第一篇：采購學作業2014.2

采購學作業2014.2

第一章采購概述

1.什么是采購的利潤杠桿效應？它在所有企業都一樣嗎？為什么？

2.案例1-2西門子公司的全球采購策略是什么？APE高級采購工程部門的作用是什么？ P18

3.從采購開始，優化你的供應鏈http://.cn/zixun/201402/13/277482.shtml

2014年02月13日10:28中國貿易金融網

（1）對于供應鏈，快速反應、準確預測哪個更有效？

（2）協同供應鏈要從協同采購做起，為什么？

4、采購新聞播報。

第二章采購分類

1.閱讀P40案例2-1，網上文章：聯合采購在中國

http://wenku.baidu.com/link?url=DCwTsEVG_pxnY0PZzfSpDPaccQrhhM5-NIwalNpt4r-lv0aFG4casMVvd6NdOIIS1Lh3KmwyY5Mxjv7OiDEHflSwMLQgA3BKpG9nYARrszG，分析中國企業聯合采購的障礙在哪？

2、采購新聞播報。

第三章招標采購

案例1 評標委員會組成及其權限（工程招標）

? 某依法必須進行招標的機電設備安裝工程，開標后招標人組建了總人數5人的評標委員會，其中

招標人代表1人，招標代理機構代表1人，政府組建的綜合性評標專家庫抽取了3人。評標委員會采用了以下評標程序對招標文件進行了評審和比較：（1）評標委員會成員簽到；（2）選舉評標委員會的主任委員（3）學習招標文件，討論并通過招標代理機構提出的評標細則，該評標細則對招標文件中評標標準和方法中的一些指標進行了具體的量化（4）對投標文件的封裝進行檢查，確認封裝合格后進行拆封（5）逐一檢查投標人的營業執照、資質證書、安全生產許可證、建造師證書、項目經理部主要人員執業或職業證書、合同及獲獎證書原件等。按評標細則并據此對投標人資質、業績、項目管理機構等評標因素進行打分（6）按評標細則對投標報價進行評審打分（7）按評標細則對施工組織設計進行打分（8）評分匯總（9）推薦中標候選人，完成并簽署評標報告（10）評標結束。

? 思考題：（1）評標委員會組成是否存在問題？為什么？（2）評標程序是否存在問題？為什么？案例2評標委員會組成及其權限（工程招標）

? 甲乙兩個項目均采用公開招標方式確定施工承包人。其中，甲項目為中部地區跨江橋梁施工工程，有工期緊。施工地點偏遠、環境惡劣的特點。評標時屬于枯水期，距離汛期來臨有一個多月。開標時僅有A、B、C三家投標單位遞交投標文件，開標后進入評標階段，A、B兩家單位的投標文件未能通過初步評審，詳細評審之前只剩下C單位的一份投標文件有效，經評標委員會評審，認為其投標有一定的競爭性，故繼續評審，以該有效投標文件為依據推薦C為中標候選人。

? 乙項目為西北高海撥地區二級公路施工工程，僅每年4-10月可進行施工，當年11月到次年3

月因氣溫太低無法進行施工。評標時為當年11月份。開標時有D、E、F三家投標單位遞交投標 1

文件，開標后進入評標階段，D、E兩家單位的投標文件未能通過初步評審，詳細評審之前只剩

下F單位的一份投標文件有效且明顯缺乏競爭，經評標委員會評審，評標委員會否決投標，建議

招標人重新招標。

? 思考題：（1）同時出現有效投標文件不足3個的情況，但是做出不同的評標結果是否符合法規？

為什么？（2）分析甲乙兩個項目評標結果的合法性。

3、以廣東工業大學集中采購100臺電腦為例，每個班分成1、2、3、4四個小組，其中：

第 1 組：物流實驗室臺式機50臺，編制公開招標文件中。

第 2 組：教師用筆記本電腦50臺，編制公開招標文件。

第 3 組：針對第一組編制投標文件。

第 4 組：針對第二組編制投標文件。

第五周周五1、2組提交招標文件，第六周周五3、4組提交投標文件。

4、解決了的問題卻變成了投訴

“關于你們在質疑中提出的問題，我們已經進行了調查。在調查中，×醫療電子銷售有限公司給我們提供了×太平洋科技有限公司生產的全血質控物注冊登記表。根據注冊登記表，該產品的適用范圍是?用于旨在進行血液分析的各種品牌、型號的血液分析儀（血球儀），該產品供醫院檢驗科用于臨床體外血液分析的質量控制?。因此，×醫療電子銷售有限公司是符合我們這次招標的資質要求的……”聽到某醫藥電子商務有限公司項目負責人這樣的解釋，不滿的供應商×生物醫療電子股份有限公司經理不無遺憾地說：“既然中標人確實符合這次招標采購的資質要求，那我就沒什么好說的了，畢竟人家報價比我低。”看著×生物醫療電子股份有限公司經理心服口服地離開，某醫藥電子商務有限公司項目負責人頓時松了口氣：“質疑終于解決了，這個項目可以告一個段落了。”令這位項目負責人做夢也沒想到的是，第二天，當地財政部門給他們公司傳真來×生物醫療電子股份有限公司的投訴副本。原來，×生物醫療電子股份有限公司經理回到單位后，把某醫藥電子商務有限公司項目負責人的解釋告訴公司的法律顧問后，法律顧問想了一會兒，還是認為這次招標存在問題：雖然中標人在招標公司遇到質疑后，提供了可以證明自己具備相應資質的證明文件，但招標當時的投標文件已經是無效投標文件，根本就沒有參與之后評審的資格。

投標資料不滿足要求卻中標

據了解，受采購人的委托，11月5日，某醫藥電子商務有限公司就其所需的細胞分析儀進行公開招標。根據招標文件的要求，投標人須“提供配套質控物的有效注冊證明文件”，而且該條屬于招標文件的實質性響應要求，如不能滿足將導致投標無效。12月3日，開評標活動如期舉行。在此次投標中，×醫療電子銷售有限公司所投標的產品是URITEST-3000全自動血細胞分析儀，配套質控物是美國伯樂BC-12質控物。而在其提供的相應的注冊證明文件中，BC-12質控物在其醫療器械產品注冊登記表中的產品適用范圍是：“該質控物用于監控×生物醫療電子股份有限公司的BC系列血液細胞分析儀的工作狀態，對不正常的狀況進行提示”。但根據評審結果，該公司為第一中標候選人，×生物醫療電子股份有限公司為第二中標候選人。

對評審結果不服，×生物醫療電子股份有限公司提出了質疑。×生物醫療電子股份有限公司經理認為，×醫療電子銷售有限公司在投標文件中提供的美國伯樂BC-12質控物的適用范圍沒有覆蓋其投標產品URITEST-3000，未能實質性響應招標文件相關要求——投標人須提供配套質控物的有效注冊證明文件，×醫療電子銷售有限公司的投標產品不符合此次采購的要求。

遭質疑再補充資料

某醫藥電子商務有限公司在收到質疑函后，立刻對此進行了調查。調查中，×醫療電子銷售有限公司又提供了×太平洋科技有限公司生產的全血質控物注冊登記表。根據注冊登記表，該產品的適用范圍是：“用于旨在進行血液分析的各種品牌、型號的血液分析儀（血球儀），該產品供醫院檢驗科用于臨床體外血液分析的質量控制”。

5、采購新聞播報。

第四章電子采購

1、案例4-1反向拍賣給阿爾卡特公司帶來哪些優勢和風險？如何避免風險？ P872、采購新聞播報。

第五章戰略采購管理

1、美國本田公司的戰略采購管理（教材P109-112）美國本田公司建立總成本模型、建立并維

持與供應商關系、利用供應商進行創新三個方面是如何做的？

2、采購新聞播報。

第二篇：采購作業流程圖

深圳大富豪家具制造有限公司

采購作業流程圖

深圳大富豪家具制造有限公司

采購作業管制程序

1、目的：為有效監控采購過程，降低采購成本。并滿足公司生產經營活動，特制訂如下操作管理辦法。

2、適用范圍：

2．1、適用于本公司A、B類（生產主料）物料采購過程。

3．職責

3．1采購主管

a)負責供方的審核；

b)負責組織供貨業績的考核與評估。

3.2 采購部

a)負責調查、初選，參與評價供方，提交合格供方的報告；

b)負責確定采購物質的采購要求；制定物質的采購計劃/訂單，跟催交貨；

c)負責供方供貨業績的考核和評估。

3.3 產品開發部

a)負責提供所有產品的原材料、主要輔助材料、外協外購件的規格和技術要求；

b)對供方評價時協助采購部評估其技術能力。

c)協助采購對特殊材料的鑒定與評估工作。

3.4 物控部

a)依據生產計劃、物料庫存狀況、安全庫存量等資料負責編制原材料、輔助材料的需求計劃； b)負責采購物質數量的驗收、入庫、儲存與發放。

3.5品管部

a)負責采購物資的檢驗和試驗，參與對供方的評價；

b)負責向采購部傳遞供貨的質量信息，參與業績評估。

3.6財務部負責采購資金的預算、結算。

4.工作程序：

4.1供方的選擇、評價和合格供方的監控（只限A、B類生產物料的供應商）：

4.1.1 擇選的供方應具備的基本條件如下：

a)

b)

c)

d)供方應合法登記，注冊、相關證件齊全。供方應具備基本的生產設備、檢測設備及良好的信譽等。供方應具備生產、交付和服務能力，有足夠的生產提前期，確保按時運送的能力。供方的質量管理體系運行狀況，其質量控制和保證能力。

e)其他方面，如與履約能力有關的財務狀況和價格方面的優勢等。

f)供方在所供產品數量、交貨期與規格發生變化時的應變能力。

g)供方的地理位置，對其他買方的依賴程度，是否存在優先滿足其他買方需求的風險。

4.1.2 采購部負責采取相應的措施如現場調查、問卷調查等形式，對供方的能力進行調查，填寫《供方能力調查表》，向供方了解上述情況，并經采購主管審批，確定初選合格的候選供方。

4.1.3 根據采購的物資對產品質量的影響程度，針對不同的供方采取不同的評價方法：

a)樣品評價：采購部根據擬采購產品的采購要求，向供方提出樣品檢測要求（送樣和提供產品質量報告），公司對樣品進行檢測、評價試用。

b)對供方質量管理體系的現場評價：采購部會同品管部、開發部、工廠生產部等部門的人員到供方對其產品質量狀況、質量管理體系現狀、生產設備、檢測手段、人員結構、服務和技術能力等進行現場評價。c)對歷史情況的評價；采購部應對供方已往提供同類物資的質量狀況與信譽，如交驗合格率、供貨及時率、信譽度、顧客滿意度等情況進行評價。

d)對比其他使用者的使用經驗采購部應通過某些渠道，了解供方其他客戶使用同類物質的經驗，評定是否符合本公司的使用要求。

4.1.4 實施供方評價

a)對提供A、B類物資（參照本程序4.41規定）的供方，必須采用4.1..3中最少二種方法進行評價；對其他類物資的供方，可選用4.1.3中至少一種評價方法進行評價。

b)采購部組織相關部門按上述要求實施供方評價，在《供方評價表》上記錄評價情況，由相關部門會簽意

見后，報總經理審核。

4.1.5 合格供方的確定

a)合格供方的資格條件：

1)已取得ISO9001質量管理體系認證的廠商；

2)按4.1.3的評價方法，經評價合格的廠商；

3)特殊原因經總經理特批或指定的廠商。

b)采購部依據經審批后的《供方評價表》，參照資格條件，對供方進行綜合分析、比較、選擇出合格供方，填寫《合格供方名錄》，并同《供方評價表》報采購主管審核，呈總經理批準。經審批后的《合格供方名錄》應分發到體系辦、會計部、品管部、工藝技術部、產品開發部、物控部等，以便作為日后對合格供方的監控依據。

4.1.6 合格供方的監控和評估：

a)供貨業績評估

采購部依據品管部提供的材料的檢驗報告/驗退報告和物控科提供的材料入庫單據，記錄每批供貨的質量狀況；使用《供方供貨業績評估表》對供方的供貨業績每季度進行評估，質量占60％，交貨期占20％,其他（如配合度）占20％，經評估總分低于60分的供方，取消其合格供方資格（留用需采購主管批準，如果第二次再次評估低于60分的供方，如果需留用必須由總經理批準方可執行）。

b)定期、不定期評價。

每年12月份，由采購部組織體系辦、品管部、物控部、依據材料報告、供貨業績評估表、供方提供的有關材料質量狀況的資料、《購銷合同》等，對在冊的合格供方進行評估，參照4.1.1所列條件，由采購部負責填寫《供方評價表》（注名考核），采取適當的評價方法對供應方進行考核（需要時走訪供方）。對考核后認為達不到規定要求的供方，采購部將取消其合格供方資格，特殊情況參照4.1.6A項。

4.1.7 合格供方檔案管理

由采購部負責建立并保存合格供方檔案，應包括如下內容：

a)供方能力調查表、供方評價調查表及有關的證明材料；

b)有關的產品質量狀況報告、供方供貨業績評估表；

c)其他相關的協議文件。

4.2.采購信息：

4.2.1 采購信息應清楚準確地表達擬采購產品的要求，適當時可包括：

a)

b)

c)

d)有關產品工藝技術、質量標準要求； 有關供方質量管理體系的要求； 有關產品提供流程要求，如樣品檢測、驗證方法，驗收標準、放行方式、讓步申請等； 有關供方人員資格要求。

4.2.2采購信息的表達方式可以是合同、技術協議、采購訂單等形式。

4.2.3 采購員使用采購信息時應認真核對其與采購產品和工藝的符合性。

4.3購銷合同/協議的審批和簽訂

4.3.1 對A、B類物資（參照4.41）的供方，經招標或其他方式確定其三家以上供貨商資格后，應與其達成合同或協議的意向。

4.3.2合同/協議內容經供需雙方基本達成一致后，其內容條款經公司領導確認。

4.3.3 合同簽定前，應對供方排出人員的身份和資格進行驗證，以保證簽訂合同的有效性。

4.3.4 “購銷合同”簽訂后，采購部應將報價單（合同附件）交會計部作為結算依據。

4.4 采購過程控制：

4.4.1 材料分類及申購：

見《原輔材料管理制度》

4.4.2 采購訂單發出前，應核對擬采購物資的品名、規格、數量、圖紙、標準及有關外協件的加工要求等必備資料是否備齊。

4.4.3 采購部必須與合格供方恰談與之相關的價格、質量等相關業務，進行采購（4.4.5的情況除外）。

4.4.4 采購部應在《物料跟催統計表》上記錄供方交貨情況，確保供方按時交貨；遇有異常情況，應采取相應措施，以保證生產的順利進行。

4.4.5 例外采購：

若應A、B類物資的合格供方發生終點質量問題，或因不可抗拒的原因不能供貨時，采購部員提出，采購主管審批同意后，可實行例外采購，批次價格在10000元以上的需總經理批準后方可采購。但應按本程序的有關要求對供方進行適時評估和控制。

4.5 采購物資的驗證：

采購物資的驗證應按采購合同或訂單中的規定要求進行。

a)當本公司需要在供方現場驗證所要采購的物資時，驗證的具體安排和產品放行的方式在相應合同或訂單

中說明；由采購部組織品管部門的人員參加（必要時可請研發部門人員參加），品管部應出具來料檢驗合格報告，作為物資進廠的依據。

b)當顧客要求在供方的現場驗證原材料時，采購部應與供方聯系，協助顧客完成驗證工作。

c)一般情況下，由供方將訂購的物資送到本公司材料倉庫，再由品管部來料檢驗員檢驗或試驗，由物控科

按規定進行點收，詳見《產品的監測程序》。

4.6采購資金的準備和結算：

4.6.1 會計部應按《購銷合同》或采購訂單中與供方約定的規則，按期準備資金，與供方結算貨款，應根據《材

料入庫單》和發票或收據辦理付款手續。

4.6.2 會計部有權對未辦理申購單審批手續的采購項目予以拒付。

5支持性文件

5.1PT-09《產品的監測程序》

5.2MM-IT-01《原輔材料的管理制度》

第三篇：采購作業流程

采購作業流程

1．0 目的

為規范和完善采購作業程序，確保物料的申購、采購得到合理、有效的管控，特制定本作業流程。2．0范圍

適合所有物料的采購、采購入庫及不合格品退貨的過程實施。3．0職責

3．1總經理：負責《采購訂單》與《物料請購單》的最終審核審批工作； 3．2制造總監：負責生產物料《采購訂單》的審核工作；

3．3采購部：負責物料采購經辦、進度跟催及與供方溝通和管理工作；

3．4計劃部：負責《物料需求計劃》的制作、下發，負責《采購訂單》的制作、轉發及物料進度的控制。

3．5倉庫：負責物料數量的驗收、按照指令將不良物料退給供方、對供方的交期、交量進行考核、統計工作。

3．6 工程技術部：所有物料的圖紙資料及產品BOM資料與材料定額的及時、準確的提供；對采購過程中新開發物料進行樣板確認與評估。3.7各職能部門負責《物料請購單》的申請 4．0 作業程序

4．1 生產物料由物控員以《物料需求計劃》方式提出申購，經物控部經理審批；樣板物料及工、量具、輔助用料等非生產物料由使用部門以《物料請購單》方式提出申購，經部門經理審批（如需采購物品單價在500元-2000元或《采購訂單》總金額在5000元以下的，由經理審核后由中心總監審批。如需采購物品單價在2000元以上或《采購訂單》總金額在5000元以上的，由心總監審批后由報總經理批準。）。所有經過審批的申購指令統一交到物控部，采購員負責簽收、處理。

4．2 采購員對接到的《物料需求計劃》（或《物料請購單》進行審核，并結合采購周期、最小訂購量、在途量等資料，進行采購期、量分析，要求在2天內完成。若發現有無達成期、量需求時，采購員與供方進行溝通，如仍無法達成要求的。采購員于30分鐘內反饋給物控員處理。如須更改《物料需求計劃》的，在征得物控部經理同意后，方可更改《物料需求計劃》（物控員須在更改處簽字、確認）。若正常，則按《物料需求計劃》的要求編制《采購訂單》。4．3 采購員根據《物料需求計劃》、《供應商資料》等信息選擇滿足物料要求的供方，并于次日內編制完整、準確的《采購訂單》（必要時，附上樣板或技術文件資料等）交物控部經理審核、制造中心總監或總經理審批。

4．4 凡采購物品金額在100元以下的直接采購品、小量補采物料不需編制《采購訂單》，直接以《物料請購單》或外購方式采購，但必須經物控部經理審批后方可進行采購。4．5 《采購訂單》審核、審批規定： 4．5．1 凡采購物品單項價值在500元以下或《采購訂單》總金額在1000元以下的，由物控經理審核，即可實施采購，如需采購物品單價在500元-2000元或《采購訂單》總金額在5000元以下的，由物控經理審核后由責任采購員報制造中心總監審批。如需采購物品單價在2000元以上或《采購訂單》總金額在5000元以上的，由制造中心總監審批后由責任采購員報總經理批準。

4．5．2 審核、審批、批準時間規定：緊急《采購訂單》于30分鐘內完成，常規《采購訂單》于1小時內完成。

4．6 物控經理、制造總監、總經理分別在規定時間內對《采購訂單》進行審核、審批、批準。若發現有誤，則通知責任采購員進行修改（必要時，按公司相關規定進行處理）；若無誤，則返交采購員實施采購作業。

4．7 若審核、審批、批準通過，由相應采購員將《采購訂單》下達供方，緊急《采購訂單》于30分鐘內完成，常規《采購訂單》于2小時內完成并要求對方書面回簽（緊急《采購訂單》要求供方在半個工作日內回簽，常規《采購訂單》要求1個工作日內回簽）。若《采購訂單》審核、審批、批準不通過時，采購員在30分鐘內回復請購部門負責人。

4．8 采購員將審核、審批、批準通過得《采購訂單》相應聯在供應商確認后2個工作小時內分發給倉庫、財務，并保管好所有《物料需求計劃》，《采購訂單》及《物料請購單》，以備對帳時提供給財務人員審查。

4．9 責任采購員負責對下達給供方得《采購訂單》進行回簽跟催。

4．10 采購員將《采購訂單》內容登錄《采購管制表》，當天將供方確認后得《采購訂單》在《采購管制表》予以標識、記錄，按時與供方保持聯系，要求供方按質、按量、如期交貨。4．11 物控部經理定期、不定期對采購員得跟催情況進行檢查，并對異常情況按公司有關規定進行處理。

4．12 如因公司內部原因產生《采購訂單》內容需作變更時，采購員確認須變更后2個工作小時內與供方協商變更事宜，并書面通知變更，盡量減少本公司損失。若因供方原因產生《采購訂單》內容需作變更時，采購員于接到通知后30分鐘內通知物控員，并報物控部經理處理，變更涉及到賠償處理的按《供應商合作協議》執行。

4．13 采購員須要求供方按照我司要求填寫規范、完整、準確的《送貨單》，若未生產急料送貨，采購員須于供方送貨到廠前2小時通知倉庫做好收貨準備工作，若為供方晚上送貨，采購員須于供方送貨到廠的當天下午下班前通知倉庫，以便倉庫安排倉管員加班收貨。

4．14 供方送貨到廠后，由倉庫倉管員按《進料作業流程》對來料進行數量點收、品管部進料品管員按《進料檢驗報告》采購聯轉交采購員。

4．15 采購員需對倉管員或品管員反饋在收料過程中出現的異常問題進行協調與處理，必要時，與供方溝通、處理。

4．16 檢驗合格，倉管員填寫《材料/半成品進倉單》，按進倉規定辦理進倉手續，判定不合格，則啟動《進料不合格品處理作業流程》

4．17 倉庫將《材料/半成品進倉單》于第二天上午9：00前交物控部，采購員簽收《半成品進倉單》供方聯，并將供方聯傳真貨供方下次送貨時或供方約定的轉交日轉交給供方做結算憑證。4．18 采購員根據《檢驗報告》、《材料/半成品進倉單》，將采購結果列入《采購管制表》。若有異常，則及時反饋給物控員，并報物控部經理處理。

4．19 公司財務會計核實《材料/半成品進倉單》內容，在與供方對帳無誤后，將采購金額列入應付款項。

4．20 若車間退料，品管員判定為來料不良時，采購員在接到品管員的《檢驗報告》后于規定時間內處理后續工作，具體依《退料作業流程》規定執行。

4．21 采購員及時跟進因物料拒收而退貨處理的后續工作；及時跟進因車間退料、需再退供方以及短缺補采等處理工作；向供方反饋不良信息，并要求供方改善及確認退(換)貨、補貨交期。5．0 處罰規定

5．1 對未按本流程規定時間內完成作業的，處罰責任人5元/次。

5．2 未辦理有效手續進行采購的，處罰采購員50元/單，若因此而給公司造成經濟損失的，按《賠償管理制度》處理，確有特殊先采購后補單的，只限小額、少量物料，且當天必須完成補辦手續，違者處罰20元/天，直至完成補辦手續為止。

5．3 對不按照流程規定交上級審核、審批、批準的，處罰責任人20元/單。5．4 《采購訂單》未及時下達給相關部門的，處罰責任采購員5元/單。

5．5 《采購訂單》下達給供方后，未要求供方回簽的，處罰責任采購員5元/單。5．6 采購員丟失《材料/半成品進倉單》的，按30元/單處罰。5．7 采購員未按時聯絡退貨的，按5元/單處罰責任采購員。

5．8 采購員未按要求當天完成《采購管制表》登錄的，給予5元/單處罰。

5．9 財務對帳時審查《采購訂單》或《物料請購單》而采購員不能提供的，處罰采購員5元/單，若該單采購造成呆滯料的，按《賠償管理制度》處理。

5．10 凡接受供應商禮品、金錢，一經發現，一律開除，并對責任人進行賠償追溯，嚴重者送交公安機關處理。6．0 相關表格

6．1 《物料需求計劃》 6．2 《物料請購單》 6．3 《采購訂單》 6．4 《采購管制單》 6．5 《檢驗報告》

6．6 《材料/半成品進倉單》

第四篇：采購作業細則

標準采購作業細則

hc360慧聰網 2004-08-09 08:14:04

□ 請 購

第一條 請購部門的劃分

各項材料的請購部門如下：

(一)常備材料：生產管理部門

(二)預備材料：物料管理部門

(三)非常備材料：

1.訂貨生產用料：生產管理部門

2.其他用料：使用部門或物料管理部門

第二條 請購單的開立、遞送

(一)請購經辦人員應依存量管理基準、用料預算，參酌庫存情況開立請購單，并注明材料的品名、規格、數量、需求日期及注意事項經主管審核后依請購核決權限呈核并編號(由各部門依事業部別編訂)，“請購單(內購)(外購)”附“請購案件寄送清單”送采購部門。

(二)需用日期相同且屬同一供應廠商供應的統購材料，請購部門應以請購單附表，一單多品方式，提出請購。

(三)緊急請購時，由請購部門于“請購單”“說明欄”注明原因，并加蓋“緊急采購”章，以急件卷宗遞送。

(四)材料檢驗須待試車方能實施者，請購部門應于“請購單”上注明“試車檢驗”及“預定試車期限”。

(五)庶務用品由物料管理部門按月依耗用狀況，并考慮庫存情況，填制“請購單”提出請購。

第三條 免開請購單部分

(一)下列總務性物品免開請購單，并可以“總務用品申請單”委托總務部門辦理，但其核決權限另訂，其列舉如下：

1.賀奠用物品：花圈、花籃、禮物等。

2.招待用品：飲料、香煙等。

3.書報(含技術性書籍及定期刊物)、名片、文具等。

4.打字、刻印、報表等。

(二)零星采購及小額零星采購材料項目。

第四條 請購核決權限

(一)內購：

1.原物料：

(1)請購金額預估在1萬元以上者，由科長核決。

(2)請購金額預估在1萬元至5萬元者，由經理核決。

(3)請購金額預估在5萬元以上者，由總經理核決。

2.財產支出：

(1)請購金額預估在2000元以下者，由科長核決。

(2)請購金額預估在2000元至2萬元者，由經理核決。

(3)請購金額預估在2萬元以上者，由總經理核決。

3.總務性用品：

(1)請購金額預估在1000元以下者，由科長核決。

(2)請購金額預估在1000元至1萬元者，由經理核決。

(3)請購金額預估在1萬元以上者，由總經理核決。

附注：凡列入固定資產管理的請購項目應以“財產支出”核決權限呈核。

(二)外購：

1.請購金額預估在10萬(含)元以下者，由經理核決。

2.請購金額預估在10萬元以上者，由總經理核決。

第五條 請購案件的撤銷

(一)請購案件的撤銷應立即由原請購部門通知采購部門停止采購，同時于“請購單(內購)”或“請購單(外購)”第一、二聯加蓋紅色“撤銷”的戳記及注明撤銷原因。

(二)采購部門辦妥撤銷后，依下列規定辦理：

1.采購部門于原請購單加蓋“撤銷”章后，送回原請購部門。

2.原“請購單”已送物料管理部門待辦收料時，采購部門應通知撤銷，并由物料管理部門據以將原請購單退回原請購部門。

3.原請購單未能撤銷時，采購部門應通知原請購部門。

□ 采 購

第一節 一般規定

第六條 采購部門的劃分

(一)內購：由國內采購部門負責辦理。

(二)外購：由國外采購部門負責辦理，其進口庶務由業務部門辦理。

(三)總經理或經理對于重要材料的采購，可直接與供應商或代理商議價。專案用料，必要時由經理或總經理指派專人或指定部門協助辦理采購作業。

第七條 采購作業方式 除一般采購作業方式外，采購部門可依材料使用及采購特性，選擇下列一種最有利的方式進行采購：

(一)集中計劃采購：凡具有共同性的材料，須以集中計劃辦理采購較為有利者，可核定材料項目，通知各請購部門依計劃提出請購，采購部門定期集中辦理采購。

(二)長期報價采購：凡經常性使用，且使用量較大宗的材料，采購部門應事先選定廠商，議定長期供應價格，呈準后通知各請購部門依需要提出請購。

第八條 采購作業處理期限 采購部門應依采購地區、材料特性及市場供需，分類制定材料采購作業處理期限，通知各有關部門以便參考，遇有變更時，應立即修正。

第二節 國內采購作業處理

第九條 詢價、比價、議價

(一)采購經辦人員接獲“請購單(內購)”后應依請購案件的緩急，并參考市場行情及過去采購記錄或廠商提供的資料，除經核準得以電話詢價之外，另需精選三家以上的供應商辦理比價或經分析后議價。

(二)若廠商報價的規格與請購材料規格略有不同或屬代用品者，采購經辦人員應檢附資料并于“請購單”上予以證明，經主管核發后，先會使用部門或請購部門簽注意見后呈核。

(三)屬于買賣慣例超交者(如最低采購量超過請購量)，采購經辦人員于議價后，應于請購單“詢價記錄欄”中注明，經主管簽認后呈核。

(四)對于廠商的報價資料經整理后，經辦人員應深入分析后，以電話等聯絡方式向廠商議價。

(五)采購部門接到請購部門以電話聯絡的緊急采購案件，主管應立即指定經辦人員先行詢價、議價，待接到請購單后，按一般采購程序優先辦理。

(六)“試車檢驗”的采購條件，采購經辦人員應于“請購單”注明與廠商議定的付款條件呈核。

第十條 呈核及核決

(一)采購經辦人員詢價完成后，于“請購單”詳填詢價或議價結果及擬訂“訂購廠商”“交貨期限”與“報價有效期限”經主管審核，并依請購核決權限呈核。

(二)采購核決權限： 

第十一條 訂購

(一)采購經辦人員接到經核決的“請購單”后應以“訂購單”向廠商訂購，并以電話或傳真確定交貨(到貨)日期，同時要求供應商于“送貨單”上注明“請購單編號”及“包裝方式”。

(二)若屬分批交貨者，采購經辦人員應于“請購單”上加蓋“分批交貨”章以資識別。

(三)采購經辦人員使用暫借款采購時，應于“請購單”加蓋“暫借款采購”章，以資識別。

第十二條 進度控制及事務聯系

(一)國內采購部門應分詢價、訂購、交貨三個階段，以“采購進度控制表”控制采購作業進度。

(二)采購經辦人員未能按既定進度完成作業時，應填制“進度異常反應單”并注明“異常原因”及“預定完成日期”，經呈主管核示后轉送請購部門，依請購部門意見擬訂對策處理。

第十三條 整理付款

(一)物料管理部門應按照已辦妥收料的“請購單”連同“材料檢驗報告表”(其免填“材料檢驗報告表”部分，應于收料單加蓋“免填材料檢驗報告表”章)送采購部門，經與發票核對無誤，于翌日前由主管核章后送會計部門。會計部門應于結帳前，辦妥付款手續。如為分批收料者，“請購單(內購)”的會計聯須于第一批收料后送會計部門。

(二)內購材料須待試車檢驗者，其訂立合同部分，依合同規定辦理付款，未訂合同部分，依采購部門呈準的付款條件整理付款。

(三)短交應補足者，請購部門應依照實收數量，進行整理付款。

(四)超交應經主管核示始得依照實收數量進行整理付款，否則僅依訂貨數付款。

第三節 境外采購作業處理(含進口事務、關務)

第十四條 詢價、比價、議價

(一)外購部門依“請購單(外購)”的需求日及急緩件加以整理，并依據供應廠商資料，并參考市場行情及過去詢價記錄，以電話或傳真方式進行詢價作業，但因特殊情況(獨家制造或代理等原因)應于“請購單(外購)”注明外，原則上應向三家以上供應廠商詢價、比價或經分析后議價。

(二)請購的材料規范較復雜時，外購部門應附上各廠商所報材料的重要規范并簽注意見后，會請購部門確認。

 第十五條 呈核及核決

(一)比價、議價完成后，外購部門應填制“請購單(外購)”，擬訂“訂購廠商”“預定裝船日期”等，連同廠商報價資料，送請購部門依采購核決權限核決。

(二)核決權限

1.采購金額以CIF美元總價折合在×××元(含)以下者由經理核決。

2.采購金額以CIF美元總價折合超過×××元以上者由總經理核決。

(三)采購案件經核決后，如發生采購數量、金額的變更時，請購部門應依更改后的采購金額所需的核決權限重新呈核；但若更改后的核決權限低于原核決權限時仍應由原核決主管核決。

第十六條 訂購與合同

(一)“請購單(外購)”經核決送回外購部門后，即向廠商訂購并辦理各項手續。

(二)需與供應廠商簽訂長期合同者，外購部門應以簽呈及擬妥的長期合同書，依采購核決權限呈核后辦理。

第十七條 進度控制及異常處理

(一)外購部門應以“請購單(外購)”及“采購控制表”控制外購作業進度。

(二)外購部門于每一作業進度延遲時，應主動開立“進度異常及反應單”記明異常原因及處理對策，據此修訂進度并通知請購部門。

(三)外購部門于外購案件“裝船日期”有延誤時，應主動與供應廠商聯系催交，并開立“進度異常反應單”記明異常原因及處理對策，通知請購部門，并依請購部門意見處理。

第十八條 進口簽證前(“請購單(外購)”核準后)的專案申請

(一)專案進口機器設備的申請專案進口機器設備時，外購部門應準備全部文件申請核發“輸入許可證”，申請函中并應請求“國貿局”在“輸入許可證”加蓋“國內尚無產制”的戳記及核準章，以便進口單位憑以向海關申請專案進口及分期繳稅。

(二)進口度量衡器及管理物品時，外購部門應于申請“輸入許可證”之前準備“報價單”及其他有關資料送進口單位向政府機關申請核準進口。

第十九條 進口簽證 外購材料訂購后，外購部門應即檢具“請購單(外購)”及有關申請文件，以“申請外匯處理單”(需在一星期內辦妥結匯時，加填“緊急外購案件聯絡單”)送進口單位辦理簽證。進口單位應依預定日期向“國貿局”辦理簽證，并于“輸入許可證”核準時通知外購部門。

第二十條 進口保險

(一)FOB、FAS、C＆F條件的進口案件，進口單位應依“請購單(外購)”外購部門指示的保險范圍辦理進口保險。

(二)進口單位應將承保公司指定的公證行在“請購單(外購)”上標示，以便貨品進口必須公證時，進口單位憑以聯絡該指定的公證行辦理公證。

第二十一條 進口船務

(一)FOB、FAS的進口案件，進口單位(船務經辦人員)于接獲“請購單(外購)”時，應視其“裝運口岸”及“裝船期限”并參照航運資料，原則上選定三家以上船公司或承攬商，以便進口貨品可機動選擇船只裝運。

(二)進口單位(船務經辦人員)應將所選定的船公司或承攬商品名稱，提供進口結匯經辦人員，于“信用狀開發申請書”列明，作為信用狀條款，向發貨人指示裝船。

(三)如因輸出口岸偏僻或因使用部門急需，為避免到貨延誤，外購部門應于“請購單(外購)”上注明，避免在信用狀指定船公司而委由發貨人代為安排裝船。

第二十二條 進口結匯 進口單位應依“請購單(外購)”標示的“間發信用狀日期”辦理結匯，并于信用狀(L／C)開出后以“開發L／C快報”通知外購部門聯絡供應廠商。

第二十三條 稅務

(一)免貨物稅及“工業用證明”的申請

1.進口的貨品可申請免貨物稅者，外購部門應于“輸入許可證”核準后，檢具必需文件，向稅捐處申請，經取得核準函后向海關申請免貨物稅。

2.除“免憑經濟部工業局證明辦理具結免稅進口”的項目外，其他合于免稅規定的人造樹脂類材料，外購部門應于開發“信用狀”后檢具必需文件向經濟部工業局申請“非供塑膠用”證明，以便于報關時據此向海關申請依工業用物品稅率繳納進口關稅。

(二)專案進口稅則預估及分期繳稅的申請及辦理外購部門應于進口前，檢具有關文件，憑以向海關申請稅則預估，等核準后并辦理分期繳稅及保證手續。

第二十四條 輸入許可證、信用狀的修改 供應商成本公司要求修改“輸入許可證”或“信用狀”時，外購部門應開立“信用狀、輸入許可證修改申請書”經呈核后，檢具修改申請文件送進口事務科辦理。

第二十五條 裝船通知及提貨文件的提供

(一)外購部門接到供應商通知有關船名及裝船日期時，應立即填制“裝船通知單”分別通知請購部門、物料管理部門及有關部門。

(二)外購部門收到供應商的裝船及提貨文件時，應檢具“輸入許可證”及有關文件，以“裝運文件處理單”先送進口單位辦理提貨背書。

(三)提貨背書辦妥后，外購部門應檢具“輸入許可證”及提貨等有關文件，以“裝運文件處理單”辦理報關提貨。

(四)管理進口物品放行證的申請： 進口管理物品時，外購部門應于收到裝運文件后，檢具必需文件送政府主管機關申請“進口放行證”或“進口護照”，以便據此報關提貨。

第二十六條 進口報關

(一)關務部門收到“請購單(外購)”及報關文件時，應視買賣、保險及稅率等條件填制“進口報關處理單”連同報關文件，委托報關行辦理報關手續，同時開立“外購到貨通知單”(含外購收料單)送材料庫辦理收料。

(二)不結匯進口物品，進口單位(郵寄包裹則為總務部門)應于接獲到貨通知時，查明品名、數量等資料，并會外購部門確認需要提貨者再行辦理報關提貨。如系無價進口的材料、補運賠償及退貨換料等，報關時關務部門應開立“外購到貨通知單(含外購收料單)”通知收貨部門辦理收料，而屬其他材料及物品則由收件部門于聯絡單簽收后，送處理部門處理。

(三)關稅繳納前進口單位應確實核對稅則、稅率后申請暫借款繳納。

(四)海關估稅的稅率如與進口單位估列者不符時，進口單位應立即通知外購部門提供有關資料，于海關核稅后14天內以書面向海關提出異議，申請復查，并申請暫借款辦理押款提貨。押款提貨的案件，進口單位應于“進口報關追蹤表”記錄，以便督促銷案。

(五)稅捐記帳的進口案件，進口單位應依“請購單(外購)”，于報關時檢具必需文件辦理具結記帳，并將記帳情況記入“稅捐記帳額度記錄表”及“稅捐記帳額度控制表”。

(六)船邊提貨的進口材料，進口單位應于貨物抵港前辦妥繳稅或記帳手續，以便船只抵港時，即時辦理提貨。

第二十七條 報關進度控制 關務部門應分報關、驗關、估稅、繳稅、放行五階段，以“進口報關追蹤表”控制通關進度。

第二十八條 公證

(一)各公司事業部應依材料進口索賠記錄及材料特性等因素，研判材料項目(如外購散裝材料)，通知進口單位于材料進港時，會同公證行前往公證。

(二)外購材料于驗關或到廠后發現短損而合于索賠條件者，進口單位應于接獲報關行或材料庫通知時，聯絡公證行辦理公證。

(三)進口貨品辦理公證時，進口單位應于公證后配合索賠經辦時效，索取公證報告分送有關部門。

第二十九條 退匯

(一)外購部門依進口材料的裝運情況，判斷信用狀剩余金額已無裝船的可能時，應于提供報關文件時提示進口單位，并于進口材料放行及“輸入許可證”收回后，開立“信用狀退匯通知單”連同“輸入許可證”送進口事務科辦理退匯。

(二)退匯金額較大，但信用狀未逾有效期限者，外購部門應向供應廠商索回信用狀正本，送進口單位辦理退匯。

第三十條 索賠

(一)外購部門接到收貨異常報告(“材料檢驗報告表”或“公證報告”等)時，應立即填制“索賠記錄單”連同索賠資料交索賠經辦部門辦理。

(二)以船公司或保險公司為索賠對象者，由進口單位辦理索賠；以供應廠商為索賠對象時，由外購部門辦理索賠。

(三)索賠案件辦妥后，“索賠記錄單”應依原采購核決權限呈核后歸檔。

第三十一條 退貨或退換

(一)外購材料須予退貨或退換時，外購部門應適時通知進口單位依政府規定期限向海關申請。

(二)復運出口、進口的有關事務，外購部門應負責辦理，其出口進口簽證、船務、保險報關等事務則委托出口單位及進口單位配合辦理。

(三)退換的材料進口時依本節有關規則辦理。

第四節 價格及質量的復核

第三十二條 價格復核與市場行情資料提供

(一)采購部門應調查主要材料的市場與行情，并建立廠商資料，作為采購及價格審核的參考。

(二)采購部門應就企業內各公司事業部所提重要材料的項目，提供市場行情資料，作為材料存量管理及核決價格的參考。

第三十三條 質量復核 采購單位應就企業內所使用的材料質量予以復核(如材料選用、質量檢驗)等。

第三十四條 異常處理 審查作業中，若發現異常情況，采購單位審查部門應即填制“采購事務意見反應處理表”(或附報告資料)，通知有關部門處理。

□ 附 則

第三十五條 本辦法呈總經理核準后實施，增設修訂亦同。

第五篇：采購作業流程

采購作業指導書

本作業指導書只適用于五金采購部的采購作業操作，采購員必須遵循此指導書進行規范操作，以獲取最佳工作效率。

一、供應商的開發、選擇

1、采購員應將自己負責的采購業務詳細分類，對每一類型的采購業務開發相應的供應商，每一類型的采購業務必須有兩家以上成熟的合格供應商，特殊產品或采購量極小的產品可以只有一家合格的供應商，但必須有后備目標供應商；

2、采購員要不斷拓寬開發供應商的渠道，可網上搜索、同行介紹、其它部門推薦等方式搜集供應商信息，需要收集的供應商信息資料包括工人數量、場地情況、機器設備檢驗設備等裝備情況、生產能力評估、曾經和現在的主力產品、給哪些公司供貨、合作意愿等等，把這些信息記錄在案，表格參照附件1《候選供應商信息及評定表》，對比篩選后確定候選供應商；

3、候選供應商經五金采購部經理--五金/衛浴設計開發部經理--生產副總審批簽署后，進入可用供應商名錄，必要時可先為其開通系統代碼；

4、可用供應商經過試制樣品--小批量供貨--大量供貨均合格后，可評為合格供應商，填寫合格供應商評定表，附件2《供方評價和選擇表》，評為合格供應商的客戶，能按正常程序獲得訂單；

二、供應商管理

1、與合格供應商簽訂框架協議，協議一般為一年一簽。每批訂貨下達固定格式的訂貨單，訂貨單要標注框架協議號。附件3《框架合同》；

2、到貨管理：

2.1供應商必須在規定的交貨期內送貨到達我方指定倉庫，延期交貨又沒有可接受的理由的，按框架協議規定，每批扣除貨款的3%。因此，必須引導供應商重視及時交貨，預期不能按時交貨的，需要填寫《延期交貨通知單》附件4，延期交貨通知單必須在交貨期前三天傳真到我方才能視為有效，延期交貨理由被我方接受后，可按新確定的交貨期交貨，并可免予扣款；

2.2建立采購計劃完成臺帳，參照附件5《采購臺帳》，每月統計供應商的及時到貨率，以此作為對供應商評級的依據；

3、質量管理：

3.1到貨后由檢驗部門對貨物進行檢驗，并出具合格或不合格檢驗書。如到貨被判定為不合格，有退貨、讓步接收、全檢、生產揀用等后續處理方式，由采購員提出并連同檢驗部門、設計部門、生產部門評審確定一種處理方式，報生產副總審批后執行；

3.2檢驗部門和生產部門每個月都會出具相關的數據匯總表，顯示每個供應商的到貨合格率情況，以此作為對供應商的評級依據；

3.3采購員接到不合格檢驗單后，必須與檢驗部門和設計部門溝通不合格原因及改進措施，填寫質量整改通知書，傳真給供應商以便供應商馬上進行整改，從而快速提升質量。附件6《質量整改通知書》

4、供應商評級：

4.1根據每個月的及時到貨率、檢驗部門出具的到貨合格率及生產部門出具的使用合格率數據，對供應商分別評定為ABC三個等級，A級得分90分或以上，B級得分80分或以上，C級為不足80分的供應商，供應商等級每個季度評定一次；

4.2評分比重：及時到貨率40%，檢驗部門到貨合格率40%，生產部門使用合格率20%；附件7《供應商等級評定表》；

4.3訂單分派原則：A級供應商占60%以上，B級供應商占30%，C級供應商占10%，以上派單比例必須建立在報價大致相同的情況下；

三、采購業務的操作流程

1、接收采購計劃單：采購計劃單的來源有計劃中心、生產部門、設計部門

2、詢價：向供應商下達書面的詢價單，要求供應商書面回復單價及交貨期，必須在兩個工作日內完成，并向計劃下達部門反饋交貨期情況，以便計劃下達部門調整及確定最后交貨期，調整交期可在原來的采購計劃單上直接修改，由下計劃的相關人員簽字確認；詢價單表格請參照附件8《詢價單》，供應商回傳的詢價單必須交采購部經理簽字確認，并歸檔留存；（注意：新開發產品的詢價單，需經設計開發部經理和采購經理簽字確認后才能生效）

3、下訂單：根據各供應商的報價及供應商的等級，再結合采購計劃數量分派訂單，制作成采購訂貨單，如本次訂貨價格比上次訂貨價格有變動，需填寫價格變動評審表，訂貨單樣式請參照附件9《訂貨單》，價格變動評審表樣式請參照附件10《產品采購價格（或變更）評審表》，訂貨單經采購經理簽字后傳真給供應商，供應商必須在24小時內確認并簽字回傳。供應商確認回傳的訂貨單交文員輸入進銷存系統，系統生成訂貨單號碼，訂貨單號碼必須以書面形式傳真給供應商；

4、交貨：供應商必須在交貨期內按時按質把貨交到我司指定的倉庫，否則會影響供應商的評分及等級，同時也會受到相應的罰款處理。采購員有責任提前提醒供應商按時交貨。供應商發貨前，必須填寫發貨清單傳真到我司采購部，發貨清單必須填寫貨物名稱、規格、數量、重量、訂貨單號碼等內容，以便我司安排收貨準備及倉庫入庫進倉。附件11《發貨清單》；

5、到貨：供應商把貨送到我司指定倉庫，由倉庫簽收，倉庫必須在4小時內報檢，并制作手工到貨臺帳（到貨臺帳必須每天發送給采購部門、生產部門及檢驗部門），同時在進銷存系統內做暫收處理，待檢驗部門檢驗合格后再在進銷存系統作正式的進倉處理；如檢驗不合格，通知采購部做退貨/讓步接收/全檢/生產揀用等處理，并辦理相關流程手續；

6、退貨及補貨：到貨檢驗不合格造成退貨，采購員必須第一時間書面通知供應商馬上安排補貨，確定補貨的到貨時間，并通知生產部門補貨到貨時間以便生產部門調整生產計劃；附件12《補發貨通知單》；

四、結算

1、按照協議或合同規定的結算期進行對賬和結算貨款；

2、由采購部主管負責從進銷存系統導出結算報表，并打印付款申請單，采購經理簽字后交公司財務部辦理付款手續；

采購員績效考核辦法

一、生產原材料類（含發外加工類）：

每個月統計一次，統計指標為及時到貨率（比重40%），到貨合格率（比重30%）及采購價格合理性（比重30%），表格樣式參照附件13《采購員績效考核表》，年終統計平均得分必須≥80分，低于80分者為考核不合格，扣除當年年終獎金20%；

二、備件類

1、采購員每月抽取采購量最大的20種備件到市面上核價，核價單位為非日豐供應商并至少兩家，請參照附件14《備件核價表》，采購價與核價價格對比偏差率≤10%為達標，一年不達標月份≤3次可不予處罰，如一年不達標月份＞3次，則每次扣除年終獎金的5%。備件核價表每月10日前上交給部門經理；

2、部門經理或部門主管每月在核價表中的20種備件中隨機挑選若干種，到市面上核實采購員的核價內容是否屬實，如發現有不實情況，則該月被判定為不達標月份。

三、固定資產類

主要考核是否按合同到貨，一年統計按合同到貨率必須≥80%，否則扣除年終獎金的10%；

四、月報制度

每月10日前提交上月的月度總結報告，月報以EIC形式發送給部門經理。月報格式參照附件15《采購員月度工作總結報告》。