第一篇：(10)11號關(guān)于2011年質(zhì)量管理監(jiān)督工作要點

川達質(zhì)監(jiān)通[2011]11號簽發(fā)人：王中明

二0一一年通川質(zhì)監(jiān)局質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督

工 作 要 點

市質(zhì)監(jiān)局：

2011年，通川質(zhì)監(jiān)局質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督工作的總體思想是：要以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實黨的十七屆五中全會和省、市質(zhì)監(jiān)工作會議的有關(guān)精神，把握“高位求進，加快發(fā)展”基調(diào)，以“抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展”為目標(biāo)，以強化監(jiān)管職能，不斷提高監(jiān)督工作有效性為抓手，進一步

提升我區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量總體水平，為我區(qū)經(jīng)濟又好又快發(fā)展做出積極貢獻。現(xiàn)結(jié)合我區(qū)實際，2011年通川區(qū)質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督工作重點把握以下要點：

一、強化服務(wù)職能，推進質(zhì)量興區(qū)工作。

為促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，在質(zhì)量管理方面，強化服務(wù)職能，推進質(zhì)量興區(qū)工作。一是加大質(zhì)量品牌建設(shè)力度。幫助達州市巨龍油脂有限公司及四川達州市永久塑料有限公司申報四川省名牌，并要幫助企業(yè)認(rèn)真查找差距，加大幫扶力度，力爭獲評第十屆“四川名牌”。二是建立健全企業(yè)質(zhì)量管理檔案，幫助企業(yè)培訓(xùn)質(zhì)量管理人員，完善質(zhì)量管理體系。三是以產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查信息、企業(yè)建檔情況和巡查回訪等為主要內(nèi)容，積極幫扶企業(yè)建立信用等級評價體系。四是協(xié)助上級抓好工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理，加強對獲證企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管。五是開展工業(yè)產(chǎn)品、食品質(zhì)量安全分析，提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對性、有效性，不斷提升全區(qū)工業(yè)產(chǎn)品和食品質(zhì)量總體水平。按時向市局和區(qū)政府報送質(zhì)量分析報告，為政府決策提供強有力的科學(xué)依據(jù)。六是推動建立質(zhì)量安全責(zé)任體系。構(gòu)建地方政府對質(zhì)量安全負(fù)總責(zé)，部門負(fù)監(jiān)管責(zé)任，企業(yè)負(fù)主體責(zé)任的責(zé)任體系。

二、提升企業(yè)質(zhì)量生產(chǎn)管理能力。

一是督促企業(yè)落實主體責(zé)任。強化企業(yè)主體責(zé)任宣傳，鼓勵企業(yè)在主流媒體主動公開落實質(zhì)量安全責(zé)任情況，接受社會監(jiān)督。通過實施承諾制度、召回制度、行政處罰等措施，監(jiān)督企業(yè)嚴(yán)格遵守質(zhì)量法律法規(guī)。二是夯實企業(yè)QC小組、質(zhì)量信用等級、卓越績效、質(zhì)量體系等人才基礎(chǔ)。三是督促企業(yè)改善生產(chǎn)條件、優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)合格產(chǎn)品的保障條件。四是督促企業(yè)加強質(zhì)

量管理，完善生產(chǎn)臺帳、出廠檢驗制度。

三、抓好質(zhì)量監(jiān)督工作。

一是組織實施全區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查工作。加大對民生產(chǎn)品的監(jiān)督抽查力度，保障大宗消費產(chǎn)品質(zhì)量安全，有效遏制質(zhì)量違法行為。對建材質(zhì)量安全要簽訂《質(zhì)量安全責(zé)任書》，深化建材產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作。2011年產(chǎn)品質(zhì)量抽查綜合合格率提高2個百分點，質(zhì)量穩(wěn)定提高率要達到95%，產(chǎn)品質(zhì)量等級率達85%以上，產(chǎn)品質(zhì)量損失率下降2個百分點。二是加強對監(jiān)督檢查產(chǎn)品質(zhì)量不合格企業(yè)的后處理工作。加大對不合格企業(yè)的指導(dǎo)幫扶和督促整改工作，加強對監(jiān)督抽查結(jié)果的運用，正確引導(dǎo)消費，后處理率達到98%。三是建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警機制。結(jié)合風(fēng)險分析，加大對區(qū)域性、行業(yè)性質(zhì)量安全問題的預(yù)警和通報力度。推動地方政府強化質(zhì)量安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對發(fā)現(xiàn)存在區(qū)域性質(zhì)量安全問題的地區(qū)，要及時向當(dāng)?shù)卣▓笙嚓P(guān)情況。四是加強統(tǒng)計報表工作，認(rèn)真做好產(chǎn)品質(zhì)量申訴等的統(tǒng)計報表工作。五是努力開展好2011年“質(zhì)量月”活動。六是要以質(zhì)量強區(qū)為主軸，深入開展各項活動，做到有部署、有組織、有機構(gòu)、有計劃、有責(zé)任、有落實、有宣傳、有信息、有總結(jié)、有提高。七是開展2011年質(zhì)量提升活動。八是加強過程監(jiān)管。認(rèn)真落實各項監(jiān)管制度，監(jiān)督企業(yè)嚴(yán)把原材料進廠、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品出廠檢驗質(zhì)量關(guān)，切實做到“四個必須”、“五不放過”。“四個必須”：發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在嚴(yán)重違法行為的必須停產(chǎn)整頓；整改未達到要求的，必須吊銷生產(chǎn)許可證；對于違法企業(yè)和責(zé)任人，必須按規(guī)定從重處罰；對涉嫌犯罪人員，必須依法移送司法機關(guān)。“五不放過”：原料來源、產(chǎn)品流向未查清的不放過；問題產(chǎn)品未召回、未處理的不放過；

不法企業(yè)未受到懲處的不放過；企業(yè)管理和監(jiān)管措施不到位的不放過；案件警示教育沒有效果的不放過。七是依法組織調(diào)解和處理質(zhì)量糾紛。

主題詞：質(zhì)量 管理 監(jiān)督 要點

達州市通川質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局綜合股2011年4月11日印

（共印4份）

第二篇：事后監(jiān)督工作要點

【摘要】 xx 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社事后監(jiān)督中心針對我區(qū)柜面業(yè)務(wù)的種類和一年以來的事后監(jiān)督 經(jīng)驗，在操作風(fēng)險管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過對柜面業(yè)務(wù)品種及操作風(fēng)險預(yù)警問題的整理和總 結(jié)，分析了我區(qū)聯(lián)社在操作風(fēng)險管理中存在的問題和成因，結(jié)合我區(qū)聯(lián)社的實際情況，提出 了完善我區(qū)事后監(jiān)督操作風(fēng)險管理的具體措施。【關(guān)鍵詞】xx 聯(lián)社 柜面操作風(fēng)險 問題成因 具體措施

一、引言 隨著農(nóng)村信用社發(fā)展的速度不斷加快，各類創(chuàng)新產(chǎn)品的不斷擴大，使得農(nóng)村信用社處于一種 錯綜復(fù)雜、快速變化的經(jīng)營環(huán)境中，信用社的操作風(fēng)險問題也日益凸現(xiàn)。操作風(fēng)險和信用風(fēng) 險與市場風(fēng)險一樣，已經(jīng)成為了一種我們必須面對并需要努力規(guī)避的風(fēng)險。因此，加強操作 風(fēng)險管理也成了信用社風(fēng)險管理過程中的重中之重。

二、我區(qū)信用聯(lián)社操作風(fēng)險的現(xiàn)狀 自進入 2010 年以來，隨著世界金融產(chǎn)品和 IT 技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，金融產(chǎn)品種類和 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)逐漸擺脫過去的單一模式，農(nóng)村信用社的電子化程度也日益提高。同時，信用社的 業(yè)務(wù)規(guī)模也出現(xiàn)了大幅度的擴大，操作風(fēng)險也顯現(xiàn)出了高發(fā)的態(tài)勢，給各地信用社帶來了巨 大的直接損失和無法估量的間接損失。盡管各類銀行監(jiān)管部門均加大了監(jiān)管力度，但銀行案 件的多發(fā)仍暴露出“有章不循”的突出問題。

（一）我區(qū)聯(lián)社目前的業(yè)務(wù)品種框架（圖一）

（二）柜面業(yè)務(wù)框架分析－簡單易懂圖表式操作流程管理框架 現(xiàn)我國銀行業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險是銀行業(yè)面臨的僅次于信用風(fēng)險的第二大風(fēng)險來源。如上圖，我 區(qū)聯(lián)社盡管建立了大量的內(nèi)部控制制度，但員工疏于學(xué)習(xí)及更新，以至于執(zhí)行力低下。區(qū)聯(lián) 社必須全面建立圖表式簡單易懂的操作流程框架，才能有效提高柜面操作執(zhí)行力。框架的核 心內(nèi)容必須簡單易懂，并有一個獨立的或者專門的部門負(fù)責(zé)操作風(fēng)險管理。

（三）我區(qū)聯(lián)社在 2009 年-2010 年柜面操作中存在的問題統(tǒng)計 xx 區(qū)聯(lián)社事后監(jiān)督中心預(yù)警問題統(tǒng)計 統(tǒng)計時間：2009 年 5 月-2010 年 4 月 序 號 1 分 對公業(yè)務(wù) 類 特殊業(yè)務(wù)審批手 審 續(xù)不全 批 業(yè) 大額現(xiàn)金支取無 務(wù) 區(qū)聯(lián)社審批意見 對公銷戶用途填 寫‘還借款’ 對 公 銷 戶 業(yè) 務(wù) 對公銷戶用途為 ‘鋁材款’ 對公銷戶用途填 寫為‘勞務(wù)費’ 現(xiàn)金銷戶用途填 寫為‘備用金’ 分 儲蓄業(yè)務(wù) 類 辦理卡掛失銷戶業(yè) 務(wù)，誤辦理成存折銷 戶 掛失申請書申請時與 處理時，簽名與機打 不符 掛 掛失解掛客戶簽名與 失 戶名不符 業(yè) 務(wù) 掛失處理無客戶簽名 分 貸款業(yè)務(wù) 類 貸款收回時，原借據(jù) 無公章 借 貸款借據(jù)未登記貸款 據(jù) 償還情況 貸款收回，無借據(jù)作 附件

提前還貸業(yè)務(wù)未注明 ‘提前還貸’及簽名 對公還款未在貸款收 其 回憑證第一聯(lián)加蓋印 他 鑒 利息收回憑證，打印 不合規(guī) 重 空 大小額憑證未納 入重空管理 表外科目憑證錯 表 用 外 表外科目未使用 自制憑證 封面日期與傳票 其 封邊不符 他 憑證用圓珠筆填 寫 分 其他業(yè)務(wù) 類 重空分發(fā)未作賬 務(wù)處理

2

3 4

5

掛失密碼由代理人辦 理密碼重置

6

掛失申請無掛失原因

7 8

轉(zhuǎn)帳支票‘收款 人’處蓋條章 支票日期遠期、逾 期

掛失解掛客戶簽名與 戶名不符 換折存折與憑證戶名 不符 客戶填寫的戶名與機 打戶名不符 換折戶名與存折戶名 儲 不符 蓄 新開定期存單戶名錄 戶 錯 名 無客戶簽名

無出帳入帳通知

挖補憑證

無退出抵質(zhì)押品通知 107 按揭逾期利息清 單與自制憑證合計金 額不符

交接無監(jiān)交人

9

轉(zhuǎn)支用途有兩個

未打印機構(gòu)軋差 表 現(xiàn)金調(diào)撥單作廢 無機制記錄

10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

轉(zhuǎn)帳背書日期前 置 轉(zhuǎn)匯來帳未及時 入客戶帳 轉(zhuǎn) 現(xiàn)金支票背書日 賬 期前置 業(yè) 現(xiàn)金支票未蓋收 務(wù) 款人私章 入帳日與業(yè)務(wù)印 章日期不符 憑證無日期

戶名涂改

客戶簽名挖補 儲蓄帳號與機打信息 不符 證 件 信 息 客戶填寫的證件號與 機打不相符 儲蓄新開戶未登記有 關(guān)證件 農(nóng)信銀存款憑條無機 打信息。定 異所不能辦理定期存 期 單部提 業(yè) 定期部提無原始憑證 務(wù)

大、小寫金額不符

大小寫金額涂改

大、小寫金額不全 進帳單退票未按 進 規(guī)定辦理 單 進帳單退票未收 回第一聯(lián) 不動戶銷戶，存折 余額與銷戶金額 帳 不符 戶 不動戶管理費（回 單保管問題）

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銷戶結(jié)清存折未打印 銷 戶 卡銷戶未作掛失處理

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重要空白憑證出 入庫無手工填制 重 憑證 空 支票作廢未剪角，其 無作廢章 他 手續(xù)費收取未入 手 現(xiàn)金帳 續(xù) 費 手續(xù)費收取錯誤

復(fù)核處私章過多

活期銷戶未登折 補卡無附件，未收工 本費 3 萬元以上現(xiàn)金存取 業(yè)務(wù)沒有交叉復(fù)核

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手續(xù)費戶名與機 打不符 手續(xù)費戶名涂改 貸款工本費、印花 稅無客戶印鑒 單位定期利息計 其 提未按規(guī)定計提 他 辦理 現(xiàn)金業(yè)務(wù)錯蓋業(yè) 務(wù)印章

儲蓄大額取現(xiàn)金 5 萬（含）以上未登記有 關(guān)證件

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三、主要操作風(fēng)險 基層網(wǎng)點操作風(fēng)險的形成一般都有其客觀原因和主觀原因。根據(jù)以上對 2009 年-2010 年柜 面操作中預(yù)警的問題統(tǒng)計，事后監(jiān)督中心經(jīng)過客觀及主觀分析，對柜面操作中存在的漏洞具 體描述如下： 主要操作風(fēng)險情況 業(yè)務(wù) 種類

問題劃分 資信證明 帳戶管理

問題分類 資信證明管理 普通開銷戶業(yè)務(wù) 不動戶管理

存在漏洞情況 無具體操作流程及管理辦法 銷戶操作時對用途審核

核不嚴(yán)，銷戶管理薄弱 缺乏長效管理機制 收費及入賬隨意 支票審核不嚴(yán)格 未按操作流程辦理 缺乏長效管理機制

現(xiàn)金業(yè)務(wù) 對公 轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)

手續(xù)費管理 支票業(yè)務(wù)管理 進賬單業(yè)務(wù)

現(xiàn)代化業(yè)務(wù) 個人結(jié)算帳戶 管理 儲蓄 儲蓄業(yè)務(wù) 金碧卡業(yè)務(wù) 儲蓄特殊業(yè)務(wù)

支票影像業(yè)務(wù)管 理 開銷戶管理

對銷戶管理薄弱 憑證審核不嚴(yán)

柜臺受理業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)操作隨意，執(zhí)行力抵 卡管理 掛失管理 借據(jù)管理 抵押品管理 卡收回及卡管理不規(guī)范 掛失操作隨意，辦理不認(rèn)真 憑證審核不嚴(yán)，辦理業(yè)務(wù)不認(rèn)真 缺乏嚴(yán)格的操作規(guī)范 辦理不認(rèn)真 事后監(jiān)督無法介入貸款操作的整個流程

貸款

貸款業(yè)務(wù) 還款管理 操作流程管理 國稅集中支付業(yè) 務(wù)

中間 業(yè)務(wù)

中間業(yè)務(wù)

國地稅代扣繳業(yè) 務(wù) 新農(nóng)保業(yè)務(wù)

大部分為新業(yè)務(wù)，總體缺乏本區(qū)聯(lián)社具體操作 流程及管理辦法，管理薄弱

電費代理業(yè)務(wù) 代收代付業(yè)務(wù) 太保信保通業(yè)務(wù) 審批管理 重空管理 其他 表外科目管理 107 科目管理 自制憑證 107 科目 憑證使用隨意 管理薄弱 審批業(yè)務(wù) 重空管理 審批流程缺乏嚴(yán)肅及規(guī)范性 缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真意識

四、主要操作風(fēng)險形成的原因 序 號 主要問題 具體形成原因

1、常常有短期營銷行為發(fā)生，缺乏長期有效的風(fēng)險控制意識。

2、風(fēng)險管理的過程中也是時松時緊，難以有效持續(xù)地實行

1、在操作風(fēng)險管理過程中運用的信息技術(shù)比較滯后。

2、長期以來，一直注重人工分析，主觀性較強，經(jīng)常運用經(jīng)驗分析 方法，因而對操作風(fēng)險的識別還不夠全面準(zhǔn)確。

3、對于操作風(fēng)險的評估和計量手段也比較單一，與國際先進銀行大 量運用數(shù)量模式、金融工程等先進方法相比，操作風(fēng)險管理方法比較 落后

1、員工在受理業(yè)務(wù)過程中的主觀判斷、自以為是現(xiàn)象比較嚴(yán)重

2、事后監(jiān)督是 3 天后實施，這將在一定程度上加重操作環(huán)節(jié)內(nèi)控管 理不及時、不到位、執(zhí)行制度不力 有的部門在制定規(guī)章制度的同時基本沒有考慮與其他部門的銜接情 況和具體操作部門的實際執(zhí)行情況,導(dǎo)致規(guī)章制度在制定時就不完善。

1、對信用社的各類制度只有下發(fā)時學(xué)習(xí)，不堅持長期反復(fù)學(xué)習(xí)和交 流，以至于執(zhí)行時不嚴(yán)謹(jǐn)，存在隨意性 五 基層業(yè)務(wù)培訓(xùn)不到位

2、平時基層社過于依賴聯(lián)社，對具體業(yè)務(wù)和具體方法，以及聯(lián)社下 發(fā)文件的培訓(xùn)不到位。

1、員工缺乏遵守制度的觀念和風(fēng)險防范意識，往往有章不循、麻痹 大意，加大了操作風(fēng)險。六 思想教育不到位

2、對職工的思想政治工作缺乏針對性和有效性

3、操作人員法紀(jì)、制度觀念淡薄。

1、各類檢查太多。各種類型的檢查太多太雜，基層行、網(wǎng)點疲于應(yīng) 付 七 各類檢查較多，網(wǎng)點自查 力度不

到位

2、重復(fù)檢查。檢查從內(nèi)容、方式方法、操作程序、整改到處理都存 在重復(fù)，有很大的重復(fù)性

3、檢查水平不統(tǒng)一。是檢查人員大多是從各行臨時抽調(diào)，素質(zhì)、業(yè) 務(wù)水平參差不齊，檢查沒有權(quán)威性，無法真正達到檢查、整改的效果。八 網(wǎng)點操作人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強

1、會計人員整體素質(zhì)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，會計戰(zhàn)線存在著人員 少、新手多、隊伍不穩(wěn)定等問題

一

操作風(fēng)險缺乏長效機制，且短期營銷等行為嚴(yán)重

二

操作風(fēng)險的管理手段和技 術(shù)落后

三

操作環(huán)節(jié)內(nèi)控管理不及 時、不到位、執(zhí)行制度不 力 制度本身存在一些問題

四

五、我區(qū)信用聯(lián)社防范柜面操作風(fēng)險的措施

針對我區(qū)操作風(fēng)險管理的不足，我們應(yīng)該在一定程度上借鑒專業(yè)銀行的經(jīng)驗，結(jié)合自 身實際情況，總結(jié)風(fēng)險規(guī)范經(jīng)驗。強化風(fēng)險意識，推動操作風(fēng)險管理文化建設(shè) 銀行業(yè)本身就是個高風(fēng)險行業(yè)，而操作風(fēng)險貫穿于銀行業(yè)務(wù)的全過程。控制操作風(fēng)險 應(yīng)是五華聯(lián)社全體人員必須履行的義務(wù)，而不僅僅是管理人員或風(fēng)險管理部門的責(zé)任。因此，我區(qū)聯(lián)社所有員工都必須充分認(rèn)識到防范操作風(fēng)險的重要性，尤其是高層管理人員需要對操 作風(fēng)險有一個全面清楚的認(rèn)識，認(rèn)真履行風(fēng)險管理的責(zé)任，以身作則，帶動各級工作人員加 強風(fēng)險防范。

2、優(yōu)化管理工具，創(chuàng)新管理方法 xx 聯(lián)社事后監(jiān)督中心自 2009 年以來，一直不斷嘗試使用計算機對網(wǎng)點差錯進行監(jiān)督，但即使有了現(xiàn)代的科技手段，但受到信息程序的整體制約，仍舊無法開展操作風(fēng)險模型化研 究，識別和評估等科技風(fēng)險管理，只能通過人工量化客觀地評價我區(qū)聯(lián)社的內(nèi)控風(fēng)險管理。目前應(yīng)借鑒其他銀行先進經(jīng)驗，積極推進操作風(fēng)險模型化研究。

3、加強內(nèi)控管理能力及執(zhí)行力，設(shè)立專門的監(jiān)督機構(gòu) 根據(jù) xx 聯(lián)社的現(xiàn)狀，自基層社開始對網(wǎng)點的執(zhí)行能力就逐級下降。雖然我區(qū)聯(lián)社已設(shè)立 了一套符合自身的操作風(fēng)險管理體系。但由于網(wǎng)點會計分工不合理和操作的隨意性產(chǎn)生了一 些不必要的漏洞，應(yīng)成立專門的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)督內(nèi)控執(zhí)行力的情況，加大各類規(guī)章制度的嚴(yán) 肅性，真正起到查錯防弊，消除隱患的作用。

4、完善內(nèi)控機制建設(shè)，避免產(chǎn)生“救火式”制度 “救火式”制度往往只能防范已發(fā)生過的風(fēng)險，而對未發(fā)生的風(fēng)險則考慮不足，這樣的制 度體系無論在內(nèi)容上還是形式上，都缺乏系統(tǒng)性和完整性，沒有科學(xué)的分類，甚至不同制度 之間存在矛盾或重疊的現(xiàn)象。另外，制度太多也加大了執(zhí)行的壓力。為此，五華聯(lián)社應(yīng)建立 一套規(guī)范的制度制定程序和形式規(guī)范，使各項制度形成系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)

性和完整性，發(fā)揮制度 在有效防范和控制風(fēng)險中的權(quán)威性作用。有效的內(nèi)控機制才是識別、防范和控制操作風(fēng)險的基礎(chǔ)，我們要不斷研究新的操作風(fēng)險控制 點，特別是對于新開展的業(yè)務(wù)，制度建設(shè)一定要充分考慮其精密性、前瞻性和可行性，將各 種可能出現(xiàn)的安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。

5、加大基層選拔、培訓(xùn)力度，有效發(fā)揮聯(lián)社指導(dǎo)職能。對基層管理者應(yīng)嚴(yán)把選拔關(guān)，并按照規(guī)定進行交流、輪換，以預(yù)防效率低的團隊，并不斷加 大基層對聯(lián)社制度或文件的學(xué)習(xí)力度、執(zhí)行力度。嚴(yán)格要求基層社經(jīng)常性地進行相關(guān)法律法 規(guī)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育等，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，讓 員工真正意識到當(dāng)前經(jīng)濟形勢下該行可能面臨的巨大風(fēng)險，從而在實際的工作中予以高度的 警惕,提前做好化解風(fēng)險的各項準(zhǔn)備工作。而對于基層社，聯(lián)社應(yīng)積極主動進行相關(guān)指導(dǎo)，加強溝通交流，以保證合理合法開展業(yè)務(wù)。

6、切實加強信用社人力資源管理，加大員工思想教育。我們要堅持以人為本，把人的管理放在管理的突出位置上，把人作為管理的出發(fā)點，重視人 的作用，充分發(fā)揮工作積極性。第一加強員工思想教育，提高全員防范操作風(fēng)險意識，增強各級管理者和員工執(zhí)行操作風(fēng)險 管理的自覺性。第二切實落實崗位輪換和強制休假制度，并且實行對關(guān)鍵部位和關(guān)鍵人物的突擊性審計 第三要合理改革員工考核辦法，把風(fēng)險控制作為考核的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。第四加大對新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)力度，防止員工在業(yè)務(wù)處理中因“無知”而造成業(yè)務(wù)上的風(fēng)險。

七、統(tǒng)一部署各類檢查，實現(xiàn)資源共享，減少重復(fù)勞動 xx 聯(lián)社現(xiàn)已建立了一套有效的風(fēng)險控制制度體系，但內(nèi)控制度的不斷完善伴隨著各類檢查 也逐漸增多，基層社、網(wǎng)點疲于應(yīng)付各類檢查，無力進行自查及有效管理，聯(lián)社應(yīng)統(tǒng)一安排

部署，實現(xiàn)資源共享，避免重復(fù)檢查。

特別建議：

1、建立或規(guī)范每一個操作流程

2、把各項流程或制度繪制成清晰的工作流程圖，讓每個人都能一目了然地知道辦事程序，能夠?qū)⒐ぷ餍纬傻暮媒?jīng)驗固化下來，并且通過流程圖能比較容易發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中的不足之處 和風(fēng)險點，從而有助于內(nèi)部控制的持續(xù)改進。

第三篇：內(nèi)部管理監(jiān)督工作要點

咸陽市煙草專賣局渭城分局

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施細(xì)則 為了進一步加強渭城分局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，有針對性的加以解決和提高基層專賣內(nèi)管工作監(jiān)督能力和效率，更好地促進專賣內(nèi)管工作上水平，依據(jù)國家局、省局《內(nèi)管工作規(guī)范》要求，制定完善管理監(jiān)督工作細(xì)則。

1、卷煙經(jīng)營大戶的監(jiān)管:

確立標(biāo)準(zhǔn)，本地卷煙零售客戶平均銷量5倍以上及月度購進超過1000條的，確定為卷煙經(jīng)營大戶，控制數(shù)量應(yīng)在轄區(qū)總客戶數(shù)量的6‰以內(nèi)。

監(jiān)管措施，每月3號前填寫上報前月度《卷煙零售大戶動態(tài)管理電子檔案》。每月末，由內(nèi)管員對比分析超量大戶的形成原因，有無集中投放、甩賣卷煙行為。并對新增超量大戶逐戶進行核查，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》重點核查銷售大戶的訂單數(shù)據(jù)、有無相應(yīng)的實際銷售能力、卷煙庫存、貨源流向、有無串貨現(xiàn)象、亂價銷售和違規(guī)銷售等情況。核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

2、高價位卷煙監(jiān)管

確立標(biāo)準(zhǔn)，所有品牌卷煙的零售指導(dǎo)價均不得超過1000元/200支，批發(fā)價格高于680元/200支的品牌卷煙。

監(jiān)管措施，實地走訪核查營銷部門是否按照《高價位卷煙銷售管理辦法》公開公正、客戶布局合理的原則投放高價位卷煙，是否將高價位卷煙集中分配給少數(shù)零售戶和自營店，以及單位個人以特殊用煙方式特供高價位卷煙。并核查高價位卷煙是否明碼標(biāo)價、銷售票據(jù)、分配數(shù)量、分配程序、投放對象、供應(yīng)價格、分配結(jié)果公示等情況。填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》，核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

3、真品卷煙案件監(jiān)管

確立標(biāo)準(zhǔn)，市場查獲案件真品卷煙單品牌同碼段10條以上，綜合品牌50條以上為真品卷煙案件。

監(jiān)管措施，利用真品卷煙條碼信息，排查涉案真品卷煙來源及時備案錄入32位條碼信息。月底將備案與上報數(shù)據(jù)進行核對，確保錄入準(zhǔn)確全面。并對確定為真品卷煙案件，逐案調(diào)查，追溯涉案真品卷煙來源、流向、原因。核查是否存在虛擬客戶，類別劃分、貨源供應(yīng)是否合理。做好一案雙查，上、下線的調(diào)查處理。核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

4、卷煙配送監(jiān)管

確立標(biāo)準(zhǔn)，轄區(qū)內(nèi)持證經(jīng)營戶，實現(xiàn)卷煙100%人網(wǎng)、落地、人戶銷售，規(guī)范卷煙營銷、配送部門及其工作人員經(jīng)營行為。

監(jiān)管措施，每周最少一次，安排內(nèi)管監(jiān)督員隨卷煙配送車輛跟車作業(yè)進行監(jiān)管檢查，重點監(jiān)管檢查卷煙送貨員是否將卷煙100%送貨到零售戶經(jīng)營場所；配送單上的卷煙的品種數(shù)量是否與實際配送卷煙相符；送貨員及客戶經(jīng)理是否有克扣戒留零售戶訂購的卷煙、強制零售戶訂購指定品牌卷煙然后回收倒賣；是否有以停歇業(yè)零售戶名義套購倒賣卷煙；是否有以虛假訂單、虛擬客戶等形式套購倒賣卷煙等不規(guī)范經(jīng)營問題。檢查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

5、工作報告

確立標(biāo)準(zhǔn)，月度專賣內(nèi)管主要工作任務(wù)完成情況，其主要內(nèi)容包括，日常監(jiān)管、同級監(jiān)管、定期工作、定期檢查、專項檢查等情況。

監(jiān)管措施，每月內(nèi)管員匯總工作開展情況，內(nèi)管股長對轄區(qū)專賣內(nèi)管工作完成情況進行簡要總結(jié)，草擬自查報告。經(jīng)主管局長審閱同意后上報局長審批，每月10日前由內(nèi)管員以書面或電子文檔等形式上報市局專賣內(nèi)管科，并對上月內(nèi)管資料進行整理歸檔保存。每月末由督查考評小組檢查工

作報告落實、歸檔情況。發(fā)現(xiàn)問題進行督查整改，部門應(yīng)依據(jù)內(nèi)管人員職責(zé)履職情況，進行相應(yīng)的考評扣分并及時向督查部門反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

6、網(wǎng)上實時監(jiān)控

確立標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督系統(tǒng)軟件出現(xiàn)的預(yù)警。注重時效性、連續(xù)性，確保每條預(yù)警都要啟動調(diào)查處理流程，預(yù)警處理率達到100%。全面應(yīng)用內(nèi)管系統(tǒng)，對新增模塊要全部應(yīng)用。

監(jiān)管措施，每天及時登陸軟件，處理預(yù)警，認(rèn)真查找異常，每月全面考核內(nèi)管系統(tǒng)應(yīng)用情況，對于因備案不及時導(dǎo)致無效預(yù)警大量發(fā)生、重復(fù)發(fā)生的，內(nèi)管預(yù)警處理率低，處理不及時，應(yīng)該發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)問題的，或者發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報的，將嚴(yán)格追究責(zé)任。

7、內(nèi)管聯(lián)系會議

確立標(biāo)準(zhǔn)，每月組織召開一次由專賣、督查、銷售、物流等業(yè)務(wù)部門參加的專賣內(nèi)管聯(lián)席會議。

監(jiān)管措施，會議內(nèi)容包括學(xué)習(xí)貫徹國家局、省局、市局有關(guān)政策規(guī)定，各部門匯報內(nèi)管工作開展情況，通報專賣內(nèi)管相關(guān)檢查情況，針對工作中存在問題進行溝通并提出解決方案。會議要求，由內(nèi)管部門組織召開，每月一次，確因工作需要召開計劃外會議的，由內(nèi)關(guān)部門提出申請增加會議。聯(lián)席會議要求部門負(fù)責(zé)同志出席。會議提出的方案、措施、意見及建議，各部門應(yīng)盡快組織貫徹落實，并將整改措施方案抄送內(nèi)關(guān)部門備案。會議做好記錄，經(jīng)參會人員簽字確認(rèn)，同時做好資料留存?zhèn)洳楣ぷ鳌?/p>

8、入戶核查

確立標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)管部門每月對上級交辦的入戶核查任務(wù)。包括銷售大戶、卷煙配送情況、特殊用煙、高價位卷煙、真煙案件調(diào)查等。

監(jiān)管措施，組織內(nèi)管員、專管員進行入戶核查。核查時必須明確核查對象，核查內(nèi)容和核查期限。填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》，核查人員必須實地走訪到戶，如實填寫《核查情況調(diào)查表》，及時上報核查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部違規(guī)問題，按照規(guī)定程序進行處理。針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

9、數(shù)據(jù)核對分析

確立標(biāo)準(zhǔn)，每月初內(nèi)管員對經(jīng)營過程中形成的各類報表、零售戶變動數(shù)據(jù)、案件查處、罰沒款上交、應(yīng)急用煙審批資料等數(shù)據(jù)等自查情況進行分類、對比、整理。

監(jiān)管措施，內(nèi)管股對收集到的相關(guān)部門報送的業(yè)務(wù)自查情況要在每月5日前進行核對分析。數(shù)據(jù)核對分析要對照專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、專賣管理信息系統(tǒng)以及商業(yè)系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)進行核對分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差異的要查明原因，并填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)

《內(nèi)管整改通知書》，各部門應(yīng)反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

10、許可證后續(xù)監(jiān)管

確立標(biāo)準(zhǔn)，抓好專管員、客戶經(jīng)理的日常監(jiān)管，要求專在日常的監(jiān)管和拜訪中，要密切關(guān)注和及時發(fā)現(xiàn)零售戶的規(guī)范經(jīng)營情況，如地址搬遷或私自轉(zhuǎn)讓等不規(guī)范經(jīng)營行為須及時上報和處理，否則追究未及時上報或者有意瞞報者責(zé)任。

監(jiān)管措施，內(nèi)管股要把許可證核查作為所有的月度入戶核查及真品卷煙案件調(diào)查的必查項目之一，同時重點抓住每周一次的跟車送貨工作，確認(rèn)零售戶是否正常經(jīng)營，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；落實中隊月度核查任務(wù)，每月向各稽查中隊下達許可證核查任務(wù)，每月每中隊核查不少于40戶，由各中隊長組織人員按要求逐戶檢查落實，并要求逐戶登記上報； 做好物流中心、營銷部反饋信息及投訴舉報中關(guān)于許可證監(jiān)管問題的處理及再反饋工作，上級單位及物流、營銷等部門的反饋信息，以及有關(guān)許可證后續(xù)管理方面的客戶投訴，由內(nèi)管專干統(tǒng)一接收并安排人員進行調(diào)查，及時處理有關(guān)問題，并按相關(guān)要求及時上報處理意見。

第四篇：2011年食品安全監(jiān)督工作要點

2011年食品安全監(jiān)督工作要點

2011年是十二五規(guī)劃的第一年，為切實維護人民群眾的生命健康安全，解決餐飲業(yè)食品安全突出問題，全面提升我市餐飲業(yè)等食品安全監(jiān)管水平，根據(jù)《食品安全法》及其實施條例、《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合上級部門對食品安全監(jiān)督工作的要求，制定本計劃。

一、指導(dǎo)思想

按照“地方政府負(fù)總責(zé)，監(jiān)管部門各負(fù)其責(zé)，企業(yè)是第一責(zé)任人”的食品安全責(zé)任體系，堅持集中整治與長效監(jiān)管相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，依法整頓，保障人民群眾飲食安全，促進餐飲業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

通過食品安全集中整頓，使食品安全責(zé)任進一步落實，食品行業(yè)自律意識顯著增強，食品安全水平明顯提高，人民群眾飲食安全得到切實保障。

三、工作任務(wù)

（一）繼續(xù)深入開展《食品安全法》等相關(guān)法律法規(guī)及食品安全標(biāo)準(zhǔn)的宣傳培訓(xùn)。各地衛(wèi)生行政部門要制定宣傳計劃、采取多種形式，廣泛深入宣傳食品安全法，營造良好的執(zhí)法環(huán)境。

1、組織開展《食品安全法》實施二周年宣傳周活動。

2、食品生產(chǎn)經(jīng)營單位要加強對食品從業(yè)人員開展《食品安全法》等法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)和食品安全知識培訓(xùn)。各地衛(wèi)生監(jiān)督部門要對培訓(xùn)進行監(jiān)督檢查，積極引導(dǎo)經(jīng)營者建立食品安全第一責(zé)任人意識和誠信守法經(jīng)營意識。

3、各地報紙、廣播、電視等新聞媒體要廣泛開展公益性食品安全知識宣傳活動，切實提高人民群眾的自我保護能力和食品安全意識。提高消費者食品安全知識，預(yù)防家庭食物中毒等食品安全事故。

（二）規(guī)范許可，嚴(yán)把許可準(zhǔn)入關(guān)

食品生產(chǎn)經(jīng)營的許可是食品安全監(jiān)管重要手段之一，也是確保食品安全的第一道關(guān)口。各地衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)要把規(guī)范許可、嚴(yán)把許可準(zhǔn)入關(guān)作為食品安全監(jiān)管的重要工作來抓。對新申領(lǐng)許可證要按照《食品安全法》等法律法規(guī)和上級主管部門的要求和食品安全標(biāo)準(zhǔn)等，嚴(yán)格審查，建立許可檔案，嚴(yán)把許可準(zhǔn)入關(guān)，提高許可工作質(zhì)量，降低食品安全監(jiān)管風(fēng)險。市衛(wèi)生監(jiān)督局要加強對縣級監(jiān)管部門許可情況的督導(dǎo)檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗，提高許可質(zhì)量。

（三）加大檢查力度，嚴(yán)肅查處違法行為

各地衛(wèi)生行政部門、市衛(wèi)生監(jiān)督局要嚴(yán)格按照《食品安全法》賦予的法定職責(zé)和政府指定的職責(zé)，加大監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴(yán)肅查處違法行為，提高食品安全水平。

1、深入開展打擊違法添加非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑專項整治，嚴(yán)肅查處違法行為。各地衛(wèi)生行政部門在查處違法案件時要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，依法處罰，對問題產(chǎn)品要做到原料來源、產(chǎn)品流向未查清不放過，問題產(chǎn)品威脅不消除不放過，整改措施不到位不放過，對觸犯刑法的要依法移交至公安部門追究刑事責(zé)任。

2、突出工作重點，增加監(jiān)督檢查頻次。認(rèn)真做好“春節(jié)”、“國慶”等重要節(jié)假日及“人大會”、“黨代會”、“政協(xié)會”等重大活動和接待期間的食品安全保障工作；集中開展重點品種、重點區(qū)域以及季節(jié)性、節(jié)日性食品安全專項檢查，尤其是對學(xué)校食堂、建筑工地食堂、農(nóng)家樂旅游餐飲單位和小型餐館等，要加大監(jiān)督檢查頻次和監(jiān)管力度，確保不發(fā)生重大、群體性食品安全事故。

3、開展餐飲業(yè)風(fēng)險食品和餐具衛(wèi)生消毒專項抽檢。以監(jiān)督監(jiān)測檢驗技術(shù)為手段，加大對餐飲單位自制熟食鹵味、盒飯、冷菜等高風(fēng)險食品以及食用油、餐飲清洗消毒等重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督監(jiān)測力度。依法查處采購、使用病死或者死因不明的畜禽及其制品、劣質(zhì)食用油等行為。對使用不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品和餐具的違法行為進行公示。

4、繼續(xù)推進食品安全監(jiān)督量化分級管理工作。完善食品安全量化分級管理工作機制，繼續(xù)推行、擴大量化分級的公開公示范圍，強化衛(wèi)生監(jiān)督員和食品生產(chǎn)經(jīng)營者的責(zé)任，促進行業(yè)自律，提高監(jiān)督效能。

5、加強保健食品的監(jiān)督管理。打擊在保健食品中違法添加藥物的行為。查處違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營保健品和偽造、冒用保健品標(biāo)簽標(biāo)識的行為。嚴(yán)查以公益講座、免費體檢、學(xué)術(shù)交流、會展銷售等形式銷售假冒偽劣保健食品的行為。整治普通食品宣傳功能療效以及保健食品夸大宣傳功能的行為。

6、認(rèn)真落實上級下達的其他食品安全監(jiān)督檢查任務(wù)。積極推進食品安全示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道、社區(qū)、學(xué)校）創(chuàng)建工作，認(rèn)真組織谷城縣開展餐飲消費安全先進縣的創(chuàng)建工作。開展食品安全預(yù)警工作，定期發(fā)布抽檢信息和消費警示，正確引導(dǎo)公眾消費。

四、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實監(jiān)管責(zé)任。各地衛(wèi)生行政部門要按照市政府協(xié)調(diào)會議精神，圍繞工作計劃，層層明確責(zé)任，切實履行職責(zé)，層層抓落實。

（二）加大法制宣傳力度，落實企業(yè)的食品安全主體責(zé)任。各地衛(wèi)生行政部門要督促企業(yè)建立健全食品安全管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行原料查驗、索證索票和全程追溯制度。

（三）加強衛(wèi)生監(jiān)督技術(shù)支持能力建設(shè)。各級疾病預(yù)防控制機構(gòu)應(yīng)切實承擔(dān)起衛(wèi)生監(jiān)督技術(shù)支持的職能并加強能力建設(shè)，充分利用各種技術(shù)資源，為衛(wèi)生監(jiān)督提供技術(shù)支持。

（四）嚴(yán)格執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。加強評議考核，落實食品安全行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制，著力糾正執(zhí)法監(jiān)管中的不作為、不到位和亂作為等問題。加強執(zhí)法隊伍思想建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)和依法行政水平。加大刑事處罰力度，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌食品安全犯罪案件，要及時移交公安機關(guān)，嚴(yán)懲違法犯罪分子。

（五）建立健全食品安全事故應(yīng)對處置機制。各地衛(wèi)生行政部門要建立健全食品安全事故的應(yīng)對處置機制，高效組織應(yīng)急處置，最大程度地減少重大食品安全事故對公眾造成的健康危害，保障公眾健康與生命安全。一要制定和完善食品安全事故處理預(yù)案，組織開展多種形式的食品安全事故應(yīng)急處置演練，健全食品安全事故應(yīng)急指揮和處置機制；二要高度重視食品安全事故的調(diào)查處理，加強部門配合，互通信息，及時上報食品安全事故信息，嚴(yán)肅查處造成食品安全事故的食品生產(chǎn)經(jīng)營單位和相關(guān)人員。三要提高食品安全事故輿情應(yīng)對能力，采取有效方法和手段正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向，盡可能避免食品安全事故引起的社會恐慌，降低對食品產(chǎn)業(yè)的沖擊。

五、信息報送

2011年6月20日和12月10日前，各縣（市）、襄州區(qū)衛(wèi)生行政部門分別報送上半年和全年食品安全衛(wèi)生監(jiān)督工作總結(jié)以及衛(wèi)生監(jiān)督抽檢信息；市衛(wèi)生監(jiān)督局在相應(yīng)時間內(nèi)報送衛(wèi)生監(jiān)督工作總結(jié)，市疾控中心報送衛(wèi)生檢測相關(guān)信息。

相關(guān)信息報送至：

襄陽市衛(wèi)生局法監(jiān)科，聯(lián)系電話3524577，郵箱xfswsjd@163.com，聯(lián)系人：唐沁洋襄陽市衛(wèi)生監(jiān)督局綜合管理科，聯(lián)系電話3605301，郵箱xfjdzhk@163.com，聯(lián)系人：朱海峰、張梅

第五篇：學(xué)校食堂衛(wèi)生監(jiān)督工作要點

學(xué)校食堂衛(wèi)生監(jiān)督工作要點

一、學(xué)校食堂監(jiān)管原則

1.“三證”齊全有效；2.采購正規(guī)渠道；3.加工燒熟煮透；4.餐具消毒保潔；5.剩菜處理堅決；6.留樣保時（48小時）足量7.環(huán)境衛(wèi)生無蠅8.菜譜審定不變。

二、學(xué)校食堂監(jiān)管要點

依據(jù)《食品安全法》、《餐飲業(yè)和集體用餐配送單位衛(wèi)生規(guī)范》等法律規(guī)范要求，結(jié)合全縣學(xué)校食堂衛(wèi)生監(jiān)督工作現(xiàn)狀，年內(nèi)，我們將重點保證以下幾方面工作監(jiān)管。

（一）“三證”有效持有

學(xué)校食堂必須持有效的餐飲服務(wù)許可證或食品衛(wèi)生許可證，并懸掛食堂醒目位置亮證經(jīng)營；從業(yè)人員必須持有效的健康證明和衛(wèi)生知識培訓(xùn)合格證明方可上崗，且每年定期進行體檢、培訓(xùn)。從業(yè)人員應(yīng)包括食堂直接管理人員、食品加工人員、保管查驗人員、原料粗加工人員等。

（二）原料索票索證

食品經(jīng)營者在采購食品時應(yīng)查驗供貨者的許可證和食品合格證明，建立健全食品原料采購登記臺帳，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期等內(nèi)容，進貨查驗記錄保存期不得少于二年。凡學(xué)校食堂采購的食品力求定點，需索證索票的食品主要包括：主食（大米、面粉等）、副食（餅干、奶粉等）、調(diào)味品（油、鹽、醬等）、禽畜肉制品。

（三）食品加工制作

待加工食品必須洗凈單獨上架存放，已加工食物必須燒熟煮透，中心溫度不低于70℃，食用前備餐間存放時間不得超過2小時，并留樣冷藏不少于48小時，留樣食品應(yīng)單獨記錄生產(chǎn)日期、品種、處理時間等具體內(nèi)容。需特別強調(diào)的學(xué)校食堂應(yīng)慎用以下高危食品：豆制品、空心菜、淹制品、四季豆、土豆等，禁用涼菜、海產(chǎn)品等。學(xué)生集體就餐前1小時，必須落實專人提前試吃驗收食品質(zhì)量、并留有記錄。

（四）餐具消毒保潔

餐用具使用后應(yīng)及時清洗消毒并獨立存放保潔。餐用具清洗應(yīng)專池、專桶，嚴(yán)格一刮、二洗、三清、四消毒的工作流程，凡物理消毒（蒸汽、煮沸、紅外線）應(yīng)達到規(guī)定溫度和時間；化學(xué)消毒一定要掌握消毒劑與水的對比量，否則，很難保證消毒效果。同時，留有每次消毒記錄。

（五）人員環(huán)境衛(wèi)生

從業(yè)人員每日操作前必須穿戴清潔的工作衣帽，分餐人員還需加戴口罩，操作期間嚴(yán)禁戴戒指等裝飾物，不得在切配、烹調(diào)過程中抽煙，個人物品應(yīng)存放更衣室，庫房、凈菜架等場所嚴(yán)禁擺放個人用品。清潔操作區(qū)（備餐間）必須隨時保證衛(wèi)生，每日定時進行消毒；準(zhǔn)清潔操作區(qū)（烹調(diào)場所、餐用具保潔場所）、一般操作區(qū)（粗加工、清洗）每道工序結(jié)束必須立即進行洗掃，時刻保持干凈整潔，就餐場所、辦公室等桌面、地面、窗面干凈，防塵、防蠅設(shè)施齊全。