第一篇：企業標準化體系評價與改進管理辦法

巨化集團公司管理標準

Q/JHGS 02 01 G 012－200

4巨化集團公司

標準體系自我評價與改進管理辦法

2004-12-30發布2005-01-01實施

巨化集團公司發布

巨化集團公司標準體系自我評價與改進管理辦法范圍

本標準規定了巨化集團公司標準體系自我評價與改進的職責、管理內容和方法。本標準適用于巨化集團公司（以下簡稱公司）標準體系覆蓋各方面的自我評價與改進。職責

2.1 由公司最高管理者或其授權的主管生產技術工作的副總經理（以下簡稱管理者代表）負責審批公司標準體系的自我評價計劃。

2.2 公司標準體系覆蓋的各分、子公司最高管理者或管理者代表負責審批本單位的自我評價計劃。

2.3 公司標準化職能部門負責組織公司標準體系的自我評價計劃的編制，并根據公司機關和各分、子公司的自我評價報告來編制公司標準體系的自我評價報告，組織糾正和預防措施的跟蹤驗證。

2.4 公司標準體系覆蓋的公司機關和各分、子公司根據公司標準體系自我評價計劃的安排，負責本單位標準體系的自我評價計劃的編制和實施，將自我評價計劃和自我評價報告提交公司標準化職能部門，并組織糾正和預防措施的制定和實施。管理內容和方法

3.1 自我評價原則和依據

3.1.1 自我評價原則

3.1.1.1 堅持以事實和客觀證據為判定依據的原則；

3.1.1.2 堅持標準與實際對照原則；

3.1.1.3 堅持獨立、公正的原則。

3.1.2 自我評價的依據

3.1.2.1 國家有關的方針、政策、標準化及相關法律、法規、規章和強制性標準；

3.1.2.2 企業標準體系系列國家標準：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498、GB/T 19273以及GB/T 13016、GB/T 13017；

3.1.2.3 國家標準化良好行為確認評分表；

3.1.2.4 企業標準體系。

3.2 自我評價的基本條件

3.2.1 建立起滿足企業生產、經營、管理要求的標準體系，并在標準體系文件批準發布后，有效實施在三個月以上；

3.2.2 應設有專職或兼職的標準化管理機構和人員以及明確的標準化職能；

3.2.3 全體員工應經過標準化專業知識培訓，熟悉企業方針、目標和本部門、本崗位的職責、權限；

3.2.4 最高管理者和中層以上管理者，應熟悉國家有關標準化的法律、法規和規章，掌握企業標準體系文件的有關內容；

3.2.5 成立了標準體系自我評價小組，并制定了較完整的評價計劃。

3.3 評審組和評審員要求

3.3.1 評審組

管理者代表確定評審組組成人員，并確定一名組長，負責全部評價工作。

3.3.2 評審員

評審員應經過企業標準化培訓，具有相關專業技術知識，掌握GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498等系列標準，熟悉企業生產、經營、管理情況和企業標準體系文件。

3.4 自我評價程序

3.4.1 一般每年進行一次自我評價，當體系出現重大變化時應增加自我評價頻次。

3.4.2 自我評價準備

3.4.2.1 按照3.3的要求成立評審組。

3.4.2.2 編制自我評價計劃和檢查記錄表

3.4.2.2.1 自我評價計劃內容包括：目的、范圍、依據、評價組成員、評價日期、部門及內容。

3.4.2.2.2 自我評價計劃報公司最高管理者或管理者代表批準。

3.4.2.2.3 自我評價計劃提前一周向受評審部門發出。

3.4.2.2.4 受評審部門接到自我評價計劃后，對自我評價計劃有異議，可在收到計劃兩天內，將意見反饋給組長，協商解決。

3.4.2.2.5 檢查記錄表應由評審組的評審員在評價之前編制好。

3.4.2.3 內部評價前，應召開會議，說明自我評價工作的目的、意義以及具體的時間安排，并宣布評審組組長和成員名單。

3.4.3 評價實施

3.4.3.1 首次會議

首次會議是評審組和企業各部門負責人共同參加的一次性會議，會議由評審組長主持，主要內容是宣布自我評價計劃，說明自我評價的注意事項和要求，希望各個部門密切配合。

3.4.3.2 現場評價

按標準體系文件要求，對實施標準體系的所有部門（崗位）進行現場檢查并記錄真實信息。檢查記錄表可作為編寫評價報告、不合格報告以及填寫評分表的依據。對檢查過程中發現的不合格事實，評審員應及時與相關責任部門（崗位）溝通確認。

3.4.3.3 現場評審完畢后，由組長召開內部會議確定不合格項，填寫自我評價不合格報告以及評分表。

3.4.3.4末次會議

評價結束后，由評審組召開末次會議，會議要求企業主要領導和各個部門的負責人參加。會議由評審組主持，會議內容為宣布評價報告和不合格報告，由責任單位對不合格內容進行確認后，提出糾正措施意見，并在規定的期限內制定和實施糾正措施，以便進行跟蹤評價。

3.4.3.5 由組長編寫自我評價報告，經公司最高管理者或管理者代表批準后發放。

3.4.4 自我評價結果處置

3.4.4.1 制定糾正和預防措施

部門負責人應組織相關人員對評價小組在現場評價中發現不合格項研究、分析原因，制定糾正和預防措施計劃并報公司最高管理者或管理者代表批準實施。

3.4.4.2 評審組長負責組織對糾正措施進行跟蹤驗證，做好記錄。

3.4.5 公司標準化職能部門將自我評價有關記錄交公司檔案科歸檔。主要記錄

JL 02 01－001 企業標準體系檢查記錄表JL 02 01－002 企業標準體系自我評價報告JL 02 01－003 不合格報告表

JL 02 01－004 企業標準體系評分表

第二篇：企業標準化管理辦法

企業標準化管理辦法（國家技術監督局令第13 號）

【發布單位】 國家技術監督局

【發布文號】 國家技術監督局令第13 號

【發布日期】 1990-08-04

【生效日期】 1990-08-04

【效 力】

【備 注】

第一章 總 則

第一條 企業標準化是企業科學管理的基礎。為了加強企業標準化工作，根據《中華人民共和國標準化法》和《中華人民共和國標準化法實施條例》及有關規定，制定本辦法。

第二條 企業標準化工作的基本任務，是執行國家有關標準化的法律、法規，實施國家標準、行業標準和地方標準，制定和實施企業標準，并對標準的實施進行檢查。

第三條 企業標準是對企業范圍內需要協調、統一的技術要求、管理要求和工作要求所制定的標準。企業標準是企業組織生產、經營活動的依據。

第四條 企業的標準化工作，應當納入企業的發展規劃和計劃。

第二章 企業標準的制定

第五條 企業標準由企業制定，由企業法人代表或法人代表授權的主管領導批準、發布，由企業法人代表授權的部門統一管理。

第六條 企業標準有以下幾種：

（一）企業生產的產品，沒有國家標準、行業標準和地方標準的，制定的企業產品標準；

（二）為提高產品質量和技術進步，制定的嚴于國家標準、行業標準或地方標準的企業產品標準；

（三）對國家標準、行業標準的選擇或補充的標準；

（四）工藝、工裝、半成品和方法標準；

（五）生產、經營活動中的管理標準和工作標準。

第七條 制定企業標準的原則：

（一）貫徹國家和地方有關的方針、政策、法律、法規，嚴格執行強制性國家標準、行業標準和地方標準；

（二）保證安全、衛生，充分考慮使用要求，保護消費者利益，保護環境；

（三）有利于企業技術進步，保證和提高產品質量，改善經營管理和增加社會經濟效益；

（四）積極采用國際標準和國外先進標準；

（五）有利于合理利用國家資源、能源，推廣科學技術成果，有利于產品的通用互換，符合使用要求，技術先進，經濟合理；

（六）有利于對外經濟技術合作和對外貿易；

（七）本企業內的企業標準之間應協調一致。

第八條 制定企業標準的一般程序是：編制計劃、調查研究，起草標準草案、征求意見，對標準草案進行必要的驗證，審查、批準、編號、發布。

第九條 審查企業標準時，根據需要，可邀請企業外有關人員參加。

第十條 審批企業標準時，一般需備有以下材料：

（一）企業標準草案（報批稿）；

（二）企業標準草案編制說明（包括對不同意見的處理情況等）；

（三）必要的驗證報告。

第十一條 企業標準的編寫和印刷，參照國家標準GB1《標準化工作導則》的規定執行。第十二條 企業產品標準的代號、編號方法如下：

Q/ ××× ×××-××

年號

順序號

企業代號

企業標準代號

×××企業標準

代號

企業代號可用漢語拼音字母或阿拉伯數字或兩者兼用組成。

企業代號，按中央所屬企業和地方企業分別由國務院有關行政主管部門和省、自治區、直轄市政府標準化行政主管部門會同同級有關行政主管部門規定。

第十三條 企業標準應定期復審，復審周期一般不超過三年。當有相應國家標準、行業標準和地方標準發布實施后，應及時復審，并確定其繼續有效、修訂或廢止。

第三章 企業產品標準的備案

第十四條 企業產品標準，應在發布后三十日內辦理備案。一般按企業的隸屬關系報當地政府標準化行政主管部門和有關行政主管部門備案。國務院有關行政主管部門所屬企業的企業產品標準，報國務院有關行政主管部門和企業所在省、自治區、直轄市標準化行政主管部門備案。國務院有關行政主管部門和省、自治區、直轄市雙重領導的企業，企業產品標準還要報省、自治區、直轄市有關行政主管部門備案。

第十五條 受理備案的部門收到備案材料后即予登記。當發現備案的企業產品標準，違反有關法律、法規和強制性標準規定時，標準化行政主管部門會同有關行政主管部門責令申報備案的企業限期改正或停止實施。

企業產品標準復審后，應及時向受理備案部門報告復審結果。修訂的企業產品標準，重新備案。

第十六條 報送企業產品標準備案的材料有：備案申報文、標準文本和編制說明等。具體備案辦法，按省、自治區、直轄市人民政府的規定辦理。

第四章 標準的實施

第十七條 國家標準、行業標準和地方標準中的強制性標準，企業必須嚴格執行；不符合強制性標準的產品，禁止出廠和銷售。

推薦性標準，企業一經采用，應嚴格執行；企業已備案的企業產品標準，也應嚴格執行。第十八條 企業生產的產品，必須按標準組織生產，按標準進行檢驗。經檢驗符合標準的產品，由企業質量檢驗部門簽發合格證書。

企業生產執行國家標準、行業標準、地方標準或企業產品標準，應當在產品或其說明書、包裝物上標注所執行標準的代號、編號、名稱。

第十九條 企業研制新產品、改進產品、進行技術改造和技術引進，都必須進行標準化審查。第二十條 企業應當接受標準化行政主管部門和有關行政主管部門，依據有關法律、法規，對企業實施標準情況進行的監督檢查。

第五章 企業的標準化管理

第二十一條 企業根據生產、經營需要設置的標準化工作機構，配備的專、兼職標準化人員，負責管理企業標準化工作。其任務是：

（一）貫徹國家的標準化工作方針、政策、法律、法規，編制本企業標準化工作計劃；

（二）組織制定、修訂企業標準；

（三）組織實施國家標準、行業標準、地方標準和企業標準；

（四）對本企業實施標準的情況，負責監督檢查；

（五）參與研制新產品、改進產品，技術改造和技術引進中的標準化工作，提出標準化要求，做好標準化審查；

（六）做好標準化效果的評價與計算，總結標準化工作經驗；

（七）統一歸口管理各類標準，建立檔案，搜集國內外標準化情報資料；

（八）對本企業有關人員進行標準化宣傳教育，對本企業有關部門的標準化工作進行指導；

（九）承擔上級標準化行政主管部門和有關行政主管部門委托的標準化工作任務。

第二十二條 企業標準化人員對違反標準化法規定的行為，有權制止，并向企業負責人提出處理意見，或向上級部門報告。對不符合有關標準化法要求的技術文件，有權不予簽字。第二十三條 企業標準屬科技成果，企業或上級主管部門，對取得顯著經濟效果的企業標準，以及對企業標準化工作做出突出成績的單位和人員，應給予表揚或獎勵；對貫徹標準不力，造成不良后果的，應給予批評教育；對違反標準規定，造成嚴重后果的，按有關法律、法規的規定，追究法律責任。

第六章 附 則

第二十四條 本辦法由國家技術監督局負責解釋。

第二十五條 本辦法自發布之日起實施。原國家標準總局以國標發（1981）356號文頒發的《工業企業標準化工作管理辦法》（試行）即行廢止。

第三篇：企業技術改進與合理化建議管理辦法

企業技術改進與合理化建議管理辦法（建議稿）

第一章 總則

技術改進與合理化建議(以下簡稱技術建議),和推行工廠現代化管理,是企業革新挖潛、降低成本、提高產品質量、提高勞動生產率、增加經濟效益的重要途徑.第二章 技術建議和現代化管理優秀成果的內容

第一條 創造性采用新技術、新工藝、新材料,提高產品產量和質量,改善產品性能及開發新產品,節約原材料等.第二條 對設備、工藝過程、操作技術、安全技術、環境保護、勞動保護、運輸及倉儲等方面的改進或建議.第三條 推廣應用科技成果、引進技術、進口設備的消化吸收和革新以及長期未解決的技術關鍵和質量關鍵等.第四條 對企業現代化管理方法、手段的創新和應用,促進企業素質全面提高等方面的建議或改進.第三章 組織領導和職責范圍

第五條 技術建議與現代管理優秀成果評定小組成員由總經理、總工程師、技術部、機動部、質檢部、生產計劃部、人力資源部等負責人和其他有關人員組成.第六條 技術建議是在總工程師領導下進行工作,由技術部歸口統一管理、技術建議管理員具體負責。各部門設技術建議聯絡員.第七條 技術建議管理員職責

1.匯編全公司技術改進措施計劃,掌握并跟蹤、督促技措實施情

1況, 收集資料并及時上報實施效果。在適當的時候提請評定小組進行評定,總結上報重大技術成果.2.負責全公司技術建議資料處理,收集并推廣公司內外新技術、新工藝、新材料、技術改造與的應用與交流.3.負責接待外單位有關技術改進方面的參觀學習,并建立咨詢業務關系.4.協助領導組織對公司內重要的非標設備設計方案的論證及會審,并辦理下達設計任務書.5.負責全公司內技術攻關或招標的具體組織工作.6.定期召開各部門技術建議聯絡員工作會議,安排與檢查該方面的工作.第八條 部門技術建議聯絡員職責:

1.編制上報本單位年、季技術建議計劃項目,經批準后協助實施.2.對本部門實施的技術建議項目驗證、考核、分析和預鑒定,組織整理有關資料報技術部.3.總結推廣技術建議成果,協助實施人員解決有關問題.第九條 經營管理與合理化建議(以下簡稱管理建議)由人力資源部統一歸口管理,公司各管理部門在企業管理工作中實現的現代管理優秀成果均需報人力資源部,由人力資源部審查并定期提請廠評定小組進行評定(具體組織工作參照第七條,第八條進行).第四章 技術建議、管理建議的審查和處理第十條 技術建議項目必須做到:

1.經過試驗和應用,并有完整的原始記錄,圖紙資料和技術總結.2.按照技術建議(現代化優秀管理)成果報表逐項填寫,并經單位負責人和受益單位簽證.3.凡屬于提高工效、提高產品質量、節約原材料、改進設備(備件)、新的非標設計等必須要有相應的工時定額員、材料庫管員、質檢部、機動部和使用單位等簽署的效果證明.4.一般項目經所在單位考察后簽署意見,較大項目須經三個月的生產試用驗證,連同有關資料報技術部.重大項目須經六個月的生產驗證,整理全套資料上報,由技術部組織,總工程師主持，經公司評定小組評定后報上報總經理.第十一條 凡經鑒定的技術建議和現代化管理優秀成果,其鑒定材料應包含以下內容:

1.能否納入正式技術文件用于生產或經營管理工作.2.能否進行推廣應用與交流.3.詳細分析與核算經濟效果,對無法計算出經濟效果的應提出結論性意見,并由有關領導簽字.第十二條 凡納入正式工藝規范的技術建議項目,由有關部門與冷軋廠進行工時或材料定額的修改,并考核實施情況.對改變產品結構、提高產品性能的項目,根據產品圖紙審批程序辦理更改手續,并考核其批量生產情況.第五章 獎勵與審批程序

第十三條 凡申請技術建議成果或現代化管理優秀成果獎勵的集體(個人),應由實施者提出申請,填報項目成果申報表,并附第十條所規定具備的材料(管理優秀成果須附論文或文字總結)報技術部,經財務部門審核簽署意見,最后由技術部組織公司評定小組進行評定審查,總工程師簽字.需要上報的則逐級辦理報批手續.第十四條 凡成功而投產(或用于管理)的項目,以修改技術文件的日期作為該項目的投產日期,以連續十二個月為計算經濟效益的有效期.實際年節約額計算公式為:

年節約價值=(改進前成本－改進后成本)×年產量

第十五條 凡被采用的技術建議和現代管理優秀成果,根據其

貢獻大小,給予榮譽和適當的物質獎勵,獎勵標準如下表:1.能計算出經濟效益的項目:

2.不能計算出經濟效果的項目:

第十六條 技術建議項目和現代化管理優秀成果原則上每季度評定一次.第十七條 對借鑒已經應用的科技(或管理)成果,應降低一個等級獎勵.第十八條 獎金的分配應按參與實施工作人員貢獻的大小合理分配,落實到人,各單位不得留成克扣.第十九條 獲獎項目不得重復得獎,(技術建議成果獎、現代化管理優秀成果獎、TQC成果獎、節約獎等),則以獲其中金額最高的一種獎勵。

第二十條 獲獎項目如果經評審提高了獎勵等級時,可補發差額部分的獎金.第二十一條 對弄虛作假騙取榮譽與獎金者,一經查出,應撤銷其榮譽,收回全部所得獎金,并視情節給予行政處分.附則：

本管理辦法解釋權歸技術部。

2007年11月5日

第四篇：安全事故管理辦法(企業標準化)

ICS 點擊此處添加ICS號 點擊此處添加中國標準文獻分類號

Q/XXXX 公司企業標準

Q/XXX A11.6—2013

XXXXXXXXXX安全事故管理辦法

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文稿版次選擇

201130發布 201301實施

XXXXXXXXXX公司 發布

Q/XXX A11.6—2013

前言

本標準由XXXXXXXXXX公司安全環保提出并歸口管理。本標準主要起草單位：XXXXXXXXXX公司安全環保部。本標準主要起草人： 本標準審核人： 本標準審定人： 本標準批準人：

本標準于2013年4月首次發布。

I

Q/XXX A11.6—2013

安全事故管理辦法 范圍

本辦法規定了XXXXXXXXXX公司安全事故的組織領導、事故分類、事故報告調查及處理等事項。本辦法適用于公司內一般事故以下符合自行調查處理權限的各項安全事故。2 規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T15499－1995 事故傷害損失工作日標準 GB6441-86 企業職工傷亡事故分類標準 3 術語定義

事故

是指人們在進行有目的的活動過程中，突然發生的違反人們意愿，并可能使有目的的活動發生暫時性或永久性中止，造成人員傷亡或（和）財產損失的意外事件。

生產事故

生產過程中，由于操作人員違反工藝規程、崗位操作規程或操作不當等造成原料、半成品或成品損失的事故。

設備事故

由于生產裝置、動力機械、電器及儀表裝置、運輸設備、管道、建筑物、等各種原因造成損失或減產等的事故。

質量事故

產品質量（包括工程質量和服務質量）達不到技術標準和技術規范而造成的事故。火災事故

凡發生著火造成財產損失或人員傷亡的事故。爆炸事故

由于某種原因發生化學性質或物理性爆炸，造成財產或人員傷亡的事故。交通事故

在道路交通運輸過程中發生的造成車輛損壞、人員傷亡或財產的事故。醫療事故

在診療護理工作中，因義務人員診療護理過失，直接造成病員死亡、殘疾、組織器官損傷、導致功能障礙的事故。

破壞事故

蓄意制造的事故。

Q/XXX A11.6—2013 工傷事故

企業在冊職工在生產活動所涉及的區域內，由于生產過程中存在著危險影響，突然使人體組織受到損傷或使某器官失去正常機能，以致受傷人員立即工作中斷的一切事故，稱為工傷事故。4 職責

4.1 安全環保副總經理是安全事故的主管領導。

4.2 安全環保部是安全事故的主管部門，負責對各類安全事故的統計匯總。負責對火災事故、爆炸事 故、工傷事故、協助廠內交通事故的調查處理。4.3 生產技術部負責對生產事故的調查處理。

4.4 設備管理部是設備事故的主管部門，負責對設備事故的調查處理。4.5 質管部是質量事故的主管部門，負責對產品質量事故的調查與處理。

4.6 辦公室是客車及小車交通事故的主管部門，負責對公司客車及小車在外發生的事故進行協助調查與處理，并負責統計報告。

4.7 物流部是貨車交通事故的主管部門，負責對貨車在外發生的事故進行協助調查與處理，并負責統計報告。

4.8 行政保衛部負責對醫療事故的協助調查處理。

4.9 各部門負責協助相關部門對發生在本部門管轄范圍內的各類事故的調查與處理，負責本部門輕微工傷事故的調查與處理。5 管理內容 5.1 事故等級劃分

根據《生產安全事故報告和調查處理條例》第三條，事故分為以下等級：

5.1.1 特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業中毒，下同），或者1億元以上直接經濟損失的事故；

5.1.2 重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故；

5.1.3 較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事故；

5.1.4 一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。(注：“以上”包括本數，“以下”不包括本數。)5.2 人體傷害程度劃分

人體傷害程度根據《事故傷害損失工作日分類標準》確定：

5.2.1 輕微傷 指損傷程度明顯輕微，不足以造成人身健康明顯傷害，也不會遺留器官功能障礙的損傷。

5.2.2 輕傷 指表定損失工作日低于105日的失能傷害。

5.2.3 重傷 指表定損失工作日等于和超過105日的失能傷害。5.2.4 死亡

5.3 工傷事故嚴重程度分類

Q/XXX A11.6—2013 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 輕微傷事故――指不構成輕傷的事故。輕傷事故——指只有輕傷的事故。重傷事故——指有重傷無死亡的事故。

死亡事故——死亡事故又分5.1所包括的事故。

5.4 事故損失

事故總損失為直接損失與產量損失之和。事故直接損失包括原材料損失、成品（半成品）損失和設備、廠房損失；產量損失指從事故發生時起至恢復正常時止，按日計劃產量計算的總損失量。5.4.1 事故損失計算

a)事故損失產量=停產設備臺數×停產小時數設備小時計劃產量(噸)； b)產量損失金額=損失產量×不變價的產品單位成本(元)； c)損失總金額=產量損失金額+修復費。

? 修復費用范圍：設備損壞部分修理費，包括人工、材料、備件及附加費等。

5.4.2 工傷事故歇工損失計算

歇工工資：按企業員工平均日工資乘以因工負傷累計休工天數計算。5.4.3 傷亡事故經濟損失計算

傷亡事故經濟損失是指企業職工在勞動生產過程中發生傷亡事故所引起的一切經濟損失，包括直接經濟損失和間接經濟損失。

直接經濟損失是指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和毀壞財產的價值。

間接經濟損失是指因事故導致產值減少、資源破壞和受事故影響而造成其它損失的價值。5.4.4 傷亡事故的計算方法

千人負傷率：表示某時期內，平均每千名職工中，因工傷事故造成傷害的人數。

計算公式： 千人負傷率=

傷害人數平均職工人數×10

35.5 事故搶救

5.5.1 事故發生時，由事故部門領導或當班負責人指揮維護現場秩序，積極組織搶救，采取措施，防止事故擴大和發生意外。

5.5.2 凡發生較大事故時，公司領導必須及時趕赴現場組織搶救，所有人員必須服從命令，聽從指揮，不許擅自蠻干和冒險行動。

5.5.3 在不影響對受傷人員搶救和不造成事故擴大的前提下，必須維護好事故現場，做好詳細記錄和拍照。

5.5.4 工傷事故應急報告程序及應急處理流程見附錄A。5.6 事故報告、調查及處理

5.6.1 事故報告程序(多指工傷事故，其他事故可以借鑒)5.6.1.1 發生輕微傷及輕傷事故后，負傷者或事故現場有關人員應當立即或者逐級報告部門領導，部門領導或安全員在當日（或當班）下班前報告安全環保部，由安全環保部報告公司主管領導。

5.6.1.2 發生輕傷事故后，負傷者或事故現場人員應當立即直接或逐級報告部門領導，部門領導或安全員30分鐘內電話或其它快速辦法報告安全環保部，安全環保部1小時內電話報告公司領導和云天化股份公司安全環保部。

Q/XXX A11.6—2013 5.6.1.3 發生重傷、死亡事故后，負傷者或事故現場人員應當立即直接或逐級報告部門領導，部門領導或安全員30分鐘內電話或其它快速辦法直接報告安全環保部和公司主管領導，特殊情況可越級上報，安全環保部1小時內電話報告公司領導和云天化股份公司安全環保部。

5.6.1.4 公司主管領導接到發生多人重傷、傷亡、重大或特大傷亡事故后，必須立即將事故發生時間、地點、傷亡情況、初步分析的事故原因，用電話、電傳或其它快速辦法報告企業主管部門和相關政府部門，最遲不得超過24小時。

5.6.1.5 員工發生工傷事故后，所在部門（分廠）相關人員應立即通知值班醫生到達現場或將受傷員工護送到公司（或分廠）醫務室，由值班醫生采取臨時急救措施，須送醫院治療的，立即聯系車隊共同護送到工傷定點醫院搶救治療，聯系相關事宜并安排妥當。情況緊急時，可到就近的醫療機構搶救，待傷情平穩后再轉到定點醫院治療，轉院手續由工傷職工所在部門（分廠）派專人負責。（大渡口區工傷定點醫院為：大渡口區第一人民醫院、大渡口區第二人民醫院；長壽區工傷定點醫院：長壽川維化工園區醫院、長壽區人民醫院；職業病定點醫院：重慶市職業病防治中心、重慶市第六人民醫院）。如果是手、足骨折(或斷肢)傷害，可簡單包扎處理后，直接送重慶紅樓醫院、重慶恒生手外科醫院治療。

需住院治療的，由工傷職工所在部門（分廠）在入院后24小時內填寫《重慶市工傷職工醫療(康復)住院申報表》，經協議醫療機構簽署意見并蓋章后，交安全環保部，由安全環保部到 大渡口區工傷經辦機構辦理審批手續。

特殊情況不能轉入協議醫療機構的，由工傷所在部門（分廠）在入院后24小時內填寫《重慶市工傷職工轉院轉診審批表》經醫院簽署意見并蓋章后交安全環保部，由安全環保部向參保地工傷保險經辦機構辦理審批手續。

工傷職工因病情需要經定點醫院同意，須在當地轉診或市級轉診醫院就醫的，由所在部門（分廠）提出，填寫《重慶市工傷職工轉診轉院審批表》并經診治醫院簽署意見后，由安全環保部報大渡口區工傷保險經辦機構批準后實施，需轉往市外醫院就醫的，由安全環保部到大渡口區工傷保險經辦機構簽署意見并報重慶市工傷中心批準后方可實施。

工傷職工就醫前，護送人員或工傷職工本人應先向醫院說明系工傷保險參保員工，且不能刷醫保卡。工傷職工應保留好診斷證明、處方底單、醫療費發票、費用清單(如住院治療還需提供電子版費用清單)、醫囑單（指住院治療）、門診病歷、放射檢查報告等有關材料，以備后期工傷認定、待遇結算、勞動能力鑒定所需。

工傷職工(或家屬)、所在部門應在事故發生后15日之內書面向安全環保部提出工傷認定申請，并同時提供工傷認定申請表、公司營業執照復印件、受傷職工本人身份證復印件、受傷職工本人勞動關系證明、兩名證人的證詞原件及復印件、證人的身份證復印件、證人勞動關系證明、醫療機構出具的受傷后診斷證明書或者職業病診斷證明書、首次在醫院治療的病歷等資料。

工傷職工在醫療期內治愈或傷情處于相對穩定狀態，或停工留薪期滿仍不能工作的(需在停工留薪滿前提交鑒定申請)，應當申請勞動能力鑒定，并提供所需的資料。5.6.2 事故調查程序

5.6.2.1 事故調查處理權限：

a)輕微事故由事故所在部門負責調查與處理，調查報告經安全環保部審核后，由事故所在部門（分廠）領導批準生效后，于1個月內交安全環保部備案。

b)輕傷事故及一次性1-2人重傷事故由安全環保部負責組織調查處理。c)一次性重傷3人（含）以上事故由政府部門或政府部門授權調查處理。

d)死亡事故由政府部門調查處理，根據政府部門調查報告，公司再追究相關人員責任。5.6.2.2 前期工作

Q/XXX A11.6—2013 a)事故發生后，在場人員應當積極組織救助，并報告相應負責人，采取一切必要措施，將事故損失降低到最低限度。

b)在調查組人員到來之前，事故現場任何人員都有責任和義務保護事故現場。要做到：沒有經調查和記錄的事故現場，不得任意變（救人需要除外）動；接到事故報告后，根據調查權限，事故部門或安全環保部應立即前往事故現場收集相關資料，對事故現場和損壞的設備進行拍照，錄像等。

5.6.2.3 事故調查組

發生事故后，公司內部應及時成立事故調查組，必要時報告上級主管（政府）部門組織事故調查組進行調查或者邀請外部專家或云南云天化股份有限公司參加進行調查。

a)事故調查組成員條件

? 具有事故調查所需要的某一方面的專長（安全管理人員、相關專業技術人員等）； ? 與發生事故沒有直接利害關系。b)事故調查組的職責

? 查明事故發生原因、過程和人員傷亡、經濟損失情況； ? 確定事故責任者；

? 提出事故處理意見和防范措施的建議； ? 寫出事故調查報告。c)事故調查組基本權利

事故調查組有權向發生事故的部門和相關部門以及有關人員了解相關情況和索取相關資料，任何部門和個人不得拒絕，不得阻礙、干涉事故調查組的正常工作。5.6.2.4 事故調查的基本原則

事故調查處理按照實事求是、尊重科學的原則，及時、準確地查清楚事故原因，查明事故性質和責任，總結事故教訓，提出整改措施，并對責任者提出處理意見。具體原則包括：

a)事故是可以調查清楚的，這是調查事故最基本的原則。b)調查事故應實事求是，以客觀事實為根據。

c)堅持做到“四不放過”原則，即事故原因分析不清不放過，事故責任者沒有受到嚴肅處理不放過，群眾沒有受到教育不放過，防范措施沒有落實不放過。事故調查組在查明事故情況以后，如果對事故的分析和事故責任者的處理不能取得一致意見，安全環保部有權提出結論性意見；關于重、特大事故的處理意見由上級部門（調查組）進行處理，不在本規定中說明。

5.6.2.5 事故調查工作內容

a)事故現場處理

? 事故發生后，應救護受傷害者，采取措施，制止事故蔓延擴大； ? 認真查閱事故現場的有關物體、狀態； ? 做好現場記錄或進行拍照。b)

物證搜集

? 現場物證包括：破損部件、碎片、殘留物、致害物及位置等； ? 在事故現場搜集到的物件應貼上標簽，注明地點、時間等； c)事故事實材料搜集

? 與事故鑒別、記錄有關的材料

? 發生事故的地點、時間；

? 受害人和肇事者的姓名、性別、年齡、文化程度、職業、技術等級、工齡，本工種工齡；

Q/XXX A11.6—2013 ? 受害人和肇事者的技術狀況，接受安全教育的情況；

? 發生事故當天，受害人和肇事者開始工作時間、工作內容、工作量、作業程序、操作時的動作（或位置）；

? 受害者過去發生事故的記錄。? 發生事故的有關情況

? 事故發生前設備、設施等的性質和質量情況； ? 使用的材料情況；

? 有關設計和工藝方面的技術文件、工作指令和規章制度及執行情況； ? 工作環境狀況、包括照明、溫度、通風、聲響、道路、工作面情況等； ? 個人勞動防護措施的有效性、質量、使用范圍； ? 出事前受害人或肇事者的身體健康情況； ? 其他可能與事故致因有關的細節或因素。

d)證人材料搜集

當事故發生后，要盡快搜集證人的取證材料，詢問證人的口述材料應認真考證其真實程度，聽取單位領導和群眾意見。5.6.2.6 材料分析

對事故調查有關材料按需要進行整理分類，調查組人員可以進行閱讀、分析。5.6.2.7 事故分析

事故發生的原因具有多樣性和復雜性。因此，對事故發生的致因研究，不能在直接觀察下進行，而是在事故發生之后，通過調查分析，找出事故原因。

按照國家事故分類標準，其中損失工作日計算按《事故傷害損失工作日標準》計算，人員傷害事故要從七個方面進行分析：

a)受傷部位——身體何處受到傷害； b)受傷性質——受到何種傷害；

c)傷害方式——受害者與致害物是如何接觸的； d)起因物——導致事故發生的物體、物質；

e)致害物——直接引起傷害事故及中毒的物體或物質； f)不安全狀態——導致事故發生的物質條件； g)不安全行為——造成事故的人為錯誤。5.6.2.8 原因分析

確定事故原因是事故調查分析中最重要的環節。只有正確分析確定事故原因，才能吸取教訓，采取有效防范措施，預防、控制事故的重復發生。但是，事故發生的機理往往很復雜，原因也有多種多樣。有時某一起事故往往有多種原因，而各種原因之間又有著復雜的關聯。因此，分析確定事故的原因時，應先從直接原因入手，再分析找出事故的全部原因，從全部原因中分析找出起主導作用的事故原因，即是事故的主要原因。

a)事故直接原因。是在時間上最接近事故發生的原因，即直接導致事故發生的原因。屬于下列情況者為直接原因：

? 機械、物質或環境的不安全狀態； ? 人的不安全行為；

b)事故間接原因。指引起事故原因的原因。間接原因包括以下幾種：

? 技術和設計原因。工業構件、建筑物、機械設備、儀器、儀表、工藝過程、操作方法、維修檢驗等的設計、施工和材料存在問題；

? 教育培訓不夠或未經培訓、缺乏或不懂安全技術知識；

Q/XXX A11.6—2013 ? 身體的原因。包括身體有缺陷或由于睡眠不足引起疲勞。? 對現場工作缺乏檢查或指導錯誤； ? 沒有安全操作規程或不健全；

? 沒有或不認真實施事故防范措施，對事故隱患整改不力；

c)事故主要原因，指生產管理上存在的問題導致事故發生的原因。屬于下列情況者為主要原因：

? 防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷； ? 設備、工具、附件有缺陷；

? 個人勞動防護用品、用具缺乏或有缺陷； ? 光線不足或工作地點及通道情況不良； ? 沒有安全操作規程或不健全； ? 勞動組織不合理；

? 對現場工作缺乏檢查或指揮有錯誤； ? 技術和設計上有缺陷； ? 不懂操作技術知識；

? 違反操作規程或勞動紀律。

相同原因，在不同的事故中所起的作用不同。同一種情況，既可成為某些事故的直接原因，也可成為某些事故的間接原因，又可成為某些事故的主要原因。在調查分析事故時，必須針對事故的不同情況，具體分析某種因素在該事故的發生中所起的作用和地位，來正確地分析確定事故原因。

行政保衛部每季度結束后10日內，應將本季度醫務室傷害就診記錄按統一格式整理成電子版，交安全環保部總結分析。安全環保根據分析結果會同相關部門制定預防措施和修訂安危因素鑒定表。5.6.2.9 責任分析

a)根據事故調查所確認的事實，通過事故分析，找出事故直接原因、間接原因、主要原因，依照各級人員的安全生產責任制所規定的職責確定事故的直接責任者和領導責任者： ? 直接責任者——其行為與事故的發生有直接的后果關系的人員 ? 主要責任者——對事故的發生起主要作用的人；

? 領導責任者——對事故的發生負有領導責任的人員；

b)從事故直接責任者和領導責任者中，根據其在事故發生過程中的作用、地位確定主要責任者：

? 部門直接領導責任者——是指在規定的職責范圍內對其直接主管的部門工作不履行或不正確履行職責，對造成事故負有直接部門領導責任的部門領導。對部門的安全工作負有全面直接責任；

? 部門主要領導責任者——是指在規定的職責范圍內，對自己分管的部門工作或應由其參與決定的工作，根據“誰主管，誰負責”的原則，不履行或不正確履行職責，對造成事故負有主要部門領導責任的部門領導干部；

? 部門一般領導責任者——是指對發生事故負有一定責任的部門相關管理人員； ? 工段、班組領導責任者——是指對發生事故負有責任的工段、班組領導干部； c)責任區分

? 關于具體實施人員的直接責任與領導人員的直接責任的區分：如具體實施人員按領導人員的指示進行實施，或實施中提出糾正意見未被領導人員采納，而造成事故的，由領導人員負直接責任。如具體實施人員提出了違反有關法規規定主張、作法，由于領導人員同意實施，或者具體實施人員明知領導的指示違反有關法規規定，但不向領導人反映，仍繼續實施而造成事故的，則具體實施人員和領導人員都負直接責任；

Q/XXX A11.6—2013 分清職責范圍與直接責任的關系。在自己的規定職責范圍和特定義務范圍之外，發生事故的，不負直接責任；如果分工不清，職責不明，就以其實際工作范圍和群眾公認的職責范圍作為認定責任的依據；

? 關于集體研究決定的責任問題。如果是由集體研究作出錯誤決定而造成事故的，應由主持研究拍板定案者負主要責任。

5.6.2.10 責任事故

a)勞動安全調查處理發生的職工傷亡事故，要分清責任事故與非責任事故，主要調查處理責任事故。

? 責任事故——是指因有關人員的過失而造成的事故；

? 非責任事故——是指由于自然因素造成的人力不可抗拒的事故，或在技術改造、發明創造、科學試驗活動中，因科學技術條件限制無法預測而發生的事故；

b)責任追究

? 有下列情節之一時，應當追究有關領導、相關管理人、負責人的責任：

? 安全責任制、安全規章制度、安全操作規程不健全，職工無章可循，安全管理措施不到位，安全管理混亂，造成職工傷亡事故的；

? 實行經濟承包、租債，承包合同沒有勞動安全衛生內容和相應勞動安全措施，造成傷亡事故的；

? 未按規定對職工進行安全教育培訓、考核、持證上崗操作或指揮生產，而造成傷亡事故的；

? 機械設備、安全裝置未按規定檢驗、檢修、超過期限和超負荷帶病運行，設備、設施有缺陷，? 無安全防護設施，造成傷亡事故的；

? 勞動條件和作業環境不安全、不衛生，又未采取措施，造成傷亡事故的； ? 不按規定提取和使用安全技術措施經費，改善勞動條件，造成傷亡事故的； ? 新建、改建、擴建工程和技術改造項目，安全衛生設施不與主體工程“三同時”（同時設計、同時施工、同時投產使用）造成傷亡事故的；

? 對危機安全生產隱患問題，不負責任，玩忽職守，不及時整改，造成傷亡事故的。? 有下列情形之一時，應當追究肇事者或責任人員的責任：

? 違章指揮、違章作業或冒險作業，造成傷亡事故的；

? 違反操作規程，不履行安全生產責任制，造成傷亡事故的；

? 不服從管理，違反勞動紀律，擅離職守或擅自開動機器設備，擅自更改、拆除、毀壞安全防護設備、設施、造成傷亡事故的；

? 不按規定配備、穿戴、使用勞動防護用品和用具，造成傷亡事故的。? 有下列情形之一時，應當對責任人員加重處罰：

? 對發生傷亡事故、重傷或死亡事故隱瞞不報、謊報、虛報、或故意遲延不報的； ? 在事故調查中，故意移動破壞事故現場，無正當理由，拒絕接受調查以及拒絕提供有關情況資料的、干擾事故調查，隱瞞事故真相，弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊或打擊報復甚至嫁禍于人的；

? 事故發生后，不積極組織搶救，或指揮搶救不力，造成更大傷亡的；

? 事故發生后，不吸取教訓和采取防范措施，致使在短期內同類事故重復發生的；

c)對責任事故處理原則

對責任事故調查處理，要堅持“四不放過”的原則：即事故原因分析不清不放過，事故責任者沒有受到嚴肅處理不放過，群眾沒有受到教育不放過，防范措施沒有落實不放過。?

Q/XXX A11.6—2013 d)處理程序

? ?

?

?

? ? 由事故調查組根據調查結果確定原因； 由事故調查組在查明事故原因的基礎上，根據有關規定，按事故大小、產生結果及其影響，對公司主管領導、事故部門、部門相關管理人及事故責任者提出處理意見。事故調查組提出的處理意見，由人力資源部負責執行。

職工有下列情形之一的，公司應當為其進行工傷申報： ? 在工作時間和工作場所內，因工作原因受到事故傷害的； ? 工作時間前后在工作場所內，從事與工作有關的預備性或者收尾性工作受到事故傷害的；

? 在工作時間和工作場所內，因履行工作職責受到暴力等意外傷害的； ?.患職業病的；

? 因工外出期間，由于工作原因受到傷害或者發生事故下落不明的；

? 在上下班途中，受到非本人主要責任的交通事故或者城市軌道交通、客運輪渡、火車事故傷害的；

? 在工作時間和工作崗位，突發疾病死亡或者在48小時之內經搶救無效死亡的（視同工傷）；

? 在搶險救災等維護國家利益、公共利益活動中受到傷害的（視同工傷）；

? 職工原在軍隊服役，因戰、因公負傷致殘，已取得革命傷殘軍人證，到用人單位后舊傷復發的（視同工傷）;? 法律、行政法規規定應當認定為工傷的其他情形。職工有下列情形之一的，不得認定工傷或者視同工傷： ? 故意犯罪的； ? 醉酒或者吸毒的； ? 自殘或者自殺的。

當受傷職工（或家屬）認為是工傷，公司認為不是工傷的，受傷職工（或家屬）1年之內，同樣可以向人力資源和社會保障部門申請工傷認定。工傷職工待遇管理：

? 職工發生工傷事故或者患職業病，經認定為工傷的，其醫療費用按照工傷醫療管理規定支付。

? 工傷職工需要暫停工作接受工傷治療的，根據傷勢治療情況，可享受工傷停工留薪期1~12個月。職工在停工留薪期內除不享受相應的津補貼、獎金外，原工資待遇不變。停工留薪期滿仍不能上班的，憑醫院休假證明并經人力資源部同意后享受病假待遇 ? 工傷職工治療非工傷引發的疾病或自行要求使用非工傷目錄內藥品產生的費用，不享受工傷醫療待遇，由受傷職工自行承擔，弄虛作假者，將嚴肅處理。?

? 住院期間伙食補貼：由工傷保險基金，按重慶市統一標準支付。? 護理費：

◇根據傷勢、醫院意見住院期間需要派人護理的，由工傷員工所在部門（分廠），首先與受傷員工家屬協商確定護理人員，由受傷職工家屬或聘請專業護理人員或對外聘請臨時工護理，原則上不由公司員工護理。住院期間的護理費按30-50元/天標準，根據護理依賴程度由安全環保部和受傷職工本人（或家屬）協商確定，并報人力資源部同意后，在醫藥費結算時一并支付。

◇工傷治療出院在家修養，生活不能自理的工傷職工在停工留薪期內需要護理的，經

Q/XXX A11.6—2013 與安全環保部協商并經人力資源部同意后，按照國家工傷政策規定，根據護理依賴程度給予護理費。

◇經勞動能力鑒定為1-10級的工傷職工，按國家政策規定享受相應的補助金。◇如遇工亡的，相關手續按照國家政策規定辦理。職工有下列情形之一的，不得認定工傷或者視同工傷： ? 故意犯罪的； ? 醉酒或者吸毒的； ? 自殘或者自殺的。

執行對事故有關責任部門及責任人的處罰； 填寫事故調查報告書。

事故所在（或相似）崗位重新識別事故所在或類似崗位危險源，內容包括：危險源的增加或危險因素風險評價分值的升級。?

? ? ?

5.7 事故處罰 5.7.1 經濟處罰

實行經濟處罰，是用經濟手段來強化勞動安全工作，促進公司各部門加強安全生產管理，預防和控制事故的發生。5.7.1.1 處罰原則

對違反有關勞動安全管理制度、法規和安全操作規程，違章指揮、違章操作等造成事故的班組、工段、車間及部門，對事故責任者個人及相應管理人員給予經濟處罰(扣除績效獎)。5.7.1.2 對責任事故主要責任人、領導、部門負責人、車間/工段及班組負責人的處罰。

根據調查、綜合分析及責任追究，確定事故主要責任人、部門負責人和車間/工段及班組負責人，量其事故的大小，分別對事故主要責任人、車間/工段及班組負責人、部門負責人、公司領導、進行處罰。(多指工傷事故，其他事故可以借鑒)a)發生輕微工傷事故（未遂事故、造成嚴重安全隱患），造成直接經濟損失1000元以下的事故。當情節特別惡劣時，應追究事故主要責任人和工段（未設工段的車間、科室）責任人（含）以下管理人員的責任。根據情節輕重分別給予扣除事故主要責任人和工段、班組負責人50～200元的績效獎。

b)發生輕微或輕傷工傷，造成直接經濟損失1000元（含）以上3000元以下的事故，應追究事故主要責任人和工段（未設工段的車間、科室）責任人（含）以下管理人員的責任。給予扣除事故主要責任人50～500元的績效獎，分別給予扣除責任班組所在工段、班組負責人50～200元的績效獎。

c)發生輕微或輕傷工傷或造成直接經濟損失3000元（含）以上5000元以下的事故，應追究主要責任人和車間責任人（含）以下管理人員的責任。給予扣除事故主要責任人200～800元的績效獎，分別給予扣除責任車間、工段、班組負責人50～500元的績效獎。

d)發生輕微或輕傷工傷或造成直接經濟損失5000元（含）以上20000元以下的事故，應追究主要責任人和部門負責人（含）以下管理人員的責任。給予扣除事故主要責任人300～3000元的績效獎，給予扣除責任部門負責人200～1500元的績效獎，給予扣除責任車間、工段、班組負責人100～600元的績效獎。

Q/XXX A11.6—2013 e)發生工傷或造成直接經濟損失20000元（含）以上50000元以下的事故，應追究主要責任人和f)

g)

h)i)部門負責人（含）以下管理人員的責任。給予扣除事故主要責任人500～5000元的績效獎，給予扣除責任部門負責人400～2000元的績效獎，分別給予扣除責任車間、工段、班組負責人200～800元的績效獎。直接經濟損失在20000元以下的重傷事故，均按本款標準對相應責任人進行績效考核。

發生工傷、工亡或造成直接經濟損失50000元（含）以上150000元以下的事故，除按照國家相關部門處理外，公司內部同時追究主要責任人和主管領導、部門負責人、車間負責人、工段負責人及班組負責人的責任。給予扣除事故主要責任人800～20000元的績效獎，給予扣除公司主管領導及責任部門負責人500～3000元的績效獎，分別給予扣除責任車間、工段、班組負責人300～2000元的績效獎。

對于造成直接經濟損失150000元（含）以上的事故，對相關責任者的處理意見，由事故調查組根據發生事故的性質提出處理意見，交付公司主管安全領導審核批準后予以處理。但對事故主要責任者、主管領導、部門負責人的績效獎扣除金額不小于1500元；對車間、工段負責人的績效獎扣除金額不小于800元；對班組及其他責任人的績效獎扣除金額不小于200元。當事故情節特別惡劣或一季度內所轄范圍內責任事故頻發時，應當擴大處罰對象的范圍，并且對上級領導的處罰金額應不低于上述對應條款所規定的對最高級別負責人的處罰金額。

對弄虛作假，謊報工傷事故，騙取工傷保險費的責任人給予騙取金額5-10倍的經濟處罰，視情節輕重，給予留廠察看直至開除并移交司法機關處理。

j)如事故發生部門（分廠）故意隱瞞工傷事故，不及時按程序進行申報，導致所發生的費用不能從工傷保險基金報銷或傷勢惡化的，其后果由部門（分廠）自行負責，同時公司將追究管理責任

5.7.1.3 對責任部門的處罰

按《安全、環保責任書》相關條款及附件執行；對瞞報、遲報安全事故的責任部門加倍處罰； 5.7.1.4 經濟處罰程序

a)調查組根據事實和適用條款確定績效獎扣除額，經公司安全主管領導審批后，于每月底由安全環保部將考核結果交到企業管理與資產事務部。

b)個人績效獎的扣除，若績效獎數額夠不上扣除數額的，將累積到下月扣取，依次類推，直至扣完為止。5.7.2 行政處罰

行政處罰主要在于督促工作人員遵守勞動紀律，規章制度和國家法律、法規，防止和限制違法亂紀行為的發生。

在勞動安全方面，對因違章而造成的責任事故，可視其情節輕重給予事故責任領導、責任者記過、警告、撤職、降職、辭退等行政處罰。5.7.3 黨紀處分、刑事處罰

對重、特大事故等的處理由國家相關部門給予事故責任者、責任領導給予黨紀處分或刑事處罰，不在本規定內作詳細說明。5.7.4 補充說明

Q/XXX A11.6—2013 因安全事故受到公司相關處罰的部門、工段、班組及個人，根據事故性質及其事后工作態度，可以納入個人、班組等的評分、評級，同時也可以作為晉級、評選先進的參考內容。5.7.5 結案

安全環保部根據事故調查組調查內容與事故處理意見和防范措施建議，填寫《事故調查表》報主管安全領導審批后視為結案。5.7.5.1 結案期限

輕微事故應當在15天之內結案；其它事故應當在30天內結案，特殊情況最長不得超過90天。5.7.5.2 結案審批權限

對于輕微傷一般事故由所在部門（分廠）領導審批； 對于其它一般事故由公司主管安全的領導審批；對重大、惡性等事故的審批由國家相關部門進行，不在本規定范圍之內。

5.7.6 公布處理結果及事故學習

發生事故的部門應當在事發后立即組織本部門相關崗位人員對事故案例進行學習。安全環保部接到審批后的《事故調查表》后，在OA信息平臺上公布處理結果，其它相關部門應進一步組織學習

5.7.7 事故檔案是重要的技術資料，對分析事故、研究掌握事故發生規律、采取預防措施和對策具有重要作用和歷史價值，是進行安全技術培訓教育的寶貴的最有說服力的教材。因此，對每起事故必須建立詳細的、完整的事故檔案，并按規定進行整理加以保管，提供工作中使用。

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第五篇：企業內控體系建設與企業HR管理改進

企業內控體系建設與企業HR管理改進

用友ERP事業部 劉江鷹

美國金融危機的爆發，帶來了全球的新一輪經濟衰退。究其原因，則是自由經濟所導致的政府控制缺位，金融企業的創新出了位，正如華爾街的反思：將靈魂出賣給了魔鬼；從國內看，三鹿集團的風風火火，卻一朝傾塌在三聚氰胺之下，企業董事長受到起訴；這一切，都能讓人感受到企業在經營上的浮躁、利己和急功近利，嚴重忽視經營風險，結果給社會給自己都帶來嚴重的后果。企業生產經營的外部環境正在發生著巨大變化，外部的監管正在加強，市場的游戲規則正導向在可持續發展上，政府宏觀管理的要求促使企業的內控機制必須盡快完善和加強。《企業內部控制基本規范》（以下簡稱規范）的出臺為企業建立健全內部控制機制提供了依據。作為針對上市公司的剛性規范要求，《規范》提出了建設框架，包括內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個方面的要素。按照要求，上市企業不僅需要建立這一內控機制，還必須要定期對內部控制的有效性進行自我審計評價，并向外部披露自我評價報告，也可聘請具備資格的第三方來對內控有效性進行審計和報告。

雖然從表面上，《規范》約束的是企業的財務管理行為，而背后卻是反映著對企業的人力資源管理的要求，要求企業必須改進完善內部人力資源管理體系，財務管理的指標反映著企業經營的結果，而人力資源管理狀況則反映著達到這一結果的過程，是領先性管理指標，結果上的風險產生來自于過程。從企業內控要求的人力資源管理改進上，筆者認為如下方面是需要重點關注的

? 經營理念風險

人的風險是企業經營的最大風險。管理基于文化，行動受控于理念，《規范》明確提出了企業需要加強企業文化建設的要求。社會責任感、誠實守信、風險意識等等成為要要求的企業文化的重要成分。企業是否有相關的使命、愿景和核心經營理念和價值觀的闡述和承諾，以及有否相關的培訓溝通活動開展以及榜樣樹立的價值導向，是需要在內部控制審計中需要關注的。

企業生存的理由是其功能性，也就是為社會提供符合使用期望和要求的產品，通過符合要求的產品的提供為自己帶來財務上收益，這是雙贏的結果，如果是在企業內部的經營風氣中只強調自己的利益，只強調獲取，而不講求付出，就會出現欺詐，導致企業經營的短命，這是最大的風險所在。? 人員配置風險

《規范》中對企業的組織機構和崗位設置提出了明確的要求，組織保障是實現內部風險控制的基礎。不僅是要求企業需要作到業務運作的職責清晰和明確，而且對于內部審計的職責分配也提出了相應的規定。

《規范》第二十二條規定在內部風險的識別上，明確了有關董事、監事、經理以及其他高級管理人員的職業操守方面的風險以及員工的專業勝任能力方面的風險，這要求企業必須加強任職資格管理控制，以及崗位工作能力控制。

《規范》提出了關鍵崗位的強制休假制度以及定期崗位輪換制度的執行的要求，這表明在企業的人事任用上，需要明確關鍵崗位名錄的建立和維護，并需要有強制休假的記錄，同時，對于關鍵崗位人員需要定期進行崗位輪換的記錄。

在企業的保密性要求上，《規范》提出了掌握國家秘密和重要商業秘密的員工離崗需要有限制性規定，從而要求企業需要對涉密崗位進行識別，需要有脫密期概念，涉密崗位人員的離職需要有一個過程來證實企業對商業秘密保護上的風險控制措施。

? 法規執行風險

《規范》在企業外部風險的識別上，明確提出了法規和監管要求等法律風險的控制。在企業的人力資源管理領域，企業需要遵循一系列的勞動管理法規，例如08年實施的《勞動合同法》、《就業促進法》、《勞動爭議調解仲裁法》、《職工帶薪年假條例》、《勞動合同法實施條例》以及當前部分條款依然有效的《勞動法》的規定。

《勞動合同法》明確規定自用工自日起1個月內需要簽訂書面的勞動合同，需要沒有作到將有兩倍工資處罰的風險；《勞動爭議調解仲裁法》要求在用工糾紛中企業承擔舉證責任，例如加班休假的記錄缺失將使企業存在承擔不利后果的風險；《就業促進法》要求企業不能有就業歧視，比如性別歧視、宗教歧視、民族歧視等等；原勞動和社會保障部的《禁止使用童工的規定》要求企業不得使用16周歲以下的童工等等。

政府的政策法規體現著游戲規則和宏觀管理的要求，不遵守游戲規則的后果是嚴重的，一個企業做到了財務上的贏利，如果其背后是違法行為作為支撐，是以犧牲員工權益為代價，那這企業的經營風險就可想而知。

? 企業制度風險 在當前強調的企業文化建設中，其最高層次是企業的理念層，體現為自覺的潛意識成分，是經過企業長期的修煉和積累而成的，在之下則是制度層，這是形成一般意識的關鍵，企業的各項人力資源管理政策措施，都是為這一目的而服務的，都是在告訴員工，什么樣的行為是被鼓勵的，什么樣的行為是被禁止的；在制度層之下是行為層，表現為行為技能。

企業的內控機制需要實現的員工行為表現上對風險的控制，其背后的直接支撐是企業的HR管理制度，《規范》中明確提出對企業人力資源政策的要求范圍，比如員工的聘用、培訓、辭退和辭職；員工的薪酬、考核、晉升與獎懲。這些政策都是實現企業內控有效性的必要條件。

這些條款要求企業需要建立和實施規范的人力資源管理流程，首先是要有明確的相關制度規定，然后是制度必須被有效地執行，再次是制度的執行需要做到實現預期的人員能力控制和價值導向的目標。流程規范的價值就在于控制流程的風險。

《規范》中尤其強調企業內控制度本身必須要納入績效考評體系的問題，如對反舞弊機制的建立要求，對舉報投訴制度和舉報人保護制度的建立要求等等，也只有企業對于內控的重要性認識達到是企業級的價值導向的層次，也才能真正作到控制的有效性。? 信息溝通風險

企業的風險控制的要點是決策，而決策受控于信息，從而信息的及時獲得以及信息的全面性就成為影響企業內控有效性的關鍵因素之一。企業的內控需要實現全員的參與才能實現有效，在這一點上《規范》明確要求企業需要做到使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業務流程等情況。組織人事信息和人事政策的知道是風險控制執行的前提，企業的HR部門需要及時將人力資源政策的變動以及組織人事的相關變動情況及時在內部進行溝通，全體員工均應有方便的手段和措施來及時獲取這些信息。從各個業務職能的協作上，有關人力資源政策的執行情況，如考勤休假結果、績效考評結果等信息也需要在相關部門之間進行及時溝通，以避免在工作配合上帶來可能的風險，以及保證內部人力資源政策執行的公正性，形成良好的內部氛圍和企業凝聚力。

? 過程執行風險

《規范》對企業內控機制的建立和執行提出了大量可操作的要求，尤其是在信息記錄和信息的傳遞溝通上，從而在正常的企業經營之外，將附加一個較大的執行成本，增加了企業的管理負擔；不僅如此，由于執行《規范》需要進行風險的識別、評估、分析、應對等等，面臨的大量數據信息的處理，如果只是依賴手工進行，將使得這一執行過程本身面臨著巨大的風險，導致風險控制機制本身存在著有效性的風險。

要解決這一問題，就有賴于信息系統的輔助流程優化來提供幫助與支持。比如人事組織信息的溝通、人力資源政策執行結果的溝通，可以通過HR軟件的員工自助服務和經理自助服務來予以實現；比如有關勞動合同簽訂相關的風險應對，可以通過HR系統中的自動預警提示來輔助進行控制；比如勞動爭議應對需要的大量記錄，可以通過電子化的工作流程來形成電子記錄、或是通過信息系統的自動調用數據信息的批打功能來輔助實現預防；比如績效考評的完整記錄和追蹤，可以通過信息化的HR績效考評流程來自動形成相關記錄；比如說對于反映人力資源管理狀況的諸多指標的監督跟蹤例如離職率、有效用工率、員工出勤了率、平均工作負荷時間、平均招聘到崗時間等等，也可以通過HR信息系統的自動統計得到，通過指標的監控來及時識別可能的人力資源管理風險，及時記錄和評估風險，并制定相應的風險控制和應對措施。

這一人力資源方面的風險還需要與企業的生產計劃緊密結合起來才能有效控制風險，從而要求風險控制必須是系統完整的，不能是孤立地看待問題。例如企業的生產擴張，在帶來生產規模的擴大的同時，還帶來了人力資源配置增加的變化，需要相應提前采取招聘措施，否則將因人力資源不足而影響生產經營的正常開展；這一資源方面的風險控制，還需要企業必須隨時關注外部人力資源市場的供給狀況和供給水平，并需要根據相應情況及時調整人力資源政策，以有效化解可能的資源不足和資源浪費和資源損耗等各方面的經營風險。這些決策都有賴于給予完整、系統、全面的信息化經營管理平臺來輔助實現。

正是考慮了企業的執行成本和內控有效性的緣故，《規范》中也專門提出了與企業信息化有關的規定和要求，? 針對內控信息系統的建設方面，《規范》 第七條提出，企業應當運用信息技術加強內部控制，建立與經營管理相適應的信息系統，促進內部控制流程與信息系統的有機結合，實現對業務和事項的自動控制，減少或消除人為操縱因素。? 針對內控信息的有效溝通方面，《規范》第三十八條中提出，企業應當建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。? 針對信息系統本身的風險管理方面，《規范》第四十一條 企業應當利用信息技術促進信息的集成與共享，充分發揮信息技術在信息與溝通中的作用。企業應當加強對信息系統開發與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統安全穩定運行。

由此可見，企業建設符合《規范》要求的內控機制，是需要在一個充分實現信息共享和集成的環境中才能實現有效性。而采用信息技術來實現的企業HR管理風險管理和控制是其中一個重要組成部分。