第一篇：融資融券業務客戶調查問卷

融資融券業務客戶調查問卷

1、您炒股股齡幾年了？

（）1年以內

（）1年至5年

（）5年以上

2、平時股票操作一般持有多長時間么？

（）1周以內

（）1個月以內

（）長期投資

3、您炒股后期有融資的需求么？

（）有

（）沒有

4、您炒股希望可以做空么？

（）有

（）沒有

（）無所謂

5、您融資融券業務有了解么？

（）不了解

（）有一點了解

（）已經開始操作融資融券了

6、您后期是否準備參與融資融券業務？

（）不想參與

（）可能會參與

（）會參與融資融券業務

7、您如果后期融資融券開戶，是否在準備在東興證券營業部開立融資融券業務信用賬戶呢？（）已經開立

（）打算近期開立

（）沒有開戶計劃

8、您預計在未來一年內，有可能對下列哪些行業的股票進行融券交易？（可以多選）（）石油化工

（）煤炭

（）有色金屬

（）TMT

（）房地產開發

（）航空運輸

（）鐵路運輸

（）工農中建交

（）除工農中建交以外的其它銀行

（）證券

（）保險

（）紡織服裝

（）汽車

（）鋼鐵

（）食品飲料

（）機械

（）電力

（）其它行業或股票

9、您了解ETF產品嗎？

（）非常熟悉

（）一般

（）不了解，也不感興趣

（）聽說過，希望能進一步了解，并有可能利用ETF進行融資融券交易

10、近期滬深交易所擴大了融資融券標的，并將7只ETF加入了標的證券名單，您有可能對下列哪只ETF進行融資融券交易？（可以多選）

（）上證50ETF

（）上證180ETF

（）上證紅利ETF

（）上證180治理ETF

（）深100ETF

（）中小板ETF

（）深成ETF11、如果您進行融券交易，單只股票或ETF的融券規模大約會有多少？

（）1萬元以下

（）1萬元~10萬元

（）10萬元~50萬元

（）50萬元以上

12、您是否對某幾只證券有明確的融券需求？如有，請列明證券名稱及具體數量

（）

第二篇：融資融券調查問卷

融資融券客戶需求調查問卷（個人版）

1.您目前的證券賬戶市值為多少？

A50～100萬

B100～200萬

C200～500萬

D500萬以上

2.在股票交易中，您的持股周期一般為：

A1個星期之內

B1個月之內

C1～6個月

D半年以上

3.您有參與融資融券交易的意愿嗎？

A沒什么興趣

B有點興趣，但還不是很了解，也沒有去開戶

C很想參與，但還沒有去開戶

D已經開戶并進行交易了

4.如果有意愿，在當前的市場環境下（上證指數2600點左右），您會更傾向于

融資還是融券？

A融資

B融券

C需視個股情況而定

5.融資融券的期限最長為6個月，您如果參與融資融券交易，交易期限將會是

多長時間？

A當日完成交易

B1星期之內

C1個月之內

D1～6個月

6.您愿意把證券賬戶市值的作為保證金進行融資融券（法定保證金比例最

低為50%）？

A0～30%

B30%～50%

C50%～80%

D80%～100%

7.目前融資的年利率為7.86%，即銀行基準年利率（半年4.86%）+浮動利率3%，您認為該利率水平

A偏高

B偏低

C屬于可以接受的水平

8.目前融券年費率為7.86%-10.86%，即銀行基準年利率（半年4.86%）+浮動

利率（3-6%），您認為浮動利率為較為合適？

A3%

B4%

C5%

D6%

9.如果您要保證每日都能獲得融資授信額度，券商收取額度占用費，費率大概多少比較合適？

A2%，額度少于1千萬元時

B2.5%，額度超過1千萬元時

C3%，額度超過5千萬元時

D其它_____

10．您如果參與融資融券交易，融資融券需求額度大約是多少？

A50萬以下

B50-100萬

C100-500萬

D500萬以上

第三篇：融資融券業務

融資融券業務

一、融資融券業務的含義及管理

?融資融券業務——證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

?融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。

?客戶信用資金臺賬——客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數據的賬戶。

?客戶信用資金賬戶——客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。

?融資融券業務的權益處理——在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。

?保證金可用余額——客戶用于沖抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。

二、融資融券業務的風險及其監管

?證券公司融資融券業務的風險——客戶信用風險、市場風險、業務規模及集中度風險、業務管理風險、信息技術風險。

?融資融券業務的監管——交易所的監管、登記結算機構的監管、客戶信用資金存管銀行的監管、監管機構的監管。

?客戶查詢——證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。

?信息公告——證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息

第四篇：融資融券業務

融資融券業務，是指證券公司向客戶借出資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業務活動。由融資融券業務產生的證券交易稱為融資融券交易。

融資融券交易因證券公司與客戶之間發生資金和證券的借貸關系，又稱為信用交易，可分為融資交易和融券交易兩類。客戶向證券公司借入資金買入證券，為融資交易；客戶向證券公司借入證券賣出，為融券交易。

簡而言之，融資是借錢買證券，融券是借證券賣出，到期后按合同規定歸還所借資金或證券，并支付一定的利息費用。

融資交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，雙方約定一定期限內客戶賣出該證券歸還所借資金。如果該證券價格上漲，客戶即可獲得收益，反之則會出現虧損。

融券交易中，證券公司向客戶出借證券供其賣出，并約定一定期限后客戶買入該證券歸還所借證券，如果該證券價格下跌，則客戶可以較低的價格購入證券歸還證券公司，中間的差價部分即客戶的收益。反之，如果該證券價格上漲，則客戶會出現虧損。

通過融資融券業務，看好市場的客戶可以買入更多的證券，推動價格上漲；看跌市場的客戶可以賣出更多的證券，壓低證券價格。在海外證券市場中，融資融券是一項基礎性制度，也是證券公司的常規業務。

第五篇：融資融券業務征信調查

融資融券業務征信調查

證券公司受理向客戶融資融券業務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

客戶征信調查內容一般應包括：

1.客戶基本資料：姓名、性別、出生年月、婚姻狀況、住址、文化程度、職業、聯系地址及電話、有無犯罪記錄等。機構客戶基本資料：單位名稱、企業性質、所屬行業、注冊資本、經營范圍、經營期限、控股股東。代理人基本情況：姓名、性別、出生年月、婚姻狀況、住址、文化程度、工作年限、職務、聯系地址及電話、有無犯罪記錄等。

2.投資經驗：.客戶人市的時間、近幾年證券投資的規模、交易頻率、收益情況等；投資偏好：客戶證券投資的風險偏好（平衡、穩健、激進）、投資的主要品種、操作風格等。

3.誠信記錄：近幾年證券投資交易清算履約情況、商業銀行信用記錄、其他信用記錄情況等。

4.還款能力。個人客戶：用作擔保品的資金或證

券資產情況、個人及家庭收入情況、家庭財產情況等；機構客戶：近幾年的經營狀況，反映償債能力、盈利能力、變現能力的主要財務指標等。

5.融資融券需求：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費率等。

對未按照要求提供有關情況、在該證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納人第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。