第一篇：安全風險分級管控指導書

安全風險分級管控體系建設實施指南

編輯：翟超、崔瑞鵬 審核：薛為革 批準：董云利

淄博匯佳橡膠新型材料有限公司

2016年9月

目 錄

1.適用范圍...................................2.編制依據.....................................3.總體要求、目標與原則...........................4.職責分工......................................5.術語和定義..................................6.風險點識別方法................................7.風險評價方法...............................8.風險控制措施策劃...............................9.風險分級管控考核方法...........................10.風險點識別及分級管控記錄使用要求.............1.適用范圍

本實施指南適用于淄博匯佳橡膠新型材料有限公司范圍內的風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據

《中華人民共和共安全生產法》

《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》（省政府令第303號）《化工企業安全風險分級管控實施指南》

《山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》魯安辦發【2016】10號

其他安全生產相關法規、標準、相關政策以及淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全生產管理制度等相關規定等要求。3.總體要求、目標與原則

根據上級政府主管部門的指示要求，結合淄博匯佳橡膠新型材料有限公司實際，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。

3.1總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系建設。各部門在安環部的組織下按照《風險分級管控體系實施指南》編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

3.2 工作目標：自本指南發布之日起，至2016年12月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產安全事故發生，保障員工生產財產安全。

3.3基本原則：堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企業主體責任。4.職責分工

成立淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全風險分級管控體系建設領導小組，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

領導小組如下： 組長：溫超

副組長：隗銀萍、董云利、溫鳳河

成員：程明陽、司淑亮、蘇軍、畢研國、薛為革、崔瑞鵬、翟超 組長職責：負責安排安全風險分級管控體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

副組長職責：具體負責《淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全風險分級管控體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

其他部門：按照“分級管理、風險負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司生產、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

公司安全風險分級管控體系建設辦公室設在安環部。5.術語和定義

5.1危險源：是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為；狀態是指物的狀態和環境的狀態等。

5.2危害因素：危害因素是指生產過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“管理因素”。

5.3危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

5.4風險：是指生產安全事故發生的可能性,與隨之引發的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。

5.5風險評價（也稱風險評估）：是對危害因素導致的風險進行評估，對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

5.6風險度（也稱危險性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，其計算出的風險值稱為風險度或危險性，據此分析認定風險等級。

5.7風險點：通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.8風險辨識：風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

5.9風險分級：采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。

藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。5.10風險管控

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。5.11風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在裝置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.12重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.13重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險點識別方法 6.1 風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別根據我公司實際情況以生產區域工段進行劃分；其中每個工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。6.2 風險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法

按照作業條件危險性分析（MES）進行風險等級判定。在完成風險識別的基礎上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業條件風險程度評價--MES法》中表1、2、3相乘后的積對照表4得到風險程度等級。

8.風險控制措施策劃

依據《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》進行編制，按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施

9.風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求

安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規范填寫，各項記錄保存不低于三年。附件：

附件A 風險點分類標準

附件B 作業條件風險程度評價方法 附件C 風險分級管控程序框圖

附件A: 風險點分類標準 A.1 物的不安全狀態

A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等 a)設計不良 —— 強度不夠； —— 穩定性不好； —— 密封不良； —— 應力集中；

—— 外型缺陷、外露運動件； —— 缺乏必要的連接裝置； —— 構成的材料不合適； —— 其他。b)防護不良

—— 沒有安全防護裝置或不完善；

—— 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； —— 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； —— 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； —— 其他。c)維修不良

—— 廢舊、疲勞、過期而不更新； —— 出故障未處理； ——平時維護不善； —— 其他。

A.1.2 物料 a)物理性

—— 高溫物（固體、氣體、液體）； —— 低溫物（固體、氣體、液體）； —— 粉塵與氣溶膠； —— 運動物。b)化學性

—— 易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）； —— 自燃性物質；

—— 有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；

—— 腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；

—— 其他化學性危險因素。c)生物性

—— 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； —— 傳染病媒介物； —— 致害動物； ——致害植物；

—— 其他生物性危險源因素。

A.1.3 有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產生

—— 電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）； —— 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為 A.2.1 不按規定的方法

—— 沒有用規定的方法使用機械、裝置等； —— 使用有毛病的機械、工具、用具等； —— 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； —— 離開運轉著的機械、裝置等； —— 機械運轉超速； —— 送料或加料過快； —— 機動車超速； —— 機動車違章駕駛； —— 其他。

A.2.2 不采取安全措施 —— 不防止意外風險；

—— 不防止機械裝置突然開動； —— 沒有信號就開車；

—— 沒有信號就移動或放開物體； —— 其他。

A.2.3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節—— 對運轉中的機械裝置等； —— 對帶電設備； —— 對加壓容器； —— 對加熱物； —— 對裝有危險物； —— 其他。

A.2.4 使安全防護裝置失效 —— 拆掉、移走安全裝置； —— 使安全裝置不起作用； —— 安全裝置調整錯誤； —— 去掉其他防護物。

A.2.5 制造危險狀態 —— 貨物過載；

—— 組裝中混有危險物；

—— 把規定的東西換成不安全物； —— 臨時使用不安全設施； ——其他。

A.2.6 使用保護用具的缺陷 —— 不使用保護用具； —— 不穿安全服裝；

—— 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置

—— 使機械裝置在不安全狀態下放置； —— 車輛、物料運輸設備的不安全放置； —— 物料、工具、垃圾等的不安全放置； —— 其他。

A.2.8 接近危險場所

—— 接近或接觸運轉中的機械、裝置； —— 接觸吊貨、接近貨物下面； —— 進入危險有害場所； —— 上或接觸易倒塌的物體； —— 攀、坐不安全場所； —— 其他。

A.2.9 某些不安全行為 ——用手代替工具；

——沒有確定安全就進行下一個動作； ——從中間、底下抽取貨物； ——扔代替用手遞； ——飛降、飛乘； ——不必要的奔跑； ——作弄人、惡作劇； ——其他。A.2.10 誤動作 ——貨物拿得過多； ——拿物體的方法有誤； ——推、拉物體的方法不對； ——其他。

A.2.11 其他不安全行動 A.3 作業環境的缺陷 A.3.1 作業場所 —— 沒有確保通路； —— 工作場所間隔不足；

—— 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； —— 物體放置的位置不當； —— 物體堆積方式不當； —— 對意外的擺動防范不夠； —— 信號缺陷（沒有或不當）； ——標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2 環境因素

—— 采光不良或有害光照； —— 通風不良或缺氧； —— 溫度過高或過低； —— 壓力過高或過低； —— 濕度不當； —— 給排水不良； —— 外部噪聲；

—— 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生產保障 a)安全生產條件不具備； b)沒有安全管理機構或人員； c)安全生產投入不足； d)違反法規、標準。A.4.2 危險評價與控制

a)未充分識別生產活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；

b)未正確評價生產活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；

c)對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責 a)職責劃分不清； b)職責分配相矛盾； c)授權不清或不妥； d)報告關系不明確或不正確 A.4.4 培訓與指導

a)沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）； b)培訓計劃設計有缺陷； c)培訓目的或目標不明確； d)培訓方法有缺陷（包括培訓設備）； e)知識更新和再培訓不夠； f)缺乏技術指導。

A.4.5 人員管理與工作安排 a)人員選擇不當

——無相應資質，技術水平不夠； ——生理、體力有問題；—心理、精神有問題。

b)安全行為受責備，不安全行為被獎勵； c)沒有提供適當的勞動防護用品或設施； d)工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選； ——人力不足； ——生產任務過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業人員進行體檢。A.4.6 安全生產規章制度和操作規程 a)沒有安全生產規章制度和操作規程；

— b)安全生產規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；

c)安全生產規章制度和操作規程不落實。A.4.7 設備和工具

a)選擇不當，或關于設備的標準不適當； b)未驗收或驗收不當；

c)保養不當（保養計劃、潤滑、調節、裝配、清洗等不當）； d)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；

e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；

f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥； g)無設備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥； b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）； c)包裝的缺陷；

d)未能正確識別危險物品；

e)使用不當，或廢棄物料處置不當；

f)缺乏關于安全衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設計

a)工藝、技術設計不當

——所采用的標準、規范或設計思路不當； ——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）； ——設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）； ——無獨立的設計評估。

b)設備設計不當，未考慮安全衛生問題；

c)作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等）； d)設計不符合人機工效學要求。

A.4.10 應急準備與響應

a)未制訂必要的應急響應程序或預案； b)未進行必要的應急培訓和演習； c)應急設施或物資不足；

d)應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關方管理

a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審； b)對承包商的管理

——雇用了未經審核批準的承包商； ——無工程監管或監管不力。c)對供應商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）

——對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥； d)對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續

A.4.12 監控機制 a)安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；

b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）； c)事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷； d)整改措施未落實，未追蹤驗證； e)未進行審核或管理評審，或開展不力； f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協商

a)內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b)與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）

c)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位； d)通訊方法和手段有缺陷；

e)員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

附件B 作業條件風險程度評價——MES法

B.1 風險的定義

指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS。B.2 事故發生的可能性L 人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和人體暴露于危害（危險狀態）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和危害（危險狀態）出現的頻次E2。B.2.1 控制措施的狀態M 對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小。

控制措施的狀態M的賦值見表B.1。

B.2.2 人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E 人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值見表B.2。

B.3 事故的可能后果S 表B.3表示按傷害、職業相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同事故后果的分檔賦值

B.4 根據可能性和后果確定風險程度R=L·S=MES 將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業條件，恰當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表B.4。

表B.4 風險程度的分級

表1：作業崗位清單

淄博匯佳橡膠新型材料有限公司作業崗位清單

表2：崗位作業內容清單

表3：風險點（危險源）辨識標準（或依據、風險點排查表）淄博匯佳橡膠新型材料有限公司風險點（危險源）辨識標準

表4：風險點（危險源）辨識結果信息統計表 表5：風險點（危險源）風險評價原始信息表

淄博匯佳橡膠新型材料有限公司風險點（危險源）風險評價原始信息表

第二篇：安全風險分級管控工作制度

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據上級部門要求并結合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本

專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 安全風險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區、新工作面設計前、生產系統、生產工藝、主要設備設施等發生重大變化時，啟閉火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布臵、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由生產副礦長組織有關業務科室進行專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工復產前，由安全副礦長組織有關業務科室、生產組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

（四）礦井發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八條 基層隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2．特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業； 4．其他復雜、特殊施工作業。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

第十八條 單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。

第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十四條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

第五章 安全風險分級管控基本要求

第二十六條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下一月度安全風險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

第三十二條 各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰現場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝臵或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。

3．定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4．分析發生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝臵等評估。

四、預先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和建設前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

附件2 安全風險分級管控工作流程

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規、規程、標準；煤礦生產作業計劃、相關規章制度、操作規程、作業規程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內潛在的風險進行識別。

第三步：安全風險評估。根據發生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。

第四步：制定并執行管控措施，依據《煤礦安全規程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結束

圖1 安全風險辨識、評估、管控工作流程

第三篇：安全風險分級管控管理制度

加油站“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 陳金森 常務副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學敏 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合加油站生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業區域開展全面的安全風險，由安全員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或加油站發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由安全員、技術員，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合加油站實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照加油站制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，加油站要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動。

第四篇：2017安全風險分級管控管理制度

“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我廠實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 常務副組長： 副 組 長： 成 員： 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、段長負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

二、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法、綜合辨識程序

1、辨識評估

每年由廠長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我廠生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各車間主任牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各車間組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

段長負責人每周組織本段人員，對本工段作業區域開展全面的安全風險辨識，由本工段技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，車間主任，安全科，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或廠發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由廠長組織各事業部、科室，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由車間負責人、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由車間負責人、業務科室，重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由廠長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我廠實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由廠長、各車間負責人，業務科室組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照廠制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）各車間每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“廠、車間、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由廠長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由廠長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由車間負責人牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全廠要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各車間安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全廠所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由各車間安全員及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域工段、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，考核主要負責人各200元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，考核主要責任人100元；

2、車間針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，考核主要負責人各200元；編制內容不全，編制不合格的，考核主要責任人100元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、車間作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗段長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管的，考核段長、班組長各50元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全管控現場點檢表》對上崗區域進行安全風險辨識的，考核責任人20元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，考核責任人20元。

7、各車間對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，考核主要負責人100元。

9、各相關未按規定在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，考核責任主要負責人100元。

第五篇：安全風險分級管控管理辦法

大同煤礦集團公司安全風險分級管控管理辦法

第一章 總則

第一條 為全面辨識、管控安全風險，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，結合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 安全風險分級管控是指生產、建設過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

第三條 本辦法適用于集團公司所屬生產、建設單位（以下簡稱生產建設單位）。各生產、建設單位是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。

第二章 組織機構及職責

第四條 各生產建設單位要成立以主要負責人任組長、分管負責人任副組長的“安全風險分級管控”工作領導組，建立健全組織機構，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

第五條 工作職責

（一）主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險分級管控工作全面負責。

（二）分管負責人具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

（三）安全負責人、安監部門具體負責對安全風險分級管控實施監督、管理、考核。

（四）專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

（五）區隊(車間)負責人具體負責作業區域的安全風險管控，班組負責實施重點工序的安全風險管控，崗位人員負責實施本崗位的安全風險管控。

第三章 安全風險辨識

第六條 綜合辨識

（一）由主要負責人親自組織，每季度抽調安全、技術、生產、機電等技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合本單位生產系統、設備設施、施工場所、操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等重點部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識。

（二）由分管負責人牽頭組織，各專業系統每月結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

（三）區隊（車間）負責人每周對作業區域開展全面的安全風險評估。

（四）班組長每班對重點工序開展安全風險辨識評估。

（五）崗位員工每班對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識評估。

第七條 專項辨識

（一）發生傷亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或全國其他煤礦發生重特大事故后，以及連續停工停產1個月以上復工復產前，由主要負責人親自組織，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、地質條件、重大災害因素等發生重大變化時，由分管負責人組織相關副總工程師、業務科室對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

（三）特殊作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，由分管負責人組織相關副總工程師、業務科室以及區隊（車間）負責人對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

第八條

安全風險辨識過程要突出遏制較大以上事故，煤礦要高度關注瓦斯、水害等重大安全風險或隱蔽致災因素，對礦井管理、技術、裝備、工藝、材料以及防范、應急措施等進行綜合辨識評估分析；非煤要重點聚焦電力、化工、建筑施工等行業、領域的重大危險源、勞動密集型場所、八類特殊作業等進行辨識評估分析。

第四章 評定安全風險等級 第九條 由主要負責人牽頭組織，依據國家標準、規范以及集團公司各專業委員會安全風險辨識、評估、分級標準，結合本單位實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十條 由主要負責人牽頭組織，依照安全風險等級評估標準，對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別、確定安全風險級別。

第十一條 由分管負責人組織，針對系統、場所、設備設施、作業類型等不同安全風險類別，結合本系統、本專業評估重點和重要程度，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級。

第十二條 針對本系統安全風險和安全隱患，建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖、匯總造冊。對重大安全風險和重大安全隱患要及時匯報集團公司安委會和相關專業委員會辦公室。

第十三條 對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估。

第十四條 安全風險辨識、評估、定級結束要編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。要完善安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、綠等色彩對檔案進行分類管理。

第五章 實施分級管控

第十五條 科學劃分管控等級，分級、分層、分類、分專業進行管控。要根據安全風險評定等級結果，針對安全風險類型和等級，逐一明確管控層級，從高到低，分為“主體單位、區隊（車間）、班組、崗位”四級，建立可能引發事故的安全風險清單，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工。第十六條 由分管負責人牽頭，針對本專業系統每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，并監督落實。

第十七條 檢查分析

（一）由主要負責人牽頭組織，每月對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

（二）由分管負責人牽頭，每旬組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

（三）由安全負責人牽頭，嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

（四）領導帶班過程中，要跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題及時整改。

第十八條 突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第十九條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 安全風險公告警示

第二十條 建立完善安全風險公告制度，要在醒目位置和重點區域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。

第二十一條 加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十二條 加強信息共享和協調聯動，及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知相鄰作業區域區隊（車間）、班組、崗位。

第七章 檢查考核

第二十三條 由集團公司安委辦牽頭組織，依照本辦法，對生產經營建設單位進行百分制考核，考核結果與月度安全績效工資掛鉤，占月度基礎工資的5%，月檢查、月考核，經領導組審核后兌現。

第二十四條

考核以90分為基準分，每增減1分，獎罰月度安全風險分級管控工資的2%。

獎罰金額=基礎工資×5%×（得分-90）×2%。

第二十五條 子公司生產建設單位的獎罰從子公司安全保證金中列支，直屬、直管生產建設單位獎罰從本單位工資中列支。

第八章 附則

第二十六條 各子公司、煤礦、非煤生產單位依照本辦法，建立本單位的安全風險分級管控管理辦法，認真推進。

第二十七條 解釋權屬集團公司,2017年1月1日起執行。