今后不要使用該說法，而盡量用勞動(dòng)法的規(guī)范說法“解除勞動(dòng)合同”或“解除勞動(dòng)關(guān)系”。“開除”是《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的對(duì)員工進(jìn)行行政處分的方式，其對(duì)事實(shí)的認(rèn)定、處理的程序要求都十分嚴(yán)格，按照該條例規(guī)定，對(duì)職工給予開除處分，須經(jīng)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）提出，由職工代表大會(huì)或職工大會(huì)討論決定，并報(bào)告企業(yè)主管部門和企業(yè)所在地的勞動(dòng)或者人事部門備案。如果沒有按照上述程序處理，極有可能被法院判定為違法解雇行為，需支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

（2）應(yīng)當(dāng)正確填寫解雇書：解雇書的正確填寫非常非常重要。一旦打起官司來(lái)，法院只會(huì)審查企業(yè)的解雇理由是否成立，與解雇理由無(wú)關(guān)的違紀(jì)事實(shí)法官一概不管，如果解雇理由不能成立，按照勞動(dòng)合同法的規(guī)定，將向員工支付相對(duì)于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金2倍的賠償金。根據(jù)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議填寫解雇理由的原則是“宜粗不宜細(xì)”。

5、用人單位解除勞動(dòng)合同的限制

勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位不得依照本法第四十條、第四十一條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同：

（一）從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；

（二）在本單位患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的；

（三）患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；

（四）女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；

（五）在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

6、用人單位解除勞動(dòng)合同的程序

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用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。

7、違反解除勞動(dòng)合同的法律后果

用人單位違法解除勞動(dòng)合同的，如果勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)支付賠償金，賠償金的標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的2倍。

8、勞動(dòng)合同終止的法定情形 有下列情形之一的，勞動(dòng)合同終止：

（一）勞動(dòng)合同期滿的；這里包括固定期限勞動(dòng)合同期滿和以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同期滿。固定期限勞動(dòng)合同終止，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這是對(duì)勞動(dòng)法的一個(gè)很大的突破。

（二）勞動(dòng)者開始依法享受基本養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的；特別注意：達(dá)到退休年齡勞動(dòng)合同不一定終止，開始依法享受基本養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇才可終止。

（三）勞動(dòng)者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失蹤的；

（四）用人單位被依法宣告破產(chǎn)的；此情形勞動(dòng)合同終止用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（五）用人單位被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者用人單位決定提前解散的；此情形勞動(dòng)合同終止用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9、勞動(dòng)合同期滿并不終止，合同需順延的特別規(guī)定

勞動(dòng)合同期滿，有如下情形，勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)續(xù)延至相應(yīng)的情形消失時(shí)終止。

（一）從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；

（二）患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；

（三）女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；

（四）在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

特別提醒：簽訂以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同，合同終止用人單位無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，終止非全日制用工用工，用人單位不向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

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10、解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系必須書面送達(dá)員工，否則對(duì)員工不產(chǎn)生法律效力，如員工拒絕簽收時(shí)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)，如何送達(dá)？

解除和終止勞動(dòng)關(guān)系必須出具書面通知且送達(dá)員工，否則，解除和終止勞動(dòng)關(guān)系決定不生效，但是，實(shí)踐中很多情況是企業(yè)給員工出具書面通知時(shí)，員工卻拒不簽收，這時(shí)候很多企業(yè)束手無(wú)策，一方面法律要求企業(yè)必須證明已經(jīng)書面送達(dá)員工，一方面是員工不簽收，企業(yè)又沒辦法強(qiáng)迫員工簽收，怎么辦？

應(yīng)對(duì)方法一：制作員工入職登記表時(shí)，增加一欄，內(nèi)容為：“公司有關(guān)書面文件、通知無(wú)法直接送達(dá)給本人時(shí)，本人確認(rèn)本表中所填寫的家庭住址為郵寄送達(dá)地址。”

應(yīng)對(duì)方法二：《勞動(dòng)合同》中增加一個(gè)條款：甲方有關(guān)書面文件、通知無(wú)法直接送達(dá)給乙方時(shí)，乙方確認(rèn)勞動(dòng)合同中所填寫的家庭住址為郵寄送達(dá)地址。

11、用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆ǘㄇ樾?/p>

1、勞動(dòng)者被迫解除勞動(dòng)合同的，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

根據(jù)勞動(dòng)合同法第38條之規(guī)定，勞動(dòng)者被迫解除勞動(dòng)合同有如下情形：

（1）用人單位未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的；比如強(qiáng)行給員工“放假”、“停工”，可視為未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)條件。

（2）未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的；如超過工資發(fā)放日期仍未支付工資，少支付加班費(fèi)等。

（3）未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；用人單位未繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)或者繳納標(biāo)準(zhǔn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)的，均為未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。

（4）用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的；比如在規(guī)章制度中規(guī)定加班不支付加班費(fèi)，未經(jīng)公司批準(zhǔn)不得辭職等規(guī)定。

（5）因本法第二十六條第一款規(guī)定的情形致使勞動(dòng)合同無(wú)效的；主要是用人單位以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的；用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的；用人單位違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的。

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同的其他情形。

注意：勞動(dòng)者根據(jù)用人單位以上違法情形解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)通知用人單位。

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（7）用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)的，或者用人單位違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)危及勞動(dòng)者人身安全的，勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同，不需事先告知用人單位。

2、協(xié)商解除勞動(dòng)合同的，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

注意：協(xié)商解除勞動(dòng)合同用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那疤釛l件是解除勞動(dòng)合同的動(dòng)議系用人單位首先提出，如果是勞動(dòng)者主動(dòng)提出要求解除勞動(dòng)合同，即勞動(dòng)者主動(dòng)要求辭職，此種情況下雙方協(xié)商解除勞動(dòng)合同用人單位可不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3、非過失性辭退，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

根據(jù)勞動(dòng)合同法第40條之規(guī)定，有如下情形，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后可解除勞動(dòng)合同：

（1）勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的；

（2）勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；

（3）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。

4、用人單位依法裁員，需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

勞動(dòng)合同法第41條之規(guī)定，有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說明情況，聽取工會(huì)或者職工的意見后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員：

（1）依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的；

（3）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的；

（4）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。

用人單位裁減人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用與本單位訂立較長(zhǎng)期限的固定期限勞動(dòng)合同和訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的人員，以及家庭無(wú)其他就業(yè)人員，有需要扶養(yǎng)

新安人才網(wǎng)培訓(xùn)中心 的老人或者未成年人的人員，如在六個(gè)月內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

5、固定期限勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

勞動(dòng)合同法規(guī)定，除用人單位維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件續(xù)訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的情形外，依照本法第四十四條第一項(xiàng)規(guī)定終止固定期限勞動(dòng)合同的，需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。適用本條規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)作如下理解：

（1）勞動(dòng)合同期滿時(shí)，用人單位同意續(xù)訂勞動(dòng)合同，且維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的，勞動(dòng)合同終止，用人單位不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；

（2）如果用人單位同意續(xù)訂勞動(dòng)合同，但降低勞動(dòng)合同約定條件，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的，勞動(dòng)合同終止，用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；

（3）如果用人單位不同意續(xù)訂，無(wú)論勞動(dòng)者是否同意續(xù)訂，勞動(dòng)合同終止，用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

注意：這里僅限于固定期限勞動(dòng)合同的終止，勞動(dòng)合同法沒有規(guī)定以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同終止需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

6、特殊情形下勞動(dòng)合同終止，用人單位需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

根據(jù)勞動(dòng)合同法第44條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定，特殊情形下勞動(dòng)合同終止是指：

（1）用人單位被依法宣告破產(chǎn)導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止的；

（2）用人單位被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者用人單位決定提前解散導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止的。

這兩種情形下導(dǎo)致勞動(dòng)合同終止，勞動(dòng)者無(wú)任何過錯(cuò)，用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

這是勞動(dòng)合同法的一個(gè)兜底條款，避免遺漏了其它法律法規(guī)中的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)也為今后法律法規(guī)制定相應(yīng)規(guī)定預(yù)留接口。

12、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)挠?jì)算標(biāo)準(zhǔn)

勞動(dòng)合同法第47條規(guī)定：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

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（1）年限計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)，六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

根據(jù)《違反和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法》（勞部發(fā)〔1994〕481號(hào)）之規(guī)定，工作時(shí)間不滿一年的統(tǒng)一按一年的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，勞動(dòng)合同法以六個(gè)月作為分界線作出不同的規(guī)定，六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（2）不再限定補(bǔ)償年限：根據(jù)《違反和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法》（勞部發(fā)〔1994〕481號(hào)）之規(guī)定，經(jīng)勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，由用人單位解除勞動(dòng)合同的，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金最多不超過十二個(gè)月；勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位仍不能勝任工作，由用人單位解除勞動(dòng)合同的，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金最多不超過十二個(gè)月。在新法下，此兩種情形經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償已經(jīng)沒有12個(gè)月的限制了。

（3）工資計(jì)算基數(shù)：根據(jù)《違反和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法》（勞部發(fā)〔1994〕481號(hào)）之規(guī)定，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的工資基數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是指企業(yè)正常生產(chǎn)情況下勞動(dòng)者解除合同前十二個(gè)月的月平均工資。依據(jù)該辦法第六條、第八條、第九條解除勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者的月平均工資低于企業(yè)月平均工資的，按企業(yè)月平均工資的標(biāo)準(zhǔn)支付。勞動(dòng)合同法簡(jiǎn)化了工資的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定工資是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月的平均工資。這里的工資是指勞動(dòng)者的應(yīng)得工資，一般包括：計(jì)時(shí)工資、計(jì)件工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼、加班加點(diǎn)工資、特殊情況下支付的工資，實(shí)踐中很多用人單位以勞動(dòng)者的所謂“最低工資”或者“基本工資”作為工資計(jì)算基數(shù)是不對(duì)的。

（4）針對(duì)高工資收入者的計(jì)算封頂：勞動(dòng)合同法規(guī)定，勞動(dòng)者月工資高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上職工月平均工資三倍的，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗拮罡卟怀^十二年。這里勞動(dòng)合同法僅對(duì)高收入者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作了補(bǔ)償年限和補(bǔ)償基數(shù)的限制，對(duì)普通勞動(dòng)者是沒有限制的，只要?jiǎng)趧?dòng)者月工資不高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上職工月平均工資的三倍，就不存在“三倍”和“12年”的計(jì)算封頂。

13、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц稌r(shí)間

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《勞動(dòng)合同法》第50條第二款規(guī)定：勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)按照雙方約定，辦理工作交接。用人單位依照本法有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模谵k結(jié)工作交接時(shí)支付。實(shí)踐中有很多勞動(dòng)者勞動(dòng)合同解除或終止后往往一走了之，不履行工作交接的義務(wù)，這時(shí)候用人單位可暫不予支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)合同法對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц稌r(shí)間作出規(guī)定，一定程度上保障了用人單位的利益，司法實(shí)踐中這種案例也不少，勞動(dòng)者不履行工作交接義務(wù)，但要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，按照以往的司法實(shí)踐，支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和履行工作交接是兩個(gè)不同的法律關(guān)系，用人單位不能因勞動(dòng)者未履行工作交接而拒絕支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，因此常常導(dǎo)致勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)或法院判令用人單位支付了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，但勞動(dòng)者最終也沒有履行工作交接的義務(wù)。

14、用人單位不按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模欠裥柚Ц额~外經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？

《違反和解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法》（勞部發(fā)〔1994〕481號(hào)）第10條規(guī)定：用人單位解除勞動(dòng)合同后，未按規(guī)定給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模~發(fā)給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金外，還須按該經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金數(shù)額的百分之五十支付額外經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。勞動(dòng)合同法沒有繼續(xù)沿襲之前的規(guī)定，針對(duì)用人單位不按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償做了新的規(guī)定，即用人單位逾期不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模蓜趧?dòng)行政部門責(zé)令用人單位按應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金。根據(jù)新法的規(guī)定，勞動(dòng)者無(wú)法通過勞動(dòng)仲裁或訴訟程序主張賠償金，必須通過勞動(dòng)監(jiān)察程序主張權(quán)利。

15、用人單位違法解除或終止勞動(dòng)合同，是否需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？ 《勞動(dòng)合同法》第48條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)依照本法第八十七條規(guī)定支付賠償金。依照本法第八十七條規(guī)定支付賠償金即依照經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍向勞動(dòng)者支付賠償金。注意這里是賠償金而非經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，如果用人單位拒不支付的，勞動(dòng)者也無(wú)法主張百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)的加付賠償金。

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十、勞動(dòng)合同法四大過渡條款的操作與適用

勞動(dòng)合同法第九十七條規(guī)定：“本法施行前已依法訂立且在本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，繼續(xù)履行；本法第十四條第二款第三項(xiàng)規(guī)定連續(xù)訂立固定期限勞動(dòng)合同的次數(shù)，自本法施行后續(xù)訂固定期限勞動(dòng)合同時(shí)開始計(jì)算。本法施行前已建立勞動(dòng)關(guān)系，尚未訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自本法施行之日起一個(gè)月內(nèi)訂立。本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止，依照本法第四十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自本法施行之日起計(jì)算；本法施行前按照當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模凑债?dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。本條是關(guān)于勞動(dòng)合同法施行的過渡性條款規(guī)定，也即勞動(dòng)合同法的溯及力條款，對(duì)跨越新舊法的有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理有重要意義。

過渡條款一：本法施行前已依法訂立且在本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，繼續(xù)履行。

【案例】：小王于2006年6月份入職北京一軟件公司，軟件公司與小王簽訂了二年期限的勞動(dòng)合同，合同約定月薪為人民幣3000元，合同期限自2006年6月1日起至2008年5月31日止，勞動(dòng)合同中約定了違約條款，乙方（勞動(dòng)者）在合同期內(nèi)提前解除勞動(dòng)合同的，需向甲方（用人單位）支付違約金人民幣20000元，工作了一段時(shí)間后，小王覺得該公司不適合自己發(fā)展，想解除勞動(dòng)合同，但又擔(dān)心要承擔(dān)違約金，所以一直未向公司提出。2007年6月29日，勞動(dòng)合同法正式頒布，勞動(dòng)合同法明確規(guī)定只有兩種情況下勞動(dòng)者才承擔(dān)支付違約金的責(zé)任，即違反服務(wù)期約定及競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，小王看到勞動(dòng)合同法的規(guī)定后，認(rèn)為自己的情況不屬于勞動(dòng)合同法規(guī)定承擔(dān)違約金責(zé)任的情況，于是咨詢?nèi)缦聠栴}：

1、我與公司約定的違約條款不符合勞動(dòng)合同法的規(guī)定，勞動(dòng)合同法施行后，違約條款是否自動(dòng)失效？

2、我在2008年1月份想提前解除勞動(dòng)合同，如果公司不同意，我是否需支付公司20000元違約金？

【解讀】：勞動(dòng)合同法規(guī)定，本法施行前已依法訂立且在本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，繼續(xù)履行。勞動(dòng)合同法將于2008年1月1日施行，按照法律一般不溯及既往的理論，勞動(dòng)合同法施行前已依法訂立且在勞動(dòng)合同法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，只要不違反合同訂立時(shí)的法律法規(guī)，在勞動(dòng)合同法施行后，即使部 29

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分條款不符合勞動(dòng)合同法的規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)視為有效，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。這樣也可避免勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生大的波動(dòng)。

本案中小王與公司之間的勞動(dòng)合同系2006年5月31日簽訂，按照合同簽訂時(shí)的有關(guān)規(guī)定，勞動(dòng)合同中約定違約金并不違反法律規(guī)定，勞動(dòng)部《關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若干問題的通知》（1996.10.31）規(guī)定：“

三、用人單位與職工可以在勞動(dòng)合同中約定違約金”。《北京市勞動(dòng)合同規(guī)定》第十九條規(guī)定：“訂立勞動(dòng)合同可以約定勞動(dòng)者提前解除勞動(dòng)合同的違約責(zé)任，勞動(dòng)者向用人單位支付的違約金最多不得超過本人解除勞動(dòng)合同前12個(gè)月的工資總額。但勞動(dòng)者與用人單位協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的除外”。小王月薪3000元，勞動(dòng)合同中約定違約金20000元未超過小王解除勞動(dòng)合同前12個(gè)月的工資總額，因此根據(jù)北京市的地方性規(guī)定，屬于有效約定。勞動(dòng)合同法規(guī)定新法施行前已依法訂立且在新法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，繼續(xù)履行，所以小王與公司的勞動(dòng)合同在2008年1月1日后仍繼續(xù)有效，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行，合同雙方仍受勞動(dòng)合同條款的約束，小王如果未與公司協(xié)商一致的情況下在2008年1月份提前解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)合同的約定承擔(dān)違約責(zé)任，向公司支付違約金20000元。（注意：此處案例解讀是基于對(duì)法律條文原意的理解，由于該條款可能實(shí)際上會(huì)損害勞動(dòng)者的利益，因此，勞動(dòng)合同法實(shí)施細(xì)則有望規(guī)定與勞動(dòng)合同法相抵觸的條款無(wú)效。）

過渡條款二：本法第十四條第二款第三項(xiàng)規(guī)定連續(xù)訂立固定期限勞動(dòng)合同的次數(shù)，自本法施行后續(xù)訂固定期限勞動(dòng)合同時(shí)開始計(jì)算。

【案例】：趙林是深圳某電子公司工程師，2007年6月1日與公司簽訂一年期限勞動(dòng)合同，自2007年6月1日至2008年5月31日止。勞動(dòng)合同法頒布后，趙林看到勞動(dòng)合同法中規(guī)定連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同后可簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，于是咨詢?nèi)缦聠栴}：

1、2008年5月31日合同到期后，如果公司與我再續(xù)簽一年期的勞動(dòng)合同，是不是就符合了連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同的條件，我下次續(xù)簽合同時(shí)就可簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同了？

2、勞動(dòng)合同跨越了新法和舊法，是不是可算已經(jīng)訂立了一次？

【解讀】：勞動(dòng)合同法第十四條第二款第三項(xiàng)規(guī)定：“連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同且勞動(dòng)者沒有本法第三十九條規(guī)定的情形續(xù)訂勞動(dòng)合同的，”勞動(dòng)者提出或者同意續(xù)訂勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。那么，勞動(dòng)合同

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法施行后，連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同，是從哪一次開始計(jì)算呢？根據(jù)第九十七條之規(guī)定，本法第十四條第二款第三項(xiàng)規(guī)定連續(xù)訂立固定期限勞動(dòng)合同的次數(shù)，自本法施行后再次續(xù)訂固定期限勞動(dòng)合同時(shí)開始計(jì)算。也就是說，勞動(dòng)合同法施行前訂立、勞動(dòng)合同法施行后仍在履行的勞動(dòng)合同，不計(jì)算在連續(xù)訂立的固定期限勞動(dòng)合同的次數(shù)內(nèi)。次數(shù)的計(jì)算應(yīng)當(dāng)以勞動(dòng)合同法施行后新訂立勞動(dòng)合同作為第一次。

本案中趙林與公司簽訂的勞動(dòng)合同期限為2007年6月1日至2008年5月31日止，勞動(dòng)合同跨越了新法和舊法，該勞動(dòng)合同訂立的時(shí)間是2007年6月1日，雖然在勞動(dòng)合同法施行后仍在履行，但不是勞動(dòng)合同法施行后新訂立的勞動(dòng)合同，因此，該勞動(dòng)合同不計(jì)入連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同的次數(shù)之內(nèi)。如果該勞動(dòng)合同期限屆滿后公司再與趙林續(xù)簽勞動(dòng)合同，則續(xù)簽的勞動(dòng)合同才作為連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同的第一次。所以，本案趙林與公司的勞動(dòng)合同在2008年5月31日合同到期后，如果公司與趙林再續(xù)簽一年期的勞動(dòng)合同，尚不符合連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同的規(guī)定，公司可不簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

過渡條款三：本法施行前已建立勞動(dòng)關(guān)系，尚未訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自本法施行之日起一個(gè)月內(nèi)訂立。

【案例】：李丹于2007年4月1日入職深圳一外貿(mào)公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)員職務(wù)，月薪人民幣2500元，公司一直未與李丹簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同法規(guī)定用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。李丹咨詢：我是不是可以在2008年1月1日要求公司從2007年4月份開始每月再補(bǔ)一個(gè)月工資？

【解讀】：勞動(dòng)合同法規(guī)定：本法施行前已建立勞動(dòng)關(guān)系，尚未訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自本法施行之日起一個(gè)月內(nèi)訂立。勞動(dòng)合同法施行前，實(shí)踐中對(duì)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的存在一直是默許的，沒有支付2倍工資的規(guī)定，雖然外貿(mào)公司未與李丹簽訂勞動(dòng)合同，根據(jù)法不溯及既往的原則，外貿(mào)公司無(wú)須每月支付二倍的工資，但如果外貿(mào)公司在2008年2月1日還不與李丹簽訂書面勞動(dòng)合同，則李丹可以向公司主張支付二倍工資直至雙方簽訂書面勞動(dòng)合同。雙方建立勞動(dòng)關(guān)系 31

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滿一年公司如還不與李丹訂立書面勞動(dòng)合同的，視為雙方已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

過渡條款四：本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止，依照本法第四十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自本法施行之日起計(jì)算；本法施行前按照當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模凑债?dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

【案例】：小王于2005年6月15日入職深圳某公司，月薪人民幣4000元。勞動(dòng)合同每年一簽，2007年6月15日，公司與小王又簽訂了一年期限的勞動(dòng)合同，合同期限自2007年6月15日2008年6月14日。2008年6月14日，勞動(dòng)合同期滿，公司決定不再續(xù)訂勞動(dòng)合同，終止了與小王的勞動(dòng)合同。

問題1：2008年6月14日雙方勞動(dòng)合同終止，公司是否需向小王支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？如何支付？

【解讀】：勞動(dòng)部1995年8月4日發(fā)布的《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法〉若干問題的意見》第三十八條規(guī)定：勞動(dòng)合同期滿或者當(dāng)事人約定的勞動(dòng)合同終止條件出現(xiàn)，勞動(dòng)合同即行終止，用人單位可不支付勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。勞動(dòng)合同法第四十六條規(guī)定，終止固定期限勞動(dòng)合同的，除用人單位維持或者提高勞動(dòng)合同約定條件續(xù)訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不同意續(xù)訂的情形外，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。固定期限勞動(dòng)合同終止需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是勞動(dòng)合同法的最新規(guī)定，根據(jù)法不溯及既往原則，本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止，依照本法第四十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自本法施行之日起計(jì)算，本案中公司與小王的勞動(dòng)合同于2008年6月14日勞動(dòng)合同終止，公司支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗迯?008年1月1日開始計(jì)算，工作年限不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因此公司應(yīng)當(dāng)向小王支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償2000元（月薪3000元×0.5個(gè)月），小王2005年至2008年1月1日前的工作年限，公司可不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

問題2：同上案例，如果2008年5月30日公司強(qiáng)行解除勞動(dòng)合同，該如何支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？

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【解讀】：用人單位解除勞動(dòng)合同的，按照新法和舊法一般都應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但對(duì)用人單位違法解除合同的，勞動(dòng)合同法規(guī)定如果勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)依照本法第八十七條規(guī)定支付賠償金，即依照勞動(dòng)合同法第四十七條規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍向勞動(dòng)者支付賠償金。

本案中公司在2008年5月30日強(qiáng)行解除勞動(dòng)合同，如果小王不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，則2005年6月15日至2007年12月31日的工作年限（2年零6個(gè)半月）公司應(yīng)當(dāng)支付解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金為3個(gè)月×4000元＝12000元。2008年1月1日至2008年5月30日工作年限（不滿6個(gè)月）公司應(yīng)當(dāng)支付違法解除勞動(dòng)合同的賠償金，注意支付的是賠償金而非解除勞動(dòng)合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，賠償金標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍，即4000元×0.5個(gè)月×2倍＝4000元。

【案例】：劉明是某國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)合同制員工，1999年1月份參加工作，在該國(guó)有企業(yè)擔(dān)任技術(shù)員，月薪3500元，2008年11月份，雙方勞動(dòng)合同到期，公司決定終止勞動(dòng)合同不再續(xù)簽，公司該如果支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？

【解讀】：勞動(dòng)合同法規(guī)定，本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止，依照本法第四十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自本法施行之日起計(jì)算；本法施行前按照當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模凑债?dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。劉明系國(guó)有企業(yè)合同制員工，根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部辦公廳《關(guān)于<國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合同制度暫行規(guī)定>廢止后有關(guān)終止勞動(dòng)合同支付生活補(bǔ)助費(fèi)問題的復(fù)函》規(guī)定，“《國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合同制度暫行規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔1986〕77號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）廢止后，國(guó)有企業(yè)職工勞動(dòng)合同期滿與企業(yè)終止勞動(dòng)關(guān)系后有關(guān)生活補(bǔ)助費(fèi)的支付問題，地方有規(guī)定的，可以按地方規(guī)定執(zhí)行。地方?jīng)]有規(guī)定的，以《規(guī)定》廢止時(shí)間為準(zhǔn)，對(duì)在《規(guī)定》廢止前企業(yè)錄用的職工，勞動(dòng)合同期滿后與企業(yè)終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，應(yīng)計(jì)發(fā)勞動(dòng)者至《規(guī)定》廢止前工作年限的生活補(bǔ)助費(fèi)，最多不超過12個(gè)月；對(duì)在《規(guī)定》廢止后企業(yè)錄用的職工，勞動(dòng)合同期滿終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，可以不支付生活補(bǔ)助費(fèi)。”《國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合同制度暫行規(guī)定》于2001年10月6日被廢止，公司應(yīng)當(dāng)計(jì)發(fā)1999年1月份至2001年10月份之間工作年限的生活補(bǔ)助費(fèi)，即

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3500元×3個(gè)月＝10500元，支付2008年1月1日至11月份之間工作年限的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償3500元，2001年10月6日至2007年12月31日之間的工作年限無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

【案例】：老周于1985年參加工作，系廣州某大型企業(yè)原固定工，2008年12月，老周與公司的勞動(dòng)合同到期，公司決定終止勞動(dòng)合同，加上老王也不想再辛苦工作了，表示同意終止勞動(dòng)合同，公司應(yīng)當(dāng)如何支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？

【解讀】：勞動(dòng)合同法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同在本法施行后解除或者終止，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償年限自勞動(dòng)合同法施行之日起計(jì)算；勞動(dòng)合同法施行前按照當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模凑债?dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《廣東省勞動(dòng)合同管理規(guī)定》第二十九條規(guī)定：對(duì)在本單位轉(zhuǎn)為合同制職工的１９８６年９月３０日（含本日）以前參加工作的原固定工（含干部，下同），其勞動(dòng)合同期滿時(shí)，用人單位不愿以原勞動(dòng)合同約定的勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件作為最低標(biāo)準(zhǔn)續(xù)簽勞動(dòng)合同的，應(yīng)按其在本單位的工作年限一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。第三十條規(guī)定，生活補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為原固定工在本單位工作年限每滿１年補(bǔ)助１個(gè)月的工資。月工資標(biāo)準(zhǔn)按本人原勞動(dòng)合同期滿前１２個(gè)月的月平均工資計(jì)算，但本人月工資超過所在市上職工月平均工資３００％的，按所在市上職工月平均工資３００％計(jì)算。本案中老王屬于1986年9月30日以前參加工作的原固定工，合同終止時(shí)公司應(yīng)當(dāng)向老王支付從參加工作之日起至2008年1月1日前的生活補(bǔ)助費(fèi)，支付老王2008年1月1日后至合同終止時(shí)工作年限的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，生活補(bǔ)助費(fèi)的計(jì)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)按照《廣東省勞動(dòng)合同管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的計(jì)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)按照《勞動(dòng)合同法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，兩部分費(fèi)用再予以合并計(jì)算。

第五篇：能源管理師職業(yè)發(fā)展淺析

能源管理師職業(yè)發(fā)展淺析

能源管理師職業(yè)發(fā)展淺析

李瑞華 麻秀范 張景春 田彥鵬 尚青蘭

摘要：隨著能源管理師體制試點(diǎn)工作的深入，參加培訓(xùn)的人員越來(lái)越多。本文通過介紹試點(diǎn)省份能源管理師培訓(xùn)現(xiàn)狀，日本、歐美等國(guó)能源管理師培訓(xùn)模式，分析了未來(lái)能源管理師的發(fā)展前景。

關(guān)鍵詞：能源管理師試點(diǎn)培訓(xùn)模式

我國(guó)從2009年11月開始，由國(guó)家發(fā)改委委托國(guó)家節(jié)能中心開展能源管理

師試點(diǎn)工作，第一批試點(diǎn)省（市）為天津市和山東省．2010年11月國(guó)家發(fā)改委批復(fù)第二批試點(diǎn)省（市）：北京市、天津市、河北省、山東省、陜西省。通過學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外節(jié)能管理經(jīng)驗(yàn)，探索并建立能源管理師制度，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、能源管理師試點(diǎn)現(xiàn)狀

1．能源管理師人才緊缺 長(zhǎng)期以來(lái)，我們國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是以消費(fèi)大量能源為代價(jià)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不完善，很多行業(yè)處在利益鏈的中下游，給環(huán)境、資源等帶來(lái)很大壓力。我國(guó)技術(shù)裝備相對(duì)落后，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中是以煤炭為主，單位產(chǎn)品能耗高，能源利用效率低。近年來(lái)民眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的呼聲不斷提高，推進(jìn)節(jié)能減排，可謂迫在眉睫。《節(jié)能法》明確指出：“節(jié)約資源是我國(guó)的基本國(guó)策”、“節(jié)能是國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略方針”。

能源管理師體制的建立能有效改善和保障對(duì)能源的合理需求和使用，提高能源利用率，降低能耗，減少污染排放，具體落實(shí)節(jié)能減排指標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。據(jù)我國(guó)專家長(zhǎng)期調(diào)查分析顯示，目前我國(guó)能源管理人才的需求量在數(shù)十萬(wàn)人以上，專業(yè)能源管理人才緊缺的問題十分突出，并且主要集中在鋼鐵、石油、電力、裝備制造等工業(yè)與非工業(yè)領(lǐng)域。

2．參加培訓(xùn)人數(shù)逐增

2010年8月來(lái)自山東省的58名學(xué)員，經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)、考試，獲得能源管理師資格證書，這標(biāo)志著山東首創(chuàng)的制度設(shè)計(jì)、教材編寫、培訓(xùn)發(fā)證為一體的能源管理師制度正式運(yùn)行。長(zhǎng)期以來(lái)，由于沒有國(guó)內(nèi)統(tǒng)一要求和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)聘任能源管理師沒有制度約束，我國(guó)尚未形成一套完善的、適合國(guó)情的能源管

理師制度。(職教論文)為了規(guī)范能源管理師試點(diǎn)培訓(xùn)和考試，按照統(tǒng)一組織、統(tǒng)一教材、統(tǒng)一大綱的“三統(tǒng)一”要求，在國(guó)家發(fā)展改革委國(guó)家節(jié)能中心組織于2011年編寫了能源管理師試點(diǎn)教材（試用）及考試大綱。

2012年山東省有2000多人參加能源管理師資格考試，截止2011年底，山東已有3956人獲得資格證書。2012年北京市來(lái)自300多家試點(diǎn)單位500多名學(xué)員參加了考試，天津市組織211家試點(diǎn)企業(yè)的能源管理人員共計(jì)400人參加培訓(xùn)。根據(jù)規(guī)劃，山東省到2015年將培養(yǎng)一萬(wàn)名能源管理師。國(guó)家節(jié)能中心主任李仰哲表示“我們希望，在‘十二末’試點(diǎn)省份將超過1/3，到‘十三五’能源管理師制度在全國(guó)初步建立。”。隨著能源管理師制度試點(diǎn)的深入，越來(lái)越多的人參加培訓(xùn)考試，進(jìn)而擔(dān)負(fù)企業(yè)的能源管理職責(zé)，規(guī)范能源管理活動(dòng)，降低能源消耗率，提高能源利用效率。

3．培養(yǎng)能源管理師的必要性

我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，長(zhǎng)效的能源管理不可或缺。建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)、大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)就需要一支高素質(zhì)專業(yè)化能源管理人才隊(duì)伍。“十八大”報(bào)告中提出“美麗中國(guó)”的概念，建設(shè)生態(tài)文明，堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展。能源管理師制度在能源管理中扮演著重要角色，不管從國(guó)家的宏觀層面還是從企業(yè)自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，能源管理師的必要性可見一斑。從個(gè)人職業(yè)生涯發(fā)展的角度看，能源管理師資格證書的獲得不僅有助于自身專業(yè)技能的提升而且有利于管理師自己職位的晉升。

二、培訓(xùn)理念及模式

1．借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及培養(yǎng)模式

目前，日本、美國(guó)和歐盟等能源利用先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)已普遍建立能源管理師制度，并在能源管理中發(fā)揮了巨大的作用。

日本的能源管理師考試與培訓(xùn)均由日本經(jīng)產(chǎn)省委托日本節(jié)能中心進(jìn)行。任何人員都可以參加考試，考試通過率為25%~30010。截至到2009年底，累計(jì)約8萬(wàn)人取了能源管理師證書，其中通過考試獲得的占60%，其影響力很大。美國(guó)實(shí)行注冊(cè)能源管理師制度，目前大約有會(huì)員8500人，多數(shù)歐美國(guó)家認(rèn)可美國(guó)能源工程師協(xié)會(huì)頒發(fā)的證書。歐盟的能源管理師屬于商會(huì)推進(jìn)型，由于其獨(dú)特、嚴(yán)格的培訓(xùn)過程，能源管理師不僅懂得如何管理好企業(yè)的能源，而且可以直接參與設(shè)計(jì)節(jié)能項(xiàng)目為企業(yè)創(chuàng)造明顯的經(jīng)濟(jì)效益。

2．國(guó)內(nèi)能源管理師培訓(xùn)

國(guó)內(nèi)培訓(xùn)考試由國(guó)家發(fā)改委委托國(guó)家節(jié)能中心實(shí)施，當(dāng)前處于試點(diǎn)階段，由試點(diǎn)省份根據(jù)自身特點(diǎn)制定具體實(shí)施細(xì)則。與日本的能源師組織形式有類似的地方，主要以學(xué)員自學(xué)為主，一般培訓(xùn)時(shí)間為7天，然后參加試點(diǎn)省份組織的考試，對(duì)考試合格者頒發(fā)證書。

3．能源管理廣泛性

能源管理需要政府頂層設(shè)計(jì)、全局優(yōu)化、調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，從政策、法律法規(guī)等方面進(jìn)行引導(dǎo)。同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到能源管理在經(jīng)營(yíng)管理中的重要性，擔(dān)負(fù)自己的責(zé)任，規(guī)范能源管理活動(dòng)，努力降低能耗，提高經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)個(gè)人而言，節(jié)能在日常生活中處處可見，每個(gè)人的一小步就是能源管理的一大步。