第一篇：安全風險分級管控實施方案

xxxxxx煤業有限公司

安全風險分級管控

實施方案

2018年1月3日

xxxxxx司發〔2018〕14號

簽發人：

關于印發《xxxxxx煤業安全風險分級管控實施方案》 的通知

礦屬各部門、各科室：

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2018】5號）要求，積極構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重機制，提升安全風險預控水平，堅持風險預控、關口前移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管理紅線意識、底線意識，結合我礦實際制定了《xxxxxx煤業安全風險分級管控實施方案》，現予以下發，請認真貫徹執行。

特此通知

2018年1月3日

主題詞：安全風險

分級 管控

實施

方案

通知

抄報：四川德福集團公司

抄送：礦領導、各部門、科室

xxxxxx煤業有限公司

2018年1月3日印

共印10份

附件1：

xxxxxx煤業有限公司

安全風險分級管控實施方案

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2018】5號）要求，建立科學、高效的安全風險分級管控體系是強化安全管理的重要組成部分，是遏制重特大事故的重要手段。結合本礦實際，特制定本方案。

一、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立安全風險分級管控工作小組。

組 長：肖 軍（礦長）副組長：徐成義（總工）

成 員：李俊才（安全礦長）、劉軍（生產礦長）、張偉（機電礦長）、李繼東（后勤礦長）、周友誼（地測工程師）陳代江（調度室主任）、及各職能部門科室（區、隊）負責人。

領導小組下設辦公室在安監科，李俊才同志任辦公室主任，負責日常具體工作。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、管控辦法細則

1、隱患分級：

礦井事故隱患按其嚴重程度、解決難易分為A、B、C三級。（1）A級：危害嚴重，有可能造成重大人身傷亡或者重大經濟損失；治理難度及工程量大，危害嚴重或者治理難度大的隱患。

（2）B級：危害比較嚴重，有可能導致人身傷亡或者較大經濟損失，或治理難度及工程量較大，施工隊解決不了，須由煤礦限期解決的隱患。

（3）C級：危害較輕，治理難度和工程量較小，由施工隊、業務部門必須解決的隱患。

（4）B、C級隱患由總工程師與分管副礦長指定隱患整改責任人，負責責成立即整改或限期整改。對限期整改的隱患，由整改責任人負責監督檢查和整改驗收，驗收合格后報總工程師與分管副礦長審核簽字備案。

（5）A級隱患由礦長組織制定隱患整改方案、安全保障措施，落實整改的內容、資金、期限、下井人數、整改作業范圍，并組織實施。整改項目結束后，由礦長按照重大隱患的整改驗收標準組織自檢。礦井重大隱患自檢合格后，按分級監控要求及時向上級安全監察部門進行報告。申請報告應包括整改方案中的內容、項目和自檢結果，并有礦長簽署的驗收意見。

（6）礦各部門、各隊要加強現場監督檢查，及時發現和查處違章指揮、違章作業和違反操作規程的行為，發現存在重大隱患，要立即停止生產，并向公司主要負責人報告。

有重大事故隱患的，必須立即停止生產，排除隱患。

重大事故隱患分級排查治理責任追究，應當堅持寧嚴勿寬，責任到人，加大追究的原則。

2、隱患治理責任制

礦各部門、各施工隊要認真落實安全生產隱患排查、治理（整改）的責任制，組織職工發現和排除隱患。

（1）礦長對本單位的事故隱患排查、治理（整改）工作負全面責任。應當每月組織一次由安全副礦長、工程技術人員和職工參加的事故隱患排查，對查出的隱患要登記建檔。要定期聽取有關人員及部門對事故隱患排查的匯報，督促和檢查事故隱患排查、整改工作計劃和資金的落實，組織健全機構、配備人員、組織制定崗位責任制，主持召集事故隱患排查、整改工作辦公會及工作會議，及時作出決策和下達指令。

（2）礦總工程師對本礦的事故隱患排查、治理（整改）工作負技術領導責任，負責組織制定事故隱患排查、整改工作計劃和安全技術措施，確定崗位責任、開展科研攻關、推廣應用新技術，并與礦財務主管協調組織安技措資金計劃，參加事故隱患排查和整改。對查出的隱患，要組織礦有關領導和有關工程技術人員進行安全技術評審，通過評審對排查出的隱患按A、B、C三級進行分級。

（3）礦安全副礦長對分管業務范圍內的安全生產隱患排查、整改負直接領導責任，同時協助礦長開展事故隱患的排查和整改工作，負責組織實施事故隱患排查、整改工作計劃，監督檢查各級安全生產管理人員崗位責任制落實情況，組織實施整改隱患的各項措施，參加事故隱患排查和整改。

（4）礦各部門、各隊負責人，對分管業務范圍內的安全生產隱患排查和整改負技術責任。協助總工程師組織制定、審批和落實整改隱患的安全技術措施，參加事故隱患排查和整改。

（5）安全副礦長對礦的事故隱患排查和整改工作負監察責任，并建立和保管好事故隱患整改臺賬；總工、生產、機電副礦長負責對各自分管范圍內的事故隱患排查和整改工作，負有安全監察直接責任。負責監督檢查本礦各級安全生產管理人員崗位責任制和業務保安責任制的履行情況，參加事故隱患的排查，跟蹤落實隱患的現場整改情況，對各自分管范圍內的事故隱患實行閉合管理。

（6）礦各業務部門，是事故隱患排查和實施整改的責任部門，對隱患排查、整改負生產技術管理責任。具體負責事故隱患排查、制定具體整改方案、指導整改方案的實施以及現場整改過程中的安全生產技術管理工作。（7）施工隊隊長，對本單位的安全生產隱患排查和整改負全面責任。每天組織一次對本隊（本項目、下同）事故隱患的排查，采取有針對性的措施進行及時整改，并及時向有關領導和部門匯報事故隱患的排查和整改工作情況。

（8）施工隊技術員，對本施工隊的安全生產隱患排查和整改工作負技術管理直接責任。負責編制事故隱患排查和整改的安全技術措施，現場指導安全技術措施的實施。

（9）施工隊班組長（跟班副隊長），對本班組生產作業場所存在的安全隱患的排查、整改負直接責任。作業前，必須認真排查本班組生產作業場所存在的安全生產事故隱患，提出在工作過程中應采取的安全防范措施，并在生產過程中采取切實可行的措施認真加以解決；對依靠本班組力量無法進行整改，或一時不能徹底整改的事故隱患，必須及時向隊、礦跟班干部和礦調度室匯報。

（10）施工隊現場作業人員，對所在崗位的安全生產事故隱患排查和整改工作負責。必須每班排查本崗位事故隱患，對排查出來的事故隱患要及時進行整改；如不能整改的，必須及時向班組長和施工隊帶班干部進行匯報，同時，在現場作業過程中，必須無條件接受各級領導及安全管理人員交辦的事故隱患整改任務，并按要求完成隱患整改工作。

3、隱患分級管理和監控

（1）對事故隱患實行分類、分級管理和監控。定期組織對事故隱患進行一次徹底排查，對所排查出來的各類隱患按照下述方法進行分類和定級，對事故隱患實行分類、分級管理。按事故隱患類別分為十類，分別是頂板、通風、瓦斯、煤塵、機電、運輸、放炮、火災、水災和其它。

（2）按事故隱患危害程度、治理難度分為三級，分別是A級、B級、C級。

A級隱患是指危害嚴重，可能造成重特大傷亡事故或者重大經濟損失，或者治理難度大，需由公司或省、市有關部門組織、幫助或協調處理的隱患。有下列情形之一為A級隱患。

1、超能力、超強度或超定員組織生產。

2、瓦斯監控系統不能正常運行。

3、通風系統不完善、不可靠，施工前未建立全負壓通風系統的；井下存在無風、微風、循環風、串聯通風；掘進工作面局扇一機供兩頭；主扇帶病運轉、備用主扇不完好、擅自停開主扇、局扇和瓦斯抽放泵；礦井總風量不足。

4、有嚴重水患，未采取有效措施解決處理。

5、超層越界開采。

6、井下存在未熄滅火區，沒有采取有效措施解決處理。

7、使用明令禁止使用或者淘汰的設備、材料、工藝，礦井有以掘代采、以探代采行為，通風、排水、提升、壓風設備安全檢驗檢測不合格。

8、沒有雙回路供電系統。

9、無完善的防塵供水系統。

10、未取得安全生產許可證從事生產，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業進行勞務承包。

11、有其他重大安全生產事故隱患。

（3）B級隱患是指危害比較嚴重，可能造成傷亡事故或者經濟損失，或者治理難度比較大，需有一定的工程量。有下列情形之一為B級隱患。

1、瓦斯超限作業、瓦斯經常超限、炮后瓦斯超過3％、有毒有害氣體濃度超過規定未采取措施解決處理或未處理到位。

2、井下電氣設備失爆。

3、存在水患未按規定填繪采掘工程平面圖，在存在水患情況下作業未編制針對性安全措施。

4、掘進工作面不按規定設雙風機、雙電源或雙風機不能自動切換。

5、井田范圍內或井田周邊廢棄礦井水文地質資料不清。

6、無設計或不按設計施工。

7、無作業規程作業，未執行“一工程一措施”。

8、未嚴格遵守巷道貫通程序，巷道貫通無措施或措施不落實，貫通后不及時調整通風系統。

9、井下風門不聯鎖或聯鎖失效。

（4）C級隱患是指危害比較輕，或者對安全生產有一定影響。有下列情形之一為C級隱患。

1、提升絞車、壓風機、主扇等設備保護不全、不可靠，鋼絲繩磨損斷絲超限不及時更換，不按規定定期進行安全檢驗檢測和檢查；

2、工作面懸頂面積超過作業規程規定時，不采取措施；

3、采掘工作面不采取綜合防塵措施或積塵超標；

4、報廢采區、報廢采煤工作面、廢舊巷道、獨頭盲巷未按規定及時封閉；

5、采掘工作面過斷層、破碎帶、舊巷、采空區時無針對性安全措施或措施不落實；

6、監測、監控系統傳感器設置數量不足、安設位置不當、調校不及時、瓦斯超限后不能斷電和聲光報警；

7、不按月填繪采掘工程平面圖或圖紙弄虛作假。

（5）采煤、掘進、機電、運輸提升、通防、巷修、火工品、水文地質及其它相關方面專業技術人員和管理人員，每周要與安監部門一起召開一次事故隱患排查和整改分析會；施工隊每天要分析一次安全生產事故隱患排查和整改情況。每次會議都要有原始記錄。

（6）礦安全部門要建立隱患整改檔案，對各類隱患實行“誰排查、誰簽字，誰整改、誰簽字，誰驗收、誰簽字”的閉合管理。

煤礦隱患排查和整改情況匯總表，要及時報送相關領導和部門，并及時下發到相關施工隊。

（7）礦安全部門、技術部門、生產部門負責協調、跟蹤、督查隱患整改治理情況、解決隱患整改情況。

4、隱患的建檔和上報

（1）礦安全部門對查出的安全隱患，要及時下發安全隱患整改通知單或安全監察意見書，并跟蹤落實隱患整改的情況；對未按期完成隱患處理或因安全隱患處理不當而造成事故的，要依照責任追究等相關文件的規定，追究有關人員的責任。

（2）礦安全部門要加強對所排查出來的安全隱患的跟蹤落實，及時進行統計匯總，實行檔案化閉合管理。安全隱患排查及整改情況檔案應包括以下主要內容：安全隱患的名稱和級別、危害程度、產生的原因和現狀、所采取的整改方案及安全措施、整改的單位和整改責任人、組織和參加整改驗收的人員、整改結果等內容。

（3）施工隊應當于每月25日前將本月安全隱患的落實整改情況，以及所排查出來的當月的安全隱患，向礦安全部門報告。

5、責任追究。

（1）礦定期、不定期的對煤礦事故隱患排查治理進行檢查，對存在違法違規行為和危及工人生命安全的重大隱患仍繼續生產作業的部門、施工隊，立即責令停產整頓，并根據礦下發的相關處罰條例進行處罰。

（2）公司每季度對事故隱患排查治理工作進行一次考核。對事故隱患排查不細、治理不力、履行監督職責不到位、資料管理混亂的部門、施工隊，對責任人給予罰款或撤職。

五、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。

通風管理：礦井和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。

瓦斯管理：煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。

防治水管理：及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制年度防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。防塵管理：建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點，工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。

采掘管理：所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理：加強頂板管理，施工掘進工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。

機電、運輸管理：按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。

4、火工品管理：煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。

7、建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立輔助救護隊。

六、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期（10日、20日、30日）組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

七、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

xxxxxx煤業有限公司

2018年1月3日

第二篇：安全風險分級管控實施方案

安全風險分級管控實施方案

為認真貫徹落實上級要求，每年組織一次安全風險辨識評估工作學習活動，結合我礦的實際情況，特制定本方案。

成立組織機構，為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立安全風險辨識評估學習小組，組

長：陳慶雷

成員：各專業副礦長及各單位負責人

領導小組下設辦公室在調度室，陳慶雷同志任辦公室主任；

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控、瓦斯抽采等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。

通風管理：礦井、采區和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。

瓦斯管理：煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。

防治水管理：及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。

防塵管理：建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點、煤倉，采煤工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。

采掘管理：所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理情況：加強頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。

機電、運輸管理情況：按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。火工品管理情況：煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。

建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立兼職救護隊。

五、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期（9日、19日、29日）組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

六、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

密山市興達煤礦

2018年4月20日

檔案編號：2－4－1

安全風險分級管控 實施方案、培訓計劃

密山市興達煤礦 2018年4月20日

審

批

欄

第三篇：安全風險分級管控實施方案

山西華融龍宮煤業有限責任公司

安全風險分級管控實施方案

(實施方案應該以專業分工范圍，辨識方法及方式、制定管控措施及審查、實施管控過程管理、管控評估總結考核等為思路進行規劃)為有效保障“全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，進一步強化煤礦安全基礎，提升安全保障能力”的可靠實現。根據國家煤礦安全監察局關于印發《煤礦安全生產標準化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》的通知（煤安監行管[2017]5號）文及上級部門要求，結合公司實際，特制定《龍宮煤業安全風險分級管控實施方案》，請各專業組按照本方案，嚴格執行。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前風險辨識、風險分析評估、分級管控的管理措施。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、責任主體

礦長是全礦安全風險分級管控工作體系的第一責任人，也是全礦安全風險分級管控工作實施的責任主體；各專業，管理組組長是本專業安全風險分級管控工作實施的責任主體；各單位、部室單位主要負責人是本單位、本部室安全風險分級管控工作實施的責任主體；各班組，班組長是本班組安全風險分級管控工作實施的責任主體；各崗位，本人是本崗位安全風險分級管控工作實施的責任主體。

五、組織機構

（一）領導組

（二）領導組 組 長：礦長

副組長：生產副礦長、總工程師、機電副礦長、安全礦長、工會主席

組 員：各專業副總工程師及各部門、工區負責人

（二）專業管理組 1.通風專業 組 長：總工程師 副組長：通風副總工程師

組 員：通防專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 2.地測防治水專業 組 長：總工程師

副組長：防治水副總工程師

組 員：地測防治水專業人員及各區隊負責人和區隊技術員

3.采煤專業 組 長：生產礦長 副組長：采煤副總工程師

組 員：采煤專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 4.掘進專業

組 長：安全礦長 副組長：開拓副總工程師

組 員：掘進專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 5.機電專業 組 長：機電礦長 副組長：機電副總工程師

組 員：機電專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 6.運輸專業 組 長：機電礦長 副組長：機電副總工程師

組 員：運輸專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 7.安全管理專業 組 長：安全礦長 副組長：安全副總工程師

組 員：安全管理專業人員及各區隊負責人和區隊技術員

8.職業衛生專業 組 長：工會主席 副組長：通風副總工程師

組 員：職業衛生專業人員及各區隊負責人和區隊技術員

9.應急救援專業

組 長：安全礦長 副組長：安全副總工程師

組 員：應急救援專業人員及各區隊負責人和區隊技術員

10.調度信息專業 組 長：生產礦長 副組長：調度室主任

組 員：調度信息專業人員及各區隊負責人和區隊技術員 11.地面設施 組 長：工會主席 副組長：辦公室主任

組 員：分管地面設施專業人員及各區隊負責人和區隊技術員

各專業組必須把安全風險分級預控工作作為一項重點工作來抓，切實發揮對口專業的監督指導作用。工作面安撤、開面、工作面過老巷、巷道開門口和貫通、大型機電設備安裝及撤出等重點工程開工前，必須由各專業副總組織相關部室和單位人員進行風險排查，在編制規程措施時根據排查出的風險，制定防范措施，抓好落實。凡開工前不進行風險排查的，一律不得開工，否則對相關責任人進行責任追究，按照每次100元進行罰款。

六、機構職責分工

（一）、領導組的職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險分級管控全面負責。

2、安全礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

（二）、各專業組的職責

各專業組具體負責對本專業的安全風險進行分級辨識，尤其容易導致群死群傷事故的各種危險因素，并編制安全風險辨識評估報告，建立可能引起重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施，公示、傳達、指導、實施、監督、總結等工作，并采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理，加強對職工進行本專業分級風險辨識能力的教育培訓等有關專業工作。

（三）、辦公室職責

1、制定“安全風險分級管控”管理制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估辦法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）。

3、指導、督促各專業組、各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作。

4、匯總全礦所有專業的安全風險分級辨識情況及防控措施和評估報告，并對匯總情況進行公示、傳達（公告地點：井口或存在重大安全風險區域的顯著位置）。

5、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

6、承辦上級部門和“安全風險分級管控”領導組交辦的其他工作。

七、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控、瓦斯抽采等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。

通風管理：礦井、采區和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。

瓦斯管理：煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。

防治水管理：及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。

防塵管理：建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點、煤倉，采煤工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。

采掘管理：所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理情況：加強頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。

機電、運輸管理情況：按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。

4、火工品管理情況：煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。

7、建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立兼職救護隊。

八、工作開展

（一）、安全風險辨識評估范圍

煤礦所有系統及生產經營活動的區域和地點。

（二）、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，根據國家標準，及風險的危害程度和管控的難度劃分等級，安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并根據安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數據庫，繪制煤礦“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。其中，重大安全風險應填寫清單，匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產監督管理職責的部門。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的風險。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的風險。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能和損壞的風險。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損傷的風險。

（三）、安全風險辨識方法：

依據國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其它要求，相關的事故案例、技術標準，礦井規章制度、作業規程、操作規程安全技術措施等相關信息，以及其它相關資料，采用工作任務分析法、直接詢問法、現場觀察法、查閱記錄法等直接經驗分析法和事故樹分析、安全檢查表法、預先危險性分析等系統安全分析法，對礦井的所有系統及活動和區域進行風險辨識。辨識主要內容包括人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素、管理的缺陷等。

（1）人員不安全行為：操作不安全性(誤操作、不規范操作、違章操作)、現場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)、失職(不認真履行本職工作任務)、決策失誤、身體狀況不佳的情況下工作、工作中心理異常、人員的其他不安全因素等。

（2）物的不安全狀態：存在危險有害物質；工藝過程不合理：沒有按規定配備必需的設備；設備選型不符合要求；設備安裝不符合規定；設備數量不符合規定；設備保護不齊全、有效；防護設施不齊全、完好；設備警示標識不齊全、清晰、正確；設置位置不合理；機的其他不安全因素等。

（3）環境的不安全因素：照明光線不良；通風不良；作業場所狹窄；作業場地雜亂；交通線路的配置不安全；操作工序設計或配置不安全；地面滑；環境溫度、濕度不當等。

（4）管理的缺陷：組織結構不合理；組織機構不健全，職責不明晰；規章制度不健全、不符合實際；文件、記錄管理不符合要求；管理標準與管理措施、安全技術措施的編制、審批、管理不符合規定，貫徹學習不到位；未根據風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；崗位職責不明，設置不合理；員工安全教育培訓不符合規定；未開展班組建設活動，沒有有效的本質安全文化；其他管理的不安全因素等。

（四）、安全風險辨識評估方法

按照國家煤礦安全監察局關于印發《煤礦安全生產標準化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》的通知（煤安監行管[2017]5號）文的相關要求，結合我礦實際，我礦建立了包括礦長、總工程師、分管責任人等礦級管理層組織開展安全風險辨識評估的“1+4+2工作模式”，即1次辨識評估、4項專項辨識評估和2種日常（月、旬）安全風險辨識評估辦法。

具體辦法如下：（1）辨識評估

礦長每年底組織各分管負責人和相關業務部室、工區進行安全風險辨識，重點辨識瓦斯、水、火、粉塵、頂板及機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識，并要有記錄，參加人員簽字；及時編制安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施；辨識評估結果用于確定下一安全生產工作重點，并指導和完善下一生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。（2）專項辨識評估

①.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務部室開展1次專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險，并要有記錄，參加人員簽字；及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

②.生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由分管負責人組織有關業務部室開展1次專項辨識評估，重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險，并要有記錄，參加人員簽字；及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程和安全技術措施。

③.啟封火區、排放瓦斯等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，由分管負責人組織有關業務部室、生產組織單位（工區）開展1次專項辨識，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險，并要有記錄，參加人員簽字；及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導編制安全技術措施。

④.本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，或所在省份煤礦發生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業務部室開展1次針對性的專項辨識，重點辨識原安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，并要有記錄，參加人員簽字；及時編制專項安全風險辨識評估報告，；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件。

（3）日常辨識評估

①.月度風險辨識評估。礦長每月組織各專業人員對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。辨識評估的風險及制定的防范措施必須傳達到風險范圍內涉及的所有人員，現場管理及作業人員負責落實。凡不按照規定進行風險辨識評估的，對相關責任人進行責任追究，按照每次200元進行罰款。

②.旬風險辨識評估。分管負責人每旬組織本專業人員對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。辨識評估的風險及制定的防范措施必須傳達到風險范圍內涉及的所有人員，現場管理及作業人員負責落實。凡不按照規定進行風險辨識評估的，對相關責任人進行責任追究，按照每次200元進行罰款。

（五）、安全風險分級管控

1、管控措施：

（1）、重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案。人員、技術、資金有保障。

（2）、在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上限。

2、定期檢查：

（1）.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

（2）.分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

3、安全風險預警

（1）、月度預警。由礦長組織各專業口進行系統分析，安全監察處匯總形成礦月度安全風險預警。

（2）、每旬預警。由分管負責人組織各專業按照專業分工，對分管范圍內進行逐一進行系統分，形成旬安全風險預警。

（3）、每日風險排查預警。各分區實行日風險分析預警，由工區正職負責，部室包掛人員參加。對本單位生產現場范圍進行分析，形成本單位日安全風險預警。

（4）、班組實行班預警，開工前由跟班“三大員”負責。（5）、低風險實施藍色預警，整改不過班，由跟班“三大員”盯靠管控；一般風險實施黃色預警，整改不過天，由單位正職盯靠管控；中等風險實施橙色預警，由專業副總負責整改管控；重大風險實施紅色預警，由分口領導負責2年一次聘請專業機構評審。

（6）、各單位按照逐級辨識評估的風險，制定相應防范措施，辨識評估的風險及制定的防范措施必須傳達到風險范圍內涉及的所有人員，現場管理及作業人員負責落實。凡不按照規定進行預警，對相關責任人進行責任追究，按照每次200元進行罰款。

4、現場檢查;按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險措施落實情況，發現問題及時整改。

八、相關要求

（一）、保障措施

1.公告警示。利用井口大屏幕、投影儀、危險源辨識牌板等工具，在入井等候大廳或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。此項工作由安全監察處牽頭，相關單位具體落實。

2.加強信息管理和教育培訓。采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理（此處的信息化手段既可以是無紙化記錄統計方式，也可以是信息管理系統）。安培中心負責對入井（坑）人員進行安全培訓，培訓內容包括和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施等。安全監察處黨支部書記每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術。

3.每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術。

4.強化“三大員”管理。跟班干部負責現場作業的全面協調和指導工作，對作業現場施工負安全管理責任;班組長是現場安全生產的第一責任人，全面負責本班的安全生產管理工作，對當班的安全管理全面負責;安監員負責所跟班組的安全監督檢查把關責任。嚴格按照“三大員”獎懲辦法進行考核，充分調動“三大員”抓安全質量的積極性和主動性，切實發揮其職責作用。

5.嚴格落實責任清單。嚴格按照規定的時間節點及時更新人、現場、災害三個方面的責任清單，定措施、定責任人、定時間，按期整改到位，確保人人上崗安全、現場處處安全，進一步提高礦井安全保障能力。從人的不安全行為入手，參照嚴重“三違”、一般“三違”等標準內容，查找人的不安全風險；從機電、通風等系統入手，分正常、異常、緊急三種不同情況，辨識評估系統風險，分析大系統、查找大風險、解決大隱患，嚴防大事故；從作業流程入手，分開工前、施工中、停工后三個工作段落，組織每個崗位、每個工種、每道工序開展全流程風險辨識評估，解決小問題，預防零打碎敲的事故；從設備的全生命周期入手，分析過去、現在和將來三個時段，開展專項風險辨識評估。

6.嚴格抓好“三一”精益管理。各專業口根據新規程新標準，不斷補充完善安全質量精益管理內容，嚴格按照“菜單”和價格，逐項檢查驗收和規范罰款，保證問題排查細致全面、交易公平公正、問題整改快速徹底。同時抓好查出問題的閉合管理，及時將問題上傳安寶網，追蹤落實到位。深入開展精品工程創建，實行設備、設施、儀表、配件、物料、工具、管線、牌板的線性定置管理和全面編碼管理；規范布置安全標識和安全警示標志，井下各個作業地點和沿途設立安全標識、提示牌、警示語，所有巷道懸掛“巷道標志牌”，使動態的現場生產系統實現有序化管理，營造安全有序、文明整潔的安全生產環境。

7.嚴格落實各項制度。嚴格落實相關管理規定，持續增強廣大干部職工遵章作業和正規操作的責任心；認真落實問題閉合管理機制，進一步促進隱患、嚴重“三違”和重點問題的快速、高效整治。

（二）、考核制度

1、未按規定進行安全風險分級辨識、評估、管控、公示、實施、資料上報的專業、部室及工區，對主要負責人按照每次200元進行罰款；風險辨識不認真，辨識內容不清晰，不按時上報資料的，對主要負責人按照每次100元進行罰款。

2、各專業、部室及工區針對安全風險未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，對主要負責人按照每次200元進行罰款；編制內容不全，編制不合格的，對主要負責人按照每次100元進行罰款。

3、各專業、各部室、各區隊未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，對主要負責人按照每次200元進行罰款；編制內容不全，編制不合格的，對主要負責人按照每次100元進行罰款。

4、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格安全《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，對跟班干部、班組長按照每次200元進行罰款。

5、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，對責任人按照每次100元進行罰款；凡發現安全風險為及時處理并上報的，對責任人按照每次100元進行罰款。

6、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的，對擋板值班干部按照每次100元進行罰款。

7、各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，對責任單位正職按照每次500元進行罰款。

8、各專業沒有“月、旬”風險辨識記錄的，并且沒有按時上報的，按照每次100元進行罰款。

9、各區隊沒有“月、旬、日、班”風險辨識記錄的，并且沒有按時上報的，按照每次100元進行罰款。

山西華融龍宮煤業有限責任公司

2017年5月20日

山西華融龍宮煤業有限責任公司

安全風險分級管控

實施方案

2017年5月20日

第四篇：安全風險分級管控實施方案

xxxxx煤礦

安全風險分級管控

實施方案

2018年3月3日 xxxxxxx

xxxxx礦字〔2018〕xxx號

關于印發《xxxxx安全風險分級管控實施方案》 的通知

礦屬各部門、各科室：

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2017】5號）要求，積極構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重機制，提升安全風險預控水平，堅持風險預控、關口前移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管理紅線意識、底線意識，結合我礦實際制定了《xxxxxx安全風險分級管控實施方案》，現予以下發，請認真貫徹執行。

特此通知

201xxx年3月3日

主題詞：xxxxxxxxx

方案

通知

抄報：xxxxx安監局

抄送：礦領導、各部門、科室

豐城市xxxxx

201x年x月x日印

共印xxxxxx份

xxxxxxx煤礦

安全風險分級管控實施方案

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2017】5號）要求，建立科學、高效的安全風險分級管控體系是強化安全管理的重要組成部分，是遏制重特大事故的重要手段。結合本礦實際，特制定本方案。

一、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立安全風險分級管控工作小組。

組 長：（礦長）副組長：（總工）成 員：

領導小組下設辦公室在安全科，xxx同志任辦公室主任，負責日常具體工作。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、管控辦法細則

1、隱患分級：

礦井事故隱患按其嚴重程度、解決難易分為A、B、C三級。（1）A級：危害嚴重，有可能造成重大人身傷亡或者重大經濟損失；治理難度及工程量大，危害嚴重或者治理難度大的隱患。

（2）B級：危害比較嚴重，有可能導致人身傷亡或者較大經濟損失，或治理難度及工程量較大，施工隊解決不了，須由煤礦限期解決的隱患。

（3）C級：危害較輕，治理難度和工程量較小，由施工隊、業務部門必須解決的隱患。

（4）B、C級隱患由總工程師與分管副礦長指定隱患整改責任人，負責責成立即整改或限期整改。對限期整改的隱患，由整改責任人負責監督檢查和整改驗收，驗收合格后報總工程師與分管副礦長審核簽字備案。

（5）A級隱患由礦長組織制定隱患整改方案、安全保障措施，落實整改的內容、資金、期限、下井人數、整改作業范圍，并組織實施。整改項目結束后，由礦長按照重大隱患的整改驗收標準組織自檢。礦井重大隱患自檢合格后，按分級監控要求及時向上級安全監察部門進行報告。申請報告應包括整改方案中的內容、項目和自檢結果，并有礦長簽署的驗收意見。

（6）礦各部門、各隊要加強現場監督檢查，及時發現和查處違章指揮、違章作業和違反操作規程的行為，發現存在重大隱患，要立即停止生產，并向公司主要負責人報告。

有重大事故隱患的，必須立即停止生產，排除隱患。

重大事故隱患分級排查治理責任追究，應當堅持寧嚴勿寬，責任到人，加大追究的原則。

2、隱患治理責任制

礦各部門、各施工隊要認真落實安全生產隱患排查、治理（整改）的責任制，組織職工發現和排除隱患。

（1）礦長對本單位的事故隱患排查、治理（整改）工作負全面責任。應當每月組織一次由安全副礦長、工程技術人員和職工參加的事故隱患排查，對查出的隱患要登記建檔。要定期聽取有關人員及部門對事故隱患排查的匯報，督促和檢查事故隱患排查、整改工作計劃和資金的落實，組織健全機構、配備人員、組織制定崗位責任制，主持召集事故隱患排查、整改工作辦公會及工作會議，及時作出決策和下達指令。

（2）礦總工程師對本礦的事故隱患排查、治理（整改）工作負技術領導責任，負責組織制定事故隱患排查、整改工作計劃和安全技術措施，確定崗位責任、開展科研攻關、推廣應用新技術，并與礦財務主管協調組織安技措資金計劃，參加事故隱患排查和整改。對查出的隱患，要組織礦有關領導和有關工程技術人員進行安全技術評審，通過評審對排查出的隱患按A、B、C三級進行分級。

（3）礦安全副礦長對分管業務范圍內的安全生產隱患排查、整改負直接領導責任，同時協助礦長開展事故隱患的排查和整改工作，負責組織實施事故隱患排查、整改工作計劃，監督檢查各級安全生產管理人員崗位責任制落實情況，組織實施整改隱患的各項措施，參加事故隱患排查和整改。

（4）礦各部門、各隊負責人，對分管業務范圍內的安全生產隱患排查和整改負技術責任。協助總工程師組織制定、審批和落實整改隱患的安全技術措施，參加事故隱患排查和整改。

（5）安全副礦長對礦的事故隱患排查和整改工作負監察責任，并建立和保管好事故隱患整改臺賬；總工、生產、機電副礦長負責對各自分管范圍內的事故隱患排查和整改工作，負有安全監察直接責任。負責監督檢查本礦各級安全生產管理人員崗位責任制和業務保安責任制的履行情況，參加事故隱患的排查，跟蹤落實隱患的現場整改情況，對各自分管范圍內的事故隱患實行閉合管理。

（6）礦各業務部門，是事故隱患排查和實施整改的責任部門，對隱患排查、整改負生產技術管理責任。具體負責事故隱患排查、制定具體整改方案、指導整改方案的實施以及現場整改過程中的安全生產技術管理工作。

（7）施工隊隊長，對本單位的安全生產隱患排查和整改負全面責任。每天組織一次對本隊（本項目、下同）事故隱患的排查，采取有針對性的措施進行及時整改，并及時向有關領導和部門匯報事故隱患的排查和整改工作情況。

（8）施工隊技術員，對本施工隊的安全生產隱患排查和整改工作負技術管理直接責任。負責編制事故隱患排查和整改的安全技術措施，現場指導安全技術措施的實施。

（9）施工隊班組長（跟班副隊長），對本班組生產作業場所存在的安全隱患的排查、整改負直接責任。作業前，必須認真排查本班組生產作業場所存在的安全生產事故隱患，提出在工作過程中應采取的安全防范措施，并在生產過程中采取切實可行的措施認真加以解決；對依靠本班組力量無法進行整改，或一時不能徹底整改的事故隱患，必須及時向隊、礦跟班干部和礦調度室匯報。

（10）施工隊現場作業人員，對所在崗位的安全生產事故隱患排查和整改工作負責。必須每班排查本崗位事故隱患，對排查出來的事故隱患要及時進行整改；如不能整改的，必須及時向班組長和施工隊帶班干部進行匯報，同時，在現場作業過程中，必須無條件接受各級領導及安全管理人員交辦的事故隱患整改任務，并按要求完成隱患整改工作。

3、隱患分級管理和監控

（1）對事故隱患實行分類、分級管理和監控。定期組織對事故隱患進行一次徹底排查，對所排查出來的各類隱患按照下述方法進行分類和定級，對事故隱患實行分類、分級管理。

按事故隱患類別分為十類，分別是頂板、通風、瓦斯、煤塵、機電、運輸、放炮、火災、水災和其它。

（2）按事故隱患危害程度、治理難度分為三級，分別是A級、B級、C級。

A級隱患是指危害嚴重，可能造成重特大傷亡事故或者重大經濟損失，或者治理難度大，需由公司或省、市有關部門組織、幫助或協調處理的隱患。有下列情形之一為A級隱患。

1、超能力、超強度或超定員組織生產。

2、瓦斯監控系統不能正常運行。

3、通風系統不完善、不可靠，施工前未建立全負壓通風系統的；井下存在無風、微風、循環風、串聯通風；掘進工作面局扇一機供兩頭；主扇帶病運轉、備用主扇不完好、擅自停開主扇、局扇和瓦斯抽放泵；礦井總風量不足。

4、有嚴重水患，未采取有效措施解決處理。

5、超層越界開采。

6、井下存在未熄滅火區，沒有采取有效措施解決處理。

7、使用明令禁止使用或者淘汰的設備、材料、工藝，礦井有以掘代采、以探代采行為，通風、排水、提升、壓風設備安全檢驗檢測不合格。

8、沒有雙回路供電系統。

9、無完善的防塵供水系統。

10、未取得安全生產許可證從事生產，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業進行勞務承包。

11、有其他重大安全生產事故隱患。

（3）B級隱患是指危害比較嚴重，可能造成傷亡事故或者經濟損失，或者治理難度比較大，需有一定的工程量。有下列情形之一為B級隱患。

1、瓦斯超限作業、瓦斯經常超限、炮后瓦斯超過3％、有毒有害氣體濃度超過規定未采取措施解決處理或未處理到位。

2、井下電氣設備失爆。

3、存在水患未按規定填繪采掘工程平面圖，在存在水患情況下作業未編制針對性安全措施。

4、掘進工作面不按規定設雙風機、雙電源或雙風機不能自動切換。

5、井田范圍內或井田周邊廢棄礦井水文地質資料不清。

6、無設計或不按設計施工。

7、無作業規程作業，未執行“一工程一措施”。

8、未嚴格遵守巷道貫通程序，巷道貫通無措施或措施不落實，貫通后不及時調整通風系統。

9、井下風門不聯鎖或聯鎖失效。

（4）C級隱患是指危害比較輕，或者對安全生產有一定影響。有下列情形之一為C級隱患。

1、提升絞車、壓風機、主扇等設備保護不全、不可靠，鋼絲繩磨損斷絲超限不及時更換，不按規定定期進行安全檢驗檢測和檢查；

2、工作面懸頂面積超過作業規程規定時，不采取措施；

3、采掘工作面不采取綜合防塵措施或積塵超標；

4、報廢采區、報廢采煤工作面、廢舊巷道、獨頭盲巷未按規定及時封閉；

5、采掘工作面過斷層、破碎帶、舊巷、采空區時無針對性安全措施或措施不落實；

6、監測、監控系統傳感器設置數量不足、安設位置不當、調校不及時、瓦斯超限后不能斷電和聲光報警；

7、不按月填繪采掘工程平面圖或圖紙弄虛作假。

（5）采煤、掘進、機電、運輸提升、通防、巷修、火工品、水文地質及其它相關方面專業技術人員和管理人員，每周要與安監部門一起召開一次事故隱患排查和整改分析會；施工隊每天要分析一次安全生產事故隱患排查和整改情況。每次會議都要有原始記錄。

（6）礦安全部門要建立隱患整改檔案，對各類隱患實行“誰排查、誰簽字，誰整改、誰簽字，誰驗收、誰簽字”的閉合管理。

煤礦隱患排查和整改情況匯總表，要及時報送相關領導和部門，并及時下發到相關施工隊。

（7）礦安全部門、技術部門、生產部門負責協調、跟蹤、督查隱患整改治理情況、解決隱患整改情況。

4、隱患的建檔和上報

（1）礦安全部門對查出的安全隱患，要及時下發安全隱患整改通知單或安全監察意見書，并跟蹤落實隱患整改的情況；對未按期完成隱患處理或因安全隱患處理不當而造成事故的，要依照責任追究等相關文件的規定，追究有關人員的責任。

（2）礦安全部門要加強對所排查出來的安全隱患的跟蹤落實，及時進行統計匯總，實行檔案化閉合管理。安全隱患排查及整改情況檔案應包括以下主要內容：安全隱患的名稱和級別、危害程度、產生的原因和現狀、所采取的整改方案及安全措施、整改的單位和整改責任人、組織和參加整改驗收的人員、整改結果等內容。

（3）施工隊應當于每月25日前將本月安全隱患的落實整改情況，以及所排查出來的當月的安全隱患，向礦安全部門報告。

5、責任追究。

（1）礦定期、不定期的對煤礦事故隱患排查治理進行檢查，對存在違法違規行為和危及工人生命安全的重大隱患仍繼續生產作業的部門、施工隊，立即責令停產整頓，并根據礦下發的相關處罰條例進行處罰。

（2）公司每季度對事故隱患排查治理工作進行一次考核。對事故隱患排查不細、治理不力、履行監督職責不到位、資料管理混亂的部門、施工隊，對責任人給予罰款或撤職。

五、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。

通風管理：礦井和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。

瓦斯管理：煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。

防治水管理：及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。防塵管理：建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點，工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。

采掘管理：所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理：加強頂板管理，施工掘進工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。

機電、運輸管理：按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。

4、火工品管理：煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。

7、建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立輔助救護隊。

六、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期（10日、20日、30日）組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

七、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

第五篇：重大安全風險分級管控實施方案

重大安全風險分級管控實施方案

阜新市雙山煤礦

二零一七年五月二十六日

為認真貫徹落實遼寧煤礦安全監察局、遼寧省煤炭工業管理局、遼寧省安全生產監督管理局《關于強化煤礦安全風險分級管控的通知》（遼煤安發【2016】46號文要求，結合我礦的實際情況，特制定本方案。

一、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立重大安全風險分級管控工作小組。組 長： 李先軍 副組長：金慶和

成 員：各專業副總、工區、部室負責人

領導小組下設辦公室在安監部，趙樹軍同志任辦公室主任，負責日常具體工作。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控、瓦斯抽采等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。通風管理：

礦井、采區和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。瓦斯管理：

煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理 措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。防治水管理：

及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。防塵管理：

建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點、煤倉，采煤工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。采掘管理：

所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理情況：

加強頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。機電、運輸管理情況：

按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。火工品管理情況： 煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立兼職救護隊。

五、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期（9日、19日、29日）組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

六、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

阜新市雙山煤礦煤礦

月26日

2017年5