第一篇：國家工商行政管理總局關于印發《工商行政管理機關行政執法評議考核辦法》、《工商行政管理機關行政執法過錯

國家工商行政管理總局

關于印發《工商行政管理機關行政執法評議考核辦法》、《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》

和《國家工商行政管理總局關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導

意見》的通知

（2008年2月22日）

各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

為了貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，推行行政執法責任制，規范行政執法行為，依據《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》的要求，國家工商行政管理總局制定了《工商行政管理機關行政執法評議考核辦法》、《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》和《國家工商行政管理總局關于正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》，二○○八年二月四日已經總局局務會議討論通過，現印發給你們，請遵照執行。

附件：

1、工商行政管理機關行政執法評議考核辦法

2、工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法

3、國家工商行政管理總局關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見

二○○八年二月二十二日

附件1：

工商行政管理機關行政執法評議考核辦法

第一條

為了加強對工商行政管理機關行政執法行為的監督，規范執法行為，保證工商行政管理機關正確行使職權和全面履行義務，嚴格依法行政，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》的要求，結合工商行政管理實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的行政執法評議考核,是指各級工商行政管理機關按照本辦法規定對本級或者下級機關及其人員的行政執法行為進行檢查與評判的監督活動。

各級工商行政管理機關應當將行政執法評議考核,作為本機關工作目標考核或者績效考核的重要內容。

第三條

國家工商行政管理總局負責指導全國工商行政管理機關的行政執法評議考核工作。

第四條

各級工商行政管理機關應當成立由局領導負責，法制、人事、監察等有關機構參加的行政執法評議考核工作領導小組，負責本機關、本系統的行政執法評議考核工作。

法制部門負責本辦法的組織實施，人事、監察等相關部門配合。

各級工商行政管理機關的主要負責人是本機關行政執法評議考核工作的第一責任人。

第五條

行政執法評議考核堅持公開、公平、公正、實事求是和獎優罰劣的原則。

第六條

各級工商行政管理機關應當充分運用信息化手段,提高評議考核的公正性和準確性。

第七條

行政執法評議考核實行組織考評、自我考評、互查互評相結合，日?？荚u與年度考評相結合,原則上采取百分制形式,考核結果分為優秀、合格、基本合格、不合格四個檔次。

行政執法評議考核工作每年至少進行一次。省級以下工商行政管理機關應當將當年的行政執法評議考核情況書面報送本級人民政府和上一級工商行政管理機關。

第八條

行政執法評議考核的主要方式包括:

（一）審閱有關報告材料或者聽取情況匯報;

（二）組織現場查看或者暗訪活動；

（三）調閱有關文件、資料或者實行案卷評查；

（四）對行政執法人員進行法律水平測試;

（五）組織執法檢查或者專題個案調查;

（六）聽取地方人民政府評議意見，召開座談會或者面向社會發放執法評議卡,設立公眾意見箱,設置執法評議專線電話,聘請監督評議員,舉行民意測驗,進行問卷調查;

（七）評議考核機關確定的其他方式。

第九條

行政執法評議考核的主要內容:

（一）行政執法制度建設方面，主要包括行政執法制度建設是否健全、規范；

（二）行政執法行為規范方面，主要包括行政執法主體是否符合規定、認定事實是否清楚、調查取證是否充分確鑿、適用法律是否正確、執法程序是否合法、執法內容是否合法適當、立卷歸檔是否規范；

（三）行政執法能力建設方面，主要包括行政執法人員的執法能力培訓情況，行政執法隊伍的建設情況；

（四）行政執法效果評價方面，主要包括地方人民政府的評議意見，行政相對人和社會各界的評議意見；

（五）行政執法監督方面，主要包括推行行政執法責任制的情況，行政執法行為引發的行政復議、行政訴訟案件、信訪案件的數量及其后果情況，行政復議決定和行政判決執行情況；

（六）評議考核機關確定的其他內容，包括履行法定職責方面的情況，對違法或者不當行政執法行為的整改情況等。

各級工商行政管理機關應當根據實際情況確定當年行政執法評議考核的重點和范圍。

第十條

對評議考核中發現存在問題的，評議考核工作領導小組應當及時提出整改意見。

評議考核工作領導小組應當充分聽取被評議考核對象的意見。

被評議考核對象應當執行評議考核工作領導小組提出的整改意見，并將執行結果在規定的時間內報告評議考核工作領導小組。

第十一條

評議考核工作領導小組應當在評議考核結束之日起30個工作日內，向被評議考核對象通報評議考核結果。

評議考核結果應當以適當方式在一定范圍內公開。

第十二條

縣級以上工商行政管理機關要建立健全行政執法獎懲機制，依據行政執法評議考核結果按照有關規定實行獎懲制度。對行政執法績效突出的行政執法部門和行政執法人員予以表彰。行政執法評議考核工作一般結合年度考核進行。對在處理突發事件和承擔專項重要工作中做出顯著成績和貢獻的，應當及時給予獎勵。充分調動行政執法部門和行政執法人員提高行政執法質量和水平的積極性，形成有利于推動嚴格執法、公正執法、文明執法的良好環境。

第十三條

在行政執法評議考核中被評為優秀等次的工商行政管理機關，由評議考核機關按照有關規定給予表彰，并作為年度工作目標考核或者績效考核的重要依據。

對在評議考核中被評為不合格的工商行政管理機關，按照有關規定取消其當年評先評優資格，并追究機關及其相關責任人員的行政執法責任。

第十四條

在行政執法評議考核中被評為優秀等次的行政執法人員,由評議考核機關按照有關規定給予表彰,并作為公務員年度考核確定優秀等次的重要依據。

對在評議考核中被評為不合格等次的行政執法人員，按照有關規定取消其當年評先評優資格，并追究行政執法責任。

第十五條

行政執法評議考核結果是衡量被評議考核對象依法行政工作的重要依據，各級工商行政管理機關應當將對行政執法部門崗位責任制考核等其他監督檢查與行政執法評議考核相結合，避免對行政執法活動進行重復評議考核。

第十六條

本辦法適用于各級工商行政管理機關及其派出機構。

第十七條

省級工商行政管理機關可以根據本辦法,結合本機關、本系統的實際,制定行政執法評議考核實施細則。

第十八條

本辦法自發布之日起施行。

附件2：

工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法

第一章 總則

第一條

為了規范和監督各級工商行政管理機關及其工作人員的行政執法行為，提高行政執法水平，促進依法行政，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政監察法》、《中華人民共和國公務員法》、《行政機關公務員處分條例》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》等法律法規的規定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱行政執法過錯責任，是指工商行政管理機關及其工作人員因故意或者過失不履行、違法履行或者不當履行法定職責，致使行政相對人合法權益受到損害，或者產生其他危害后果所應當承擔的行政責任。

第三條

行政執法過錯責任追究堅持實事求是、客觀公正，懲處與責任相適應、教育與懲戒相結合的原則。

第二章 行政執法過錯責任追究的范圍

第四條

各級工商行政管理機關實施本辦法第五條至第十條所列行為，造成危害后果 3 的，應當追究行政執法過錯責任。

第五條

下列行為屬于行政審批、行政許可中的執法過錯行為：

（一）違反規定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項目；

（二）擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

（三）擅自實施已經取消的行政審批、行政許可項目；

（四）對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予受理；

（五）對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內作出核準決定；

（六）對不符合法定條件的行政審批、行政許可申請予以核準或者超越法定權限作出核準決定；

（七）不在辦公場所公示依法應當公示的材料；

（八）在受理、審查、決定行政審批、行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務；

（九）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容；

（十）未依法說明不受理行政審批、行政許可申請或者不予行政審批、行政許可的理由；

（十一）依法應當舉行聽證而不舉行聽證；

（十二）辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財物或者牟取其他利益；

（十三）擅自收費或者不按照法定項目和標準收費；

（十四）截留、挪用、私分或者變相私分實施行政審批、行政許可依法收取的費用；

（十五）在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓、指定中介服務。

第六條

下列行為屬于實施行政強制措施中的執法過錯行為：

（一）無法定依據或者適用依據錯誤；

（二）違反法定程序；

（三）采取行政強制措施的對象或者范圍錯誤；

（四）對采取行政強制措施的財物不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

（五）對采取行政強制措施的財物不依法處理。

第七條

下列行為屬于行政處罰中的過錯行為：

（一）沒有法定的行政處罰依據或者適用依據錯誤；

（二）違反規定，濫用自由裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰；

（三）違反法定的行政處罰程序；

（四）違反有關法律中關于委托處罰的規定；

（五）不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據；

（六）違反有關罰繳分離規定自行收繳罰款；

（七）截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物；

（八）利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據為己有；

（九）使用、丟失、損毀、違法處理罰沒財物；

（十）依法應當移送司法機關處理而不移送或者在移送過程中違反有關移送規定；

（十一）下達或者變相下達罰沒指標。

第八條

下列行為屬于行政征收中的過錯行為：

（一）無法定依據或者不按照法定范圍實施征收；

（二）擅自增減征收項目或者改變征收標準；

（三）依法應當征收而不征收；

（四）不按照規定使用專用票據；

（五）截留、挪用、私分或者變相私分征收款項；

（六）違法集資、攤派費用等違法增設公民、法人或者其他組織的義務；

（七）不公開收費依據和收費標準。

第九條

下列行為屬于實施行政監督檢查中的過錯行為：

（一）無法定依據或者違反法定程序實施行政監督檢查；

（二）超越法定權限和范圍實施行政監督檢查；

（三）不按照規定出示有效行政執法證件實施行政監督檢查；

（四）對行政監督檢查中發現的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關機關處理。

第十條

下列行為屬于行政復議中的過錯行為：

（一）對符合法定條件的行政復議申請不予受理；

（二）不依法審理行政復議案件，或者無正當理由在法定期限內不作出行政復議決定；

（三）不履行或者無故拖延履行行政復議決定；

（四）阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請行政復議。

第十一條

工商行政管理機關工作人員有下列情形之一的，應當追究行政執法過錯責任：

（一）涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的；

（二）妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調取證據的；

（三）泄露與行政執法有關的保密信息，造成不良后果的。

第十二條

其他需要追究行政執法過錯責任的行為，應當報經省級工商行政管理機關認定。

第三章 行政執法過錯責任的承擔形式

第十三條

對應當承擔行政執法過錯責任的工商行政管理機關可以作出如下行政處理：

（一）責令自行糾正或者限期整改；

（二）通報批評；

（三）取消當年評先評優資格。

前款規定的追究方式可以單獨或者合并適用。

法律、法規、規章以及國務院規范性文件另有規定的，從其規定。

第十四條

對應當承擔行政執法過錯責任的工商行政管理機關工作人員可以作出如下行政處理：

（一）誡勉談話；

（二）責令作出書面檢查；

（三）通報批評；

（四）責令離崗培訓；

（五）調離執法崗位；

（六）取消執法資格。

前款規定的追究方式可以單獨或者合并適用。

法律、法規、規章以及國務院規范性文件另有規定的，從其規定。

第十五條

工商行政管理機關工作人員的執法過錯行為違反政紀規定，應當給予行政處分的，按照公務員管理權限和程序，依據《行政機關公務員處分條例》和其他有關法律、法規的規定，追究政紀責任；涉嫌犯罪的，應當依照有關規定移送司法機關處理。

第十六條

各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執法過錯責任：

（一）故意導致違法執法行為發生的；

（二）拒絕糾正違法執法行為的；

（三）干擾、阻礙對違法執法過錯責任追究案件進行調查的；

（四）對控告人、檢舉人、投訴人打擊報復的；

（五）一年內兩次以上被追究行政執法過錯責任的。

第十七條

各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執法過錯責任：

（一）積極配合調查或者有其他立功表現的；

（二）主動糾正錯誤，有效制止損害后果擴大的。

第十八條

各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，不追究行政執法過錯責任：

（一）因法律、法規、規章、規范性文件規定不明確或者存在沖突，造成行政執法過錯，并且工作人員無主觀過錯的；

（二）因出現新的證據，使原認定事實和案件性質發生變化的。但是，故意隱瞞或者因過失遺漏證據的除外；

（三）未造成損失或者不良影響的；

（四）行政相對人弄虛作假，致使行政機關及其工作人員無法作出正確判斷的；

（五）因不可抗力等原因致使違法執法行為發生的；

（六）執行上級領導的決定或者命令，認為上級的決定或者命令有錯誤時，在向上級提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見后，上級不改變該決定或者命令，要求立即執行而造成執法錯誤的。但是，執行明顯違法的決定或者命令造成執法錯誤的除外。第四章 行政執法過錯責任的追究

第十九條

行政執法過錯責任追究在各級工商行政管理機關領導下，實行分級負責、自我辦理的承辦原則。

上級工商行政管理機關可以直接追究下級工商行政管理機關及其工作人員的行政執法過錯責任。

第二十條

行政執法行為有下列情形之一的，各有關部門應當及時將有關材料移送監察部門：

（一）被司法機關已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認違法的；

（二）被行政復議機關已生效的復議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認違法的；

（三）被本級或者上級行政機關通過執法監督程序依法確認違法或者予以撤銷、變更的；

（四）被審計、信訪以及其他行政機關依法確認違法的；

（五）有其他涉嫌違法情形的。

第二十一條

對本辦法第五條至第十二條所列執法過錯行為，由監察、人事等有關部門依據相關法律、法規和本辦法的規定作出處理。

除依照本辦法對有關行政執法機關和行政執法人員進行處理外，對實施違法或者不當的行政執法行為依法依紀應當采取組織處理措施的，按照干部管理權限和規定程序辦理；依法依紀應當追究政紀責任的，由任免機關、監察機關依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第二十二條

工商行政管理機關工作人員對行政執法過錯責任追究決定不服的，依據相關法律法規的規定可以提出復核或者申訴。

復核、申訴期間，行政執法過錯責任追究決定不停止執行。第五章 附則

第二十三條

本辦法自發布之日起施行。

附件3：

國家工商行政管理總局

關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見

為了貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步促進工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權（以下簡稱處罰裁量權），推進工商行政管理機關依法行政工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律法規規定，制定本指導意見。

一、充分認識工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的重要性

處罰裁量權是指行政機關查處違法行為時，依據法律、法規和規章的規定，在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。行使處罰裁量權的過程是行政機關從法律目的、違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等方面綜合裁量并作出決定的過程。

處罰裁量權在各級工商行政管理機關的行政執法中被普遍行使?？傮w來講，各級工商行政管理機關在實施行政處罰過程中，能夠統一思想，明確目的，正確行使處罰裁量權，在制止和打擊違法行為、維護正常的市場經濟秩序方面，發揮了應有的作用。但是，我們也必須看到，在工商行政管理機關行政執法的過程中，過罰不相當、同案不同罰等不規范行使處罰裁量權的情況依然時有發生。

有效促進處罰裁量權的正確行使，既是工商行政管理機關規范行政執法行為，進一步推進依法行政工作的需要，也是構建工商系統懲治和預防腐敗體系的需要。行政處罰是行政執法的重要內容,對處罰裁量權的行使進行制度上的規范，有利于行政處罰的公平公正，能夠有效防止重責輕罰、輕責重罰、同案不同罰等現象。促進正確行使處罰裁量權，防止濫用自由裁量權，是對行政執法權進行監督制約的重要方面，將對防治腐敗工作起到重要作用?？傊?，促進工商行政管理機關正確行使處罰裁量權，有利于提高工商行政管理機關的執法水平和加強反腐倡廉建設，有利于提升工商行政管理機關的社會形象。

二、正確行使處罰裁量權應當遵循的基本原則

（一）公平公正原則

工商行政管理機關行使處罰裁量權時，應當平等對待每一個被處罰的當事人，不得以案件事實以外的因素差別對待當事人。對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本一致。

（二）過罰相當原則

工商行政管理機關行使處罰裁量權時，必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等相當。禁止處罰畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰。

（三）處罰與教育相結合原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律。行政處罰應當符合法律目的，所采取的措施和手段應當必要、適當。

（四）程序正當原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，必須遵循法定的程序,充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權、參與權和救濟權。

（五）綜合裁量原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會危害性等具體情況進行裁量，不能偏執一端，片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。

三、正確行使處罰裁量權應當注意的若干問題

（一）明確行政處罰種類之間的輕重關系。就工商行政管理機關較常使用的幾種行政處罰而言，通常情況下，警告是最輕微的一種行政處罰形式；責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照是較重的行政處罰形式。

（二）關于不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。

1.不予行政處罰是指工商行政管理機關依法對特定違法行為不給予處罰。

2.減輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。減輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定應當受到的一種或者幾種處罰之外選擇更輕的行政處罰種類進行處罰，或者在應當并處時不進行并處；另一種是在規定有處罰幅度的行政處罰的最低限以下予以處罰。

3.從輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進行處罰；另一種是 8 在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較低部分予以處罰。一般地，在實施罰款這一行政處罰時，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較低的30%部分處罰時，可視為從輕行政處罰。

4.從重行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進行處罰；另一種是在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較高部分予以處罰。一般地，在實施罰款這一行政處罰時，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較高的30%部分處罰時，可視為從重行政處罰。

（三）當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

1.違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

2.不滿十四周歲的人有違法行為的；

3.違法行為在二年內未被發現的,但法律另有規定的除外。

（四）當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

1.主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

2.受他人脅迫有違法行為的；

3.配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

4.已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的。

（五）當事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

1.能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

2.違法行為社會危害性較小或者尚未產生社會危害后果的；

3.在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4.因殘疾或者下崗失業等原因，生活確實困難的人有違法行為的。

（六）當事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

1.嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產安全或者嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序的違法行為的；

2.有悖于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的違法行為的；

3.嚴重危害食品安全的違法行為的；

4.坑農害農等嚴重損害農民利益的違法行為的；

5.當事人曾在二年內因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的。

（七）工商行政管理機關應當適時建立健全規范處罰裁量權的相關制度。

1.省級工商行政管理機關應當切實加強對下級工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的指導。應當制定或者修訂處罰裁量權的適用規則，對于處罰裁量權的基本概念、原則、適用的基本規則等進行闡述，對于處罰裁量權的適用程序、過錯責任追究等進行規定。可以自行制定處罰裁量標準，也可以要求下一級工商行政管理機關制定處罰裁量標準，進一步細化、量化含有處罰裁量權的處罰條款。

2.在制定處罰裁量標準時，應當充分考慮不同地區的經濟條件等因素設定相應標準。同時，根據處罰裁量權制度本身的特點，在國家的方針政策、社會環境、本地區的經濟發展水 9平等外部環境發生變化時，及時對處罰裁量標準進行調整。

3.應當與辦公自動化工作相結合，建立信息化案件處理輔助系統。形成行政處罰案件的電子數據庫，并在細化、量化含有處罰裁量權的處罰條款的基礎上形成處罰裁量權應用系統，為工商行政管理機關行使處罰裁量權提供快捷、便利、有力的支持。

四、加強對行使處罰裁量權的監督

各級工商行政管理機關必須建立健全對處罰裁量權的監督機制，從多環節、多方面、多角度對處罰裁量權進行監督。

（一）在聽證報告、案件調查終結報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應當將處罰裁量的情況進行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應當說明理由。在處罰案件核審過程中，核審機構對處罰裁量部分應當加強審查力度。

（二）在涉及行政處罰行為的行政復議、信訪及其他執法監督程序中，復議機構、信訪機構等執法監督機構，應當加強對處罰裁量行為的審查力度，對于不規范行使處罰裁量權的行為，要堅決予以糾正，切實起到監督作用。

（三）工商行政管理機關應當積極建立行政處罰決定的公開制度，通過政府網站等途徑向社會公示行政處罰決定，自覺接受社會監督。

（四）各級工商行政管理機關在進行案卷評查、行政執法評議考核等考評工作中，應當特別關注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權行使情況的考評比重。對于不規范行使處罰裁量權情況嚴重的，要堅決取消其評先評優資格。

（五）對于重責輕罰、輕責重罰、不按程序行使處罰裁量權等濫用處罰裁量權的行為，要按照行政執法過錯責任追究的有關規定，嚴肅追究相關責任人員的責任；涉嫌犯罪的，應當依照有關規定移送司法機關處理。

五、不斷提高行政執法人員的素質和執法能力

（一）建立行政執法人員學法制度，增強法律意識，提高法律素質，強化法律知識培訓。應當采取自學與集中培訓相結合、以自學為主的方式，組織行政執法人員學習通用法律知識，特別是行政處罰以及處罰裁量相關的法律知識。

（二）加強對典型案例的分析，切實提高行政執法人員的實踐能力。應當收集、整理一批具有典型意義的行政處罰案例，以案說法，既能夠進一步加深行政執法人員對處罰裁量權的理解，又能夠為行政執法人員正確行使處罰裁量權提供參考。

六、切實加強對處罰裁量權工作的組織領導

各級工商行政管理機關應當從反腐倡廉、化解社會矛盾、構建社會主義和諧社會的高度充分認識正確行使處罰裁量權的重要性，認真貫徹本指導意見，在工作中不斷總結經驗，促進依法行政工作的開展。

（一）認真貫徹，積極落實。應當按照本指導意見的要求，明確推進正確行使處罰裁量權工作的工作機構，制定落實本指導意見的具體辦法和配套措施，有計劃、有步驟地規范處罰裁量權，將本指導意見落到實處。

（二）注意總結，經常交流。在工作中應當及時總結處罰裁量權工作的經驗、教訓，不斷認真研究工作中出現的問題，并提出解決辦法。應當同其他工商行政管理機關進行交流，取長補短，促進處罰裁量權正確行使。

（三）上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的工作應當不斷加強指導和監督。

第二篇：湖南省工商行政管理機關行政執法證據規則

湖南省工商行政管理機關行政執法證據規則

湖南省工商行政管理機關行政執法證據規

則

第一章 總則

第一條 為規范證據收集、審查和認定等活動，正確實施行政執法行為，推進全省各級工商行政管理機關依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》、《湖南省行政程序規定》等法律、法規、規章的規定，參照相關司法解釋，制定本規則。

第二條 全省各級工商行政管理機關在依據法定職權實施行政執法行為時，應當遵守本規則。

法律、法規、規章及國家工商行政管理總局和省人民政府制定的規范性文件對行政執法證據另有規定的，從其規定。

第三條 本規則所稱行政執法，是指工商行政管理機關依據法律、法規和規章，作出的行政許可、行政確認、行政處罰、行政強制等影響公民、法人和其他組織權利或者義務的具體行政行為。證據規則，是指工商行政管理機關收集、審查、認定行政執法證據，以查明事實的程序和要求。

行政執法依法由工商行政管理機關依職權啟動，或者依公民、法人和其他組織的申請啟動。第四條 行政執法中應當采取合法的手段，依照法定程序，客觀、全面、及時地收集證據，對當事人有利或不利的證據應當一并收集，準確認定行政執法的事實。

在行政執法中，禁止違反法定程序，采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段調查取證。不得隱匿、毀損、偽造、變造證據。

第五條 收集證據應當與相應的行政執法事項有必然、合理的聯系，采取的調查取證措施應當必要、適當。

第六條 行政執法必須收集證據、查明事實后才能作出行政執法決定。

第七條 行政執法人員在實施調查、收集證據時應當依法保守國家秘密、商業秘密和個人隱私。

第八條 工商行政管理機關對依職權作出的行政執法決定的合法性、適當性負舉證責任。

工商行政管理機關依申請作出行政執法決定的，當事人應當如實提交有關材料，反映真實情況。工商行政管理機關經審查認為其不符合法定條件的，應當有證據予以證明。

第九條 當事人有權對作出行政執法決定的證據發表意見，提出異議。未經當事人發表意見的證據不能作為行政執法決定的依據，當事人放棄或拒絕對證據發表意見的除外。

依職權作出行政執法決定的，應當告知當事人就行政執法決定所依據的證據發表意見，在緊急情況下依法無需當事人對證據發表意見的除外。依申請作出行政執法決定的，可以告知當事人就行政執法決定所依據的證據發表意見，對申請材料實質內容進行核實的證據應當告知當事人發表意見。

第十條 行政執法決定文書中應當載明所依據的證據，并說明證據采信的理由。在行政執法決定中實施行政裁量權的，需要載明實施裁量的理由、事實及其證據。行政執法文書未說明證據采信的理由而當事人要求予以說明的，工商行政管理機關應當予以書面說明。

第二章 證據的種類與要求

第十一條 行政執法證據有以下種類:

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料和計算機數據；

（四）證人證言；

（五）當事人陳述；

（六）鑒定結論；

（七）勘驗筆錄、現場筆錄。第十二條 書證應當符合下列要求：

（一）收集書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件；

（二）收集書證原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復制件、影印件、抄錄件或者節錄本，由提供人注明“經核對與原件無誤”，注明出證日期、證據出處，并由提供人簽名或蓋章；

（三）收集報表、圖紙、會計帳冊、專業技術資料、科技文獻等書證的，應當由提供人提供說明材料。

第十三條 物證應當符合下列要求：

（一）收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復制件或者證明該物的照片、錄像等其他證據，由提供人標明“經核對與原件無誤”，注明出證日期，證據出處，并由提供人簽名或蓋章；

（二）原物為數量較多的種類物的，可以收集其中的一部分。

第十四條 視聽資料和計算機數據應當符合下列要求：

（一）收集有關資料的原始載體，收集原始載體確有困難的，可以收集復制件；

（二）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（三）聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。第十五條 證人證言分為證人出具的書面證言和行政執法人員對證人所作的證言筆錄。

證人證言應當符合下列要求：

（一）有能證明證人的身份及基本情況的相關文件資料；

（二）應有證人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者筆錄的記錄日期；

（四）證言筆錄還應當有行政執法人員逐頁簽名或蓋章。

第十六條 當事人陳述是指在行政執法中由公民（自然人）或者法人、其他組織的法定代表人或主要負責人及他們的委托代理人在代理權限內向行政執法人員陳述的事實。

當事人陳述以及詢問、談話類筆錄應當符合下列要求：

（一）有能證明當事人及其陳述人、被詢問人、談話人的身份及相關基本情況的證據；

（二）有當事人或其陳述人、被詢問人、談話人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者陳述的記錄日期；

（四）有行政執法人員逐頁簽名或蓋章。

第十七條 鑒定結論應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據和所使用的科學手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明、并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論，應當說明分析過程。

第十八條 現場筆錄和勘驗筆錄應當載明時間、地點和事件等內容，并由執法人員和當事人逐頁簽名，當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在場的，可由其他人簽名。法律、法規、規章對現場筆錄和勘驗筆錄的制作形式另有規定的，從其規定。

第十九條 在行政執法過程中，依照法律、法規、規章等規定，工商行政管理機關及其內設職能機構之間，工商行政管理機關與其他機關之間就有關行政執法事項進行協調、核審、審批及研究決定等形成的文件資料屬于行政執法證據，應當按照證據種類的不同分別符合其要求。

第二十條 依申請作出行政執法決定的，申請人應當按法律、法規、規章等規定提交齊全的且符合法定形式的申請材料，并對其申請材料實質內容的真實性負責。申請人提交的申請材料屬于行政執法證據，應當按照證據種類的不同分別符合其要求。

第二十一條 從中華人民共和國領域外取得的證據，應當說明來源，經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規定的證明手續。

在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區取得的證據，應當具有按照有關規定辦理的證明手續。

第二十二條 外文書證或者外國語視聽資料，應當附有具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名。

第二十三條 在依職權作出的行政執法案卷中，行政執法人員應當對收集的證據進行分類編號，對證據材料的來源，證明對象和內容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明收集日期。

第三章 證據的收集與保全 第二十四條 收集和保全證據應當及時、合法，保證證據全面、客觀、真實。

第二十五條 收集和保全證據，可以依法采取下列方法：

（一）提取原物、原件；

（二）詢問并制作詢問筆錄；

（三）勘驗、檢查；

（四）錄音、錄像、攝影；

（五）復制、摘抄；

（六）送有關機構鑒定；

（七）依法先行登記保存；

（八）調取有關單位保存的證據、收集申請人提交的有關材料；

（九）依據法律、法規查封或扣押與涉嫌違法行為有關的證據；

（十）依法可以采取的其他方法。

必要時工商行政管理機關可以依法申請公證機構對行政執法中涉及需要公證的事項實施證據保全。

第二十六條 除適用簡易程序的，依職權啟動行政執法行為的，應當由行政執法人員填寫有統一編號的程序啟動審批表，報本機關負責人批準后，才能依職權收集證據。情況緊急的，可以事后2個工作日內補報。

按照行政處罰程序依法查處當事人，行政處罰程序中的立案審批表與其他依職權啟動行政執法程序的程序啟動審批表具有同等效力。依據監督檢查職權收集當事人身份及其本情況等必要的證據，發現當事人涉嫌違法行為后，應當填寫立案審批表，同時附上監督檢查報告以及當事人提供的材料等，報經本機關負責人批準，行政執法人員才能調查收集證據。

工商行政管理機關因收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料，應當在7個工作日內予以核查；特殊情況下，核查可以延長至15個工作日。根據核查情況和證據，決定是否啟動行政執法程序。

工商行政管理機關依法采取行政強制措施的，應當依法具有相應的證據證明當事人存在涉嫌違法行為。

第二十七條 依申請啟動行政執法行為的，工商行政管理機關應當建立受理公民、法人或者其他組織申請的登記制度，詳細記載申請人姓名或名稱、申請時間、申請事項、收到材料的名稱和份數、收到材料的時間等，并依法處理。

第二十八條 依職權啟動的行政執法行為在收集、調取證據時，行政執法人員應當表明身份，說明理由；告知相關單位和個人有如實提供證據的義務；首次向當事人收集證據時，應當告知其有申請行政執法人員回避的權利。

第二十九條 行政執法人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據，調取原始證據有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄本。

第三十條 行政執法人員可以詢問當事人、證人；詢問應當個別進行；嚴禁變相拘禁；詢問應當制作筆錄，詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀;筆錄如有差錯，遺漏，應當允許其更正或者補充，涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者其他方式確認；經核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認，行政執法人員亦應當在筆錄上逐頁簽名。

第三十一條 為查明事實，需要對專門事項進行鑒定的，工商行政管理機關應當出具載明委托鑒定事項及相關材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構進行鑒定；沒有法定鑒定機構的，可以委托其他具備鑒定條件的機構進行鑒定。

第三十二條 工商行政管理機關可以依據法律、法規的規定對與行政執法有關的物品或者場所進行檢查，檢查時應當有當事人或者第三人在場，并制作現場筆錄；必要時可以采取拍照、錄像等方式記錄現場情況。

必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應當依法提請公安機關執行，工商行政管理機關予以配合。

第三十三條 工商行政管理機關實施勘驗，應當有當事人或者第三人在場，勘驗時，可以采取測量、拍照、錄音、錄像、抽樣取證、詢問在場有關人員等方式，并制作勘驗筆錄。

第三十四條 工商行政管理機關抽樣取證時，應當有當事人在場；執法人員應當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由執法人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章。法律、法規、規章或者國家有關規定對抽樣機構或者方式有規定的，工商行政管理機關應當委托相關機構或者按照規定方式抽取樣品。

第三十五條 在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關可以依據行政處罰法的相關規定對與案件事實有關的證據采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施及解除先行登記保存措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。

先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和執法人員簽名或蓋章，交當事人一份，并當場交付先行登記保存證據通知書。

先行登記保存期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。

第三十六條 對于先行登記保存的證據，應當在7日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關部門鑒定；

（三）依法應當沒收或者可以查封、扣押的，決定沒收或者查封、扣押；

（四）依法不應當沒收或者查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，現行登記保存措施自動解除。第三十七條 工商行政管理機關收集證據時，行政執法人員可以要求當事人及證明人提供證據材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章，材料提供人的身份或者基本情況應當查實載明。當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者拒絕以其他方式確認，或者無法找到當事人的，執法人員應當在證據材料上注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。

第三十八條 在行政執法程序中，對當事人提出的意見和主張，工商行政管理機關可以要求當事人提供證據，并書面告知其舉證的范圍、內容、時間、方式以及不履行舉證義務的法律后果。當事人無正當理由拒絕或者拖延舉證的，或者故意做虛假陳述，隱瞞或者毀滅主要證據的，工商行政管理機關可以根據已查明的事實依法作出行政執法決定。

第三十九條 需委托其他工商行政管理機關協助調查、收集證據的，應當出具書面委托調查函，受委托的工商行政管理機關應當積極予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況函告委托機關。

受委托調查機關應當在15個工作日內將協助調查情況函告委托機關，因委托調查事項復雜需要延長的，應當告知委托機關。

第四章 證據的審查與認定

第四十條 對收集和保全的證據，既要逐一審查又要綜合審查。應當通過調查收集新的證據排除證據之間的矛盾。每個證據都應當符合要求，具有證據能力。全部證據材料形成證據鏈，足以認定案件事實，符合證明標準，才能依法作出行政執法決定。

第四十一條 對單個證據按照其所屬種類審查其是否符合證據要求，審查其是否具有合法性、真實性、關聯性。

第四十二條 綜合審查證據應當審查證據之間是否矛盾，證據是否充分，是否足以認定案件事實，是否形成證據鏈，是否達到證明標準等。

第四十三條 依職權啟動的行政執法行為，應當在作出行政執法決定前告知當事人擬作出行政執法決定所依據的事實和證據材料以及對證據材料發表意見的權利，未告知當事人發表意見的證據材料不得認定為作出行政執法決定的證據。

采取行政強制措施和適用簡易程序作出行政執法決定的，應當即時告知當事人對證據材料發表意見和聽取當事人的陳述、申辯。

工商行政管理機關告知當事人對證據材料發表意見應當有書面記錄，說明當事人對證據材料發表意見的內容、時間、方式，并由執法人員和當事人簽名或蓋章。

第四十四條 實施行政處罰，在處罰告知書或聽證告知書中可以一并告知當事人對證據材料發表意見的權利。當事人依法對事實、證據材料等進行陳述、申辯的，按復核程序處理；當事人申請聽證的，可以在聽證會中由當事人對證據質證、發表意見。其他依職權啟動的行政執法行為中，當事人對事實和證據材料發表意見，進行陳述、申辯的，工商行政管理機關應當復核，不予采納的，應當說明理由。

第四十五條 依申請啟動行政執法行為中，工商行政管理機關經審查認為申請人的申請不符合法定條件的，應當有證據予以證明。該證據以及對申請材料的實質內容進行核實的證據應當告知申請人發表意見，申請人對工商行政管理機關收集的證據和事實進行陳述、申辯的，應當進行復核。

第四十六條 應當根據具體情況，從以下方面審查證據的合法性：

（一）證據是否符合法定形式；

（二）證據的取得是否符合法律、法規和規章的規定，并參照司法解釋的要求；

（三）是否有影響證據效力的其他違法情形。第四十七條 應當根據具體情況，從以下方面審查證據的真實性：

（一）證據形成的原因；

（二）發現證據的客觀環境；

（三）證據是否原件、原物，復制品、復制件是否與原件、原物相符；

（四）提供證據的人或者證人與當事人是否有利害關系；

（五）影響證據真實性的其他因素。第四十八條 應當對收集的全部證據材料進行分析判斷，確定證據材料與事實之間的證明關系，排除不具有關聯性的證據材料。

一般從以下方面考慮證據的關聯性：

（一）證據與擬證明的事實之間是否存在法律上的客觀聯系；

（二）證據之間是否能相互印證，相互支持，相互說明；

（三）證據之間，證據與擬證明事實之間，證據與情理之間是否存在不能解釋、無法解決的矛盾；

（四）全部證據、單個證據擬證明各事實要素是否能共同指向據以作出行政執法決定的事實結論，該事實結論是否是唯一的；

（五）是否有影響證據關聯性的法定情形。第四十九條 下列事實，可以直接認定：

（一）自然規律及定理；

（二）眾所周知的事實；

（三）按照法律規定推定的事實；

（四）已經依法證明的事實；

（五）根據日常生活經驗法則推定的事實。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項，當事人有相反證據足以推翻的除外。

第五十條 證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：

（一）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優于其他書證；

（二）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽資料和證人證言；

（三）原件、原物優于復制件、復制物；

（四）法定鑒定部門的鑒定結論優于其他鑒定部門的鑒定結論；

（五）原始證據優于傳來證據；

（六）其他證人證言優于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；

（七）數個種類不同、內容一致的證據優于一個孤立的證據。

第五十一條 下列證據材料不得作為行政執法決定的依據：

（一）嚴重違反法定程序收集的；

（二）以非法偷拍、非法偷錄、非法竊聽等手段侵害他人合法權益取得的；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段取得的；

（四）沒有其他證據印證、且相關人員不予認可的證據的復制品或者復制件；

（五）被技術處理而無法辨認真偽的；

（六）不能正確表達意志的證人提供的證言；

（七）在中華人民共和國領域以外形成的未辦理法定證明手續的；

（八）不具備合法性和真實性的其他證據材料。

第五章 附 則

第五十二條 行政執法人員（包括經辦人、核審人、審批人）違反法律、法規、規章及本規則收集、審查、認定證據的規定，導致行政執法行為被有監督權的機關作出責令履行、確認違法、確認無效、撤銷、責令重作等處理的，按照行政執法過錯責任追究其責任。

第五十三條 行政復議以及其他行政執法監督中收集、審查、認定證據，遵照本規定。

第五十四條 本規則自2010年2月1日起施行。

第三篇：工商行政管理機關行政指導工作規則

工商行政管理機關行政指導工作規則

第一章 總 則

第一條 為了推進和規范工商行政管理機關行政指導工作，保障工商行政管理機關在行政指導中正確履行職權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，增強行政管理方式改革和創新成效，加快推進法治工商建設，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》等有關規定，制定本規則。

第二條 工商行政管理機關實施行政指導，適用本規則。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條 本規則所稱行政指導，是指工商行政管理機關在其法定職權范圍內，通過建議、輔導、提醒、規勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現一定行政管理目的的行為。

第四條 實施行政指導應當遵循以下基本原則：

（一）合法原則。實施行政指導必須在工商行政管理機關法定職權范圍內進行，不得違反法律、法規、規章的規定，不得與國家政策相抵觸。不得以行政指導替代依法應當做出的行政行為。

（二）自愿原則。實施行政指導應當以行政相對人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的行政手段強迫其接受行政指導，不得因行政相對人拒絕接受行政指導而加重行政處罰。

（三）公平原則。實施行政指導應當公平、公正地對待行政相對人，不得偏袒徇私。

（四）公開原則。除依法應當保密的以外，實施行政指導應當公開進行。

（五）合理原則。實施行政指導應當根據行政目的和行政相對人的具體情況，選擇合理適當的行政指導方案、方式。

（六）效率原則。實施行政指導應當注重降低行政成本、提高效能，為行政相對人提供高效、便捷的指導服務。

第五條 工商行政管理機關實施行政指導，不得為單位和個人謀取不正當利益。

第二章

實施主體與適用范圍

第六條 工商行政管理機關在本行政區域內實施行政指導。

第七條 各級工商行政管理機關應當建立健全行政指導工作的領導機構。綜合部門負責行政指導工作的組織協調、監督檢查、績效考核等工作。相關業務部門負責行政指導工作的業務指導及具體實施?；鶎雨?、所（分局）負責行政指導工作的具體事項。

第八條 行政指導主要適用于以下情形：

（一）依據工商行政管理職能，在工商行政管理業務、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業發展的；

（二）指導幫助行政相對人完善經營管理行為，預防或者避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規、規章行為發生的；

（三）法律法規賦予工商行政管理機關監管職責，但未明確監管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理機關可以實施行政指導的情形。

第三章 實施程序

第一節

一般程序

第九條 行政指導可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。

對依申請實施的行政指導，行政相對人要求撤回或者變更申請的，工商行政管理機關應當準許。

第十條 工商行政管理機關履行職責中，認為有必要主動實施行政指導的，應當告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應準備的，應當提前告知行政相對人。

第十一條 工商行政管理機關收到行政相對人提交的行政指導書面申請后，可以根據下列情形分別作出處理：

（一）申請事項屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，予以受理；

（二）申請事項不屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，不予受理，并說明理由；

（三）其他不適合工商行政管理機關實施行政指導的申請事項，不予受理，并說明理由。

第十二條 工商行政管理機關可以根據不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當的行政指導方式，也可以針對特定對象、特定行業或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。

實施行政指導可以采取以下方式：

（一）建議。為規范行政相對人行為，就工商行政管理相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見；

（二）輔導。為行政相對人提供與工商行政管理業務相關的幫助和支持；

（三）提醒。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關事項進行提示；

（四）規勸。就容易發生或者可能發生的違法行為對行政相對人進行預警或者勸告；

（五）示范。通過推薦、評價、展示等方式，引導行政相對人合法、規范經營；

（六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政相對人提供有引導性的參考；

（七）約談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學習講評等方式，引導行政相對人合法、規范經營；

（八）其他不違背法律、法規、規章規定的行政指導方式。

第十三條 實施行政指導可以采取書面形式，制發行政指導意見書等相關文書。

行政指導文書應當載明行政指導的目的、內容、時間、行政指導對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。

第十四條 實施行政指導應當告知行政相對人有自主選擇的權利，行政相對人可以自主決定是否需要接受行政指導。

第十五條 有下列情形之一的，應當終止行政指導：

（一）行政相對人明確表示拒絕行政指導、撤回申請或者要求停止行政指導的；

（二）作為行政指導對象的自然人死亡的，或者作為行政指導對象的法人或者其他組織終止的；

（三）實施行政指導時的法律依據或者政策依據已經發生變化，繼續實施行政指導將違反現行法律、法規、規章的規定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權益、社會公共利益的；

（四）其他需要終止行政指導的情形。

第十六條 行政指導實施完成或者終止后，工商行政管理機關應當將行政指導文書、相關批準文件及記錄文書、證據材料等及時收集、整理、立卷歸檔。

第二節

簡易程序

第十七條 有下列情形之一的，工商行政管理機關可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發放材料等簡便形式實施行政指導：

（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理工商行政管理有關事務；

（二）在現場檢查中，當場針對行政相對人經營活動中的違法傾向進行預警或者勸告；

（三）在現場檢查中，當場發放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人合法、規范經營；

（四）其他行政指導事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。

第十八條 工商行政管理機關應當以簡易記錄或者定期統計方式記載實施行政指導的基本情況。

第三節

特別程序

第十九條 工商行政管理機關實施可能影響社會公共利益或者某一特定行業發展以及可能產生其他重大影響的行政指導，除適用一般程序外，還應當遵守本節規定。

第二十條 工商行政管理機關實施重大行政指導，應當對實施該行政指導的必要性、合法性、可行性等進行分析，并經工商行政管理機關負責人或者行政指導工作領導機構批準。

第二十一條 工商行政管理機關實施重大行政指導前，可以采取審議會、座談會、聽證會、專家論證會等方式，廣泛聽取行政相對人、專家、相關部門、利害關系人的意見。

第二十二條 工商行政管理機關應當加強對行政指導的效能分析，構建科學、合理的評估體系，建立重大行政指導評估制度。根據實際需要，可以采取問卷調查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對重大行政指導的目標實現情況以及行政指導的質量和效果等進行評估，為相關行政指導提供參考依據。

第四章 監督檢查

第二十三條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導監督檢查制度，對本機關和下級工商行政管理機關實施的行政指導進行監督檢查。

第二十四條 工商行政管理機關進行行政指導監督檢查的主要內容：

（一）實施行政指導是否超越法定職權范圍；

（二）實施行政指導是否違反法律、法規、規章的規定，是否與國家政策相抵觸；

（三）實施行政指導行為是否謀取不正當利益；

（四）其他需要監督檢查的內容。

第二十五條 工商行政管理機關在監督檢查過程中發現行政指導行為違法或者不當的，應當予以糾正。工商行政管理機關及其實施人員在實施行政指導過程中有濫用職權等違法行為的，應當依照相關法律法規的規定予以處理。

第二十六條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導激勵機制，加強對行政指導的績效考核評價。對典型的行政指導事例及時總結推廣，對成績顯著的單位和個人給予表彰獎勵。

第五章 附 則

第二十七條

省級以下（含省級）工商行政管理局可以根據本轄區的實際情況，制定相應的實施細則和行政指導文書。

第二十八條

本規則自2013年3月1日起施行。

第四篇：湖南省工商行政管理機關行政執法責任追究實施辦法

《湖南省工商行政管理機關行政執法責任追究實施辦法》

第一章 總則

第一條

為了規范和監督行政執法行為，促進依法行政，保護公民、法人或者其他組織合法權益，根據《中華人民共和國行政監察法》、《中華人民共和國公務員法》、《行政機關公務員處分條例》規定和國家工商行政管理總局《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》，結合我省工商系統實際，制定本實施辦法。

第二條

本實施辦法適用全省各級工商行政管理機關及其工作人員。

第三條

行政執法責任追究應當在事實清楚、證據確鑿的基礎上，依法處理。堅持實事求是、客觀公正，懲處與責任相適應、教育與懲戒相結合的原則。

第四條

工商行政管理機關及工作人員受到責任追究，同時需要追究紀律責任的，依照有關規定給予黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

領導干部的責任追究同時適用《關于實行黨政，領導干部問責的暫行規定》的相關規定。

第二章

責任追究的情形 第五條

工商行政管理機關及其工作人員因故意或者重大過失不履行、違法履行或者不當履行法定職責，出現本實施辦法第六條至第十四條所列行為之一，致使行政相對人合法權益受到損害，或者產生其他危害后果的，應當追究責任。

第六條

行政審批、行政許可中的下列行為之一：

(一)違反規定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項目；(二)擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

(三)擅自實施已經取消的行政審批、行政許可項目；(四)對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予受理；(五)對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內作出核準決定；

(六)對不符合法定條件的行政審批、行政許可申請予以核準或者超越法定權限作出核準決定；

(七)不在辦公場所公示依法應當公示的材料；

(八)在受理、審查、決定行政審批、行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務；(九)申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容；

(十)未依法說明不受理行政審批、行政許可申請或者不予行政審批、行政許可的理由；

(十一)依法應當舉行聽證而不舉行聽證；

(十二)辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收費或者不按照法定項目和標準收費；

(十四)截留、挪用、私分或者變相私分實施行政審批、行政許可依法收取的費用；

(十五)在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓，違法指定中介服務。

第七條 實施行政強制措施中的下列行為：(一)無法定依據或者適用依據錯誤；(二)違反法定程序；

(三)采取行政強制措施的對象或者范圍錯誤；(四)對采取行政強制措施的財物擅自動用或不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

(五)對采取行政強制措施的財物不依法處理。第八條 行政處罰中的下列行為：

(一)沒有法定的行政處罰依據或者適用依據錯誤；

(二)違反規定，濫用自由裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰；

(三)違反法定的行政處罰程序；

(四)違反有關法律中關于委托處罰的規定；

(五)不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據；

(六)違反有關罰繳分離規定自行收繳罰款；

(七)截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物；

(八)利用職務上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據為已有；

(九)使用、丟失、損毀、違法處理罰沒財物；(十)依法應當移送司法機關處理而不移送或者在移送過程中違反有關移送規定；

(十一)下達或者變相下達罰沒指標。第九條

行政征收中的下列行為：

(一)無法定依據或者不按照法定范圍實施征收；(二)擅自增減征收項目或者改變征收標準；(三)依法應當征收而不征收；(四)不按照規定使用專用票據；

(五)截留、挪用、私分或者變相私分征收款項；

(六)違法集資、攤派費用等違法增設公民、法人或者其他組織的義務；

(七)不公開收費依據和收費標準。第十條

實施行政檢查中的下列行為：

(一)無法定依據或者違反法定程序實施行政檢查；(二)超越法定權限和范圍實施行政檢查；

(三)不按照規定出示有效行政執法證件實施行政檢查；(四)對行政檢查中發觀的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關機關處理。

第十一條

行政復議中的下列行為：

(一)對符合法定條件的行政復議申請不予受理；

(二)不依法審理行政復議案件，或者無正當理由在法定期限內不作出行政復議決定；

(三)阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請行政復議。

第十二條

規范性文件管理中的下列行為：(一)規范性文件不合法的；

(二)不按規定程序制定、公布、備案規范性文件的；(三)不及時按規定進行規范性文件清理、修改、廢止等，引起不良后果的。

第十三條

行政執法及其相關工作中的下列行為：

(一)涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的；(二)妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調取證據的；

(三)泄露與行政執法有關的保密信息，造成不良后果的。(四)出具虛假的檢驗、監測、鑒定、勘驗、證明等相關文書的。

(五)拒不執行或故意拖延履行已發生法律效力的行政復議決定、行政訴訟裁決、行政申訴決定的。

(六)在行政復議或者行政訴訟中不及時向復議機關或者法院提交證據及其他相關材料和答復(答辯)書致使具體行政行為撤銷或者訴訟敗訴的。

(七)在法律文書的制作、核稿、校對和送達過程中，造成嚴重差錯給行政相對人造成經濟損失或造成其他嚴重危害后果的。

第十四條

其他需要追究行政執法責任的行為，應當報經省工商行政管理局認定。

第三章 責任界定及追究方式

第十五條

對具體行政行為責任的界定：(一)工商行政執法人員當場作出的具體行政行為或其他未經審核、批準作出的具體行政行為構成錯案的，由作出該具體行政行為的行政執法人員承擔責任。

(二)經審核、批準作出的具體行政行為，由于承辦機構的原因導致審核機構、批準人失誤發生錯案的，由相關承辦人員承擔責任；由于承辦機構和審核機構的原因導致批準人失誤發生錯案的，由承辦機構和審核機構相關人員承擔責任；由于批準人員的原因發生錯案的，由批準人員承擔責任；承辦機構、審核機構、批準人員均有原因發生的錯案，由承辦機構和審核機構的相關人員及批準人員承擔責任。

(三)經集體討論作出具體行政行為發生錯案的，作出決定的工商行政管理機關負責人承擔主要責任，主張錯誤意見的其他人員承擔次要責任，主張正確意見的人員不承擔責任。

(四)因非法干預導致錯案發生的，由干預者承擔責任。第十六條 規范性文件管理中責任的界定：

(一)規范性文件未經合法性審查或者經過審查但未采納審查意見構成違法的，由決定人員承擔責任。規范性文件報經合法性審查，由于審查機構的過錯導致規范性文件違法的，由審查機構相關人員承擔責任；由于審查機構和起草機構的共同過錯導致規范性文件違法的，由審查機構和起草機構相關人員承擔責任。(二)經集體討論制定的規范性文件構成違法的，由作出決定的工商行政管理機關負責人承擔主要責任，主張錯誤意見的其他人員承擔次要責任，主張正確意見的人員不承擔責任。未經集體討論，由作出決定的工商行政管理機關負責人承擔責任。

(三)不按規定程序制定、公布、備案規范性文件，不及時按規定進行規范性文件清理、修改、廢止引起不良結果的，由相關工作人員承擔責任。

第十七條

對工商行政管理機關行政執法責任追究方式如下：

(一)責令自行糾正或者限期整改；(二)通報批評；

(三)取消當年評先評優資格。

前款規定的追究方式可以單獨或者合并適用。

第十八條

對工商行政管理機關工作人員的行政執法責任追究方式如下：

(一)誡勉談話；

(二)責令作出書面檢查；(三)通報批評；(四)取消當年評先評優資格；(五)責令離崗培訓；

(六)取消執法資格，調離執法崗位。

前款規定的追究方式可以單獨或者合并適用。

法律、法規、規章以及國務院規范性文件另有規定的，從其規定。

第十九條 各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，不予追究行政執法責任：

(一)因法律、法規、規章、規范性文件規定不明確或者存在沖突，造成行政執法責任，并且工作人員無主觀過錯的；

(二)因出現新的證據，使原認定事實和案件性質發生變化的。但是，故意隱瞞或者因過失遺漏證據的除外；

(三)未造成損失或者不良影響的；

(四)行政相對人弄虛作假，致使行政機關及其工作人員無法作出正確判斷的；

(五)因不可抗力等原因致使違法執法行為發生的；(六)執行上級領導的決定或者命令，認為上級的決定或者命令有錯誤時，在向上級提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見后，上級不改變該決定或者命令，要求立即執行而造成執法錯誤的。但是，執行明顯違法的決定或者命令造成執法錯誤的除外。

工商行政執法人員發現其行政執法行為錯誤，積極采取補救措施，并有效防止危害后果發生的，不追究其行政執法責任。

第二十條

各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執法責任：

(一)積極配合調查或者有立功表現的：

(二)主動糾正錯誤，積極采取補救措施，有效制止損害后果擴大的。

第二十一條

各級工商行政管理機關及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執法責任：

(一)故意導致違法執法行為發生的；(二)拒絕糾正違法執法行為的；

(三)干擾、阻礙對違法執法過錯責任追究案件進行調查的：(四)對控告人、檢舉人、投訴人打擊報復的；(五)一年內兩次以上被追究行政執法過錯責任的。第四章 責任追究的程序和權限

第二十二條

行政執法責任追究實行按管理權限分級負責的原則。上級工商行政管理機關可以直接追究下級工商行政管理機關及其工作人員的行政執法責任。

第二十三條

各級工商行政管理機關監察機構、人事機構、法制機構和各職能機構要認真按照國家工商行政管理總局《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》及本實施辦法規定的職責分工，做好行政執法責任追究工作。

第二十四條

追究行政執法責任按下列程序進行：

(一)受理與登記。在檢查、復議、監督中發現應當追究行政執法責任情形的由各級工商行政管理法制機構登記，并提出書面意見；在投訴、舉報或其他途徑發現應當追究行政執法責任情形的，由各級工商行政管理監察機構受理、登記，并提出書面意見。

(二)調查與認定。應當追究行政執法責任的，由監察機構、法制機構和相關內設職能機構組成調查組，由調查組調查核實并作出初步認定、提出初步處理意見。

(三)審定與處理。調查組作出初步認定、提出初步處理意見后，應當及時與人事機構會商，調查組與人事機構會商后報局長辦公會議審定，作出處理決定。(四)制作處理決定書。根據局長辦公會議的審定意見制作處理決定書。

(五)送達決定。追究責任的處理決定由調查組人員送達。(六)歸檔與備案。處理完畢后由監察機構歸檔并報人事機構備案。

第二十五條

對責任追究處理決定不服的，被追究責任的工商行政管理機關及其工作人員可以自收到決定書之日起30日內，以書面形式向責任追究機關申請復核或者申訴。復核機關應當自收到復核申請或者申訴書之日起30日內作出處理決定；案情復雜的，可以適當延長，但是延長時間不得超過30日。

復核或者申訴期間，責任追究決定不停止執行。

第二十六條

行政執法行為有下列情形之一的，各有關部門應當及時將有關材料移送監察部門處理：

(一)被司法機關已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認違法的；

(二)被行政復議機關已生效的復議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認違法的；(三)被本級或者上級行政機關通過執法監督程序依法確認違法或者予以撤銷、變更的；

(四)被審計、信訪以及其他行政機關依法確認違法的。第二十七條 本實施辦法自發布之日起施行。

第五篇：四川省工商行政管理機關行政執法查辦案件四分離規定

四川省工商行政管理機關行政執法查辦案件四分離規定

第一條 為了規范工商行政管理機關的執法行為，進一步完善執法監督機制，努力提高執法水平，確保依法行政，切實維護行政相對人的合法權益，根據《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》、《工商行政管理機關執法監督暫行規定》、《四川省行政執法監督檢查規定》等法律、法規、規章，結合我省工商行政管理執法工作實踐，制定本規定。

第二條 工商行政管理執法案件實行立案、調查、核審、執行四分離制度，遵循公正、公開、效率原則，加強執法監督機制。

第三條 立案查處經濟違法案件適用本規定。

第四條 各級工商行政管理機關的法制機構是本局的立案機構。立案機構負責本局立案查處案件的立案、結案、銷案審查以及行政強制措施的備案工作,并及時追蹤案件調查機構案件調查處理進展情況。

第五條 各級工商行政管理機關應建立舉報制度，并向社會公布舉報電話。

第六條 立案機構獲得的涉嫌違反工商行政管理法律法規的案件線索，應根據涉嫌的案件性質，及時交由相關案件調查機構調查，案件調查機構不得推諉，并在五個工作日（重大復雜案件經立案機構備案后，可酌情延長）內向立案機構提交初查材料，決定是否予以立案。

第七條 案件調查機構獲得的案件線索，對線索資料進行審查或初步調查后，認為確有違法行為存在需立案調查的，應在實施初查后五個工作日（重大復雜案件經立案機構備案后，可酌情延長）內填寫立案審批表并附有關資料，交由立案機構審查。

第八條 案件調查機構應確定專人負責案件線索審查和立案的送審工作，不得有案不立或壓案不報。未經審查批準立案的案件，核審機構不予核審。

第九條 立案機構收到案件調查機構提交的立案審批表和相關資料后，應當對涉嫌違法的行為及管轄權進行全面審查,并在三個工作日(重大復雜案件可延長兩個工作日)內提出審查意見，報局長(含副局長,下同)批準決定是否立案。批準立案的,立案機構將立案審批表和相關資料原則上返還送審的案件調查機構依法調查；對案情復雜或涉及多個法律法規的案件，經局領導批準也可以交由相關案件調查機構調查。不批準立案的，立案機構將相關資料返還送審機構，通知其停止調查。對不屬于工商行政管理機關和本局管轄的案件，由案件調查機構移送有管轄權的執法機關。

第十條 案件調查機構根據案件線索對違法嫌疑人進行初步調查過程中,發現案件違法事實應當依照《行政處罰法》規定的簡易程序處理的,可以依法當場作出行政處罰決定,但應在結案后及時到立案機構備案,并提交行政處罰決定書。

第十一條 案件調查機構應當在接到批準立案的審批表之日起三個月內將案件調查終結。如案情復雜，在三個月內不能調查終結的,案件調查機構應向立案機構提交延長具體調查期限的申請,經立案機構審查并報局長批準后可以延長調查期限。

第十二條 案件調查機構經調查認為違法嫌疑人違法事實輕微，依法可不予以行政處罰的，或因客觀原因無法收集主要違法事實證據,以致無法查明違法事實存在的,應當 及時填寫銷案審批表,連同案件調查材料提交立案機構審查。立案機構應當從違法事實是否存在，依法是否應當予以行政處罰等方面進行全面審查,并提出審查意見報局長批準決定是否予以銷案。立案機構認為不符合銷案條件的，報局領導批準或提交案件審批領導小組研究決定。

第十三條 案件調查機構在行政執法過程中,根據案件具體情況需要對違法嫌疑人的財物采取或解除先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施的,應按《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》辦理，并于辦理后兩個工作日內將有關資料送核審機構備案。核審機構對采取先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施未經備案的案件不予核審，對解除先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施未經備案的案件不予結案。

第十四條 案件調查機構在案件調查過程中發現違法嫌疑人的違法事實涉及的金額、情節及可能造成的危害后果等因素涉嫌構成犯罪的，應當提出移送意見送核審機構審查，核審機構提出審查意見報局長審批，經局長批準后，由案件調查機構將案件移送同級公安機關并抄送同級檢察機關。

第十五條 各級工商行政管理機關的法制機構是案件核審的職能機構,具體承擔本局各類行政案件的核審工作。

第十六條 案件調查機構調查案件終結，應及時整理好案卷，寫出案件調查終結報告，填寫《行政處罰決定審批表》，提出處罰建議，草擬好處罰決定書，一并送交核審機構核審。對達到移送司法機關標準的案件，將移送意見一并提出供核審機構核審。

第十七條 核審機構收到案件調查機構送交的材料齊全的案件后,應當依據國家工商總局頒布的《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》的有關規定進行全面核審,一般應在五個工作日(重大、復雜、疑難案件除外)內核審完畢，并將核審意見書面告知案件調查機構。

第十八條 核審機構與案件調查機構對案件的違法性質和處罰意見等主要事項達不成一致意見的,一般應在十五日內提交本局案件審批委員會(領導小組)研究決定。

第十九條 核審機構核審后，由案件調查機構將案卷及核審機構的核審意見報局領導批準。局領導對處罰建議批準后，由案件調查機構以辦案機關的名義告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的相關權利。

第二十條 案件調查機構在案件調查終結后未經核審機構核審自行向行政相對人作出處罰決定的,立案機構對此案不予登記結案。核審機構可以根據國家工商總局頒布的《工商行政管理機關執法監督暫行規定》的有關規定,要求案件調查機構移送案件的全部材料進行全面審查，并依照《四川省工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》，會同有關機構進行處理。

第二十一條 行政處罰決定由案件調查機構商財務機構執行。

第二十二條 案件調查機構送達行政處罰決定書后應督促當事人在規定的期限內繳清罰沒款。

第二十三條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，由案件調查機構在法定期限內向法制機構提出方案，由法制機構申請人民法院強制執行。申請法院強制執行需要案件調查機構協助的，案件調查機構應當給予協助。第 二十四條 行政處罰決定的執行應堅持全面實際履行的原則,禁止協商執行或變相執行的行為。

第二十五條 當事人確因經濟困難,需要延期或分期繳納罰沒款的,經當事人申請,案件調查機構提出意見后送核審機構審查，核審機構提出審查意見報局長批準決定是否延期或分期繳納。

第二十六條 執行機構將當事人被查封、扣押的物資予以拍賣抵繳當事人拒不繳納的罰沒款,或將沒收物資、無主物資予以拍賣上繳財政，應在核審機構和監察機構的監督下進行。

第二十七條 對依法應予銷毀的物資，由案件調查機構填寫《行政處罰案件有關事項審批表》并附相關資料送核審機構核審，核審機構提出意見報局長審批，批準銷毀的，由案件執行機構依據《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》組織銷毀，并制作銷毀記錄裝入案卷，核審機構和監察機構派人對銷毀過程進行監督。

第二十八條 核審機構應監督處罰決定的執行，案件的處罰決定執行完畢，案件調查機構應將處罰決定書、繳納罰沒款收據、處理沒收物資清單及沒收物資拍賣款解交憑證復印件送立案機構予以登記結案。

第二十九條 案件處罰決定或復議決定執行完畢，案件調查機構應按照《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》的立卷要求，及時將案件材料立卷歸檔。

第三十條 各級工商行政管理機關的法制機構和監察機構根據各自的職責對本局的執法辦案工作進行監督。各級工商行政管理機關應當遵守本規定，有下列情況的，按照《四川省工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》追究責任：

（一）未通過立案機構審查和局長批準，擅自立案、銷案的；

（二）采取和解除強制措施未經局長批準和核審機構備案的；

（三）未經核審作出行政處罰的；

（四）沒有正當理由延誤立案、調查、核審時間的；

（五）對案件的執行和處理查封、扣押的物資未按本規定執行的。

第三十一條 本規定與過去有關規定不一致的，以本規定為準。

第三十二條 本《規定》由省工商行政管理局負責解釋,自公布之日起施行。《四川省工商行政管理機關執法案件四分離的暫行規定（試行）》（川工商辦[2003]152號）、《關于貫徹<四川省工商行政管理機關執法案件四分離的暫行規定（試行）>的實施意見》（川工商辦[2003]153號）、《關于省局執法案件實行四分離的通知》（川工商辦[2004]111號）同時廢止。