第一篇：浙江省股權托管業務規則(施行)

股權托管業務規則（試行）

第一條 根據省政府辦公廳批復同意的省金融辦等七部門制定的《浙江省未上市公司股份轉讓試點方案》（浙政辦函[2009]30號），為確保浙江省未上市公司股份轉讓試點規范運作，做好進場公司股份托管工作，特制定本規則。

第二條 浙江股權托管服務有限公司（簡稱“本公司”）是為全省各類企業提供股權托管服務的省級專業機構。

第三條 本公司的主要功能是：

（一）進場公司股份托管、股份確認。

（二）為公司股東和進場客戶開立、管理股東賬戶。

（三）股份轉讓交易清算過戶。

（四）對因繼承、判決、贈予及企業因兼并、破產清算、改制和司法裁定、司法協助執行等引起的股東間持有的股份進行非交易過戶。

（五）質押股份鎖定、司法裁決股份凍結鎖定。

（六）提供分紅派息、送配股、轉增股本、增資擴股、回購減資服務。

（七）股份查詢、證明。

（八）按照工商部門的要求，代理進場公司定期到工商部門辦理股份變更手續。

（九）向股東發放股東賬戶IC卡

（十）根據進場公司的要求，定期提供股東清冊，核對股份信息。

第四條 進場公司股份托管，主要是規范公司的股份管理，確認股份權屬，提高股東名冊的公信力和公示性，維護股東的合法權益，促進股份安全、順暢流動。

第五條 進場公司應認同本業務規則，并確認托管的股東名冊是公司股份狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊應與托管后的股東名冊保持一致。

第六條 進場公司申請股份托管，應提交下列資料：

1、公司股份托管申請表及其附表；

2、公司法定代表人授權委托書；

3、公司同意股權登記托管的董事會決議和股東會決議；

4、公司營業執照復印件;

5、公司組織機構代碼證復印件；

6、公司章程；

7、股東名冊文本及電子文檔；(包括法人股東的營業執照復印件、授權委托書和自然人股東的身份證復印件)

8、工商信息查詢單。

第七條 進場公司應確保所提交全部文件和資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 進場公司須與本公司簽定《股權托管協議書》。

第九條 進場公司股份托管后的各項后續服務，按照本公司《股權托管業務操作細則》執行。

第十條 進場公司的現金分紅、送紅股和轉增股本（減資）由本公司與進場公司簽訂協議代為辦理。根據國家有關股息紅利個人所得稅的規定，紅利個人所得稅由本公司代扣代繳。第十一條 進場公司股份托管服務費和股東賬戶開戶費，以及后續服務收費，執行浙江省物價局浙價服〔2003〕106號文件規定的收費標準。

第十二條 在股份托管的基礎上，可根據進場公司的需求依法開辦新的業務品種，并制定相關業務細則。

第十三條 本規則由浙江股權托管服務有限公司負責解釋。

第十四條 本規則自公布之日起施行。

浙江股權托管服務有限公司

第二篇：湖北省股權托管業務規則

湖北省股權托管業務規則

第一章 總則

第一條 為了規范非上市股份有限公司（以下簡稱公司）股權登記托管，維護股東及其公司的合法權益，推動公司股份安全、有序流動，促進公司發展，根據國家《公司法》、《證券法》和國有資產監督管理規章制度的有關規定，制定本業務規則。

第二條 湖北省股權托管中心是經湖北省政府批準設立的，為非上市股份有限公司股份提供集中登記、存管服務，不以營利為目的、具有普遍社會公信力的唯一機構法人。秉承“誠信、專業、高效、規范”的服務宗旨，為公司及其股東提供優質服務。

第三條 湖北省境內國有控股、參股非上市股份有限公司，應依照規定委托湖北省股權托管中心（以下簡稱中心）對本公司的股份進行登記托管，以確認股權權屬，提高股東名冊的公信力和公示性。

第四條 中心開辦的股權登記托管業務包括股權登記和股份存管兩類業務：

（一）股權登記業務包括：股權初始登記、股權變更登記、股權注銷登記、股權質押登記。

（二）股份存管業務包括：股份掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權權益分派、股份存管信息披露。

第五條 中心股權登記托管業務范圍包括：湖北省境內依法設立并注冊登記的國有控股、參股及非公有經濟控股的各類非上市公司全部股份，包括國家股、法人股、個人股及其他各類股權。

第六條 公司委托中心辦理股權登記托管業務時，應認同并遵守本業務規則。

第七條 公司在辦理股權登記托管業務時，公司及其股東應對所提交全部文件資料的真實性、準確性和完整性負責，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 中心為公司提供股份持有人名冊和相關資料。公司確認中心托管的股東名冊是公司股權狀況的最直接證明。公司及其股東的股權變動應在中心進行，確保公司自備的股東名冊應與中心托管的股東名冊保持一致。

經公司同意，中心可以對外提供關于公司基本信息的查詢業務。

第二章 股權登記業務

第一節 股權初始登記

第九條 股權初始登記是指公司股東的股權在中心的首次登記。股權初始登記由公司統一辦理。

第十條 辦理股權初始登記時，公司應向中心提出股權登記托管申請、簽訂股權托管協議書，同時還需向中心提交下列文件資料：

（一）股權托管申請書；

（二）公司營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務審計報告；

（五）資產評估報告；

（六）法律意見書及公司章程；

（七）發起人營業執照正本和自然人身份證及復印件；

（八）有關中介機構營業執照和工作人員執業資格證書復印件；

（九）以國有資產出資的，需要提供國有產權單位同意出資的批復；

（十）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（十一）法定代表人授權委托書；

（十二）經辦人身份證原件及復印件；

（十三）股東名冊資料；

（十四）中心要求應提供的其他文件資料。

第十一條公司提交的股東名冊應當包括以下內容：

（一）股東姓名或名稱；

（二）身份證號碼或營業執照號碼；

（三）股東住址；

（四）持股數量；

（五）股權性質；

（六）所占比例。

第十二條 公司應對上述文件、資料及其內容的真實性負責，并加蓋公章予以確認。

第十三條 股權初始登記的程序包括：公司提出登記托管申請；簽訂托管協議；中心審核相關文件資料，辦理股權登記托管三個階段。

第十四條 股權初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊，并向公司的股東統一出具托管帳戶和股權證持有卡。

第十五條 股東名冊記載下列內容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業執照號；

（四）股東住址；

（五）持股數量；

（六）股權性質。

第十六條 托管帳戶記載下列內容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業執照號；

（四）開戶日期；

（五）注意事項。

第十七條 股權證持有卡記載下列內容：

（一）公司全稱；

（二）公司簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數額；

（六）股權性質；

（七）托管日期；

（八）注意事項。

第二節 股權變更登記

第十八條 股權變更登記具體內容包括：股權轉讓變更登記、增資減資變更登記、遺產繼承股權變更登記、離婚分割股權變更登記、司法機關強制執行股權變更登記。

第十九條 公司的個人股東辦理股權轉讓變更登記應向中心提交以下資料：

（一）轉讓雙方身份證、托管帳戶原件及復印件；

（二）轉讓方股權證持有卡原件。

第二十條 公司的法人股東辦理股權轉讓變更登記應向中心提交以下資料：

（一）轉讓雙方簽訂轉讓過戶協議書；

（二）雙方法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復印件；

（四）雙方法定代表人授權委托書；

（五）雙方經辦人身份證原件及復印件；

（六）雙方托管帳戶原件及復印件；

（七）轉讓方股權證持有卡原件；

（八）轉讓方如是股份有限公司或有限責任公司，須出具董事會同意轉讓的決議；

（九）轉讓股份如是國有股，需要有關部門審批的，應提供同意轉讓的批準文件。

第二十一條 增資減資變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序對其股本增減變動情況予以登記。

第二十二條 公司在辦理股本增資變更登記手續時應向中心提交下列資料：

（一）公司增資擴股方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會關于增資擴股的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復復印件；

（五）公司最近一次的財務審計報告；

（六）出資資產評估報告；

（七）驗資報告（增資部分）；

（八）有關中介機構營業執照和工作人員執業資格證書復印件；

（九）委托分派紅股申請書；

（十）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（十一）法定代表人身份證明及身份證復印件；

（十二）法定代表人授權委托書；

（十三）經辦人身份證原件及復印件；

（十四）中心要求應提供的其他文件資料。

第二十三條 公司收購、回購股份而辦理減資變更登記手續時應向中心提交下列資料：

（一）公司減資方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會關于股權收購、回購的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復復印件；

（五）公司最近一次的財務審計報告；

（六）有關中介機構營業執照和工作人員執業資格證書復印件；

（七）回購內部職工股、職工持股會或工會持股的，需要提供回購清理專項審計報告；

（八）減少注冊資本和回購內部職工股、職工持股會或工會持股的，還需要提供在公開發行媒體上的公告；

（九）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（十）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（十一）法定代表人授權委托書；

（十二）經辦人身份證原件及復印件；

（十三）中心要求應提供的其他文件資料。

第二十四條 辦理遺產繼承股權變更登記時，股份繼承人應向中心提交以下資料：

（一）經過公證的遺產繼承協議或法院相關判決書或調解書；

（二）被繼承人的股權證持有卡原件和托管帳戶原件及復印件；

（三）被繼承人死亡證明或法院宣告死亡裁定書；

（四）股權繼承人身份證及托管帳戶原件及復印件。

第二十五條 辦理離婚分割股權變更登記時，申請人應向中心提交以下資料：

（一）離婚財產分割協議（受讓方如單方提出變更申請，應提供相關公證手續或法院相關判決書或調解書）；

（二）原股東的股權證持有卡原件；

（三）離婚證書復印件；

（四）離婚雙方身份證、托管帳戶原件及復印件（受讓人單方提出變更申請的，需提供其本人身份證、托管帳戶原件及復印件）。

第二十六條 辦理法院強制執行股權變更登記時，人民法院執行人員應向中心提交以下資料：

（一）法院執行人員的工作證原件及復印件；

（二）法院出具的協助執行通知書；

（三）法院生效判決書和調解書；

（四）股權受讓方身份證、托管帳戶原件及復印件。

第三節 股權注銷登記

第二十七條 本實施細則中股權注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并；

（二）公司依據法律和公司章程的規定解散；

（三）公司破產終結;公司因回購減資而部分注銷股份的，適用本規則第二十三條的規定。

第二十八條 公司辦理股權注銷登記應向中心提交以下資料：

（一）公司股權注銷登記申請書；

（二）股東大會關于股權注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關破產終結裁定書；

（四）全體股東的股權證持有卡原件；

（五）依法應提供的其他文件資料。

第四節 股權質押登記

第二十九條 股權質押登記是指公司的股東按照擔保法規定，將其所持有的該股權作為債權擔保而在中心辦理質押擔保登記手續。

第三十條 公司股權的質押擔保合同自在中心登記之日起生效。

第三十一條 辦理公司股權的質押登記應向中心提交以下資料：

（一）質押雙方出具質押登記申請書；

（二）雙方出具質押登記聲明書；

（三）雙方簽訂質押協議或質押合同；

（四）雙方營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復印件；

（六）雙方法定代表人授權委托書；

（七）雙方經辦人身份證原件及復印件；

（八）出質方托管帳戶原件及復印件；

（九）出質方股權證持有卡原件；

（十）出質方如是股份有限公司或有限責任公司，須出具董事會同意出質的決議；

（十一）出質股份如是國有股，需要有關部門審批的，應出具同意質押的批準文件。

第三十二條 股權質押擔保合同應當包括以下內容：

（一）擔保的主債權的種類、數額；

（二）債務人履行債務的期限；

（三）股權質押的擔保期間；

（四）設定質押股份的數量和金額；

（五）質押擔保的范圍；

（六）當事人認為需要約定的其他事項。

第三十三條 股權質押的擔保期間由出質方和質權方協商確定。

第三十四條 股權質押登記后，中心應對設定質押的股權予以凍結，并向雙方當事人出具股權質押凍結通知單。

第三十五條 股權質押的擔保期屆滿而質權人尚未實現債權的，出質人和質權人應辦理擔保期間的延續手續。

第三十六條 質權方實現債權或者雙方協商解除股權質押擔保后，到中心辦理解除股權質押登記手續。

第三十七條 辦理解除質押登記應向中心提交以下資料：

（一）質押雙方出具解除質押登記申請書；

（二）雙方營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復印件；

（四）雙方法定代表人授權委托書；

（五）雙方經辦人身份證原件及復印件；

（六）雙方股權質押凍結證明單。

第三章 股權存管業務

第一節 股份掛失

第三十八條 股權證持有卡丟失后，個人股東應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫掛失申請表在中心辦理掛失凍結手續。個人股東憑中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，股東持有關報紙到中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第三十九條 法人股東辦理股權證持有卡掛失應向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股權證持有卡掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人授權委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件；

法人單位填寫掛失申請表在中心辦理掛失凍結手續。法人單位憑中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，法人單位持相關報紙到中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第四十條 托管帳戶丟失后，個人股東應持身份證原件及復印件填寫掛失申請表在中心辦理掛失手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十一條 法人股東辦理托管帳戶掛失應向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件。

第二節 股份查詢

第四十二條 個人股東查詢應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫查詢申請表在中心辦理查詢手續。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應當核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢人與該股東法律關系的有效法律文件，如戶口簿、結婚證；查詢人的身份證原件及復印件。

第四十三條 法人股東查詢應向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

第三節 資料變更

第四十四條 個人股東資料變更應持本人新的身份證、托管帳戶、股權證持有卡原件及復印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在中心辦理變更手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十五條 法人股東辦理資料變更應向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發證機關出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件；

（七）托管帳戶和股權證持有卡原件及復印件。

第四節 股份證明

第四十六條 股權證明業務是指根據公司及其股東的請求和證明事項，并依據股份資料的真實記載，中心為公司出具的股權托管證明文件。

第五節代理業務

第四十七條 公司委托中心辦理股份權益分派業務時，應向中心提交以下資料：

（一）股東大會關于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派申請書；

（三）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件。

第四十八條 公司應在分紅、派息前7個工作日內將權益分派方案提交給中心。派息時，公司應在派息日前3個工作日內將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六節 信息披露

第四十九條 股權管理信息披露業務是指應公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關事項，根據股份資料的真實記載，中心代理公司或其股東對外提供信息披露的服務。

第四章 附則

第五十條 在股權登記托管基礎上，中心可以根據公司需求提供特色業務服務。有限責任公司股權登記托管參照本規則執行。

第五十一條 股權登記托管服務品種收費應按物價部門批準的標準執行。

第五十二條 本業務規則由中心負責解釋。

第五十三條 本業務規則自批準之日起生效。

第三篇：安徽省產權交易中心股權托管業務規則

安徽省產權交易中心股權托管業務規則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產權交易中心（以下簡稱省產交中心）是經省政府批準設立、省工商局核準、安徽省國有資產監督管理委員會授權，為企業股權托管、轉讓提供服務平臺的交易機構。

第二條 為加強企業股權規范管理,維護公司及股東的合法權益,促進股權有序流轉,根據證監會[2001]5號文、新《公司法》139條、省政府及省國資委的有關規定，省產交中心特制定股權托管業務規則。

第三條 股權登記托管是指省產交中心作為具有普遍社會公信力的獨立主體，經安徽省政府批準，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權登記和股份管理的工作。

第四條 省產交中心開辦的股權托管業務范圍主要是，非上市股份有限公司的股權、有限責任公司的股權、可辦理股權托管的其他股權，具體包括國家股、法人股、自然人股、工會及職工持股會持股。

第五條 省產交中心開辦的股權托管業務包括股權登記和股份管理兩類業務。

（一）股權登記業務：包括股權初始登記、股權變更登記、股權注銷登記、股權質押登記等。

（二）股份管理業務：包括股權證持有卡掛失、托管帳戶掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權權益分派、股權管理信息披露等。

第六條 申請股權托管的公司應認同本業務規則，并確認省產交中心托管的股東名冊是公司股權狀況的最直接證明。公司自備的股東名冊應與省產交中心托管的股東名冊一致。

第七條 在辦理股權托管業務時，公司及其股東應保證所提交的全部文件和資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 經公司認可，省產交中心可以對外辦理公司基本信息的查詢業務。

第九條 申請股權托管的公司須與省產交中心簽訂《股權托管協議書》。

第二章 股權登記業務

第一節 股權初始登記

股權初始登記是指公司股東的股權在省產交中心的首次登記。股權初始登記的主要內容包括:公司基本情況、股東基本情況、取得股權日期、法人股東的營業執照注冊號碼或自然人股東身份證號碼等。

第十條 辦理股權初始登記時，公司的第一大股東應向省產交中心提出股權登記申請、簽訂《股權登記協議書》，并提交下列文件資料：

（一）《股權托管申請書》及《股權托管明細表》；

（二）政府有關部門關于公司設立的批準文件；

（三）具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務審計報告；

（五）經工商登記部門核準并蓋章的公司章程；

（六）公司營業執照正本原件及復印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（八）法定代表人授權委托書及經辦人身份證原件；

（九）含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

（十）法律意見書；

（十一）創立大會的會議記錄；

（十二）辦理公司股本增、減手續的還應提供批準公司設立部門的批準股本增、減的文件；

（十三）公司最新的股權證；

（十四）省產交中心要求提供的其他文件資料。

第十一條 公司提交的《股權托管明細表》應當包括以下內容：股東姓名或名稱、身份證號碼或營業執照號碼、股東住址、持股數量、股權性質、所占比例。公司應對上述文件、資料及其內容的真實性負責，并加蓋公章予以確認。

第十二條 股權初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。省產交中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊》，并向公司的股東統一出具托管帳戶和股權證持有卡。

第十三條 股東名冊記載下列內容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號碼或營業執照號碼；

（四）股東住址；

（五）持股數量；

（六）股權性質；

（七）托管機構蓋章。

第十四條 托管帳戶記載下列內容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業執照號；

（四）開戶日期；

（五）托管機構蓋章；

（六）注意事項。

第十五條 股權證持有卡記載下列內容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數額；

（六）股權性質；

（七）托管日期；

（八）托管機構蓋章；

（九）注意事項。第二節 股權變更登記

第十六條 股權變更登記：包括交易過戶登記和非交易過戶登記。

交易過戶登記業務：包括股權轉讓變更登記、股權臵換變更登記、股權增、減變更登記和債權轉股權變更登記。

非交易過戶登記業務：包括贈與股權變更登記、離婚分割股權變更登記、遺產繼承變更登記和司法機關強制執行股權變更登記。

第十七條 公司辦理股權轉讓變更登記時，應提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權變更登記申請書》；

(二)產權轉讓合同，涉及國有股權轉讓的必須經省產交中心鑒證；(三)出讓方的《股權證》或出資額證明書(以下統稱股權證明)；(四)含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

(五)同意股權轉讓的有關文件；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第十八條 股權臵換是指在兩個或兩個以上公司之間，各方股東將各自的股權基于一定的對價進行相互交換從而取得對方的股權。股權臵換變更登記按轉讓變更登記手續辦理。

第十九條 股權增、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序對其股本增、減資后股權變動的登記。辦理股權增、減變更登記手續時，應提交以下材料：

(一)《股權變更登記申請書》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、減資決議或有關批準文件；(三)中介機構出具的審計報告、驗資報告或產權轉讓合同；(四)含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

(五)股東名冊和股權證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十條 債權轉股權登記是基于債權人將其對債務人所享有的合法債權依法轉變為對債務人的投資并增加債務人注冊資本的行為而進行的股權變更登記手續。債權轉股權包括股權產生和債權消滅兩個法律過程。債權轉股權登記按股權增、減變更登記手續辦理。

第二十一條 辦理贈與股權變更登記時,應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)股權贈與協議書或有關文件；(三)贈與雙方的身份證明文件；(四)贈與方的股權證明；(五)授權委托書；

(六)其他應提交的材料。

第二十二條 辦理離婚分割股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；

(二)離婚證書或法院相關的調解書、判決書；(三)離婚財產分割協議；(四)原股東的股權證明；(五)雙方身份證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十三條 辦理遺產繼承股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)遺產繼承的證明文件；(三)被繼承人的股權證明；(四)授權委托書；

(五)其他應提交的材料。

第二十四條 辦理司法機關強制執行股權變更登記時，執行人員應提交以下材料：

(一)法院出具的協助執行通知書；(二)法院生效的調解書或判決書；(三)執行人員的工作證；(四)其他應提交的材料。

第二十五條 省產交中心受理股權變更登記申請后，經審查符合變更條件的，應出具《股權變更登記證明》和變更后的《股權證》。公司憑中心出具的《股權變更登記證明》到工商等部門辦理相關變更手續。

第三節 股權注銷登記

第二十六條 股權注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依據法律和公司章程的規定解散的；

（三）公司破產終結。

第二十七條 公司辦理股權注銷登記應提交以下資料：

（一）公司股權注銷登記申請書；

（二）股東大會關于股權注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關破產終結裁定書；

（四）全體股東的股權證持有卡原件；

（五）依法應提供的其他文件資料。

第四節 股權質押登記

第二十八條 股權質押登記是指公司的股東按照擔保法規定，將其所持有的該股權作為債權擔保而在省產交中心辦理質押擔保登記手續。

第二十九條 股權持有人辦理股權質押業務，其出質股權的股份有限公司或有限責任公司應在省產交中心辦理股權托管手續。

第三十條 辦理股權質押的申請人分別為出質人和質權人，雙方向省產交中心提交下列文件：

1、出質人《股權質押登記申請書》；

2、出質人股權《質押登記聲明書》；

3、借款合同；

4、股權質押合同；

5、出質人董事會（股東會）同意出質的決議；

6、出質人營業執照復印件（加蓋單位公章），法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章），經辦人身份證復印件；

7、出質人的股權托管憑證及股東帳戶原件；

8、出質人出質的是有限責任公司的股權，須有該有限責任公司全體股東放棄優先認購股權的承諾書。

9、其他應提交的材料。

第三十一條 股權質押登記后，省產交中心應對設定質押的股權予以凍結，并在原股權證明上注明質押的股權數量和期限。

第三十二條 省產交中心向出質人和質權人出具股權質押登記證。

第三十三條 質押期滿，出質人和質權人在資金清償問題上無異議的，在質押股權期滿十日內，持股權質押登記證到省產交中心辦理終結手續。

第三十四條 質押期滿，出質人和質權人在資金清償問題上有異議的，質押期滿十日內，雙方協商，達成新的協議后，省產交中心協助雙方按新協議處臵質押股權。雙方協商無效時，中心根據質權人的要求，按《股權質押登記聲明書》中出質人的承諾，將出質人所持股權，劃轉至質權人名下。

第三十五條 質權人有權處臵省產交中心劃轉的股權，省產交中心協助質權人辦理工商股權過戶手續。

第三十六條 股權質押的擔保期間屆滿而質權人尚未實現債權的，出質人和質權人應提前辦理擔保期間的延期手續。質權人實現債權或協商解除股權質押擔保的，出質人和質權人應及時辦理股權質押登記注銷手續。

第三章 股權管理業務

第三十七條 股權證持有卡丟失后，個人股東應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失凍結手續。個人股東憑省產交中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，股東持有關報紙到省產交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第三十八條 法人股東辦理股權證持有卡掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具股權證持有卡掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人授權委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

法人單位填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失凍結手續。法人單位憑中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，法人單位持相關報紙到省產交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第三十九條 托管帳戶丟失后，個人股東應持身份證原件及復印件填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件。

第四十一條 個人股東查詢應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫查詢申請表在本中心辦理查詢手續。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應當核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢人與該股東法律關系的有效法律文件，如戶口簿、結婚證；查詢人的身份證原件及復印件。

第四十二條 法人股東查詢應提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

第四十三條 個人股東資料變更應持本人新的身份證、托管帳戶原件及復印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在省產交中心辦理變更手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應向省產交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發證機關出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件；

（七）托管帳戶原件及復印件。

第四十五條 股份證明業務是指根據公司及其股東的請求和證明事項，并依據股份資料的真實記載，省產交中心依法為公司出具股權托管證明，為股東出具股權證持有卡。

第四十六條 公司委托省產交中心辦理股份權益分派業務時，應提交以下資料：

（一）股東大會關于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派紅利、紅股申請書；

（三）營業執照復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件。

第四十七條 公司應在分紅、派息前7個工作日內將權益分派方案提交給省產交中心。派息時，公司應在派息日前3個工作日內將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第四十八條 股權管理信息披露業務是指應公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關事項，根據股份資料的真實記載，省產交中心依法代理公司或其股東對外提供信息披露的服務。

第四章 附 則

第四十九條 在股權登記托管基礎上，省產交中心可以根據公司需求依法開辦新的登記品種，并制定相關業務規則。

第五十條 股權托管的收費由省產交中心與公司根據省物價局的有關文件在《股權托管協議書》中確定。

第五十一條 本業務規則由省產交中心負責解釋。

第五十二條 本業務規則自公布之日起生效。

第四篇：股權登記托管業務操作細則

股權登記托管業務操作細則

第一章 公司股權登記托管服務

一、公司股權登記托管手續：

1、公司在股權托管前，先填寫《股權托管申請書》，然后與中心簽訂《股權托管協議書》。托管協議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權托管申請書；

(2)股份有限公司股東名冊（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權委托書及被委托人身份證復印件；

(4)經過工商年檢的公司營業執照復印件、企業組織機構代碼證復印件；

(5)企業法定代表人身份證明及身份證復印件；

(6)中心認為應提交的其他有關資料。

上述材料如為復印件，股份有限公司應在復印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時提供原件以供核對。

中心根據公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權質押登記辦理手續：

股權質押登記的申請人為出質人和質權人，雙方應當向中心提交下列文件：

1、企業股權質押登記申請書；

3、借款合同、股權質押合同；

4、出質人須出具董事會同意出質的決議（加蓋董事會公章）；

5、出質人和質權人的營業執照復印件；（加蓋單位公章）；

6、出質人和質權人的法定代表人證明書、法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復印件、經辦人身份人身份證原件及復印件；

8、出質人的證券帳戶原件及復印件；

9、本中心規定的其他文件。

中心對提供的資料進行審查后，辦理股權質押登記手續，出具股權質押登記證明。

三、分紅派息辦理手續：

分紅派息是股份公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息主要有現金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發布分紅派息通知；向中心提供經股東大會和主管機關審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶

應提交的文件：

1、公司財務報告；

2、公司利潤分配方案；

3、公司同意利潤分配方案的決議；

4、代理分紅派息協議書；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續：

公司股本增減，包括增發、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準公司設立部門批準股本增減的文件等材料到中心辦理相關手續。

辦理新增股權的登記手續應提交的文件：

1、新增股權登記托管申請書；

2、公司同意增發新股或配股的決議；

3、增發新股、配股的批準文件(指股份公司)；

4、增發新股或配股方案；

5、新增股東名冊及相應的證明文件；

6、變更后的營業執照復印件；

7、增資擴股登記托管協議書或代理股權配股協議書；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責任公司、股份合作制企業的增資變更以工商信息查詢單為依據辦理。

五、股權非交易性過戶手續：

股權非交易性過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割、行政劃撥、司法判決等原因而發生的股權變更。

（一）國有股權辦理財產分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營業執照副本；

2、經辦人身份證和法人授權委托書；

3、交易雙方的主管部門批準文件和股東大會決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈與、財產分割、司法判決等非交易過戶，當事人須提供下列文件：

1、當事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達當事人繼承、贈與、財產分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對當事人雙方提供的上述文件進行確認后，分別予以辦理非交易過戶手續。

六、股東賬戶查詢、掛失、補辦、變更、修改、銷戶手續：

應提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本

人)

1、法人股東的營業執照復印件，2、法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

1、身份證原件及復印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關人員要求查詢、凍結、解凍股權手續：

應提交的文件：

(一)法人機構

1、法人機構的營業執照復印件，2、法人機構的法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關部門的證明文件；

(三)執法機構

1、相關執法機構出具的協助執行通知書；

2、相關執法機構執行人員的工作證明

3、相關執法機構執行人員的身份證明；

4、依法應提供的其他資料。

九、出具股權證明手續：

應提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機構的營業執照復印件，2、法人機構的法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復印件；

2、相關部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；

第五篇：股權托管協議書

股份托管協議

甲方：（委托方）

乙方：浙江產權交易所有限公司（受托方）

甲方是

乙方是經浙江省人民政府批準設立的、為全省非上市企業的股權轉讓提供服務平臺的省級產權交易機構，并經省工商局核準具有從事股權托管、轉讓的資格。

現甲乙雙方就甲方委托乙方對其全部股份進行托管、提供轉讓服務的相關事宜，經友好協商，達成本協議：

一、股份托管、轉讓的數量和期限：

（一）甲方委托乙方進行集中統一托管的股份數量為萬股。其中： 自然人股萬股。法人股萬股。

（二）甲方委托乙方進行股權托管服務的期限為：自本協議簽署之日起暫定為年，即自年月日起至年月日止。

期限屆滿前30日內，如果甲方沒有書面通知乙方不再延長委托期限，則視為甲方同意委托期限自動續延。續延的總期限不超過年,即至年月日止。年期滿，雙方另行簽訂股份托管協議。

二、股份托管的內容和規則：

（一）乙方提供的股份托管服務的內容：

1、為甲方每位股東發放《股東帳戶卡》、《股份托管憑證》。

2、每半年向甲方提供一次股東名冊和持股情況。

3、提供包括股份查詢、證明、掛失、補辦、凍結、修改和銷戶等帳戶服務，以及紅利分發、送配股份、股份質押、股份凍結、股份變更等后續服務。

4、提供包括股份繼承、贈予、分割、轉讓等股份非交易過戶和股權轉讓服務。

5、提供包括增資擴股、減資縮股、股東退股等服務。

（二）股份托管的辦理規則：

乙方提供股份托管服務的具體辦理規則以及各項服務所需文件，以《浙江產權交易所股權登記托管業務操作細則》為準。為便于操作，在具體辦理時可根據甲方合理要求進行適當調整。

(三)、甲方應向乙方提供以下文件資料：

1、公司股權托管申請表；

2、公司設立的批準文件；

3、營業執照和公司章程復印件；

4、股東名冊；

5、乙方要求的其他文件。

三、股份托管服務的收費及支付方式：

（一）乙方提供股份托管服務所收取的費用包括：股份托管手續費、股東開戶費。

1、股份托管手續費萬元。計算(分段)方式為：

股本5000萬以下×收費標準2‰=元；

股本5000萬至10000萬×收費標準為1‰=元。

股本10000萬至萬×收費標準為0.8‰=元。

2、甲方股東開戶費元。計算方式為：

自然人股東戶×收費標準30元=元；

法人股東戶×收費標準200元=元；

3、兩項合計元。

（二）該費用由甲方在本協議簽署后支付50%，剩余50%在乙方向甲方移交全部《股東帳戶卡》和《股份托管憑證》后，向乙方繳納。該費用為一次性費用，即本協議提前解除時該費用不退還甲方；本協議續延時，甲方也無須另行繳納。

四、其他約定：

（一）甲方股份托管后的分紅派息、送配股、增資擴股、減資縮股等相關手續和法律文件及收費標準，由雙方及有關各方另行簽訂協議辦理。

（二）甲方股東股份的質押，因其手續的復雜及風險性，相關手續和法律文件及其收費標準，雙方與有關各方另行簽訂協議辦理。

（三）甲方有權在本協議期限內決定是否繼續進行股權托管。

五、違約責任：

（一）因乙方提供的股權托管服務缺陷，造成甲方、或甲方股東損失的，受損方有權要求乙方承擔彌補損失的責任。

（二）因甲方提供的托管資料有誤，構成甲方、或甲方股東損失的，責任和損失由甲方自負。對乙方造成損失的，乙方有權要求甲方承擔彌補損失的責任。

六、附則：

（一）本協議在履行中產生的任何爭議或糾紛，雙方協商解決不成的，各方均有權向有管轄權的人民法院提出訴訟，并由敗訴方承擔訴訟費用和勝訴方的律師費用。

（二）本協議經雙方蓋章、簽字后即行生效。

（三）本協議正本一式四份，雙方各執二份。

甲方：（章）乙方：（章）

浙江產權交易所有限公司

法定代表人：法定代表人：

(授權代表)(授權代表)

年月日年月日