第一篇：《陽城分公司安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法》

陽城分公司安全“五自”管理體系建設(shè)

實(shí)施辦法

公司各單位：

為認(rèn)真落實(shí)永登公司安全生產(chǎn)“雙基”建設(shè)的工作要求，強(qiáng)化安全自主管理，努力構(gòu)建自我約束、自我控制、自我完善的安全長效機(jī)制。根據(jù)永登公司《永登公司安全“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見（試行）》特制訂本實(shí)施辦法。

一、指導(dǎo)思想

秉承“從零開始，向零奮斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”為核心思想，運(yùn)用系統(tǒng)管理、人本管理理論，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因時制宜、因人制宜，采取制度對策、工程技術(shù)對策、教育對策，植入有效激勵機(jī)制，激發(fā)企業(yè)、系統(tǒng)、車間、班組、員工五個層面的安全生產(chǎn)主動性、積極性和創(chuàng)造性，形成自我約束、自我控制、自我完善的內(nèi)生機(jī)制，精細(xì)化控制“人、機(jī)、物、法、環(huán)”中的事故致因，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全自主、系統(tǒng)安全自控、車間安全自治、班組安全自理、個人安全自律，確保安全生產(chǎn)。

二、工作目標(biāo)

（一）杜絕各類事故，貫徹“零”理念，建立并完善安全管理目標(biāo)體系。

公司自主：以規(guī)范業(yè)務(wù)流程、細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)管理達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，以杜絕各類事故為目標(biāo)。系統(tǒng)自控：以細(xì)化專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化過程控制、實(shí)現(xiàn)專業(yè)達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，以杜絕系統(tǒng)隱患、消滅系統(tǒng)事故作為目標(biāo)。

車間（部室）自治：以細(xì)化工序流程、強(qiáng)化作業(yè)控制、實(shí)現(xiàn)工序達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，以杜絕現(xiàn)場隱患、消滅現(xiàn)場事故為目標(biāo)。

班組自理：以細(xì)化現(xiàn)場作業(yè)組織、強(qiáng)化現(xiàn)場工作質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，以不制造現(xiàn)場隱患為目標(biāo)。

員工自律：以提高安全意識、“上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活”、提高工作質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)崗位達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，以杜絕“三違”現(xiàn)象、實(shí)現(xiàn)“四不傷害”為目標(biāo)。

（二）以提升管理水平為目標(biāo)，拉高標(biāo)桿，樹標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)，實(shí)施對標(biāo)管理。

各公司以規(guī)范業(yè)務(wù)流程、細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)管理達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，系統(tǒng)（專業(yè)）以細(xì)化專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化過程控制、實(shí)現(xiàn)專業(yè)達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，車間以細(xì)化工序流程、強(qiáng)化作業(yè)控制、實(shí)現(xiàn)工序達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，班組以細(xì)化現(xiàn)場作業(yè)組織、強(qiáng)化現(xiàn)場施工質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，崗位以提高安全意識、“上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活”、提高工作質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)崗位達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，通過樹標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)，提升基層、基礎(chǔ)建設(shè)水平，夯實(shí)安全根基。

三、實(shí)施辦法

（一）公司層面

公司的自主管理以“抓系統(tǒng)”為核心，以抓薄弱系統(tǒng)和薄弱專業(yè)提升公司安全生產(chǎn)水平為著力點(diǎn)，以安全生產(chǎn)雙基建設(shè)和安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為載體。主要措施包括：

1、樹立管理標(biāo)桿。陽城分公司公司層面外部以中美鋁業(yè)公司為管理標(biāo)桿；內(nèi)部以兄弟單位嵩岳碳素公司為管理標(biāo)桿。通過對標(biāo)、達(dá)標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)、持續(xù)提升管理水平。

單位主要領(lǐng)導(dǎo)要組織班子成員要認(rèn)真研究年度安全工作目標(biāo)，向管理標(biāo)桿看齊并將安全目標(biāo)、指標(biāo)和工作重點(diǎn)明確責(zé)任人員和部門，分解到個系統(tǒng)，由各分管副職制定本系統(tǒng)安全管理方案。

2、提升業(yè)務(wù)短板?；诒∪跸到y(tǒng)，薄弱環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)工作“短板”建立完善并落實(shí)“管理、服務(wù)、指導(dǎo)、”并重機(jī)制。按照“縱向到底、橫向到邊”的原則，單位負(fù)責(zé)人組織班子成員、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員，從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個方面，逐系統(tǒng)梳理、分析、排隊(duì)，找出薄弱系統(tǒng)和薄弱專業(yè)，針對問題排定工作時間和內(nèi)容，制定標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任，從組織上、管理上、投入上、技術(shù)上、培訓(xùn)上提供服務(wù)、指導(dǎo)，拉高短板、消除薄弱。

3、落實(shí)三項(xiàng)制度。執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部值班帶班制度、“隱患自述”制度和公司、車間、班組安全評估評價制度。

4、開好兩個會議。建立并完善每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議和月度安全辦公會議制度。對會議重點(diǎn)工作提出標(biāo)準(zhǔn)、限定時間、明確責(zé)任，并建立跟蹤落實(shí)臺賬。

（1）每日公司總經(jīng)理、或值班副職（主要領(lǐng)導(dǎo)因故不能參加時）主持召開每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議。

公司每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、總工程師、上天值班人員、當(dāng)天接班人員和公司所有部室、車間主要負(fù)責(zé)人。

會議主要內(nèi)容：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；反饋上天會議重點(diǎn)工作進(jìn)度；對上日安全生產(chǎn)中存在的重大問題、苗頭問題、共性問題和發(fā)現(xiàn)的重大隱患、典型一般隱患剖析通報，并落實(shí)預(yù)防措施和整改措施；強(qiáng)調(diào)當(dāng)天安全生產(chǎn)重點(diǎn)，安排當(dāng)天安全生產(chǎn)主要工作。

（2）每月公司總經(jīng)理至少組織召開1次安全辦公會議。公司每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、行政副總經(jīng)理經(jīng)理、分、子公司所有部室、車間主要負(fù)責(zé)人。

會議主要內(nèi)容為：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞對標(biāo)管理和全年、季度、月度工作主線，總結(jié)前期安全工作、反饋前期重點(diǎn)工作進(jìn)度、通報存在問題和安全隱憂；提出下一步工作目標(biāo)，研究制定下步工作方案和措施；主要領(lǐng)導(dǎo)對下步工作重點(diǎn)進(jìn)行安排部署。

5、實(shí)現(xiàn)八大閉環(huán)。將每個時間段的安全工作納入一個自始而終的閉環(huán)反饋系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)安全管理主體流程閉合化，推動安全管理水平螺旋式上升。

（1）目標(biāo)管理閉環(huán)：確定目標(biāo)—制定措施—執(zhí)行落實(shí)—監(jiān)督檢查—安全考核—兌現(xiàn)獎懲—階段評估—管理改進(jìn)。

（2）工作程序閉環(huán)：工作安排—制定措施—執(zhí)行落實(shí)—檢查分析—補(bǔ)充完善—會議反饋—考核獎懲—評估總結(jié)—工作改進(jìn)。

（3）質(zhì)量管理閉環(huán)：設(shè)計(jì)理念—標(biāo)準(zhǔn)制定—方案編制—工程設(shè)計(jì)—規(guī)程制定—組織措施—施工落實(shí)—過程監(jiān)督—質(zhì)量驗(yàn)收—質(zhì)量考核—評估總結(jié)—設(shè)計(jì)改進(jìn)。

（4）隱患排查治理閉環(huán)：確定重點(diǎn)—擬定方案—組織實(shí)施—掛號落實(shí)—實(shí)施整改—整改反饋—復(fù)查跟蹤—閉環(huán)銷號—分類分析—評估總結(jié)—排查改進(jìn)。

（5）“三違”管理閉環(huán)：查出—培訓(xùn)—座談—家庭聯(lián)?！蠉彙己恕\信抵押—跟蹤管理—退還或沉淀抵押—評估總結(jié)—管理改進(jìn)。

（6）事故管理閉環(huán)：事故匯報—事故追查—事故分析—事故處理—事故通報—事故防范—階段分析總結(jié)—管理改進(jìn)。

（7）安全信息處理閉環(huán)：信息收集—處理—通報—落實(shí)—整改反饋—現(xiàn)場復(fù)查—責(zé)任考核—獎懲兌現(xiàn)。

（8）安全培訓(xùn)閉環(huán)：崗位設(shè)臵—培訓(xùn)需求—計(jì)劃制定—培訓(xùn)實(shí)施（理論培訓(xùn)、實(shí)操培訓(xùn)）—理論考試—實(shí)操測試—等級評定—培訓(xùn)評估—培訓(xùn)改進(jìn)。

（二）系統(tǒng)層面

系統(tǒng)自控以“系統(tǒng)抓”為核心，以抓本系統(tǒng)（專業(yè)）管理薄弱點(diǎn)、環(huán)節(jié)和現(xiàn)場薄弱地點(diǎn)、環(huán)節(jié)為著力點(diǎn)，以專業(yè)系統(tǒng)管理升級競賽為載體。主要工作內(nèi)容：

1、確立系統(tǒng)標(biāo)桿。建立專業(yè)“零”理念臺賬，以“零”理念為標(biāo)桿，制定系統(tǒng)安全方案，開展系統(tǒng)對標(biāo)管理。

由分管副職基于本系統(tǒng)存在問題，制定本系統(tǒng)安全管理年、季、月度目標(biāo)、指標(biāo)（安全、質(zhì)量）和方案，并分解到分管部門，由分管部門分解至車間。

2、健全完善制度。根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，修訂完善安全生產(chǎn)管理制度，健全完善本系統(tǒng)管理制度、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則。

3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程。制定安全管理、技術(shù)管理、投入管理、培訓(xùn)管理等業(yè)務(wù)流程和精細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化。

4、深化隱患排查。圍繞車間生產(chǎn)現(xiàn)場、機(jī)電、運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)環(huán)節(jié)和薄弱時間、薄弱地點(diǎn)、薄弱人物三個薄弱，從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個方面，繼續(xù)推行“領(lǐng)導(dǎo)干部夜間值班、帶班現(xiàn)場檢查制度”和“每周各單位、部室”聯(lián)合安全檢查”等做法進(jìn)行（系統(tǒng)）隱患排查工作。從計(jì)劃、內(nèi)容、時間上做到隱患排查的全過程、全方位。

5、實(shí)施系統(tǒng)評價。逐步開展安全投入評價、災(zāi)害治理評價、培訓(xùn)效果評價、隱患整改評價等評價形式建立評價標(biāo)準(zhǔn)和載體，評估本系統(tǒng)安全狀況，提出改進(jìn)目標(biāo)、制定改進(jìn)措施、明確工作責(zé)任，提升系統(tǒng)安全程度。

6、開好專業(yè)例會。建立完善并落實(shí)系統(tǒng)（專業(yè)）安全技術(shù)例會制度。每月由分管副職主持召開1次本系統(tǒng)（專業(yè)）安全技術(shù)例會。

公司安全技術(shù)例會參加人員范圍：本系統(tǒng)(專業(yè))分管副職、總工程師、系統(tǒng)（專業(yè)）主管部室主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干及安全、生產(chǎn)、機(jī)電等相關(guān)部室技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干。

會議主要內(nèi)容：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞系統(tǒng)對標(biāo)管理和年、季、月度工作目標(biāo)，全面總結(jié)前期本系統(tǒng)（專業(yè)）的安全技術(shù)工作情況；反饋上期會議重點(diǎn)工作進(jìn)度；對階段技術(shù)工作中存在問題進(jìn)行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原則落實(shí)整改；由系統(tǒng)（專業(yè)）分管領(lǐng)導(dǎo)安排布臵下一步工作重點(diǎn)，并對會議提出的問題、安排的重點(diǎn)工作建立跟蹤落實(shí)臺賬。

7、確保專業(yè)達(dá)標(biāo)。積極開展亮點(diǎn)工程、精品區(qū)域、本安路線創(chuàng)建活動，確保專業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作上檔升級。

（三）車間層面

車間自治以執(zhí)行安全制度、標(biāo)準(zhǔn)、措施為核心，以行為規(guī)范化、工作流程化、現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化為著力點(diǎn)。主要工作內(nèi)容：

1、完善車間制度。健全完善《車間安全“雙基”建設(shè)考核辦法》、《安全生產(chǎn)責(zé)任制》、《安全自查自糾制度》、《重點(diǎn)崗位交接班制度》、《安全培訓(xùn)制度》、《安全聯(lián)保制度》、《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》等相關(guān)制度。

2、健全三大流程。一是建立班前會議流程，完善班前會議內(nèi)容，提高班前會會議質(zhì)量。二是優(yōu)化各種工序流程，確保安全高效生產(chǎn)。三是制定員工自班前會—勞動保護(hù)和個人工器具配帶—交接班確認(rèn)—開工準(zhǔn)備—作業(yè)程序—工作收尾—直至下班等整個生產(chǎn)過程的行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，以流程化、規(guī)范化，確保員工行為可知、可控。

3、管好關(guān)鍵人物。管好班組長、車間主任兩個關(guān)鍵（崗位）人物的安全責(zé)任落實(shí)。

（1）突出抓好班組長安全素質(zhì)，建立班組長“動態(tài)管理”、“教育培訓(xùn)”、“業(yè)績激勵”三種機(jī)制。堅(jiān)持以安全素質(zhì)為首選標(biāo)準(zhǔn)，明確入職標(biāo)準(zhǔn)，制訂班組長聘用管理辦法，將班組長作為一級組織進(jìn)行管理；建立班組長安全（安全事故、“三違”、隱患排查整改）、質(zhì)量、任務(wù)、培訓(xùn)、廉政、公平公正等為主要內(nèi)容的考核標(biāo)準(zhǔn)，對班組長履職進(jìn)行考核，實(shí)施月、季、年獎懲激勵機(jī)制，并定期進(jìn)行末位淘汰；每年對班組長進(jìn)行一次系統(tǒng)培訓(xùn)，對有培養(yǎng)前途的班組長加強(qiáng)培育和深造，在發(fā)展黨員、選拔后備干部上優(yōu)先考慮優(yōu)秀班組長；提高班組長安全崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)，對農(nóng)民工性質(zhì)的班組長優(yōu)先轉(zhuǎn)正，對全年實(shí)現(xiàn)無“三違”、無隱患、無事故的“三無”優(yōu)秀班組長披紅帶花、大張旗鼓表彰。

（2）突出抓好車間主任責(zé)任落實(shí)，明確值班跟班責(zé)任，狠抓安全績效考核。

①建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行車間干部24小時值班跟班制度，落實(shí)車間值班主任“十項(xiàng)”職責(zé)。值班主任“十項(xiàng)”職責(zé)：一是堅(jiān)守崗位，嚴(yán)禁擅自換崗位、脫崗。二是值班用餐時間不得超過1小時，嚴(yán)格飲酒。三是定期詢問現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況，嚴(yán)禁值班期間無特殊情況擅離車間、崗位。四是嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司當(dāng)日安全生產(chǎn)會議要求，負(fù)責(zé)將會議精神向未參加會議的車間其他人員傳達(dá)，并作好記錄。五是嚴(yán)格按照班前會流程，按時組織召開班前會，保證班前會的時間和質(zhì)量，并作好會議記錄。六是負(fù)責(zé)當(dāng)班人員考勤，掌握當(dāng)班上班人數(shù)、分配崗位、現(xiàn)場存在問題及隱患，了解職工思想及精神狀況，不得安排飲酒、精神不佳或身體狀況不宜上班的員工上崗。七是積極協(xié)調(diào)處理作業(yè)過程中遇到的各類問題，及時安排相關(guān)人員赴現(xiàn)場處理。八是本單位對存在的問題無力處理時、發(fā)現(xiàn)重大隱患或發(fā)生事故時，必須及時向公司值班領(lǐng)導(dǎo)匯報，嚴(yán)禁虛報、瞞報、拖延不報，并隨時掌握相關(guān)信息，跟蹤落實(shí)。九是配合治安保衛(wèi)部門，對本單位所轄地域進(jìn)行日常管理，防止發(fā)生治安事件或其他事故。十是及時準(zhǔn)時、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時任務(wù)。

②建立車間主任安全效果考核制度。建立考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施“四位一體”綜合考評：每月由職工對車間主任的安全管理態(tài)度、組織協(xié)調(diào)能力、工作作風(fēng)進(jìn)行考評，每天由車間正職對跟班副職跟班期間存在的隱患進(jìn)行考核，每月車間正職對跟班副職跟班期間的安全效果和“三違”情況進(jìn)行考核，每月由班組長及以上管理人員對值班跟班主任責(zé)任心、個人素質(zhì)、能力進(jìn)行考核，并通過考核對工資收入進(jìn)行二次分配。

4、實(shí)現(xiàn)一個閉環(huán)。推行“交接班—班前安全確認(rèn)—班中動態(tài)控制—班后安全確認(rèn)—班后會”的“安全程序鏈閉環(huán)”管理，即班前會由班組長主持召開，提出安全要求、部署工作重點(diǎn)、組織預(yù)測預(yù)想、排查安全不放心人、組織安全宣誓。班前會后，與上個班次現(xiàn)場交接班。作業(yè)前班組長對作業(yè)地點(diǎn)進(jìn)行安全確認(rèn)、確認(rèn)后組織生產(chǎn)。班后再次進(jìn)行安全確認(rèn)，與下班人員交接。班組長組織召開班后會，對當(dāng)班工作進(jìn)行占評。實(shí)現(xiàn)從班前會到班后會全過程的閉環(huán)管理。

5、確保五項(xiàng)達(dá)標(biāo)。確?，F(xiàn)場制度達(dá)標(biāo)、環(huán)境安全達(dá)標(biāo)、設(shè)備完好達(dá)標(biāo)、操作程序達(dá)標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

（四）班組層面

班組自理以不制造事故隱患為核心，以抓當(dāng)班班前科學(xué)組織、班中動態(tài)監(jiān)督、班尾安全收工為著力點(diǎn)，以安全誠信班組建設(shè)為載體。主要工作內(nèi)容：

1、班組工作內(nèi)容指標(biāo)化。推行新橋煤礦經(jīng)驗(yàn)，將班組工作納入每月計(jì)劃管理。

2、班組工作步驟程序化?；静襟E是：班前會—開展危險預(yù)知—進(jìn)行作業(yè)前安全檢查—進(jìn)行班中安全檢查—進(jìn)行班后現(xiàn)場清理整頓—進(jìn)行交接班安全確認(rèn)。

（1）班前會：由班組長根據(jù)會上通報的上一個作業(yè)班次（天）的安全生產(chǎn)情況，存在的問題和處理結(jié)果，以及產(chǎn)品質(zhì)量點(diǎn)評情況，布臵當(dāng)班任務(wù)，說明作業(yè)重點(diǎn)和要點(diǎn)，落實(shí)安全防范措施。

（2）開展危險預(yù)知：班前會結(jié)束前，開展危險預(yù)知活動。班組預(yù)知危險活動以當(dāng)天的作業(yè)對象、作業(yè)類別、工作方式、可能的危險源，以及采取的相應(yīng)措施，向員工逐一交代，征求意見，共同防范；由班組長向員工進(jìn)行作業(yè)程序交底，強(qiáng)調(diào)違反程序作業(yè)的危險，告訴員工怎樣做才能確保安全；員工根據(jù)崗位發(fā)言，列數(shù)當(dāng)天工作的危險因素，提醒注意自己可能制造出來的危險，以及對“蠻干”、“懶惰”、“漫不經(jīng)心”等行為的戒備，自定當(dāng)天工作目標(biāo)和保障措施；由班、組長歸納總結(jié)，全體員工確認(rèn)，以做警示。

（3）進(jìn)行作業(yè)前安全檢查：進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場后，班組長巡查、崗位自查作業(yè)地點(diǎn)（場所）的安全防護(hù)與安全出口（通道）、設(shè)備、設(shè)施、工器具以及周圍環(huán)境是否符合安全規(guī)定，對存在隱患徹底消除。經(jīng)安全確認(rèn)，一切處于受控狀態(tài)后，按照“三大規(guī)程”和安全技術(shù)措施規(guī)定的程序開展工作。

（4）進(jìn)行班中安全檢查：一是由班組長或班組副職負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的安全巡查，對危險作業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，檢查員工是否按照“三大規(guī)程”和安全技術(shù)措施的程序作業(yè)，糾正違反者，并經(jīng)確認(rèn)規(guī)范后再允許作業(yè)，不給下一班（或工序）留下隱患，確保本班所有工序過程安全作業(yè)，通過嚴(yán)抓工序過程管理，為實(shí)現(xiàn)“今天無事故”目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；二是做好安全生產(chǎn)的隨機(jī)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的險情時，立即組織撤出作業(yè)人員，同時向值班主任或直接向公司領(lǐng)導(dǎo)或安監(jiān)部門報告。巡查人員要切實(shí)履行安全監(jiān)督職責(zé)，果斷糾正違章。對不聽勸阻或?qū)医滩桓恼撸瑧?yīng)采取必要措施，包括經(jīng)濟(jì)處罰，暫停作業(yè)，以及規(guī)定的其他行政處理手段。

（5）進(jìn)行班后清理整頓：下班前的10～15分鐘時間，由班組長組織員工對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行清理，按照“有物必有圖、有物必有區(qū)、有區(qū)必掛牌、有牌必分類”的原則，落實(shí)編碼管理、“5S”管理要求，整理機(jī)械設(shè)備、收回工器具、分類碼放材料、進(jìn)行廢棄物袋裝處理，確保作業(yè)現(xiàn)場安全文明、規(guī)范有序、干凈整潔、整齊劃一。

（6）進(jìn)行交接班安全確認(rèn)：當(dāng)天工作結(jié)束后，由班組長對生產(chǎn)現(xiàn)場安全確認(rèn)，凡未達(dá)到要求的，責(zé)令有關(guān)人員重新整改，直至符合規(guī)定；接班人員對上一班交給的工作（或工序）有異議時，有權(quán)拒絕接班（或工序）。也可協(xié)商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隱患，或?qū)栴}交代不清，而導(dǎo)致事故，則由上一班帶班負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任。如果接班人員不認(rèn)真履行現(xiàn)場安全確認(rèn)，盲目接班，由此引發(fā)的一切后果由接班負(fù)責(zé)人承擔(dān)。

3、班組工作考核數(shù)據(jù)化。通過建立班組工作質(zhì)量、數(shù)量、工作效率、安全狀況（“三違”、隱患、事故次數(shù)）等為主的定量考核指標(biāo)，對班組收入進(jìn)行考核。通過建立員工作業(yè)質(zhì)量、“三違”、工傷和責(zé)任隱患次數(shù)等為主的定量考核指標(biāo)，對員工收入進(jìn)行考核。通過建立員工安全檔案，跟蹤考核員工某一時間段內(nèi)事故、“三違”和責(zé)任追究次數(shù)，評價員工季度、年度安全成績，給予優(yōu)秀員工或待進(jìn)員工獎懲考核。

（五）個人層面

個人自律以自主保安實(shí)現(xiàn)“四不傷害”為核心，以提高安全意識、崗位操作技能、危害辨識知識、緊急避險技巧為著力點(diǎn)。主要工作內(nèi)容：

1、培養(yǎng)員工的“事前預(yù)防能力”。開展“一種預(yù)算、兩種警示、三確認(rèn)三不準(zhǔn)和五單示范教練”活動?！耙环N預(yù)算”：開展健康安全全面預(yù)算教育，透過事故算個人健康和家庭幸福賬,算企業(yè)損失和班組個人損失賬,算單位政治影響賬,算社會和諧賬，幫助大家辨安危之理、明幸福之道?！皟煞N警示”：開展安全警示日和安全警示教育活動，明確安全警示日及活動內(nèi)容，每年組織事故案例巡回展，做到警鐘常鳴、常抓不懈。“三確認(rèn)三不準(zhǔn)”：班前會確認(rèn)員工是否飲酒和情緒不佳，發(fā)現(xiàn)異常者不準(zhǔn)上崗；上崗前確認(rèn)勞保用品佩帶是否符合要求，不符合者不準(zhǔn)上崗；開工前確認(rèn)機(jī)、物、環(huán)是否安全可靠，安全隱患是否排除，隱患不排除不準(zhǔn)開工，然后生產(chǎn)過程中再確認(rèn)。“五單示范教練”：通過中層管理人員在工作現(xiàn)場對員工的不當(dāng)操作進(jìn)行“單教、單學(xué)、單練、單考、單查”，培養(yǎng)員工正規(guī)操作習(xí)慣和操作技能，提高員工預(yù)防事故能力。

2、培訓(xùn)員工的“緊急狀態(tài)處臵能力”。培養(yǎng)員工具備現(xiàn)場“觀測、果斷、排除”能力。“觀測”：通過召開事故案例分析會和開展“我談身邊驚險事例”座談會等方式，培養(yǎng)員工對作業(yè)環(huán)境隱患及險情預(yù)兆的認(rèn)知能力；“果斷”：通過列出種種緊急狀態(tài)下正確避險方法，培養(yǎng)員工對可能發(fā)生的傷害敢于正確果斷處臵；“排除”：在保證生命健康安全的前提下，告訴員工在什么情況下，采取什么手段和方式對發(fā)生的險情進(jìn)行排除。

3、鍛煉員工的“自救互救能力”。重點(diǎn)強(qiáng)化“訓(xùn)練、演習(xí)、報告”制度?！坝?xùn)練”：對全員進(jìn)行準(zhǔn)軍事化訓(xùn)練，對新上崗和轉(zhuǎn)崗的員工進(jìn)行消防器材使用訓(xùn)練、對醫(yī)療救護(hù)知識進(jìn)行訓(xùn)練等；“演習(xí)”：定期對員工進(jìn)行避災(zāi)演習(xí)，使每一位員工都熟知自身所在工作地點(diǎn)的避災(zāi)線路，并在員工培訓(xùn)過程中針對各工種的應(yīng)急逃生進(jìn)行專門的考試；“報告”：讓員工在各類事故發(fā)生后要做到在第一時間內(nèi)向相關(guān)部門及時報告，同時采取有效措施，防止事態(tài)的擴(kuò)大或蔓延。組織醫(yī)院大夫到公司巡回進(jìn)行現(xiàn)場工傷急救知識培訓(xùn)，提高院前急救的效果。

4、激勵員工“我會安全、我能安全”。推行危險預(yù)知、“三違”自查和隱患買賣等有效做法，實(shí)現(xiàn)員工安全行為規(guī)范的自動自發(fā)。

四、實(shí)施步驟

（一）各車間、部室要在本實(shí)施辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，研究制定本單位的安全“五自“管理體系建設(shè)實(shí)施辦法，扎實(shí)、有序開展安全“五自”管理體系。

（二）按照本辦法，以“樹標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)”為載體，分三個階段實(shí)施推進(jìn)： 第一階段：宣傳發(fā)動與試點(diǎn)選取階段（文件下發(fā)之日起至2011年12月25日），主要工作內(nèi)容：在公司在所屬部室、車間、班組、崗位每個層面深入學(xué)習(xí)貫徹《永登公司安全“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》和《陽城分公司安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法》并在陽城分公司所轄范圍選取的試點(diǎn)部室為******；試點(diǎn)車間為*****車間；試點(diǎn)班組為**********；試點(diǎn)崗位為********；

第二階段：試點(diǎn)對標(biāo)、達(dá)標(biāo)階段（2011年12月26日至2012年3月25日），主要工作內(nèi)容為：結(jié)合《永登公司安全“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》和《陽城分公司安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法》推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，并形成可復(fù)制、可推廣的管理模板；

第三階段：全面對標(biāo)、達(dá)標(biāo)階段（2012年3月26日至2012年5月25日），主要內(nèi)容為：全面總結(jié)本單位試點(diǎn)建設(shè)中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，將形成的管理模板在本單位內(nèi)部強(qiáng)力推廣應(yīng)用。

（三）公司將把各階段工作情況納入“雙基”考核，根據(jù)考核情況給予1——2分獎罰，并對做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵。各車間、部室要將安全“五自”管理體系建設(shè)工作納入項(xiàng)目帶動機(jī)制，明確責(zé)任和獎懲，確保各項(xiàng)工作有力序、有效實(shí)施。

六、獎懲制度

基于安全“五自”管理五個層面的工作內(nèi)容，按照“提倡什么、考核什么”的原則，因地制宜、因企制宜合理建立以下四個方面的獎懲激勵機(jī)制：

（一）注重過程管控，健全并執(zhí)行“5+3”安全考核體系，將工資總額的20%作為安全結(jié)構(gòu)工資，落實(shí)“五化”（動態(tài)化、常態(tài)化、專業(yè)化、精細(xì)化、問題責(zé)任化）考核原則，建立月度動態(tài)化安全考核機(jī)制。

（二）注重責(zé)任落實(shí)，建立以“抓系統(tǒng)、系統(tǒng)抓”為核心的責(zé)任考核機(jī)制。明確每個崗位的安全職責(zé)，將每人每月的安全工作任務(wù)完成情況、下現(xiàn)場次數(shù)、查隱患條數(shù)、檢查問題質(zhì)量、處理問題條數(shù)和質(zhì)量、分管范圍安全效果等內(nèi)容制定安全考核細(xì)則，并根據(jù)考核細(xì)則，由單位正職對本單位分管副職的月度履職情況進(jìn)行考核，由公司對車間、部室正職履職情況進(jìn)行考核，依據(jù)考核效果兌現(xiàn)安全獎懲。各級副職安全獎懲二次分配，獎懲數(shù)額最高者與最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，實(shí)行月度考核、季度兌現(xiàn)的安全風(fēng)險抵押金制度，實(shí)行安全內(nèi)部市場化月度考核、安全生產(chǎn)“雙基”建設(shè)月度考核和事故隱患買賣月度兌現(xiàn)等。

（四）注重管理提升，建立并實(shí)施“五自”示范單位、“雙基”建設(shè)示范單位、“五零”（系統(tǒng)運(yùn)行零隱患、隱患治理零擱臵、隱患排查零盲區(qū)、執(zhí)行制度零距離、工作落實(shí)零漏洞）部室、“七零”（安全生產(chǎn)零事故、生產(chǎn)組織零違章、系統(tǒng)運(yùn)行零隱患、操作過程零失誤、隱患治理零擱臵、執(zhí)行制度零距離、設(shè)備狀態(tài)零缺陷）車間、“三無”(無“三違”、無隱患、無事故)班組和設(shè)立“四無（個人無違章、設(shè)備無缺陷、身邊無隱患、安全無事故）員工考核激勵機(jī)制。

陽城城分公司

二0一一年十二月九日

第二篇：安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法

******公司安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法（試 行）

為認(rèn)真落實(shí)*****公司2011年“核心能力提升年”工作要求，努力構(gòu)建自我約束、自我控制、自我完善的安全生產(chǎn)長效機(jī)制，推進(jìn)安全自主管理，根據(jù)*****公司《*****公司安全“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見（試行）》（*****控股〔2011〕429號）文件精神要求，制定本辦法。

一、指導(dǎo)思想

秉承“從零開始，向零奮斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”為核心思想，運(yùn)用系統(tǒng)管理、人本管理理論，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因時制宜、因人制宜，采取制度對策、工程技術(shù)對策、教育對策，植入有效激勵機(jī)制，激發(fā)礦井、系統(tǒng)、區(qū)隊(duì)、班組、員工五個層面的安全生產(chǎn)主動性、積極性和創(chuàng)造性，形成自我約束、自我控制、自我完善的內(nèi)生機(jī)制，精細(xì)化控制“人、機(jī)、物、法、環(huán)”中的事故致因，實(shí)現(xiàn)礦井安全自主、系統(tǒng)安全自控、區(qū)隊(duì)安全自治、班組安全自理、個人安全自律，確保安全生產(chǎn)。

二、工作目標(biāo)

（一）以杜絕各類事故為目標(biāo)，貫徹“零”理念，建立并完善安全管理目標(biāo)體系。把杜絕各類事故作為礦井自主管理目標(biāo),把杜絕系統(tǒng)隱患、消滅系統(tǒng)事故作為系統(tǒng)自控目標(biāo),把杜絕現(xiàn)場隱患、消滅現(xiàn)場事故作為區(qū)隊(duì)自治目標(biāo),把不制造現(xiàn)場隱患作為 班組自理目標(biāo),把杜絕“三違”現(xiàn)象、實(shí)現(xiàn)“四不傷害”作為崗位自律目標(biāo)。

（二）以提升管理水平為目標(biāo)，拉高標(biāo)桿，樹標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)，實(shí)施對標(biāo)管理。礦井以規(guī)范業(yè)務(wù)流程、細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)管理達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，系統(tǒng)（專業(yè)）以細(xì)化專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化過程控制、實(shí)現(xiàn)專業(yè)達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，區(qū)隊(duì)以細(xì)化工序流程、強(qiáng)化作業(yè)控制、實(shí)現(xiàn)工序達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，班組以細(xì)化現(xiàn)場作業(yè)組織、強(qiáng)化現(xiàn)場施工質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，崗位以提高安全意識、“上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活”、提高工作質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)崗位達(dá)標(biāo)為重點(diǎn)，通過樹標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)，提升基層、基礎(chǔ)建設(shè)水平，夯實(shí)安全根基。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為強(qiáng)力推進(jìn)“五自”管理體系建設(shè)扎實(shí)開展，公司成立“五自”管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：董事長 總經(jīng)理

副組長：班子其他成員

成 員：安監(jiān)局、生產(chǎn)部、通風(fēng)部、機(jī)電運(yùn)輸部、技術(shù)中心、保衛(wèi)部、企業(yè)規(guī)劃部、人力資源部、工會、黨委工作部、紀(jì)檢審計(jì)部、培訓(xùn)中心、綜合辦公室等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在公司安監(jiān)局，賈敏遠(yuǎn)兼任辦公室主任。

四、實(shí)施方案

（一）公司、礦井層面

公司及礦井層面的自主管理以“抓系統(tǒng)”為核心，以抓薄弱系統(tǒng)和薄弱專業(yè)提升安全生產(chǎn)水平為著力點(diǎn),以安全生產(chǎn)“雙基”建設(shè)和安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為載體。主要措施： 1.樹立管理標(biāo)桿。鑫龍煤業(yè)公司層面以*****公司本部礦井為管理標(biāo)桿；礦井層面，內(nèi)部以主焦煤礦為管理標(biāo)桿，外部以永錦公司云煤二礦為管理標(biāo)桿。通過樹標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)，持續(xù)提升管理水平。

各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要組織班子成員認(rèn)真研究安全工作目標(biāo)和指標(biāo)，向管理標(biāo)桿看齊，制定實(shí)施方案，開展對標(biāo)管理。并將安全目標(biāo)、指標(biāo)和工作重點(diǎn)明確責(zé)任人員和部門分解到各系統(tǒng)，由各分管副職制定本系統(tǒng)安全管理方案。

2.提升業(yè)務(wù)短板。基于薄弱系統(tǒng)、薄弱專業(yè)和業(yè)務(wù)工作“短板”，建立完善并落實(shí)“管理、服務(wù)、指導(dǎo)”并重機(jī)制。

按照“縱向到底、橫向到邊”的原則，單位主要負(fù)責(zé)人組織班子成員、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員，從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個方面，逐系統(tǒng)梳理、分析、排隊(duì)，找出薄弱系統(tǒng)和薄弱專業(yè)，針對問題排定工作時間和內(nèi)容，制定標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任，從組織上、管理上、投入上、技術(shù)上、培訓(xùn)上提供服務(wù)、指導(dǎo)，拉高短板、消除薄弱。

3.落實(shí)三項(xiàng)制度。執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部值班帶班下井制度、“隱患自述”制度和子公司、礦井、區(qū)隊(duì)安全評估評價制度。

4.開好兩個會議。建立并完善每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議和月度安全辦公會議制度。對會議重點(diǎn)工作提出標(biāo)準(zhǔn)、限定時間、明確責(zé)任，并建立跟蹤落實(shí)臺賬。

（1）每日由公司董事長、總經(jīng)理、礦井礦長或值班副職（主要領(lǐng)導(dǎo)因故不能參加時）主持召開每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議。

公司每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、總經(jīng)理助理、上天值班人員、當(dāng)天接班人員和 機(jī)關(guān)所有部室主要負(fù)責(zé)人。

礦井每日安全生產(chǎn)調(diào)度會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、礦長助理、上天值班人員、當(dāng)天接班人員和礦機(jī)關(guān)所有科室、區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人。

會議主要內(nèi)容：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；反饋上天會議重點(diǎn)工作進(jìn)度；對上當(dāng)安全生產(chǎn)中存在的重大問題、苗頭問題、共性問題和發(fā)現(xiàn)的重大隱患、典型一般隱患剖析通報，并落實(shí)預(yù)防措施和整改措施；強(qiáng)調(diào)當(dāng)天安全生產(chǎn)重點(diǎn)，安排當(dāng)天安全生產(chǎn)主要工作。

（2）每月公司董事長或總經(jīng)理、礦井礦長至少組織召開1次安全辦公會議。

公司每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、總經(jīng)理助理、機(jī)關(guān)所有部室、礦（廠）主要負(fù)責(zé)人和分管安全副職。

礦井每月安全辦公會議參加人員范圍：黨政班子全體成員、副總工程師、礦長助理、礦機(jī)關(guān)所有科室和礦所有區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人。

會議主要內(nèi)容為：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞對標(biāo)管理和全年、季度、月度工作主線，總結(jié)前期安全工作、反饋前期重點(diǎn)工作進(jìn)度、通報存在問題和安全隱憂；提出下一步工作目標(biāo)，研究制定下步工作方案和措施；主要領(lǐng)導(dǎo)對下步工作重點(diǎn)進(jìn)行安排部署。

5.實(shí)現(xiàn)八大閉環(huán)。將每個時間段的安全工作納入一個自始而終的閉環(huán)反饋系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)安全管理主體流程閉合化，推動安全管理水平螺旋式上升。（1）目標(biāo)管理閉環(huán)：確定目標(biāo)—制定措施—執(zhí)行落實(shí)—監(jiān)督檢查—安全考核—兌現(xiàn)獎懲—階段評估—管理改進(jìn)。

（2）工作程序閉環(huán)：工作安排—制定措施—執(zhí)行落實(shí)—檢查分析—補(bǔ)充完善—會議反饋—考核獎懲—評估總結(jié)—工作改進(jìn)。

（3）質(zhì)量管理閉環(huán)：設(shè)計(jì)理念—標(biāo)準(zhǔn)制定—方案編制—工程設(shè)計(jì)—規(guī)程制定—組織措施—施工落實(shí)—過程監(jiān)督—質(zhì)量驗(yàn)收—質(zhì)量考核—評估總結(jié)—設(shè)計(jì)改進(jìn)。

（4）隱患排查治理閉環(huán)：確定重點(diǎn)—擬定方案—組織實(shí)施—掛號落實(shí)—實(shí)施整改—整改反饋—復(fù)查跟蹤—閉環(huán)銷號—分類分析—評估總結(jié)—排查改進(jìn)。

（5）“三違”管理閉環(huán)：查出—培訓(xùn)—座談—家庭聯(lián)保—上崗—考核—誠信抵押—跟蹤管理—退還或沉淀抵押—評估總結(jié)—管理改進(jìn)。

（6）事故管理閉環(huán)：事故匯報—事故追查—事故分析—事故處理—事故通報—事故防范—階段分析總結(jié)—管理改進(jìn)。

（7）安全信息處理閉環(huán)：信息收集—處理—通報—落實(shí)—整改反饋—現(xiàn)場復(fù)查—責(zé)任考核—獎懲兌現(xiàn)。

（8）安全培訓(xùn)閉環(huán)：崗位設(shè)置—培訓(xùn)需求—計(jì)劃制定—培訓(xùn)實(shí)施（理論培訓(xùn)、實(shí)操培訓(xùn)）—理論考試—實(shí)操測試—等級評定—培訓(xùn)評估—培訓(xùn)改進(jìn)。

（二）系統(tǒng)層面

系統(tǒng)自控以“系統(tǒng)抓”為核心，以抓本系統(tǒng)（專業(yè)）管理薄弱點(diǎn)、環(huán)節(jié)和現(xiàn)場薄弱地點(diǎn)、環(huán)節(jié)為著力點(diǎn)，以專業(yè)系統(tǒng)管理升級競賽為載體。主要工作內(nèi)容： 1.確立系統(tǒng)標(biāo)桿。建立專業(yè)“零”理念臺賬，以“零”理念為標(biāo)桿，制定系統(tǒng)安全方案，開展系統(tǒng)對標(biāo)管理。

由分管副職基于本系統(tǒng)存在問題，制定本系統(tǒng)安全管理年、季、月度目標(biāo)、指標(biāo)（安全、質(zhì)量）和方案，并分解到分管部門，由分管部門分解至區(qū)隊(duì)。

2.健全完善制度。根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，修訂完善18項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度，健全完善本系統(tǒng)管理制度、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則。

3.規(guī)范業(yè)務(wù)流程。制定安全管理、技術(shù)管理、投入管理、培訓(xùn)管理等業(yè)務(wù)流程和精細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化。

4.深化隱患排查。圍繞采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)等五個重點(diǎn)環(huán)節(jié)和薄弱時間、薄弱地點(diǎn)、薄弱人物三個薄弱，從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個方面，開展專業(yè)（系統(tǒng)）隱患排查工作。推行陳四樓煤礦“干部走動式檢查”等做法，從計(jì)劃、內(nèi)容、時間上做到隱患排查的全過程、全方位。

5.實(shí)施系統(tǒng)評價。開展安全投入評價、災(zāi)害治理評價、培訓(xùn)效果評價、隱患整改評價，借鑒車集煤礦“三評價兩評定”等做法，建立評價標(biāo)準(zhǔn)和載體，評估本系統(tǒng)安全狀況，提出改進(jìn)目標(biāo)、制定改進(jìn)措施、明確工作責(zé)任，提升系統(tǒng)安全程度。

6.開好專業(yè)例會。建立完善并落實(shí)系統(tǒng)（專業(yè)）安全技術(shù)例會制度。每月由分管副職主持召開1次本系統(tǒng)（專業(yè)）安全技術(shù)例會。

公司安全技術(shù)例會參加人員范圍：本系統(tǒng)(專業(yè))子公司分管副職、副總工程師、系統(tǒng)（專業(yè)）主管部室主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干及安全、生產(chǎn)、機(jī)電等相關(guān)部室技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干和礦（廠）6 主要負(fù)責(zé)人、分管副職、技術(shù)骨干。

礦井安全技術(shù)例會參加人員范圍：本系統(tǒng)(專業(yè))礦井分管副職、副總工程師、本系統(tǒng)（專業(yè)）業(yè)務(wù)主管科室主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干及安全、生產(chǎn)、機(jī)電等相關(guān)科室技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干和所屬區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人、分管副職、技術(shù)骨干。

會議主要內(nèi)容：傳達(dá)貫徹和落實(shí)上級重要文件、會議精神和工作要求；圍繞系統(tǒng)對標(biāo)管理和年、季、月度工作目標(biāo)，全面總結(jié)前期本系統(tǒng)（專業(yè)）的安全技術(shù)工作情況；反饋上期會議重點(diǎn)工作進(jìn)度；對階段技術(shù)工作中存在問題進(jìn)行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原則落實(shí)整改；由系統(tǒng)（專業(yè)）分管領(lǐng)導(dǎo)安排布置下一步工作重點(diǎn)，并對會議提出的問題、安排的重點(diǎn)工作建立跟蹤落實(shí)臺賬。

7.確保專業(yè)達(dá)標(biāo)。借鑒永錦能源云煤二礦“一巷五點(diǎn)九條線”等做法，積極開展亮點(diǎn)工程、精品區(qū)域、本安路線創(chuàng)建活動，確保專業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作上檔升級。

（三）區(qū)隊(duì)層面

區(qū)隊(duì)自治以執(zhí)行安全制度、標(biāo)準(zhǔn)、措施為核心，以行為規(guī)范化、工作流程化、現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化為著力點(diǎn)，以星級區(qū)隊(duì)評比為載體。主要工作內(nèi)容：

1.完善區(qū)隊(duì)制度。健全完善《區(qū)隊(duì)安全“雙基建設(shè)”考核辦法》、《安全生產(chǎn)責(zé)任制》、《安全自查自糾制度》、《重點(diǎn)崗位交接班制度》、《安全培訓(xùn)制度》、《安全互聯(lián)保制度》、《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》等相關(guān)制度。借鑒車集煤礦“管理制度化、制度表格化”和陳四樓煤礦“采掘區(qū)隊(duì)AB卡及六項(xiàng)工作清單”等做法，提高制度執(zhí)行效果。2.健全三大流程。一是借鑒城郊煤礦班前會議流程等做法，建立班前會議流程，完善班前會議內(nèi)容，提高班前會會議質(zhì)量。二是加強(qiáng)采煤、掘進(jìn)、爆破、安裝、拆除等工序流程優(yōu)化，確保安全高效施工。三是制定員工自入礦開始至班前會—換工作衣—勞動保護(hù)和個人工器具配帶—排隊(duì)候罐—乘罐入井—下罐行走—大巷行走（乘坐人車）—工作面順槽行走—工作地點(diǎn)隱患自查整改—開工準(zhǔn)備—作業(yè)程序—工作收尾—直至升井、離礦整個線路的行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，以流程化、規(guī)范化，確保員工行為可知、可控。

3.管好關(guān)鍵人物。管好班組長、副隊(duì)長兩個關(guān)鍵人物的安全責(zé)任落實(shí)。

（1）突出抓好班組長安全素質(zhì)，建立班組長“動態(tài)管理”、“教育培訓(xùn)”、“業(yè)績激勵”三種機(jī)制。堅(jiān)持以安全素質(zhì)為首選標(biāo)準(zhǔn)，明確入職標(biāo)準(zhǔn)，制訂班組長聘用管理辦法，將班組長作為一級組織進(jìn)行管理；建立班組長安全（安全事故、“三違”、隱患排查整改）、質(zhì)量、任務(wù)、培訓(xùn)、廉政、公平公正等為主要內(nèi)容的考核標(biāo)準(zhǔn)，對班組長履職進(jìn)行考核，實(shí)施月、季、年獎懲激勵機(jī)制，并定期進(jìn)行末位淘汰；每年對班組長進(jìn)行一次系統(tǒng)培訓(xùn)，對有培養(yǎng)前途的班組長選送高校深造，在發(fā)展黨員、選拔后備干部上優(yōu)先考慮優(yōu)秀班組長；提高班組長安全崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)，對農(nóng)民工性質(zhì)的班組長優(yōu)先轉(zhuǎn)正，對全年實(shí)現(xiàn)無“三違”、無隱患、無事故的“三無”優(yōu)秀班組長披紅帶花、大張旗鼓表彰。

（2）突出抓好副隊(duì)長責(zé)任落實(shí)，明確值班跟班責(zé)任，狠抓安全績效考核。

①建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)隊(duì)干部24小時值班跟班制度，落8 實(shí)區(qū)隊(duì)值班隊(duì)長、跟班隊(duì)長“十項(xiàng)”職責(zé)。值班隊(duì)長“十項(xiàng)”職責(zé)：一是堅(jiān)守崗位，嚴(yán)禁擅自換崗位、脫崗。二是值班用餐時間不得超過1小時，嚴(yán)格飲酒，就餐前、后必須向調(diào)度室請假、銷假。三是定期詢問現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況，嚴(yán)禁值班期間無特殊情況擅離區(qū)隊(duì)。四是嚴(yán)格貫徹落實(shí)礦當(dāng)日安全生產(chǎn)會議要求，負(fù)責(zé)將會議精神向未參加會議的區(qū)隊(duì)其他人員傳達(dá)，并作好記錄。五是嚴(yán)格按照班前會流程，按時組織召開班前會，保證班前會的時間和質(zhì)量，并作好會議記錄。六是負(fù)責(zé)當(dāng)班人員考勤，掌握當(dāng)班入井人數(shù)、分配的作業(yè)地點(diǎn)、現(xiàn)場存在問題及隱患，了解職工思想及精神狀況，不得安排飲酒、精神不佳或身體狀況不宜入井的員工入井。七是積極協(xié)助跟班隊(duì)長處理作業(yè)過程遇到的各類問題，需要安排人員入井處理的，及時安排相關(guān)人員赴現(xiàn)場處理。八是本單位對存在的問題無力處理時、發(fā)現(xiàn)重大隱患或發(fā)生事故時，必須及時向礦值班調(diào)度匯報，嚴(yán)禁虛報、瞞報、拖延不報，并隨時掌握相關(guān)信息，跟蹤落實(shí)。九是配合治安保衛(wèi)部門，對本單位所轄的地面工房等進(jìn)行日常管理，防止發(fā)生治安事件或其他事故。十是及時準(zhǔn)時、保質(zhì)保量完成調(diào)度指令和礦領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時任務(wù)。跟班隊(duì)長“十項(xiàng)”職責(zé)：一是必須與本班員工共同參加當(dāng)班班前會，并在班前會記錄本上簽名。二是配合值班隊(duì)長組織召開班前會，保證班前會的質(zhì)量和時間，同時對當(dāng)班值班隊(duì)長遺漏的安全事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充和強(qiáng)調(diào)。三是配合值班隊(duì)長核實(shí)當(dāng)班出勤人員、工作任務(wù)、工作分工和職工精神狀態(tài)檢查情況。四是在進(jìn)班、出班的過程中，必須監(jiān)督員工的乘車、行走是否符合規(guī)定，及時糾正和制止職工的違章行為。五是進(jìn)入作業(yè)場所后，堅(jiān)持“三不生產(chǎn)”原則，與本班班長共同對所轄區(qū)域的安全情況進(jìn)行檢查，與上班做好交接班，對上班遺留和本班開工前新發(fā)現(xiàn)隱患首先組織處理。六是班中及時、準(zhǔn)確填寫自身應(yīng)該填寫的各類記錄（牌板），并監(jiān)督其他記錄（牌板）的填寫是否準(zhǔn)確和及時。七是抓好作業(yè)現(xiàn)場的過程控制，對作業(yè)地點(diǎn)進(jìn)行不間斷的巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，嚴(yán)禁坐崗、睡崗。八是重點(diǎn)工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重大隱患的處理必須蹲點(diǎn)專盯，杜絕現(xiàn)場安全管理的失控。九是必須與員工同入井同升井。十是嚴(yán)格執(zhí)行“三匯報”制度。第一次匯報：進(jìn)入作業(yè)場所后，對安全情況進(jìn)行仔細(xì)檢查，確認(rèn)無隱患具備開工條件的方可開始作業(yè)，并把檢查情況和現(xiàn)場情況向值班隊(duì)長、礦值班調(diào)度匯報；第二次匯報：班中巡查結(jié)束后，向值班隊(duì)長、礦值班調(diào)度匯報班中情況，班中生產(chǎn)或安全情況不正常，要做到隨時匯報；第三次匯報：當(dāng)班工作完成后對現(xiàn)場進(jìn)行安全、質(zhì)量檢查，履行交接班后，與接班隊(duì)長共同將檢查情況和現(xiàn)場情況向值班隊(duì)長、礦值班調(diào)度匯報。

②建立區(qū)隊(duì)副隊(duì)長安全效果考核制度。建立考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施“四位一體”綜合考評：每月由職工對跟班副隊(duì)長的安全管理態(tài)度、組織協(xié)調(diào)能力、工作作風(fēng)進(jìn)行考評，每天由區(qū)隊(duì)正職對跟班副隊(duì)長跟班期間存在的隱患進(jìn)行考核，每月區(qū)隊(duì)正職對跟班副隊(duì)長跟班期間的安全效果和“三違”情況進(jìn)行考核，每月由班組長、驗(yàn)收員及以上管理人員對跟班副隊(duì)長責(zé)任心、個人素質(zhì)、能力進(jìn)行考核，并通過考核對工資收入進(jìn)行二次分配。

4.實(shí)現(xiàn)一個閉環(huán)。推行“班前會—下井到崗—交接班—班前安全確認(rèn)—班中動態(tài)控制—班后安全確認(rèn)—井下班后會—升井”的“安全程序鏈閉環(huán)”管理，即班前會由區(qū)隊(duì)長、書記或值班副隊(duì)長、技術(shù)副隊(duì)長主持召開，提出安全要求、部署工作重點(diǎn)、組10 織預(yù)測預(yù)想、排查安全不放心人、組織安全宣誓。班前會后，由跟班隊(duì)長、班長帶隊(duì)進(jìn)入更衣室—排隊(duì)候罐下井—排隊(duì)到井下規(guī)定地點(diǎn)乘車（無人車的排隊(duì)到工作面）—跟班隊(duì)長、班長第一時間進(jìn)入工作現(xiàn)場—與上個班次現(xiàn)場交接班。作業(yè)前跟班隊(duì)長、班長對作業(yè)地點(diǎn)進(jìn)行安全確認(rèn)、掛牌后組織生產(chǎn)。班中實(shí)施“三匯報”。班后再次進(jìn)行安全確認(rèn)，與下班人員交接。班組長在井下組織召開班后會，對當(dāng)班工作進(jìn)行占評，會后由跟班隊(duì)長、班組長帶隊(duì)組織職工乘車、升井。實(shí)現(xiàn)從班前會到升井全過程的閉環(huán)管理。

5.確保五項(xiàng)達(dá)標(biāo)。確保現(xiàn)場制度達(dá)標(biāo)（即四圖一表：巷道布置圖、巷道平面圖、斷面爆破圖、避災(zāi)路線圖和正規(guī)循環(huán)作業(yè)表）、環(huán)境安全達(dá)標(biāo)、設(shè)備完好達(dá)標(biāo)、操作程序達(dá)標(biāo)、工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

（四）班組層面

班組自理以不制造事故隱患為核心，以抓當(dāng)班班前科學(xué)組織、班中動態(tài)監(jiān)督、班尾安全收工為著力點(diǎn)，以安全誠信班組建設(shè)為載體。主要工作內(nèi)容：

1.班組工作內(nèi)容指標(biāo)化。推行新橋煤礦經(jīng)驗(yàn)，將班組工作納入每月計(jì)劃管理。

2.班組工作步驟程序化。基本步驟是：開工會（或班前會）—開展危險預(yù)知—進(jìn)行作業(yè)前安全檢查—進(jìn)行班中安全檢查—進(jìn)行班后現(xiàn)場清理整頓—進(jìn)行交接班安全確認(rèn)。

（1）開工會（班前會）：由班組長根據(jù)會上通報的上一個作業(yè)班次（天）的安全生產(chǎn)情況，存在的問題和處理結(jié)果，以及工程質(zhì)量點(diǎn)評情況，布置當(dāng)班任務(wù)，說明作業(yè)重點(diǎn)和要點(diǎn)，落實(shí)安全防范措施。（2）開展危險預(yù)知：開工會（班前會）結(jié)束前，開展危險預(yù)知活動。班組預(yù)知危險活動以當(dāng)天的作業(yè)對象、作業(yè)類別、工作方式、可能的危險源，以及采取的相應(yīng)措施，向員工逐一交代，征求意見，共同防范；由班組長或工程技術(shù)人員向員工進(jìn)行作業(yè)程序交底，強(qiáng)調(diào)違反程序作業(yè)的危險，告訴員工怎樣做才能確保安全；員工根據(jù)崗位發(fā)言，列數(shù)當(dāng)天工作的危險因素，提醒注意自己可能制造出來的危險，以及對“蠻干”、“懶惰”、“漫不經(jīng)心”等行為的戒備，自定當(dāng)天工作目標(biāo)和保障措施；由班組長歸納總結(jié)，全體員工確認(rèn)，以做警示。

（3）進(jìn)行作業(yè)前安全檢查：進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場后，班組長巡查、崗位自查作業(yè)地點(diǎn)（場所）的安全防護(hù)與安全出口（通道）、設(shè)備、設(shè)施、工器具以及周圍環(huán)境是否符合安全規(guī)定，對存在隱患徹底消除。經(jīng)安全確認(rèn)，一切處于受控狀態(tài)后，按照“三大規(guī)程”和安全技術(shù)措施規(guī)定的程序開展工作。

（4）進(jìn)行班中安全檢查：一是由班組長或班組副職負(fù)責(zé)施工過程中的安全巡查，對危險作業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，檢查員工是否按照“三大規(guī)程”和安全技術(shù)措施的程序施工，糾正違反者，并經(jīng)確認(rèn)規(guī)范后再允許作業(yè)，不給下一班（或工序）留下隱患，確保本班所有工序過程安全作業(yè)，通過嚴(yán)抓工序過程管理，為實(shí)現(xiàn)“今天無事故”目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；二是做好安全生產(chǎn)的隨機(jī)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的險情時，立即組織撤出作業(yè)人員，封閉危險區(qū)，同時向跟班隊(duì)長或直接向區(qū)隊(duì)、值班調(diào)度或安監(jiān)部門報告。巡查人員要切實(shí)履行安全監(jiān)督職責(zé)，果斷糾正違章。對不聽勸阻或?qū)医滩桓恼?，?yīng)采取必要措施，包括經(jīng)濟(jì)處罰，暫停作業(yè)，以及規(guī)定的其他行政處理手段。（5）進(jìn)行班后清理整頓：下班前的10～15分鐘時間，由班組長組織員工對施工現(xiàn)場進(jìn)行清理，按照“有物必有圖、有物必有區(qū)、有區(qū)必掛牌、有牌必分類”的原則，落實(shí)編碼管理、定置管理要求，整理機(jī)械設(shè)備、收回工器具、分類碼放材料、進(jìn)行廢棄物袋裝處理，確保作業(yè)現(xiàn)場安全文明、規(guī)范有序、干凈整潔、整齊劃一。

（6）進(jìn)行交接班安全確認(rèn)：當(dāng)天工作結(jié)束后，由班組長對施工現(xiàn)場安全確認(rèn)，凡未達(dá)到要求的，責(zé)令有關(guān)人員重新整改，直至符合規(guī)定；接班人員對上一班交給的工作面（或工序）有異議時，有權(quán)拒絕接班（或工序）。也可協(xié)商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隱患，或?qū)栴}交代不清，而導(dǎo)致事故，則由上一班帶班負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任。如果接班人員不認(rèn)真履行現(xiàn)場安全確認(rèn)，盲目接班，由此引發(fā)的一切后果由接班負(fù)責(zé)人承擔(dān)。

3.班組工作考核數(shù)據(jù)化。通過建立班組工程質(zhì)量、工作數(shù)量、工作效率、安全狀況（“三違”、隱患、事故次數(shù)）等為主的定量考核指標(biāo)，對班組收入進(jìn)行考核。通過建立員工作業(yè)質(zhì)量、“三違”、工傷和責(zé)任隱患次數(shù)等為主的定量考核指標(biāo)，對員工收入進(jìn)行考核。通過建立員工安全檔案，跟蹤考核員工某一時間段內(nèi)事故、“三違”和責(zé)任追究次數(shù)，評價員工季度、安全成績，給予優(yōu)秀員工或待進(jìn)員工獎懲考核。

（五）個人層面

個人自律以自主保安實(shí)現(xiàn)“四不傷害”為核心，以提高安全意識、崗位操作技能、危害辨識知識、緊急避險技巧為著力點(diǎn)，以員工安全行為養(yǎng)成為載體。主要工作內(nèi)容：

1.培養(yǎng)員工的“事前預(yù)防能力”。開展“一種預(yù)算、兩種警 示、三確認(rèn)三不準(zhǔn)和五單示范教練”活動。“一種預(yù)算”：開展健康安全全面預(yù)算教育，透過事故算個人健康和家庭幸福賬,算企業(yè)損失和班組個人損失賬,算單位政治影響賬,算社會和諧賬，幫助大家辨安危之理、明幸福之道。“兩種警示”：開展安全警示日和安全警示教育活動，明確安全警示日及活動內(nèi)容，每年組織事故案例巡回展，做到警鐘常鳴、常抓不懈?！叭_認(rèn)三不準(zhǔn)”：班前會確認(rèn)員工是否飲酒和情緒不佳，發(fā)現(xiàn)異常者不準(zhǔn)下井；入井前確認(rèn)勞保用品佩帶是否符合要求，不符合者不準(zhǔn)下井；開工前確認(rèn)機(jī)、物、環(huán)是否安全可靠，安全隱患是否排除，隱患不排除不準(zhǔn)開工，然后生產(chǎn)過程中再確認(rèn)。“五單示范教練”：通過中層管理人員在工作現(xiàn)場對員工的不當(dāng)操作進(jìn)行“單教、單學(xué)、單練、單考、單查”，培養(yǎng)員工正規(guī)操作習(xí)慣和操作技能，提高員工預(yù)防事故能力。

2.培訓(xùn)員工的“緊急狀態(tài)處置能力”。培養(yǎng)員工具備現(xiàn)場“觀測、果斷、排除”能力?！坝^測”：通過召開事故案例分析會和開展“我談身邊驚險事例”座談會等方式，培養(yǎng)員工對作業(yè)環(huán)境隱患及險情預(yù)兆的認(rèn)知能力；“果斷”：通過列出種種緊急狀態(tài)下正確避險方法，培養(yǎng)員工對可能發(fā)生的傷害敢于正確果斷處置；“排除”：在保證生命健康安全的前提下，告訴員工在什么情況下，采取什么手段和方式對發(fā)生的險情進(jìn)行排除。

3.鍛煉員工的“自救互救能力”。重點(diǎn)強(qiáng)化“訓(xùn)練、演習(xí)、報告”制度?！坝?xùn)練”：對全員進(jìn)行準(zhǔn)軍事化訓(xùn)練，對新上崗和轉(zhuǎn)崗的員工進(jìn)行自救器和消防器材使用訓(xùn)練、對醫(yī)療救護(hù)知識進(jìn)行訓(xùn)練等；“演習(xí)”：定期對員工進(jìn)行避災(zāi)演習(xí)，使每一位員工在井下都熟知自身所在工作地點(diǎn)的避災(zāi)線路，并在員工培訓(xùn)過程中針14 對各工種的應(yīng)急逃生進(jìn)行專門的考試；“報告”：讓員工在各類事故發(fā)生后要做到在第一時間內(nèi)向相關(guān)部門及時報告，同時采取有效措施，防止事態(tài)的擴(kuò)大或蔓延。經(jīng)常組織醫(yī)院大夫，到礦巡回進(jìn)行現(xiàn)場工傷急救知識培訓(xùn)，提高院前急救的效果。

4.激勵員工“我會安全、我能安全”。借鑒車集煤礦“五項(xiàng)危險預(yù)知”和新橋煤礦自查“三違”和隱患有獎活動等有效做法，實(shí)現(xiàn)員工安全行為規(guī)范的自動自發(fā)。

五、實(shí)施步驟

（一）各單位要在本實(shí)施辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，研究制定本單位的安全“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法，扎實(shí)、有序開展安全“五自”管理體系建設(shè)。

（二）按照本辦法，以“樹標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)”為載體，分三個階段實(shí)施推進(jìn)：

第一階段：宣傳發(fā)動與試點(diǎn)選取階段（2011年6月1日至2011年6月30日），主要工作內(nèi)容：結(jié)合*****公司“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見和鑫龍煤業(yè)公司“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法，各單位在所屬機(jī)關(guān)、區(qū)隊(duì)、班組、崗位每個層面選1—2個試點(diǎn)。鑫龍煤業(yè)公司試點(diǎn)機(jī)關(guān)為通風(fēng)防突部，試點(diǎn)礦井為主焦煤礦。

第二階段：試點(diǎn)對標(biāo)、達(dá)標(biāo)階段（2011年7月1日至2011年9月30日），主要工作內(nèi)容：結(jié)合*****公司“五自”管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見和鑫龍煤業(yè)公司“五自”管理體系建設(shè)實(shí)施辦法，推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，并形成可復(fù)制、可推廣的管理模板。

第三階段：全面對標(biāo)、達(dá)標(biāo)階段（2011年10月1日至2011年12月30日），主要工作內(nèi)容：全面總結(jié)本單位試點(diǎn)建設(shè)中好 的經(jīng)驗(yàn)和作法，將形成的管理模板在公司內(nèi)部全面強(qiáng)力推廣應(yīng)用。

（三）公司將把各階段工作進(jìn)展情況納入“雙基”考核，根據(jù)考核情況給予1—2分獎罰，并對做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵。各單位要將安全“五自”管理體系建設(shè)工作納入項(xiàng)目帶動機(jī)制，明確責(zé)任和獎懲，確保各項(xiàng)工作有力、有序、高效開展。

六、獎懲激勵

基于安全“五自”管理五個層面的工作內(nèi)容，按照“提倡什么、考核什么”的原則，因地制宜、因企制宜，合理建立以下四個方面的獎懲激勵機(jī)制：

（一）注重過程管控，健全并執(zhí)行“5+3”安全考核體系，將工資總額的30%作為安全結(jié)構(gòu)工資，落實(shí)“五化”（動態(tài)化、常態(tài)化、專業(yè)化、精細(xì)化、問題責(zé)任化）考核原則，建立月度動態(tài)化安全考核機(jī)制。

（二）注重責(zé)任落實(shí)，建立以“抓系統(tǒng)、系統(tǒng)抓”為核心的責(zé)任考核機(jī)制。按照子公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、礦長、副礦長、科長、副科長、區(qū)隊(duì)長、副隊(duì)長管理序列，明確每個崗位的安全職責(zé)，將每人每月的安全工作任務(wù)完成情況、入井次數(shù)、入井查隱患條數(shù)、檢查問題質(zhì)量、處理問題條數(shù)和質(zhì)量、分管范圍安全效果等內(nèi)容制定安全考核細(xì)則，并根據(jù)考核細(xì)則，由子公司、礦井、科室、區(qū)隊(duì)正職對本單位分管副職的月度履職情況進(jìn)行考核，由子公司對子公司機(jī)關(guān)部室和所屬礦井正職履職情況進(jìn)行考核、由礦井對礦井機(jī)關(guān)科室和所屬區(qū)隊(duì)正職履職情況進(jìn)行考核，依據(jù)考核效果兌現(xiàn)安全獎懲。各級副職安全獎懲二次分配，獎懲數(shù)額最高者與最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，實(shí)行月度或季度安全抵押制度，開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化月、季度評比考核，建立階段性安全目標(biāo)考核機(jī)制。

（四）注重管理提升，建立并實(shí)施“五自”示范礦井、“雙基”建設(shè)示范礦井、“五零”（系統(tǒng)運(yùn)行零隱患、隱患治理零擱置、隱患排查零盲區(qū)、執(zhí)行制度零距離、工作落實(shí)零漏洞）科室、“七零”（安全生產(chǎn)零事故、生產(chǎn)組織零違章、系統(tǒng)運(yùn)行零隱患、操作過程零失誤、隱患治理零擱置、執(zhí)行制度零距離、設(shè)備狀態(tài)零缺陷評比）區(qū)隊(duì)、“三無”(無“三違”、無隱患、無事故)班組和設(shè)立“四無（個人無違章、設(shè)備無缺陷、身邊無隱患、安全無事故）員工、星級員工、金牌員工、專家型員工等爭先創(chuàng)優(yōu)考核激勵機(jī)制。

第三篇：山東分公司安全管理體系建設(shè)方案

山東分公司安全管理體系建設(shè)方案

一、目的

規(guī)范山東分公司安全管理體系建設(shè)，確保分公司安全管理相關(guān)工作合規(guī)、有序開展。

二、范圍

2.1適用于分公司安全生產(chǎn)委員會、安全保障體系、安全監(jiān)督體系建設(shè)。

2.2分公司所轄各發(fā)電場/站、項(xiàng)目部參照執(zhí)行。

三、依據(jù)

3.1中華人民共和國安全生產(chǎn)法。

3.2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)檢查辦法。3.3山東省安全生產(chǎn)條例。

四、組織機(jī)構(gòu)

4.1分公司成立安全生產(chǎn)管理委員會（以下統(tǒng)稱“安委會”），是分公司安全生產(chǎn)管理最高決策和管理機(jī)構(gòu)。

4.1.1安委會主任由分公司行政一把手（總經(jīng)理）擔(dān)任。4.1.2安委會副主任由分公司安全管理分管副總經(jīng)理擔(dān)任。4.1.3安委會成員由分公司各部門負(fù)責(zé)人組成；必要時，可吸納分公司所轄各發(fā)電場/站負(fù)責(zé)人、建設(shè)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為安委會成員。4.1.4分公司安委會下設(shè)常務(wù)辦公室，常務(wù)辦公室設(shè)在安全監(jiān)督管理主管部門。常務(wù)辦公室秘書由安全監(jiān)督管理主管部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。4.1.5分公司所轄各發(fā)電場/站作為分公司的車間級管理機(jī)構(gòu)，原則上不再單獨(dú)成立安委會，各發(fā)電場/站運(yùn)維管理負(fù)責(zé)人亦應(yīng)作為分公司安委會成員。分公司所轄各發(fā)電場/站所屬當(dāng)?shù)卣蛐袠I(yè)等主管部門有其他規(guī)定，或配備健全且獨(dú)立的企業(yè)法人治理組織機(jī)構(gòu)的，應(yīng)按照主管部門要求、安全生產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定單獨(dú)成立本單位安委會。

分公司所轄工程建設(shè)項(xiàng)目部應(yīng)單獨(dú)成立安委會。

4.2分公司成立安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組，包括技術(shù)保障、財務(wù)保障、人力保障、后勤保障及應(yīng)急與公共關(guān)系保障等各專業(yè)小組。4.2.1安全保障小組組長由分公司行政一把手（總經(jīng)理）擔(dān)任。4.2.2安全保障小組副組長由分公司安全生產(chǎn)分管副總經(jīng)理擔(dān)任。4.2.3安全保障小組成員由分公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。

安全保障各專業(yè)小組根據(jù)職責(zé)分工由分公司相關(guān)部門（如：人力管理部門、財務(wù)管理部門、采購管理部門、法務(wù)管理部門、信息管理部門、運(yùn)營管理部門、工程管理部門等）負(fù)責(zé)人分別擔(dān)任，或由分公司安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組討論決定。

4.2.4分公司安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)常務(wù)辦公室，常務(wù)辦公室設(shè)在分公司安全生產(chǎn)主管部門。常務(wù)辦公室秘書由安全生產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

分公司安全生產(chǎn)主管部門劃分為項(xiàng)目開發(fā)、工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、等兩個及以上部門時，可以由相關(guān)部門組成聯(lián)合工作小組并作為分公司安全保障工作常務(wù)辦事機(jī)構(gòu)或由分公司安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組討論指定某一部門作為分公司安全保障工作常務(wù)辦事機(jī)構(gòu)。常務(wù)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任安全保障工作常務(wù)秘書。4.2.5分公司所轄各發(fā)電場/站作為分公司的車間級管理機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)一并納入分公司安全保障工作體系，各發(fā)電場/站運(yùn)維管理負(fù)責(zé)人亦應(yīng)作為分公司安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員；上級主管部門有其他規(guī)定的除外。

分公司所轄各工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)單獨(dú)建立所轄范圍內(nèi)的安全保障工作體系。

4.3分公司成立安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)分公司所轄范圍內(nèi)安全監(jiān)督管理工作。

4.1.1安全監(jiān)督小組組長由分公司黨的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

4.1.2安全監(jiān)督小組副組長由分公司安全管理分管副總經(jīng)理擔(dān)任。4.1.3安全監(jiān)督小組成員包括分公司安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人、工會部門負(fù)責(zé)人、共青團(tuán)的負(fù)責(zé)人以及員工代表等組成。

4.2分公司安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)置在分公司安全監(jiān)督管理部門；分公司安全監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室秘書。

五、工作職責(zé) 5.1安委會職責(zé)

5.1.1安委會分公司安全生產(chǎn)管理最高決策機(jī)構(gòu)，對分公司安全生產(chǎn)管理及績效負(fù)責(zé)。

5.1.2貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)方針和政策、法規(guī)，制定分公司安全生產(chǎn)中長期規(guī)劃和工作計(jì)劃，研究部署并指導(dǎo)和監(jiān)督分公司安全生產(chǎn)管理工作。5.1.3建立健全分公司安全管理體系，健全分公司安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展管理評審并堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)。

5.1.4落實(shí)安全生產(chǎn)條件，保證安全生產(chǎn)資金投入及有效實(shí)施。5.1.5建立健全分公司安全激勵機(jī)制，組織安全宣傳、培訓(xùn)及考核活動，總結(jié)和推廣安全生產(chǎn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。

5.1.6完善分公司安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急培訓(xùn)與演練，妥善處置事故險情。

5.1.7及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故，按照“四不放過”原則進(jìn)行事故處理。

5.1.8定期匯總分析分公司安全生產(chǎn)形勢，研究并解決安全生產(chǎn)中存在的關(guān)鍵性、傾向性問題。5.2安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

5.2.1在分公司安委會領(lǐng)導(dǎo)下開展安全生產(chǎn)保障工作。

5.2.2認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方陣，加強(qiáng)事前預(yù)防和控制。

5.2.3嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及其他有關(guān)安全生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、制度和辦法等。

5.2.4建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程及安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確崗位分工及責(zé)任范圍，加強(qiáng)安全法規(guī)宣傳和技術(shù)知識培訓(xùn)，組織技能考核并落實(shí)持證上崗。

5.2.5落實(shí)隱患排查治理，及時消除事故隱患，不具備安全生產(chǎn)條件的，不得組織生產(chǎn)和建設(shè)活動。5.2.6足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，持續(xù)改善安全生產(chǎn)條件，開展安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)推廣和應(yīng)用，不斷提高安全生產(chǎn)水平。

5.2.7完善安全應(yīng)急處置方案，定期組織方案培訓(xùn)、演練、評價和更新等活動。

5.2.8及時如實(shí)報告安全生產(chǎn)事故并啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施避免事態(tài)擴(kuò)大或發(fā)生次生災(zāi)害。

5.2.9定期開展安全生產(chǎn)形勢分析及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，組織安全生產(chǎn)條件評價，研究并解決分公司安全生產(chǎn)管理中存在的管理性、技術(shù)性及動態(tài)性問題。

5.3安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

5.3.1在分公司安委會領(lǐng)導(dǎo)下開展安全監(jiān)督管理工作。

5.3.2認(rèn)真落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針。5.3.3參與分公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案的編制。5.3.4建立健全分公司安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任的監(jiān)督考核。

5.3.5參與安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況。5.3.6檢查分公司安全生產(chǎn)狀況，向分公司安委會提出安全管理意見和改進(jìn)建議。

5.3.7 制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。5.3.8督促落實(shí)本單位重大危險源的安全管理措施和安全生產(chǎn)整改措施。

5.3.9參與應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、演練及事故應(yīng)急救援。

六、工作要求

6.1分公司安委會具體工作在安委會主任的領(lǐng)導(dǎo)下，由安委會辦公室具體組織并提交安委會審查。

分公司安全保障工作領(lǐng)導(dǎo)小組及安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體工作由各領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持開展。

6.2分公司安委會每季度至少召開一次工作例會，不斷規(guī)范分公司安全管理體系建設(shè)，明確分公司安全管理的政策性、方向性等導(dǎo)向性。6.3分公司每月至少一次召開安全保障/監(jiān)督工作例會，分別對分公司安全保障工作及安全監(jiān)督工作開展情況進(jìn)行總結(jié)，明確改進(jìn)方案和具體措施。6.4

5.2分公司安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長（行政一把手：總經(jīng)理）5.2.1分公司安全監(jiān)督工作的直接責(zé)任人，對分公司安全監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

5.2.2 貫徹落實(shí)國家安全生產(chǎn)方針、政策及法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

5.2.3貫徹執(zhí)行行業(yè)、地方及其他上級主管部門安全監(jiān)督工作精神、規(guī)章制度和管理辦法等具體要求。

5.2.4研究制定并決策、部署分公司安全監(jiān)督工作，批準(zhǔn)發(fā)布分公司安全監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)章制度和工作規(guī)劃、重點(diǎn)工作計(jì)劃及要求等。5.2.5建立健全分公司安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員并穩(wěn)定和提高安全監(jiān)督隊(duì)伍。

5.2.6建立健全分公司安全生產(chǎn)責(zé)任制，向分公司安全監(jiān)督主管副總經(jīng)理授權(quán)，支持并監(jiān)督其工作開展情況。

5.2.7組織開展分公司安全監(jiān)督檢查活動，落實(shí)重大危險源管理要求，督促開展重大事故隱患整改工作。

5.2.8組織分公司安委會例會及安全監(jiān)督工作例會，對分公司安全監(jiān)督管理工作進(jìn)行定期考核并總結(jié)、推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

5.2.9組織或授權(quán)開展所轄范圍內(nèi)應(yīng)急處置、事故調(diào)查與處理；及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故，接受并配合上級主管部門事故調(diào)查。5.3分公司安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長（安全監(jiān)督主管副總經(jīng)理）5.2.1

根據(jù)“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則對業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行監(jiān)督管理。“”

分公司安全監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)如下：

5.1完善分公司安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)，配置專（兼）職安全管理人員。

5.2組織企業(yè)主要管理人員及安全管理人員參加安全培訓(xùn)并持證上崗。5.3對分公司安全管理機(jī)構(gòu)（人員）及工會充分授權(quán)，確保對安全生產(chǎn)工作監(jiān)督到位。

5.4鼓勵各發(fā)電場/站、項(xiàng)目部安全監(jiān)督納入分公司管理，鼓勵設(shè)立安全總監(jiān)或聘用第三方機(jī)構(gòu)對分公司安全管理相關(guān)工作進(jìn)行審核。

5.5建立健全分公司安全生產(chǎn)相關(guān)管理制度及考核激勵機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)國家、行業(yè)、地方及上級其他主管部門相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度。

5.6監(jiān)督分公司安全生產(chǎn)費(fèi)用專款專用、督促各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，堅(jiān)決落實(shí)“不安全不生產(chǎn)”。

5.7定期或不定期開展安全檢查，排查事故隱患并進(jìn)行督辦。5.8每月組織召開安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會議，嚴(yán)格安全監(jiān)督考核。

三、

第四篇：煤礦“五自”管理體系的構(gòu)建與實(shí)施

構(gòu)建“五自”管理體系打造本質(zhì)安全礦井

【摘要】：安全生產(chǎn)是煤礦一切工作的基礎(chǔ)，河南煤業(yè)化工集團(tuán)永煤公司陳四樓煤礦積極探索，樹立新的安全管理理念，創(chuàng)新安全管理，構(gòu)建“礦井自主、系統(tǒng)自控、區(qū)隊(duì)自治、班組自理、員工自律”的“五自”管理體系，建立起一套自我管理、自我約束的安全長效機(jī)制，構(gòu)建了全方位覆蓋、全時間掌控、全員主動參與系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)上下主動管理的安全管理的模式，實(shí)現(xiàn)了礦井本質(zhì)安全。

【關(guān)鍵詞】：安全系統(tǒng)安全生產(chǎn)“五自”管理

安全生產(chǎn)是煤礦一切工作的基礎(chǔ)，面對煤礦越來越復(fù)雜的安全形勢，如何樹立新的安全管理理念，不斷創(chuàng)新安全管理，建立起自我管理、自我約束的安全長效機(jī)制，對實(shí)現(xiàn)礦井安全生產(chǎn)意義重大。河南煤業(yè)化工集團(tuán)永煤陳四樓煤礦對安全管理工作從新的角度進(jìn)行重新認(rèn)識，積極探索、深入研究，從整體上把握和認(rèn)識安全管理工作的本質(zhì)和不同管理層次對安全的需求，建立一套以自主管理為手段的有效的安全管理體系，為安全工作走上規(guī)范管理、自主管理的軌道提出了新的思路。

1.“五自”管理體系的產(chǎn)生

隨著我國安全生產(chǎn)管理力度的加大，一些小型煤礦逐步被整合和關(guān)閉，現(xiàn)有煤礦安全管理標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，設(shè)備逐步更新，安全性投入不斷加大，但是現(xiàn)場管理和職工安全意識還不能跟上企業(yè)發(fā)展的步伐，長時間以來以制度約束、管理人員監(jiān)督的員工被動管理模式被固化，使安全管理工作進(jìn)入了用制度、獎罰來強(qiáng)制管理的“要我安全”怪圈。

安全系統(tǒng)要求把安全問題中的人—機(jī)（物）—環(huán)境統(tǒng)一為一個“系統(tǒng)”來考慮，如何切實(shí)達(dá)到人—機(jī)（物）—環(huán)境的統(tǒng)一決定了安全生產(chǎn)管理不能再單純依靠傳統(tǒng)的自上而下的強(qiáng)迫的、高壓式的被動式管理，必須充分調(diào)動各方面的積極因素，促進(jìn)各層次、各崗位自動自發(fā)的自主管理，使廣大員工主動自愿的做好安全工作，使人—機(jī)（物）—環(huán)境在安全生產(chǎn)過程中達(dá)到和諧統(tǒng)一，才是最終實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的方法和有效途徑。陳四樓煤礦正是以此為出發(fā)點(diǎn)，著力調(diào)動員工、班組、區(qū)隊(duì)、系統(tǒng)、礦井各個層面安全管理的積極性和主動性，構(gòu)建了各個層面主動管理的“五自”管理體系，實(shí)現(xiàn)礦井本質(zhì)安全。

2.“五自”管理體系的內(nèi)涵

“五自”管理體系的核心要素為“礦井自主、系統(tǒng)自控、區(qū)隊(duì)自治、班組自理、員工自律”五個方面，以提升全員安全意識為前提，實(shí)現(xiàn)全員自主管理為目標(biāo)，將安全管理分為礦井、系統(tǒng)、區(qū)隊(duì)、班組、員工五個層次的安全責(zé)任主體，各責(zé)任主體根據(jù)各自職責(zé)范圍，圍繞安全管理開展各項(xiàng)工作，以此形成全方位覆蓋、全時間掌控、全員自覺主動參與的管理體系。

3.“五自”管理體系的實(shí)施

“五自”管理體系從礦井、系統(tǒng)、區(qū)隊(duì)、班組、員工五個方面明確了煤礦各生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)安全管理的責(zé)任主體，通過宏觀控制、合理劃分各個管理層次的職責(zé)權(quán)利，使系統(tǒng)、區(qū)隊(duì)、班組及個人的發(fā)展方向與礦井目標(biāo)相一致，在安全生產(chǎn)管理中實(shí)現(xiàn)各系統(tǒng)各層面的主動管理。

1）“礦井自主”管理是礦井安全管理的整體思路和出發(fā)點(diǎn)的整體把握，在宏觀上對安全決策、管理、考核、落實(shí)等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)籌安排，對安全工作作出整體要求和部署，確定安全工作目標(biāo)、指導(dǎo)思想、工作任務(wù)，為安全管理系統(tǒng)的組織實(shí)施指明方向。同時，根據(jù)不同生產(chǎn)時期的生產(chǎn)形勢，認(rèn)真及時的落實(shí)整個礦井安全管理的決策和人、財、物的投入，完善并落實(shí)各項(xiàng)安全管理制度和安全技術(shù)措施措施。幾年來，在安全管理方面不斷完善了礦

井安全管理的安全生產(chǎn)責(zé)任、安全目標(biāo)管理、安全投入保障、安全技術(shù)審批、事故應(yīng)急救援、安全責(zé)任追究、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理、事故隱患排查與整改、管理人員下井及帶班等18項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度；在資金投入方面，近幾年來礦井每年投資安技措費(fèi)用近6千萬元。為礦井安全生產(chǎn)提供了制度、措施和人、財、物資源保障，使礦井按照既定的目標(biāo)達(dá)到安全、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

2）“系統(tǒng)自控”是礦井采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、防治水、調(diào)度等各專業(yè)各系統(tǒng)結(jié)合專業(yè)內(nèi)容和系統(tǒng)管理的職責(zé)范圍按照礦井既定的總體安全管理目標(biāo)明確系統(tǒng)管理目標(biāo)，完善系統(tǒng)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度和管理機(jī)制，優(yōu)化系統(tǒng)操作工藝和系統(tǒng)設(shè)備不斷升級，大力推廣先進(jìn)的技術(shù)和工藝，目前，礦井全部取消了落后采掘工藝，采煤、掘進(jìn)全部實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化生產(chǎn)，巖巷掘進(jìn)采用了巖巷作業(yè)線，在運(yùn)輸、壓風(fēng)、排水、通風(fēng)、監(jiān)測監(jiān)控等系統(tǒng)安裝了自動化控制系統(tǒng)，同時，各系統(tǒng)細(xì)化日常管理，不斷完善了各專業(yè)檢查、評比、考核機(jī)制，使系統(tǒng)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，達(dá)到各系統(tǒng)管理不斷升級。

3）“區(qū)隊(duì)自治”就是礦井針對區(qū)隊(duì)管理的特點(diǎn)，有目的和針對性的充分對區(qū)隊(duì)放權(quán)，明確區(qū)隊(duì)長安全生產(chǎn)的第一責(zé)任，把安全管理的重心下移到區(qū)隊(duì)，礦只對區(qū)隊(duì)安全、生產(chǎn)、成本、培訓(xùn)、企業(yè)文化等方面進(jìn)行整體目標(biāo)考核，把區(qū)隊(duì)內(nèi)部具體的安全管理、生產(chǎn)組織、成本控制、工資獎金分配、職工培訓(xùn)、材料設(shè)備使用、企業(yè)文化等工作權(quán)限充分賦予區(qū)隊(duì)，實(shí)行區(qū)隊(duì)安全自治管理、獨(dú)立核算，做到日事日畢、日清日結(jié)，激活區(qū)隊(duì)管理潛能，凝聚區(qū)隊(duì)團(tuán)隊(duì)合力，調(diào)動區(qū)隊(duì)安全管理的主觀能動性和自主管理的積極性，促進(jìn)安全管理關(guān)口前移、重心下移，做到區(qū)隊(duì)自我教育、自我管理、自我約束、自我規(guī)范，真正實(shí)現(xiàn)區(qū)隊(duì)自我發(fā)現(xiàn)問題，自我解決問題，自我創(chuàng)新發(fā)展。同時，礦制定一套完善的約束機(jī)制，使區(qū)隊(duì)在安全管理中實(shí)現(xiàn)到位而不越位。

4）“班組自理”明確班組是企業(yè)管理中最基礎(chǔ)的一級管理組織，以落實(shí)班組長現(xiàn)場安全管理責(zé)任為重心，強(qiáng)化班組現(xiàn)場自理作用，明確班組長的現(xiàn)場管理職能，建立班組自主管理的氛圍，嚴(yán)格落實(shí)開工前安全確認(rèn)、現(xiàn)場工作過程中走動式巡查和班后質(zhì)量驗(yàn)收、安全評估，對生產(chǎn)工序進(jìn)行全程監(jiān)督管理，及時處理安全生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的隱患和問題。礦組織對各班組的安全、績效、成本、質(zhì)量、創(chuàng)新、和諧等方面進(jìn)行考核評比，將考核結(jié)果進(jìn)行公示，對班組管理的亮點(diǎn)、創(chuàng)新成果在全礦展示，不斷激發(fā)班組自主管理的活力。

在班組長任用過程中，嚴(yán)格按照基層單位員工民主選舉、隊(duì)委會討論的程序進(jìn)行，樹立班組長管理的權(quán)威性，給班組以充分的管理權(quán)、分配權(quán)和民主權(quán)，并自覺接受職工監(jiān)督。礦每年對所有班組長全部進(jìn)行一遍班組長培訓(xùn)和拓展訓(xùn)練，提升班組長安全意識、組織能力、業(yè)務(wù)素質(zhì)、大局意識和管理水平，不斷提高班組自理能力，健全班組管理制度，規(guī)范班組管理。

5）“員工自律”明確職工是自我保安的責(zé)任主體，要求每一行職工要對自己的行為負(fù)責(zé)，并對違章造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。從職工安全意識的轉(zhuǎn)變和安全技能的培訓(xùn)入手，強(qiáng)化職工教育培訓(xùn)，入礦員工必須經(jīng)過嚴(yán)格的安全理念教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)后方可上崗，嚴(yán)格培訓(xùn)學(xué)時，為此礦投入180余萬元建立了員工培訓(xùn)基地，使員工在培訓(xùn)基地就能夠接受井下所有工種的實(shí)際操作培訓(xùn)；對在崗職工礦組織每年全部輪訓(xùn)一遍強(qiáng)化安全理念和安全技能，每月礦工會組織兩次家屬入井體驗(yàn)讓家屬吹枕邊安全風(fēng)。通過職工教育培訓(xùn)，在全礦形成了“我的安全我負(fù)責(zé)，安全環(huán)境我確認(rèn)；安全隱患我消除，操作工序我堅(jiān)持；違章指揮我抵制，別人違章我檢舉”的良好職工自律風(fēng)氣，使廣大職工塑造為“想安全、會安全、能安全”的本質(zhì)安全型員工。

4.結(jié)語

通過“五自”安全管理體系的創(chuàng)建和不斷完善，增強(qiáng)了各系統(tǒng)、各層次安全管理的主動性和自覺性、增強(qiáng)了各責(zé)任主體的責(zé)任心、提升了安全管理的文化理念，實(shí)現(xiàn)礦井安全管理

工作系統(tǒng)化、制度創(chuàng)新化、過程精細(xì)化、行為規(guī)范化、操作標(biāo)準(zhǔn)化，使人與事、人與管理、人與過程達(dá)到了和諧統(tǒng)一，從根本上提高了員工隊(duì)伍的安全意識和執(zhí)行力?！拔遄浴惫芾眢w系的實(shí)施使礦井上上下下形成了自主管理、主動管理的良好氛圍，使隱患、“三違”的查處在各系統(tǒng)、各區(qū)隊(duì)、班組和員工個人責(zé)任范圍內(nèi)的做到了日?；芾恚?jīng)過幾年來的實(shí)施，礦井“三違”、隱患、事故明顯減少，礦井安全生產(chǎn)形勢得到了根本好轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了礦井本質(zhì)安全，促進(jìn)了礦區(qū)的穩(wěn)定、持續(xù)、和諧發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 張景林.崔國章.安全系統(tǒng)工程.煤炭工業(yè)出版社,2007.8

[2] 張文學(xué).強(qiáng)化責(zé)任意識 創(chuàng)新安全管理.煤炭企業(yè)管理,2005.12.[3] 李洪彥.運(yùn)用系統(tǒng)管理促進(jìn)安全生產(chǎn).煤炭企業(yè)管理,2006.7

[4] 孫慶恩.創(chuàng)新安全管理體系構(gòu)建安全長效機(jī)制.中國煤炭工業(yè), 2010.5

第五篇：79-安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法

江蘇海事局航運(yùn)公司

安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對江蘇片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的管理，規(guī)范航運(yùn)公司和船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，依據(jù)交通部《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》）和《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（以下簡稱《審核發(fā)證程序》）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于江蘇片區(qū)航運(yùn)公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證行為及其相關(guān)管理活動。

第三條 江蘇海事局負(fù)責(zé)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。江蘇海事局的分支或直屬派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)轄區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。

第二章 申請受理

第四條 航運(yùn)公司應(yīng)根據(jù)所申請的審核種類，在規(guī)定的時間內(nèi)向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)提交審核申請，同時依據(jù)《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》和《審核發(fā)證規(guī)則》的要求提交申請書和相關(guān)材料。

第五條 航運(yùn)公司提交的申請材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并對其提交申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)。

第六條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核申請后，對公司的申請條件及所提交的材料進(jìn)行審查，以確認(rèn)是否符合《審核發(fā)證規(guī)則》以及江蘇海事局代表船審核要求等有關(guān)規(guī)定。

第七條 航運(yùn)公司提交的申請材料齊全、符合法定形式，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理，簽發(fā)《海事行政許可受理通知書》，填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》和《申請材料審查報告》，在決定受理后2個工作日內(nèi)將《申請材料審查報告》和公司申請及所提交材料（復(fù)印件）一并報送江蘇海事局。申請材料不齊全或不符合法定形式的，且申請人不能當(dāng)場更正的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)場或在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，簽發(fā)《海事行政許可補(bǔ)正通知書》。

第八條 江蘇海事局收到《申請材料審查報告》及申請材料后，對其進(jìn)行復(fù)查后列入下一個月“片區(qū)航運(yùn)公司及船舶月度審核計(jì)劃”。

第九條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將江蘇海事局有關(guān)本轄區(qū)航運(yùn)公司及船舶審核時間安排通知相關(guān)航運(yùn)公司，同時告知航運(yùn)公司在審核期間的注意事項(xiàng)。

第三章 審 核

第十條 航運(yùn)公司根據(jù)審核計(jì)劃安排，應(yīng)將船舶（包括代表船）準(zhǔn)確動態(tài)及公司可以接受審核的具體時間提前5個工作日報當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第十一條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)接到航運(yùn)公司擬接受審核的具體時間后，經(jīng)核實(shí)后同時報江蘇海事局。

第十二條 江蘇海事局根據(jù)片區(qū)航運(yùn)公司及船舶月度審核總體計(jì)劃、航運(yùn)公司及船舶可能接受審核的時間及相關(guān)情況，確定公司或船舶具體審核時間。

第十三條 江蘇海事局負(fù)責(zé)指派江蘇片區(qū)所有國內(nèi)航運(yùn)公司及船舶審核組，同時受交通部海事局指派和其他片區(qū)海事局的委托，安排其他公司及船舶的審核組。

第十四條 江蘇海事局根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及申請審核公司、船舶的審核種類、公司規(guī)模大小、營運(yùn)船舶種類、體系建立及運(yùn)行情況、體系內(nèi)人數(shù)多少等因素，確定審核組規(guī)模。

第十五條 江蘇海事局根據(jù)申請審核公司所在地和月度審核工作的總體安排，綜合審核員的工作作風(fēng)、審核水平、審核資歷、專業(yè)特長、參加審核的次數(shù)、回避制度等因素，確定審核組長和審核員。

第十六條 江蘇海事局負(fù)責(zé)江蘇片區(qū)所有注冊審核員的調(diào)派，審核員應(yīng)履行審核員職責(zé)，服從調(diào)派，定期參加審核工作。

第十七條 擬調(diào)審核員參加審核組工作的，由江蘇海事局通知審核員。審核員應(yīng)依據(jù)本單位的管理規(guī)定，將能否參加審核組工作的情況及時反饋江蘇海事局。

第十八條 江蘇海事局確定審核組后，制定《審核安排方案》。同時根據(jù)對公司及船舶申請材料復(fù)查、體系建立和運(yùn)行、申請審核種類、上次審核以來安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)等有關(guān)情況，明確審核重點(diǎn)和要求。

第十九條 江蘇海事局在安排審核組對公司或船舶實(shí)施審核3天前，向公司發(fā)《接受審核通知》和《接待審核組通知》，向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》，向?qū)徍私M長和承擔(dān)審核會務(wù)的審核員發(fā)《審核安排方案》，向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《審核安排方案》和《協(xié)助審核通知》。

第二十條 公司接到《接受審核通知》后，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定做好審核前的準(zhǔn)備工作。

第二十一條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)接到《協(xié)助審核通知》后，應(yīng)檢查公司對審核注意事項(xiàng)的執(zhí)行和落實(shí)情況，并指導(dǎo)公司按規(guī)定做好審核接待工作。

第二十二條 審核員接到《審核員商調(diào)函》后，應(yīng)在規(guī)定的時間抵達(dá)審核地報到，確保審核工作的正常開展。

第二十三條 公司及船舶在審核組到達(dá)后，根據(jù)申請審核的種類，應(yīng)向?qū)徍私M提交以下材料：

（一）上次審核以來公司對安全管理體系文件修改情況說明；

（二）內(nèi)審報告；

（三）“有效性評價報告”或“管理復(fù)查報告”；

（四）上次審核中開具《不符合規(guī)定情況報告》的糾正情況；

（五）體系內(nèi)船舶總清單；

（六）岸基地部門和崗位設(shè)置及人員名單；

（七）上次審核以來安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)。

第二十四條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)派人參加審核組預(yù)備會議，向?qū)徍私M通報公司概況、水上交通污染事故、船舶滯留、船舶違章以及上次審核以來安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)等情況。

第二十五條 審核組抵達(dá)審核地點(diǎn)后，當(dāng)天應(yīng)適時召開審核組預(yù)備會議。審核組長根據(jù)《審核安排方案》要求、公司或船舶安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)、審核組成員的專業(yè)特長、審核資歷、工作特點(diǎn)等，明確審核重點(diǎn)，合理分配審核任務(wù)，并確定審核計(jì)劃。

第二十六條 航運(yùn)公司在審核期間，應(yīng)按當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)告知的審核注意事項(xiàng)，向?qū)徍私M提供必要的交通等工作便利；要與審核員合作，根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料，以保證審核組充分有效地實(shí)施審核。

第二十七條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)在公司審核期間，要了解審核組的工作動態(tài)，并派人參加末次會議。

第二十八條 審核員在審核期間應(yīng)著裝整齊，嚴(yán)格執(zhí)行審核工作時間按時參加審核，不得請假；要服從審核組長管理，如實(shí)匯報審核發(fā)現(xiàn)的問題及意見；要運(yùn)用審核技巧，創(chuàng)造和諧的審核氛圍，善于聽取公司的不同意見，完成所承擔(dān)的審核任務(wù)；不得擅自向公司透露審核情況、個人看法以及審核組內(nèi)情。

第二十九條 審核組長在審核期間應(yīng)對審核的資源策劃、任務(wù)分配、過程控制、審核結(jié)論和審核紀(jì)律負(fù)責(zé)；在文件、活動審核結(jié)束時，應(yīng)組織審核組成員分別對文件、活動審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行內(nèi)部交流和匯總，根據(jù)匯總的情況決定是否繼續(xù)審核。

第三十條 審核組在審核期間，遇到無明確規(guī)定又難以把握的疑難問題，尤其是涉及到要開具重大不符合規(guī)定情況報告或中止審核時，應(yīng)及時向江蘇海事局匯報，溝通有關(guān)情況。

第三十一條 審核組長在文件和活動審核全部結(jié)束后，應(yīng)主持召開審核組全體會議，對所有審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸納、綜合分析，確定不符合規(guī)定情況，總體評價公司安全管理體系與規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司或船舶安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司或船舶安全管理體系運(yùn)行的有效性。

第三十二條 審核組在文件和活動審核結(jié)束后，應(yīng)向公司或船舶反饋審核的總體情況，充分交流審核中所發(fā)現(xiàn)的問題。對擬開的不符合規(guī)定情況，要聽取公司或船舶的陳述和說明以及對《不符合規(guī)定情況報告》的確認(rèn)，并形成《審核報告》。

第三十三條 審核員在描述不符合規(guī)定情況時，應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、文字?jǐn)⑹鐾晟?，具有可追溯性。審核組長應(yīng)對審核員開具的《不符合規(guī)定情況報告》進(jìn)行審核。

第三十四條 航運(yùn)公司或船舶應(yīng)對審核組在審核中所提出的《不符合規(guī)定情況報告》，研究分析，制定相應(yīng)的糾正措施并得到審核員的確認(rèn)。

第三十五條 航運(yùn)公司或船舶應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成對不符合規(guī)定情況的糾正并報當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。對審核組在審核中提出的問題，公司也應(yīng)采取相應(yīng)的整改措施。

第三十六條 審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)對審核組各成員的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行考核，如實(shí)填寫《審核員考核表》，直接寄交審核組指派單位。審核組長由審核組指派機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。

第三十七條 審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)將《審核組工作情況反饋意見表》和《江蘇片區(qū)國內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》交由公司或船舶填寫。

第三十八條 審核組長在審核結(jié)束后，應(yīng)檢查、核對審核中形成的《審核報告》及相關(guān)審核文書完整性和準(zhǔn)確性并簽名。審核組長或其指定的審核員，負(fù)責(zé)將《審核報告》和相關(guān)審核文書在審核結(jié)束后3個工作日內(nèi)交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第三十九條 審核組應(yīng)負(fù)責(zé)《審核報告》和相關(guān)審核文書的電子文檔建立，在將《審核報告》和相關(guān)審核文書交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)的同時，一并提交電子文檔。

第四十條 公司或船舶在審核結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)審核組審核工作情況認(rèn)真填寫《審核組工作情況反饋意見表》并直接寄交通部海事局，同時還應(yīng)填寫《江蘇片區(qū)國內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》直接寄送江蘇海事局。

第四十一條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到審核組的《審核報告》及相關(guān)審核文書后，應(yīng)檢查確認(rèn)其完整性和規(guī)范性；如《審核報告》及相關(guān)審核文書在其完整性和規(guī)范性上存在問題，應(yīng)退回審核組。

第四十二條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)在收到《審核報告》及相關(guān)審核文書（包括電子文檔）后2個工作日內(nèi)，將《審核報告》及相關(guān)審核文書復(fù)印一份留存建檔，《審核報告》及相關(guān)審核文書原件（包括電子文檔）報送江蘇海事局,另將《審核報告》、《不符合規(guī)定情況報告》和文件、活動審核記錄復(fù)印一份交被審核公司或船舶。

第四章 發(fā) 證

第四十三條 江蘇海事局收到《審核報告》及相關(guān)審核文書后，應(yīng)登記備案。

第四十四條 江蘇海事局在收到《審核報告》及相關(guān)審核文書后10個工作日內(nèi)，完成對《審核報告》及相關(guān)審核文書的審核，并對其提出評價報告。

第四十五條 經(jīng)江蘇海事局審定同意發(fā)證或維持證書有效的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成“符合證明”證書（正、副本）或簽注、“安全管理證書”（正、副本）打印、簽批并將證書交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第四十六條 經(jīng)江蘇海事局審定不同意發(fā)證或維持證書有效的，應(yīng)簽發(fā)《審核結(jié)果通知》，并交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第四十七條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到江蘇海事局簽發(fā)的《審核結(jié)果通知》或證書后，應(yīng)及時告知和發(fā)放給航運(yùn)公司。

第四十八條 船舶中間審核簽注，由江蘇海事局授權(quán)的船舶中間審核組長在審核通過后，直接在船舶“安全管理證書”（正本）上進(jìn)行簽注。未通過審核組審核的或經(jīng)江蘇海事局復(fù)查不同意中間簽注的，由江蘇海事局通知當(dāng)?shù)睾Ｊ戮质栈卮啊鞍踩芾碜C書”（正、副本）。

第五章 登記、歸檔

第四十九條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)建立轄區(qū)公司及船舶的審核檔案，根據(jù)公司及船舶的審核申請、受理、審核及證書收發(fā)情況，在《安全管理體系審核發(fā)證登記表》及有關(guān)檔案中登記相關(guān)內(nèi)容。

第五十條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)建立公司及船舶的安全與防污染管理檔案，跟蹤、搜集公司及船舶安全管理體系日常運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)并及時整理歸檔，并在公司和船舶審核時向?qū)徍私M提供。

第五十一條 江蘇海事局應(yīng)對《申請材料審查報告》、《審核報告》及相關(guān)審核文書、“符合證明”證書（正、副本）、簽注以及船舶“安全管理證書”（正、副本）發(fā)放情況等進(jìn)行登記；同時對“符合證明”和“安全管理證書”（正、副本）發(fā)放情況進(jìn)行季度統(tǒng)計(jì)并上報。

第五十二條 江蘇海事局在審核結(jié)束15天內(nèi)，將審核員的審核工作情況錄入《審核員工作情況數(shù)據(jù)庫》并上報。

第六章 監(jiān)督檢查

第五十三條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)要明確有關(guān)部門和人員具體負(fù)責(zé)安全管理規(guī)則推進(jìn)和安全管理體系日常審核管理工作。

第五十四條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)每年對公司安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查至少一次，對檢查的情況和處理意見予以記錄，由實(shí)施檢查人員簽字歸檔。

第五十五條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)檢查督促公司在規(guī)定的期限內(nèi)，對審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施以及對審核中提出的問題采取整改措施。

第五十六條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司對上次審核不符合規(guī)定情況已采取糾正措施的報告后，及時報江蘇海事局，并根據(jù)江蘇海事局的要求，派審核員對公司采取的糾正措施及不符合糾正的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，填注驗(yàn)證結(jié)論。

第五十七條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)對不符合規(guī)定情況的驗(yàn)證，不免除下次審核組對不符合規(guī)定情況的驗(yàn)證審核。

第五十八條 江蘇海事局應(yīng)對當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)的安全管理規(guī)則推進(jìn)和安全管理體系日常審核管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五十九條 江蘇海事局應(yīng)對所指派的審核組現(xiàn)場審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可包括：

（一）審核組執(zhí)行《審核發(fā)證規(guī)則》和《審核發(fā)證程序》情況；

（二）審核員遵守《交通部安全管理體系審核員守則》、《航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》和《江蘇片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作紀(jì)律規(guī)定》情況；

（三）審核員對規(guī)則的理解、分析和表達(dá)能力，審核的技巧和工作態(tài)度；審核組長對審核工作的協(xié)調(diào)、控制能力，對審核組開具不符合規(guī)定情況報告及審核結(jié)論的把握情況；

（四）審核過程中形成的審核材料。

第六十條 對審核出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或?qū)徍私Y(jié)論出現(xiàn)嚴(yán)重偏差的，江蘇海事局可視情節(jié)給予審核組長降等使用或建議交通部海事局取消其審核員資格的處理；對造成嚴(yán)重后果的，還將追究審核組全體成員的相關(guān)責(zé)任。

第六十一條 對違反《交通部安全管理體系審核員守則》和《航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》或被公司舉報有不正當(dāng)行為并查證屬實(shí)的，江蘇海事局建議交通部海事局取消其審核員資格；情節(jié)嚴(yán)重的，將責(zé)成審核員所在單位依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分。

第七章 附 則

第六十二條 本辦法所稱航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行重要事項(xiàng)，是指江蘇海事局發(fā)布的《中華人民共和國江蘇海事局航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行重要事項(xiàng)報告報備規(guī)定》中所指的重要事項(xiàng)。

第六十三條 本辦法自公布之日起施行。