第一篇：運用廉政風險點管理模式規范基層行政權力運行

運用廉政風險點管理模式

規范行政權力運行

行政權力廉政風險是指黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性。行政權力廉政風險點就是在行政權力運行過程中易產生不廉行為的部位和環節。行政權力廉政風險點管理模式，就是把現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，通過科學查找廉政風險點，有針對性地采取前期預防、中期監控、后期處理等措施，有效防范或及時化解可能出現的廉政風險。不同的行政權力在不同的部位和環節具有不同的廉政風險。為了有效預防和減少這種可能性，我們有必要運用這種廉政風險點管理模式，來規范權利的運行，從而從源頭上防治腐敗。

一、加強廉政風險點管理是行政權力規范運行的內在要求

（一）行政權力運行容易滋生腐敗。行政權力是十分重要的公共權力，行使過程中極易受到多種因素的干擾，一旦失去監控，就必然導致腐敗。從近幾年紀檢監察機關查辦的違紀違法案件來看，其原因主要有：行政權力過于集中、個人權力過大，運行中不夠公開透明、搞暗箱操作，缺乏有效的事前監督、過程監督。在一些重點領域、關鍵部位、重要崗位腐敗案件呈易發多發的態勢，窩案串案多、涉案金額大。

（二）行政權力運行滋生腐敗多在廉政風險點。每一項行政權力運行的過程都包含有一個或多個風險點。每一個容易發生腐敗行為的環節即為一個風險點。規范行政權力運行，關鍵在于把握和處理好風險點。行政權力運行中之所以出現不規范的行為甚至腐敗現象，其癥結就在于權力的行使者在廉政風險點上出了問題。如果在廉政風險點謹小慎微、遵章守紀、如履薄冰，正確行使行政權力，權力行使者就會一帆風順，否則，就容易掉進腐敗的萬丈深淵。

（三）加強廉政風險點管理能有效提高行政權力運行的安全度。抓住了權力運行的廉政風險點，就等于抓住了權力運行的“牛鼻子”，就等于抓住了黨風廉政建設的關鍵所在。針對權力運行廉政風險點的等級不同，采取不同的監管措施，使監管力量得到合理分配，做到有的放矢。設臵風險防范警示、制作風險點、公開權力運行流程圖和風險防范管理流程圖、出臺風險識別及防控措施、有針對性地開展崗位教育等方式，使權力行使者接受廉政教育，增強廉潔自律的自覺性。關口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，抓好建章立制，做到用制度管權、管人、管事，切實掌握反腐倡廉建設主動權、增強工作預見性。總之，廉政風險點管理是防范廉政風險的核心，加強廉政風險點管理，就能有效提高行政權力運行的安全度。

二、科學查找基層行政權力運行廉政風險點，合理進行風險分級

（一）全面清理權力運行過程，編制行政權力運行流程圖 根據工作實際，對所行使的行政權力進行全面清理，據此編制職權目錄，繪制行政職權流程圖。編制的職權目錄和流程圖應達到三個要求：一是職權行使合法有據。審查是否符合法律法規規定，并把職權目錄重新報相關單位備案，各部門、崗位人員自行增加或刪減的職權項目必須說明理由；二是流程圖的各個環節必須做到真實、清晰。真實指流程圖畫出的流程環節必須和實際工作運行程序相一致，有哪些環節就畫出哪些環節，有哪些程序就畫出哪些程序，對審核或審批環節還要注明辦理時限。清晰指流程圖必須簡潔、明快，能讓人看懂、弄清，一目了然；三是各環節表述必須簡練、準確，為廉政風險點的查找和表述打好基礎。

（二）采取科學方法，準確查找廉政風險點

廉政風險點如同埋藏在崗位上的一顆顆“地雷”，稍有不慎就會導致嚴重后果。風險點的查找，就是找到這些“地雷”的位臵后，認真加以防范。查找廉政風險點要注意兩個實質內涵：第一，風險點是行政權力運行流程圖中的具體環節。第二，這個環節必須易產生不廉潔行為。

具體查找方法可采取“四步法”進行：一是“找”。各單位必須把廉政風險點的查找工作放在業務股室、基層站所，讓他們根據同類單位、同類崗位曾經發生過的案例和工作實際，對照工作流程圖自己查找；二是“亮”。各單位將各股室、站所提交的查找出的廉政風險點進行公開公示，接受大家評議；三是“問”。把查找出的廉政風險點以調查問卷、征求意見會、公開評議會等形式，廣泛征求管理服務對象、干部群眾意見；四是“審”。把收集到的意見、建議進行歸納、梳理，連同查找出的廉政風險點提交給單位領導小組集體研究會審，確定風險點。在查找廉政風險點時，應注意把本單位所有職權項目全部納入風險點查找范圍，以免遺漏。

（三）合理劃分風險等級，制定風險等級目錄

依據廉政風險點的多少和權力行使的重要性，以及權力行使的頻率對清理出的行政權力進行廉政風險評估，按照風險大小、危害程度和發生頻率，由高到低，劃分為A、B、C三個等級。例如，對市直部門而言應把部門的行政審批權、自由裁量幅度較大的行政處罰權和行政征收權、單位主要領導直接主抓的權力和群眾關注度高的權力作為A級風險權力；由單位副職領導分管而且群眾比較關心或有一定自由裁量權但幅度不大的應作為B級風險權力；其他非行政許可、內部管理權等發生腐敗風險較小的權力應作為C級風險權力。在權力風險等級確定后，應制定出單位“行政權力廉政風險等級目錄”，風險點和等級目錄經部門黨組（黨委）審定后最終確定，并報上級紀檢監察機構備案。以后每年初，都應根據各項權力風險因素變化情況，開展一次風險級別復核或調整。

三、科學運用廉政風險點管理模式，規范基層行政權力運行

（一）以廉政風險點為重點，有針對性地開展廉政教育 廉政風險點是容易滋生腐敗的地方，必須把位于這些風險點上的崗位人員，作為廉政教育的重點對象，開展有針對性的教育活動。一是抓好理想信念教育，引導黨員干部樹立正確的人生觀、利益觀和權力觀，自覺發揚艱苦奮斗的優良傳統，保持勤奮清廉的工作作風。二是抓好崗位廉政教育，堅持因崗施教，針對不同崗位的不同對象實施個性化、差異化的廉政教育，與職業道德教育和廉政文化建設相結合，與推進黨組織建設和改進機關作風相結合，抓好權力觀、崗位職責、黨紀政紀條規和法律法規等方面教育，引導黨員干部認清手中權力面臨的風險、濫用手中權力的危害，強化廉政意識，提高抵御風險能力。三是抓好典型教育，利用正面典型和反面警示開展教育，提高全體黨員干部開展廉政風險預防工作的主動性和自覺性。

（二）加強風險點運行的公開監督，保障權力在陽光下運行 “陽光是最好的消毒劑”。應重點加強兩個方面的公開，廣泛接受社會各界的監督，有效防范腐敗行為的出現。首先，把繪制好的行政權力廉政風險等級、防范措施及主要職權項目辦事流程，通過上墻、上欄、上網、上電視，向社會公開，接受社會監督。其次，深化信息公開。認真落實好黨務公開、政府信息公開和各項公開辦事制度，借助電子信息平臺，將權力事項和運行全過程全面公開，主動接受干部群眾和社會各界的監督，確保權力在陽光下運行。

（三）根據不同風險等級，采取分類監管措施

對權力運行各環節的風險點，細化監控指標，分類確定監控措施，記錄風險點監控情況。對A級風險權力運行，從一開始行使就納入監控視野，如干部選拔權、專項資金管理權等，由紀檢監察機關組織相關部門采取專項檢查、跟蹤執法監察、重點抽查等強有力的措施全程監控，各部門進行自查自控，對決策的合規性、真實性、程序性進行監督，對實施辦理過程及結果進行跟蹤監督。對B級風險權力運行，由紀檢監察機管進行重點抽查監控，各部門進行過程監控。對C級風險權力運行，實行紀檢監察機關進行定期督促檢查，各部門抓好日常監督檢查。總之，針對涉及法律法規的風險，構建不能觸碰的“高壓線”；針對涉及自有裁量權的風險，構建不能逾越的“警戒線”；針對涉及日常管理規范和要求的風險，構建需要共同遵守的“斑馬線”。

（四）科學配臵權力，建立預防腐敗長效機制。要針對排查出的風險點，從源頭上通過科學配臵權力，預防腐敗。要堅持職權法定、精簡高效原則，科學合理地配臵機關部門的內部權力結構。從決策、執行、監督三個環節著手，按照權力既相互制約又相互協調的要求，對各項權力進行全面清理和適度分解，進一步明確權利使用界限，建立和完善工作程序一體化制度，按照定崗、定責、定員的要求，破解各自為政、程序脫節、制約缺失、自由裁量權過大等弊端，特別是針對權力運行過程中的重點崗位、重點環節和容易產生腐敗的高危環節，實行自我約束、相互制約、共同監督、陽光操作綜合運作機制，做到依法用權、有限用權、審慎用權，使權力的配臵更加科學合理。

（五）還權于市場，充分發揮中介機構作用

十七大報告提出“規范發展行業協會和市場中介組織，健全社會信用體系”，市場中介組織在我國改革開放進程中，發揮著不可或缺的作用。隨著政府職能的轉變和市場經濟的發展，市場經濟主體日益廣泛，交易活動日益頻繁，需要有更多的中介組織來為市場活動主體起服務、溝通、公證、監督作用。盡管中央多次強調政府職能轉變，但仍有部分行政機關不愿意將自身權力弱化，仍有少數行政機關出現攬權現象，將原本已還權于市場的職能仍掌握在手中，這不但違背了政府機關改革的初衷，而且增加了行政機關運行中的廉政風險點。因此，應切實加大政府職能轉變力度，逐步改變大包大攬的固有思維，真正將能用市場手段解決的問題交給市場，充分發揮中介組織的鑒證、審核、評估和咨詢作用，利用中介組織專業人員集中、法規政策熟悉的優勢，在重大的經濟決策和經貿項目中以專家聽證會、項目評審會、可行性研究會等形式讓中介機構為政府決策服務，以此真正做到有所為，有所不為。充分發揮中介機構在規范行政權力運行過程中的作用。

（六）建立風險防控責任制，強化考核獎懲

層層落實廉政風險點防控責任，把黨政主要領導作為本部門、本系統行政權力廉政風險點防控的第一責任人，領導班子成員為分管范圍內的主管責任人，科室（站所）負責人為直接責任人，從單位主要領導到科室（站所）一般工作人員層層簽訂廉政風險防控責任書，層層分解落實風險防控責任，有效防止從下到上一級“忽悠”一級，從上到下一級“克扣”一級的現象。加強廉政風險點防控情況監督檢查，定期不定期對各部門廉政風險點防控規則的落實和公開情況、制度建立情況、跟蹤監督的情況、問題的整改落實情況等進行監督檢查，確保各項措施落到實處。嚴格考核獎懲，把落實廉政風險點防控情況納入述職述廉報告內容，作為黨風廉政建設責任制和干部考核評價體系的重要內容，考核評價的結果，與干部獎懲相結合，作為干部評優評先、選拔任用的重要依據。對發生嚴重違紀違規問題的，依據權力運行監控記錄等實行責任倒查，嚴肅追究有關人員的責任。

第二篇：基層工商所廉政風險點

基層工商所廉政風險點

1、辦案環節存在的廉政風險點：是否按照法律法規規定辦案，有無辦人情案，有無做到公平、合法、合理，轄區內是否存在銷售假冒偽劣商品違法沒有得到有效遏制，出現重大影響或不良后果的風險；案件自由裁量權標準是否明確和細化；是否在辦案審批過程中，接受當事人宴請、好處費、錢財物和其他娛樂，為當事人減輕改寫案件材料；行政強制措施有無超時；有無虛構辦案情節領取案件舉報獎勵金等。

2、登記環節存在的廉政風險點：對登記需提交的全部材料要求是否齊全并符合法定形式；是否降低要求核發執照；對重點（含食品行業）是否認真檢查前置審批許可證明的有效期限；是否緊跟國家登記政策文件，有無與法律法規脫節，造成登記失誤的風險；行政許可有無超時；有無在實施行政許可的過程中故意刁難群眾，索要好處、收受賄賂。

3、收費環節存在的廉政風險點：收費是否透明公開，有無進行網上公示；是否出現行政收費項目不公平、不合理現象；定費時對經營額是否把握準確，有無利用收費權中飽私囊；在收費過程中有無發生“以吃頂費”“以物頂費”的現象。

4、財物管理環節存在的廉政風險點：是否嚴格執行“收支兩條線”管理；有無挪用公款、賬目不清；開支項目是否規范；票據使用、保管、管理是否混亂，車輛等大件固定資產使用、保管、管理是否混亂等。

工商所廉政風險防范措施

1、辦案環節廉政風險點防范：

一是行政執法責任制；

二是優秀辦案員、法制員、紀檢監察員評比制度；

三是加強執法技能培訓，努力提高依法行政水平；

四是實行案源發現登記報告制；

五是對案件實行辦案、定案分離等分解、制衡權力的措施，強化監督舉報網絡渠道；

六是行使強制措施規范管理制度。

2、登記環節廉政風險點防范：

一是辦照窗口遠程監控制度；

二是加強法規培訓，提升窗口人員業務能力和服務水平；

三是嚴格執行受理、審查、批準三分離制度；

四是實行行政不作為追究制。

3、收費環節廉政風險點防范：

一是銀行代扣制度；

二是票據規范使用制度；

三是實行定費、收費人員分離制度；

4、財物管理環節廉政風險點防范：

一是上班、值班網上簽到制度；

二是執法車輛使用登記管理制度。

第三篇：關于規范行政權力運行工作方案[推薦]

一、指導思想

以黨的十七精神為指導，以法律法規為準繩，堅持依法行政、執政為民，遵循合法行政、程序正當、高效便民和權責統一的基本要求，扎實推進行政許可、行政審批、行政收費和行政處罰等規范權力運行工作，以規范行政權力的行使為著力點，以公開透明為基本要求，以制度創新為抓手，以監督制約為保障，切實從源頭上防止和減少違法行

政、隨意行政和濫用行政權力的行為，切實保障法律法規和規章的正確實施，維護公民、法人和其他組織的合法權益，樹立行政機關公開、公平、公正的執法形象，為推動我縣經濟社會穩步較快發展，在海西建設中加快崛起創造良好的發展環境。

二、基本原則

一是權力取得要有據；二是權力運行要公開；三是權力行使要依法；四是權力監督要到位。

三、目標任務

要以改革創新的思路，轉變執政觀念，規范運行機制。通過全面、徹底地清理工作，對我局行使的行政權力摸清底數，編制內容詳細、職責明晰的職權目錄，制作權力運行流程明晰、程序嚴謹的流程圖，建立健全各項規章制度，確保行政權力的行使逐步做到行為規范、運行公開、結果公正、監督有力。

四、工作重點

緊緊圍繞行政權力的行使，從人、財、物、事管理等容易滋生腐敗的重要權力部位入手，依法公開行政權力運行過程，確保行政權力行使的公開、公平、公正，切實保障公民、法人和其他組織的知情權和監督權。重點抓好以下幾個工作環節：

1、清理行政權力。清理范圍包括本單位所行使的所有行政權力：（1）行政許可權；（2）執法監督和行政處罰權；（3）項目立項、資金分配、資產處置等重大項目決策權；（4）行政管理和行政事業性收費權；（5）非行政許可的審批權；（6）部門內部人員錄用、調動、任免、獎懲權，財務支配權等內部管理權；（7）其他依法實施的行政權力。

2、編制職權目錄。要在對我局的行政權力進行全面清理、逐項登記的同時，編制行政職權目錄、不公開項目目錄。職權目錄要逐項列明職權名稱、職權類別、行使依據、主管領導和內部負責機構、人員職責分工、行使權力的職責、辦理條件和時限、服務承諾、工作紀律和責任追究等。凡未按要求進行清理、列入職權目錄的行政權力，除法律、法規規定必須履行的，均不得再予行使。對于不能公開或暫時不能公開的行政權力，嚴格執行備案制度，也要逐項列出目錄，提供依據，說明理由。

3、制作流程圖。一是對應職權目錄，每項行政權力制作一個流程圖。每個流程圖要能夠明確顯示該項行政權力的基本運行程序。二是流程圖要依工作程序逐項標明具體的承辦崗位，辦理制度，職責要求，監督制約環節，相對人的權利，投訴舉報途徑和方式。上述內容發生變更時，要按照規定的程序及時修訂流程圖。

4、明確公開內容。要按照法定程序，確定權力運行的重點部位，覆蓋決策、執行、結果等主要環節，主動公開權力運行的全過程。重點權力部位主要有：在單位內部事務方面，重點圍繞人員錄用、調動、任免、獎懲權，財務支配權以及其他重要權力的行使進行公開；在管理社會事務方面，重點圍繞項目審批、核準、備案，工程招投標核準以及其他重要方面權力的行使進行公開。權力運行的主要環節包括：在決策方面，要建立集體研究、社會公示、聽證、專家咨詢和決策公開發布等制度，依法公開決策的事項、依據和結果，便于社會知情監督；在執行方面，要在履行職責或辦理與人民群眾利益相關的事項時，特別是在先例審批、收費、處罰等權力時，必須向當事人告知全部與行使行政權力或辦理事項有關的情況，嚴格按照程序規定和時限要求辦理各類事項，并認真聽取當事人的意見，盡量滿足當事人的信息需求；在結果方面，要及時告知當事人，并以適當方式向社會或在一定范圍內公開。對重要行政權力的行使，建立動態公開運行制度，在辦理行政審批事項工作中，認真做好辦理情況臺帳登記，行使該權力的股室要填寫《行政審批項目辦理情況登記臺帳》，要隨辦隨填表。

5、確定公開的范圍和時間。（1）公開范圍。應與行政權力行使涉及的范圍相一致。凡應讓領導班子或單位內部人員知情的，應在領導班子或單位內部公開；涉及部分人和事的，應在一定范圍內公開或依當事人申請按照規定予以公開；凡應讓全社會知情的，應及時向社會公開。（2）公開時間。應與內容相一致，凡具有相對穩定性或經常性的，應長期公開，確保公民、法人和其他組織能隨時獲得；凡階段性或臨時性的，應隨時公開，確保公民、法人和其他組織能及時知悉。每項重要權力行使后要根據規定的公開范圍、時限要求及時公開，不得無故拖延，不能有遺漏。

6、確定公開載體。要充分利用各種載體，擴大行政權力公開透明運行的宣傳及覆蓋面，確保公開內容及時、客觀、準確、全面。在載體的選擇上，要本著勤儉節約的原則，既要滿足當前的工作需要，還要有一定的超前性。

第四篇：鄉鎮廉政風險防控行政權力運行流程圖

鄉鎮廉政風險防控行政權力運行流程圖

XX 鄉職權運行 流 程 圖二 0 一二年 六 月 目 錄

1、鄉黨委職權流程圖---

12、鄉政府職權流程圖---

33、紀委職權流程圖-----

44、農村集體資產監督管理流程圖------------------------75、土地權屬爭議裁決流程圖----------------------------106、林地所有權、林地使用權爭議裁決流程圖--------------

17、農業承包合同簽證流程圖----------------------------108、辦理《獨生子女父母光榮證》流程圖------------------129、《流動人口婚育證明》發放和查驗流程圖--------------1310、農業安全生產檢查流程圖---------------------------1411、安全監督檢查流程圖1512、財政各類資金撥付業務工作流程圖-------------------1613、殘疾證審批發放工作流程圖-------------------------1714、綜合治理工作流程圖-1915、糧食直補資金、農資綜合補貼流程圖------------------2016、村務公開民主管理規范化工作流程圖------------------2117、農村最低生活保障申報、審批程序流程圖--------------2218、農村五保規范申報、審批程序流程圖-----------------2319、救災救濟流程圖----2420、信訪調解工作流程圖 2521、人民調解工作流程圖 2622、股級干部選拔任命流程圖----------------------------2823、公車管理使用流程圖-2924、考核流程圖-----3025、固定資產、辦公用品的采購分配流程圖-----------------3126、義務兵優待金發放流程圖----------------------------3227、征兵工作流程圖-----33農村集體資產監督管理流程圖 群眾對村相關財務質詢 鄉農業服務中心受理 查閱相關財務手續，出具 相關問題結論 向質詢群眾說明情況 有異議時，鄉政府會議重新研 究，或移交有關職能部門 土地權屬爭議裁決流程圖 當事人提出書面申請，并提供① 申請書②相關證據③其他材料農業服務中心受理，調查取證，提出擬處理意見 鄉政府決定，并制作裁決書 送達當事人 林地所有權、林地使用權爭議裁決 流 程 圖 林地、林權爭議單位（人）申請 并提供相關材料：①申請書②林 地證明③林權證明，并注明地點、面積、樹種；申請材料不全，一 鄉農業服務中心受理（1 日內）次告知補正內容 鄉農業服務中心調查取證，提出擬處理意 鄉政府決定，并制作裁決書 送達當事人農業承包合同簽證流程圖村委會依據國家相關法律、法規 發包農村承包土地村委會與農戶簽訂土地承包合同 向鎮政府申請簽證 鄉農業服務中心 備案簽證 鄉政府向農戶發放農村土地 承包合同 鄉紀委職權運行流程圖 有違紀違法事實，不需要給 通知被調查人所在單位或 予黨政紀處分，但依法應由 其上級主管部門，但通知 其它行政機關處理的，移送 后可能影響調查的，可暫 對信訪舉報、組 成 形成初 其他機關處理 不通知 領導交辦、有 調 查 步審查 關部門移交 組，組 報告，認為有違法違紀事實，需 的案件線索，織 實 提出處 紀委報鄉黨委同意后 要給予黨政紀處分的，建 需要調查處 施 初 理 意 予以立案 議予以立案 理的，由紀委 核 見，報 書記給黨委 紀委審 違法違紀事實不存在，或雖 批 調查組實施調查，將認定的 匯報，決定實 有違法違紀事實但情節輕 違法違紀事實形成書面材 施調查 微，不需要給予黨政紀處分 料與被調查人見面 的，予以了結實施立案調查，需在 6 個月內結案。因情況不能結案需延長的，經黨委或上級紀檢 不存在違紀違法事實或不需要監察部門同意適當延長，但最長不得超過 作出處理的，予以撤案一年，并報備案。起草調查報告，經紀委書記同意后，報鄉 需要給予黨政紀處分或作 黨政紀案件黨委 出結論的，移送審理 受理 黨委或紀委會議審議 審理報告 審理談話、權利告知、審理助辯 閱卷審核 制作處分決定 送達、執行 結案、立卷、歸檔 辦理《獨生子女父母光榮證》流程圖本人提供身份證、戶口簿、結婚證、第一個女子（生育證）等有效證件和近期二寸夫妻合照三張，并填寫《獨生子女父母光榮證》 申請登記表一式三份 村民委員會主管計生領導簽署意見并加蓋村委會計生公章 鄉計生辦審查，報鄉政府主管領導審核 鄉政府主管領導簽署意見，簽字并加蓋計生公章 報縣計生委審批備案 鄉政府發放證件，存檔 《流動人口婚育證明》發放和查驗流程圖當事人申請：擬離開戶籍所在縣一個月以上，異地居住生活或從事務工、經商等活動的 18 歲至 49 歲成年育齡人口，到戶籍地的村委會領取并填寫《流動人口婚育證明申領表》單位或村委會簽署意見：申請人將填好的《流動人口婚育證明申領表》到所在單位（無單位的由村委會）簽署意見。提供證明：申請人應提發證：鄉政府接到申請人 供身份證、戶口簿（經提交的《流動人口婚育證 辦人當場審核無誤后退，明申領表》 對具備辦證條 還）。將申請人一寸正面件的，應及時免費發放《流。動人口婚育證明》 對不具備辦證條件的要及時說明理由。補辦和發放臨時《流動人口驗證：成年育齡人員到達現居住，婚育證明》 對未辦理《婚育地后應在 15 日內到現居住地鄉 證明》對象發給《限期補辦鎮交驗《流動人口婚育證明》 婚育證明告知書》 歸卷和存檔 農業安全生產檢查流程圖 農 業 安 全 生 產 檢 查農業機械安全檢查 用電安全檢查 農藥使用安全檢查 作 業 人 指 督 作 不 導 察 員 電 使 業 許 農 用 農 操 是 路 用 后 操 使 戶 藥 藥 作 否 連 前 農 作 用 做 注 配 規 具 接 機 機 程 高 好 意 注 比 程 備 是 具 具 序 毒 農 避 意 和 規 專 否 檢 的 是、藥 開 風 用 范 業 正 查 保 否 高 施 高 向 藥 性 操 確、養 規 殘 用 溫 安 檢 作、維、范 留 防 時 全 查 技 到 護 能 維 農 護 段 間 護 位 藥 措 隔 合 格 施 期 證 安全監督檢查流程圖 進入企業現場安全檢查監督 臺帳、制度建設檢查監督 發現事故隱患 提出整改措施，限期進行整改 整改到位，收到企業 整改不到位，上報縣 整改回執 有關執法部門 復查驗收 行政執法 財政各類資金撥付業務工作流程圖 財政所 各相關單位 指標管理員預算國內指標 申報分月用款計劃財政所 直接支付回單計 劃管 預 算 單 位 支 理員 報鄉政府同意批 付 復分月用款計劃 通 下達預算單位分月用款計劃 直批 知 接復 到 支數 付 賬 申 請 申請資金 直接支付憑證 財政所 代 理 銀 行 總預算會計 預 算 單 位 直接支付憑證 劃撥資金殘疾證審批發放工作流程圖 殘疾人本人或親屬提出申請 并附有關證明材料 村民委員會簽署意見 鄉殘聯簽署意見 在殘疾人評定表 上報縣殘聯 縣殘聯審核 評定等級 發證 綜合治理工作流程圖 綜治辦制定 綜治工 作計劃方案 綜合治理工作主要工作目 標：

1、落實各項防范措施，建 目標、任務工 立社會防范機制。作，治安防空網

2、大力加強思想道德教育 絡成員單位 和法制教育。

3、努力搞好基層組織建設 和制度建設。

4、組織協調各有關部門開 展嚴打整治斗爭。

5、深入開展矛盾糾紛排查 各村、企事業 調處工作，妥善處理化解各 組織實施 類矛盾。

6、組織開展基層平安創建 工作。

7、加強民族宗教工作，依 法打擊和取締非法宗教活 動和組織。具體 具體 具體實施 實施 實施各行 各社 各企政村 縣居 事業 委會 單位 綜治辦組織日常檢查和定期考核 考核上報縣委政法委和黨委、政府糧食直補資金、農資綜合補貼流程圖（財政所-行政給付）種 各 植 逐戶申報 各 種植面積 村 匯總 鄉 上報玉米小麥 及 財棉花 村 有 的 政 關 農 戶戶簽名 組 公 示 單 上報 所 上報數據 戶 位財 種 “一折通” 植政 鄉 小麥 財局 玉米 政 資金下撥 所 專用存折發放 棉花農 的業 農 戶科村務公開民主管理規范化工作流程圖 村村務公開辦公室提供規范文本 村級編制村務公開底稿 村 兩 委 會 審 核 黨員、村民代表會議審議 村務公開監督小組審查 報鄉政府審核備案 村 級 公 示 收集群眾意見解答居村民疑問 提出整改計劃 公開處理結果 整理資料 入檔保管農村最低生活保障申報、審批程序流程圖 申請人向戶籍所在地人民政府提出書面申請 村“兩委”組織核查 交村民代表會議或村“兩委”擴大會議評議 在村務公開欄進行第一次張榜公布 鄉政府審核 在村務公開欄進行第二次張榜公布 縣民政局審批 由鄉民政所填制并發放農村居民最低生活保證，金融部門按季發放保障金 在村務公開欄進行第三次張榜公示農村五保規范申報、審批程序流程圖 申請人向居住地人民政府提出書面申請 村“兩委”組織核查 交村民代表會議或村“兩委”擴大會議評議 在村務公開欄進行第一次張榜公布 鄉政府審核 在村務公開欄進行第二次張榜公布 縣民政局審批 將審批情況在村務公開欄進行第三次張榜公示 發放五保證書，落實五保待遇救災救濟流程圖 本人提出困難受災申請 村委會研究提出方案經村民代表會的討論通過 公示一周群眾評議 鄉黨委、政府審核 出榜公示 縣民政局審批 信訪調解工作流程圖跟蹤回訪 定期報告 接訪受理 當事人申請 有關責任單位直接處理 雙向承諾 分流處理 調 查 調解無效 調 解 仲 裁 告 或 知 協議不 向 當簽訂協議 能履行 人 事 民 人 法 向 院 仲 提 裁 起 機制作文書 訴 關 訟 申 請結案存檔

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。