第一篇：申請股權登記托管材料

申請股權登記托管，應當提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權托管申請表》；

3、公司股東大會、董事會關于股權集中托管的決議原件；

4、公司設立批文及股權變動批文的原件及復印件；

5、涉及國有股權的，應當提供國資部門核發的《國有資產產權登記證》等有關文件；

6、企業法人營業執照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證復印件；

7、公司董事、監事、經理等高管人員的名單、身份證復印件及持股情況說明；

8、公司蓋章的《股東名冊》；

9、經辦人的授權書及其身份證復印件；

10、公司蓋章的最近二年財務報表及分紅情況說明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡介；、股權托管協議書；(4份)

13、省產交所要求提供的其它材料。

第二篇：股權登記托管申請書要點

股權登記托管申請書

安徽省股權交易所：

為了規范公司股權管理，切實維護股東的合法權益，本公司依據相關法律法規參考安交所業務規則,申請在貴所辦理股權登記托管。

在辦理股權登記托管手續過程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第三篇：股權登記托管服務合同

股權登記托管協議

股登字第（）號

甲方：

乙方：

為明確責任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國公司法》與《中華人民共和國證券法》有關股權規范管理的規定，甲方委托乙方作為股權登記托管服務機構，乙方負責為甲方進行股權登記及托管資料的管理并向甲方提供股權查詢、股權證明等服務。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬股。

第二條 股權登記服務的內容：本合同簽訂后，根據甲方提供的股東名冊，乙方審核甲方提供的所有托管相關資料，并對甲方股東名冊進行復核后,辦理股權登記托管。乙方僅對甲方提供的身份證明文件是否有效、申請表所填寫的內容與身份證明文件相關內容是否一致進行核查，不為甲方所提供資料作出真實性判斷或保證。在辦理股權登記過程中，甲方應保證其所提供的有關資料真實、準確、完整、及時，否則由甲方承擔相應責任。1乙方在其電腦系統內為甲方辦理股權集中存儲的初始登記。4 甲方應當對乙方錄入的股權登記托管資料予以確認并對確認結果負責。甲乙雙方一致確認，乙方托管的股東名冊是甲方股權狀況的直接證明。除非有相反的有效證據，公司自備的股東名冊不得對抗乙方托管的股東名冊。甲方保證自備的股東名冊和乙方托管的股東名冊保持一致，否則任何可能的責任由甲方自行承擔。乙方在收到甲方開戶費用后,向甲方集中發放托管帳戶和股權證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時，應當及時向乙方申請變更。否則因此導致的經濟損失和法律責任由甲方自負。甲方在甲方高管人員任免、變動后，及時通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉讓凍結和轉讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時知會乙方備案。除法律規定的情形外，乙方應對甲方股權登記托管保密，不得轉借第三人使用。否則導致的經濟損失和法律責任由乙方承擔。

第三條 股權查詢服務的內容:

1、應甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊；（2）股權結構；（3）股東持股資料；（4）其他相關資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權查詢時，應提供以下函件：（1）申

請函;（2）對經辦人員的授權委托書；（3）經辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應司法機關和其他執法人員的要求，乙方應依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權證明服務的內容

1、應甲方及甲方股東的請求和證明事項，并根據股權資料的真實記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權證明時，應提供以下函件：（1）申請函;（2）對經辦人員的授權委托書；（3）經辦人員的身份證件；（4）乙方認為應提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認同并遵守乙方制訂的股權登記托管相關規定及其操作辦法。

第六條 股權托管服務費條款

股權登記托管費為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個工作日內，甲方應向乙方支付股權登記托管費。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應向乙方交納人民幣元托管管理年費。

第七條 出現下列情況，本合同應予終止：

1、甲乙雙方協議解除本合同；

2、甲方轉為境內上市股份有限公司;

3、甲方發生破產、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認真執行本協議。如任何一方違約，均應承擔甲方注冊資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產生的爭議由雙方協商解決；協商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權)代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權）代表人：年 月 日

第四篇：重慶市股權登記托管管理暫行辦法

1、重慶市股權登記托管管理暫行辦法

（已經重慶市政府第73次常務會議通過）

第一章 總則

第一條 為規范非上市股份有限公司股權管理，明晰股權關系，維護股東合法權益，為多層次資本市場建設打好基礎，依據《中華人民共和國公司法》及其他法律、行政法規的相關規定，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的股權登記托管是指經重慶市人民政府授權的股權登記托管機構接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。

第三條 本辦法所稱的股權登記托管機構是經重慶市人民政府批準設立并授權在重慶市范圍內開展公司股權登記托管服務的唯一機構，即重慶股份股權登記托管機構。

第四條 在重慶市境內設立的國有控股、參股或其他經濟成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內部職工股和社會個人股等各類股權，應將其股份在股權登記托管機構集中登記托管。公司在工商行政管理部門辦理工商變更登記、年檢等手續時，應提交股權登記托管機構出具的證明材料。

第五條 股權登記托管應當遵循集中統一、高效服務、整體托管、規范有序的原則。

第六條 重慶市股權登記托管管理委員會（以下簡稱“管委會”）負責對股權登記托管機構的股權登記托管活動進行監管。

第二章 股權登記托管機構

第七條 股權登記托管機構接受公司委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業務：

（一）股權登記業務，包括初始登記、股權變更登記、股權質押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；

（二）股權托管業務，包括代辦權益分派、掛失、股權查詢、股權凍結、信息披露、咨詢服務等。

第八條 股權登記托管機構應當及時為公司或股東辦理股權登記托管業務，并在規定的業務范圍內做好股權登記托管工作。股權登記托管機構應當為股權登記托管的安全運行，提供完善的場所設施、數據信息系統和信息資料備份。

第九條 股權登記托管機構及其工作人員對登記托管業務有關的數據和資料負有保密義務。

第三章 股權登記托管業務

第十條 公司根據《中華人民共和國公司法》及公司章程的規定，對股權登記托管事項形成決議后，向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。公司應在工商注冊登記完成之日起30日內向股權登記托管機構提出公司股權登記托管的申請。

第十一條 公司或股東應當向股權登記托管機構提交股權登記托管業務所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責。

第十二條 股權登記托管機構與公司或股東簽訂股權登記及服務協議書后，對公司或股東所提交的材料進行審查，并對審查合格的進行股權登記托管。

第十三條 股權登記托管機構為公司設立股東名冊，為股東開立股東賬戶并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內容包括股東名稱、股權名稱及數額、股權變更記錄、股權質押記錄、股權分紅記錄等。

第十四條 公司股東合法持有的股權因轉讓、贈與、繼承等發生變更的，應當在變更事項發生后7個工作日內到股權登記托管機構辦理股權變更登記。股東未按規定辦理股權變更登記的，產生的責任及后果自行承擔。

第十五條 股東質押其合法持有的股權，出質人與質權人應當訂立質押合同，由股權登記托管機構會同工商行政管理部門辦理質押登記，對質押登記后的股權由股權登記托管機構進行凍結。

第十六條 發生質權消滅事由的，質押雙方當事人應當申請注銷登記，由股權登記托管機構會同工商行政管理部門辦理質押注銷登記，并對質押的股權解除凍結。

第十七條 股權限售或解除限售的，公司應依照股權登記托管機構要求攜帶申請材料到股權登記托管機構辦理限售登記或解除限售登記。

第十八條 發生下列情形之一的，股權登記托管機構可以撤銷公司的登記托管：

（一）公司被批準上市的；

（二）公司依法解散的；

（三）依法需要撤銷登記托管的其他情形。

第十九條 公司委托股權登記托管機構權益分派的，應當與股權登記托管機構簽訂委托協議，將權益分派方案提交股權登記托管機構。采取資金分派方式的，公司應在權益分派日前將足額資金劃入股權登記托管機構指定的銀行賬戶。股權登記托管機構應當按委托協議的約定，將權益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。

第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應當持有效證件及時

到股權登記托管機構辦理掛失手續。股權登記托管機構在依申請受理掛失后辦理股權凍結。股東遺失股東賬戶卡未按規定向股權登記托管機構辦理掛失手續產生的責任及后果由其自行承擔。

第二十一條 股權登記托管機構應當提供下列股權查詢服務：

（一）公司查詢本公司的股東及股權；

（二）股東查詢其自有股權的變更情況、分紅情況及本公司的相關情況；

（三）司法機關及法律、法規和規章規定的其他部門依照法定的條件和程序進行查詢。第二十二條 有下列情形之一的，股權登記托管機構應當凍結托管的股權：

（一）按照股權登記托管機構業務規則凍結公司發起人的股權；

（二）按照股權登記托管機構業務規則凍結公司董事、監事、高級管理人員及其他人員的股權；

（三）已辦理質押登記的股權；

（四）因股東賬戶卡掛失而應當凍結的股權；

（五）法律、法規及規章規定應當凍結的股權。

第二十三條 股東知悉或應當知悉其股權被凍結的，應于知悉或應當知悉之日起2個工作日內攜帶凍結的相關材料到股權登記托管機構辦理相關手續。

第二十四條 公司應當在每年4月30日前，向股權登記托管機構提交經會計師事務所審計的公司的上一財務報告和由2名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。

第二十五條 股權登記托管機構負責對公司的股東名冊進行管理，并依規定向公司提供準確、完整的股東名冊。

第二十六條 股權登記托管機構應與國資、工商行政管理部門建立信息交換機制，確保股東名冊、股權變更、股權質押、股權凍結、股權流轉登記的及時、準確，切實維護股 東的合法權益。

第四章 監督及違規責任

第二十七條 管委會履行如下職責：

（一）負責對股權登記托管機構的股權登記托管工作進行監管，對股權登記托管機構違反本辦法的行為進行查處；

（二）負責督促國有控股、參股的非上市股份有限公司、擬上市公司及進入重慶市擬上市儲備庫的企業按本辦法的規定辦理股權登記托管，負責督促公司辦理工商變更登記、年檢等手續時，提交股權登記托管的證明材料；

（三）對不按規定登記托管，造成國有資產損失及侵害股東權益的行為進行查處，并追究有關人員的責任；

（四）經市政府授權由管委會行使的其他職責。

第二十八條 股權登記托管機構應當積極配合管委會對股權登記托管業務的監督管理，如實提供有關資料。

第二十九條 股權登記托管機構有下列行為之一的，由管委會予以查處：

（一）違反本辦法規定的；

（二）向管委會或者有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。第三十條 股權登記托管機構因工作疏忽、操作不當或者違規行為造成公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十一條 公司有下列情形之一的，股權登記托管機構應當要求其限期改正：

（一）辦理股權登記托管業務時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規定時間內未向股權登記托管機構提供經審計的財務報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。公司因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十二條 股東辦理股權登記托管業務時，提供虛假、失實材料的，股權登記托管機構應當要求其限期改正。股東因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第五章 附則

第三十三條 有限責任公司可按自愿的原則在股權登記托管機構進行股權登記托管。具體實施可參照本辦法執行。

第三十四條 股權登記托管機構應當依據本辦法，制訂股權登記托管的業務規則，并報管委會備案。在股權登記托管的基礎上，股權登記托管機構可根據公司和股東需求依法開辦相關的新業務，并制定業務規則。

第三十五條 已注冊成立但尚未在股權登記托管機構集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內到股權登記托管機構辦理股權集中登記托管手續。第三十六條 本辦法由管委會負責解釋。

第三十七條 本辦法自發布之日起實施。原《重慶市人民政府關于重慶市聯合產權交易所開展非上市股份公司股權托管登記業務的批復》（渝府［2005］117號）、《重慶市人民政府關于非上市股份有限公司國有股權托管登記有關問題的通知》（渝府［2007］90號），自本辦法發布之日廢止。

第五篇：內蒙古產權交股權登記托管規則

內蒙古產權交股權登記托管規則

時間：2010-06-22 14:48 來源：互聯網 我要評論(0)大家都在問(33,018人參與)

第一條 為建立和完善區域初級資本市場, 維護良好的地方金融秩序，進一步加強國有資產監督管理力度，防止國有資產流失，規范非上市公司制企業股權登記托管，維護股東及公司的合法權益，促進股權安全、高效流動，根據《關于規范開展非上市股份有限公司、國有控股、國有參股有限責任公司股權集中登記托管工作的通知》及其它相關法律、法規的規定，內蒙古產權交易中心(以下簡稱中心)特制定股權登記托管暫行規則。

第二條 本規則適用于以下類型的股權托管：

(一)非上市股份有限公司股權;

(二)股份合作制企業股權;

(三)有限責任公司股權;

(四)依法可辦理托管登記的其他股權或相關權益。

第三條 本規則所述股權托管是指中心接受公司及其股東委托，由中心通過電子化股權登記系統代為置備股東名冊，并為公司股東開立股權賬戶，記載并確認股東對股份的所有權及其相關權益的產生、變更、消滅的法律行為。

第四條 公司或股東辦理托管業務時應當按本規則規定向中心提供有關材料，并保證所提交材料真實、準確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第五條 股權托管應當遵守國家有關法律、法規規定，遵循整體托管和規范運行的原則。

第二章 股權托管機構

第六條 中心是內蒙古自治區政府相關部門指定的在自治區范圍內開展股權登記托管工作的唯一機構。中心接受公司或其股東的委托，進行下列托管業務：

(一)股權托管登記業務：包括股權托管初始登記、股權托管變更登記、股權托管注銷登記;

(二)股權托管服務業務：包括股權賬戶開戶、股權登記托管卡掛失、股權凍結、代理分紅派息、股權信息查詢、公司信息披露、股權證明、股權質押登記、股權信托登記等;

(三)其他服務業務：代理公司增發、配股與減資回購，向公司提供改制重組策劃、投融資咨詢等服務。

第七條 中心應提供完善的場地、設施、信息系統和業務制度，保證托管登記資料的安全，對應當保密的信息履行保密義務。中心應將業務原始材料妥善保留二十年。

第三章 股權托管登記業務

第八條 股權托管初始登記

公司辦理股權托管應提交股權托管初始登記所需材料。

中心審核材料并決定受理后，應與公司簽訂《股權托管協議書》。辦理股權托管初始登記業務，應向公司出具股東名冊，為公司股東開立股權賬戶并發放股權登記托管卡。

中心應確保其股權登記系統錄入的股東名冊與公司確認的股東名冊相符。股權托管初始登記后，公司自備股東名冊的，應確保與中心登記的股東名冊保持一致。

第九條 股權托管變更登記

股權托管變更登記是指因發生交易或非交易過戶變動，公司股本變化(增發、減資回購、配股等)的非過戶變動，以及股權質押、公司合并分立、司法裁判、仲裁等情形導致公司或者股東的股權數量、股權權屬狀態發生變化時進行的登記。

公司股權或股東持有的股權因上述原因發生變動的，應當在變動原因發生后10個工作日內到中心辦理股權變更登記。

公司或股東未按照本條前款規定辦理股權變更登記的，造成的損失由其自行承擔。

第十條 股權托管注銷登記

發生下列情形之一的，公司應辦理股權托管注銷登記手續：

(一)公司被合并不再存續;(二)公司依照法律和公司章程規定解散;(三)公司破產終結;(四)公司轉為境內上市公司。

第四章 股權托管服務業務

第十一條 股權賬戶開戶

公司在委托中心辦理股權托管初始登記時，應統一為公司股東辦理股權賬戶開戶手續。

公司新增股東、擬受讓公司股權的法人、自然人或其他組織，可以直接向中心申請開立股權賬戶。

中心向股東出具股權登記托管卡。股東可憑股權登記托管卡在中心查詢其股權賬戶情況，辦理股權轉(受)讓登記手續，領取紅利等。

第十二條 股權登記托管卡掛失

股東遺失股權登記托管卡，應當持有效身份證件到中心及時辦理掛失手續。中心依申請受理掛失，即時辦理股權賬戶凍結。

股東遺失股權登記托管卡未按前款規定向中心申請掛失、辦理股權賬戶凍結而造成損失的，中心不承擔責任;但中心應當依申請或者要求向前述股東或有關部門提供相關證明材料。

第十三條 代理分紅派息

公司委托中心分紅派息的，應當與中心簽訂委托協議，將權益分派方案提交中心，并在分紅派息日前將足額資金劃入中心指定的銀行賬戶。中心依分紅派息方案確權后，按委托協議的約定，將分紅派息的資金劃入股東的資金賬戶。

第十四條 股權信息查詢

中心提供下列股權信息查詢服務：

(一)公司查詢本公司的股東及股權情況;

(二)股東查詢其自有股權的過戶情況、分紅情況及所持股權標的公司的相關情況;

(三)經公司或股東同意，債權人或者利益相關方對股權進行查詢;

(四)司法機關及法律、法規和規章規定的其他部門的依法查詢。

第十五條 股權凍結

有下列情形之一的，中心將凍結相應被托管的股權：

(一)公司自成立之日起一年內，其發起人股東所持有的股權;(二)公司董事、監事、總經理等高級管理人員受《公司法》或公司章程限制轉讓的股權;

(三)已辦理質押登記，并在質押期限內的股權;

(四)因股權登記托管卡掛失而應當凍結的股權;

(五)依司法機關或其他有權機構通知應當凍結的股權;

(六)法律、法規規定應當凍結的其他股權。

第十六條 信息披露

(一)公司應當在每一會計結束后的四個月內，向中心提交經會計師事務所審計的公司上一財務報告。

(二)中心可接受公司委托，通過信息發布平臺向公司股東披露公司信息，包括：公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告。

(三)公司委托中心向社會公眾披露公司信息，須按中心要求的條件和格式提交相關材料，中心審查合格后，進行公開披露。

(四)公司還應根據中心的要求披露其他相關信息。

第十七條 股權質押登記

股東質押其合法持有的股權，出質人與質權人應當訂立質押合同，并向中心辦理股權質押登記。中心對質押的股權進行凍結。

質押登記期間，質押雙方當事人協商解除質押合同的，中心將依申請注銷質押登記。

質押雙方當事人在質押登記期滿前，未向中心提出延長質押登記申請的，質押登記自期滿后自動注銷。

質押登記注銷后，中心應當對質押的股權解除凍結。

第五章 其他服務業務

第十八條 中心根據公司委托，除代理公司增發、配股、減資回購等股權服務業務外，還可向公司提供股權掛牌交易、改制重組策劃、投融資咨詢等服務。

第六章 附則

第十九條 公司或股東有下列情形之一的，中心有權要求其限期改正：

(一)辦理股權托管業務時，提供虛假、失實材料的;

(二)在規定時間內未向中心提供經審計的財務報告，或者提供虛假、失實報告的。公司或股東因上述違規行為造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任;涉及違反刑事法律的，應當承擔相應的刑事責任。

第二十條 中心依據自治區發改委批準的收費標準，向公司及其股東收取股權托管的相關費用。

第二十一條 中心依據本規則，制訂股權托管登記的業務實施細則和業務流程，并報相關部門審核備案。

第二十二條 本規則由中心負責解釋和修改。

第二十三條 本規則自發布之日起實行。

內蒙古產權交易中心：

你中心《關于內蒙古產權交易中心股權登記托管收費標準的請示》（內產交綜字 [2007]8 號）收悉。

根據原國家計委等六部委發布《中介服務收費管理辦法》等管理規定，參照市場同類業務收費標準，現就

你公司接受股權登記托管收費批復如下：

一、服務項目收費標準

1、登記托管費：初始登記費按總股本的2‰一次性收取；托管服務年費按總股本的0.5‰收取。

2、質押登記費：按照質押股本的2.5‰向出質方收取。

3、變更登記費

（1）掛牌交易費：股權掛牌轉讓初費（含登記托管費、咨詢保薦費、評估費）按公司股本總額的5‰收取，股權掛牌轉讓年費按股本總額的3‰收取，掛牌交易傭金向雙方各收取成交額的1.5‰

（2）非掛牌交易過戶費：股東之間協議過戶每股按0.015元向雙方分別收取，繼承、司法判決非交易過戶費按100元/筆單方收取，贈予、離婚分割等非交易過戶費按100元/筆向雙方收取。

二、其他服務項目收費：

1.股東資料變更登記費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶；

2.股權登記托管卡、股權帳戶卡掛失費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶； 3.股權證明服務費每份50元；

4.代理分紅派息手續費：按照紅利總額的2％收取； 5.股權信托：第一年信托傭金按信托股本的1.5‰向委托方收取,以后每年信托傭金按信托股本的0.5‰向委托方收取。

三、以上核定的股權托管服務收費標準為最高限價，股權托管企業同委托方在最高限價以內協商確定

具體收費標準。收費單位應做好收費項目和收費標準的公示工作，自覺接受價格主管部門和社會監督。

四、本批復核定收費標準試行期二年，試行期滿后另行申報。