第一篇：國(guó)有銀行資本品投入的經(jīng)濟(jì)分析

國(guó)有銀行資本品投入的經(jīng)濟(jì)分析

資本品是對(duì)銀行正常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展具有特殊用途的經(jīng)濟(jì)資源。這種資源在金融外部性問題作用下被賦予特別重要的意義。由于我國(guó)國(guó)有銀行特有的公有金融產(chǎn)權(quán)形式，這種經(jīng)濟(jì)資源的重要性異化為對(duì)資本品的過度需求，并呈現(xiàn)以資本品重復(fù)、分散與低效為特征的超常增長(zhǎng)，給銀行可持續(xù)發(fā)展帶來一系列不良影響。

一、外部性問題對(duì)銀行資本品的特殊需求

外部性是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為不通過價(jià)格體系而對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生直接影響。也就是說，當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本或收益自動(dòng)地“外溢”到未參加這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的其他人或企業(yè)身上時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生外部影響。外部性以多種形式出現(xiàn)，有些是積極的（收益外溢），稱為正外部性；有些是消極的（成本外溢），稱為負(fù)外部性。前者是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為給其他經(jīng)濟(jì)人帶來了福利，但其他經(jīng)濟(jì)人不必向帶來福利的那個(gè)人支付任何費(fèi)用，可無償?shù)叵硎芨＠缓笳呤侵改硞€(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為給其他經(jīng)濟(jì)人帶來了損害，但卻不必為這種損害承擔(dān)任何責(zé)任，可不進(jìn)行賠償。外部性問題在金融領(lǐng)域突出反映為銀行業(yè)的脆弱性。金融行為與一般企業(yè)商業(yè)行為最顯著的區(qū)別在于它所具有的“公共產(chǎn)品”特性。一家不健康銀行的擠兌（負(fù)外部性），會(huì)迅速傳染給健康銀行，這種傳染的危害程度取決于健康銀行的抵御能力，能力相對(duì)弱者有可能被逐出市場(chǎng)。

由于資本品作為銀行營(yíng)銷組合的一部分，構(gòu)成銀行持續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，其需要首先取決于銀行的市場(chǎng)定位，即銀行的形象通過新穎、別致的建筑物（資本品）獨(dú)特地表現(xiàn)出來，容易更廣泛地為社會(huì)公眾所識(shí)別和接受，是無聲的、永久的廣告。隨著人們對(duì)金融外部性問題關(guān)注程度的進(jìn)一步加深，認(rèn)識(shí)到銀行業(yè)是信心行業(yè)，資本品僅僅作為識(shí)別標(biāo)志遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還應(yīng)成為競(jìng)爭(zhēng)手段和支撐公眾信心的強(qiáng)力標(biāo)志。資本品作為可以物理識(shí)別、接觸和比較的有形產(chǎn)品，是銀行實(shí)力的最直接體現(xiàn)和公眾最易接受的有形信號(hào)。因此，資本品具有顯露實(shí)力和塑造形象的特殊需求，已深深融入銀行的經(jīng)營(yíng)理念之中，并通過資本品規(guī)模擴(kuò)張或提高其科技含量等形式表達(dá)出來。我們常見到一地的標(biāo)志性建筑，往往是銀行的營(yíng)業(yè)辦公場(chǎng)所。這在一定意義上昭示著銀行實(shí)力雄厚，信譽(yù)良好。此外，銀行為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，爭(zhēng)先恐后地采用先進(jìn)技術(shù)手段，如大量運(yùn)用電子、通訊與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等，并把 它作為金融競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新的主要工具，銀行業(yè)成為電子技術(shù)與信息革命的最先受益者和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。這些資本品的投入為銀行營(yíng)造經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)地位，廣納客戶并攫取市場(chǎng)份額，最大限度消除負(fù)外部性影響奠定了基礎(chǔ)。

二、國(guó)有銀行資本品投入內(nèi)生機(jī)制及制度上的缺陷

國(guó)有銀行因有國(guó)家信譽(yù)的強(qiáng)力支撐，盡管存在資本品擴(kuò)張，但與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下的西方銀行不同，較少受到金融外部性作用的影響，其資本品投入的內(nèi)生機(jī)制在于國(guó)有銀行特有的公有金融產(chǎn)權(quán)制度存在缺陷。雖然國(guó)有銀行自80年代初即已從單一的國(guó)有銀行制度分解為多家專業(yè)銀行，但經(jīng)“分家”處理后形成的每一塊金融產(chǎn)權(quán)并不具有排他性，任何一家專業(yè)銀行都是公有金融產(chǎn)權(quán)的代表。這種產(chǎn)權(quán)的同質(zhì)性必然形成以下博弈格局：相互爭(zhēng)奪那一塊沒有產(chǎn)權(quán)邊界的公有金融產(chǎn)權(quán)。誰都想多切一塊，以增加利益追求的籌碼。既然是公有的，誰都有份，那么，誰的博弈技巧更高明，誰就可以多得一份，因此引起另一方的攀比。由于博弈的“兄弟競(jìng)爭(zhēng)”，最終導(dǎo)致國(guó)有銀行資本品需求的過度投入和剛性增長(zhǎng)。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，1991年至2000年，四大國(guó)有商業(yè)銀行資本品投入（主要指固定資產(chǎn)購(gòu)建，包括各類大型建筑標(biāo)志，現(xiàn)代化支付系統(tǒng)，電子電器設(shè)備及軟件，交通工具等的購(gòu)置與建造）呈集團(tuán)化膨脹之勢(shì)，其中境內(nèi)資本品存量十年間，由296.63億元增至2976.65億元（已剔除報(bào)廢），增長(zhǎng)10余倍，年均增長(zhǎng)10.03%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過凈收益增長(zhǎng)。盡管這些資本品投入有其業(yè)務(wù)發(fā)展合理需求的一面，但產(chǎn)權(quán)模糊或稱虛置產(chǎn)權(quán)是銀行資本品非正常增長(zhǎng)的重要原因。

現(xiàn)行制度缺陷的另一面是預(yù)算軟約束，這進(jìn)一步加大了國(guó)有銀行對(duì)資本品投入的隨意性，導(dǎo)致資本品擴(kuò)張和產(chǎn)出水平的迅速提高。預(yù)算軟約束首先表現(xiàn)為資本品投入資金供給的彈性，它是由金字塔式組織管理結(jié)構(gòu)決定的。由于國(guó)有銀行自上而下以行政命令為特點(diǎn)，與契約性協(xié)議不同，條款大多是不可談判的，而行政性分配易形成大量的計(jì)劃外分配。如下級(jí)向上級(jí)謊報(bào)虛假信息，或留下“硬缺口”，都有可能獲得了相當(dāng)于立項(xiàng)概算的超額資本——專項(xiàng)撥補(bǔ)。其次，預(yù)算軟約束還表現(xiàn)在資本品投入資金來源的多樣性。銀行作為經(jīng)營(yíng)貨幣資金的特殊企業(yè)，其“資金自籌”能力遠(yuǎn)大于普通工商企業(yè)。普通工商企業(yè)穩(wěn)定增長(zhǎng)的現(xiàn)金流建立在卓有成效的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，其資本品投入能力被牢牢鎖定于銀行存款。而銀行則不同，其現(xiàn)金流由所辦業(yè)務(wù)現(xiàn)金流（如居民儲(chǔ)蓄存款等）和自身財(cái)務(wù)現(xiàn)金流組成，由于自身財(cái)務(wù)現(xiàn) 金流只占極小部分，因此銀行現(xiàn)金流一般十分穩(wěn)定。穩(wěn)定的現(xiàn)金流不論來源如何，作為硬通貨其購(gòu)買力是完全一樣的，這為銀行擠占挪用信貸資金，擴(kuò)大資本品投入大開方便之門。也就是說，銀行不一定靠贏利來增加資本品投入，一家虧損累累的銀行，因有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，仍可蓋大樓，購(gòu)名車等。此外，銀行擠占成本籌資，已成為公開的秘密，如在管理費(fèi)或利息支出中列支資本性支出等。

三、國(guó)有銀行資本品投入與決策者行為分析

在公有金融產(chǎn)權(quán)形式下，我國(guó)國(guó)有銀行資本品投入的決策者可簡(jiǎn)化為委托方?jīng)Q策者和代理方?jīng)Q策者，他們構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的委托—代理關(guān)系。委托方作為資源的分配管理者，承上啟下。一般來講，委托方將較高的資本積累視做“政績(jī)”，并容易受到部門利益或利益集團(tuán)的影響，導(dǎo)致資本向某些地域或行業(yè)部門傾斜，因而這些地域或行業(yè)部門相對(duì)具有較高的資本積累率。由于資本品是一種排他性稀缺資源，其分配非此即彼，不可調(diào)和，資本積累率顯然取決于委托方可支配的資源量，而資源量又與委托方的努力程度有關(guān)，“會(huì)哭的孩子多吃奶”就是這個(gè)道理。因此，更多地從上層分割資源并依據(jù)自身決策偏好向下釋放分割來的資源，成為委托方的行為模式和“理性選擇”。代理方作為資本品的直接受用者，其熱衷于囤積資本品的動(dòng)機(jī)，隱含在我國(guó)國(guó)有銀行既不清晰也缺乏有效監(jiān)督的基本產(chǎn)權(quán)安排之中。盡管代理方?jīng)Q策者的任期長(zhǎng)短、提升機(jī)會(huì)及貨幣收入都與資本品數(shù)量無關(guān)，但他亦不必承擔(dān)因資本品“過多”而占有的成本，不必對(duì)資本品的占用支付租金，而把它當(dāng)做儲(chǔ)備多多益善。此外，還可能與代理方?jīng)Q策者的思維定勢(shì)和個(gè)人偏好有關(guān)。如基本建設(shè)“三超”（超面積、超標(biāo)準(zhǔn)、超投資）之所以成為家常便飯而且愈演愈烈，往往基于這些決策者追求個(gè)人膽識(shí)和威望的需要，或?yàn)閷で缶植坷娑A得“為官一任，造福一方”的贊譽(yù)（故有“房子是職工最大福利”）。而超標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)置、乘坐豪華轎車則在于謀求個(gè)人體面風(fēng)光、方便舒適的在職消費(fèi)等。有的決策者即便遵紀(jì)守法或囿于有限理性，或害怕老實(shí)人吃虧，也“貪大求全”，競(jìng)相加入“三超”行列。在現(xiàn)行的資本品產(chǎn)權(quán)制度下，委托與代理雙方基本不接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信號(hào)，資本品投入背離成本導(dǎo)向。道理很簡(jiǎn)單，產(chǎn)出是一系列投入的成本函數(shù)，與公有制相聯(lián)系的獎(jiǎng)懲制度對(duì)決策者追求有效率的產(chǎn)出具有的激勵(lì)很弱，他們沒有動(dòng)力去尋求有效的產(chǎn)出。

四、結(jié)論

我國(guó)國(guó)有銀行資本品投入非正常增長(zhǎng)的根源在于公有金融產(chǎn)權(quán)制度存在著缺陷。因此，加速產(chǎn)權(quán)制度改革，按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范并明晰國(guó)有銀行產(chǎn)權(quán)，讓銀行作為真正的市場(chǎng)主體參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使行政性分配自然讓位于契約性談判，資本品盲目擴(kuò)張沖動(dòng)也變?yōu)槔硇越?jīng)濟(jì)人的投資行為，并可大大降低體制性監(jiān)督成本。

鄭桂華

第二篇：國(guó)有銀行改革邏輯分析

國(guó)有銀行改革邏輯分析

[摘要]國(guó)有銀行嚴(yán)重的代理問題源于其行政化管理模式，改革首要和核心的任務(wù)是實(shí)現(xiàn)管理模式市場(chǎng)化。制約管理模式市場(chǎng)化改革的主要原因是政府存在對(duì)銀行財(cái)政職能依賴，因此，改革必須以消除政府對(duì)銀行財(cái)政職能依賴為切入點(diǎn)。國(guó)有銀行的股份制改革最終能否取得成功，也在于是否遵循此改革邏輯。

[關(guān)鍵詞]國(guó)有銀行改革；行政性代理問題；銀行財(cái)政職能；股份制改革

[中圖分類號(hào)]F830.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1007-7723(2007)07-0053-0002

一、國(guó)有銀行的嚴(yán)重代理問題

國(guó)有銀行除了發(fā)揮銀行功能，還履行部分財(cái)政職能。國(guó)有銀行的財(cái)政職能承擔(dān)并非基于法律上對(duì)其性質(zhì)和功能的界定。事實(shí)上，我國(guó)商業(yè)銀行法明確規(guī)定了銀行的企業(yè)法人性質(zhì)。國(guó)有銀行的財(cái)政職能承擔(dān)是政府通過對(duì)其進(jìn)行行政指令干預(yù)賦予的。政府行政干預(yù)以國(guó)有銀行行政化管理模式為前提基礎(chǔ)。國(guó)有銀行管理模式的行政化表現(xiàn)在兩方面：首先，國(guó)有銀行的管理者的選任不是通過市場(chǎng)方式，其權(quán)利和責(zé)任的界定也不是基于與政府之間的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系，而是通過行政任命和授權(quán)；其次，在銀行的內(nèi)部管理制度上，銀行各級(jí)管理者都由行政任命和授權(quán)，銀行內(nèi)部人事管理制度和薪酬制度也在很大程度上同于政府機(jī)關(guān)。

行政化管理模式造成國(guó)有銀行嚴(yán)重的行政性代理問題。(一)政府對(duì)國(guó)有銀行的純粹銀行性業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)難以設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評(píng)，造成國(guó)有銀行在銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的激勵(lì)不足、約束軟化。銀行缺乏動(dòng)力和壓力去提高經(jīng)營(yíng)管理能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。不僅如此，銀行還會(huì)為了內(nèi)部利益而不計(jì)收益和風(fēng)險(xiǎn)地發(fā)放一些貸款，多數(shù)最后形成需由政府承擔(dān)的不良資產(chǎn)，即銀行信用國(guó)家化(或稱財(cái)政化)，也就是通常所謂的內(nèi)部人控制現(xiàn)象。(二)由于銀行管理上的行政化，地方政府也可對(duì)銀行實(shí)行行政干預(yù)，搭財(cái)政的車，爭(zhēng)奪國(guó)有銀行的信用資金，因而導(dǎo)致一些銀行不良資產(chǎn)形成。(三)一些國(guó)有企業(yè)也會(huì)為爭(zhēng)奪財(cái)政的免費(fèi)資金而不歸還銀行的貸款。(四)按行政機(jī)制確定的銀行管理者，可能不具備銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理才能，而不能對(duì)銀行進(jìn)行富有成效的經(jīng)營(yíng)管理。

二、國(guó)有銀行改革的核心

針對(duì)前文分析的國(guó)有銀行問題，國(guó)有銀行當(dāng)前改革首要和核心的任務(wù)應(yīng)該是重構(gòu)國(guó)有銀行激勵(lì)和約束機(jī)制的基礎(chǔ)，從而建立起有效的銀行激勵(lì)與約束機(jī)制，減輕國(guó)有銀行的代理問題，降低代理成本。

鑒于產(chǎn)生國(guó)有銀行行政性代理問題的基礎(chǔ)是國(guó)有獨(dú)資的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)有銀行改革的產(chǎn)權(quán)論者主張產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化。當(dāng)前國(guó)有銀行的股份制改革試點(diǎn)也正是沿著這一思路在進(jìn)行。誠(chéng)然，通過產(chǎn)權(quán)多元化來取消國(guó)有產(chǎn)權(quán)的支配地位甚至于退出國(guó)有產(chǎn)權(quán)，國(guó)有銀行的行政性代理問題就會(huì)因?yàn)槭チ嘶A(chǔ)而不復(fù)存在，從而可以達(dá)到減輕國(guó)有銀行代理問題，降低代理成本的目的。但是，這種改革主張是否抓住了問題的關(guān)鍵，給出了一個(gè)可行而且必要的解決呢?

首先，就解決的可行性而言，基于現(xiàn)實(shí)約束條件的回答是否定的。顯然，國(guó)有控股的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并不會(huì)消除行政性代理問題的基礎(chǔ)。而在國(guó)家必須控制戰(zhàn)略性行業(yè)的指導(dǎo)思想下，被視為戰(zhàn)略性行業(yè)的銀行業(yè)，國(guó)家必然要保持對(duì)國(guó)有銀行的控股權(quán)。而且，漸進(jìn)推進(jìn)的改革中，國(guó)有銀行的多元化產(chǎn)權(quán)改革過程中，國(guó)有產(chǎn)權(quán)也會(huì)長(zhǎng)期地居于控股地位。因此，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化主張盡管給出了一個(gè)國(guó)有銀行改革問題解決的可行方向，但在一定的現(xiàn)實(shí)約束條件下，這一解決并不一定可行。

其次，就解決的必要性來看，實(shí)證分析的結(jié)果給予了否定的回答。郎咸平(2003)收集了全球78個(gè)國(guó)家958家銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)方面的數(shù)據(jù)，加以研究后發(fā)現(xiàn)銀行的經(jīng)營(yíng)效率與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無關(guān)。La Porta等(2000)的研究表明，全球范圍包括一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的銀行國(guó)有產(chǎn)權(quán)相當(dāng)普遍。也就是說，國(guó)有制銀行也可具備同私有銀行相互競(jìng)爭(zhēng)共存的競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)外國(guó)有產(chǎn)權(quán)銀行能夠成功經(jīng)營(yíng)的事實(shí)已經(jīng)證明國(guó)有產(chǎn)權(quán)并非必然要導(dǎo)致嚴(yán)重的行政性代理問題。這表明，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)前提下，銀行也可解決過于嚴(yán)重的行政性代理問題。而上一節(jié)的分析揭示，國(guó)有銀行行政性代理問題直接源于其行政化的管理模式。因此，解決國(guó)有銀行問題的核心應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)其管理模式的市場(chǎng)化。管理模式市場(chǎng)化的核心制度基礎(chǔ)包括：(一)國(guó)有銀行經(jīng)營(yíng)管理者的選任要采取市場(chǎng)原則、運(yùn)用市場(chǎng)方式，取代原先的行政方式；(二)政府與銀行管理者之間要以經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系取代原來的行政任命和授權(quán)關(guān)系，管理者的權(quán)利和責(zé)任由經(jīng)濟(jì)契約界定，賦予管理者以謀求銀行價(jià)值最大化的明確任務(wù)；(三)銀行內(nèi)部管理中采用市場(chǎng)化的人事管理制度和薪酬制度，取代原來的行政式管理制度。在此基礎(chǔ)之上，其他的制度設(shè)計(jì)與采用、方法手段的運(yùn)用與改進(jìn)都可歸于技術(shù)層面的問題之列。

實(shí)現(xiàn)以上的基礎(chǔ)制度變革后，國(guó)有銀行與私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的商業(yè)銀行代理問題的差異主要在于：所有者的全民性(分散性)和從所有者到國(guó)有銀行管理者之間，政府這一中間委托代理層的存在會(huì)削弱優(yōu)選和監(jiān)督國(guó)有銀行管理者的激勵(lì)。但這一差異不會(huì)導(dǎo)致兩種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的銀行代理成本的較大差異。首先，在國(guó)有銀行管理者的選任上，通過行政操作透明化，引入輿論監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，形成對(duì)行政工作強(qiáng)有力的外部約束，可以彌補(bǔ)行政者的激勵(lì)不足。其次，對(duì)于銀行而言，不同于一般企業(yè)，除了其資本方外，來自于其他方面的激勵(lì)和監(jiān)督約束也發(fā)揮著非常重要的作用。足夠強(qiáng)的外部激勵(lì)與監(jiān)督約束作用可以彌補(bǔ)資本方監(jiān)督不足的影響。(一)實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)制度變革后，國(guó)有銀行信用復(fù)歸為銀行信用。雖然存在“大而不倒”現(xiàn)象，即政府會(huì)對(duì)發(fā)生危機(jī)的規(guī)模龐大的國(guó)有銀行實(shí)施救助，但這已是政府作為金融管理者在經(jīng)過權(quán)衡利弊得失之后而做的投資安排，不是政府的義務(wù)，不是必然會(huì)進(jìn)行，而不同于以前政府作為債務(wù)人受償債義務(wù)約束的債務(wù)承擔(dān)行為。因此，國(guó)有銀行的債權(quán)人將會(huì)為保障債權(quán)而積極地發(fā)揮監(jiān)督作用。而對(duì)于主要依靠負(fù)債經(jīng)營(yíng)的銀行，債權(quán)人的監(jiān)督對(duì)于銀行管理者的約束作用重大。(二)由于銀行業(yè)內(nèi)在脆弱性和大的外部性，管理當(dāng)局也對(duì)銀行實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。(三)經(jīng)理人市場(chǎng)的存在也會(huì)構(gòu)成對(duì)銀行管理者的激勵(lì)和約束。另外，還有來自銀行業(yè)自律組織、社會(huì)公眾、審計(jì)部門和法律的監(jiān)督以及銀行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)約束銀行管理者的行為都起著重要作用。而且，隨著我國(guó)行政體制的改革和完善，行政效率提高，會(huì)增強(qiáng)優(yōu)選和監(jiān)督銀行管理者的激勵(lì)。

三、國(guó)有銀行改革的前提和步驟

前一節(jié)分析指出，國(guó)有銀行改革的核心是實(shí)現(xiàn)管理模式的市場(chǎng)化。然而，實(shí)際中的國(guó)有銀行改革卻一直沒有觸及其行政化的管理模式，事實(shí)上，國(guó)有銀行改革中一直都有意或無意地在回避這個(gè)問題。行政化管理模式之所以一直得以維持，一方面是源于對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制管理模式的沿襲，形成了

一種思維定勢(shì)；另一方面更為根本的原因是政府對(duì)銀行財(cái)政職能的依賴。

導(dǎo)致政府形成這種依賴的主要原因是金融資源的可得性和政府的厭赤字心理。對(duì)于政府而言，通過行政干預(yù)就可支配銀行控制的大量金融資源，十分方便好用，于是形成了習(xí)慣性行為。由于經(jīng)濟(jì)體系已經(jīng)習(xí)慣了長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期的財(cái)政預(yù)算平衡做法，政府擔(dān)心稍大的財(cái)政赤字就會(huì)超過經(jīng)濟(jì)體系的心理承受力，因此形成了政府的厭赤字心理。政府通過行政干預(yù)支配金融資源，讓其中不能形成經(jīng)濟(jì)收益收回的部分以銀行不良貸款形式掛在銀行賬上，從而實(shí)現(xiàn)財(cái)政赤字隱形化。

就財(cái)政獲取資源的途徑來看，政府財(cái)政籌資的可選方式是多樣的，不必局限于行政干預(yù)銀行方式。而隱形化財(cái)政赤字的作用無非是避免顯形財(cái)政赤字規(guī)模超過經(jīng)濟(jì)體系的心理承受力而引起經(jīng)濟(jì)震蕩。正常的赤字心理承受力應(yīng)該基于對(duì)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)承受力的正確評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明(樊綱，1999)，相對(duì)于負(fù)債水平我國(guó)經(jīng)濟(jì)的負(fù)擔(dān)能力還很強(qiáng)，而只要保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快于負(fù)債增長(zhǎng)，財(cái)政赤字空間就存在。實(shí)際經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行也證明經(jīng)濟(jì)有足夠的負(fù)擔(dān)承受力。因此，即使存在經(jīng)濟(jì)體系赤字心理承受力過低的問題，解決問題的正確方法也應(yīng)該是通過引導(dǎo)使之趨于正常水平，而不應(yīng)是掩蓋赤字，回避問題。可見，政府通過行政干預(yù)賦予銀行財(cái)政職能的做法不僅不能獲得不可替代的收益，反而造成銀行嚴(yán)重的行政性代理問題。就成本一收益比較而言，這種做法極其無效，完全不應(yīng)繼續(xù)下去，而作為其基礎(chǔ)的行政化管理模式的市場(chǎng)化改革是完全合理和必要的。

以上分析表明，國(guó)有銀行改革的關(guān)鍵前提和切入點(diǎn)是解決政府對(duì)銀行財(cái)政職能依賴問題。不過，這純粹屬于技術(shù)性問題，方法也應(yīng)該有多種。比如我們可以執(zhí)行如下操作：將財(cái)政需要銀行安排的支出明確列入預(yù)算，銀行代理財(cái)政收支業(yè)務(wù)按預(yù)先確定的標(biāo)準(zhǔn)收取代理費(fèi)，所需資金作為財(cái)政向銀行借款，實(shí)際上就是建立銀行與財(cái)政間的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系，回歸財(cái)政赤字的本來面目。而對(duì)銀行以前累積的不良貸款的處理，則應(yīng)明確認(rèn)定為政府債務(wù)，作為銀行對(duì)財(cái)政的債權(quán)。

綜合前面的分析，國(guó)有銀行改革的正確步驟應(yīng)該是：將財(cái)政支出明確化、財(cái)政赤字顯形化，以消除政府對(duì)銀行財(cái)政職能依賴，復(fù)歸銀行信用本質(zhì)，單純化銀行的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為追求自身價(jià)值最大化；銀行管理模式市場(chǎng)化；內(nèi)部管理制度的設(shè)計(jì)運(yùn)用，經(jīng)營(yíng)和管理技術(shù)的更新提高；為增加資本金來源而實(shí)行股份制改造；為提高經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)而引入國(guó)外戰(zhàn)略投資者。前者是需要由政府來完成的工作，即應(yīng)由政府推動(dòng)的改革；而后者應(yīng)該屬于銀行經(jīng)營(yíng)中的自發(fā)行為。從某種意義上來說，銀行改革應(yīng)該是指前一部分工作，如果所有工作都需要由政府推動(dòng)進(jìn)行，則表明有效的激勵(lì)約束機(jī)制仍未建立，改革沒有成功。

國(guó)有銀行的股份制改革最終能否取得成功，關(guān)鍵在于能否解決前面提出的前提條件問題，并在此基礎(chǔ)上完成管理模式的市場(chǎng)化。否則，也只能是搭建一個(gè)空的股份制框架并解決一些經(jīng)營(yíng)和管理上的技術(shù)方面問題，并不能實(shí)現(xiàn)改革的真正目的。在前提條件沒解決之前，企圖通過引入其他產(chǎn)權(quán)主體來制約政府干預(yù)銀行的行為，只能是本末倒置，注定要失敗。因?yàn)椋稚⒌男」蓶|不可能對(duì)國(guó)家大股東形成有效制約。而就引入境外戰(zhàn)略投資者的可行性來看，因政府注重社會(huì)利益，投資者謀求經(jīng)濟(jì)利益，雙方追求的目標(biāo)存在沖突，缺乏合作的共同利益基礎(chǔ)，或者合作破裂，或者各為其利而使銀行前景更加惡化。

四、結(jié) 語

國(guó)有銀行嚴(yán)重代理問題源于其行政化管理模式，因此，國(guó)有銀行改革的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)其管理模式的市場(chǎng)化。

制約銀行市場(chǎng)化改革的主要原因是政府存在對(duì)銀行財(cái)政職能的依賴。銀行改革必須以解決這一問題為切入點(diǎn)。銀行改革工作是否全部需要由政府推動(dòng)進(jìn)行可作為判斷改革成功與否的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)有銀行的股份制改革最終能否取得成功，關(guān)鍵也在于能否解決政府對(duì)銀行財(cái)政職能的依賴問題，并在此基礎(chǔ)上完成管理模式的市場(chǎng)化。

第三篇：增加經(jīng)濟(jì)投入 發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)

增加經(jīng)濟(jì)投入 發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)

文化是民族的靈魂，是維系國(guó)家統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)的精神紐帶。國(guó)家的發(fā)展和強(qiáng)盛，民族的獨(dú)立和振興，人民的尊嚴(yán)和幸福，都離不開強(qiáng)大的文化支撐。文化是綜合國(guó)力的重要組成部分，也是增強(qiáng)綜合國(guó)力的重要力量。全面建設(shè)小康社會(huì)，不僅應(yīng)當(dāng)有繁榮的經(jīng)濟(jì)，也應(yīng)當(dāng)有繁榮的文化。豐富健康的文化生活是衡量人們生活質(zhì)量的重要標(biāo)志，也是實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展的決定性因素。堅(jiān)持以人為本，加快文化建設(shè)，不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的多層次精神文化需求，推動(dòng)人的全面發(fā)展，已經(jīng)成為我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)。

當(dāng)前我國(guó)文化市場(chǎng)的發(fā)育還不夠完善，發(fā)展中存在著體制不順、管理不暢等問題，文化產(chǎn)品市場(chǎng)、文化服務(wù)市場(chǎng)不夠發(fā)達(dá)，同時(shí)豐富的文化資源未得到有效利用，文化產(chǎn)業(yè)法規(guī)建設(shè)滯后。這些問題都嚴(yán)重制約著我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

為了發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)其對(duì)國(guó)家發(fā)展、人民生活提高的作用，需要政府對(duì)文化領(lǐng)域加大財(cái)政投入，對(duì)此我有以下幾點(diǎn)建議：

第一，發(fā)展重點(diǎn)文化產(chǎn)業(yè)。要以文化創(chuàng)意、影視制作、出版發(fā)行、演藝娛樂、文化會(huì)展、數(shù)字內(nèi)容和動(dòng)漫等產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，加大扶持力度，完善產(chǎn)業(yè)政策體系，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)要著重發(fā)展文化科技、音樂制作、藝術(shù)創(chuàng)作、動(dòng)漫游戲等企業(yè)，增強(qiáng)影響力和帶動(dòng)力，拉動(dòng)相關(guān)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。

第二，培育骨干文化企業(yè)。要著力培育一批有實(shí)力、有競(jìng)爭(zhēng)力的骨干文化企業(yè)，增強(qiáng)我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的整體實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在重點(diǎn)文化產(chǎn)業(yè)中選擇一批成長(zhǎng)性好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的文化企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。推動(dòng)跨地區(qū)、跨行業(yè)聯(lián)合或重組，盡快壯大企業(yè)規(guī)模，提高集約化經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)文化領(lǐng)域資源整合和結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第三，加快文化產(chǎn)業(yè)園區(qū)和基地建設(shè)。要加強(qiáng)對(duì)文化產(chǎn)歷園區(qū)和基地布局的統(tǒng)籌規(guī)劃，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、突出特色、提高水平，促進(jìn)各種資源合理配置和產(chǎn)業(yè)分工。要對(duì)符合規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)園區(qū)和基地，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、土地使用、稅收政策等方面給予支持。要建設(shè)若干輻射全國(guó)的區(qū)域文化產(chǎn)品物流中心，建設(shè)一批文化創(chuàng)意、影視制作、出版發(fā)行、演藝娛樂和動(dòng)漫等產(chǎn)業(yè)示范基地，支持和加快發(fā)展具有地域和民族特色的文化產(chǎn)業(yè)群。

第四，不斷加大文化領(lǐng)域各類人才培養(yǎng)力度。要牢固樹立人才資源是第一資源的觀念，加快完善體制機(jī)制，培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀人才，為推動(dòng)社會(huì)主義文化的大發(fā)展大繁榮提供有力的人才支持。要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，把那些思想政治堅(jiān)定、組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)、具有開拓精神的優(yōu)秀干部選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位上來。要繼續(xù)推動(dòng)文化領(lǐng)域人才培養(yǎng)工程，努力造就一批各

專業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物、一批懂經(jīng)營(yíng)善管理的文化經(jīng)營(yíng)管理人才、一批掌握現(xiàn)代傳播技術(shù)的專業(yè)技術(shù)人才。

第四篇：經(jīng)濟(jì)分析

2、要全面加強(qiáng)基層社工作，進(jìn)一步夯實(shí)供銷合作社發(fā)展基礎(chǔ)。基層工作是供銷合作社全部工作的基石，是我們開展為農(nóng)服務(wù)的前沿陣地，只能加強(qiáng)，不能削弱。要切實(shí)加強(qiáng)基層社建設(shè)。要結(jié)合縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃要求，通過多種方式，改造建設(shè)一批服務(wù)功能完善、輻射帶動(dòng)能力強(qiáng)的新型基層社，加快盤活低效閑置資產(chǎn)，盡快恢復(fù)基層社的經(jīng)營(yíng)和服務(wù)功能。各級(jí)聯(lián)合社尤其縣級(jí)社要加強(qiáng)對(duì)基層社的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策扶持，加強(qiáng)對(duì)基層社資產(chǎn)的統(tǒng)籌管理，強(qiáng)化對(duì)基層社負(fù)責(zé)人的考核激勵(lì)，真正使基層社成為我們開展為農(nóng)服務(wù)的橋頭堡。

3、要大力發(fā)展專業(yè)合作社，要積極創(chuàng)辦綜合服務(wù)社，要加快提升行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展水平。一要抓住《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實(shí)施5周年的契機(jī)，聯(lián)合各方面力量，依托當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源和特色產(chǎn)業(yè)，大力創(chuàng)辦種植、養(yǎng)殖、加工、流通等各類專業(yè)合作社。要為專業(yè)合作社提供全方位、多層次服務(wù)，不斷提升專業(yè)合作社帶動(dòng)和服務(wù)農(nóng)民的能力。各縣（市、區(qū)）供銷合作社加快建設(shè)一批管理規(guī)范、輻射帶動(dòng)能力強(qiáng)、與農(nóng)民利益聯(lián)結(jié)緊的示范社，引領(lǐng)專業(yè)合作社健康發(fā)展。二要積極創(chuàng)辦綜合服務(wù)社。要順應(yīng)城鎮(zhèn)化建設(shè)加快推進(jìn)的新趨勢(shì)，抓住國(guó)家構(gòu)建城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)體系的機(jī)遇，加快建設(shè)一批功能完備、便民實(shí)用的綜合服務(wù)社，進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)覆蓋面，讓更多的城鄉(xiāng)居民享受到我們提供的各種便利服務(wù)。三要加快提升行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展水平。要進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部管理、完善治理機(jī)制，嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)章程履行職責(zé)、開展工作，加快建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的體制機(jī)制。要發(fā)揮協(xié)會(huì)熟悉企業(yè)、了解行業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，搭建企業(yè)對(duì)外交流和經(jīng)貿(mào)合作的平臺(tái)。不斷提升協(xié)會(huì)的行業(yè)影響力。

第五篇：煤礦安全投入的合理性分析

煤礦安全投入的合理性分析

張振宇

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)安全工程學(xué)院，江蘇徐州(221116)

E-mail:99zhangzhenyu@163.com

摘 要：本文從煤礦安全投入強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)、制度三個(gè)方面分析了我國(guó)煤礦安全投入的現(xiàn)狀及原因，從創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、安全效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保障煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，建立“以人為本”的和諧社會(huì)的需要，促進(jìn)煤礦企業(yè)的全面發(fā)展，清潔發(fā)展機(jī)制的引進(jìn)等方面深入分析了煤礦安全投入的合理性。

關(guān)鍵詞：煤礦；安全投入；合理性 中圖分類號(hào)：TD7 1.引言

很長(zhǎng)一段時(shí)期以來，雖然煤礦安全生產(chǎn)日益受到關(guān)注，但是安全投入問題卻一直沒有得到實(shí)質(zhì)性的高度重視，歷史欠帳嚴(yán)重，諸多國(guó)有企業(yè)如此，大量民營(yíng)個(gè)體企業(yè)更是問題突出，其嚴(yán)重后果已呈爆發(fā)式顯現(xiàn)。

我國(guó)煤礦安全投入普遍不足，安全投入強(qiáng)度低。有關(guān)部門對(duì)全國(guó)大中型煤礦安全投入情況進(jìn)行調(diào)查，收集到459處煤礦（占所有大中型煤礦的85%）有關(guān)資料。這459處煤礦1999年全年計(jì)劃安全投入16.34億元，實(shí)際投入8.37億元，實(shí)現(xiàn)率僅50.86%。煤礦安全投入占煤炭銷售收入的1.925%，占GDP（1999年）不足 0.0012%，而發(fā)達(dá)國(guó)家20世紀(jì)90年代企業(yè)平均安全投入一般占到GDP的3%以上。在 2004年全國(guó)開采的19.6億噸煤炭中，7.6億噸缺乏安全保障能力，其中2億噸根本不具備安全生產(chǎn)條件。為解決煤礦安全欠賬嚴(yán)重的問題，從2001年國(guó)家安排國(guó)債資金對(duì)國(guó)有重點(diǎn)煤礦和地方重點(diǎn)煤礦“一通三防”（通風(fēng)，防治瓦斯、煤塵和井下火災(zāi)）設(shè)施等進(jìn)行改造，帶動(dòng)各產(chǎn)煤省籌措配套資金，督促煤礦企業(yè)加大安全投入。截止到 2007 年底，國(guó)家共安排國(guó)債資金149億元，地方政府配套資金19億元，帶動(dòng)企業(yè)自有資金及銀行貸款660億元。盡管國(guó)家在安全投入的力度上加大，但2005年以來，安全技術(shù)專家對(duì)國(guó)債資金投入的45家重點(diǎn)監(jiān)控煤礦調(diào)查顯示：整個(gè)煤炭行業(yè)的安全欠賬依然龐大，甚至超過2000億元。

[2]

[1]從煤礦安全投入結(jié)構(gòu)來說。我國(guó)煤礦安全投入受前蘇聯(lián)影響較深，重視“硬件”建設(shè)，輕視“軟件”建設(shè)。并且安全投入資金來源結(jié)構(gòu)比較單一，基本上是企業(yè)自籌投入為主，國(guó)家投入為輔。我國(guó)煤礦安全投入的85.73%流向了安全工程、安全設(shè)備等“硬件”方面，而安全文化、安全教育、安全科技等“軟件”方面則投入很少，不到15%[3,4]。

長(zhǎng)期以來，煤礦安全投入缺乏相應(yīng)制度約束與支持。煤礦安全是否投入？投入多少？投入到哪些方面？安全投入資金來源？等一系列問題缺乏制度保證。為了建立煤礦安全生產(chǎn)設(shè)施長(zhǎng)效投入機(jī)制，2003年以來國(guó)家頒布了一系列法律法規(guī)，對(duì)建立持續(xù)穩(wěn)定的安全投入資金渠道，防治煤礦安全投入不足、不實(shí)具有重要的意義。但就現(xiàn)行的煤礦安全投入制度而言，仍然存在一些不足，如：安全費(fèi)用使用范圍的規(guī)定不全面，安全費(fèi)用的提取、使用缺乏有效監(jiān)管。

片面追求經(jīng)濟(jì)效益而對(duì)安全投入重視不夠是造成目前我國(guó)煤礦安全投入強(qiáng)度低、安全投入結(jié)構(gòu)不合理、安全投入制度不完善的主要原因[6-8]。本文著重從煤礦安全投入的合理性的角度，分析了安全投入的重要意義。

2.煤礦安全投入的合理性分析

2.1創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、安全效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保障煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 2.1.1 創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

煤礦安全投入增加，使煤礦實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)，就能為煤礦企業(yè)創(chuàng)造明顯的經(jīng)濟(jì)效益。一是直接經(jīng)濟(jì)效益，即預(yù)防和減少事故，減少人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失；二是間接效益，即保障煤礦企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，順利達(dá)到生產(chǎn)活動(dòng)的目的，與生產(chǎn)活動(dòng)共同創(chuàng)造煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。安全投入是生命與效益的雙重需求。如果沒有充分的安全條件保障，煤礦企業(yè)的任何生產(chǎn)過程都無法進(jìn)行，安全投入的實(shí)質(zhì)是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧保駕護(hù)航。

安全投入不足往往造成損失嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。據(jù)國(guó)際勞工組織的統(tǒng)計(jì)，傷亡事故造成的直接和間接經(jīng)濟(jì)損失約占各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的2.5%左右。企業(yè)的安全生產(chǎn)的好壞，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益的沖擊和影響是直接的。因此增加安全投入，使之實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平，是企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)關(guān)鍵因素。在安全經(jīng)濟(jì)學(xué)上，預(yù)防性安全措施的“投入產(chǎn)出比”高于事故整改的“投入產(chǎn)出比”，據(jù)測(cè)算，安全保障措施的預(yù)防性投入效果與事后整改效果為1:5的關(guān)

[5]系，這一安全經(jīng)濟(jì)的基本定量規(guī)律正是指導(dǎo)安全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。從這一規(guī)律中很容易看出，“預(yù)防為主”是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的必由之路，保障安全生產(chǎn)要通過有效的事故預(yù)防來實(shí)現(xiàn)[9-11]。

一般人認(rèn)為安全投入是單純指直接的資金投入，其實(shí)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是直接用于解決物的不安全因素（事故隱患），改善勞動(dòng)環(huán)境和條件為主，提高物質(zhì)安全化的資金投入；二是用于加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，以解決人的問題為主的人力資源、人員素質(zhì)的投入。如開展各種安全知識(shí)競(jìng)賽、安全活動(dòng)、安全教育、安全培訓(xùn)的投入，職工防護(hù)用品與保健、安全技術(shù)攻關(guān)等投入皆構(gòu)成了安全投入。這些安全投入有利于安全生產(chǎn)系統(tǒng)的整體安全化水平的提高和發(fā)展，也保障了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)發(fā)展和提高。安全投入究竟有多大的效益？它在很大程度被人們認(rèn)為是摸不著、看不見、只投入不產(chǎn)出的虧本事。這是因?yàn)榘踩度胨从车慕?jīng)濟(jì)效益有它獨(dú)有的特征，未能被人認(rèn)識(shí)。它不同于一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性的投資，沒有直接的很明顯的盈利收入，它是滲透在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程和成果中，其效益是潛在的。

由于安全投入能解決不安全的因素，加強(qiáng)了安全管理，使之不發(fā)生各種事故，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常運(yùn)行，使得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性投入不受到損失，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量的提高，降低成本，也是一種經(jīng)濟(jì)效益。在某煤礦企業(yè)曾發(fā)生一起事故，給企業(yè)的利潤(rùn)和產(chǎn)值造成了損失，而后來采取了措施，進(jìn)行了安全投入，治理了事故隱患，加強(qiáng)了安全管理，杜絕了類似事故的發(fā)生。這可以將前次事故損失數(shù)視為安全投資后實(shí)現(xiàn)的直接經(jīng)濟(jì)效益。

煤礦的安全投入可直接提高煤炭產(chǎn)量和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)加大煤礦安全投入力度時(shí)，煤礦經(jīng)濟(jì)效益得到提高，保證了煤炭產(chǎn)量,促進(jìn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如:自2005年起，我國(guó)加強(qiáng)煤礦安全投入，2005年和2006年原煤產(chǎn)量就分別比其前一年多增產(chǎn)1.21億噸和2.7億噸，2006年的原煤產(chǎn)量增長(zhǎng)率達(dá)到12.80%；國(guó)民生產(chǎn)總值同期增長(zhǎng)也分別達(dá)到17%和30%，給國(guó)家?guī)砹司薮蟮慕?jīng)濟(jì)效益，直接促進(jìn)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[12-13]。

2.1.2創(chuàng)造安全效益

煤礦安全投入不僅會(huì)帶來煤炭生產(chǎn)方面的產(chǎn)出，而且還會(huì)在安全方面得到巨大的效益。煤礦的安全投入可大大降低煤礦事故發(fā)生。1999-2001年雖然我國(guó) 3 煤礦事故發(fā)生數(shù)和死亡人數(shù)有所降低，但同時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)其原煤產(chǎn)量也在減少，由于安全投入不足，大部分資金投入沒有落實(shí)到位，導(dǎo)致事故的減少以產(chǎn)煤量的降低為代價(jià)，2002 年、2003 年和 2004 年的統(tǒng)計(jì)從反面也說明了這一點(diǎn)；從 2002-2004 年，我國(guó)原煤產(chǎn)量快速增加，但煤礦安全投入?yún)s嚴(yán)重不足，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于煤炭新增能力投資需求，致使煤礦安全事故發(fā)生數(shù)急劇上升，事故發(fā)生量和死亡人數(shù)都達(dá)到統(tǒng)計(jì)的最高；雖然煤炭產(chǎn)量增高，煤炭的收益有所提升，但嚴(yán)重的事故發(fā)生率，巨大的事故死亡人數(shù)，給國(guó)家和煤礦企業(yè)帶來巨大壓力，其安全經(jīng)濟(jì)效益并不樂觀。

自2005年起，國(guó)家在煤礦安全投入方面加大重視力度，同時(shí)通過各種政策增加大量的資金投入來增加我國(guó)煤礦安全投入，并對(duì)煤礦企業(yè)進(jìn)行整頓和資助取得了良好的成果。如圖3-1所示，由于自2005年起我國(guó)加大煤礦安全投入力度，2005-2007年我國(guó)煤礦死亡人數(shù)和百萬噸死亡率逐年下降，其中死亡人數(shù)與前一年相比分別降低了0.38%、20.71%和20.3%；百萬噸死亡率與前一年相比分別降低了7.79%、28.1%和27.2%，使得煤礦事故死亡人數(shù)大大減少。這保證了我國(guó)煤礦工作人員的生命與健康安全，強(qiáng)化了把人的生命安全放在首位的理念。減少煤礦事故發(fā)生率和死亡人數(shù)減輕了國(guó)家的壓力，促進(jìn)了社會(huì)的安全，保障了社會(huì)的安定。從上面的分析可見，2005年、2006和2007年，煤礦安全事故發(fā)生數(shù)和死亡人數(shù)直線下降，安全事故狀況得到明顯改善，我國(guó)煤礦安全投入所取得的安全效益十分明顯。通過上面的分析，我們也看到安全效益具有間接性、滯后性、長(zhǎng)效性和復(fù)雜性等特征。只有正確的運(yùn)用安全投入，才能為我國(guó)的煤礦企業(yè)創(chuàng)造更多的的安全效益和經(jīng)濟(jì)效益[14]。

2.1.3 保障煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展

可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)涉及內(nèi)容廣泛的綜合概念，核心意義在于強(qiáng)調(diào)人與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展注重發(fā)展的永續(xù)性，既要滿足當(dāng)代人的需求，又不損害子孫后代的利益。煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，就是要在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，以煤礦職工、煤炭產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面和諧發(fā)展為目標(biāo)，以先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理為手段，逐步改善煤礦安全保障和職業(yè)安全健康狀況，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，不斷提高煤炭經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，走一條安全高效、持續(xù)發(fā)展的新型工業(yè)化道路[15]。

煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)突出地解決煤礦的安全生產(chǎn)問題。堅(jiān)持“安全第 4 一”，進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全投入，可直接改善煤礦的安全生產(chǎn)。通過安全投入的加強(qiáng)，可逐步改善煤礦的安全生產(chǎn)和職工的安全健康狀況，實(shí)現(xiàn)了煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求。此外，人才的嚴(yán)重匱乏制約著煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。通過安全投入，加強(qiáng)對(duì)煤礦職工的安全培訓(xùn)與技術(shù)培訓(xùn)，提高工程技術(shù)人員的技術(shù)素質(zhì)，提高煤礦從業(yè)人員的安全意識(shí)、技術(shù)水平、識(shí)災(zāi)防災(zāi)和自救互救能力，這也是提高煤礦安全生產(chǎn)、促進(jìn)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)治本之策。通過增加安全投入的強(qiáng)制性制約，調(diào)整改造中小型煤礦，本著“建大、改中、關(guān)小”的原則，鼓勵(lì)國(guó)有大礦對(duì)小煤礦進(jìn)行兼并、重組、改造和聯(lián)合，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使煤炭資源向優(yōu)勢(shì)骨干企業(yè)集中，改造煤礦粗放生產(chǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。這樣煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展就更有保障[16]。

2.2建立“以人為本”的和諧社會(huì)的需要

黨的“十六大”提出全面建設(shè)小康社會(huì)，以人為本，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的口號(hào)。“以人為本”必須尊重人的生命價(jià)值，以人的生命為本。生命至高無上，安全需求是人的最基本的需求，人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全必須得到保護(hù)。這是黨中央根據(jù)新世紀(jì)新形勢(shì)新任務(wù)的要求提出的重要執(zhí)政理念，也是實(shí)際工作中必須落實(shí)的重要原則。增加煤礦安全投入，來改善煤礦的安全生產(chǎn)，堅(jiān)決遏制煤礦事故特別是重大特大事故的發(fā)生,對(duì)落實(shí)這一口號(hào)，實(shí)踐這一執(zhí)政理念具有十分重大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

構(gòu)建和諧社會(huì)，必須是一個(gè)文明、祥和、團(tuán)結(jié)、安全的社會(huì)，“不要帶血的煤炭”口號(hào)的喊出，本身體現(xiàn)了和諧社會(huì)的基本要求。黨中央提出要求各級(jí)黨政干部要認(rèn)真實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，其本質(zhì)是立黨為公，執(zhí)政為民。增加安全投入，搞好安全生產(chǎn)，必須堅(jiān)持“以人為本”，把維護(hù)人的生命安全放在第一位。堅(jiān)持“以人為本”，是由“三個(gè)代表”重要思想內(nèi)涵所決定的。安全生產(chǎn)的主體是人，人是生產(chǎn)力最活躍、最寶貴的因素，也是先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化的創(chuàng)造者。必須保護(hù)人的安全，調(diào)動(dòng)人的積極性，才是保護(hù)構(gòu)建和諧社會(huì)的主體。必須樹立科學(xué)的安全文化理念，必須始終把廣大職工的生命安全放在高于一切的位置，做到“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”[17]。

堅(jiān)持安全第一，“以人為本”，構(gòu)建和諧社會(huì)，是與堅(jiān)持發(fā)展黨執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)相一致的。絕不能以犧牲人的生命和健康為代價(jià)，不能輕視安全投入，5 更不能“要錢不要命”，麻痹大意，忘乎所以。“節(jié)儉”安全投入造成的后果是十分嚴(yán)重的。一方面礦區(qū)環(huán)境進(jìn)一步惡化；另一方面是礦區(qū)防災(zāi)減災(zāi)系統(tǒng)不健全、不合理，安全裝備老化、技術(shù)落后，礦井事故頻發(fā)，損失慘重。安全事故嚴(yán)重危害了人民群眾的生命安全和財(cái)產(chǎn)安全，造成了社會(huì)的不和諧、不安定。要正確處理長(zhǎng)遠(yuǎn)安全和近期安全的關(guān)系，投入是有效益的。安全生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)率在如煤礦等高危行業(yè)可高達(dá) 70%左右，安全投入首先可以使事故發(fā)生率降低，損失減少。其次能提高作業(yè)人員的工作效率，減輕工人的勞動(dòng)強(qiáng)度，減少體力消耗。在大系統(tǒng)、大環(huán)節(jié)、大設(shè)備上投入，解決關(guān)鍵性問題，可以消除井毀人亡的重大事故源，促進(jìn)我們社會(huì)的和諧發(fā)展。

加大安全投入，可以建造和諧社會(huì)的安全基礎(chǔ)設(shè)施，從而從根本上保證人的安全。過去因煤炭市場(chǎng)萎縮，資金短缺，安全欠賬很多。現(xiàn)在市場(chǎng)轉(zhuǎn)好,生產(chǎn)能力加大,生產(chǎn)速度加快,安全欠賬落下的更多。所以安全需要成本，安全需要投入，安全設(shè)備、儀器制造更要從實(shí)際出發(fā)，符合工人操作水平，才能發(fā)揮更大作用。2004年山西省推廣天津馬克尼電子儀器有限公司的報(bào)警礦燈，它的最大特點(diǎn)是集瓦斯報(bào)警礦燈、便攜式瓦斯檢查儀于一體。當(dāng)瓦斯出現(xiàn)后，報(bào)警礦燈會(huì)發(fā)出一亮一滅的聲光信號(hào)，同時(shí)測(cè)出瓦斯?jié)舛冗M(jìn)行報(bào)警的雙重瓦斯報(bào)警功能，迫使礦工停止作業(yè)，防止了瓦斯事故的發(fā)生。解決了過去由于礦工素質(zhì)差，對(duì)安放在井下的瓦斯監(jiān)測(cè)、監(jiān)控設(shè)備儀器不會(huì)調(diào)試，壞了不會(huì)維修，時(shí)間長(zhǎng)了形同虛設(shè)等問題。采用報(bào)警礦燈使礦井下每一個(gè)礦工都是報(bào)警點(diǎn)，流動(dòng)監(jiān)測(cè)，覆蓋面大，能進(jìn)一步保證職工生命安全。構(gòu)建和諧社會(huì)必須把安全投入作為基本手段。只有增加安全投入，才能從根本上改善安全狀況，大幅度減少各類生產(chǎn)安全事故對(duì)社會(huì)造成的創(chuàng)傷和震蕩，國(guó)家才能富強(qiáng)安寧，百姓才能平安幸福，社會(huì)才能和諧安定。

2.3促進(jìn)煤礦企業(yè)的全面發(fā)展

安全投入，對(duì)煤礦企業(yè)來說，可以從奠定保障煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)物質(zhì)基礎(chǔ)、增加煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、提高煤礦企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、激發(fā)員工創(chuàng)造力四個(gè)方面促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

（1）奠定保障煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)

任何一起煤礦事故，都可能造成人的傷害和物的破壞，輕者人傷物損，重者人亡、物報(bào)廢,直接威脅到企業(yè)賴以生存發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。譬如，煤礦塌陷，6 可能直接導(dǎo)致大量機(jī)械設(shè)備埋入地下。

（2）增加煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益

安全投入增加，煤礦企業(yè)實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)，就能為企業(yè)創(chuàng)造明顯的經(jīng)濟(jì)效益。一是直接經(jīng)濟(jì)效益，即預(yù)防和減少事故，減少人員傷亡和事故經(jīng)濟(jì)損失；二是間接經(jīng)濟(jì)效益，即保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，順利達(dá)到生產(chǎn)活動(dòng)的目的，與生產(chǎn)活動(dòng)共同創(chuàng)造了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

（3）提高煤礦企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

形象代表企業(yè)的市場(chǎng)信譽(yù)，關(guān)系到企業(yè)被消費(fèi)者認(rèn)可的程度和速度，是企業(yè)的無形資產(chǎn)，影響力不可低估。可想而知，一個(gè)安全管理混亂，隱患重重，事故累累的煤礦，誰敢合伙投資？哪個(gè)敢下井采煤？這樣的煤礦，損害的卻是企業(yè)的整體形象，甚至給整個(gè)企業(yè)帶來致命的打擊。因此，安全乍看起來是局部的、內(nèi)在的，實(shí)質(zhì)卻與企業(yè)的整體形象密切相連，息息相關(guān)。

（4）激發(fā)煤礦員工的創(chuàng)造力

如前所述，人們生活富足了，就自然渴望在一個(gè)安全、文明、舒適的環(huán)境中工作，以獲得良好的生理和心理健康。而一個(gè)安全管理規(guī)范、隱患能被及時(shí)消除、事故能被有效防范、作業(yè)環(huán)境安全舒適的煤礦企業(yè)，必然會(huì)吸引大批的應(yīng)聘者。企業(yè)通過激烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)錄用到高素質(zhì)的員工，高素質(zhì)員工進(jìn)而以高質(zhì)量、高效率的工作為企業(yè)回報(bào)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，從而進(jìn)一步提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.4加大煤礦安全投入的有利國(guó)際條件—清潔發(fā)展機(jī)制的引進(jìn)

清潔發(fā)展機(jī)制的提出，可以從引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和資金兩個(gè)方面來增加我國(guó)煤礦企業(yè)的安全投入。清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）是《京都議定書》第12條所確立的合作機(jī)制，其主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國(guó)家通過提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國(guó)家開展項(xiàng)目級(jí)的合作，通過項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的溫室氣體減排量，由發(fā)達(dá)國(guó)家締約方用于完成其在《京都議定書》下的承諾。對(duì)煤礦企業(yè)來說，通過清潔發(fā)展機(jī)制的引進(jìn)，提高煤礦開采效率和煤層氣的利用效率；既引進(jìn)了資金、又引進(jìn)了安全的先進(jìn)技術(shù)，自然也就相當(dāng)于從資金和技術(shù)兩個(gè)層面進(jìn)行了安全投入。

根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，清潔發(fā)展機(jī)制應(yīng)該有雙重目的:既幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展及公約的目標(biāo)，又幫助發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)其在議定書下的減限排承諾。清潔發(fā)展機(jī)制是一項(xiàng)“雙贏”機(jī)制:一方面，發(fā)展中國(guó)家通過這種項(xiàng)目級(jí) 7 的合作，可以獲得技術(shù)和資金甚至更多的投資，從而促進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)；另一方面，通過這種合作，發(fā)達(dá)國(guó)家將以遠(yuǎn)低于其國(guó)內(nèi)的減排成本實(shí)現(xiàn)其在“京都議定書”規(guī)定下的減排指標(biāo)，節(jié)約大量的資金，并通過這種方式將技術(shù)、產(chǎn)品甚至觀念輸入到發(fā)展中國(guó)家[18]。

眾所周知，煤層氣俗稱瓦斯，是一種賦存在煤炭中的共伴生氣體，煤層氣又是一種熱值高、無污染的潔凈能源，它可以用來發(fā)電，用作工業(yè)燃料、化工原料和居民生活燃料等。它的主要成分為甲烷（CH4）。甲烷是一種強(qiáng)烈的溫室氣體，以百年計(jì)它的溫室效應(yīng)是二氧化碳的21倍。我們?cè)陂_采煤炭的同時(shí)，通過礦井通風(fēng)和抽放等方式排放出大量的甲烷。據(jù)估算，我國(guó)每年因煤炭開采而排放的甲烷約有120億m。煤層氣的利用不僅可增加煤礦區(qū)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，而且還可減少溫室氣體排放，保護(hù)環(huán)境。但由于缺乏資金和先進(jìn)的利用技術(shù)，我國(guó)煤礦區(qū)煤層氣的利用率低，利用技術(shù)發(fā)展緩慢。清潔發(fā)展機(jī)制為我國(guó)煤層氣的發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)遇，使煤層氣領(lǐng)域成為我國(guó)政府鼓勵(lì)開發(fā)為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的重點(diǎn)領(lǐng)域之一[19]。

通過清潔發(fā)展機(jī)制的引入，增加安全投入，培養(yǎng)科技人才，綜合利用煤層氣，大力發(fā)展煤炭潔凈生產(chǎn)和使用，促進(jìn)潔凈煤技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)，實(shí)現(xiàn)煤炭的清潔生產(chǎn)和清潔使用，是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。我國(guó)煤層氣預(yù)測(cè)儲(chǔ)量35萬億立方米，與天然氣儲(chǔ)量大致相當(dāng)。引入清潔發(fā)展機(jī)制，轉(zhuǎn)換思想觀念，將煤層氣當(dāng)作一種寶貴的資源，提倡煤與瓦斯共同開發(fā)利用；可以加快煤層氣綜合開發(fā)利用技術(shù)的科研攻關(guān)。大力發(fā)展煤炭潔凈生產(chǎn)和使用，促進(jìn)潔凈煤技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)，實(shí)現(xiàn)煤炭的清潔生產(chǎn)和清潔使用，是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，也是煤炭工業(yè)走新型工業(yè)化發(fā)展道路的必然選擇。利用國(guó)家扶持政策，在大力推廣洗選加工、水煤漿、型煤等傳統(tǒng)潔凈煤技術(shù)的同時(shí)，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外成熟技術(shù)，加快推進(jìn)煤炭氣化、液化的示范工程，可早日進(jìn)入工業(yè)化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)潔凈煤技術(shù)的重大突破。

煤礦清潔發(fā)展機(jī)制的引進(jìn)，獲得國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的資金支持，增加了煤礦的融資渠道和資金實(shí)力，增加了煤礦的安全投入，可保證利用技術(shù)的研發(fā)、管網(wǎng)基礎(chǔ)建設(shè)等資金投入，切實(shí)解決煤礦瓦斯利用項(xiàng)目資金匱乏、市場(chǎng)規(guī)模小等問題；同時(shí)，由于對(duì)煤層氣進(jìn)行了綜合利用，減少了煤層氣導(dǎo)致的煤礦事故的發(fā)生，極 3大的保障了礦工的人身安全。煤炭企業(yè)開展CDM項(xiàng)目能出售“特殊商品”—額外 CO2減排量(CERs)，可以提高煤礦瓦斯綜合利用項(xiàng)目的內(nèi)部收益率、縮短投資回收年限。通過開發(fā)煤層氣能源，并提高能源利用效率，從而減少污染物的排放、減少溫室氣體的排放，從而保護(hù)自然和森林植被，保護(hù)環(huán)境，并提高經(jīng)濟(jì)效益。

3.小結(jié)

本文深入分析了煤礦安全投入的合理性，指出煤礦安全投入，可以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、安全效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保障煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；是建立“以人為本”的和諧社會(huì)的需要；引進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制，作為煤礦安全投入途徑的一種，提高煤礦開采效率和煤層氣的利用效率，既引進(jìn)了資金和安全的先進(jìn)技術(shù)、又減少溫室氣體的排放，降低煤礦事故的發(fā)生，即保護(hù)了環(huán)境，又保障了礦工的人身安全；從四個(gè)方面促進(jìn)煤礦企業(yè)的全面發(fā)展，即奠定保障煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)、增加煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、提高煤礦企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、激發(fā)煤礦員工的創(chuàng)造力。參考文獻(xiàn)

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Rationality analysis of Coal Mine Investment

Zhang Zhenyü

Faculty of Safety Engineering, China University of Mining and Technology，Jiangsu Xuzhou（221116）

Abstract：In this paper, the status quo of domestic coal mine safety investment and its rationalities were analyzed.The paper analyze the current status and its causes from the three levels of safety investment intensity, safety investment structure and safety investment policy, and then systematic analyzes the rationalities of coal mine safety investment.Keywords: coal mine;safety investment;rationality

——《中國(guó)科技論文在線》