第一篇：通信建設(shè)項目工程師資格管理暫行辦法

通信建設(shè)項目工程師資格管理暫行辦法

第一章總則

第一條 為了適應(yīng)通信建設(shè)工程的需要，根據(jù)《信息產(chǎn)業(yè)部負(fù)責(zé)實行的行政許可項目及其條件、程序、期限規(guī)定（第一批）》（信息產(chǎn)業(yè)部第31號令）的規(guī)定，做好通信建設(shè)項目工程師的管理工作，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱通信項目建設(shè)工程師是指經(jīng)中國通信企業(yè)協(xié)會認(rèn)定，取得相應(yīng)的資格證書，從事通信建設(shè)項目管理工作的人員。

第三條 通信建設(shè)項目工程師是對通信建設(shè)工程項目管理人員能力的認(rèn)定。具有通信建設(shè)項目工程師資格者，經(jīng)聘任可以在通信建設(shè)工程項目管理中擔(dān)任項目經(jīng)理等崗位職務(wù)。

通信建設(shè)項目工程師同時只能在一個單位任職。

第四條 中國通信企業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)全國通信建設(shè)項目工程師的資格管理工作，負(fù)責(zé)審定通信建設(shè)項目工程師資格和頒發(fā)《通信建設(shè)項目工程師資格證書》。

目前暫由各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)通信建設(shè)項目工程師資格的管理及申報材料初審工作。

第五條 《通信建設(shè)項目工程師資格證書》由中國通信企業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制。

第二章 申報條件及程序

第六條 申請通信建設(shè)項目工程師資格，應(yīng)同時具備以下條件：

（一）遵紀(jì)守法，遵守工程項目管理工作職業(yè)道德；

（二）身體健康，能勝任工程項目現(xiàn)場工作，年齡不超過65歲且在通信建設(shè)崗位工作；

（三）具有工程技術(shù)高級職稱或高級經(jīng)濟(jì)師職稱且所學(xué)專業(yè)為管理、經(jīng)濟(jì)、工程管理者，并有2年及以上從事通信建設(shè)工作經(jīng)歷；具有工程技術(shù)中級職稱或經(jīng)濟(jì)師職稱且所學(xué)專業(yè)為管理、經(jīng)濟(jì)、工程管理者，并有3年及以上從事通信建設(shè)工作經(jīng)歷；

（四）取得中國通信企業(yè)協(xié)會通信建設(shè)專業(yè)培訓(xùn)考試中心頒發(fā)的通信建設(shè)項目工程師考試合格證書。單科專業(yè)考試成績有效期為2年，考試合格證書有效期為2年；

（五）近五年來，作為主要助手協(xié)助項目經(jīng)理或建造師管理過一項投資額在100萬以上（含）、或兩項投資額在50萬以上（含）、或四項投資額在30萬以上（含）的通信建設(shè)工程；或年累計完成合同額在30萬以上（含）的通信建設(shè)工程。

第七條 申請人應(yīng)提供以下材料：

（一）本人填寫的《通信建設(shè)項目工程師資格申請表》一份；

（二）申請人專業(yè)技術(shù)職稱證書復(fù)印件及畢業(yè)證書復(fù)印件（加蓋所在單位公章）；

（三）身份證復(fù)印件；

（四）申請人取得的通信建設(shè)項目工程師考試合格證書復(fù)印件（加蓋所在單位公章）；

（五）申請人近期1寸免冠白底彩色照片2張；

申請人應(yīng)當(dāng)同時提供有關(guān)證書的原件交省、自治區(qū)、直轄市通信

管理局驗證后，退回申請人。

第八條 申報通信建設(shè)項目工程師資格工作，在每年3月、9月受理。

申報人所在單位申報材料審查并簽署意見后于3月或9月前15個工作日內(nèi)將申報材料報到各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定的機(jī)構(gòu)；各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定機(jī)構(gòu)在20個工作日內(nèi)完成初審和報送工作，初審合格后，由省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定機(jī)構(gòu)在4月或10月第20個工作日前將申報材料集中報送中國通信企業(yè)協(xié)會（通信設(shè)計施工專業(yè)委員會）。

第九條 中國通信企業(yè)協(xié)會通信設(shè)計施工專業(yè)委員會于20個工作日完成審核工作。自做出決定之日起10個工作日（6月或12月的第15個工作日前）將《通信建設(shè)項目工程師資格證書》寄送給各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定機(jī)構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定機(jī)構(gòu)在10個工作日內(nèi)將《通信建設(shè)項目工程師資格證書》寄送各申報單位。

第十條 《通信建設(shè)項目工程師資格證書》有效期為5年。期限屆滿后需要延續(xù)的，持證人員應(yīng)當(dāng)在《通信建設(shè)項目工程師資格證書》有效期屆滿前3個月，向所在的省、自治區(qū)、直轄市通信管理局或其指定機(jī)構(gòu)提出延續(xù)申請，申請程序、時間與初次申請資格時相同，并提供下列材料：

（一）本人填寫的延續(xù)申請表一份；

（二）近五年，從事通信建設(shè)工作業(yè)績及證明：

管理過1項投資額在100萬以上（含）、或2項投資額在50萬以上（含）、或4項投資額在30萬以上（含）的通信建設(shè)工程；或年累計完成合同額在30萬以上（含）的通信建設(shè)工程；

提供以上業(yè)績證明；（驗收證書及能證明該工程概況、投資規(guī)模的材料、及能證明本人在工程中所起作用的材料）

（三）《通信建設(shè)項目工程師考試合格證書》原件。

（四）申請人近期1寸免冠白底彩色照片2張。

（五）如有技術(shù)職稱晉升，須提供現(xiàn)任技術(shù)職稱證書復(fù)印件。

第二篇：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目項目建議書編制要求

（提綱）

第一章 項目簡介

1、項目名稱

2、項目建設(shè)單位和負(fù)責(zé)人、項目責(zé)任人

3、項目建議書編制依據(jù)

4、項目概況

5、主要結(jié)論和建議

第二章 項目建設(shè)單位概況

1、項目建設(shè)單位與職能

2、項目實施機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三章 項目建設(shè)的必要性

1、項目提出的背景和依據(jù)

2、現(xiàn)有信息系統(tǒng)裝備和信息化應(yīng)用狀況

3、信息系統(tǒng)裝備和應(yīng)用目前存在的主要問題和差距

4、項目建設(shè)的意義和必要性

第四章 需求分析

1、與政務(wù)職能相關(guān)的社會問題和政務(wù)目標(biāo)分析

2、業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量分析

3、信息量分析與預(yù)測

4、系統(tǒng)功能和性能需求分析

第五章 總體建設(shè)方案

1、建設(shè)原則和策略

2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)

3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容

4、總體設(shè)計方案

第六章 本期項目建設(shè)方案

1、建設(shè)目標(biāo)與主要建設(shè)內(nèi)容

2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)

3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設(shè)

4、應(yīng)用支撐平臺和應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)

5、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)

6、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設(shè)

7、安全系統(tǒng)建設(shè)

8、其它（終端、備份、運維等）系統(tǒng)建設(shè)

9、主要軟硬件選型原則和軟硬件配置清單

10、機(jī)房及配套工程建設(shè)

第七章 環(huán)保、消防、職業(yè)安全、職業(yè)衛(wèi)生和節(jié)能

1、環(huán)境影響和環(huán)保措施

2、消防措施

3、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施

4、節(jié)能目標(biāo)及措施

第八章 項目組織機(jī)構(gòu)和人員

1、項目領(lǐng)導(dǎo)、實施和運維機(jī)構(gòu)及組織管理/ 62、人員配置

3、人員培訓(xùn)需求和計劃

第九章 項目實施進(jìn)度

第十章 投資估算和資金籌措

1、投資估算的有關(guān)說明

2、項目總投資估算

3、資金來源與落實情況

4、中央對地方的資金補(bǔ)貼方案

第十一章 效益與風(fēng)險分析

1、項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析

2、項目風(fēng)險與風(fēng)險對策

附表：

1、項目軟硬件配置清單

2、應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量初步核算表

3、項目總投資估算表

4、項目資金來源表

附件：

項目建議書編制依據(jù)及與項目有關(guān)的政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料。

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目可行性研究報告編制要求

（提綱）

第一章 項目概述

1、項目名稱

2、項目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人、項目責(zé)任人

3、可行性研究報告編制單位

4、可行性研究報告編制依據(jù)

5、項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期

6、項目總投資及資金來源

7、經(jīng)濟(jì)與社會效益

8、相對項目建議書批復(fù)的調(diào)整情況

9、主要結(jié)論與建議

第二章 項目建設(shè)單位概況

1、項目建設(shè)單位與職能

2、項目實施機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三章 需求分析和項目建設(shè)的必要性

1、與政務(wù)職能相關(guān)的社會問題和政務(wù)目標(biāo)分析

2、業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量分析

3、信息量分析與預(yù)測

4、系統(tǒng)功能和性能需求分析

5、信息系統(tǒng)裝備和應(yīng)用現(xiàn)狀與差距

6、項目建設(shè)的必要性

第四章 總體建設(shè)方案

1、建設(shè)原則和策略

2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)

3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容

4、總體設(shè)計方案

第五章 本期項目建設(shè)方案

1、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模與內(nèi)容

2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)內(nèi)容

3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設(shè)方案

4、應(yīng)用支撐平臺和應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)方案

5、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設(shè)方案

6、終端系統(tǒng)建設(shè)方案

7、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)方案

8、安全系統(tǒng)建設(shè)方案

9、備份系統(tǒng)建設(shè)方案

10、運行維護(hù)系統(tǒng)建設(shè)方案

11、其它系統(tǒng)建設(shè)方案

12、主要軟硬件選型原則和詳細(xì)軟硬件配置清單

13、機(jī)房及配套工程建設(shè)方案

14、建設(shè)方案相對項目建議書批復(fù)變更調(diào)整情況的詳細(xì)說明

第六章 項目招標(biāo)方案

1、招標(biāo)范圍

2、招標(biāo)方式

3、招標(biāo)組織形式

第七章 環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生

1、環(huán)境影響分析

2、環(huán)保措施及方案

3、消防措施

4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施

第八章 節(jié)能分析

1、用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計規(guī)范

2、項目能源消耗種類和數(shù)量分析

3、項目所在地能源供應(yīng)狀況分析

4、能耗指標(biāo)

5、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內(nèi)容

第九章 項目組織機(jī)構(gòu)和人員培訓(xùn)

1、領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)

2、項目實施機(jī)構(gòu)

3、運行維護(hù)機(jī)構(gòu)

4、技術(shù)力量和人員配置

5、人員培訓(xùn)方案

第十章 項目實施進(jìn)度

1、項目建設(shè)期

2、實施進(jìn)度計劃

第十一章 投資估算和資金來源

1、投資估算的有關(guān)說明

2、項目總投資估算

3、資金來源與落實情況

4、資金使用計劃

5、項目運行維護(hù)經(jīng)費估算

第十二章 效益與評價指標(biāo)分析

1、經(jīng)濟(jì)效益分析

2、社會效益分析

3、項目評價指標(biāo)分析

第十三章 項目風(fēng)險與風(fēng)險管理

1、風(fēng)險識別和分析

2、風(fēng)險對策和管理

附表：

1、項目軟硬件配置清單

2、應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表

3、項目招投標(biāo)范圍和方式表

4、項目總投資估算表

5、項目資金來源和運用表

6、項目運行維護(hù)費估算表

附件：

可研報告編制依據(jù)，有關(guān)的政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料。附件三：

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計方案和投資概算編制要求

（提綱）

第一章 項目概述

1、項目名稱

2、項目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人，項目責(zé)任人

3、初設(shè)及概算編制單位

4、初設(shè)及概算編制依據(jù)

5、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期

6、總投資及資金來源

7、效益及風(fēng)險

8、相對可研報告批復(fù)的調(diào)整情況

9、主要結(jié)論與建議

第二章 項目建設(shè)單位概況

1、項目建設(shè)單位與職能

2、項目實施機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三章 需求分析

1、政務(wù)業(yè)務(wù)目標(biāo)需求分析結(jié)論

2、系統(tǒng)功能指標(biāo)

3、信息量指標(biāo)

4、系統(tǒng)性能指標(biāo)

第四章 總體建設(shè)方案

1、總體設(shè)計原則

2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)

3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容

4、系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)

第五章 本期項目設(shè)計方案

1、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模與內(nèi)容

2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)內(nèi)容

3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫設(shè)計

4、應(yīng)用支撐系統(tǒng)設(shè)計

5、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計

6、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)設(shè)計

7、終端系統(tǒng)及接口設(shè)計

8、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計

9、安全系統(tǒng)設(shè)計

10、備份系統(tǒng)設(shè)計

11、運行維護(hù)系統(tǒng)設(shè)計

12、其它系統(tǒng)設(shè)計

13、系統(tǒng)配置及軟硬件選型原則

14、系統(tǒng)軟硬件配置清單

15、系統(tǒng)軟硬件物理部署方案

16、機(jī)房及配套工程設(shè)計

17、環(huán)保、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能措施的設(shè)計

18、初步設(shè)計方案相對可研報告批復(fù)變更調(diào)整情況的詳細(xì)說明

第六章 項目建設(shè)與運行管理

1、領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)

2、項目實施機(jī)構(gòu)

3、運行維護(hù)機(jī)構(gòu)

4、核準(zhǔn)的項目招標(biāo)方案

5、項目進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理方案

6、相關(guān)管理制度

第七章 人員配置與培訓(xùn)

1、人員配置計劃

2、人員培訓(xùn)方案

第八章 項目實施進(jìn)度

第九章 初步設(shè)計概算

1、初步設(shè)計方案和投資概算編制說明

2、初步設(shè)計投資概算書

3、資金籌措及投資計劃

第十章 風(fēng)險及效益分析

1、風(fēng)險分析及對策

2、效益分析

附表：

1．項目軟硬件配置清單

2．應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表

附件：

初步設(shè)計和投資概算編制依據(jù)，有關(guān)的政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料。附圖：

1、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D

2、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖

第三篇：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法

國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法》

來源：綜合規(guī)劃司 2014年04月14日 【字號 大中小】 【我要打印】 【我要糾錯】

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第 55 號

為了貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，全面加強(qiáng)國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量，提高投資效益，特制定《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法》，經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予公布，自2007年9月1日起施行。

主 任

馬 凱

二〇〇七年八月十三日

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法 第一章 總

則

第一條 為全面加強(qiáng)國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量，提高投資效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于使用中央財政性資金的國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目（以下簡稱“電子政務(wù)項目”）。

第三條 本辦法所稱電子政務(wù)項目主要是指：國家統(tǒng)一電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、國家重點業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)、國家基礎(chǔ)信息庫、國家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障體系相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、國家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系和電子政務(wù)相關(guān)支撐體系等建設(shè)項目。

電子政務(wù)項目建設(shè)應(yīng)以政務(wù)信息資源開發(fā)利用為主線，以國家統(tǒng)一電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)為依托，以提高應(yīng)用水平、發(fā)揮系統(tǒng)效能為重點，深化電子政務(wù)應(yīng)用，推動應(yīng)用系統(tǒng)的互聯(lián)互通、信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，建設(shè)符合中國國情的電子政務(wù)體系，提高行政效率，降低行政成本，發(fā)揮電子政務(wù)對加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管和改善社會管理、公共服務(wù)的作用。

第四條 本辦法所稱項目建設(shè)單位是指中央政務(wù)部門和參與國家電子政務(wù)項目建設(shè)的地方政務(wù)部門。項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)提出電子政務(wù)項目的申請，組織或參與電子政務(wù)項目的設(shè)計、建設(shè)和運行維護(hù)。

第五條 本辦法所稱項目審批部門是指國家發(fā)展改革委。項目審批部門負(fù)責(zé)國家電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃的編制和電子政務(wù)項目的審批，會同有關(guān)部門對電子政務(wù)項目實施監(jiān)督管理。第二章 申報和審批管理

第六條 項目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)中央和國務(wù)院的有關(guān)文件規(guī)定和國家電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃，研究提出電子政務(wù)項目的立項申請。

第七條 電子政務(wù)項目原則上包括以下審批環(huán)節(jié)：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計方案和投資概算。對總投資在3000萬元以下及特殊情況的，可簡化為審批項目可行性研究報告（代項目建議書）、初步設(shè)計方案和投資概算。

第八條 項目建設(shè)單位應(yīng)按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目項目建議書編制要求》（附件一）的規(guī)定，組織編制項目建議書，報送項目審批部門。項目審批部門在征求相關(guān)部門意見，并委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)評估后審核批復(fù)，或報國務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。項目建設(shè)單位在編制項目建議書階段應(yīng)專門組織項目需求分析，形成需求分析報告送項目審批部門組織專家提出咨詢意見，作為編制項目建議書的參考。

第九條 項目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)項目建議書批復(fù)，按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目可行性研究報告編制要求》（附件二）的規(guī)定，招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目可行性研究報告，報送項目審批部門。項目審批部門委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)評估后審核批復(fù)，或報國務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。

第十條 項目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)項目審批部門對可行性研究報告的批復(fù)，按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計方案和投資概算報告編制要求》（附件三）的規(guī)定，招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計方案和投資概算報告，報送項目審批部門。項目審批部門委托專門評審機(jī)構(gòu)評審后審核批復(fù)。

第十一條 中央和地方政務(wù)部門共建的電子政務(wù)項目，由中央政務(wù)部門牽頭組織地方政務(wù)部門共同編制項目建議書，涉及地方的建設(shè)內(nèi)容及投資規(guī)摸，應(yīng)征求地方發(fā)展改革部門的意見。項目審批部門整體批復(fù)項目建議書后，其項目可行性研究報告、初步設(shè)計方案和投資概算，由中央和地方政務(wù)部門分別編制，并報同級發(fā)展改革部門審批。地方發(fā)展改革部門應(yīng)按照項目建議書批復(fù)要求審批地方政務(wù)部門提交的可行性研究報告，并事先征求中央政務(wù)部門的意見。地方發(fā)展改革部門在可行性研究報告、初步設(shè)計方案和投資概算審批方面有專門規(guī)定的，可參照地方規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 中央和地方共建的需要申請中央財政性資金補(bǔ)助的地方電子政務(wù)項目，應(yīng)按照《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目管理暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第31號）的規(guī)定，由地方政務(wù)部門組織編制資金申請報告，經(jīng)地方發(fā)展改革部門審查并報項目審批部門審批。補(bǔ)助資金可根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)度一次或分次下達(dá)。

第十三條 項目審批部門對電子政務(wù)項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計方案和投資概算的批復(fù)文件是項目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、總投資概算和其他控制指標(biāo)原則上應(yīng)嚴(yán)格遵守。

項目可行性研究報告的編制內(nèi)容與項目建議書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報批項目建議書。項目初步設(shè)計方案和投資概算報告的編制內(nèi)容與項目可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，應(yīng)重新報批可行性研究報告。項目初步設(shè)計方案和投資概算報告的編制內(nèi)容與項目可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且其調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，需在提交項目初步設(shè)計方案和投資概算報告時以獨立章節(jié)對調(diào)整部分進(jìn)行定量補(bǔ)充說明。第三章 建設(shè)管理

第十四條 項目建設(shè)單位應(yīng)建立健全責(zé)任制，并嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、工程監(jiān)理、合同管理等制度。

第十五條 項目建設(shè)單位應(yīng)確定項目實施機(jī)構(gòu)和項目責(zé)任人，并建立健全項目管理制度。項目責(zé)任人應(yīng)向項目審批部門報告項目建設(shè)過程中的設(shè)計變更、建設(shè)進(jìn)度、概算控制等情況。項目建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對項目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理及運行管理等負(fù)總責(zé)。

第十六條 電子政務(wù)項目采購貨物、工程和服務(wù)應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和《中華人民共和國政府采購法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并遵從優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務(wù)的原則。

第十七條 項目建設(shè)單位應(yīng)依法并依據(jù)可行性研究報告審批時核準(zhǔn)的招標(biāo)內(nèi)容和招標(biāo)方式組織招標(biāo)采購，確定具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的中標(biāo)單位。項目建設(shè)單位與中標(biāo)單位訂立合同，并嚴(yán)格履行合同。

第十八條 電子政務(wù)項目實行工程監(jiān)理制。項目建設(shè)單位應(yīng)按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，委托具有信息系統(tǒng)工程相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，對項目建設(shè)進(jìn)行工程監(jiān)理。

第十九條 項目建設(shè)單位應(yīng)于每年七月底和次年一月底前，向項目審批部門、財政部門報告項目上半年和全年建設(shè)進(jìn)度和概預(yù)算執(zhí)行情況。

第二十條 項目建設(shè)單位必須嚴(yán)格按照項目審批部門批復(fù)的初步設(shè)計方案和投資概算實施項目建設(shè)。如有特殊情況，主要建設(shè)內(nèi)容或投資概算確需調(diào)整的，必須事先向項目審批部門提交調(diào)整報告，履行報批手續(xù)。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行重大設(shè)計變更而導(dǎo)致超概算的，項目審批部門不再受理事后調(diào)概申請。

第二十一條 項目建設(shè)過程中出現(xiàn)工程嚴(yán)重逾期、投資重大損失等問題，項目建設(shè)單位應(yīng)及時向項目審批部門報告，項目審批部門依照有關(guān)規(guī)定可要求項目建設(shè)單位進(jìn)行整改和暫停項目建設(shè)。第四章 資金管理

第二十二條 項目建設(shè)單位在可行性研究報告批復(fù)后，可申請項目前期工作經(jīng)費。項目前期工作經(jīng)費主要用于開展應(yīng)用需求分析、項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計方案和投資概算的編制、專家咨詢評審等工作。項目審批部門根據(jù)項目實際情況批準(zhǔn)下達(dá)前期工作經(jīng)費，前期工作經(jīng)費計入項目總投資。

第二十三條 項目建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計方案和投資概算獲得批復(fù)及具備開工建設(shè)條件后，根據(jù)項目實施進(jìn)度向項目審批部門提出資金使用計劃申請，項目審批部門將其作為下達(dá)中央投資計劃的依據(jù)。

初步設(shè)計方案和投資概算未獲批復(fù)前，原則上不予下達(dá)項目建設(shè)資金。對確需提前安排資金的電子政務(wù)項目（如用于購地、購房、拆遷等），項目建設(shè)單位可在項目可行性研究報告批復(fù)后，向項目審批部門提出資金使用申請，說明要提前安排資金的原因及理由，經(jīng)項目審批部門批準(zhǔn)后，下達(dá)項目建設(shè)資金。

第二十四條 項目建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格按照財政管理的有關(guān)規(guī)定使用財政資金，專賬管理、專款專用。第五章 監(jiān)督管理

第二十五條 項目建設(shè)單位應(yīng)接受項目審批部門及有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第二十六條 項目審批部門負(fù)責(zé)對電子政務(wù)項目進(jìn)行稽察，主要監(jiān)督檢查在項目建設(shè)過程中，項目建設(shè)單位執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和政策的情況，以及項目招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用和概算控制等情況。對稽察過程中發(fā)現(xiàn)有違反國家有關(guān)規(guī)定及批復(fù)要求的，項目審批部門可要求項目建設(shè)單位限期整改或遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對拒不整改或整改后仍不符合要求的，項目審批部門可對其進(jìn)行通報批評、暫緩撥付建設(shè)資金、暫停項目建設(shè)、直至終止項目。

第二十七條 有關(guān)部門依法對電子政務(wù)項目建設(shè)中的采購情況、資金使用情況，以及是否符合國家有關(guān)規(guī)定等實施監(jiān)督管理。

第二十八條 項目建設(shè)單位及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助稽察、審計等監(jiān)督管理工作，如實提供建設(shè)項目有關(guān)的資料和情況，不得拒絕、隱匿、瞞報。第六章 驗收評價管理

第二十九條 電子政務(wù)項目建設(shè)實行驗收和后評價制度。

第三十條 電子政務(wù)項目應(yīng)遵循《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目驗收工作大綱》（附件四，以下簡稱《驗收工作大綱》）的相關(guān)規(guī)定開展驗收工作。項目驗收包括初步驗收和竣工驗收兩個階段。初步驗收由項目建設(shè)單位按照《驗收工作大綱》要求自行組織；竣工驗收由項目審批部門或其組織成立的電子政務(wù)項目竣工驗收委員會組織；對建設(shè)規(guī)模較小或建設(shè)內(nèi)容較簡單的電子政務(wù)項目，項目審批部門可委托項目建設(shè)單位組織驗收。

第三十一條 項目建設(shè)單位應(yīng)在完成項目建設(shè)任務(wù)后的半年內(nèi)，組織完成建設(shè)項目的信息安全風(fēng)險評估和初步驗收工作。初步驗收合格后，項目建設(shè)單位應(yīng)向項目審批部門提交竣工驗收申請報告，并將項目建設(shè)總結(jié)、初步驗收報告、財務(wù)報告、審計報告和信息安全風(fēng)險評估報告等文件作為附件一并上報。項目審批部門應(yīng)適時組織竣工驗收。項目建設(shè)單位未按期提出竣工驗收申請的，應(yīng)向項目審批部門提出延期驗收申請。

第三十二條 項目審批部門根據(jù)電子政務(wù)項目驗收后的運行情況，可適時組織專家或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對建設(shè)項目的系統(tǒng)運行效率、使用效果等情況進(jìn)行后評價。后評價認(rèn)為建設(shè)項目未實現(xiàn)批復(fù)的建設(shè)目標(biāo)或未達(dá)到預(yù)期效果的，項目建設(shè)單位要限期整改；對拒不整改或整改后仍不符合要求的，項目審批部門可對其進(jìn)行通報批評。第七章 運行管理

第三十三條 電子政務(wù)項目建成后的運行管理實行項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)制。項目建設(shè)單位應(yīng)確立項目運行機(jī)構(gòu)，制定和完善相應(yīng)的管理制度，加強(qiáng)日常運行和維護(hù)管理，落實運行維護(hù)費用。鼓勵專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與電子政務(wù)項目的運行和維護(hù)。

第三十四條 項目建設(shè)單位或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險評估的相關(guān)規(guī)定，對建成項目進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估，檢驗其網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)對安全環(huán)境變化的適應(yīng)性及安全措施的有效性，保障信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)。第八章 法律責(zé)任

第三十五條 相關(guān)部門、單位或個人違反國家有關(guān)規(guī)定，截留、挪用電子政務(wù)項目資金等，由有關(guān)部門按照《財政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定予以懲處；構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條 對違反本辦法其他規(guī)定的或因管理不善、弄虛作假，造成嚴(yán)重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費、安全事故或者其他責(zé)任事故的，項目審批部門可予以通報批評，并提請有關(guān)部門對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。第九章 附

則

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自二○○七年九月一日起施行。

附件１：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目項目建議書編制要求（提綱）附件２：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目可行性研究報告編制要求（提綱）附件３：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計方案和投資概算編制要求（提綱）附件４：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目驗收大綱（提綱）

第四篇：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法系列問答

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法系列問答

[日期：2008-02-20] 來源：作者： [字體：大 中 小]國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法系列問答

問答之一：如何理解國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法

《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法》是國家發(fā)展改革委聯(lián)合國信辦等有關(guān)部門，根據(jù)國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署和要求，結(jié)合電子政務(wù)工程項目建設(shè)管理的特點和問題，在深入調(diào)研、廣泛征求意見基礎(chǔ)上編制而成的我國第一部針對信息化工程提出的系統(tǒng)性管理規(guī)范，也是今后一個時期從事政務(wù)信息化建設(shè)的部門和機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守的法規(guī)性文件。

問答之二：為什么要出臺國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法

出臺電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理辦法首先是扎實推進(jìn)電子政務(wù)發(fā)展的需要。《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》發(fā)布后，我國政務(wù)信息化建設(shè)取得重大進(jìn)展，作用日益顯著，已經(jīng)步入了資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)同的發(fā)展階段。但也存在一些迫切需要解決的突出問題，嚴(yán)重制約了電子政務(wù)的健康有序發(fā)展。因此，需要通過制定管理辦法來明確立項規(guī)則，強(qiáng)化項目管理，約束政府投資行為，遏制盲目建設(shè)風(fēng)潮。

其次，是規(guī)范審批程序和要求的需要。項目審批時間過長是目前項目建設(shè)單位普遍反映的突出問題，通過研究，我們發(fā)現(xiàn)最主要的是項目建設(shè)單位不能在規(guī)定期限內(nèi)提出符合審批要求的立項或可研報告，許多時間被用在對項目方案的反復(fù)討論、調(diào)整和修改中。這其中雖有申報部門缺乏項目組織經(jīng)驗，申報、審批部門間缺少有效溝通等方面的原因，但很大程度上是由于規(guī)則不清、程序不明造成的。因此，有效解決政務(wù)信息化項目審批時間長的矛盾，必須從制定管理辦法、規(guī)范審批程序、明晰審批規(guī)則、改善審批服務(wù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手。第三，是強(qiáng)化政務(wù)信息化項目管理的需要。電子政務(wù)工程與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施項目有著完全不同的建設(shè)管理特點和規(guī)律。電子政務(wù)工程從任務(wù)提出到建設(shè)、營運，目前均為同一政務(wù)部門，項目建設(shè)后能否發(fā)揮應(yīng)有效益，取決于政務(wù)需求的挖掘深度和現(xiàn)行法規(guī)、管理體制對系統(tǒng)的支持程度。因此，需要有比普通基建項目更嚴(yán)格的制約和管理機(jī)制，做好立項前的咨詢服務(wù)尤其重要。

問答之三：目前我國電子政務(wù)工程建設(shè)項目中存在的問題

目前，全國電子政務(wù)大檢查發(fā)現(xiàn)了一些我國電子政務(wù)工程建設(shè)中存在的一些突出問題，主要包括：不少政務(wù)部門對電子政務(wù)的本質(zhì)及其全局性、創(chuàng)新性和漸進(jìn)性的認(rèn)識不足，重建設(shè)輕應(yīng)用、重技術(shù)輕管理，盲目建設(shè)、互相攀比、貪大求洋的現(xiàn)象普遍存在。特別是在深化行政管理體制改革的大背景下，個別部門把信息化當(dāng)成了固化職能分工、拓展工作范圍的手段，把目前政府機(jī)構(gòu)職能交叉、多頭管理的矛盾又搬到了網(wǎng)絡(luò)空間，并用信息化手段加以固化，這些都是造成當(dāng)前電子政務(wù)項目重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)，設(shè)施利用率不高、投資效益低下等問題的重要原因。

問答之四：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法的主要內(nèi)容

管理辦法分為正文和附件兩大部分。其中，正文共九章三十八條，主要是對國家電子政務(wù)工程的項目審批管理、建設(shè)管理、資金管理、監(jiān)督管理、驗收評價管理、運行管理等重要環(huán)節(jié)的程序和管理進(jìn)行規(guī)范，對項目建設(shè)主體和審理、監(jiān)管部門的責(zé)任、權(quán)力做出明確規(guī)定。管理辦法有四個附件，均是項目實施過程中的操作性規(guī)定，包括：項目建議書編制大綱、可行性研究報告編制大綱、初步設(shè)計及概算報告編制大綱、項目驗收大綱。

問答之五：出臺國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法的目的出臺管理辦法力求通過對重要環(huán)節(jié)的嚴(yán)格把握，對需求分析、資源共享、招標(biāo)投標(biāo)等關(guān)鍵點實行有效控制，努力做到需求不清的項目不批，貪大求洋的項目不批，做不到互聯(lián)共享的項目不批，提高電子政務(wù)工程質(zhì)量，發(fā)揮國家投資效益，實現(xiàn)電子政務(wù)工程

建設(shè)的總體目標(biāo)。

問答之六：國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目管理暫行辦法中的一些重要問題

1、關(guān)于審批程序的問題

電子政務(wù)工程屬政府直接投資項目，按照《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對這類項目總體上應(yīng)從規(guī)范審批程序角度做出嚴(yán)格規(guī)定。即：電子政務(wù)項目原則上要嚴(yán)格履行立項、可研、初設(shè)三道審批程序，為降低政府投資風(fēng)險、提高投資效益把牢審批關(guān)；要堅持三個審批環(huán)節(jié)都要有第三方評估機(jī)構(gòu)評估論證制度，目的是提高政府信息化投資項目決策的科學(xué)化水平。同時，對一些中央要求急辦且投資規(guī)模較小的項目可按簡化程序處理。比如對投資在3000萬元以下的電子政務(wù)項目可考慮只審批可研（代建議書）和初設(shè)。對中央和地方政府共建的國家電子政務(wù)工程項目，采取中央整體批復(fù)立項，中央、地方分別編制、分頭審批項目可行性研究報告和初步設(shè)計及概算的做法。

2、關(guān)于加強(qiáng)立項前期工作的問題

當(dāng)前電子政務(wù)項目建設(shè)中普遍存在需求分析不到位、系統(tǒng)邊界不清晰、總體架構(gòu)不合理等問題，針對這些問題，從提高項目決策水平、審理質(zhì)量和審批效率出發(fā)，管理辦法規(guī)定，項目建設(shè)單位在編制項目建議書階段應(yīng)先開展充分的需求分析研究工作，并按要求編制需求分析報告，報項目審批部門送專家組咨詢提出意見，為項目建議書編制奠定扎實基礎(chǔ)。需求分析報告和專家組的咨詢意見將作為審批項目建議書的重要參考。

3、關(guān)于電子政務(wù)項目招標(biāo)采購的法律依據(jù)問題

政府采購法規(guī)范的是項目建設(shè)中的采購行為，招投標(biāo)法則明確了采購中應(yīng)遵從的行為規(guī)則，都是本管理辦法應(yīng)貫徹執(zhí)行的。因此管理辦法中將招標(biāo)采購問題規(guī)定為“電子政務(wù)項目采購貨物、工程和服務(wù)應(yīng)按照招標(biāo)投標(biāo)法和政府采購法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并遵從優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務(wù)的原則。”此項規(guī)定有三層含意：一是電子政務(wù)工程使用財政性資金購買項目建設(shè)所必須的貨物、工程和服務(wù)，所以無論采購主體是誰，均應(yīng)執(zhí)行國家對政府采購的有關(guān)規(guī)定。二是采購中的招標(biāo)、投標(biāo)應(yīng)按照國家招投標(biāo)法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。三是應(yīng)優(yōu)先購買本國貨物、服務(wù)和工程。

4、關(guān)于電子政務(wù)項目前期工作經(jīng)費問題

管理辦法征求意見時，許多部門都反映電子政務(wù)工程建設(shè)項目在研究確定方案的前期，需要開展需求分析、梳理業(yè)務(wù)流程、制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、確定建設(shè)方案，但這些工作沒有經(jīng)費支持。因此,攤派、擠占、挪用等違規(guī)使用資金現(xiàn)象時有發(fā)生，希望管理辦法對項目前期經(jīng)費做出規(guī)定。對此在辦法中明確項目建設(shè)單位可在立項或可研批復(fù)后根據(jù)需要申請項目前期工作費用，前期費用將納入項目的總投資。

第五篇：某集團(tuán)內(nèi)部工程建設(shè)項目審計管理暫行辦法

工程建設(shè)項目審計管理辦法

第一章 總 則

第一條 制定目的。為加強(qiáng)******集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）工程建設(shè)項目的審計監(jiān)督，規(guī)范審計程序，提高審計工作質(zhì)量，根據(jù)集團(tuán)公司工程建設(shè)項目實際情況，特制定本辦法。

第二條 適用范圍。本制度適用于集團(tuán)公司及所屬控股子公司。第三條 管理原則及方法。

（一）技術(shù)經(jīng)濟(jì)審查、項目過程管理審查與財務(wù)審計相結(jié)合；

（二）事前審計、事中審計和事后審計相結(jié)合；

（三）注意與項目各專業(yè)管理部門密切協(xié)調(diào)、合作參與。實行“先審計，后結(jié)算”的原則。

第四條 專業(yè)術(shù)語定義。

本制度所稱工程建設(shè)項目審計，是指集團(tuán)公司審計部門或其委托社會中介咨詢機(jī)構(gòu)對工程建設(shè)項目造價實施的全過程真實性、合法性、效益性進(jìn)行獨立審計監(jiān)督和評價活動。

本制度所稱工程建設(shè)項目范圍包括基本建設(shè)、技術(shù)改造、大中修

等，包含專項資金和企業(yè)專用、自籌資金投資項目、外包或自營承建項目等所有工程建設(shè)項目。無論采取何種承建形式、金額大小，均應(yīng)進(jìn)行審計監(jiān)督。

第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第五條 集團(tuán)公司審計部是工程建設(shè)項目審計的主管部門，負(fù)責(zé)對工程建設(shè)項目投資立項、設(shè)計（勘察）管理、招投標(biāo)、合同管理、設(shè)備和材料采購、工程管理、工程造價、竣工驗收等過程的審查和評價，其主要職責(zé)是：

（一）審查國家工程造價管理的法律、法規(guī)、政策、規(guī)定的貫徹執(zhí)行；

（二）審查和監(jiān)督工程建設(shè)項目合同的簽約和履行；

（三）審查工程建設(shè)項目預(yù)算和審定最終決算；

（四）審查和監(jiān)督工程建設(shè)項目資金的使用情況；

（五）審查和監(jiān)督工程建設(shè)工程項目的進(jìn)度款支付；

（六）審查和監(jiān)督工程建設(shè)項目施工過程中的進(jìn)度、質(zhì)量和投資控制等；

（七）督促工程建設(shè)項目各環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度的建立和健全；

（八）審查和監(jiān)督工程建設(shè)項目外部咨詢服務(wù)單位的工作；

（九）負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目外部審計中介機(jī)構(gòu)的選聘和評價。

第三章 開工前審計

第六條

每一會計終了前，工程建設(shè)項目單位將下一的工程建設(shè)項目計劃報集團(tuán)審計部備案。具體項目實施前將項目立項文件、設(shè)計圖紙、概（預(yù)）算及招投標(biāo)相關(guān)文件、工程承包及設(shè)備物資采購合同或協(xié)議、開工報告等項目開工建設(shè)的相關(guān)資料報集團(tuán)審計部；臨時開工項目報送開工報告。

第七條 項目開工審計是對工程建設(shè)項目投資立項、勘察設(shè)計、預(yù)算、招投標(biāo)和工程發(fā)承包等環(huán)節(jié)各項管理工作的質(zhì)量進(jìn)行審查和評價，主要包括以下內(nèi)容：

（一）投資立項方面

（1）審查工程建設(shè)項目建議書是否經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)；

（2）審查可行性研究報告是否經(jīng)過充分論證；審查可行性研究報告的真實性、完整性和科學(xué)性；審查可行性報告中的投資成本、資金籌措、投資回收等數(shù)據(jù)的適當(dāng)性及合理性；

（3）審查投資決策程序是否規(guī)范。

（二）設(shè)計勘察方面

（1）審查設(shè)計勘察的范圍是否符合已批準(zhǔn)的可研報告；（2）審查設(shè)計勘察單位的選擇及相關(guān)資質(zhì)、勘察設(shè)計合同內(nèi)容是否合法、合規(guī)；

（3）審查設(shè)計方案和預(yù)算是否符合已批準(zhǔn)的可研報告和估算；（4）審查概算及修正概算的編制依據(jù)是否有效、內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；

（5）審查施工圖設(shè)計的內(nèi)容及預(yù)算是否符合設(shè)計方案、概算和標(biāo)準(zhǔn)；

（6）審查施工圖預(yù)算及變更的編制依據(jù)是否有效、內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。

（三）招投標(biāo)方面

（1）審查設(shè)計勘察、施工等招投標(biāo)的程序和方法是否符合相關(guān)的法規(guī)和制度；

（2）審查整體招標(biāo)標(biāo)段劃分是否恰當(dāng)，是否存在規(guī)避招投標(biāo)等違規(guī)操作行為；

（3）審查設(shè)計勘察和施工中標(biāo)單位的相關(guān)資質(zhì)及能力；（4）審查和評價項目建設(shè)所需材料、設(shè)備采購招投標(biāo)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。

（四）合同管理方面

（1）審查相關(guān)合同簽訂方法人的相關(guān)資質(zhì)，合同中協(xié)議條款的約定是否合法合規(guī)；

（2）審查相關(guān)合同是否有悖于招標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容、是否符合項目建設(shè)的整體要求；

（3）審查材料、設(shè)備采購是否按照公平競爭、擇優(yōu)擇廉的原則來確定供應(yīng)商。

第八條 工程建設(shè)項目采用直接發(fā)包方式的，由施工單位按規(guī)范編制預(yù)算書，經(jīng)建設(shè)項目單位工程管理部門初審后報審計管理部門審核，作為工程竣工結(jié)算的依據(jù)。

第九條 項目開工建設(shè)文件資料要規(guī)范、完整，包括相關(guān)的管理制度。

第十條 審計人員要到施工現(xiàn)場確認(rèn)前期準(zhǔn)備工作是否就緒，是否

具備開工建設(shè)條件。

第四章 工程管理審計

第十一條 工程建設(shè)項目管理審計是對工程建設(shè)項目過程中的工程進(jìn)度、施工質(zhì)量、工程監(jiān)理、投資控制進(jìn)行的審查和評價，主要包括以下內(nèi)容：

（一）工程進(jìn)度控制方面

（1）審查施工許可證及相關(guān)臨時許可證辦理是否及時，是否影響項目按期開工；

（2）審查現(xiàn)場原建筑物拆除、場地平整、相鄰建筑物保護(hù)、道路疏通等相關(guān)措施是否影響開工；

（3）審查是否對設(shè)計變更、設(shè)備、材料等因素影響施工進(jìn)度采取控制措施；

（4）審查是否存在人為拖延施工因素及因管理不當(dāng)而造成的窩工、返工等；

（5）審查是否進(jìn)行了施工拖延的原因分析、責(zé)任劃分及采取了恰當(dāng)?shù)奶幚泶胧?/p>

（二）工程質(zhì)量控制方面

（1）審查有無工程施工組織設(shè)計等質(zhì)量控制文件；

（2）審查是否組織設(shè)計交底和圖紙會審及相關(guān)問題的落實工作；（3）審查是否按規(guī)定組織對隱蔽工程的驗收及相關(guān)問題的落實；（4）審查是否對進(jìn)入現(xiàn)場的材料、設(shè)備等進(jìn)行驗收，對不合格的工程質(zhì)量是否進(jìn)行返工和維修；

（5）審查評定半成品、成品的合格等級是否符合施工驗收標(biāo)準(zhǔn)，有無不實情況；

（6）審查中標(biāo)人是否存在項目違法轉(zhuǎn)包及違法分包的行為；（7）審查工程建設(shè)項目相關(guān)資料的管理是否規(guī)范，是否與施工進(jìn)度同步；

（8）審查工程監(jiān)理是否對施工項目的質(zhì)量、進(jìn)度、費用等方面進(jìn)行監(jiān)督管理，是否按相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范設(shè)計文件要求進(jìn)行工程監(jiān)理。

（三）工程投資控制方面

（1）審查是否建立設(shè)計變更、工程計量、資金支付、合同管理和索賠管理相關(guān)制度和程序，是否按規(guī)定執(zhí)行；

（2）審查進(jìn)度款、預(yù)付款的支付是否符合合同規(guī)定，手續(xù)是否齊全；

（3）審查是否建立現(xiàn)場簽證和隱蔽工程管理制度，是否按規(guī)定執(zhí)行；

（4）審查設(shè)計變更對投資的影響。

第十二條 因設(shè)計變更而要求調(diào)整施工費用的，必須事先報審計管理部門審核。工程管理部門對所有工程變更單和現(xiàn)場簽證單要及時報送建設(shè)單位審計管理部門備案，審計人員定期進(jìn)行核實，作為工程決算依據(jù)。

第十三條 隱蔽工程必須按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗收簽證。工程管理部門及時通知審計管理部門對隱蔽工程進(jìn)行現(xiàn)場審查驗收，由工程

管理部門、施工單位、監(jiān)理單位、審計管理部門在有關(guān)記錄會簽后，作為工程決算依據(jù)。

第十四條 涉及拆除改造工程，工程管理部門應(yīng)事先通知內(nèi)部審計人員共同進(jìn)行現(xiàn)場勘查。

第十五條 工程用材料按招標(biāo)文件規(guī)定執(zhí)行，涉及到甲供材料的，由項目建設(shè)單位工程管理部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理。

第十六條 施工單位自行采購材料過程中，工程管理部門和審計管理部門監(jiān)督審查采購材料質(zhì)量、數(shù)量、型號、品牌及其價格，內(nèi)部審計人員不定期對工程項目的主要材料進(jìn)行現(xiàn)場抽查、核實。

第十七條 內(nèi)部審計人員不定期對工程現(xiàn)場的施工管理情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第五章 工程造價審計

第十八條 工程造價審計是對工程建設(shè)項目全部成本的真實性、合法性進(jìn)行審查和評價。主要審計工程價格結(jié)算與實際完成投資額的真實性、合法性；審計是否存在虛列工程、套取資金、弄虛作假等行為，主要包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)計概算方面

（1）審查項目概算與設(shè)計方案的一致性、項目總概算與單項工程概算費用構(gòu)成的正確性；

（2）審查概算編制依據(jù)的合法性；

（3）審查工程造價部門提供計價依據(jù)的合規(guī)性；

（二）施工圖預(yù)算方面

（1）審查工程建設(shè)項目工程量、取費單價套用定額、取費基數(shù)、費率等直接費用的正確性；

（2）審查工程建設(shè)項目各項取費基數(shù)、收費標(biāo)準(zhǔn)的計取套用等間接費用正確性；

（3）審查工程建設(shè)項目稅金和利潤計取的合理性。

（三）合同價審計方面

審查合同價的合法性和合理性，包括固定價格合同、可調(diào)價格合同、成本加酬金合同的審計；審查合同價開口范圍是否合適，若實際發(fā)生開口部分，審查其真實性和計取的正確性。

（四）工程量清單計價方面

（1）審查實行清單計價工程的合理性；

（2）審查招標(biāo)過程中，對招標(biāo)人或其委托的中介機(jī)構(gòu)編制的工程實體消耗和措施消耗的工程量清單的準(zhǔn)確性、完整性；

（3）審查工程量清單計價是否符合國家清單計價規(guī)范要求的統(tǒng)一項目編碼、統(tǒng)一項目名稱、統(tǒng)一計量單位和統(tǒng)一工程量計算規(guī)則；

（4）審查由投標(biāo)人編制的工程量清單報價目文件是否響應(yīng)招標(biāo)文件；

（5）審查標(biāo)底的編制是否符合國家清單計價規(guī)范。

（五）工程結(jié)算方面

（1）審查與合同價不同的部分，其工程量、單價、取費標(biāo)準(zhǔn)是否與現(xiàn)場、施工圖和合同相符；

（2）審查工程量清單項目中的清單費用與清單外費用是否合理；

（3）審查前期、中期、后期結(jié)算的方式是否能合理地控制工程造價。

第十九條 工程建設(shè)項目完工后，項目建設(shè)單位工程管理部門責(zé)成施工單位及時編制工程決算書，由工程管理部門初審，并有相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

第二十條

大中修項目和零星工程可根據(jù)實際情況簡化審計內(nèi)容，以工程造價審計為主。

第六章 工程竣工驗收審計

第二十一條 工程建設(shè)項目完工后，工程管理部門通知審計管理部門一起參與驗收。

第二十二條

竣工驗收審計是對已完工建設(shè)項目的驗收情況、試運行情況及合同履行情況進(jìn)行的審查和評價活動，主要包括以下內(nèi)容：

（一）驗收方面

（1）審查竣工驗收小組的人員組成、專業(yè)結(jié)構(gòu)和分工；（2）審查工程建設(shè)項目驗收過程是否符合現(xiàn)行規(guī)范，包括環(huán)境驗收規(guī)范、消防驗收規(guī)范等；

（3）審查監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理的有關(guān)資料；

（4）審查施工單位是否按照規(guī)定提供齊全有效的施工技術(shù)資料；（5）審查對隱蔽工程和特殊環(huán)節(jié)的驗收是否按規(guī)定作了嚴(yán)格的檢驗；

（6）審查工程建設(shè)項目驗收的手續(xù)和資料是否齊全有效；（7）審查驗收過程有無弄虛作假行為。

（二）試運行方面。

審查工程建設(shè)項目完工后所進(jìn)行的試運行情況，對運行中暴露出的問題是否采取了補(bǔ)救措施。

（三）合同履行結(jié)果方面

審查建設(shè)單位、承包單位因?qū)Ψ轿绰男泻贤瑮l款或建設(shè)期間發(fā)生意外而產(chǎn)生的索賠與反索賠問題，核查其是否合法、合理，是否存在串通作弊現(xiàn)象，賠償?shù)姆梢罁?jù)是否充分。

第二十三條

工程建設(shè)項目竣工驗收后，由項目建設(shè)單位編制竣工驗收報告，連同前期的立項通知、開工報告、合同、工程決算書等一起報送審計管理部門審核。

第二十四條 工程建設(shè)項目相關(guān)資料經(jīng)審計項目負(fù)責(zé)人審核后確定具體決算金額，經(jīng)審計管理部門復(fù)核后，由項目建設(shè)單位施工管理部門送至財務(wù)部門掛賬結(jié)算。

第二十五條

工程建設(shè)項目決算金額以審計管理部門審定金額為準(zhǔn)，財務(wù)部門在此基礎(chǔ)上扣除水電費等費用后的金額作為最終決算金額，未經(jīng)審計管理部門審核的工程決算書，財務(wù)部門一律不得掛賬結(jié)算。

第七章 工程竣工財務(wù)決算審計

第二十六條 工程建設(shè)項目財務(wù)管理審計是對項目資金籌措、資金支付使用及其賬務(wù)處理的真實性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和評價，主要包括以下內(nèi)容：

（一）資金籌措方面

（1）審查籌資方案、籌資方式的合法性、合理性和效益性；（2）審查籌資金額的合理性；

（3）審查有無挪用流動資金貸款和拆借資金用于工程建設(shè)項目；（4）審查工程建設(shè)項目資金是否擠占生產(chǎn)費用、稅費及其它流動資金項目；

（5）審查有無因工程建設(shè)項目資金落實不到位，導(dǎo)致項目拖延工期、不能投產(chǎn)等情況。

（二）資金支付使用方面

（1）審查工程建設(shè)項目資金的使用是否合規(guī)，有無挪用建設(shè)項目資金進(jìn)行預(yù)算外設(shè)備購置或其他投資等情況；

（2）審查專項技改補(bǔ)貼資金等專項資金的使用情況，有無挪用專項資金進(jìn)行其他建設(shè)項目投資或生產(chǎn)經(jīng)營使用等情況；

（3）審查是否按合同約定支付工程進(jìn)度款和預(yù)付款，有無違規(guī)多付情況；

（4）審查工程建設(shè)項目質(zhì)量保證金的預(yù)留和支付情況，有無違規(guī)提前支付、多付情況、質(zhì)保金有無挪作他用情況；

（5）審查資金支付手續(xù)是否符合集團(tuán)公司內(nèi)部管理規(guī)定。

（三）賬務(wù)處理方面

（1）審查財務(wù)部門工程物資、在建工程、固定資產(chǎn)等科目，有無將不具備竣工條件的工程建設(shè)項目提前或強(qiáng)行轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)情況；有無拖延已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的工程建設(shè)項目轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)情況；

（2）審查有無將其他工程建設(shè)項目和生產(chǎn)用材料、備件等物資列

入項目領(lǐng)用情況；

（3）審查有無將生產(chǎn)經(jīng)營用資金貸款利息資本化情況；有無將工程建設(shè)項目貸款利息費用化情況；

（4）審查工程建設(shè)項目稅收優(yōu)惠政策是否運用恰當(dāng)；（5）審查工程建設(shè)項目剩余專用資金和物資的處理情況等。

第八章 審計結(jié)果應(yīng)用

第二十七條

審計管理部門根據(jù)審計結(jié)果，對審計查出的問題依法提出處理意見和整改建議。

第二十八條 工程建設(shè)項目單位應(yīng)根據(jù)審計工作中反映出的有關(guān)管理問題，及時加強(qiáng)整改工作，堵塞管理漏洞，審計管理部門對整改措施及效果進(jìn)行后續(xù)審計。

第二十九條 工程項目建設(shè)過程中因工作失誤造成工程建設(shè)重大損失浪費或產(chǎn)生其他不法行為，建議有關(guān)部門依法追究相關(guān)人員的責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第九章 附 則

第三十條 本辦法由集團(tuán)審計部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

2018年6月25日