第一篇：安全“五自”管理體系建設實施辦法

******公司安全“五自”管理體系建設實施辦法（試 行）

為認真落實*****公司2011年“核心能力提升年”工作要求，努力構建自我約束、自我控制、自我完善的安全生產長效機制，推進安全自主管理，根據*****公司《*****公司安全“五自”管理體系建設指導意見（試行）》（*****控股〔2011〕429號）文件精神要求，制定本辦法。

一、指導思想

秉承“從零開始，向零奮斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”為核心思想，運用系統管理、人本管理理論，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因時制宜、因人制宜，采取制度對策、工程技術對策、教育對策，植入有效激勵機制，激發礦井、系統、區隊、班組、員工五個層面的安全生產主動性、積極性和創造性，形成自我約束、自我控制、自我完善的內生機制，精細化控制“人、機、物、法、環”中的事故致因，實現礦井安全自主、系統安全自控、區隊安全自治、班組安全自理、個人安全自律，確保安全生產。

二、工作目標

（一）以杜絕各類事故為目標，貫徹“零”理念，建立并完善安全管理目標體系。把杜絕各類事故作為礦井自主管理目標,把杜絕系統隱患、消滅系統事故作為系統自控目標,把杜絕現場隱患、消滅現場事故作為區隊自治目標,把不制造現場隱患作為 班組自理目標,把杜絕“三違”現象、實現“四不傷害”作為崗位自律目標。

（二）以提升管理水平為目標，拉高標桿，樹標、創標，實施對標管理。礦井以規范業務流程、細化工作標準、實現管理達標為重點，系統（專業）以細化專業標準、強化過程控制、實現專業達標為重點，區隊以細化工序流程、強化作業控制、實現工序達標為重點，班組以細化現場作業組織、強化現場施工質量、實現現場達標為重點，崗位以提高安全意識、“上標準崗、干標準活”、提高工作質量、實現崗位達標為重點，通過樹標、對標、達標、創標，提升基層、基礎建設水平，夯實安全根基。

三、組織領導

為強力推進“五自”管理體系建設扎實開展，公司成立“五自”管理推進工作領導小組。

組 長：董事長 總經理

副組長：班子其他成員

成 員：安監局、生產部、通風部、機電運輸部、技術中心、保衛部、企業規劃部、人力資源部、工會、黨委工作部、紀檢審計部、培訓中心、綜合辦公室等有關部門負責人。

領導小組下設辦公室，辦公室設在公司安監局，賈敏遠兼任辦公室主任。

四、實施方案

（一）公司、礦井層面

公司及礦井層面的自主管理以“抓系統”為核心，以抓薄弱系統和薄弱專業提升安全生產水平為著力點,以安全生產“雙基”建設和安全質量標準化為載體。主要措施： 1.樹立管理標桿。鑫龍煤業公司層面以*****公司本部礦井為管理標桿；礦井層面，內部以主焦煤礦為管理標桿，外部以永錦公司云煤二礦為管理標桿。通過樹標、對標、達標、創標，持續提升管理水平。

各單位主要領導要組織班子成員認真研究年度安全工作目標和指標，向管理標桿看齊，制定實施方案，開展對標管理。并將安全目標、指標和工作重點明確責任人員和部門分解到各系統，由各分管副職制定本系統安全管理方案。

2.提升業務短板。基于薄弱系統、薄弱專業和業務工作“短板”，建立完善并落實“管理、服務、指導”并重機制。

按照“縱向到底、橫向到邊”的原則，單位主要負責人組織班子成員、業務部門及相關人員，從“人、機、物、法、環”五個方面，逐系統梳理、分析、排隊，找出薄弱系統和薄弱專業，針對問題排定工作時間和內容，制定標準、明確責任，從組織上、管理上、投入上、技術上、培訓上提供服務、指導，拉高短板、消除薄弱。

3.落實三項制度。執行領導干部值班帶班下井制度、“隱患自述”制度和子公司、礦井、區隊安全評估評價制度。

4.開好兩個會議。建立并完善每日安全生產調度會議和月度安全辦公會議制度。對會議重點工作提出標準、限定時間、明確責任，并建立跟蹤落實臺賬。

（1）每日由公司董事長、總經理、礦井礦長或值班副職（主要領導因故不能參加時）主持召開每日安全生產調度會議。

公司每日安全生產調度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、總經理助理、上天值班人員、當天接班人員和 機關所有部室主要負責人。

礦井每日安全生產調度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、礦長助理、上天值班人員、當天接班人員和礦機關所有科室、區隊主要負責人。

會議主要內容：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；反饋上天會議重點工作進度；對上當安全生產中存在的重大問題、苗頭問題、共性問題和發現的重大隱患、典型一般隱患剖析通報，并落實預防措施和整改措施；強調當天安全生產重點，安排當天安全生產主要工作。

（2）每月公司董事長或總經理、礦井礦長至少組織召開1次安全辦公會議。

公司每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、總經理助理、機關所有部室、礦（廠）主要負責人和分管安全副職。

礦井每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、礦長助理、礦機關所有科室和礦所有區隊主要負責人。

會議主要內容為：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞對標管理和全年、季度、月度工作主線，總結前期安全工作、反饋前期重點工作進度、通報存在問題和安全隱憂；提出下一步工作目標，研究制定下步工作方案和措施；主要領導對下步工作重點進行安排部署。

5.實現八大閉環。將每個時間段的安全工作納入一個自始而終的閉環反饋系統，實現安全管理主體流程閉合化，推動安全管理水平螺旋式上升。（1）目標管理閉環：確定目標—制定措施—執行落實—監督檢查—安全考核—兌現獎懲—階段評估—管理改進。

（2）工作程序閉環：工作安排—制定措施—執行落實—檢查分析—補充完善—會議反饋—考核獎懲—評估總結—工作改進。

（3）質量管理閉環：設計理念—標準制定—方案編制—工程設計—規程制定—組織措施—施工落實—過程監督—質量驗收—質量考核—評估總結—設計改進。

（4）隱患排查治理閉環：確定重點—擬定方案—組織實施—掛號落實—實施整改—整改反饋—復查跟蹤—閉環銷號—分類分析—評估總結—排查改進。

（5）“三違”管理閉環：查出—培訓—座談—家庭聯保—上崗—考核—誠信抵押—跟蹤管理—退還或沉淀抵押—評估總結—管理改進。

（6）事故管理閉環：事故匯報—事故追查—事故分析—事故處理—事故通報—事故防范—階段分析總結—管理改進。

（7）安全信息處理閉環：信息收集—處理—通報—落實—整改反饋—現場復查—責任考核—獎懲兌現。

（8）安全培訓閉環：崗位設置—培訓需求—計劃制定—培訓實施（理論培訓、實操培訓）—理論考試—實操測試—等級評定—培訓評估—培訓改進。

（二）系統層面

系統自控以“系統抓”為核心，以抓本系統（專業）管理薄弱點、環節和現場薄弱地點、環節為著力點，以專業系統管理升級競賽為載體。主要工作內容： 1.確立系統標桿。建立專業“零”理念臺賬，以“零”理念為標桿，制定系統安全方案，開展系統對標管理。

由分管副職基于本系統存在問題，制定本系統安全管理年、季、月度目標、指標（安全、質量）和方案，并分解到分管部門，由分管部門分解至區隊。

2.健全完善制度。根據法律法規、行業規范和標準，結合實際，借鑒先進經驗，修訂完善18項安全生產管理制度，健全完善本系統管理制度、規定、標準或細則。

3.規范業務流程。制定安全管理、技術管理、投入管理、培訓管理等業務流程和精細化管理標準，實現管理的規范化。

4.深化隱患排查。圍繞采煤、掘進、機電、運輸、通風等五個重點環節和薄弱時間、薄弱地點、薄弱人物三個薄弱，從“人、機、物、法、環”五個方面，開展專業（系統）隱患排查工作。推行陳四樓煤礦“干部走動式檢查”等做法，從計劃、內容、時間上做到隱患排查的全過程、全方位。

5.實施系統評價。開展安全投入評價、災害治理評價、培訓效果評價、隱患整改評價，借鑒車集煤礦“三評價兩評定”等做法，建立評價標準和載體，評估本系統安全狀況，提出改進目標、制定改進措施、明確工作責任，提升系統安全程度。

6.開好專業例會。建立完善并落實系統（專業）安全技術例會制度。每月由分管副職主持召開1次本系統（專業）安全技術例會。

公司安全技術例會參加人員范圍：本系統(專業)子公司分管副職、副總工程師、系統（專業）主管部室主要負責人、技術骨干及安全、生產、機電等相關部室技術負責人、技術骨干和礦（廠）6 主要負責人、分管副職、技術骨干。

礦井安全技術例會參加人員范圍：本系統(專業)礦井分管副職、副總工程師、本系統（專業）業務主管科室主要負責人、技術骨干及安全、生產、機電等相關科室技術負責人、技術骨干和所屬區隊主要負責人、分管副職、技術骨干。

會議主要內容：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞系統對標管理和年、季、月度工作目標，全面總結前期本系統（專業）的安全技術工作情況；反饋上期會議重點工作進度；對階段技術工作中存在問題進行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原則落實整改；由系統（專業）分管領導安排布置下一步工作重點，并對會議提出的問題、安排的重點工作建立跟蹤落實臺賬。

7.確保專業達標。借鑒永錦能源云煤二礦“一巷五點九條線”等做法，積極開展亮點工程、精品區域、本安路線創建活動，確保專業質量標準化工作上檔升級。

（三）區隊層面

區隊自治以執行安全制度、標準、措施為核心，以行為規范化、工作流程化、現場標準化為著力點，以星級區隊評比為載體。主要工作內容：

1.完善區隊制度。健全完善《區隊安全“雙基建設”考核辦法》、《安全生產責任制》、《安全自查自糾制度》、《重點崗位交接班制度》、《安全培訓制度》、《安全互聯保制度》、《安全質量標準化管理制度》等相關制度。借鑒車集煤礦“管理制度化、制度表格化”和陳四樓煤礦“采掘區隊AB卡及六項工作清單”等做法，提高制度執行效果。2.健全三大流程。一是借鑒城郊煤礦班前會議流程等做法，建立班前會議流程，完善班前會議內容，提高班前會會議質量。二是加強采煤、掘進、爆破、安裝、拆除等工序流程優化，確保安全高效施工。三是制定員工自入礦開始至班前會—換工作衣—勞動保護和個人工器具配帶—排隊候罐—乘罐入井—下罐行走—大巷行走（乘坐人車）—工作面順槽行走—工作地點隱患自查整改—開工準備—作業程序—工作收尾—直至升井、離礦整個線路的行為規范標準，以流程化、規范化，確保員工行為可知、可控。

3.管好關鍵人物。管好班組長、副隊長兩個關鍵人物的安全責任落實。

（1）突出抓好班組長安全素質，建立班組長“動態管理”、“教育培訓”、“業績激勵”三種機制。堅持以安全素質為首選標準，明確入職標準，制訂班組長聘用管理辦法，將班組長作為一級組織進行管理；建立班組長安全（安全事故、“三違”、隱患排查整改）、質量、任務、培訓、廉政、公平公正等為主要內容的考核標準，對班組長履職進行考核，實施月、季、年獎懲激勵機制，并定期進行末位淘汰；每年對班組長進行一次系統培訓，對有培養前途的班組長選送高校深造，在發展黨員、選拔后備干部上優先考慮優秀班組長；提高班組長安全崗位津貼標準，對農民工性質的班組長優先轉正，對全年實現無“三違”、無隱患、無事故的“三無”優秀班組長披紅帶花、大張旗鼓表彰。

（2）突出抓好副隊長責任落實，明確值班跟班責任，狠抓安全績效考核。

①建立健全并嚴格執行區隊干部24小時值班跟班制度，落8 實區隊值班隊長、跟班隊長“十項”職責。值班隊長“十項”職責：一是堅守崗位，嚴禁擅自換崗位、脫崗。二是值班用餐時間不得超過1小時，嚴格飲酒，就餐前、后必須向調度室請假、銷假。三是定期詢問現場安全生產情況，嚴禁值班期間無特殊情況擅離區隊。四是嚴格貫徹落實礦當日安全生產會議要求，負責將會議精神向未參加會議的區隊其他人員傳達，并作好記錄。五是嚴格按照班前會流程，按時組織召開班前會，保證班前會的時間和質量，并作好會議記錄。六是負責當班人員考勤，掌握當班入井人數、分配的作業地點、現場存在問題及隱患，了解職工思想及精神狀況，不得安排飲酒、精神不佳或身體狀況不宜入井的員工入井。七是積極協助跟班隊長處理作業過程遇到的各類問題，需要安排人員入井處理的，及時安排相關人員赴現場處理。八是本單位對存在的問題無力處理時、發現重大隱患或發生事故時，必須及時向礦值班調度匯報，嚴禁虛報、瞞報、拖延不報，并隨時掌握相關信息，跟蹤落實。九是配合治安保衛部門，對本單位所轄的地面工房等進行日常管理，防止發生治安事件或其他事故。十是及時準時、保質保量完成調度指令和礦領導交辦的臨時任務。跟班隊長“十項”職責：一是必須與本班員工共同參加當班班前會，并在班前會記錄本上簽名。二是配合值班隊長組織召開班前會，保證班前會的質量和時間，同時對當班值班隊長遺漏的安全事項進行補充和強調。三是配合值班隊長核實當班出勤人員、工作任務、工作分工和職工精神狀態檢查情況。四是在進班、出班的過程中，必須監督員工的乘車、行走是否符合規定，及時糾正和制止職工的違章行為。五是進入作業場所后，堅持“三不生產”原則，與本班班長共同對所轄區域的安全情況進行檢查，與上班做好交接班，對上班遺留和本班開工前新發現隱患首先組織處理。六是班中及時、準確填寫自身應該填寫的各類記錄（牌板），并監督其他記錄（牌板）的填寫是否準確和及時。七是抓好作業現場的過程控制，對作業地點進行不間斷的巡查，發現問題及時處理，嚴禁坐崗、睡崗。八是重點工作、關鍵環節及重大隱患的處理必須蹲點專盯，杜絕現場安全管理的失控。九是必須與員工同入井同升井。十是嚴格執行“三匯報”制度。第一次匯報：進入作業場所后，對安全情況進行仔細檢查，確認無隱患具備開工條件的方可開始作業，并把檢查情況和現場情況向值班隊長、礦值班調度匯報；第二次匯報：班中巡查結束后，向值班隊長、礦值班調度匯報班中情況，班中生產或安全情況不正常，要做到隨時匯報；第三次匯報：當班工作完成后對現場進行安全、質量檢查，履行交接班后，與接班隊長共同將檢查情況和現場情況向值班隊長、礦值班調度匯報。

②建立區隊副隊長安全效果考核制度。建立考核標準，實施“四位一體”綜合考評：每月由職工對跟班副隊長的安全管理態度、組織協調能力、工作作風進行考評，每天由區隊正職對跟班副隊長跟班期間存在的隱患進行考核，每月區隊正職對跟班副隊長跟班期間的安全效果和“三違”情況進行考核，每月由班組長、驗收員及以上管理人員對跟班副隊長責任心、個人素質、能力進行考核，并通過考核對工資收入進行二次分配。

4.實現一個閉環。推行“班前會—下井到崗—交接班—班前安全確認—班中動態控制—班后安全確認—井下班后會—升井”的“安全程序鏈閉環”管理，即班前會由區隊長、書記或值班副隊長、技術副隊長主持召開，提出安全要求、部署工作重點、組10 織預測預想、排查安全不放心人、組織安全宣誓。班前會后，由跟班隊長、班長帶隊進入更衣室—排隊候罐下井—排隊到井下規定地點乘車（無人車的排隊到工作面）—跟班隊長、班長第一時間進入工作現場—與上個班次現場交接班。作業前跟班隊長、班長對作業地點進行安全確認、掛牌后組織生產。班中實施“三匯報”。班后再次進行安全確認，與下班人員交接。班組長在井下組織召開班后會，對當班工作進行占評，會后由跟班隊長、班組長帶隊組織職工乘車、升井。實現從班前會到升井全過程的閉環管理。

5.確保五項達標。確保現場制度達標（即四圖一表：巷道布置圖、巷道平面圖、斷面爆破圖、避災路線圖和正規循環作業表）、環境安全達標、設備完好達標、操作程序達標、工程質量達標。

（四）班組層面

班組自理以不制造事故隱患為核心，以抓當班班前科學組織、班中動態監督、班尾安全收工為著力點，以安全誠信班組建設為載體。主要工作內容：

1.班組工作內容指標化。推行新橋煤礦經驗，將班組工作納入每月計劃管理。

2.班組工作步驟程序化。基本步驟是：開工會（或班前會）—開展危險預知—進行作業前安全檢查—進行班中安全檢查—進行班后現場清理整頓—進行交接班安全確認。

（1）開工會（班前會）：由班組長根據會上通報的上一個作業班次（天）的安全生產情況，存在的問題和處理結果，以及工程質量點評情況，布置當班任務，說明作業重點和要點，落實安全防范措施。（2）開展危險預知：開工會（班前會）結束前，開展危險預知活動。班組預知危險活動以當天的作業對象、作業類別、工作方式、可能的危險源，以及采取的相應措施，向員工逐一交代，征求意見，共同防范；由班組長或工程技術人員向員工進行作業程序交底，強調違反程序作業的危險，告訴員工怎樣做才能確保安全；員工根據崗位發言，列數當天工作的危險因素，提醒注意自己可能制造出來的危險，以及對“蠻干”、“懶惰”、“漫不經心”等行為的戒備，自定當天工作目標和保障措施；由班組長歸納總結，全體員工確認，以做警示。

（3）進行作業前安全檢查：進入作業現場后，班組長巡查、崗位自查作業地點（場所）的安全防護與安全出口（通道）、設備、設施、工器具以及周圍環境是否符合安全規定，對存在隱患徹底消除。經安全確認，一切處于受控狀態后，按照“三大規程”和安全技術措施規定的程序開展工作。

（4）進行班中安全檢查：一是由班組長或班組副職負責施工過程中的安全巡查，對危險作業進行重點監控，檢查員工是否按照“三大規程”和安全技術措施的程序施工，糾正違反者，并經確認規范后再允許作業，不給下一班（或工序）留下隱患，確保本班所有工序過程安全作業，通過嚴抓工序過程管理，為實現“今天無事故”目標奠定堅實基礎；二是做好安全生產的隨機監控，發現危及人身安全的險情時，立即組織撤出作業人員，封閉危險區，同時向跟班隊長或直接向區隊、值班調度或安監部門報告。巡查人員要切實履行安全監督職責，果斷糾正違章。對不聽勸阻或屢教不改者，應采取必要措施，包括經濟處罰，暫停作業，以及規定的其他行政處理手段。（5）進行班后清理整頓：下班前的10～15分鐘時間，由班組長組織員工對施工現場進行清理，按照“有物必有圖、有物必有區、有區必掛牌、有牌必分類”的原則，落實編碼管理、定置管理要求，整理機械設備、收回工器具、分類碼放材料、進行廢棄物袋裝處理，確保作業現場安全文明、規范有序、干凈整潔、整齊劃一。

（6）進行交接班安全確認：當天工作結束后，由班組長對施工現場安全確認，凡未達到要求的，責令有關人員重新整改，直至符合規定；接班人員對上一班交給的工作面（或工序）有異議時，有權拒絕接班（或工序）。也可協商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隱患，或對問題交代不清，而導致事故，則由上一班帶班負責人負主要責任。如果接班人員不認真履行現場安全確認，盲目接班，由此引發的一切后果由接班負責人承擔。

3.班組工作考核數據化。通過建立班組工程質量、工作數量、工作效率、安全狀況（“三違”、隱患、事故次數）等為主的定量考核指標，對班組收入進行考核。通過建立員工作業質量、“三違”、工傷和責任隱患次數等為主的定量考核指標，對員工收入進行考核。通過建立員工安全檔案，跟蹤考核員工某一時間段內事故、“三違”和責任追究次數，評價員工季度、年度安全成績，給予優秀員工或待進員工獎懲考核。

（五）個人層面

個人自律以自主保安實現“四不傷害”為核心，以提高安全意識、崗位操作技能、危害辨識知識、緊急避險技巧為著力點，以員工安全行為養成為載體。主要工作內容：

1.培養員工的“事前預防能力”。開展“一種預算、兩種警 示、三確認三不準和五單示范教練”活動。“一種預算”：開展健康安全全面預算教育，透過事故算個人健康和家庭幸福賬,算企業損失和班組個人損失賬,算單位政治影響賬,算社會和諧賬，幫助大家辨安危之理、明幸福之道。“兩種警示”：開展安全警示日和安全警示教育活動，明確安全警示日及活動內容，每年組織事故案例巡回展，做到警鐘常鳴、常抓不懈。“三確認三不準”：班前會確認員工是否飲酒和情緒不佳，發現異常者不準下井；入井前確認勞保用品佩帶是否符合要求，不符合者不準下井；開工前確認機、物、環是否安全可靠，安全隱患是否排除，隱患不排除不準開工，然后生產過程中再確認。“五單示范教練”：通過中層管理人員在工作現場對員工的不當操作進行“單教、單學、單練、單考、單查”，培養員工正規操作習慣和操作技能，提高員工預防事故能力。

2.培訓員工的“緊急狀態處置能力”。培養員工具備現場“觀測、果斷、排除”能力。“觀測”：通過召開事故案例分析會和開展“我談身邊驚險事例”座談會等方式，培養員工對作業環境隱患及險情預兆的認知能力；“果斷”：通過列出種種緊急狀態下正確避險方法，培養員工對可能發生的傷害敢于正確果斷處置；“排除”：在保證生命健康安全的前提下，告訴員工在什么情況下，采取什么手段和方式對發生的險情進行排除。

3.鍛煉員工的“自救互救能力”。重點強化“訓練、演習、報告”制度。“訓練”：對全員進行準軍事化訓練，對新上崗和轉崗的員工進行自救器和消防器材使用訓練、對醫療救護知識進行訓練等；“演習”：定期對員工進行避災演習，使每一位員工在井下都熟知自身所在工作地點的避災線路，并在員工培訓過程中針14 對各工種的應急逃生進行專門的考試；“報告”：讓員工在各類事故發生后要做到在第一時間內向相關部門及時報告，同時采取有效措施，防止事態的擴大或蔓延。經常組織醫院大夫，到礦巡回進行現場工傷急救知識培訓，提高院前急救的效果。

4.激勵員工“我會安全、我能安全”。借鑒車集煤礦“五項危險預知”和新橋煤礦自查“三違”和隱患有獎活動等有效做法，實現員工安全行為規范的自動自發。

五、實施步驟

（一）各單位要在本實施辦法的基礎上，結合自身實際，研究制定本單位的安全“五自”管理體系建設實施辦法，扎實、有序開展安全“五自”管理體系建設。

（二）按照本辦法，以“樹標、對標、達標”為載體，分三個階段實施推進：

第一階段：宣傳發動與試點選取階段（2011年6月1日至2011年6月30日），主要工作內容：結合*****公司“五自”管理體系建設指導意見和鑫龍煤業公司“五自”管理體系建設實施辦法，各單位在所屬機關、區隊、班組、崗位每個層面選1—2個試點。鑫龍煤業公司試點機關為通風防突部，試點礦井為主焦煤礦。

第二階段：試點對標、達標階段（2011年7月1日至2011年9月30日），主要工作內容：結合*****公司“五自”管理體系建設指導意見和鑫龍煤業公司“五自”管理體系建設實施辦法，推進試點建設，并形成可復制、可推廣的管理模板。

第三階段：全面對標、達標階段（2011年10月1日至2011年12月30日），主要工作內容：全面總結本單位試點建設中好 的經驗和作法，將形成的管理模板在公司內部全面強力推廣應用。

（三）公司將把各階段工作進展情況納入“雙基”考核，根據考核情況給予1—2分獎罰，并對做出突出貢獻的人員給予獎勵。各單位要將安全“五自”管理體系建設工作納入項目帶動機制，明確責任和獎懲，確保各項工作有力、有序、高效開展。

六、獎懲激勵

基于安全“五自”管理五個層面的工作內容，按照“提倡什么、考核什么”的原則，因地制宜、因企制宜，合理建立以下四個方面的獎懲激勵機制：

（一）注重過程管控，健全并執行“5+3”安全考核體系，將工資總額的30%作為安全結構工資，落實“五化”（動態化、常態化、專業化、精細化、問題責任化）考核原則，建立月度動態化安全考核機制。

（二）注重責任落實，建立以“抓系統、系統抓”為核心的責任考核機制。按照子公司董事長、總經理、副總經理、礦長、副礦長、科長、副科長、區隊長、副隊長管理序列，明確每個崗位的安全職責，將每人每月的安全工作任務完成情況、入井次數、入井查隱患條數、檢查問題質量、處理問題條數和質量、分管范圍安全效果等內容制定安全考核細則，并根據考核細則，由子公司、礦井、科室、區隊正職對本單位分管副職的月度履職情況進行考核，由子公司對子公司機關部室和所屬礦井正職履職情況進行考核、由礦井對礦井機關科室和所屬區隊正職履職情況進行考核，依據考核效果兌現安全獎懲。各級副職安全獎懲二次分配，獎懲數額最高者與最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，實行月度或季度安全抵押制度，開展安全質量標準化月、季度評比考核，建立階段性安全目標考核機制。

（四）注重管理提升，建立并實施“五自”示范礦井、“雙基”建設示范礦井、“五零”（系統運行零隱患、隱患治理零擱置、隱患排查零盲區、執行制度零距離、工作落實零漏洞）科室、“七零”（安全生產零事故、生產組織零違章、系統運行零隱患、操作過程零失誤、隱患治理零擱置、執行制度零距離、設備狀態零缺陷評比）區隊、“三無”(無“三違”、無隱患、無事故)班組和設立“四無（個人無違章、設備無缺陷、身邊無隱患、安全無事故）員工、星級員工、金牌員工、專家型員工等爭先創優考核激勵機制。

第二篇：《陽城分公司安全“五自”管理體系建設實施辦法》

陽城分公司安全“五自”管理體系建設

實施辦法

公司各單位：

為認真落實永登公司安全生產“雙基”建設的工作要求，強化安全自主管理，努力構建自我約束、自我控制、自我完善的安全長效機制。根據永登公司《永登公司安全“五自”管理體系建設指導意見（試行）》特制訂本實施辦法。

一、指導思想

秉承“從零開始，向零奮斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”為核心思想，運用系統管理、人本管理理論，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因時制宜、因人制宜，采取制度對策、工程技術對策、教育對策，植入有效激勵機制，激發企業、系統、車間、班組、員工五個層面的安全生產主動性、積極性和創造性，形成自我約束、自我控制、自我完善的內生機制，精細化控制“人、機、物、法、環”中的事故致因，實現企業安全自主、系統安全自控、車間安全自治、班組安全自理、個人安全自律，確保安全生產。

二、工作目標

（一）杜絕各類事故，貫徹“零”理念，建立并完善安全管理目標體系。

公司自主：以規范業務流程、細化工作標準、實現管理達標為重點，以杜絕各類事故為目標。系統自控：以細化專業標準、強化過程控制、實現專業達標為重點，以杜絕系統隱患、消滅系統事故作為目標。

車間（部室）自治：以細化工序流程、強化作業控制、實現工序達標為重點，以杜絕現場隱患、消滅現場事故為目標。

班組自理：以細化現場作業組織、強化現場工作質量、實現現場達標為重點，以不制造現場隱患為目標。

員工自律：以提高安全意識、“上標準崗、干標準活”、提高工作質量、實現崗位達標為重點，以杜絕“三違”現象、實現“四不傷害”為目標。

（二）以提升管理水平為目標，拉高標桿，樹標、創標，實施對標管理。

各公司以規范業務流程、細化工作標準、實現管理達標為重點，系統（專業）以細化專業標準、強化過程控制、實現專業達標為重點，車間以細化工序流程、強化作業控制、實現工序達標為重點，班組以細化現場作業組織、強化現場施工質量、實現現場達標為重點，崗位以提高安全意識、“上標準崗、干標準活”、提高工作質量、實現崗位達標為重點，通過樹標、對標、達標、創標，提升基層、基礎建設水平，夯實安全根基。

三、實施辦法

（一）公司層面

公司的自主管理以“抓系統”為核心，以抓薄弱系統和薄弱專業提升公司安全生產水平為著力點，以安全生產雙基建設和安全質量標準化為載體。主要措施包括：

1、樹立管理標桿。陽城分公司公司層面外部以中美鋁業公司為管理標桿；內部以兄弟單位嵩岳碳素公司為管理標桿。通過對標、達標、創標、持續提升管理水平。

單位主要領導要組織班子成員要認真研究安全工作目標，向管理標桿看齊并將安全目標、指標和工作重點明確責任人員和部門，分解到個系統，由各分管副職制定本系統安全管理方案。

2、提升業務短板。基于薄弱系統，薄弱環節和業務工作“短板”建立完善并落實“管理、服務、指導、”并重機制。按照“縱向到底、橫向到邊”的原則，單位負責人組織班子成員、業務部門及相關人員，從“人、機、物、法、環”五個方面，逐系統梳理、分析、排隊，找出薄弱系統和薄弱專業，針對問題排定工作時間和內容，制定標準、明確責任，從組織上、管理上、投入上、技術上、培訓上提供服務、指導，拉高短板、消除薄弱。

3、落實三項制度。執行領導干部值班帶班制度、“隱患自述”制度和公司、車間、班組安全評估評價制度。

4、開好兩個會議。建立并完善每日安全生產調度會議和月度安全辦公會議制度。對會議重點工作提出標準、限定時間、明確責任，并建立跟蹤落實臺賬。

（1）每日公司總經理、或值班副職（主要領導因故不能參加時）主持召開每日安全生產調度會議。

公司每日安全生產調度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、總工程師、上天值班人員、當天接班人員和公司所有部室、車間主要負責人。

會議主要內容：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；反饋上天會議重點工作進度；對上日安全生產中存在的重大問題、苗頭問題、共性問題和發現的重大隱患、典型一般隱患剖析通報，并落實預防措施和整改措施；強調當天安全生產重點，安排當天安全生產主要工作。

（2）每月公司總經理至少組織召開1次安全辦公會議。公司每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、行政副總經理經理、分、子公司所有部室、車間主要負責人。

會議主要內容為：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞對標管理和全年、季度、月度工作主線，總結前期安全工作、反饋前期重點工作進度、通報存在問題和安全隱憂；提出下一步工作目標，研究制定下步工作方案和措施；主要領導對下步工作重點進行安排部署。

5、實現八大閉環。將每個時間段的安全工作納入一個自始而終的閉環反饋系統，實現安全管理主體流程閉合化，推動安全管理水平螺旋式上升。

（1）目標管理閉環：確定目標—制定措施—執行落實—監督檢查—安全考核—兌現獎懲—階段評估—管理改進。

（2）工作程序閉環：工作安排—制定措施—執行落實—檢查分析—補充完善—會議反饋—考核獎懲—評估總結—工作改進。

（3）質量管理閉環：設計理念—標準制定—方案編制—工程設計—規程制定—組織措施—施工落實—過程監督—質量驗收—質量考核—評估總結—設計改進。

（4）隱患排查治理閉環：確定重點—擬定方案—組織實施—掛號落實—實施整改—整改反饋—復查跟蹤—閉環銷號—分類分析—評估總結—排查改進。

（5）“三違”管理閉環：查出—培訓—座談—家庭聯保—上崗—考核—誠信抵押—跟蹤管理—退還或沉淀抵押—評估總結—管理改進。

（6）事故管理閉環：事故匯報—事故追查—事故分析—事故處理—事故通報—事故防范—階段分析總結—管理改進。

（7）安全信息處理閉環：信息收集—處理—通報—落實—整改反饋—現場復查—責任考核—獎懲兌現。

（8）安全培訓閉環：崗位設臵—培訓需求—計劃制定—培訓實施（理論培訓、實操培訓）—理論考試—實操測試—等級評定—培訓評估—培訓改進。

（二）系統層面

系統自控以“系統抓”為核心，以抓本系統（專業）管理薄弱點、環節和現場薄弱地點、環節為著力點，以專業系統管理升級競賽為載體。主要工作內容：

1、確立系統標桿。建立專業“零”理念臺賬，以“零”理念為標桿，制定系統安全方案，開展系統對標管理。

由分管副職基于本系統存在問題，制定本系統安全管理年、季、月度目標、指標（安全、質量）和方案，并分解到分管部門，由分管部門分解至車間。

2、健全完善制度。根據法律法規、行業規范和標準，結合實際，借鑒先進經驗，修訂完善安全生產管理制度，健全完善本系統管理制度、規定、標準或細則。

3、規范業務流程。制定安全管理、技術管理、投入管理、培訓管理等業務流程和精細化管理標準，實現管理的規范化。

4、深化隱患排查。圍繞車間生產現場、機電、運輸等重點環節和薄弱時間、薄弱地點、薄弱人物三個薄弱，從“人、機、物、法、環”五個方面，繼續推行“領導干部夜間值班、帶班現場檢查制度”和“每周各單位、部室”聯合安全檢查”等做法進行（系統）隱患排查工作。從計劃、內容、時間上做到隱患排查的全過程、全方位。

5、實施系統評價。逐步開展安全投入評價、災害治理評價、培訓效果評價、隱患整改評價等評價形式建立評價標準和載體，評估本系統安全狀況，提出改進目標、制定改進措施、明確工作責任，提升系統安全程度。

6、開好專業例會。建立完善并落實系統（專業）安全技術例會制度。每月由分管副職主持召開1次本系統（專業）安全技術例會。

公司安全技術例會參加人員范圍：本系統(專業)分管副職、總工程師、系統（專業）主管部室主要負責人、技術骨干及安全、生產、機電等相關部室技術負責人、技術骨干。

會議主要內容：傳達貫徹和落實上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞系統對標管理和年、季、月度工作目標，全面總結前期本系統（專業）的安全技術工作情況；反饋上期會議重點工作進度；對階段技術工作中存在問題進行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原則落實整改；由系統（專業）分管領導安排布臵下一步工作重點，并對會議提出的問題、安排的重點工作建立跟蹤落實臺賬。

7、確保專業達標。積極開展亮點工程、精品區域、本安路線創建活動，確保專業質量標準化工作上檔升級。

（三）車間層面

車間自治以執行安全制度、標準、措施為核心，以行為規范化、工作流程化、現場標準化為著力點。主要工作內容：

1、完善車間制度。健全完善《車間安全“雙基”建設考核辦法》、《安全生產責任制》、《安全自查自糾制度》、《重點崗位交接班制度》、《安全培訓制度》、《安全聯保制度》、《安全質量標準化管理制度》等相關制度。

2、健全三大流程。一是建立班前會議流程，完善班前會議內容，提高班前會會議質量。二是優化各種工序流程，確保安全高效生產。三是制定員工自班前會—勞動保護和個人工器具配帶—交接班確認—開工準備—作業程序—工作收尾—直至下班等整個生產過程的行為規范標準，以流程化、規范化，確保員工行為可知、可控。

3、管好關鍵人物。管好班組長、車間主任兩個關鍵（崗位）人物的安全責任落實。

（1）突出抓好班組長安全素質，建立班組長“動態管理”、“教育培訓”、“業績激勵”三種機制。堅持以安全素質為首選標準，明確入職標準，制訂班組長聘用管理辦法，將班組長作為一級組織進行管理；建立班組長安全（安全事故、“三違”、隱患排查整改）、質量、任務、培訓、廉政、公平公正等為主要內容的考核標準，對班組長履職進行考核，實施月、季、年獎懲激勵機制，并定期進行末位淘汰；每年對班組長進行一次系統培訓，對有培養前途的班組長加強培育和深造，在發展黨員、選拔后備干部上優先考慮優秀班組長；提高班組長安全崗位津貼標準，對農民工性質的班組長優先轉正，對全年實現無“三違”、無隱患、無事故的“三無”優秀班組長披紅帶花、大張旗鼓表彰。

（2）突出抓好車間主任責任落實，明確值班跟班責任，狠抓安全績效考核。

①建立健全并嚴格執行車間干部24小時值班跟班制度，落實車間值班主任“十項”職責。值班主任“十項”職責：一是堅守崗位，嚴禁擅自換崗位、脫崗。二是值班用餐時間不得超過1小時，嚴格飲酒。三是定期詢問現場安全生產情況，嚴禁值班期間無特殊情況擅離車間、崗位。四是嚴格貫徹落實公司當日安全生產會議要求，負責將會議精神向未參加會議的車間其他人員傳達，并作好記錄。五是嚴格按照班前會流程，按時組織召開班前會，保證班前會的時間和質量，并作好會議記錄。六是負責當班人員考勤，掌握當班上班人數、分配崗位、現場存在問題及隱患，了解職工思想及精神狀況，不得安排飲酒、精神不佳或身體狀況不宜上班的員工上崗。七是積極協調處理作業過程中遇到的各類問題，及時安排相關人員赴現場處理。八是本單位對存在的問題無力處理時、發現重大隱患或發生事故時，必須及時向公司值班領導匯報，嚴禁虛報、瞞報、拖延不報，并隨時掌握相關信息，跟蹤落實。九是配合治安保衛部門，對本單位所轄地域進行日常管理，防止發生治安事件或其他事故。十是及時準時、保質保量完成工作任務和公司領導交辦的臨時任務。

②建立車間主任安全效果考核制度。建立考核標準，實施“四位一體”綜合考評：每月由職工對車間主任的安全管理態度、組織協調能力、工作作風進行考評，每天由車間正職對跟班副職跟班期間存在的隱患進行考核，每月車間正職對跟班副職跟班期間的安全效果和“三違”情況進行考核，每月由班組長及以上管理人員對值班跟班主任責任心、個人素質、能力進行考核，并通過考核對工資收入進行二次分配。

4、實現一個閉環。推行“交接班—班前安全確認—班中動態控制—班后安全確認—班后會”的“安全程序鏈閉環”管理，即班前會由班組長主持召開，提出安全要求、部署工作重點、組織預測預想、排查安全不放心人、組織安全宣誓。班前會后，與上個班次現場交接班。作業前班組長對作業地點進行安全確認、確認后組織生產。班后再次進行安全確認，與下班人員交接。班組長組織召開班后會，對當班工作進行占評。實現從班前會到班后會全過程的閉環管理。

5、確保五項達標。確保現場制度達標、環境安全達標、設備完好達標、操作程序達標、產品質量達標。

（四）班組層面

班組自理以不制造事故隱患為核心，以抓當班班前科學組織、班中動態監督、班尾安全收工為著力點，以安全誠信班組建設為載體。主要工作內容：

1、班組工作內容指標化。推行新橋煤礦經驗，將班組工作納入每月計劃管理。

2、班組工作步驟程序化。基本步驟是：班前會—開展危險預知—進行作業前安全檢查—進行班中安全檢查—進行班后現場清理整頓—進行交接班安全確認。

（1）班前會：由班組長根據會上通報的上一個作業班次（天）的安全生產情況，存在的問題和處理結果，以及產品質量點評情況，布臵當班任務，說明作業重點和要點，落實安全防范措施。

（2）開展危險預知：班前會結束前，開展危險預知活動。班組預知危險活動以當天的作業對象、作業類別、工作方式、可能的危險源，以及采取的相應措施，向員工逐一交代，征求意見，共同防范；由班組長向員工進行作業程序交底，強調違反程序作業的危險，告訴員工怎樣做才能確保安全；員工根據崗位發言，列數當天工作的危險因素，提醒注意自己可能制造出來的危險，以及對“蠻干”、“懶惰”、“漫不經心”等行為的戒備，自定當天工作目標和保障措施；由班、組長歸納總結，全體員工確認，以做警示。

（3）進行作業前安全檢查：進入作業現場后，班組長巡查、崗位自查作業地點（場所）的安全防護與安全出口（通道）、設備、設施、工器具以及周圍環境是否符合安全規定，對存在隱患徹底消除。經安全確認，一切處于受控狀態后，按照“三大規程”和安全技術措施規定的程序開展工作。

（4）進行班中安全檢查：一是由班組長或班組副職負責生產過程中的安全巡查，對危險作業進行重點監控，檢查員工是否按照“三大規程”和安全技術措施的程序作業，糾正違反者，并經確認規范后再允許作業，不給下一班（或工序）留下隱患，確保本班所有工序過程安全作業，通過嚴抓工序過程管理，為實現“今天無事故”目標奠定堅實基礎；二是做好安全生產的隨機監控，發現危及人身安全的險情時，立即組織撤出作業人員，同時向值班主任或直接向公司領導或安監部門報告。巡查人員要切實履行安全監督職責，果斷糾正違章。對不聽勸阻或屢教不改者，應采取必要措施，包括經濟處罰，暫停作業，以及規定的其他行政處理手段。

（5）進行班后清理整頓：下班前的10～15分鐘時間，由班組長組織員工對生產現場進行清理，按照“有物必有圖、有物必有區、有區必掛牌、有牌必分類”的原則，落實編碼管理、“5S”管理要求，整理機械設備、收回工器具、分類碼放材料、進行廢棄物袋裝處理，確保作業現場安全文明、規范有序、干凈整潔、整齊劃一。

（6）進行交接班安全確認：當天工作結束后，由班組長對生產現場安全確認，凡未達到要求的，責令有關人員重新整改，直至符合規定；接班人員對上一班交給的工作（或工序）有異議時，有權拒絕接班（或工序）。也可協商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隱患，或對問題交代不清，而導致事故，則由上一班帶班負責人負主要責任。如果接班人員不認真履行現場安全確認，盲目接班，由此引發的一切后果由接班負責人承擔。

3、班組工作考核數據化。通過建立班組工作質量、數量、工作效率、安全狀況（“三違”、隱患、事故次數）等為主的定量考核指標，對班組收入進行考核。通過建立員工作業質量、“三違”、工傷和責任隱患次數等為主的定量考核指標，對員工收入進行考核。通過建立員工安全檔案，跟蹤考核員工某一時間段內事故、“三違”和責任追究次數，評價員工季度、安全成績，給予優秀員工或待進員工獎懲考核。

（五）個人層面

個人自律以自主保安實現“四不傷害”為核心，以提高安全意識、崗位操作技能、危害辨識知識、緊急避險技巧為著力點。主要工作內容：

1、培養員工的“事前預防能力”。開展“一種預算、兩種警示、三確認三不準和五單示范教練”活動。“一種預算”：開展健康安全全面預算教育，透過事故算個人健康和家庭幸福賬,算企業損失和班組個人損失賬,算單位政治影響賬,算社會和諧賬，幫助大家辨安危之理、明幸福之道。“兩種警示”：開展安全警示日和安全警示教育活動，明確安全警示日及活動內容，每年組織事故案例巡回展，做到警鐘常鳴、常抓不懈。“三確認三不準”：班前會確認員工是否飲酒和情緒不佳，發現異常者不準上崗；上崗前確認勞保用品佩帶是否符合要求，不符合者不準上崗；開工前確認機、物、環是否安全可靠，安全隱患是否排除，隱患不排除不準開工，然后生產過程中再確認。“五單示范教練”：通過中層管理人員在工作現場對員工的不當操作進行“單教、單學、單練、單考、單查”，培養員工正規操作習慣和操作技能，提高員工預防事故能力。

2、培訓員工的“緊急狀態處臵能力”。培養員工具備現場“觀測、果斷、排除”能力。“觀測”：通過召開事故案例分析會和開展“我談身邊驚險事例”座談會等方式，培養員工對作業環境隱患及險情預兆的認知能力；“果斷”：通過列出種種緊急狀態下正確避險方法，培養員工對可能發生的傷害敢于正確果斷處臵；“排除”：在保證生命健康安全的前提下，告訴員工在什么情況下，采取什么手段和方式對發生的險情進行排除。

3、鍛煉員工的“自救互救能力”。重點強化“訓練、演習、報告”制度。“訓練”：對全員進行準軍事化訓練，對新上崗和轉崗的員工進行消防器材使用訓練、對醫療救護知識進行訓練等；“演習”：定期對員工進行避災演習，使每一位員工都熟知自身所在工作地點的避災線路，并在員工培訓過程中針對各工種的應急逃生進行專門的考試；“報告”：讓員工在各類事故發生后要做到在第一時間內向相關部門及時報告，同時采取有效措施，防止事態的擴大或蔓延。組織醫院大夫到公司巡回進行現場工傷急救知識培訓，提高院前急救的效果。

4、激勵員工“我會安全、我能安全”。推行危險預知、“三違”自查和隱患買賣等有效做法，實現員工安全行為規范的自動自發。

四、實施步驟

（一）各車間、部室要在本實施辦法的基礎上，結合自身實際，研究制定本單位的安全“五自“管理體系建設實施辦法，扎實、有序開展安全“五自”管理體系。

（二）按照本辦法，以“樹標、對標、達標”為載體，分三個階段實施推進： 第一階段：宣傳發動與試點選取階段（文件下發之日起至2011年12月25日），主要工作內容：在公司在所屬部室、車間、班組、崗位每個層面深入學習貫徹《永登公司安全“五自”管理體系建設指導意見》和《陽城分公司安全“五自”管理體系建設實施辦法》并在陽城分公司所轄范圍選取的試點部室為******；試點車間為*****車間；試點班組為**********；試點崗位為********；

第二階段：試點對標、達標階段（2011年12月26日至2012年3月25日），主要工作內容為：結合《永登公司安全“五自”管理體系建設指導意見》和《陽城分公司安全“五自”管理體系建設實施辦法》推進試點建設，并形成可復制、可推廣的管理模板；

第三階段：全面對標、達標階段（2012年3月26日至2012年5月25日），主要內容為：全面總結本單位試點建設中好的經驗和做法，將形成的管理模板在本單位內部強力推廣應用。

（三）公司將把各階段工作情況納入“雙基”考核，根據考核情況給予1——2分獎罰，并對做出突出貢獻的人員給予獎勵。各車間、部室要將安全“五自”管理體系建設工作納入項目帶動機制，明確責任和獎懲，確保各項工作有力序、有效實施。

六、獎懲制度

基于安全“五自”管理五個層面的工作內容，按照“提倡什么、考核什么”的原則，因地制宜、因企制宜合理建立以下四個方面的獎懲激勵機制：

（一）注重過程管控，健全并執行“5+3”安全考核體系，將工資總額的20%作為安全結構工資，落實“五化”（動態化、常態化、專業化、精細化、問題責任化）考核原則，建立月度動態化安全考核機制。

（二）注重責任落實，建立以“抓系統、系統抓”為核心的責任考核機制。明確每個崗位的安全職責，將每人每月的安全工作任務完成情況、下現場次數、查隱患條數、檢查問題質量、處理問題條數和質量、分管范圍安全效果等內容制定安全考核細則，并根據考核細則，由單位正職對本單位分管副職的月度履職情況進行考核，由公司對車間、部室正職履職情況進行考核，依據考核效果兌現安全獎懲。各級副職安全獎懲二次分配，獎懲數額最高者與最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，實行月度考核、季度兌現的安全風險抵押金制度，實行安全內部市場化月度考核、安全生產“雙基”建設月度考核和事故隱患買賣月度兌現等。

（四）注重管理提升，建立并實施“五自”示范單位、“雙基”建設示范單位、“五零”（系統運行零隱患、隱患治理零擱臵、隱患排查零盲區、執行制度零距離、工作落實零漏洞）部室、“七零”（安全生產零事故、生產組織零違章、系統運行零隱患、操作過程零失誤、隱患治理零擱臵、執行制度零距離、設備狀態零缺陷）車間、“三無”(無“三違”、無隱患、無事故)班組和設立“四無（個人無違章、設備無缺陷、身邊無隱患、安全無事故）員工考核激勵機制。

陽城城分公司

二0一一年十二月九日

第三篇：煤礦“五自”管理體系的構建與實施

構建“五自”管理體系打造本質安全礦井

【摘要】：安全生產是煤礦一切工作的基礎，河南煤業化工集團永煤公司陳四樓煤礦積極探索，樹立新的安全管理理念，創新安全管理，構建“礦井自主、系統自控、區隊自治、班組自理、員工自律”的“五自”管理體系，建立起一套自我管理、自我約束的安全長效機制，構建了全方位覆蓋、全時間掌控、全員主動參與系統抓、抓系統上下主動管理的安全管理的模式，實現了礦井本質安全。

【關鍵詞】：安全系統安全生產“五自”管理

安全生產是煤礦一切工作的基礎，面對煤礦越來越復雜的安全形勢，如何樹立新的安全管理理念，不斷創新安全管理，建立起自我管理、自我約束的安全長效機制，對實現礦井安全生產意義重大。河南煤業化工集團永煤陳四樓煤礦對安全管理工作從新的角度進行重新認識，積極探索、深入研究，從整體上把握和認識安全管理工作的本質和不同管理層次對安全的需求，建立一套以自主管理為手段的有效的安全管理體系，為安全工作走上規范管理、自主管理的軌道提出了新的思路。

1.“五自”管理體系的產生

隨著我國安全生產管理力度的加大，一些小型煤礦逐步被整合和關閉，現有煤礦安全管理標準不斷提高，設備逐步更新，安全性投入不斷加大，但是現場管理和職工安全意識還不能跟上企業發展的步伐，長時間以來以制度約束、管理人員監督的員工被動管理模式被固化，使安全管理工作進入了用制度、獎罰來強制管理的“要我安全”怪圈。

安全系統要求把安全問題中的人—機（物）—環境統一為一個“系統”來考慮，如何切實達到人—機（物）—環境的統一決定了安全生產管理不能再單純依靠傳統的自上而下的強迫的、高壓式的被動式管理，必須充分調動各方面的積極因素，促進各層次、各崗位自動自發的自主管理，使廣大員工主動自愿的做好安全工作，使人—機（物）—環境在安全生產過程中達到和諧統一，才是最終實現本質安全的方法和有效途徑。陳四樓煤礦正是以此為出發點，著力調動員工、班組、區隊、系統、礦井各個層面安全管理的積極性和主動性，構建了各個層面主動管理的“五自”管理體系，實現礦井本質安全。

2.“五自”管理體系的內涵

“五自”管理體系的核心要素為“礦井自主、系統自控、區隊自治、班組自理、員工自律”五個方面，以提升全員安全意識為前提，實現全員自主管理為目標，將安全管理分為礦井、系統、區隊、班組、員工五個層次的安全責任主體，各責任主體根據各自職責范圍，圍繞安全管理開展各項工作，以此形成全方位覆蓋、全時間掌控、全員自覺主動參與的管理體系。

3.“五自”管理體系的實施

“五自”管理體系從礦井、系統、區隊、班組、員工五個方面明確了煤礦各生產管理環節安全管理的責任主體，通過宏觀控制、合理劃分各個管理層次的職責權利，使系統、區隊、班組及個人的發展方向與礦井目標相一致，在安全生產管理中實現各系統各層面的主動管理。

1）“礦井自主”管理是礦井安全管理的整體思路和出發點的整體把握，在宏觀上對安全決策、管理、考核、落實等各個環節進行統籌安排，對安全工作作出整體要求和部署，確定安全工作目標、指導思想、工作任務，為安全管理系統的組織實施指明方向。同時，根據不同生產時期的生產形勢，認真及時的落實整個礦井安全管理的決策和人、財、物的投入，完善并落實各項安全管理制度和安全技術措施措施。幾年來，在安全管理方面不斷完善了礦

井安全管理的安全生產責任、安全目標管理、安全投入保障、安全技術審批、事故應急救援、安全責任追究、安全質量標準化管理、事故隱患排查與整改、管理人員下井及帶班等18項安全生產管理制度；在資金投入方面，近幾年來礦井每年投資安技措費用近6千萬元。為礦井安全生產提供了制度、措施和人、財、物資源保障，使礦井按照既定的目標達到安全、穩定、持續發展。

2）“系統自控”是礦井采、掘、機、運、通、防治水、調度等各專業各系統結合專業內容和系統管理的職責范圍按照礦井既定的總體安全管理目標明確系統管理目標，完善系統內部各項管理制度和管理機制，優化系統操作工藝和系統設備不斷升級，大力推廣先進的技術和工藝，目前，礦井全部取消了落后采掘工藝，采煤、掘進全部實現了機械化生產，巖巷掘進采用了巖巷作業線，在運輸、壓風、排水、通風、監測監控等系統安裝了自動化控制系統，同時，各系統細化日常管理，不斷完善了各專業檢查、評比、考核機制，使系統管理規范化、標準化，達到各系統管理不斷升級。

3）“區隊自治”就是礦井針對區隊管理的特點，有目的和針對性的充分對區隊放權，明確區隊長安全生產的第一責任，把安全管理的重心下移到區隊，礦只對區隊安全、生產、成本、培訓、企業文化等方面進行整體目標考核，把區隊內部具體的安全管理、生產組織、成本控制、工資獎金分配、職工培訓、材料設備使用、企業文化等工作權限充分賦予區隊，實行區隊安全自治管理、獨立核算，做到日事日畢、日清日結，激活區隊管理潛能，凝聚區隊團隊合力，調動區隊安全管理的主觀能動性和自主管理的積極性，促進安全管理關口前移、重心下移，做到區隊自我教育、自我管理、自我約束、自我規范，真正實現區隊自我發現問題，自我解決問題，自我創新發展。同時，礦制定一套完善的約束機制，使區隊在安全管理中實現到位而不越位。

4）“班組自理”明確班組是企業管理中最基礎的一級管理組織，以落實班組長現場安全管理責任為重心，強化班組現場自理作用，明確班組長的現場管理職能，建立班組自主管理的氛圍，嚴格落實開工前安全確認、現場工作過程中走動式巡查和班后質量驗收、安全評估，對生產工序進行全程監督管理，及時處理安全生產過程中出現的隱患和問題。礦組織對各班組的安全、績效、成本、質量、創新、和諧等方面進行考核評比，將考核結果進行公示，對班組管理的亮點、創新成果在全礦展示，不斷激發班組自主管理的活力。

在班組長任用過程中，嚴格按照基層單位員工民主選舉、隊委會討論的程序進行，樹立班組長管理的權威性，給班組以充分的管理權、分配權和民主權，并自覺接受職工監督。礦每年對所有班組長全部進行一遍班組長培訓和拓展訓練，提升班組長安全意識、組織能力、業務素質、大局意識和管理水平，不斷提高班組自理能力，健全班組管理制度，規范班組管理。

5）“員工自律”明確職工是自我保安的責任主體，要求每一行職工要對自己的行為負責，并對違章造成的后果承擔相應的責任。從職工安全意識的轉變和安全技能的培訓入手，強化職工教育培訓，入礦員工必須經過嚴格的安全理念教育和業務技能培訓后方可上崗，嚴格培訓學時，為此礦投入180余萬元建立了員工培訓基地，使員工在培訓基地就能夠接受井下所有工種的實際操作培訓；對在崗職工礦組織每年全部輪訓一遍強化安全理念和安全技能，每月礦工會組織兩次家屬入井體驗讓家屬吹枕邊安全風。通過職工教育培訓，在全礦形成了“我的安全我負責，安全環境我確認；安全隱患我消除，操作工序我堅持；違章指揮我抵制，別人違章我檢舉”的良好職工自律風氣，使廣大職工塑造為“想安全、會安全、能安全”的本質安全型員工。

4.結語

通過“五自”安全管理體系的創建和不斷完善，增強了各系統、各層次安全管理的主動性和自覺性、增強了各責任主體的責任心、提升了安全管理的文化理念，實現礦井安全管理

工作系統化、制度創新化、過程精細化、行為規范化、操作標準化，使人與事、人與管理、人與過程達到了和諧統一，從根本上提高了員工隊伍的安全意識和執行力。“五自”管理體系的實施使礦井上上下下形成了自主管理、主動管理的良好氛圍，使隱患、“三違”的查處在各系統、各區隊、班組和員工個人責任范圍內的做到了日常化管理，經過幾年來的實施，礦井“三違”、隱患、事故明顯減少，礦井安全生產形勢得到了根本好轉，實現了礦井本質安全，促進了礦區的穩定、持續、和諧發展。

參考文獻

[1] 張景林.崔國章.安全系統工程.煤炭工業出版社,2007.8

[2] 張文學.強化責任意識 創新安全管理.煤炭企業管理,2005.12.[3] 李洪彥.運用系統管理促進安全生產.煤炭企業管理,2006.7

[4] 孫慶恩.創新安全管理體系構建安全長效機制.中國煤炭工業, 2010.5

第四篇：79-安全管理體系審核發證實施辦法

江蘇海事局航運公司

安全管理體系審核發證實施辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對江蘇片區航運公司安全管理體系審核發證工作的管理，規范航運公司和船舶安全管理體系的審核發證行為，依據交通部《航運公司安全管理體系審核發證規則》（以下簡稱《審核發證規則》）和《航運公司安全管理體系審核發證程序》（以下簡稱《審核發證程序》）等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于江蘇片區航運公司和船舶安全管理體系審核發證行為及其相關管理活動。

第三條 江蘇海事局負責航運公司安全管理體系審核發證的監督管理工作。江蘇海事局的分支或直屬派出機構（以下簡稱當地海事機構）具體負責轄區航運公司安全管理體系審核發證的監督管理工作。

第二章 申請受理

第四條 航運公司應根據所申請的審核種類，在規定的時間內向當地海事機構提交審核申請，同時依據《中華人民共和國海事行政許可條件規定》和《審核發證規則》的要求提交申請書和相關材料。

第五條 航運公司提交的申請材料應真實、準確，并對其提交申請材料實質內容的真實性和有效性負責。

第六條 當地海事機構收到公司審核申請后，對公司的申請條件及所提交的材料進行審查，以確認是否符合《審核發證規則》以及江蘇海事局代表船審核要求等有關規定。

第七條 航運公司提交的申請材料齊全、符合法定形式，當地海事機構應予以受理，簽發《海事行政許可受理通知書》，填寫《安全管理體系審核發證登記表》和《申請材料審查報告》，在決定受理后2個工作日內將《申請材料審查報告》和公司申請及所提交材料（復印件）一并報送江蘇海事局。申請材料不齊全或不符合法定形式的，且申請人不能當場更正的，當地海事機構應當場或在5個工作日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，簽發《海事行政許可補正通知書》。

第八條 江蘇海事局收到《申請材料審查報告》及申請材料后，對其進行復查后列入下一個月“片區航運公司及船舶月度審核計劃”。

第九條 當地海事機構應將江蘇海事局有關本轄區航運公司及船舶審核時間安排通知相關航運公司，同時告知航運公司在審核期間的注意事項。

第三章 審 核

第十條 航運公司根據審核計劃安排，應將船舶（包括代表船）準確動態及公司可以接受審核的具體時間提前5個工作日報當地海事機構。

第十一條 當地海事機構接到航運公司擬接受審核的具體時間后，經核實后同時報江蘇海事局。

第十二條 江蘇海事局根據片區航運公司及船舶月度審核總體計劃、航運公司及船舶可能接受審核的時間及相關情況，確定公司或船舶具體審核時間。

第十三條 江蘇海事局負責指派江蘇片區所有國內航運公司及船舶審核組，同時受交通部海事局指派和其他片區海事局的委托，安排其他公司及船舶的審核組。

第十四條 江蘇海事局根據有關規定以及申請審核公司、船舶的審核種類、公司規模大小、營運船舶種類、體系建立及運行情況、體系內人數多少等因素，確定審核組規模。

第十五條 江蘇海事局根據申請審核公司所在地和月度審核工作的總體安排，綜合審核員的工作作風、審核水平、審核資歷、專業特長、參加審核的次數、回避制度等因素，確定審核組長和審核員。

第十六條 江蘇海事局負責江蘇片區所有注冊審核員的調派，審核員應履行審核員職責，服從調派，定期參加審核工作。

第十七條 擬調審核員參加審核組工作的，由江蘇海事局通知審核員。審核員應依據本單位的管理規定，將能否參加審核組工作的情況及時反饋江蘇海事局。

第十八條 江蘇海事局確定審核組后，制定《審核安排方案》。同時根據對公司及船舶申請材料復查、體系建立和運行、申請審核種類、上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項等有關情況，明確審核重點和要求。

第十九條 江蘇海事局在安排審核組對公司或船舶實施審核3天前，向公司發《接受審核通知》和《接待審核組通知》，向審核組成員所在單位發《審核員商調函》，向審核組長和承擔審核會務的審核員發《審核安排方案》，向當地海事機構發《審核安排方案》和《協助審核通知》。

第二十條 公司接到《接受審核通知》后，應根據有關規定做好審核前的準備工作。

第二十一條 當地海事機構接到《協助審核通知》后，應檢查公司對審核注意事項的執行和落實情況，并指導公司按規定做好審核接待工作。

第二十二條 審核員接到《審核員商調函》后，應在規定的時間抵達審核地報到，確保審核工作的正常開展。

第二十三條 公司及船舶在審核組到達后，根據申請審核的種類，應向審核組提交以下材料：

（一）上次審核以來公司對安全管理體系文件修改情況說明；

（二）內審報告；

（三）“有效性評價報告”或“管理復查報告”；

（四）上次審核中開具《不符合規定情況報告》的糾正情況；

（五）體系內船舶總清單；

（六）岸基地部門和崗位設置及人員名單；

（七）上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項。

第二十四條 當地海事機構應派人參加審核組預備會議，向審核組通報公司概況、水上交通污染事故、船舶滯留、船舶違章以及上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項等情況。

第二十五條 審核組抵達審核地點后，當天應適時召開審核組預備會議。審核組長根據《審核安排方案》要求、公司或船舶安全管理體系運行中發生的重要事項、審核組成員的專業特長、審核資歷、工作特點等，明確審核重點，合理分配審核任務，并確定審核計劃。

第二十六條 航運公司在審核期間，應按當地海事機構告知的審核注意事項，向審核組提供必要的交通等工作便利；要與審核員合作，根據審核員的要求提供證據性資料，以保證審核組充分有效地實施審核。

第二十七條 當地海事機構在公司審核期間，要了解審核組的工作動態，并派人參加末次會議。

第二十八條 審核員在審核期間應著裝整齊，嚴格執行審核工作時間按時參加審核，不得請假；要服從審核組長管理，如實匯報審核發現的問題及意見；要運用審核技巧，創造和諧的審核氛圍，善于聽取公司的不同意見，完成所承擔的審核任務；不得擅自向公司透露審核情況、個人看法以及審核組內情。

第二十九條 審核組長在審核期間應對審核的資源策劃、任務分配、過程控制、審核結論和審核紀律負責；在文件、活動審核結束時，應組織審核組成員分別對文件、活動審核發現的問題進行內部交流和匯總，根據匯總的情況決定是否繼續審核。

第三十條 審核組在審核期間，遇到無明確規定又難以把握的疑難問題，尤其是涉及到要開具重大不符合規定情況報告或中止審核時，應及時向江蘇海事局匯報，溝通有關情況。

第三十一條 審核組長在文件和活動審核全部結束后，應主持召開審核組全體會議，對所有審核發現的問題進行歸納、綜合分析，確定不符合規定情況，總體評價公司安全管理體系與規則的覆蓋性和符合性、公司或船舶安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司或船舶安全管理體系運行的有效性。

第三十二條 審核組在文件和活動審核結束后，應向公司或船舶反饋審核的總體情況，充分交流審核中所發現的問題。對擬開的不符合規定情況，要聽取公司或船舶的陳述和說明以及對《不符合規定情況報告》的確認，并形成《審核報告》。

第三十三條 審核員在描述不符合規定情況時，應做到事實清楚、證據確鑿、依據準確、文字敘述完善，具有可追溯性。審核組長應對審核員開具的《不符合規定情況報告》進行審核。

第三十四條 航運公司或船舶應對審核組在審核中所提出的《不符合規定情況報告》，研究分析，制定相應的糾正措施并得到審核員的確認。

第三十五條 航運公司或船舶應在規定期限內完成對不符合規定情況的糾正并報當地海事機構。對審核組在審核中提出的問題，公司也應采取相應的整改措施。

第三十六條 審核組長在審核結束后，應對審核組各成員的實際表現進行考核，如實填寫《審核員考核表》，直接寄交審核組指派單位。審核組長由審核組指派機構進行考核。

第三十七條 審核組長在審核結束后，應將《審核組工作情況反饋意見表》和《江蘇片區國內航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》交由公司或船舶填寫。

第三十八條 審核組長在審核結束后，應檢查、核對審核中形成的《審核報告》及相關審核文書完整性和準確性并簽名。審核組長或其指定的審核員，負責將《審核報告》和相關審核文書在審核結束后3個工作日內交當地海事機構。

第三十九條 審核組應負責《審核報告》和相關審核文書的電子文檔建立，在將《審核報告》和相關審核文書交當地海事機構的同時，一并提交電子文檔。

第四十條 公司或船舶在審核結束后，應根據審核組審核工作情況認真填寫《審核組工作情況反饋意見表》并直接寄交通部海事局，同時還應填寫《江蘇片區國內航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》直接寄送江蘇海事局。

第四十一條 當地海事機構收到審核組的《審核報告》及相關審核文書后，應檢查確認其完整性和規范性；如《審核報告》及相關審核文書在其完整性和規范性上存在問題，應退回審核組。

第四十二條 當地海事機構應在收到《審核報告》及相關審核文書（包括電子文檔）后2個工作日內，將《審核報告》及相關審核文書復印一份留存建檔，《審核報告》及相關審核文書原件（包括電子文檔）報送江蘇海事局,另將《審核報告》、《不符合規定情況報告》和文件、活動審核記錄復印一份交被審核公司或船舶。

第四章 發 證

第四十三條 江蘇海事局收到《審核報告》及相關審核文書后，應登記備案。

第四十四條 江蘇海事局在收到《審核報告》及相關審核文書后10個工作日內，完成對《審核報告》及相關審核文書的審核，并對其提出評價報告。

第四十五條 經江蘇海事局審定同意發證或維持證書有效的，應在10個工作日內完成“符合證明”證書（正、副本）或簽注、“安全管理證書”（正、副本）打印、簽批并將證書交當地海事機構。

第四十六條 經江蘇海事局審定不同意發證或維持證書有效的，應簽發《審核結果通知》，并交當地海事機構。

第四十七條 當地海事機構收到江蘇海事局簽發的《審核結果通知》或證書后，應及時告知和發放給航運公司。

第四十八條 船舶中間審核簽注，由江蘇海事局授權的船舶中間審核組長在審核通過后，直接在船舶“安全管理證書”（正本）上進行簽注。未通過審核組審核的或經江蘇海事局復查不同意中間簽注的，由江蘇海事局通知當地海事局收回船舶“安全管理證書”（正、副本）。

第五章 登記、歸檔

第四十九條 當地海事機構應建立轄區公司及船舶的審核檔案，根據公司及船舶的審核申請、受理、審核及證書收發情況，在《安全管理體系審核發證登記表》及有關檔案中登記相關內容。

第五十條 當地海事機構應建立公司及船舶的安全與防污染管理檔案，跟蹤、搜集公司及船舶安全管理體系日常運行中發生的重要事項并及時整理歸檔，并在公司和船舶審核時向審核組提供。

第五十一條 江蘇海事局應對《申請材料審查報告》、《審核報告》及相關審核文書、“符合證明”證書（正、副本）、簽注以及船舶“安全管理證書”（正、副本）發放情況等進行登記；同時對“符合證明”和“安全管理證書”（正、副本）發放情況進行季度統計并上報。

第五十二條 江蘇海事局在審核結束15天內，將審核員的審核工作情況錄入《審核員工作情況數據庫》并上報。

第六章 監督檢查

第五十三條 當地海事機構要明確有關部門和人員具體負責安全管理規則推進和安全管理體系日常審核管理工作。

第五十四條 當地海事機構應每年對公司安全管理體系的運行情況進行監督檢查至少一次，對檢查的情況和處理意見予以記錄，由實施檢查人員簽字歸檔。

第五十五條 當地海事機構應檢查督促公司在規定的期限內，對審核中出現的不符合規定情況采取糾正措施以及對審核中提出的問題采取整改措施。

第五十六條 當地海事機構收到公司對上次審核不符合規定情況已采取糾正措施的報告后，及時報江蘇海事局，并根據江蘇海事局的要求，派審核員對公司采取的糾正措施及不符合糾正的有效性進行驗證，填注驗證結論。

第五十七條 當地海事機構對不符合規定情況的驗證，不免除下次審核組對不符合規定情況的驗證審核。

第五十八條 江蘇海事局應對當地海事機構的安全管理規則推進和安全管理體系日常審核管理工作進行監督檢查。

第五十九條 江蘇海事局應對所指派的審核組現場審核工作進行監督檢查。監督檢查可包括：

（一）審核組執行《審核發證規則》和《審核發證程序》情況；

（二）審核員遵守《交通部安全管理體系審核員守則》、《航運公司安全管理體系審核員管理規定》和《江蘇片區航運公司安全管理體系審核組工作紀律規定》情況；

（三）審核員對規則的理解、分析和表達能力，審核的技巧和工作態度；審核組長對審核工作的協調、控制能力，對審核組開具不符合規定情況報告及審核結論的把握情況；

（四）審核過程中形成的審核材料。

第六十條 對審核出現重大質量問題或審核結論出現嚴重偏差的，江蘇海事局可視情節給予審核組長降等使用或建議交通部海事局取消其審核員資格的處理；對造成嚴重后果的，還將追究審核組全體成員的相關責任。

第六十一條 對違反《交通部安全管理體系審核員守則》和《航運公司安全管理體系審核員管理規定》或被公司舉報有不正當行為并查證屬實的，江蘇海事局建議交通部海事局取消其審核員資格；情節嚴重的，將責成審核員所在單位依據有關規定予以紀律處分。

第七章 附 則

第六十二條 本辦法所稱航運公司安全管理體系運行重要事項，是指江蘇海事局發布的《中華人民共和國江蘇海事局航運公司安全管理體系運行重要事項報告報備規定》中所指的重要事項。

第六十三條 本辦法自公布之日起施行。

第五篇：系統化安全管理體系建設

系統化安全管理體系建設

1． HSE管理體系

HSE管理體系是健康、安全、環境管理模式的簡稱，起源于以殼牌石油公司為代表的國際石油行業。HSE管理模式是一項關于企業內部職業安全衛生管理體系的建立、實施與審核的通用性管理模式，主要用于各種組織通過經常和規范化的管理活動實現健康、實例與環境管理的目標，目的在于指導組織建立和維護一個符合意義的職業安全衛生管理體系，再通過不斷的評價、評審和體系審核活動，推動這個體系的有效運行，使職業安全衛生管理水平不斷提高。HSE管理模式既是組織建立和維護職業安全衛生管理體系的指南，又是進行職業安全衛生管理體系審核的規范及標準。

2．OHSMS的管理要素

在相關的OHSMS標準中，以及我國的盡管其內容表述存在著一定差異，但其核心內容都是體現著系統安全的基本思想，管理體系的各個要素都圍繞著管理方針與目標、管理過程與模式、危險源的辯識、風險評價、風險控制、管理評審等展開。目前我國營家經貿委頒布的<職業安全健康管理體系審核規范>(2001年)和國家標準局發布的<職業安全健康管理體系標準>(GB／T20028--2001)吸收了科學管理的精髓和國內外相關標準的長處。

0HSMS的基本思想是實現體系持續改進，通過周而復始的進行“計劃、實施、監測、評審”活動，使體系功能不斷加強。它要求組織在實施0HsMS時始終保持持續改進意識，結合自身管理狀況對體系進行不斷修正和完善，最終實現預防和控制事故、職業病及其他損失事件的目的。其中危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，是企業或組織通過職業安全衛生管理體系的運行，實行風險控制的開端。組織應遵守的職業安全衛生法律、法規及其他要求，為組織開展職業安全衛生管理、實現良好的職業安全衛生績效，指明了基本行為準則。職業安全衛生目標旨在實現它的管理方案，是企業降低其職業安全衛生風險，實現職業安全衛生績效持續改進的途徑和保證。

明確企業或組織內部管理機構和成員的職業安全衛生職責，是組織成功運行職業安全衛生管理體系的根本保證。搞好職業安全衛生工作，需要組織內部全體人員具備充分的意識和能力，而這種意識和能力需要適當的教育、培訓和經歷來獲得及判定。組織保持與內部員工和相關方的職業安全衛生信息交流，是確保職業安全衛生管理體系持續適用性、充分性和有效性的重要方面。對職業安全衛生管理體系實行必要的文件化及對文件進行控制，也是保證體系有效運行的必要條件。對組織存在的危險源所帶來的風險，除通過目標、管理方案進行持續改進外，還要通過文件化的運行控制程序或應急準備與響應程序來進行控制，以保證組織全面的風險控制和取得良好的職業安全衛生績效。