第一篇：風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價方法培訓(xùn)材料

一、風(fēng)險評價的概念

在風(fēng)險識別和風(fēng)險估測的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的概率，損失程度，結(jié)合其他因素進(jìn)行全面考慮，評估發(fā)生風(fēng)險的可能性及危害程度，并與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，以衡量風(fēng)險的程度，并決定是否需要采取相應(yīng)的措施的過程。

二、風(fēng)險評價的目的

系統(tǒng)地從計劃、設(shè)計、制造、運行等過程中考慮安全技術(shù)和安全管理問題，找出生產(chǎn)過程中潛在的危險因素，并提出相應(yīng)的安全措施；對潛在的事故進(jìn)行定性、定量分析和預(yù)測，求出系統(tǒng)安全的最優(yōu)方案；評價裝備或生產(chǎn)的安全性是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，實現(xiàn)安全技術(shù)與安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。

針對我司儲罐區(qū)風(fēng)險評價的目的是進(jìn)一步辨識液體化學(xué)品裝卸、儲存作業(yè)過程中的危險有害因素和危險危害程度，查找事故隱患，控制、消除危險危害和事故隱患，保證安全生產(chǎn)。

具體有以下兩點：

1、辨識分析危險性，提出安全對策措施，為我司之后的安全管理提供參考；

2、分析安全現(xiàn)狀、提出安全隱患、提出整改措施以提高安全水平。

三、風(fēng)險評價的范圍

針對我司儲罐區(qū)風(fēng)險評價的范圍是我司庫區(qū)的安全設(shè)施、公用輔助工程、周邊環(huán)境、作業(yè)過程、設(shè)備以及安全管理等，陸域倉儲與碼頭分界以長江大堤江側(cè)坡頂線為界。

四、風(fēng)險評價的依據(jù)

a國家有關(guān)風(fēng)險管理的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)； b石化行業(yè)的設(shè)計規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； c公司的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； d公司安全目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；

e 本公司和國內(nèi)外所發(fā)生相類似的事故統(tǒng)計資料； f《危險化學(xué)品安全管理條例》

依據(jù)

1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（國家主席令[2002]第70號）2）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（國家主席令[2001]第60號）等法律；

1）《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第344號）

2）《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》（國務(wù)院令第352號）等國務(wù)院令；

1）《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》（安監(jiān)總局令[2005]第1號）2）《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（安監(jiān)總局令[2006]第3號）等部門規(guī)章及規(guī)范性文件；

1）《江蘇省安全生產(chǎn)條例》（修改）（2009年6月1日施行）2）《江蘇省勞動保護(hù)條例》（修正版）（2004年7月1日施行）等地方性法規(guī)、文件；

1）《安全評價通則》（AQ8001-2007）

2）《危險場所電氣防爆安全規(guī)程》（AQ3009-2007）等安全標(biāo)準(zhǔn)。

1）《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》（GB/T12801-2008）2）《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則》（GB5083-99）等國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

五、風(fēng)險評價的方法

常用的風(fēng)險評價方法有：安全檢查表、預(yù)危險性分析、工作危害分析、故障類型和影響分析、故障樹分析、危險和可操作性研究、故障架設(shè)分析法、危險指數(shù)法、事件樹分析、人員可靠性分析、定量風(fēng)險評價方法、作業(yè)條件危險性評價法等。

我司選用的有安全檢查表（SCL）、預(yù)危險性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）三種方法。

1、安全檢查表分析（SCL）法（1）定義：

安全檢查表分析法是利用檢查條款按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等對已知的危險類別、設(shè)計缺陷和與一般工藝設(shè)備、操作、管理相關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。

（2）特點：

安全檢查表是進(jìn)行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在隱患的一種實用而簡單可行的定性分析法。

①事先編制，有充分的時間組織有經(jīng)驗的人來編寫，做到系統(tǒng)化完整化，不至于漏掉導(dǎo)致危險的關(guān)鍵因素；

②可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評價；

③表的應(yīng)用方式可以問答式，有問有答，給人的印象深，能起到安全教育的作用。表內(nèi)還可以注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時間重新檢查改進(jìn)的情況；

④簡明易懂容易操作。

2、預(yù)危險性分析（PHA）法（1）定義：

預(yù)先危險性分析也稱初始危險分析，是在每項生產(chǎn)活動之前，特別是在設(shè)計的開始階段，對系統(tǒng)存在危險類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行概略地分析，盡可能評價出潛在的危險性。

（2）目的：

①大體識別與系統(tǒng)有關(guān)的主要危險； ②鑒別產(chǎn)生危險的原因；

③預(yù)測事故出現(xiàn)對人體及系統(tǒng)產(chǎn)生的影響；

④判定已識別的危險性等級，并提出消除或控制危險性的措施。（3）需要資料： ①各種設(shè)計方案的系統(tǒng)和分系統(tǒng)部件的設(shè)計圖紙和資料； ②在系統(tǒng)預(yù)期的壽命期內(nèi)，系統(tǒng)各組成部分的活動、功能和工作順序的功能流程圖及有關(guān)資料；

③在預(yù)期的試驗、制造、儲存、修理、使用等活動中與安全要求有關(guān)的背景材料。

（4）分析步驟：

①危害辨識——通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素；

②確定可能事故類型——根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型；

③針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表； ④確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理；

⑤制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。（5）等級劃分：

為了評判危險、有害因素的危害等級以及它們對系統(tǒng)破壞性的影響大小，預(yù)先危險性分析法給出了各類危險性的劃分標(biāo)準(zhǔn)。該法將危險性的劃分4個等級。

安全的（I）——不會造成人員傷亡及系統(tǒng)損壞

臨界的（II）——處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時還不至于造成人員傷

危險的（III）——會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范措施

災(zāi)難性的（IV）——造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴(yán)重破壞的災(zāi)難性事故，必須予以果斷排除并進(jìn)行重點防范

3、工作危害分析（JHA）法（1）定義：

又稱工作安全分析(JSA)，是目前歐美企業(yè)在安全管理中使用最普遍的一種作業(yè)安全分析與控制的管理工具。是為了識別和控制操作危害的預(yù)防性工作流程。通過對工作過程的逐步分析，找出其多余的、有危險的工作步驟和工作設(shè)備設(shè)施，進(jìn)行控制和預(yù)防。（2）方法：

JHA主要用來進(jìn)行設(shè)備設(shè)施安全隱患、作業(yè)場所安全隱患、員工不安全行為隱患等的有效識別。

從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

（3）步驟劃分：

劃分的作業(yè)步驟不能過粗，但過細(xì)也不勝繁瑣，能讓別人明白這項作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。

作業(yè)步驟按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等不必作為作業(yè)步驟分析。可將佩戴防護(hù)用品和辦理作業(yè)票等活動列入控制措施。

（4）危害辨識：

對于每一步驟都要問可能發(fā)生什么事，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。危害導(dǎo)致的事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結(jié)果及其嚴(yán)重性也應(yīng)識別。然后識別現(xiàn)有安全控制措施，進(jìn)行風(fēng)險評估。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。統(tǒng)觀對這項作業(yè)所作的識別，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的安全工作步驟。最終據(jù)此制定標(biāo)準(zhǔn)的安全操作程序。

工作危害分析的主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受傷害，當(dāng)然也不能使他人受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害。所以分析時不能僅分析作業(yè)人員工作不規(guī)范的危害，還要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危害，即客觀存在的危害更為重要。工作不規(guī)范產(chǎn)生的危害和工作本身面臨的危害都應(yīng)識別出來。我們在作業(yè)時常常強(qiáng)調(diào)“三不傷害”，即不傷害自己，不傷害他人，不被別人傷害。在識別危害時，應(yīng)考慮造成這三種傷害的危害。

（5）具體執(zhí)行方法：

工作危害分析之后，經(jīng)過評審，應(yīng)進(jìn)一步確定正確的作業(yè)步驟，制定此項作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程。

六、通知各班組全員于1月20日~2月5日進(jìn)行崗位識別

第二篇：風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險評價方法(DOC)

三、風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險評價方法 3.1風(fēng)險評價準(zhǔn)則 R=可能性L×后果嚴(yán)重性S（1）危害發(fā)生的可能性L判定準(zhǔn)則 L值 防 范 措 施 經(jīng) 驗 其 它 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施 正常情況下曾重復(fù)發(fā)生危害 危害發(fā)生時不能被發(fā)現(xiàn) 現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也沒有作過任何監(jiān)測；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng) 正常情況下發(fā)生過危害 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn) 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等）異常情況下發(fā)生過危害 危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn) 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行 未發(fā)生過危害 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn) 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施 極不可能發(fā)生危害 員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

（2）危害后果嚴(yán)重性S判定準(zhǔn)則

S值 人 員 財產(chǎn)損失（萬元）停 車 其 它 5 造成人員傷亡 >50 本公司停車 重大環(huán)境污染 造成人員重傷 >25 部分關(guān)鍵裝置停車 本公司形象受到重大負(fù)面影響 3 造成輕傷 >10 降低生產(chǎn)負(fù)荷 造成環(huán)境污染 造成人員輕微傷 <10 影響不大，幾乎不停車 造成輕微環(huán)境污染 1 無人員傷亡 無損失 無停車 無污染、無影響（3）風(fēng)險等級R判定表 風(fēng)險度（R=L×S）風(fēng)險等級 控制措施

20—25 巨大風(fēng)險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

15—16 重大風(fēng)險 采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，日常檢查、測量及評估 9—12 中等風(fēng)險 建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)及交流 4—8 可接受風(fēng)險 建立操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書等，日常檢查 <4 可忽略風(fēng)險 無需采取控制措施，保存記錄

作業(yè)活動清單及危險辨識一覽表 序號 作業(yè)崗位 作業(yè)活動 存在危害 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

序號 設(shè)備設(shè)施

名稱 規(guī)格型號所屬車間 崗位 設(shè)備狀況

材質(zhì) 數(shù)量 投運時間

設(shè)備設(shè)施清單

工作崗位： 工作任務(wù)：

分析人員： 分析日期：

序號 工作步驟 危害或潛在事件 主要后果 現(xiàn)有控制措施 L S 風(fēng)險度(R)建議控制措施

區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施：

分析人員： 日期：

序號 檢查項目 標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)生偏差的主要后果 現(xiàn)有安全 控制措施 L S 風(fēng)險度(R)建議改正/控制措施 1 2 3 4 5 6 7 8

后勤服務(wù)風(fēng)險分析記錄

工作崗位： 各職能科室 工作任務(wù)： 日常工作

分析人員： 趙煒李娜分析日期： 2011年3月20 日 序

號 評價對象 潛在風(fēng)險 風(fēng)險值D=LEC 危險性等級 建議控制 措施 備注 L E C D 1 檔案保管、微機(jī)管理 人員攜帶火種或電器老化 1 6 1 6 1 專人負(fù)責(zé)檔案和微機(jī)管理、嚴(yán)禁煙火和外部人員進(jìn)入、特殊情況專人監(jiān)督 室內(nèi)照明設(shè)施修理 未找專業(yè)人員，私自操作 3 2 3 18 1 制定制度、嚴(yán)格要求、出現(xiàn)問題一定找專業(yè)人員處理 電腦操作 開機(jī)或關(guān)機(jī)過程、長時間受電腦輻射、水進(jìn)電腦 0.5 6 1 3 1 接觸電源時小心；加裝防輻射屏，不用電腦時將顯示器關(guān)閉，注意休息；電腦桌前不要放置水杯衛(wèi)生區(qū)清掃 宿舍樓從窗戶扔雜物、倒水等未注意 1 3 1 3 1 通知有關(guān)部門，要求在宿舍入住的人員自覺遵守廠規(guī)廠紀(jì)；戴好安全帽 室內(nèi)衛(wèi)生打掃 登高擦玻璃不注意 1 3 3 9 1 減少登高次數(shù)或兩人協(xié)助配合，領(lǐng)用專業(yè)擦玻璃器具,佩戴安全帶 使用手機(jī)、飲水機(jī) 手機(jī)充電接電話、開關(guān)飲水機(jī)不注意 0.2 10 1 5 1 謹(jǐn)慎使用手機(jī)電池，打開水時手盡量離開，同時加強(qiáng)人員安全意識橫穿馬路 主干道往返不注意 1 3 3 9 1 日常教育

重大風(fēng)險及控制措施計劃

2011年3月10日到2011年3月20日，我公司響應(yīng)安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求，對我公司氯乙酸和三氯吡啶醇鈉生產(chǎn)裝置及配套公用工程的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行了風(fēng)險分析，公司全體員工積極參與，開展各個作業(yè)崗位危害辯識和風(fēng)險評價活動。在采用安全檢查表分析法、工作危害分析法對我公司及其輔助設(shè)施的生產(chǎn)設(shè)施、日常活動等進(jìn)行了風(fēng)險分析，共發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的危害因素有3項。公司決定對重大風(fēng)險逐一控制，避免事故的發(fā)生。

1、針對風(fēng)險評價報告對于員工進(jìn)行培訓(xùn)教育，員工定期開展班組活動，承包人員定期參加。

2、對安全設(shè)施加強(qiáng)管理，按照安全檢查表對特種設(shè)備和安全設(shè)施定期檢查。

3、按照特種設(shè)備管理制度，建立特種設(shè)備檔案，對特種設(shè)備及其附件定期檢測。

4、按照關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度，對各關(guān)鍵裝置、重點部位定期檢查。

5、按照重大危險源安全管理制度，對液氯重瓶區(qū)加強(qiáng)檢查，定期組織應(yīng)急演練。

三門峽廣瑞化工有限公司 2011年3月21日

風(fēng)險管理效果評價報告

一、風(fēng)險控制效果評價范圍及目的 評審企業(yè)開展風(fēng)險分析以來在生產(chǎn)、管理、服務(wù)、活動等所有過程中，危險源識別是否全面，是否有遺漏；風(fēng)險控制措施（方案）是否充分、有效，是否將風(fēng)險降到可接受水平，在落實控制措施中是否產(chǎn)生新的危險源，是否需要補(bǔ)充完善控制措施，風(fēng)險控制措施是否已被用于實際工作中，在面對諸如完成工作的壓力等情況下是否被忽視。并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析評價，評定危害程度和影響范圍，合理劃分風(fēng)險等級，確定優(yōu)先控制順序，作為來年制定企業(yè)職業(yè)健康安全管理目標(biāo)、安全工作計劃和隱患治理方案，修訂完善運行控制程序、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)，并采取措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度，達(dá)到預(yù)防事故，確保安全健康的目的。

二、風(fēng)險控制效果評價組織 企業(yè)成立了兩級風(fēng)險評價組織，即廠風(fēng)險評價組和各二級單位風(fēng)險評價小組。要求各級風(fēng)險評價人員嚴(yán)格按照《風(fēng)險評價及風(fēng)險控制程序》，認(rèn)真履行各自的職責(zé),做好風(fēng)險控制效果評價工作,為預(yù)防和控制事故提供可靠依據(jù)。

三、風(fēng)險控制效果評價情況

開展安全標(biāo)準(zhǔn)化以來，各項風(fēng)險控制措施得到有效落實，全面實現(xiàn)了職業(yè)健康安全目標(biāo)。具體如下：

（一）以創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)為契機(jī)，夯實基礎(chǔ)工作，規(guī)范安全管理，完善企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系。

以強(qiáng)化基層基礎(chǔ)工作為核心，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案，逐條對照《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范考評標(biāo)準(zhǔn)》考核條款，查出企業(yè)各個層面、各個崗位存在的不足，排出整改進(jìn)度表，按輕重緩急有序進(jìn)行整改，完善各類檢查表、完善各種記錄臺賬、完善危險作業(yè)票證、修訂和完善安全規(guī)章制度。在規(guī)范各種制度、票證、臺賬記錄的同時，加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)行力度，逐步使各級組織和人員把執(zhí)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)變?yōu)橐环N習(xí)慣，并將風(fēng)險管理日常化，在每項作業(yè)前都進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，有效防范和避免了事故的發(fā)生。

（二）加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理，強(qiáng)化過程監(jiān)控。

1、以生產(chǎn)現(xiàn)場為重點，加強(qiáng)作業(yè)環(huán)節(jié)安全管理，落實風(fēng)險控制措施嚴(yán)。企業(yè)以生產(chǎn)現(xiàn)場為安全工作的重點，加強(qiáng)現(xiàn)場人、物、環(huán)境的管理，認(rèn)真落實危險作業(yè)管理制度，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)性作業(yè)協(xié)調(diào)指揮，規(guī)范信息溝通聯(lián)絡(luò)、跨區(qū)域作業(yè)監(jiān)護(hù)制度。危險作業(yè)前，必須組織進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，制定風(fēng)險控制措施，確定作業(yè)方案，經(jīng)審批后實施；作業(yè)過程中若有變更，必須履行變更手續(xù)。嚴(yán)格生產(chǎn)現(xiàn)場動火作業(yè)、進(jìn)入設(shè)備（有限空間）作業(yè)、高處作業(yè)等審批，并隨時進(jìn)行復(fù)查，保證危險作業(yè)安全可控。為了確保檢修作業(yè)安全，加強(qiáng)項目單位與檢修單位的溝通和協(xié)作，在跨區(qū)域作業(yè)證的基礎(chǔ)上，還必須執(zhí)行檢修作業(yè)條件確認(rèn)和驗收制度，項目單位必須保證檢修項目達(dá)到安全環(huán)保要求，具備檢修條件；檢修單位必須保證檢修質(zhì)量達(dá)到安全環(huán)保要求，并相互監(jiān)督和確認(rèn)。

2、強(qiáng)化對關(guān)鍵裝置重點部位和重大危險源的監(jiān)控和管理。在廠級綜合巡查、專業(yè)巡查和二、三級監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)以及視頻監(jiān)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，建立完善關(guān)鍵裝置重點部位企業(yè)管理人員定點承包機(jī)制，完善應(yīng)急處理方案。

（三）認(rèn)真開展安全生產(chǎn)事故隱患排查治理，防范事故發(fā)生。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患限期整改，對發(fā)現(xiàn)當(dāng)天就能整改的問題和隱患，均立即整改絕不讓其過夜；對暫時不具備整改條件的，均做到責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案“五落實”，制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，杜絕和防范事故發(fā)生。發(fā)現(xiàn)的問題和隱患已全部按要求整改完成，達(dá)到了預(yù)期效果，期間企業(yè)安全生產(chǎn)平穩(wěn)運行。這說明我公司隱患排查治理工作初見成效，真正起到消除隱患、防范事故的作用。

（四）做好安全教育培訓(xùn)，提高全員安全意識和技能。

企業(yè)在抓安全教育上，嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進(jìn)廠的人員按要求進(jìn)行了廠級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，各單位均按要求進(jìn)行了安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。定期組織安全管理人員、特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證，建立臺賬，保證全公司安全管理人員、特種作業(yè)人員100％有效持證上崗。利用生產(chǎn)間隙，開展了全員安全教育，包括安全知識、安全規(guī)程、崗位操作法、事故案例等內(nèi)容，同時加強(qiáng)對二、三級教育和復(fù)崗、轉(zhuǎn)崗職工的教育，使職工的安全技能和意識不斷提高。

（五）開展應(yīng)急救援演練提高響應(yīng)能力。

9月，企業(yè)對各關(guān)鍵裝置重點部位分別于上、下半年進(jìn)行了應(yīng)急演練。通過應(yīng)急演練及效果評價，檢驗了企業(yè)應(yīng)急準(zhǔn)備的充分性，應(yīng)急預(yù)案的適用性和有效性，提高了全員風(fēng)險意識和應(yīng)急處置能力。

（六）組織開展風(fēng)險評審工作，總結(jié)提升風(fēng)險控制水平。通過風(fēng)險評審，表明各項風(fēng)險控制措施得到有效落實不可接受的風(fēng)險控制方案有效、充分，已降為一般風(fēng)險。通過風(fēng)險評價組評審，共發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險3項，對重大制定了整改方案，落實了安全責(zé)任人，限期整改完成。

四、存在的問題及改進(jìn)措施

存在的問題：設(shè)施腐蝕現(xiàn)象還比較嚴(yán)重，“跑、冒、滴、漏”現(xiàn)象還一定程度存在，習(xí)慣性操作現(xiàn)象還未能杜絕。必須加強(qiáng)以下措施，保證安全生產(chǎn)：

1、加強(qiáng)設(shè)備、設(shè)施的日常維護(hù)的定期檢測，避免物料跑、冒、滴、漏現(xiàn)象。

2、加強(qiáng)對易燃易爆生產(chǎn)裝置、設(shè)施、防雷防靜電設(shè)施的檢查，并定期檢測。

3、應(yīng)加強(qiáng)消防設(shè)施及器材的維護(hù)保養(yǎng)，定期更換滅火器，使其處于完好狀態(tài)。

4、即時更新安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程和作業(yè)安全規(guī)程，按相關(guān)的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定予與補(bǔ)充和完善，持續(xù)改進(jìn)。嚴(yán)格執(zhí)行安全監(jiān)督檢查制度。

5、加強(qiáng)對職工的安全、危化品知識、事故應(yīng)急處理、消防、個人安全衛(wèi)生防護(hù)的培訓(xùn)。

6、繼續(xù)強(qiáng)化設(shè)備管理。各類特種設(shè)備、壓力容器、壓力管道及其安全附件必須嚴(yán)格按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的各項規(guī)定，定期檢測并合格，經(jīng)常對設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)、維護(hù)。

7、嚴(yán)格執(zhí)行工藝操作指標(biāo)、操作規(guī)程，嚴(yán)禁超壓、超溫、超負(fù)荷運行。防止快速放料，防止工藝操作錯誤而引起溫度、壓力過高，導(dǎo)致事故發(fā)生。

8、安全檢修必須按檢修操作規(guī)程作業(yè)。采取隔絕、置換、吹掃與清洗等措施后，經(jīng)取樣分析合格，在有人監(jiān)護(hù)的情況下，才可以進(jìn)行檢修作業(yè)。

五、結(jié)論

全年，企業(yè)無社會災(zāi)害性事故，無重大火災(zāi)、爆炸事故，無因工死亡和重傷，無輕傷，無職業(yè)病發(fā)生，發(fā)生輕微傷害，完成了企業(yè)職業(yè)健康安全管理目標(biāo)。從總體上講，企業(yè)風(fēng)險控制效果是充分的和有效的；各項風(fēng)險控制措施得到的落實，取得了較好的安全管理績效。

三門峽廣瑞化工有限公司 2011年12月16日

安全生產(chǎn)重大事故隱患治理檔案

隱患編號： 隱患所屬單位： 隱患排查時間： 重大隱患名稱

隱患部位 可能發(fā)生的危害

治理到位前的安全防范措施

重大隱患治理概況 評價報告技術(shù)結(jié)論

評審意見

治理方案

治理時間表

責(zé)任人

消除驗收情況 驗收報告

驗收人

驗收時間

重大危險源辨識記錄 編號 所在部門 儲存場所 臨界量（t）儲存場所

實際量（t）是否構(gòu)成重大危險源

公司重大危險源臺賬

填表時間：

序號 名稱 所 在部 門 防護(hù)監(jiān)控措施 本 演練情況 是否向上級部門備案 責(zé)任人 備注

填表部門： 填表人：

生產(chǎn)經(jīng)營單位基本情況表

法人單位名稱 單位代碼

填報單位名稱（蓋章）

通訊地址郵政編碼

填報單位負(fù)責(zé)人姓名 電 話

經(jīng)濟(jì)類型 1 國有經(jīng)濟(jì)2 集體經(jīng)濟(jì)3 私營經(jīng)濟(jì) 4 有限責(zé)任公司 5 聯(lián)營經(jīng)濟(jì) 6 股份合作 7 外商投資 8 港澳臺投資 9 其它經(jīng)濟(jì)

所在行業(yè) A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) B 采掘業(yè) C 制造業(yè)

D 電力、煤氣及水的生成和供應(yīng)業(yè) E 建筑業(yè)

F 地質(zhì)勘查業(yè)、水利管理業(yè)

G 交通運輸倉儲業(yè)及郵電通信業(yè)

H 批發(fā)和零售貿(mào)易、餐飲業(yè) I 金融保險業(yè) J 房地產(chǎn)業(yè) K 社會服務(wù)業(yè)

L 衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè) M 教育文化藝術(shù)及廣電業(yè) N 科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè) O 國家機(jī)關(guān)政黨機(jī)關(guān)和社會團(tuán)體 P 其它行業(yè)

成立時間 占地面積 m2 行業(yè)管理部門 職工總數(shù) 人

固定資產(chǎn)總值 萬元 年總收入 萬元 年利潤 萬元 主要產(chǎn)品

填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：

貯罐區(qū)（貯罐）基本特征表

編 號 貯罐區(qū)名稱

具體位置

所處環(huán)境功能區(qū) 1 工業(yè)區(qū) 2 農(nóng)業(yè)區(qū) 3 商業(yè)區(qū)4居民區(qū) 5 行政辦公區(qū) 6 交通樞紐區(qū) 7 科技文化區(qū) 8 水源保護(hù)區(qū) 9 文物保護(hù)區(qū)

貯罐區(qū)面積 m2 有無防護(hù)堤 1 有 2 無 防護(hù)堤所圍面積 m2 貯罐個數(shù) 罐間最小距離 m 貯罐序號 貯罐名稱

貯

罐 貯罐形狀 1 立式圓筒罐 2 臥式圓筒罐 3 球形罐 貯罐形式 1 固定頂罐 2 浮頂罐 安裝形式 1 地上 2 地下 3 半地下 貯罐材質(zhì) 公稱直徑m 容積 m3 貯存物質(zhì)名稱 物質(zhì)狀態(tài) 1 液態(tài) 2 氣態(tài) 3 液、氣共存 日常最大貯存量 m3 設(shè)計壓力 MPa 實際工作壓力 MPa 設(shè)計溫度 ℃ 實際工作溫度 ℃ 設(shè)計使用年限年 投產(chǎn)時間

進(jìn)料方式 1 管道 2 鐵路槽車 3 槽車 出料方式 1 管道 2 鐵路槽車 3 槽車

進(jìn)料管道 直徑 mm 設(shè)計壓力 MPa 實際工作壓力 MPa 出料管道 直徑 mm 設(shè)計壓力 MPa 實際工作壓力 MPa 填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：

生產(chǎn)場所基本特征表

單元名稱 固定資產(chǎn)總值 萬元 具體位置

所處環(huán)境功能區(qū) 1 工業(yè)區(qū) 2 農(nóng)業(yè)區(qū) 3 商業(yè)區(qū)4居民區(qū) 5 行政辦公區(qū) 6 交通樞紐區(qū) 7 科技文化區(qū) 8 水源保護(hù)區(qū) 9 文物保護(hù)區(qū) 占地面積 m2 正常當(dāng)班人數(shù) 人

物質(zhì)名稱 單 元 內(nèi) 危 險 物 質(zhì) 量

現(xiàn)存物質(zhì)總量(t)工藝過程中的物質(zhì)量(t)存儲的物質(zhì)量(t)廢棄物質(zhì)量(t)1 2 3 4 5 6 7

填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：

重大危險源周邊環(huán)境基本情況表

危 險 源 周 邊 環(huán) 境 情 況 周 邊 地 區(qū) 情

況 單位類型 數(shù)量（個）單位名稱 人數(shù) 與危險源最近距離 住宅區(qū)

生產(chǎn)單位

機(jī)關(guān)團(tuán)體

公共場所

交通要道

其它

周 邊 環(huán) 境 對 危 險 源 的 影

響 類型 數(shù)量（個）簡 要 說 明 火源

輸配電裝置

其它

填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：

重大危險源檢測記錄 重大危險源名稱

所 在部 門 記錄人

日期 檢測項目 檢測結(jié)果 備注

重大危險源評估記錄 重大危險源名稱

所 在部 門 評估日期

評估組長

評估組成員

評估情況記錄

評估結(jié)論

重大危險源監(jiān)控記錄 重大危險源名稱

所 在部 門 記錄人

日期 監(jiān)控項目 控制指標(biāo) 監(jiān)控指標(biāo)記錄 備注

重大危險源應(yīng)急預(yù)案演練記錄

重大危險源名稱

所 在部 門 演練日期

演練總指揮

參加部門及分工

演練過程記錄

演練效果評價

重大危險源防護(hù)距離規(guī)范符合性評價記錄 重大危險源名稱

所 在部 門 記錄人

序號 相對方位 國家標(biāo)準(zhǔn)防護(hù)距離 實際距離 防范措施 整頓計劃

變更申請表 變更名稱

申請人姓名 職務(wù)

申請人所在單位 日期

變更說明及其技術(shù)依據(jù)： 風(fēng)險分析情況： 單位負(fù)責(zé)人意見： 公司意見：

變更驗收表

驗收變更的項目 變更所在單位

組織驗收單位 日期

驗收組成 員 姓名 所屬單位 職務(wù)

驗收意見（附驗收報告）：

驗收負(fù)責(zé)人簽字： 單位負(fù)責(zé)人審查意見：

簽字：

需要溝通的科室（變更結(jié)果）

單位或科室 簽字 單位或科室 簽字

風(fēng)險信息更新表

部門 崗位 作業(yè)活動名稱 潛在的危害 風(fēng)險度 風(fēng)險等級 原風(fēng)險度 現(xiàn)風(fēng)險度 原風(fēng)險等級 現(xiàn)風(fēng)險等級

供 應(yīng) 商 檔 案

編號： 第 頁/共 頁 供應(yīng)商商名稱 地 址

法定代表人聯(lián)系電話 郵政編碼

營業(yè)執(zhí)照 其他證書編號

經(jīng)營范圍 經(jīng)營方式 企業(yè)概況

認(rèn)證情況

負(fù)責(zé)人姓名 聯(lián)系方式 人數(shù)

綜合評價

安全部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日

供 應(yīng) 商 名 錄 編號： 第 頁/共 頁

序號 供應(yīng)商名稱 供應(yīng)品種 法定代表人聯(lián)系電話 地 址 備注

第三篇：液化石油氣儲配站風(fēng)險評價方法

液化石油氣儲配站風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價是安全標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)和核心，實施安全標(biāo)準(zhǔn)化的目的在于控制各類風(fēng)險，減少事故的發(fā)生。通過全面查找、分析企業(yè)存在的危害因素及可能導(dǎo)致的危害后果和程度，提出合理可行的安全對策措施，據(jù)此實施各類風(fēng)險控制措施，改善企業(yè)的安全管理績效。

一、成立組織機(jī)構(gòu)。

企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評價需要領(lǐng)導(dǎo)的支持和相關(guān)部門間的相互配合，才能順利完成，為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)應(yīng)成立風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組。成員一般由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)，分管安全、生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人，生產(chǎn)技術(shù)人員和一線職工代表組成，通過成立組織，落實責(zé)任，明確分工。

二、獲取風(fēng)險評價依據(jù)。

風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組對評價時所需要的有關(guān)法律、法規(guī)，行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等進(jìn)行識別和獲取，作為企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評價的依據(jù)。

三、確定風(fēng)險評價范圍。

在進(jìn)行風(fēng)險評價之前，應(yīng)確定評價的范圍，主要包括項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、拆除與處置；廠址、總平面布置；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

四、評價程序。

1、準(zhǔn)備階段：明確儲配站安全評價的范圍，包括儲配站站區(qū)及附屬設(shè)施和周圍環(huán)境。識別和獲取評價依據(jù)，對儲配站進(jìn)行現(xiàn)場狀況的安全檢查，并進(jìn)行詳細(xì)記錄。

2、確定范圍與目標(biāo): 確定風(fēng)險評價對象和范圍。

3、劃分作業(yè)活動：按生產(chǎn)流程的階段，地理區(qū)域，裝置，作用任務(wù)，生產(chǎn)階段，部門等劃分作業(yè)活動。

4、危害辨識：針對作業(yè)環(huán)境中的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，有害的作業(yè)環(huán)境，管理上的缺陷進(jìn)行辨識。

5、評價風(fēng)險：在對儲配站的危險、有害因素辨識與分析的基礎(chǔ)上，劃分評價單元，選擇合理的評價方法，對運行系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量分析評價。

6、風(fēng)險控制計劃：根據(jù)定性、定量分析評價結(jié)果，提出消除或減弱儲配站危險、有害因素的技術(shù)管理、勞動衛(wèi)生及安全管理等方面的對策措施及建議，并制定實施期限，包括立刻、立即或近期整改、兩年內(nèi)治理、有條件有經(jīng)費時治理。

7、評價結(jié)論：列出儲配站的主要危險、有害因素的評價結(jié)果。指出應(yīng)重點防范的重大危險因素，明確企業(yè)應(yīng)重視的重要安全措施和重點監(jiān)控對象。

8、編制報告：內(nèi)容包括概述，危險有害因素分析，確定評價方法、評價對象，定性、定量評價，風(fēng)險控制措施及建議，風(fēng)險評價結(jié)論。

五、評價方法

安全評價方法是進(jìn)行定性、定量安全評價的工具，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點和實際情況，選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。通常用運用安全檢查表（SCL）對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評估，運用工作危害性分析（JHA）對工藝操作、分析及檢維修作業(yè)等活動進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評估。

1、工作危害分析法：從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的評價。

2、安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

六、評價準(zhǔn)則：企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)規(guī)模，危險程度，制定評價準(zhǔn)則對事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性以及風(fēng)險度進(jìn)行評價。包括事件發(fā)生的可能性判斷準(zhǔn)則，事件后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則，風(fēng)險等級判斷準(zhǔn)則和控制措施。

七、評價的安全對策措施。

根據(jù)儲配站的有關(guān)設(shè)計規(guī)范和辨識出工藝及運行系統(tǒng)中存在的危險、有害因素，提出具有預(yù)防事故和職業(yè)危害，且有針對性、可操作性以及經(jīng)濟(jì)合理的安全對策措施。儲配站安全評價的主要安全對策措施應(yīng)包括技術(shù)對策措施、勞動安全對策措施、安全管理對策措施及事故應(yīng)急預(yù)案。

第四篇：各種風(fēng)險評價方法的優(yōu)缺點及適用范圍

各種風(fēng)險評價方法的優(yōu)缺點及適用范圍

“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是指通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。是企業(yè)基礎(chǔ)工作和基層工作，是全員、全天候、全過程、全方位的工作。

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化包含安全目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)和人員、安全責(zé)任體系、安全生產(chǎn)投入、法律法規(guī)與安全管理制度、隊伍建設(shè)、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、科技創(chuàng)新與信息化、作業(yè)管理、隱患排查和治理、危險源辨識與風(fēng)險控制、職業(yè)健康、安全文化、應(yīng)急救援、事故的報告和調(diào)查處理、績效評定和持續(xù)改進(jìn)16個方面。

針對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的需要，《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》推薦了一些非常實用的分析方法，比如工作危害分析（JHA）法、安全檢查表（SCL）法、預(yù)危險性分析(PHA)；危險與可操作性分析(HAZOP)；失效模式與影響分析(FMEA)；故障樹分析(FTA)：事件樹分析(ETA)；作業(yè)條件危險性分析(LEC)等。

廠里常用的是工作危害分析（JHA）法、安全檢查表（SCL）法、作業(yè)條件危險性分析(LEC)和最近展開的危險與可操作性分析(HAZOP)。很多同志對幾種分析方法的區(qū)別和適用范圍不是很清楚，以至于工作開展過程中會遇見很多問題，諸如感覺重復(fù)作業(yè)、分析不夠全面、主次不明等等。下面就將廠里常用的幾種分析方法的區(qū)別和適用范圍簡單地介紹一下：

評價方法 工作危害分析（JHA）

特點

較細(xì)致，將一項作業(yè)按步驟 分解，識別每一個步驟中的 危害和可能的事故，并設(shè)法 消除

適用范圍

以員工作業(yè)過程為主線，分析作業(yè)過程中存在的 風(fēng)險

可用于對物質(zhì)、設(shè)備設(shè) 施和作業(yè)場所的分析

應(yīng)用條件（推薦人員）優(yōu)缺點

分析人員熟悉該操作 簡便易行、便于掌（推薦車間班組長或 握，分析細(xì)致；不技術(shù)員參與分析）適用于對裝備和工

藝的分析 需要參考有關(guān)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和管理、操 作等規(guī)程，分析人員 需要一定經(jīng)驗

賦分人員熟悉系統(tǒng)、對安全生產(chǎn)有豐富的 知識和實踐經(jīng)驗

簡便、易于掌握，需要提前編寫，便于檢查，但不夠靈活

簡便、實用、適用范圍廣；受分析人員主管影響較大

安全檢查表（SCL）

基于經(jīng)驗，分析人員列出一 些項目，識別與一般工藝設(shè) 備和操作有關(guān)的已知類型的 危害、設(shè)計缺陷和事故隱患

作業(yè)條件危險性 一種簡單易行的評價人們在 分析（LEC）具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)

時的危險性的半定量評價方 法。按規(guī)定對系統(tǒng)事故發(fā)生 的可能性、人員暴露情況、危險程度賦分，計算后評定 危險性等級

危險與可操作性 系統(tǒng)詳細(xì)地對工藝過程和操（HAZOP）作進(jìn)行檢查，以確定過程的偏差是否導(dǎo)致不希望的后果。以關(guān)鍵詞為引導(dǎo)，找出工藝 過程或狀態(tài)中的變化（即）偏差，然后分析其產(chǎn)生原因、后果及可以采取的措施

各類生產(chǎn)作業(yè)條件

該方法可用于連續(xù)或間歇 對于大型復(fù)雜的項目，能夠詳細(xì)地分析工過程，還可以對擬定的操 需要設(shè)計、工藝、操藝過程；需要人作規(guī)程進(jìn)行分析 作、設(shè)備、儀表、電員、時間相對較

氣、安全、公用工程 多，適合對關(guān)鍵的等方面的人員共同完 工藝過程進(jìn)行分析 成從上表可以看出，每一種分析都不是絕對萬能的，它們都有各自的適用范圍和局限性。按照《通用規(guī)范》5.2.2.1要求：

企業(yè)的風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動。對于一個化工生產(chǎn)企業(yè)，為了能夠覆蓋上述所有范圍，將各種分析方法有序地結(jié)合起來是非常必要的。在對各種情況進(jìn)行分析的時候，應(yīng)該分清主次和適用范圍，合理地采用最合適的分析方法，避免重復(fù)作業(yè)和做無用功，針對需要組織相關(guān)專業(yè)人員完善整個體系。針對我廠的情況，下表對如何選擇合理的分析方法和參與人員作出了一些建議：

范圍

常規(guī)作業(yè)活動、開 停車、檢維修 設(shè)備設(shè)施

適用方法 工作危害分析（JHA）安全檢查表（SCL）危險與可操作性（HAZOP）作業(yè)條件危險性 分析（LEC）和其他 方法

頻率

按規(guī)定（至少一年一次）

推薦人員

安環(huán)部組織，設(shè)備、儀表、電氣、車間相應(yīng)崗位人員參與

設(shè)備管理部門、重點崗位負(fù)責(zé)人

按規(guī)定（至少一年一次）

工藝過程 按規(guī)定（至少一年一次）

設(shè)備、儀表、電氣、車間、質(zhì)管及安全專業(yè)人員

安環(huán)部組織，按需要邀請相關(guān)人員

事故及潛在的緊急 情況及新建、改建、擴(kuò)建或其他變更

有需要時

第五篇：電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價體系與方法研究

摘要：運用企業(yè)風(fēng)險管理理論和方法，深入開展電力企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，是始終保持電力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的迫切要求。積極開展有效的廉政風(fēng)險評價工作，有利于增強(qiáng)電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作自我評價能力，進(jìn)一步提高預(yù)防腐敗工作的水平。旨在通過引入廉政風(fēng)險評價模型，系統(tǒng)闡述電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的組織、程序、評價方法等，為電力企業(yè)深入開展廉政風(fēng)險評價工作探索可行的理論與方法。

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；風(fēng)險管理；廉政風(fēng)險評價

作者簡介：梁國棟（1977-），男，河南新鄉(xiāng)人，北京英大長安風(fēng)險管理咨詢有限公司，經(jīng)濟(jì)師，國家注冊管理咨詢師，國際注冊內(nèi)部審計師，微軟認(rèn)證系統(tǒng)工程師。（北京 100052）中圖分類號：F272.93 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）02-0196-03

近年來，電力企業(yè)按照黨中央、國務(wù)院的部署和要求，在開展電力企業(yè)特色的廉政風(fēng)險防控方面大膽探索，取得了積極進(jìn)展，積累了有益經(jīng)驗。實踐表明，將風(fēng)險管理理論引入電力企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控是構(gòu)建電力企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措。2011年12月21日，中紀(jì)委印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步規(guī)范和深化了企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作，《意見》要求“企業(yè)應(yīng)堅持動態(tài)管理，即以為周期或依托項目管理，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整和完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控”。堅持廉政風(fēng)險防控的動態(tài)管理，必然涉及對已有廉政風(fēng)險防控工作效果與效率的評價，只有基于上述評價，才能有的放矢，實現(xiàn)企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善，從而真正實現(xiàn)動態(tài)管理。

一、廉政風(fēng)險評價概述

1.廉政風(fēng)險評價概念

廉政風(fēng)險評價是分析、比較電力企業(yè)已實施的廉政風(fēng)險防控體系及方法的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的契合程度，以此來評判廉政風(fēng)險防控的科學(xué)性、適應(yīng)性和收益性。由于風(fēng)險性質(zhì)的可變性和對風(fēng)險認(rèn)識的階段性以及風(fēng)險管理技術(shù)處于不斷完善之中，需要對廉政風(fēng)險的識別、評估及控制措施進(jìn)行定期評價、修正，以保證廉政風(fēng)險防控工作適應(yīng)變化了的新情況。

2.廉政風(fēng)險評價原則

電力企業(yè)實施廉政風(fēng)險評價工作至少應(yīng)遵循下列原則：

一是全面性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)包括廉政風(fēng)險防控的設(shè)計與運行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的重要業(yè)務(wù)和事項。

二是重要性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。

三是客觀性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實反映廉政風(fēng)險防控設(shè)計與運行的有效性。

3.廉政風(fēng)險評價系統(tǒng)

廉政風(fēng)險評價是一項系統(tǒng)性工作，它涉及到評價主體、評價客體、評價目標(biāo)、評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法和評價報告。這些評價要素彼此作用、相互關(guān)聯(lián)，如圖1所示。

在這些要素中，評價主體的需要決定了評價的目標(biāo)，而評價體系的確立都是圍繞著評價目標(biāo)進(jìn)行的，同時評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)的選擇又會對評價客體的行為發(fā)生影響，進(jìn)而會影響到比較的結(jié)果，這個結(jié)果最終又將影響到評價主體的判斷和決策。一方面審視評價客體廉政風(fēng)險防控工作的效率和效果，另一方面得出在企業(yè)績效考核體系中，廉政建設(shè)方面的績效考核結(jié)果。

二、廉政風(fēng)險評價體系構(gòu)成1.廉政風(fēng)險評價模型

在上述評價要素的基礎(chǔ)上開展電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價工作，要進(jìn)一步明確三個方面的內(nèi)容，即評價方式、評價重點和責(zé)任主體，為此，筆者根據(jù)近年來的工作經(jīng)驗，構(gòu)建了“廉政風(fēng)險評價模型”，如圖2所示。這一模型直觀展示了電力企業(yè)開展廉政風(fēng)險評價工作的三個方面的內(nèi)容。

在評價方式上，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控的逐級評價，即電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價可以從不同級別開展，主要分為部門內(nèi)部評價、單位自我評價和上級外部評價三種，前兩種評價方式充分體現(xiàn)了廉政風(fēng)險管理的自我主觀能動性，后一種評價主要以監(jiān)督檢查為主。

在評價重點上，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控的分類評價，即通過對重大決策風(fēng)險、業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險、行風(fēng)形象風(fēng)險和違紀(jì)違法風(fēng)險五類不同風(fēng)險進(jìn)行評價，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險評價的全面性，體現(xiàn)了不同類型風(fēng)險的差異性。

在責(zé)任主體上，明確了廉政風(fēng)險防控的責(zé)任歸屬，即廉政風(fēng)險防控的第一道防線或首要責(zé)任應(yīng)放在各業(yè)務(wù)部門，而風(fēng)險管理職能部門和監(jiān)察審計部門作為第二、第三道防線的主要責(zé)任應(yīng)是健全體系、推動運行和效果評價。

2.廉政風(fēng)險評價內(nèi)容

電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的主要內(nèi)容涉及三個部分，分別是電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)有效性評價、廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性評價和廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性評價，具體見圖3。上

述三個部分的評價內(nèi)容，完整涵蓋了電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)的全面工作事項。

（1）廉政風(fēng)險防控建設(shè)有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是防控工作組織開展情況；二是防控責(zé)任落實和責(zé)任追究情況；三是防控預(yù)案、防控手冊編制情況；四是預(yù)警指標(biāo)設(shè)置、運用信息化手段實施風(fēng)險預(yù)警情況；五是溝通渠道和報告情況等。

（2）廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否做到以控制的基本原理為前提；二是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否覆蓋了所有關(guān)鍵的業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)，對電力企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和關(guān)鍵崗位具有普遍的約束力；三是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否與電力企業(yè)自身的經(jīng)營特點、業(yè)務(wù)模式以及風(fēng)險管理要求相匹配。

（3）廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是相關(guān)廉政風(fēng)險防控在評價期內(nèi)是如何運行的；二是相關(guān)廉政風(fēng)險防控是否得到了持續(xù)一致的執(zhí)行；三是實施廉政風(fēng)險防控的人員是否具備必要的權(quán)限和能力。3.廉政風(fēng)險評價程序

廉政風(fēng)險評價程序是對評價部門如何開展具體評價的工作規(guī)范，是評價工作的重要組成部分，具體評價程序見圖4。

工作程序?qū)υu價工作前期計劃、具體執(zhí)行、工作底稿、缺陷認(rèn)定和報告編制做了統(tǒng)一的規(guī)定，有利于評價部門總體把控評價工作進(jìn)程和工作成果，保證評價工作在資源有限的情況下能夠順利、完整、高效地執(zhí)行完成。

4.廉政風(fēng)險評價方法

適用于電力企業(yè)開展廉政風(fēng)險評價的方法有多種，歸納起來，常用的方法包括以下幾種：

（1）調(diào)查問卷法。主要用于電力企業(yè)整體層面評價。調(diào)查問卷應(yīng)盡量擴(kuò)大對象范圍，包括電力企業(yè)各個層級員工，應(yīng)注意事先保密性，題目應(yīng)盡量簡單易答。

（2）穿行測試法。廉政風(fēng)險防控流程中任意選取一項活動作為樣本，追蹤該活動從最初起源直到最終在經(jīng)營管理報告中反映出來的過程，即該流程從起點到終點的全過程。

（3）控制測試法。控制運行有效性強(qiáng)調(diào)的是控制能夠在各個不同的時點按照既定設(shè)計得以一貫執(zhí)行。抽取足夠數(shù)量的交易進(jìn)行檢查或?qū)Χ鄠€不同時點進(jìn)行觀察。

（4）抽樣法。按隨機(jī)原則從樣本庫中抽取一定數(shù)量的樣本進(jìn)行檢查；其他抽樣是指人工任意選取或按某一特定標(biāo)準(zhǔn)從樣本庫中抽取一定數(shù)量的樣本進(jìn)行檢查。

（5）比較分析法。通過數(shù)據(jù)分析，識別評價關(guān)注點的方法。數(shù)據(jù)分析可以與歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)或行業(yè)最優(yōu)數(shù)據(jù)等進(jìn)行比較。

（6）專題討論法。集合有關(guān)專業(yè)人員就廉政風(fēng)險防控執(zhí)行情況或控制問題進(jìn)行分析，既可以是控制評價的手段，也是形成缺陷整改方案的途徑。

（7）個別訪談法。了解本企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作的現(xiàn)狀，在整體層面評價及業(yè)務(wù)層面評價的了解階段經(jīng)常使用。訪談前應(yīng)根據(jù)廉政風(fēng)險防控評價需求形成訪談提綱，撰寫訪談紀(jì)要，記錄訪談內(nèi)容。

針對電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的工作內(nèi)容，評價方法不僅僅限于單一的方法使用，而最有可能的是綜合上述方法進(jìn)行組合使用，如圖5所示。

從圖5可以看出，在進(jìn)行廉政風(fēng)險防控建設(shè)評價時，可以采取多種評價方法進(jìn)行組合的形式，多手段、多維度進(jìn)行定性評價，有利于綜合掌握電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)情況，但在具體組合使用時應(yīng)考慮成本和效率問題。

當(dāng)具體評價廉政風(fēng)險防控設(shè)計和運行有效性時，則要采取抽樣的方式予以檢查。在了解廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性時，評價人員需通過穿行測試方法，抽取少量的樣本進(jìn)行檢查或觀察某幾個時點；在測試廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性時，評價人員需通過控制測試方法，抽取足夠數(shù)量的樣本進(jìn)行檢查或?qū)Χ鄠€不同時點進(jìn)行觀察。

5.廉政風(fēng)險評價應(yīng)用

通過評價程序和評價方法，評價人員能夠得出影響評價內(nèi)容的缺陷情況，主要分為兩類缺陷：一是廉政風(fēng)險防控設(shè)計缺陷，是指缺少為實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控目標(biāo)所必需的控制，或現(xiàn)有廉政風(fēng)險防控設(shè)計不適當(dāng)、即使正常運行也難以實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控目標(biāo)。二是廉政風(fēng)險防控執(zhí)行缺陷，是指現(xiàn)有設(shè)計完好的廉政風(fēng)險防控沒有按設(shè)計意圖執(zhí)行，或執(zhí)行人員沒有獲得必要授權(quán)或缺乏勝任能力以有效地實施防控。

對于缺陷的等級，借鑒企業(yè)內(nèi)部控制有關(guān)理論，根據(jù)缺陷影響廉政風(fēng)險防控目標(biāo)實現(xiàn)的嚴(yán)重程度，將廉政風(fēng)險防控缺陷分為三類，即一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。重大缺陷是指一個或多個一般缺陷的組合，可能嚴(yán)重影響廉政風(fēng)險防控的有效性，進(jìn)而導(dǎo)致電力企業(yè)無法及時防范或發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險的情形。重要缺陷是指一個或多個一般缺陷的組合，其嚴(yán)重程度低于重大缺陷，但導(dǎo)致企業(yè)無法及時防范廉政風(fēng)險的嚴(yán)重程度依然重大，須引起企業(yè)管理層關(guān)注。

電力企業(yè)根據(jù)廉政風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，可以督促相關(guān)部門或責(zé)任人進(jìn)行整改，并對整改結(jié)果進(jìn)行核查和確認(rèn)。每年末，結(jié)合年末廉政風(fēng)險防控缺陷的整改結(jié)果，編制廉政風(fēng)險評價報告。

三、結(jié)束語

廉政風(fēng)險評價是電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)的一項重要內(nèi)容，有效、科學(xué)的評價體系能夠幫助電力企業(yè)掌握了解廉政風(fēng)險防控水平，提升廉政風(fēng)險防控能力。同時，要充分認(rèn)識到

廉政風(fēng)險評價是一個過程，不能一蹴而就，應(yīng)按照廉政風(fēng)險防控評價的目標(biāo)、原則、程序、方法扎扎實實、穩(wěn)步推進(jìn)評價工作。

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