第一篇：風險分析評估報告

項目風險評估報告

本文檔的范圍和目的本文主要針對軟件開發涉及到的風險，包括在軟件開發周期過程中可能出現的風險以及軟件實施過程中外部環境的變化可能引起的風險等進行評估。在文中對所提到的風險都一一做了詳細的分析，并提出了相應的風險回避措施。

由于風險是在項目開始之后才開始對項目的開發起負面的影響，所以風險分析的不足，或是風險回避措施不得力，都很有可能造成軟件開發的失敗。風險分析是在事前的一種估計，憑借一定的技術手段和豐富的經驗，基本能夠對項目的風險做出比較準確的估計，經過慎重的考慮提出可行的風險回避措施，是避免損失的重要環節。

主要風險綜述

任何軟件的開發，其主要風險均來自于兩個方面，一是軟件管理，二是軟件體系結構。軟件產品的開發是工程技術與個人創作的有機結合。軟件開發是人的集體智慧按照工程化的思想進行發揮的過程。軟件管理是保證軟件開發工程化的手段。軟件體系結構的合理程度是取決于集體智慧發揮的程度和經驗的運用。

軟件管理將影響到軟件的下列因素：

軟件是否能夠按工期的要求完成：軟件的工期常常是制約軟件質量的主要因素。很多情況下，軟件開發商在工期的壓力下，放棄文檔的書寫，組織，結果在工程的晚期，大量需要文檔進行協調的工作時，致使軟件進度越來越慢。軟件的開發不同于其他的工程，在不同的工程階段，需要的人員不同，需要配合的方面也不同，所有這些都需要行之有效的軟件管理的保證。

軟件需求的調研是否深入透徹：軟件的需求是確保軟件正確反映用戶的對軟件使用的重要的文檔，探討軟件需求是軟件開發的起始點，但軟件的需求卻會貫穿整個軟件的開發過程，軟件管理需要對軟件需求的變化進行控制和管理，一方面保證軟件需求的變化不至于造成軟件工程的一改再改而無法按期完成；同時又要保證開發的軟件能夠為用戶所接受。軟件管理需要控制軟件的每個階段進行的成度，不能過細造成時間的浪費，也不能過粗，造成軟件缺陷。

軟件的實現技術手段是否能夠同時滿足性能要求：軟件的構造需要對軟件構造過程中的使用的各種技術進行評估。軟件構造技術通常是這樣：最成熟的技術，往往不能體現最好的軟件性能；先進的技術，往往人員對其熟悉程度不夠，對其中隱含的缺陷不夠明了。軟件管理在制定軟件開發計劃和定義里程碑時必須考慮這些因素，并做出合理的權衡決策。軟件質量體系是否能夠被有效地保證：任何軟件管理忽略軟件質量監督環節都將對

軟件的生產構成巨大的風險。而制定卓有成效的軟件質量監督體系，是任何軟件開發組織必不可少的。軟件質量保證體系是軟件開發成為可控制過程的基礎，也是開發商和用戶進行交流的基礎和依據。

軟件體系結構影響到軟件的如下質量因素：

軟件的可伸縮性：是指軟件在不進行修改的情況下適應不同的工作環境的能力。由于硬件的飛速發展和軟件開發周期較長的矛盾，軟件升級的需要顯得非常迫切。如果軟件的升級和移植非常困難，軟件的生命期必定很短，使得化費巨大人力物力開發出的軟件系統只能在低性能的硬件或網絡上運行，甚至被廢棄不用，造成巨大的浪費。

 軟件的可維護性：軟件的維護也是必然的事情，為了保證軟件的較長使用壽命，軟件就必須適應不斷的業務需求變化，根據業務需求的變化對軟件進行修改。修改的成本和周期都直接和軟件的體系結構相關。一個好的軟件體系結構可以盡可能地將系統的變化放在系統的配置上，即軟件代碼無需修改，僅僅是在系統提供的配置文件中進行適當的修改，然后軟件重新加載進入運行狀態，就完成了系統部分功能和性能要求的變化。對于重大改動，需要打開源代碼進行修改的，也僅僅是先繼承原先的代碼，然后用新的功能接替原先的調用接口，這樣將把軟件改動量減小到最低。

軟件易用性：軟件的易用性是影響軟件是否被用戶接受的關鍵之關鍵因素。在軟件產品中，設計復雜，功能強大而完備，但因為操作繁復而被擱置者屢見不鮮。造成的主要原因在于缺乏軟件開發中軟件體系結構的宏觀把握能力。另一方面，缺乏有效的手段進行軟件需求的確定和對潛在需求的挖掘。

項目管理的風險

軟件項目管理的風險來自于軟件項目自身的特點：

軟件產品不可見：開發的進展以及軟件的質量是否符合要求難于度量，從而使軟件的管理難于把握。

 軟件的生產過程不存在絕對正確的過程形式：可以肯定的是不同的軟件開發項目應當采用不同的或者說是有針對性的軟件開發過程，而真正合適的軟件開發過程是在軟件項目的開發完成才能明了的。因此項目開發之初只能根據項目的特點和開發經驗進行選擇，并在開發過程中不斷的調整。

大型軟件項目往往是“一次性”的。以往的經驗可以被借鑒的地方不多。回避和控制軟件管理風險的唯一辦法就是設立監督制度，項目開發中任何較大的決定都必須有主要技術環節甚至是由用戶參與進行的。在該項目中項目監督由項目開發中的質量監督組來實施。一般參與軟件開發的人員（包括管理者和技術人員）和其責任進行分析如下：參與者

項目經理1人

主要職責：進行全局把握，側重于項目的商務方面，充當項目組同客戶正式交流的接口環節。

項目負責人1人

主要職責：制定項目開發計劃和開發策略，參與項目核心系統的分析設計，同時努力保證開發計劃的按時完成和開發策略的真正貫徹落實。

領域專家1或2人

主要職責：在軟件分析階段幫助分析人員界定系統實現邊界和實現的功能，對特定檢測點進行算法審核，同時對測試策略和軟件操作界面提出參考意見。

質量監督組1或2人

主要職責：編制軟件質量控制計劃，并負責落實；控制必要文檔的生產，通過文檔，監督項目實施過程中軟件的質量，并產生軟件質量報告，提請項目經理和項目負責人審閱；對于項目中出現的質量問題，主持召開質量復審會議。

系統分析員1或2人

主要職責：協同項目負責人進行軟件系統的分析和設計工作，書寫軟件需求分析和系統設計相關文檔。在軟件實現階段進行測試策略的編制和對性能測試的指導。

程序員2或3人

主要職責：協助分析人員進行詳細設計，和軟件系統的代碼實現，并進行適當的白盒測試。

測試員2或3人

主要職責：已經實現的軟件組件、構件或系統進行正確性驗證測試，整合后的系統的性能測試等。書寫測試報告和測試統計報告提請質量監督組復審。

技術支持2或3人

主要職責：協同系統分析人員聽取用戶需求，對需求分析進行參考性復審。協同測試人員進行測試，書寫操作手冊和在線幫助，在項目交付用戶之后進行跟蹤服務。

文檔組1或2人

主要職責：對各部門產生的文檔進行格式規范、版本編號和控制、存檔文件的檢索；協助質量監督組進行軟件質量監督。通過適當的人員配備和職責劃分，能有效的降低軟件開發在后期的失控的可能性，和軟件對關鍵人員的依賴性。

軟件技術風險

本系統擬訂采用的兩個重大的軟件技術是面向對象的構件和基于微軟的COM組件技術。組件和構件技術都是為了提高軟件的可靠性和軟件的可擴展性而采用的技術手段。從技術成熟度上說不存在風險，但為了實現良好的軟件構架和穩定的組件，與傳統開發方法比較，有相當的多的額外工作需要做，這會給項目工期帶來較大的風險。

回避和控制這部分風險的辦法是在項目進行的過程不斷的對該階段進行風險估計和指定有效的里程碑。同時采用“范例”方式提高開發人員的構件組件的分析識別能力，適時調整構件組件的數量和粒度。

軟件過程風險

軟件需求階段的風險

軟件的開發是以用戶的需求開始，在大多數情況下，用戶需求要靠軟件開發方誘導才能保證需求的完整，再以書面的形式形成《用戶需求》這一重要的文檔。需求分析更多的是開發方確認需求的可行性和一致性的過程，在此階段需要和用戶進行廣泛的交流和確認。需求和需求分析的任何疏漏造成的損失會在軟件系統的后續階段被一級一級地放大，因此本階段的風險最大。

設計階段的風險

設計的主要目的在于軟件的功能正確的反映了需求。可見需求的不完整和對需求分析的不完整和錯誤，在設計階段被成倍地放大。設計階段的主要任務是完成系統體系結構的定義，使之能夠完 成需求階段的即定目標；另一方面也是檢驗需求的一致性和需求分析的完整性和正確性。

設計本身的風險主要來自于系統分析人員。分析人員在設計系統結構時過于定制，系統的可擴展性較弱，會給后期維護帶來巨大的負擔，和維護成本的激增。對用戶來說系統的使用比例會有明顯的折扣，甚至造成軟件壽命過短。反之，軟件結構的過于靈活和通用，必然引起軟件實現的難度增加，系統的復雜度會上升，這又會在實現和測試階段帶來風險，系統的穩定性也會受到影響。從另一個角度上看，業務規則的變化，或說用戶需求和將來軟件運行環境的變化都是必然的情況，目前軟件設計的所謂“通用性”是否就能很好的適應將來需求和運行環境的的變化，是需要認真折衷的。這種折中也蘊涵著很大的風險。

設計階段蘊涵的另一種風險來自于設計文檔。文檔的不健全不僅會造成實現階段的困難，更會在后期的測試和維護造成災難性的后果，例如根本無法對軟件系統進行版本升級，甚至是發現的簡單錯誤都無從更正。

實現階段引入的風險

軟件的實現從某種意義上講是軟件代碼的生產。原代碼本身也是文檔的一部分，同時它又是將來運行于計算機系統之上的實體。源代碼書寫的規范性，可讀性是該階段的主要風險來源。規范的代碼生產會把屬于程序員自身個性風格的成分引入代碼的比例降到最低限度，從而減小了系統整合的風險。

維護階段的風險

軟件維護包含兩個主要的維護階段，一個是軟件生產完畢到軟件試運行階段的維護，這個階段是一種實環境的測試性維護，其主要目的是發現在測試環境中不能或未發現的問題；另一個階段是當軟件的運行不再能適應用戶業務需求或是用戶的運行環境（包括硬件平臺，軟件環境等）時進行的軟件維護，具體可能是軟件的版本升級或軟件移植等。

從軟件工程的角度看，軟件維護費用約占總費用的55%~70%，系統越大，該費用越高。對系統可維護性的輕視是大型軟件系統的最大風險。在軟件漫長的運營期內，業務規則肯定會不斷發展，科學的解決此問題的做法是不斷對軟件系統進行版本升級，在確保可維護性的前提下逐步擴展系統。

在軟件系統運營期間，主要的風險源自于技術支持體系的無效運轉。科學的方法是有一支客戶支持隊伍不斷收集運行中發現的問題，并將解決問題的方法傳授給軟件系統的所有使用者。

項目風險表

風險評估表中所提到的風險是一般項目在開發過程中都客觀存在的，表中所列出的風險系數是指在不對風險進行深入的分析和有效的規避的情況下，該風險項發生的概率。比如軟件產品的設計目標是運行十年，體系結構不合理的風險是40%的含義是，如果不對系統進行深入的分析，未采用最合理的軟件技術進行設計，則生產出一個不具備可擴展性的軟件系統的概率是40%。由于客戶公司是仍將不斷發展的，在十年內，該軟件系統都能滿足公司運營要求的可能性極低。由此而可能產生的災難性后果是公司在業務發展的時候，必須重新開發新系統。

向客戶提供風險評估，是按照國際慣例進行的例行操作，一方面讓客戶對潛在的風險有更充分的了解，表明公司誠信 為本的態度，另一方面也用以鞭策和激勵全體開發人員嚴格執行開發標準，共同監督項目開發過程，努力避免風險的發生。

第二篇：廉政風險分析評估報告

廉政風險分析評估報告

今年以來,市教育體育局按照市委、市政府《關于在全市推行廉政風險防范管理工作實施意見》的統一部署和要求,緊密結合部門實際，突出重點崗位和關鍵環節，采取自己找、群眾幫、領導點等方式，認真排查廉政風險點。同時，結合活動開展，將科室工作職責編印成冊，對重點事項流程進行了公開，對排查出的各類廉政風險進行了梳理分類預警。現就主要廉政風險進行自我評估并報告如下。

一、主要風險點及表現形式

（一）思想道德風險內容及形式

主要表現為：極少數干部政治學習浮躁，政治大局觀念還不強；極少數干部廉潔自律、以身示范的作用不夠突出；個別干部一崗雙責的意識不強，對一些不廉現象不說不管；少部分干部為民服務意識不強，服務態度和水平不能讓群眾滿意等等。主要防控措施：扎實進行“五型機關”建設，尤其是努力打造廉潔型機關，通過環境影響和促進干部自律；不斷完善機關長效學習機制，抓住關鍵，切中薄弱環節；突出警示性談話和教育，經常請市紀委監察局或市檢察院領導進行集體談話，組織到監獄、雙規室等地方進行參觀。

（二）崗位職責風險內容及形式 教育體育事業是否全局謀劃、科學發展，是否突出“四個轉變”，促進均衡健康快速發展。

1、重大事項決策風險內容及形式。風險點主要表現為：重大事項是否進行了科學的可行性論證，是否經過了黨委會集體民主性討論，是否自覺接受紀委監督。防控措施是制定重大事項決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。創新思路，重大事項決策前及時進行穩定風險和廉政風險雙評估。

2、重要人事任免風險內容及形式。風險點主要表現為：擬提拔干部是否進行了民主推薦，推薦是否具有廣泛性；考察人選否經過黨委會集體討論；是否經過組織考察，考察程序是否嚴格；是否征求紀委意見；是否進行任前公示，公示時間是否符合規定；是否進行廉政談話。防控措施是嚴格執行干部任用條例，嚴格按照程序公開選拔領導干部。成立專門的選拔小組和監督小組，確保人事任免過程的公平公開透明。

3、重大項目安排風險內容及形式。風險點主要表現為：重大項目安排是否經過黨委會集體討論，是否就重大項目的可行性進行過科學論證；是否自覺接受紀委監督。尤其是群眾關心的教師招考、招生、民辦學校審批、評優評聘等“熱點”是否公開公正和公平。防控措施是制定重大項目決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。

4、大額資金使用風險內容及形式。風險點主要表現為：重大財務決策是否進行黨委會討論，執行過程是否公開透明。大額資金使用是否有嚴格的審批和監督機制。防控措施是嚴格落實各項財務制度，嚴格執行財務工作紀律，堅持大額資金使用公開合法。基建、大宗物品購置嚴格逐級審批制度，嚴格進行政府采購招標。

（三）外部環境風險內容及形式

黨員干部是否存在不履行“一崗雙責”，或履行不到位；是否有違反廉潔自律相關規定的行為；是否存在配偶、子女及配偶違規收取他人禮品、禮金等情況。防控措施：加強對干部職工的廉政教育，抓好廉潔自律各項規定的落實，實施崗位監督，加強測評考核。定期召開民主生活會，及時發現存在問題，并及時處置。

二、單位主要職能梳理 教育體育局的主要職能有：

1、貫徹執行黨和國家教育體育方針政策和法律法規，起草我市有關地方性法規、規章草案；擬訂全市教育體育改革與發展的規劃和政策，并協調組織實施。

2、負責全市基礎教育（含學前教育）、職業教育與成人教育、民辦教育和特殊教育的統籌規劃和協調管理工作。

3、主管全市教師工作,指導學校教職工隊伍建設;指導學校內部管理體制改革和教育教學改革;按規定承擔全市教師資格認定的管理、組織、指導和監督工作;指導教育人事制度改革;負責全市各級各類教育督導與評估工作。

4、統籌規劃全市教育資源配置、結構布局調整;按規定承擔全市中小學和中等職業學校的設立、撤并、更名和調整的審核、報批工作。

5、參與擬訂教育經費籌措、教育撥款、教育基建投資政策,監測教育經費的籌措和使用情況;參與全市義務教育經費保障機制改革工作;編報市級教育經費預算建議方案,負責市屬學校(單位)教育經費、基建投資和專項經費的管理和指導工作,按有關規定管理國(境)內外對我市的教育援助和教育貸款;指導學校基本建設和校舍安全工程實施。

6、負責全市各類學歷教育招生考試和學籍管理工作;組織開展全市教學和教育的科學研究以及電化教育工作；負責全市語言文字管理有關工作。

7、負責系統基本信息的統計、分析、發布工作;指導全市學校體育、衛生健康、藝術教育、國防教育和安全保衛工作。

8、負責下屬學校(單位)領導班子建設和局機關干部隊伍建設;負責全市各級教育機構干部的培訓及直屬單位的考核工作;負責系統知識分子和社會人才的選拔培養管理工作;負責下屬學校(單位)黨的建設、黨員的教育、發展和管理工作。

9、指導系統思想政治、道德教育、法制教育、宣傳教育和精神文明建設;指導系統統戰及群團工作。

10、負責推動多元化體育服務體系建設，推進體育公共服務和體育體制改革；協同有關部門規劃體育設施建設布局，指導全市公共體育設施建設，負責對公共體育設施的監督管理。

11、指導開展全市群眾性體育活動，實施國家體育鍛煉標準，組織開展國民體質監測，負責健身氣功的管理。

12、管理和指導全市體育競賽工作，確定體育運動項目設置和重點布局；指導體育訓練工作和優秀運動隊伍建設；負責市以上重大賽事代表團的組建和參賽，承辦本市舉行的重大體育比賽。

13、擬訂全市體育產業和經營活動的政策和發展規劃，歸口管理體育市場；管理和監督全市體育彩票銷售工作。

14、負責市級體育社團和體育項目俱樂部的審核和管理。

15、指導體育科研、宣傳、教育和培訓工作；加強體育隊伍建設。

16、統籌規劃全市青少年體育發展，指導和推進青少年體育工作。

17、承辦市委、市政府交辦的其他事項。

三、實施風險管理促廉政工作全面推進 今年以來，教育體育局黨委在市委、市紀委的正確領導下，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十七大精神為指導，以促進廉潔高效為目標，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，深入推進校園廉政文化建設，著力解決損害群眾利益和違反黨紀政紀方面的突出問題，為事業發展提供堅強有力的保障。

（一）突出廉政風險防范管理，推進懲防體系建設 召開了黨風廉政建設大會，對2010年黨風廉政建設及系統行風提出了要求，與各單位簽訂了黨風廉政建設和規范教育收費責任書，做到了廉政責任的分解和落實。突出了制度防腐，下發了《關于在教育體育系統開展廉政風險防范管理的實施意見》，召開了專題推進會，在系統內深入開展了廉政風險防范管理活動，促進了干部的自我教育及科學管理廉政工作。繼續推進校園廉政文化建設，第二實驗中學、實驗小學被濟南市教育局確定為廉政文化進校園示范點。

（二）突出廉政教育實效，加大超前防范腐敗力度 制定了下發了“執政為民，廉潔高效”意見，突出“四個轉變”，促進教育體育事業的均衡優質發展。繼續推進“五型”機關建設，突出建設廉潔型機關，結合風險點查找，深入擺查行業作風方面問題，促進服務為民水平的不斷提升。認真開展薦文促廉活動，通過對部分案件的分析，力求真正能觸及干部靈魂，影響行動，促進干部廉潔從政。適時對新提拔重用的干部和重點工程建設有關人員進行談話提醒，嚴防重點人員違規違紀情況的發生。

（三）突出關注民生，促進教育熱點問題不斷解決 認真履行治理教育亂收費牽頭部門的職責，會同市糾風辦、市物價局等部門在春季開學后，組織開展了規范教育收費和治理教育亂收費專項檢查。組織了學校征求社會各界意見及基層評議科室活動，梳理建議意見400余條，對普遍存在的問題制訂了整改辦法。繼續堅持和完善招投標監督制度。對招投標人員的組成、資質的審查等進行了改革，同時加強了對投標、招標人員的紀律教育，促進了基建工程建設、大宗物品采購等招標的公正、公開和公平，有效避免了違規違紀行為的發生。

下一步，教育體育局黨委將在市委、紀委的正確領導下，進一步研究新形勢下黨風廉政建設和反腐敗工作的重要問題，不斷創新制度反腐的新舉措，加大工作力度，為全市教育體育事業又快又好發展，建設富裕章丘、和諧章丘、幸福章丘提供強有力的組織保障。

第三篇：廉政風險分析評估報告

廉政風險分析評估報告

---章丘市第二實驗中學

自今年以來,學校黨支部按照市委、市政府關于在全市推行廉政風險防范管理工作實施意見的統一部署和要求,緊密結合部門實際，突出重點崗位，采取自己找、群眾幫、領導點等方式，自下而上的從思想道德、制度機制、崗位職責、工作態度等四個方面,認真排查廉政風險(源)點。對排查出的各類廉政風險逐一登記，歸類匯總。經過對各類廉政風險的研究分析，找出了防范廉政風險防控措施，現就學校主要廉政風險自我評估報告如下。

一、思想道德風險內容及形式：全校黨員干部是否存在放松世界觀改造、忽視政治理論學習等問題，是否有不思進取、得過且過、脫離實際等思想。

防控措施：抓好黨員干部的經常性學習教育、加強人文關懷、實施對全校黨員干部思想作風、學風、工作作風、生活作風等方面的日常化監督。

二、崗位職責風險內容及形式：學校是否有不按科學發展觀要求制定規劃、推進發展的現象。

1、重大事項決策風險內容及形式：風險點是是否經過黨支部會集體討論；是否就重大事項的可行性進行過科學論證；是否自覺接受紀委監督。

防控措施是制定重大事項決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。

2、重要人事任免風險內容及形式：風險點是是否進行民主推薦；考察人選否經過黨支部會集體討論；是否經過組織考察；是否征求紀委意見；是否進行任前公示，公示時間是否符合規定；是否進行廉政談話。

防控措施是嚴格執行干部任用條例，嚴格按照程序公開選拔領導干部。成立專門的選拔小組和監督小組，確保人事任免過程的公平公開透明。

3、重大項目安排風險內容及形式：風險點是是否經過黨支部會集體討論，是否就重大項目的可行性進行過科學論證；是否自覺接受紀委監督。

防控措施是制定重大項目決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。

4、大額資金使用風險內容及形式：風險點是是否就重大財務決策進行黨支部會討論；執行過程是否公開透明。

防控措施是嚴格落實各項財務制度，嚴格執行財務工作紀律，堅持大額資金使用公開合法。防控措施是以科學發展觀為指導，加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領導班子集體研究決定情況的監督檢查力度。

三、外部環境風險內容及形式：黨員干部是否存在不履行“一崗雙責”，或履行不到位；是否有違反廉潔自律相關規定的行為。

防控措施：加強對干部職工的廉政教育，抓好廉潔自律各項規定的落實，實施崗位監督，加強測評考核。

四、學校的職能主要有七項：

1、負責貫徹執行黨和國家的教育方針政策以及有關法律法規，全面推行素質教育，促進學生全面發展。

2、全面執行教育部頒布的課程教學計劃，認真做好學生文化課的學習、輔導工作，開齊開全課程，全面推行素質教育，把學生培養成為德智體美勞等全面發展的社會主義新人。

3、執行國家頒布的《教育法》和《中小學德育大綱》，貫徹并執行黨和國家關于加強和改進德育工作的各項方針、政策、法規和決定。

4、抓好《中學生守則》和《中學生日常行為規范》的貫徹實施。做好學生的思想政治教育、日常行為規范的訓練以及心理咨詢工作。

5、加強德育工作隊伍建設，做好班主任培訓工作，與工會、共青團組織密切配合，開展師德教育，提高教師職業道德水平；組織班主任學習德育工作理論，提高班主任隊伍的德育理論修養和德育工作實施能力；指導班主任制定工作計劃，并定期考核、督導、檢查、總結和交流經驗。

6、規劃實施校園和班級文化建設，組織學生各項集體活動，建立穩定、協調、高效的教育教學秩序。

7、負責辦好家長學校，定期召開家長會議；指導班主任與學生家長的聯系工作，建立健全學校、社會、家庭相結合的教育網絡。今年以來，我校在市委、市紀委的正確領導下，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十七大精神為指導，以學習實踐科

學發展觀活動為載體，深入落實上級關于黨風廉政建設和反腐敗工作的各項要求，嚴格落實黨風廉政建設責任制度，強化宣傳教育，注重制度創新，推行黨內外監督和政務公開，建立了懲治和預防腐敗體系，加強廉政文化建設，較好地落實黨風廉政建設各項制度，黨風廉政建設工作具體以下幾點：

1、不斷加強全體黨員干部的教育，以科學發展觀為重點，堅持黨支部例會學習制度，解放思想，提升境界。

2、加強黨組織建設，堅持民主集中制原則，積極發展黨員，不斷提高黨組織的戰斗力和凝聚力。

3、加強制度建設，落實黨風廉政建設責任制、“三會一課”、黨員聯系群眾等各項制度，把制度建設貫穿到學校工作各個環節，確保有章可依，有制度可循。

4、加強政風行風建設，加強對教師的師德教育，提高育人水平，樹立了良好的教育形象。

今后，學校黨支部將在市委、紀委的正確領導下，進一步研究新形勢下黨風廉政建設和反腐敗工作的重要問題，采取有效措施，加大工作力度，為構建和諧、健康、有序、向上的良好校園環境提供強有力的組織保障。

第四篇：災害性風險評估分析報告

十師北屯醫院災害性風險評估分析報告

討論時間：2013年3月20日 討論地點：行政樓三樓會議室

討論項目：關于我院災害性風險評估分析及應對策略 主持人： 參加討論人員：

討論內容：

根據《二級綜合醫院評審標準實施細則》要求，在醫院等級評審的應急管理檢查標準中，要求進行災害脆弱性分析，我院是一所綜合醫院，醫院人員復雜、流動性大、建筑物分散、管道、線路密集、易燃易爆物品多，所以災害脆弱性分析必不可少。根據我院的實際情況，我們列出公共衛生事件、醫療糾紛、事故、火災、醫院感染、供氧、供電、供水故障、信息網絡突發事件、電梯意外事件醫院可能存在的風險，分別從發生概率、人員傷害、財產損失、服務影響、應急準備、內部反應、外部支持幾方面向大家做調查，希望大家對我院患者住院環境安全管理進行積極地討論，提出問題和解決方案。

醫務科鄧志平科長：

結合醫務科工作實際，在醫院公共衛生應急工作和醫療糾紛處理環節中遇到的問題，提出幾點意見：

1.近年來機動車的社會擁有量激增，各種因交通事故引發的公共衛生突發事件頻發，我院地處阿勒泰地區中心位置，且醫療資源在本地區較為優勢，每年都有超過200多例的因交通事故的外傷患者來我院救治，如不能及時妥善有效的處理將造成嚴重不良后果，對醫院形象造成不良影響。

2.近年來由于外來人員增多，以及北屯片區仍然有大量平房存在，一氧化碳中毒病人近三年平均每年接診近八十余例，其中不乏中毒身亡者。

3.由于各種原因，醫院醫療糾紛處理中患方易走入誤區，與醫務人員發生沖突。醫學作為一門實踐性很強的科學，在診療過程中容易引起患者、患者家屬、公眾的誤解，易導致醫療糾紛的發生，影響醫院正常工作的進行，給患者及醫務人員造成深遠的心理影響，給醫院帶來嚴重的社會負面影響和財務負擔。建議醫院出臺相關措施對這一方面工作進行加強。

總務科向永健科長：

一、隨著社會醫療水平的逐漸提高，醫院的規模不斷擴大，醫院功能也由單一型逐步向多元化、復雜化發展，在為廣大人民群眾就醫提供了良好的環境的同時，也給消防滅火工作帶來巨大的考驗，醫院在下列幾個方面存在火災隱患和風險：

1.綜合樓地下通道內物資存放種類復雜，可燃、易燃物多，存在火災隱患。2.疏散人數多且存在疏散困難。

3.綜合樓電氣線路老化、科室有超負荷用電情況。

院感辦姚桂蓮主任：

我院在感染管理方面的脆弱環節：

1.病房格局欠規范，部分科室管理不善，陪護現象嚴重，人員流動性大，極易造成醫院感染。

2.院內感染預防、早期發現及處理尚有不足之處。

3.部分科室存在抗生素的濫用現象。4.醫療垃圾存放處不規范。

后勤：

一、患者在醫院就診過程中因外部條件和醫院內部管道、線路發生障礙后導致的供電、供氧、供水發生中斷的現象。

1.我院綜合樓供水管道、供氧管道、供電線路使用多年，老化嚴重，存在意外風險。

2.個別科室有超負荷用電現象。

二、電梯安全隱患

綜合住院樓及外科樓電梯使用中故障較多。僅去年一年接報處置的就有七起。

信息科：

隨著電子病歷的實行，我院目前在全院臨床科室實施了打印病歷、電子傳送醫囑、醫院全部住院病人的住院信息都在電腦中，如果計算機網絡發生突發事件，很有可能導致患者信息外泄，計費發生障礙，造成嚴重不良后果。總結：

根據我院每年因發生車禍所致外傷200余例的實際情況，我們對可能存在的風險進行了討論和分析，總結出我院目前面臨的主要幾方面風險及隱患：

一、車禍

二、CO中毒

三、火災

四、醫院感染

五、供氧、供電、供水故障

六、電梯意外事件

七、信息網絡突發事件

二甲辦將就各位提出的寶貴意見和建議，做出我院的災害脆弱性分析報告，制定相應的應對措施，對全院職工，針對重點防范的內容進行培訓和演習，并制定相關應急預案。

十師北屯醫院災害性風險預防工作總結

應急辦通過各部門對醫院災害性風險評估，根據我院每年因發生車禍所致外傷200余例的實際情況，對可能存在的風險進行了討論和分析，總結出我院目前面臨的主要幾方面風險及隱患：

一、車禍

二、CO中毒

三、火災

四、醫院感染

五、供氧、供電、供水故障

六、電梯意外事件

七、信息網絡突發事件

為有效應對各種風險，應急辦完善了各種應急預案，2013年4-6月，對全院職工，針對重點防范的內容進行培訓和演習，加強應對風險相關知識、技能的培訓，進行應急演練。

1.院里邀請了自治區公安消防人員來院對全院職工進行消防培訓。2.總務科對供氧、供電、供水設施以及電梯進行了檢修，以保安全運行。

3.組織全院進行一次滅火器使用演練，并將滅火器檢查更新。4．組織全院科室領導參加科室消防疏散演習。

十師北屯醫院二甲辦 2013年6月15日

第五篇：廉政風險分析評估報告資料

廉政風險分析評估報告

今年以來,市教育體育局按照市委、市政府《關于在全市推行廉政風險防范管理工作實施意見》的統一部署和要求,緊密結合部門實際，突出重點崗位和關鍵環節，采取自己找、群眾幫、領導點等方式，認真排查廉政風險點。同時，結合活動開展，將科室工作職責編印成冊，對重點事項流程進行了公開，對排查出的各類廉政風險進行了梳理分類預警。現就主要廉政風險進行自我評估并報告如下。

一、主要風險點及表現形式

（一）思想道德風險內容及形式

主要表現為：極少數干部政治學習浮躁，政治大局觀念還不強；極少數干部廉潔自律、以身示范的作用不夠突出；個別干部一崗雙責的意識不強，對一些不廉現象不說不管；少部分干部為民服務意識不強，服務態度和水平不能讓群眾滿意等等。主要防控措施：扎實進行“五型機關”建設，尤其是努力打造廉潔型機關，通過環境影響和促進干部自律；不斷完善機關長效學習機制，抓住關鍵，切中薄弱環節；突出警示性談話和教育，經常請市紀委監察局或市檢察院領導進行集體談話，組織到監獄、雙規室等地方進行參觀。

（二）崗位職責風險內容及形式 教育體育事業是否全局謀劃、科學發展，是否突出“四個轉變”，促進均衡健康快速發展。

1、重大事項決策風險內容及形式。風險點主要表現為：重大事項是否進行了科學的可行性論證，是否經過了黨委會集體民主性討論，是否自覺接受紀委監督。防控措施是制定重大事項決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。創新思路，重大事項決策前及時進行穩定風險和廉政風險雙評估。

2、重要人事任免風險內容及形式。風險點主要表現為：擬提拔干部是否進行了民主推薦，推薦是否具有廣泛性；考察人選否經過黨委會集體討論；是否經過組織考察，考察程序是否嚴格；是否征求紀委意見；是否進行任前公示，公示時間是否符合規定；是否進行廉政談話。防控措施是嚴格執行干部任用條例，嚴格按照程序公開選拔領導干部。成立專門的選拔小組和監督小組，確保人事任免過程的公平公開透明。

3、重大項目安排風險內容及形式。風險點主要表現為：重大項目安排是否經過黨委會集體討論，是否就重大項目的可行性進行過科學論證；是否自覺接受紀委監督。尤其是群眾關心的教師招考、招生、民辦學校審批、評優評聘等“熱點”是否公開公正和公平。防控措施是制定重大項目決策制度，嚴格執行制度、履行程序，堅持重大決策集體討論。

4、大額資金使用風險內容及形式。風險點主要表現為：重大財務決策是否進行黨委會討論，執行過程是否公開透明。大額資金使用是否有嚴格的審批和監督機制。防控措施是嚴格落實各項財務制度，嚴格執行財務工作紀律，堅持大額資金使用公開合法。基建、大宗物品購置嚴格逐級審批制度，嚴格進行政府采購招標。

（三）外部環境風險內容及形式

黨員干部是否存在不履行“一崗雙責”，或履行不到位；是否有違反廉潔自律相關規定的行為；是否存在配偶、子女及配偶違規收取他人禮品、禮金等情況。防控措施：加強對干部職工的廉政教育，抓好廉潔自律各項規定的落實，實施崗位監督，加強測評考核。定期召開民主生活會，及時發現存在問題，并及時處置。

二、單位主要職能梳理 教育體育局的主要職能有：

1、貫徹執行黨和國家教育體育方針政策和法律法規，起草我市有關地方性法規、規章草案；擬訂全市教育體育改革與發展的規劃和政策，并協調組織實施。

2、負責全市基礎教育（含學前教育）、職業教育與成人教育、民辦教育和特殊教育的統籌規劃和協調管理工作。

3、主管全市教師工作,指導學校教職工隊伍建設;指導學校內部管理體制改革和教育教學改革;按規定承擔全市教師資格認定的管理、組織、指導和監督工作;指導教育人事制度改革;負責全市各級各類教育督導與評估工作。

4、統籌規劃全市教育資源配置、結構布局調整;按規定承擔全市中小學和中等職業學校的設立、撤并、更名和調整的審核、報批工作。

5、參與擬訂教育經費籌措、教育撥款、教育基建投資政策,監測教育經費的籌措和使用情況;參與全市義務教育經費保障機制改革工作;編報市級教育經費預算建議方案,負責市屬學校(單位)教育經費、基建投資和專項經費的管理和指導工作,按有關規定管理國(境)內外對我市的教育援助和教育貸款;指導學校基本建設和校舍安全工程實施。

6、負責全市各類學歷教育招生考試和學籍管理工作;組織開展全市教學和教育的科學研究以及電化教育工作；負責全市語言文字管理有關工作。

7、負責系統基本信息的統計、分析、發布工作;指導全市學校體育、衛生健康、藝術教育、國防教育和安全保衛工作。

8、負責下屬學校(單位)領導班子建設和局機關干部隊伍建設;負責全市各級教育機構干部的培訓及直屬單位的考核工作;負責系統知識分子和社會人才的選拔培養管理工作;負責下屬學校(單位)黨的建設、黨員的教育、發展和管理工作。

9、指導系統思想政治、道德教育、法制教育、宣傳教育和精神文明建設;指導系統統戰及群團工作。

10、負責推動多元化體育服務體系建設，推進體育公共服務和體育體制改革；協同有關部門規劃體育設施建設布局，指導全市公共體育設施建設，負責對公共體育設施的監督管理。

11、指導開展全市群眾性體育活動，實施國家體育鍛煉標準，組織開展國民體質監測，負責健身氣功的管理。

12、管理和指導全市體育競賽工作，確定體育運動項目設置和重點布局；指導體育訓練工作和優秀運動隊伍建設；負責市以上重大賽事代表團的組建和參賽，承辦本市舉行的重大體育比賽。

13、擬訂全市體育產業和經營活動的政策和發展規劃，歸口管理體育市場；管理和監督全市體育彩票銷售工作。

14、負責市級體育社團和體育項目俱樂部的審核和管理。

15、指導體育科研、宣傳、教育和培訓工作；加強體育隊伍建設。

16、統籌規劃全市青少年體育發展，指導和推進青少年體育工作。

17、承辦市委、市政府交辦的其他事項。

三、實施風險管理促廉政工作全面推進 今年以來，教育體育局黨委在市委、市紀委的正確領導下，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十七大精神為指導，以促進廉潔高效為目標，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，深入推進校園廉政文化建設，著力解決損害群眾利益和違反黨紀政紀方面的突出問題，為事業發展提供堅強有力的保障。

（一）突出廉政風險防范管理，推進懲防體系建設 召開了黨風廉政建設大會，對2010年黨風廉政建設及系統行風提出了要求，與各單位簽訂了黨風廉政建設和規范教育收費責任書，做到了廉政責任的分解和落實。突出了制度防腐，下發了《關于在教育體育系統開展廉政風險防范管理的實施意見》，召開了專題推進會，在系統內深入開展了廉政風險防范管理活動，促進了干部的自我教育及科學管理廉政工作。繼續推進校園廉政文化建設，第二實驗中學、實驗小學被XX市教育局確定為廉政文化進校園示范點。

（二）突出廉政教育實效，加大超前防范腐敗力度 制定了下發了“執政為民，廉潔高效”意見，突出“四個轉變”，促進教育體育事業的均衡優質發展。繼續推進“五型”機關建設，突出建設廉潔型機關，結合風險點查找，深入擺查行業作風方面問題，促進服務為民水平的不斷提升。認真開展薦文促廉活動，通過對部分案件的分析，力求真正能觸及干部靈魂，影響行動，促進干部廉潔從政。適時對新提拔重用的干部和重點工程建設有關人員進行談話提醒，嚴防重點人員違規違紀情況的發生。

（三）突出關注民生，促進教育熱點問題不斷解決 認真履行治理教育亂收費牽頭部門的職責，會同市糾風辦、市物價局等部門在春季開學后，組織開展了規范教育收費和治理教育亂收費專項檢查。組織了學校征求社會各界意見及基層評議科室活動，梳理建議意見400余條，對普遍存在的問題制訂了整改辦法。繼續堅持和完善招投標監督制度。對招投標人員的組成、資質的審查等進行了改革，同時加強了對投標、招標人員的紀律教育，促進了基建工程建設、大宗物品采購等招標的公正、公開和公平，有效避免了違規違紀行為的發生。

下一步，教育體育局黨委將在市委、紀委的正確領導下，進一步研究新形勢下黨風廉政建設和反腐敗工作的重要問題，不斷創新制度反腐的新舉措，加大工作力度，為全市教育體育事業又快又好發展，建設富裕XX、和諧XX、幸福XX提供強有力的組織保障。

二）具體措施：廉政風險防控要堅持教育、制度、監督、亮權等多重并舉的措施，做到預防在先，防患于未然。

一是加強教育，提高規避廉政風險的能力。在教育對象上要突出針對性，在教育內容上要突出實效性，在教育形式上要突出多樣性。通過教育降低黨員干部腐敗發生的心理條件，讓黨員干部不愿腐敗、不敢腐敗。

二是完善制度，不斷提高制度執行力。結合正在開展的黨務、政務公開，清理整合，進一步完善制度體系，真正形成用

制度管人、管權、管事的長效機制，加大制度執行和督查力度，維護制度的權威性和嚴肅性。

三是強化監督，進一步強化對權力的制衡。要強化黨內監督、內部監督、社會監督和輿論監督，通過民主生活會、政務公開、廉政承諾、問卷調查、群眾測評、設立舉報電話等方式方法，加強對重點崗位、重點環節權力的監控和制約，適時通報查處違規違紀的人和事。

四是新校區建設的重大事項，必須在指揮長和政委的統一領導下，由副指揮長召集指揮部成員，集體討論研究決定。

二、資金分配環節的廉政情況

新校區資金來源于三個方面，一是通過市政府擔保向國家開發銀行貸款1億元;二是省市政策扶持資金（國債、地債）;三是學院辦學結余。資金分配中可能存在的廉政風險有：一是爭取資金時的請客送禮或提供各種消費、娛樂、健身等活動；二是私下承諾,濫用自由裁量權,收受施工單位賄賂，包括禮金禮券、貴重物品等；三是人為的設置障礙,索要中標單位好處。

（一）主要做法：新校區建設指揮部專門制訂了《安徽蕪湖技師學院新校區工程量增加報批流程》有效地規范和控制了資金的分配使用，杜絕了四種現象的發生：一是資金申報單位為了確保資金爭取到手，不惜采用一些不正當手段,主動行賄送禮；二是由于資金有限，主客觀原因造成在分配上不平衡；三是申報單位擔心工作人員設置障礙，被動采取賄賂、提供娛樂活動等不正當手段；四是極少數工作人員故意設置障礙，利用手中的權力索要錢財。

（二）具體措施：一是加強教育，提高規避廉政風險的能力。在教育對象上要突出針對性，在教育內容上要突出實效性，在教育形式上要突出多樣性。通過教育降低黨員干部腐敗發生的心理條件，讓黨員干部不愿腐敗、不敢腐敗。二是完善制度，不斷提高制度執行力。在學院已有的各項規章制度基礎上，清理整合，進一步完善制度體系，真正形成用制度管人

三、公務接待環節的廉政情況

公務接待中可能存在的廉政風險有：不經審批接待;超標準接待;收受或索要回扣;虛開多開發票套取現金。

（一）風險發生的原因：一是對公務接待認識模糊,有的同志錯誤的認

為公務接待,只要不裝腰包，吃點、喝點、聯絡關系送點，不是什么大問題;二是執行制度不嚴格,管理不規范,公務接待隨意性較大，有的雖有審批程序，但執行接待標準不嚴格;三是酒店之間為了生意競爭，主動向工作人員賄賂給好處；四是心存僥幸，化公為私、損公肥私、通過公務接待索取個人私利。

（二）具體措施：壓縮公務接待預算，統一并執行學院《公務接待工作規定》，做好監督檢查，減少浪費，降低行政成本。一是壓縮公務接待預算。一般接待由新校區食堂安排，平時按工作餐標準核定。二是明確公務接待標準、程序、結算方式，公開透明運作接待流程。三是執行公務接待規范。嚴格執行辦公室扎口管理制度，由辦公室負責新校區來客接待、就餐安排及有關費用結算等具體事務工作。按照先登記后安排規定，辦公室填寫“公務接待費用申請單”，指揮部領導逐級審批“公務接待費用申請單”，辦公室根據審批單負責公務接待的具體事務。四是經常性的抓好公務接待工作中厲行節約情況的檢查，定期將接待費用開支情況進行專項匯報，查處公務接待中的違紀違規人員