第一篇：2012年全國證券期貨監管工作會議

郭樹清在2012年全國證券期貨監管工作會議上提出

推進資本市場持續健康發展

全國證券期貨監管工作會議1月8日在北京召開。會議認真總結了2011年我國資本市場的改革和監管工作，深入分析了當前市場發展面臨的新形勢和新任務，明確了當前及今后一個時期資本市場改革、開放、服務、監管的總體思路和重點任務。中國證監會黨委書記、主席郭樹清出席會議并講話。

郭樹清強調，要全面貫徹落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議的重要部署，深刻領會中央對當前經濟形勢的判斷，把握資本市場服務實體經濟的方向，堅持“穩中求進”的總體要求，積極穩妥地推進證券期貨領域的改革開放，進一步調整資本市場結構，完善市場基礎制度，加強透明度建設，改進市場監管，推進我國資本市場持續健康發展，更好地服務經濟社會發展大局。

郭樹清表示，過去一年，證券期貨監管系統堅決貫徹落實黨中央、國務院的決策和部署，穩步推進改革創新和對外開放，強化市場監管，證券期貨市場保持了平穩健康運行態勢。作為各種要素市場的基礎，資本市場合理配置資源、服務經濟轉型的功能得到較好發揮。一是股票市場繼續得到發展完善；二是債券市場的統一規范邁出步伐；三是期貨市場改革創新煥發出勃勃生機；四是繼續大力推動上市公司質量提升；五是努力促進各類投資中介機構規范健康發展；六是進一步加強市場法制和誠信建設；七是對外開放和國際合作取得新的突破；八是深入開展黨風廉政建設和干部隊伍建設。全年共有282家企業在A股市場首發上市，220家企業實施股權再融資，全年股票融資5073億元，上市公司債券融資1707.4億元；核準上市公司資產重組69項，交易金額2369億元；全年調查內幕交易、市場操縱、“老鼠倉”等違法違規案件209起，作出行政處罰與市場禁入決定68項。

郭樹清強調，在社會主義市場經濟體制的框架內，資本市場與實體經濟之間存在著緊密的相互依存關系。資本市場對于引導社會儲蓄轉化為長期投資、促進科技創新和文化發展繁榮具有不可替代的重要作用，在服務中小企業、“三農”、文化創意、基礎設施甚至環保等方面也大有可為。目前我國資本市場對經濟薄弱環節的服務還是有限的，改進的空間很大，必須進一步解放思想，通過有針對性的制度安排，充分發揮資本市場的資源動員能力和創新能力，使各類資源能夠合理順暢地流入急需金融支持的領域，以夯實我國經濟持續健康發展的基礎。

關于當前及今后一個時期的資本市場改革和監管工作，郭樹清著重從五個方面作出了具體部署：

一是積極穩妥地推進證券期貨領域的改革開放。繼續深化發行體制改革，以充分、完整、準確的信息披露為中心，強化資本約束、市場約束和誠信約束。完善新股價格形成機制，改革股票承銷辦法，使新股定價與發行人基本面密切關聯。完善預先披露和發行審核信息公開制度，落實和強化保薦機構、律師和會計師事務所等中介機構的責任。按照統一準入條件、信息披露標準、資信評級要求、投資者適當性制度和投資者保護制度的要求，大力推進債券市場改革，進一步促進場內、場外市場互聯互通，建設規范統一的債券市場。以柜臺交易為基礎，加快建立統一監管的場外交易市場，為非上市股份公司提供陽光化、規范化的股份轉讓平臺。以優化市場優勝劣汰機制為導向，積極推進退市制度改革，逐步形成市場化和多元化的退市標準體系。大力推進行政審批制度改革，堅持市場優先和社會自治的原則，主動改變監管理念和方式，大幅減少事前準入和審批。加快培育和發展市場中介機構，進一步擴大對外開放，引進成熟市場的機構、人才、產品和技術，有效提升境內機構的專業服務水平。抓緊建設原油等大宗商品期貨市場，逐步增強我國在國際市場上的定價能力。

二是努力推動資本市場的結構調整和服務能力提升。顯著提高公司類債券融資在直接融資中的比重，研究探索和試點推出高收益企業債、市政債、機構債等債券新品種，進一步優化股本和期貨市場的層次結構。進一步改善股票市場價格結構不合理狀況，切實解決新股發行價格過高和惡炒績差公司股票問題。積極研究開發股票、債券、基金相關的新品種，穩妥推出國債、白銀等期貨品種以及期權等金融工具。推動基金公司向現代資產管理機構轉型。鼓勵社保基金、企業年金、保險公司等機構投資者增加對資本市場的投資比重，積極推動全國養老保險基金、住房公積金等長期資金入市。適當加快引進合格境外機構投資者（QFII）的步伐，增加其投資額度。逐步擴大人民幣合格境外機構投資者（RQFII）試點范圍和投資額度。適時推出雙向跨境的交易所交易基金（ETF）。

三是以公開透明為核心加強市場制度建設。推動《基金法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司監督管理條例》等的修訂或制定工作。主動公開行政許可、常規監管、稽查執法和復議訴訟等政務信息。出臺誠信監督管理辦法，扎實推進資本市場電子化信息披露體系建設，促進上市公司、中介機構提升商務誠信水平。督促上市公司明確對股東的回報，切實加強對其紅利分配決策過程和執行情況的監管，強化對未按承諾比例分紅、長期不履行分紅義務公司的監管約束。推行上市公司分類管理制度。加強和改進新聞宣傳工作，通過廣泛、深入的執法宣傳，警示各種違法違規行為。按照“貼近大眾，貼近市場，深入淺出，注重效果”的原則，堅持不懈地抓好投資者教育工作。

四是以防范系統性區域性風險為重點加強市場監管。大力提高常規監管的規范化、精細化水

平。有效落實相關市場主體的基礎管理和內部控制，逐步健全市場化的監管機制。盡快推出《非上市公眾公司管理辦法》，將非上市公眾公司監管納入法制軌道。加大對內幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等行為的打擊力度。認真做好各類交易場所清理整頓工作。深入推進打擊非法證券活動。切實加強行業信息安全管理。加強對國際資本流動和跨境風險的監控和防范，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

五是加強組織領導和干部隊伍建設。充分發揮各級黨委的領導作用，認真做好迎接十八大召開的各項工作。繼續深入開展“為民服務創先爭優”活動。繼續抓好思想和作風建設，嚴格規范行政執法，堅決杜絕有法不依、執法不嚴、粗暴執法、失職瀆職等行為。注意改進工作方法，注重在精細化上下功夫。繼續做好人才和干部隊伍建設工作，以改革創新精神推動人才引進、培養和使用工作。切實加強廉政建設，加強對重點領域、重點崗位和重要環節的監督，完善預防腐敗機制。厘清會機關與派出機構、自律組織的職責邊界，完善協作體系，增強系統合力。

證監會黨委副書記、副主席桂敏杰作了總結講話，就落實好會議精神、做好今年的開局工作提出了具體要求：一是把學習好、領會好、貫徹好會議精神作為重要工作抓緊抓實，采取多種形式迅速傳達學習，深入領會會議內容，并結合實際制定工作計劃，細化落實方案，突出工作重點，加強協調配合，不等不靠地推進各項工作。二是增強服務意識，改變和調整與新形勢新任務不相適應的觀念和制度安排，大興調查研究之風，切實改進工作作風，在監管工作中帶頭講誠信，講規范，講法制，講服務。三是增強政治意識和大局意識，進一步加強組織領導，細化方案措施，嚴格崗位責任，更加注重發揮維穩體制機制作用，更加注重突發事件處置工作，更加注重輿情監測和危機應對，更加注重信訪調處和信息安全工作，扎實細致地做好維穩工作。

第二篇：學習尚福林主席在全國證券期貨監管講話學習體會心得

長風破浪會有時 直掛云帆濟滄海------學習尚福林

主席在全國證券期貨監管會議上講話的體會

中國證監會河南監管局侯蘇慶

http://finance.sina.com.cn 2006年01月18日 02:02 中國證券網-上海證券報

上海證券報

此次全國證券期貨監管會議上，聆聽了尚福林主席《深化改革開拓進取推進資本市場健康發展》的講話，回顧一年來我國資本市場改革發展的艱難歷程和豐碩成果，感慨萬千、體會頗深。新年伊始，尚福林主席的講話為我們勾勒了資本市場改革發展的美好畫卷和宏偉藍圖，明確了監管工作的方向、任務和措施。總的來說，我認為尚福林主席的講話有三大

特色:

一、總結工作于簡約中見豐富，于平實處見真情

尚福林主席的講話第一大特色是實事求是地總結回顧了2005年的證券期貨監管工作，語言平實、概括精辟、誠懇感人。講話中“三個一年”是對過去一年工作的精彩評述:“2005年對于資本市場的改革和發展而言是極不平凡的一年，是在制度變革中夯實資本市場基礎的一年，也是不斷深化資本市場規律性認識、穩步提升市場發展質量的一年。”

2005年中國證監會完成的九項工作，集中概括了在黨中央、國務院的正確領導下，會黨委帶領系統全體干部職工圍繞貫徹落實《若干意見》，在積極推進資本市場改革和發展，加強市場基礎性制度建設，完善市場穩定運行的內在基礎，解決市場的深層次矛盾和結構性問題，推進資本市場持續健康發展等方面取得的豐碩成果。其中最為突出的是5個方面，業界稱為“五大政績”:

股權分置改革破題并取得重要成果。在國務院的統一部署下，我會在2005年正式啟動股權分置改革，經過試點、積極穩妥推進兩個階段，股權分置改革的基本原則、基本方法經受住市場檢驗，改革預期趨于穩定，股改的積極效應初步顯現。

提高上市公司質量，建設上市公司綜合監管體系邁出實質性步伐。對提高上市公司質量的內涵進行科學界定；落實轄區監管責任制不斷取得成效；與有關部門和地方政府明確分工和責任，共同營造上市公司規范發展的環境。全面推進證券公司綜合治理。證券公司整改工作全面鋪開，行業普遍性違法違規行為得到遏制，創新活動穩步推進，證券公司監管正處于從被動轉向主動的重要轉折時期。

發展壯大機構投資者。在有效防范風險的基礎上，保險資金、社保基金、企業年金、QFII投資資本市場取得重要進展，資本市場初步形成了多元化的機構投資者隊伍。

《證券法》、《公司法》的修訂實施，不僅是我國資本市場法制建設的一件大事，也是推動資本市場改革和發展的重大舉措。大力發展資本市場是黨和國家的戰略決策，兩法的修訂為實現這一重大決策提供了法律保障。社會主義市場經濟的發展必須有一個強大的資本市場作支撐，兩法的修訂為資本市場做大做強提供了堅實的基礎。資本市場的一些體制性、制度性問題影響了市場的發展，兩法的修訂為解決這些問題創造了有利的條件。

總之，過去的一年，以尚福林同志為首的證監會黨委班子面對極其困難的市場局面，面對巨大的外界壓力，處變不驚、沉著應對，在黨中央、國務院的正確領導下引領中國資本市場走出險境，迎來曙光。面對成績，尚福林主席將它歸功于黨中央、國務院的戰略決策和正確領導，歸功于全國人大、司法機構、國務院各部門、地方各級政府和社會各界的大力支持，歸功于證券期貨監管系統廣大干部。他用三個“特別”高度評價了全體干部職工:“是一支特別能吃苦、特別能戰斗、特別能奉獻的高素質隊伍，大家為我國資本市場的改革和發展付出了心血，做出了貢獻。”

二、在認識和把握資本市場規律上達到了新的高度

尚福林主席的講話從市場內在基礎、整體投資價值、外部發展環境入手，全面準確分析形勢，作出了正確判斷:資本市場正處于關鍵的轉折期，已經初步具備了重要發展突破的基礎條件。不僅如此，在深刻認識和把握資本市場的規律上，也上升到了新的高度。這是講話的第二個特色。

一是既要認識新興市場的共同規律:資本市場的發展是一個從高速發展階段------調整鞏固階段------可持續發展階段的螺旋式上升、波浪式前進的過程；又要認識中國市場的特殊規律:我們的市場主體大多是國有或國有控股的上市公司，在監管中要充分考慮國有資產管理、地方經濟規劃等因素，注重“透明度監管”，更要實現綜合監管。

二是既要充分認識資本市場作用的重要性、不可替代性，堅定推進改革的理想信心；又要充分認識市場改革發展的艱巨性、長期性。股權分置改革不能“包治百病”，上市公司質量的提高不會一蹴而就，市場誠信文化的建設不會在一天建成，法律體系的完善還有很長的路要走，資本市場的調整與鞏固的過程注定是艱苦而長期的，套用毛澤東同志的話來說，就是要堅持持久戰、打好攻堅戰！

三是對資本市場功能認識更加全面。資本市場的基本功能包括價格發現、優化資源配置、促進建立和完善現代企業制度的功能也包括為投資者提供增加財富機會即財富效應的功能。過去資本市場單一融資功能的定位，已經在理念認識和制度安排等方面得到有效突破。

四是對資本市場規模發展與功能發揮關系的認識得到突破。目前我國資本市場規模太小，A股總市值占GDP18％的規模不僅遠低于發達國家水平，而且也低于新興市場國家平均水平，必須經過大力發展才能有效發揮功能；同時市場結構單一，不能滿足不同市場主體多樣化的金融需求，必須促進市場主體發展，即打造多元化的投資主體、融資主體和金融工具，構建多層次市場，包括主板、中小企業板、三板以及創業板等。總之，我國的資本市場應當成為具有廣度和深度，富有效率的市場。

三、以科學的發展觀統領全局勾勒資本市場發展藍圖

尚福林主席講話的第三個特色是堅持“三個代表”重要思想，堅持以科學的發展觀統領全局，明確了2006年工作重點和基本要求。這也是全篇的核心和靈魂。今年是“十一五”規劃的開局之年，也是資本市場改革和發展至關重要的一年。如何進一步加強市場基礎性制度建設，解決市場的深層次矛盾和結構性問題，使資本市場真正成為一個對融資者和投資者都具有吸引力的功能完善的市場，尚福林主席的講話為我們指明了方向。講話把今年的監管工作概括為突出一項改革，即以股權分置改革為首要任務；加強兩個保障，即強化市場的法制保障和機制保障；規范發展三類主體，即推進提高上市公司質量工作，基本完成證券公司綜合治理，繼續發展和壯大機構投資者隊伍。講話強調指出，監管工作的根本立足點是促進市場創新發展。資本市場要為自主創新這一國家戰略決策提供更加有力的支持，在資本市場自身創新上也要實現新的突破。努力實現六大創新:多層次市場體系的創新、多樣化發行制度的創新、固定收益類投資產品的創新、交易制度的創新、期貨新品種的創新和基金監管制度的創新。

證監會的工作得到黨中央和國務院的高度評價，這次會議期間，黃菊同志代表黨中央、國務院親切會見與會同志并合影留念，發表了重要講話。大家歡欣鼓舞，在感到前途更加光明、信心更加堅定的同時也意識到責任更加重大。我們要根據市場形勢的變化和職責權限的調整，盡快轉變監管理念、監管方式、提高隊伍素質圓滿完成2006年的各項工作。

做為證監會的派出機構，我們河南監管局要進一步落實轄區監管責任制，做到守土有責。當前要以提高監管有效性為目標，以防止處置過的風險復發為重點，探索形勢變化后的監管方式，注重監管實效。我們認識到注重創新、推動創新是監管工作的重要任務，同時也要把化解風險放在重要位置。把促進創新與維護穩定、促進發展做為一個整體兩者不可偏廢。因此，我們應當認真研究已處置風險的特點、規律，防止復發重現。通過分析轄區典型案例、把握根源在防范風險復發中探索監管理念創新、監管手段創新、監管方法創新、內部建設創新。

尚福林主席的講話通篇體現了“求真務實、科學發展”的精神，這也是我們整個證券期貨監管系統做好現在和今后工作的指導原則。我們要將這次會議精神帶回去，將黨中央、國務院和會領導的期望帶回去，將中央領導的關心和慰問帶回去。再接再厲，努力開展各項工作，為資本市場的改革開放和穩定發展貢獻出自己的力量。

第三篇：銀監會召開2014年全國銀行業監管工作會議

銀監會召開2014年全國銀行業監管工作會議

1月6日，銀監會召開2014年全國銀行業監管工作電視電話會議，貫徹落實黨的十八大、十八屆二中、三中全會和中央經濟工作會議精神，分析當前形勢，部署全年工作。銀監會黨委書記、主席尚福林出席會議并講話。

會議指出，2013年銀行業深入開展黨的群眾路線教育實踐活動，一手抓促進發展，一手抓防范風險，各項工作取得明顯成效。銀行業信貸保持合理增長，截至目前小微企業和“三農”貸款實現“兩個不低于”；風險保持較低水平，銀行信貸資產質量基本穩定；經營效益保持平穩，監管制度體系進一步完善，為民服務理念得到加強。銀行業總體運行平穩，實現了穩中有進，穩中有為，穩中有效。

會議認為，銀監會2013年工作注重整體謀劃，務求工作實效，對重點工作分解督辦注重實效；加強政策引導，促進銀行業積極支持經濟結構調整，著力推進“金十條”落實；保持監管連續性，堅定不移地防控系統性區域性風險，防控平臺貸款、房地產貸款、過剩產能貸款等重點風險；適應金融市場變化，引導理財等新業態規范發展，協調處置非法集資活動，推動融資性擔保公司規范運作；及時發布權威信息，穩定市場預期，促進銀行業穩定健康發展。

會議指出，中央經濟工作會議全面分析了國際國內形勢，要

認真學習，深刻領會，全面把握形勢變化對銀行改革發展的要求。要深刻認識中央治國理政新思路、新理念、新舉措，帶來的市場、社會運行機制和行為模式的新轉變，審時度勢，不斷增強銀行業工作的統籌謀劃能力。

會議強調，2014年銀行業工作總的指導思想是：全面貫徹落實黨的十八大、十八屆二中、三中全會和中央經濟工作會議精神，堅持穩中求進的總基調，著力深化改革開放，著力改進金融服務，著力防范金融風險，切實提高銀行業運行效率和服務實體經濟能力。

會議明確了2014年銀行業監管工作重點：

——深入推進銀行業改革開放。擴大金融業對內對外開放，完善現代銀行業治理體系、市場體系和監管體系，推進治理能力現代化，引導銀行業長期可持續發展。一是深化銀行業治理體系改革。改進績效考評，引導樹立正確政績觀和發展觀，完善公司治理體系；推進子公司制、事業部制、專營部門制、分支機構制改革，完善業務治理體系；加強集團并表全面風險管理，強化集團風險管理主體責任和監管機構監督責任，完善風險治理體系；鞏固行業協會自律機制建設，強化服務和救助功能，完善行業治理體系。二是推動業務產品創新。統籌規劃，分業推進產品創新；創新服務方式，降低企業融資成本，擴大金融服務的覆蓋面、公平性和可獲得性；探索管理制度創新，釋放改革紅利。三是擴大銀行業對內對外開放。探索逐步放寬外資銀行進入門檻、經營人

民幣資格條件以及分行營運資金要求，進一步支持上海自貿區和金融改革試驗區的銀行業改革。拓寬民間資本進入銀行業的渠道和方式，一方面引導民間資本參與現有銀行業金融機構的重組改制，另一方面試辦由純民資發起設立自擔風險的銀行業金融機構。切實做好試點制度設計，強調發起人資質條件，實行有限牌照，堅持審慎監管標準，訂立風險處置安排。試點先行，首批試點3至5家，成熟一家批設一家。四是推動政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實行政策性業務、市場化運作、標準化監管。五是大力推動監管改革，簡政放權，還權于市場，讓權于社會，放權于基層。銀行業金融機構能夠管好的事項，監管就不要再管，把權力交給市場主體。改革完善分類分級管理，實行有限牌照制度。完善監管規制，重點推動資本管理和流動性風險管理辦法落地實施。

——切實防范和化解金融風險隱患。一是緩釋平臺貸款風險，堅持“總量控制、分類管理、區別對待、逐步化解”，審慎穩妥地緩釋平臺貸款風險。二是嚴控房地產貸款風險，高度關注重點企業，繼續強化“名單制”管理，防范個別企業資金鏈斷裂可能產生的風險傳染。三是防化產能過剩風險，通過產能整合重組、技術改造，促進生產資源有效利用，盤活沉淀在過剩產能上的信貸資產，減少風險總量。四是防范四種業務風險，對于理財業務，建立單獨的機構組織體系和業務管理體系，不購買本行貸款，不開展資金池業務，資金來源與運用一一對應；對于信托業

務，要回歸信托主業，運用凈資本管理約束信貸類業務，不開展非標資金池業務，及時披露產品信息；對于小額貸款公司，會同有關部門制定全國統一的監管制度和經營管理規則，落實監管責任；對于融資性擔保公司，明確界定擔保責任余額與凈資產比例上限，防止違規放大杠桿倍數，建立風險“防火墻”。五是緊盯流動性風險，提高資金來源穩定性，加強同業、理財和投資業務管理，合理控制資產負債期限錯配程度。六是謹防信息科技風險，建設自主、安全、可控的信息科技系統。七是盯防市場風險和操作風險，嚴格實施信貸違規問責和案件問責。

——努力提升金融服務水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務質量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會融資成本。一是服務產業結構調整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產證券化騰出的貸款和理財、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優先用于符合國家產業政策和結構調整升級的行業和項目。二是服務“三農”發展，加快微貸技術在農村地區的推廣應用，探索發展農業產業鏈融資，加強銀保合作和抵押擔保創新。三是服務小微企業，繼續深化機制建設，創新金融產品，加大信貸傾斜。四是服務人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴內需、促生產、強服務，發揮消費基礎作用。五是服務金融消費者和投資者，重點是規范開發風險可控、投資者樂于接受的貴金屬、債權收益和理財、信托等產品，充分揭示產品風險，準確劃分投資人群，堅

持把合適的產品賣給適合的對象，在強調買者自負的前提下，切實承擔售賣責任。同時，加強公眾教育，強化社會責任，切實保護金融消費者的合法權益。

——加強黨的領導和隊伍建設。以開展黨的群眾路線教育實踐活動為契機，落實好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監管、為民服務的能力。深入學習貫徹總書記系列重要講話精神，持續推進黨的群眾路線教育實踐活動，加強領導班子和干部隊伍建設。

會議最后強調，2014年是全面深化改革的開局之年，做好監管工作，促進銀行業改革創新、穩定健康發展，事關經濟社會持續發展，事關人民福祉改善，要緊密團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍，攻堅克難，銳意進取，譜寫銀行業改革發展新篇章。

銀監會黨委委員、副主席周慕冰主持會議。銀監會黨委班子成員、國有重點金融機構監事會主席出席會議。機關各部門、各銀監局負責人，銀行業協會、信托業協會、財務公司協會、融資擔保公司協會負責人，各銀行業金融機構負責人參會，各銀監分局負責人在各地分會場參會。中央和國務院有關部門負責人應邀參會。

第四篇：全國農村信用社監管工作會議在京召開

全國農村信用社監管工作會議在京召開

(2003-9-2 15:49:30)

全國農村信用社監管工作會議今日在北京召開。會議學習傳達了國務院深化農村信用社改革試點工作座談會精神，研究提出了進一步加強農村信用社監管工作的思路和措施，全面部署了農村信用社監督管理和服務工作。中國銀監會主席劉明康、黨委書記閻海旺在會上發表講話，副主席李偉作監管工作報告，副主席史紀良主持了會議。

會議提出，今后一個時期農村信用社監管工作的總體指導思想是：以風險監管為核心，以督促法人機構完善法人治理和內部控制制度為重點，以及時高效的現場檢查和科學合理的非現場監測為手段，以提高監管人員素質為保障，努力提升監管質量和水平，促進農村信用社穩定健康發展。通過3－5年的努力，使農村信用社內控制度和法人治理得到明顯改善，基本形成自主經營、自我發展、自我約束、自擔風險的機制。

會議強調，要更新監管理念，理清監管思路，逐步實現“六個轉變”。一是合法合規性監管要與風險監管相結合，并逐步由合法合規性監管為主轉變到以風險審慎監管為主；二是行業監管要與法人監管相結合，并逐步由行業監管為主轉變到以法人監管為主；三是業務監管要與內控制度監管相結合，并逐步由業務監管為主過渡到以內控制度監管為主；四是對高管人員的資格監管與行為監管相結合，并逐步由資格監管為主轉變到以行為監管為主；五是專項檢查與序時性全面檢查相結合，并逐步由專項檢查為主轉變到以序時性全面檢查為主；六是事后處置與事前、事中預警防范相結合，并逐步由事后處置為主轉變到事前、事中預警防范為主。在加強金融監管的同時，還要充分發揮好市場監督和行業自律的作用，形成全方位、多層面的監督網絡。會議就加強監管還提出了具體措施。

會議強調，要繼續做好支農服務工作，不斷增強支農服務效能。要認真總結各地在支農服務中好的做法和經驗，進一步推廣農戶小額信用貸款和農戶聯保貸款辦法，合理調整農戶小額信用貸款的限額和發放范圍，加大支持農民發展生產、增加收入和農村產業結構調整的力度。要認真分析當前農業和農村經濟發展的新情況、新形勢，結合當地實際，因地制宜確定信貸投向和支持重點，進一步拓寬服務領域，創新服務品種，增加服務手段，促進農村產業結構調整。

會議要求，農村信用社廣大干部職工和監管工作人員要進一步加強學習，加強調研，加強紀律，不斷提高素質，在鄧小平理論和“三個代表”重要思想指引下，為開創農村信用社工作的新局面做出更大貢獻。

會議還對剛剛啟動的8個省（市）的深化農村信用社改革試點工作做了進一步部署，并要求其他地區監管部門和農村信用社的各級領導干部和廣大職工，要認真學習領會國務院關于農信社改革試點的文件精神，在思想、組織和業務工作上做好下一步深化改革的各項準備工作。（銀監會）

第五篇：在證券期貨工作會議上的講話稿

在證券期貨工作會議上的講話稿

同志們：

在我國資本市場進入一個深刻變化和更大發展的新形勢下，全省證券期貨工作會議今天勝利召開了。為了適應新形勢的需要，就在本次會議前的3月1日，原中國證監會武漢證管辦按照全國的統一安排部署，正式更名為中國證券監督管理委員會湖北監管局，簡稱湖北證監局。因此，我首先要代表湖北證監局黨委和全局干部職工，向多年來關心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門和各市州黨委、政府的領導以及全省上市公司、證券期貨經營機構、相關中介機構和媒體的同志們表示衷心的感謝！

今年新春伊始，國務院以國發3號文件，發布了關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見，同時又召開了全國銀行、證券、保險工作會議；中國證監會召開了全國證券期貨監管工作會議。我們這次會議就是在這一新形勢的要求下召開的。剛才，超良副省長代表省政府作了題為《抓住機遇，加快發展，開創全省資本市場新局面》的重要講話。根據會議安排，我主要結合這幾年來湖北資本市場的實際情況，圍繞全面貫徹落實國務院《若干意見》精神，大力推進我省證券期貨市場持續穩定健康發展這一主題，和大家一起領會精神，總結經驗，查找問題，分析形勢，制定措施，推動發展。下面我講3個方面的問題，供大家討論。

一、總結經驗，找準差距，正確認識湖北資本市場當前面臨的形勢

近年來，我國證券市場受市場結構性矛盾和體制性原因共同作用的影響，經歷了32個月的持續低迷，市場外部環境和內部結構都出現了一些深刻的變化。在這種弱市情況下，湖北區域證券市場歷經體制轉軌和結構調整的劇烈變化和戰斗洗禮，克服了去年上半年突如其來的“非典”影響和長期股市低迷等不利因素，在結構調整和規范發展方面都取得了新的成績。

一是上市公司質量有所改善。第一，上市公司規范化程度有所提高。****年，轄內上市公司不斷完善法人治理結構，加快結構調整，提高了規范運作水平，公司質量也有所改善。長期以來困擾上市公司的法人治理結構不完善、募集資金使用不當、關聯欠款、關聯擔保等問題都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了獨立董事制度，共計聘請獨立董事184名。80%左右的上市公司董事會中獨立董事人數都達到了1/3以上，獨立董事的作用正在逐步發揮。與此同時，上市公司內部控制和監督機制也有所完善。據初步統計，有48家公司按照《上市公司章程指引》的規定，建立了對董事會負責的內部審計機構；36家公司根據《上市公司治理準則》的要求在董事會下設了專門的審計委員會，負責監督公司的內部審計制度及其實施，并對公司的財務信息及其披露進行審核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如東風汽車的投資者關系管理、長源電力的信息呈報單制度、精倫電子的累積投票制度等。截至****年三季度末，全省存在關聯方資金占用的上市公司減少了19家，從年初的46家降至27家，關聯欠款總額也由年初的56.72億元降至38.5億元，下降了18.22億元。第二，上市公司主營業務盈利能力持續增強。去年前三季度，轄內57家上市公司共實現主營業務收入387.70億元，較上年同期增長9.76%；實現主營業務利潤66.42億元，較上年同期增長5.26%。與此同時，轄內共有41家上市公司盈利能力較上年同期有不同程度的增長，其中有2家公司凈利潤增幅在100%以上。武鋼股份、東風汽車等一批上市公司以其優良的經營業績和良好的發展勢頭躋身藍籌股行列。根據各公司盈利預測的情況來看，預計****年全年轄內將有7家上市公司實現扭虧為盈，6家上市公司業績同比出現較大幅度的上升。第三，上市公司整體業績第四季度已出現拐點。目前上市公司****年年報還未完全公布。從初步摸底的情況看，全省上市公司實現主營業務收入將達到506億元以上，較上年增長4.77%；實現凈利潤達到22億元以上，比上年增長59.76%。全省上市公司平均凈利潤、平均每股收益、平均凈資產收益率等各項指標與上年同期相比，呈現了50%以上的大幅增長態勢，明顯呈現出拐點跡象，表明湖北上市公司的整體業績正在走出低谷。

二是證券市場風險逐步釋放。一方面，目前轄內上市公司歷史形成的風險基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問題突出的上市公司通過重組，實現了扭虧為盈，初步擺脫了退市風險。另一方面，由于市場持續下滑，交易量銳減，證券經營機構大面積虧損，潛在的問題和風險不斷凸現，促使證券經營機構通過重組整合求生存圖發展。這種整合在湖北證券市場體現得尤為明顯：****年，湖北轄內123家證券營業部中，有3家營業部被暫停營業或關閉、撤銷，11家營業部發生轉讓，6家同城遷址，7家正準備遷往外地。營業部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內證券業的市場風險。與此同時，各證券經營機構適應市場調整和轉軌的形勢，積極推動業務的轉型，在組織結構的調整、成本費用的控制、產品服務的創新等方面都取得了長足的進步。此外，轄內證券市場遺留的券商挪用客戶保證金和柜臺回購等風險也得到了進一步釋放。XX年底，轄內證券經營機構柜臺回購余額由1999年底的43.7億元下降到8.06億元，截至****年底，又進一步降至3.58億元，比XX年下降了55.6%。值得一提的是，轄內長江證券公司適應市場結構的調整，積極實施公司戰略結構調整和業務轉型，在XX、****年全行業連續兩年大面積虧損的情況下，該公司均實現了盈利。其控股的長信基金管理公司和以投資銀行業務為主的長江巴黎百富勤證券有限責任公司均已獲準設立，為公司的進一步做大做強打下了良好的基礎。

三是期貨市場恢復快速增長。****年，湖北期貨市場延續了XX年以來的增長趨勢，取得了可喜的發展。目前轄內共有6家期貨公司，其中4家正常營業，2家停業公司已于去年底獲準恢復營業，期貨營業部12家。全年市場各項指標均有大幅度增長。4家正常營業期貨公司全年代理成交金額共計2163.3億元，較XX年增加了220%，占全國期貨市場成交總額（108389.02億元）的2%，增長速度高于全國平均水平；期貨公司手續費收入達到2479.79萬元，同比增長414%；各期貨公司普遍開始盈利，利潤總額達到176.42萬元，同比增長187%。在期貨市場快速發展的同時，各期貨公司立足風險防范，穩步推行了客戶保證金封閉運行管理，并根據市場交易行情的變化，適時調整客戶保證金比例，風險控制能力得到了大幅提升。

四是證券經營環境正在得到改善。通過多年來的加強誠信建設，目前保護投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經營機構和各中介機構的誠信意識不斷增強。各會計師事務所、律師事務所在證券執業中的誠信執業意識和貫徹“謹慎性原則”的意識明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問題得到了較好的糾正。從****年12月開始，轄內各上市公司全面開展了投資者關系管理工作，信息披露的主動性、及時性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場的形象。

此外，證券市場的轉型調整也減緩了資本市場的擴張壓力，為市場進一步發展培育和儲備了優質資源，積蓄了新的發展動力。雖然近年來湖北省發行股票，上市融資的公司在全國不算突出，但是這種一張一弛的調整也使我們有精力培育和儲備一定數量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場的進一步發展打下了較好的基礎。今年2月24日，楚天高速成功發行2.8億股新股，募集資金逾8億元，實現了我省今年證券融資的開門紅。截至目前，全省還有5家公司（武漢健民、馬應龍、春天藥業、中航救生、通達股份）通過發行審核，3家公司（湖北金環、湖北宜化、武鋼股份）向證監會報送了配股、增發申報材料。可以預計，****年湖北省證券融資額將超過100億元以上，創造我省證券市場融資的歷史最高峰。

全面貫徹落實國務院《若干意見》精神，是妥善解決我國資本市場長期以來形成的歷史遺留問題，實現資本市場持續穩定健康發展的需要，也是我國資本市場完善各項功能，更好地服務于經濟結構調整和國民經濟發展的需要，更是各市場主體充分利用資本市場，加快自身發展的需要。為貫徹落實《若干意見》精神，推動資本市場的改革開放和穩定發展，中國證監會已適時調整了工作思路。在今年的全國證券期貨監管工作會議上，尚福林主席將今后一段時期中國證監會的工作思路概括為四句話：抓住一條主線，促進資本市場持續穩定健康發展；強化兩種意識，加強監管和服務；搞好三方面建設，完善市場功能，健全市場體系，推動法制誠信；深化四項改革，發行體制改革，風險防范與處置機制改革，市場運行機制改革和證券期貨監管體制改革。為貫徹國務院《若干意見》精神，進一步推動湖北資本市場的改革開放和穩定發展，省政府也已擬定了《關于進一步推進上市公司規范發展的若干意見》，就落實國務院《若干意見》精神作出了具體部署。應該看到，推動資本市場的改革開放和穩定發展，不僅僅是監管部門和各級政府的事情，更是各市場主體的切身利益之所系，需要各市場主體從自身做起，全面貫徹落實《若干意見》精神。在此，我就轄內各上市公司、證券期貨經營機構和各中介機構貫徹落實國務院《若干意見》和省政府《關于進一步推進上市公司規范發展的若干意見》精神談幾點體會：

（一）要提高對發展資本市場重要性的認識，正確處理推動發展與加強規范的關系，堅持用發展的辦法解決前進中的問題

用發展的辦法來解決前進中的問題，是資本市場發展客觀規律的要求，也是總結我國

資本市場發展十幾年來的歷史經驗和教訓所必然得出的結果。這是一個認識的問題，同時也是一個實際的問題。我們貫徹落實國務院《若干意見》，首先是要加強學習，深刻領會文件精神實質，統一和提高我們對發展資本市場重要性的認識，其中最重要的就是要統一和提高對發展和規范資本市場的認識。要看到當前我國資本市場還處在“新興加轉軌”的初級階段，發展不夠是我國當前資本市場的主要矛盾，因此，首先必須推動發展。用發展的辦法解決前進中的問題，必須樹立全面、協調、可持續的發展觀。一方面要求我們以發展為第一要務，加快發展的步伐。既要搞好數量的增長，如市場容量的擴大、上市公司數量的增加、投資者人數的增多、金融品種的豐富、市場交易的活躍等；也要提高發展的質量，如市場制度的完善、監管的加強、結構的改善、投資者行為的理性化、上市公司素質的提高、中介機構執業質量的提升等。另一方面，也要求我們處理好證券市場規范和發展的關系，在發展中解決問題，在加強規范中求得發展。從湖北證券市場當前存在的問題來看，有些是市場發展初期遺留下來并在市場規范化進程中暴露出來的；有些是在體制轉軌時期改革不配套、制度不銜接、觀念調整不到位造成的；有些是新興市場發展中市場體系、產品體系不健全而難以避免的，總體上屬于發展中的問題，必須在進一步推進證券市場改革和發展中逐步加以解決。用發展的辦法解決前進中的問題，要求各上市公司、證券期貨經營機構和相關中介機構要堅持誠信的原則，樹立全面、協調和可持續的發展觀，通過經營機制的轉換來克服“重籌資，輕轉制”的現象，實現發展的全面性；通過產品經營和資本經營的并重來達到結構的優化，實現發展的協調性；通過規范運作來防范發展中的風險，實現發展的可持續性。講發展，必須是規范的發展，講規范也必須是發展的規范。要始終堅持規范和發展的統一，既要抓住機遇，加速發展，也要注意在發展的過程中，通過發展的辦法，來解決好歷史形成的問題，提高發展的質量。

（二）要提高對資本市場規律性的認識，正確處理政策引導支持和市場自發作用的關系，堅持資本市場改革的市場化取向

資本市場的穩定發展需要相應的政策引導和支持。這一點，在我國資本市場的起步階段顯得尤為必要。從湖北資本市場的發展過程看，也得到了印證。湖北現有資本市場大省的地位，是在各級政府和有關部門的直接參與和大力推動下形成的。因此，我們證券期貨市場的各經營主體對此常懷感恩之情。今后，還需要政府和各有關部門進一步完善相關政策，特別是落實國務院《若干意見》提出的各項政策以及省政府《關于進一步推進上市公司規范發展的若干意見》中出臺的相關政策，為資本市場的穩定發展營造良好的環境。但是我們也應該看到，隨著政府職能的轉換和資本市場的轉軌，證券市場幾年來的調整已帶來了投資者結構、上市公司結構、產品結構的深刻變化和證券市場發展模式、盈利模式的轉型。市場的發展已告別單純追求量的增長，轉向了質量并重、協調發展的新的增長模式。隨著投資者隊伍的機構化、投資品種的多元化、市場主體的國際化和投融資理念的理性化，我國資本市場的市場化機制已初步形成并正在發揮著越來越大的作用。市場化進程的加快，使得我國資本市場已經形成了在政府的宏觀指導和調控下，充分發揮市場機制作用的這一發展格局，以前單純依靠政府直接參與和推動的模式已經讓位于政府支持和引導下的市場運作模式。我省資本市場近年來發展不快，除了與全國證券市場處于弱市調整的形勢有關，也是與我們觀念轉換不到位，駕馭市場的能力不強有很大關系的。堅持市場化的取向，一方面要求政府結合自身職能的轉換，運用財政、稅收等政策措施對資本市場進行引導和支持，為資本市場的發展營造良好的環境；但更為重要的一方面，就是要求市場主體結合自身的實際，充分運用市場的機制和功能來加快自身的發展，利用資本市場做優做強。不能有事找“婆婆”，無事就怨“婆婆”，不要“婆婆”。資本市場發展了十幾年，我們上市公司最大的也有十幾歲了，應該到資本市場的大海中勇敢搏擊風浪。各上市公司要牢牢把握、緊緊抓住國務院《若干意見》出臺的大好機遇，重新審視企業自身的經營和發展戰略，特別是資本經營戰略，尋找適合自身特點進行資本經營的途徑，把產品經營和資本經營有機結合起來，從源頭上提高上市公司質量，把股東利益最大化和提高盈利水平作為工作的出發點和落腳點。在此基礎上，通過各種途徑，尋找各種方式，擴大從資本市場直接融資的數量。需要進行并購重組的上市公司要積極實施以市場為主導的并購重組。通過并購重組來優化資本結構和資產結構，增強企業核心競爭能力，防范和化解經營風險，實現公司的持續發展。各證券期貨經營機構也要把握市場的發展趨勢，通過兼并重組、優化整合、做優做強，努力把自身建設成為具有競爭力的現代金融企業。

（三）要提高對當前資本市場發展新機遇的認識，正確處理市場創新與風險防范的關系，堅持以創新推動發展

創新是證券市場保持活力和持續發展的動力之源，也是證券市場規范發展的重要途徑。國務院《若干意見》提出了建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場的任務和目標。圍繞這一目標，要健全資本市場體系、完善產品創新機制、調整產品結構、強化市場主體約束。這些措施，每一項都包含創新的內容和要求。創新就是機遇，創新就是發展。我們一定要適應資本市場新的調整格局的要求，加快創新的步伐。

第一，要積極探索融資方式的創新。各上市公司、擬上市公司要結合資本市場體系的完善、融資政策的變化、自身的資金需求、資本結構及經營狀況，積極探索融資方式的創新。國務院《若干意見》提出要完善多層次的資本市場體系，豐富資本市場產品，鼓勵市場創新。要規范發展主板市場，分步推進創業板市場，在充分發揮證券公司代辦股份轉讓系統作用的基礎上，積極探索和完善統一監管下的股份轉讓制度。這實際上已勾勒出我國由主板、二板、三板和柜臺交易構成的多層次資本市場體系的新藍圖。并且提出積極穩妥發展債券市場，鼓勵符合條件的企業通過發行公司債券籌集資金，建立股票融資與債券融資相協調的資本市場產品結構。這就大大拓寬了企業直接融資的渠道和產權流動變現渠道。我們要抓住機遇，努力探索通過發行可轉債、企業債券、境外上市、創業板上市等不同融資形式，拓寬融資渠道，加速資本形成。另外，股票發行制度也進行了重大改革。除了完善發行核準制度、上市保薦人制度外，證監會特別提出支持代表國民經濟發展方向的支柱企業整體在境內市場發行上市，提高首次公開發行、上市公司再融資和并購重組的效率，從增量和存量兩個方面入手調整和改善上市公司結構。我省武鋼股份的定向增發就是集團主業資產整體上市的一種有益嘗試，得到了中國證監會的首肯和市場的認同。從分拆包裝上市到集團整體上市，這是我國資本市場發展到一定階段的產物，也是各市場主體應當努力抓住的發展機遇。各證券經營機構也要拓寬融資渠道，積極創造條件，爭取達到《證券公司債券管理暫行辦法》規定的發債條件，利用發債的方式籌集長期資金；開展證券公司質押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭取上市融資，以股份制的形式壯大資本規模，完善治理結構，提升參與市場競爭的能力。

第二，要積極探索產品和服務的創新。國務院《若干意見》為市場產品創新廣開了渠道，這就是要加大風險較低的固定收益類證券產品的開發力度，為投資者提供儲蓄替代型證券投資品種，積極探索開發資產證券化品種。各資

本市場中介服務機構，特別是證券經營機構要圍繞市場產品創新拓展自身的業務范圍，創新自己的服務。要結合轄內客戶資源的情況，做好基礎客戶的開發和服務，加強市場研究，通過提供特色增值服務，打造優良的服務品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應期貨市場產品品種增加的形勢，進一步改進和加強服務。

第三，要積極推進公司治理機制的創新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹立規范運作的意識，積極探索完善法人治理結構、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結合國有資產管理體制改革，進一步完善法人治理結構；要進一步加強董事會建設，不斷完善獨立董事提名、選聘和激勵約束機制，發揮獨立董事在公司治理中的積極作用；要堅持不懈地推行勞動、人事、分配三項制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結合起來，積極探索年薪制、股票期權等形式，進一步健全高管人員的長期激勵機制，力爭在建立市場化的高級管理人員配置、激勵、約束三個機制方面取得突破；要積極探索進一步保護流通股股東權益的相關制度，如股東大會網上投票

、征集投票權、有關重大事項引入流通股股東表決等；要強化信息披露意識，積極開展投資者關系管理，切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。各證券期貨經營機構也要圍繞建設現代金融企業的要求，積極進行管理創新和組織結構的創新，不斷完善公司治理結構，強化董事會和經理人員的誠信責任；完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理，強化內部管理制度和風險控制制度，提高抗御風險的能力。

第四，要積極探索通過金融創新的辦法妥善解決歷史遺留問題。目前困擾我省上市公司的法人治理結構不完善、募集資金使用不當、關聯欠款、關聯擔保等問題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過金融創新來解決這些問題，要按照有利于歷史問題的解決，有利于公司持續發展的原則，積極探索通過定向增發、定向回購等金融創新的方法來妥善解決股東出資不到位、關聯方欠款等歷史遺留問題。

創新是一個從不完善到逐步完善的過程。所有創新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創新必然伴隨著風險。風險與利益同在，風險也和機遇同在。我們不能因為規避風險而不敢創新，同樣，也不能單純為了創新而不考慮風險，更不能為了創新而給長遠發展制造風險。我省前幾年證券市場引發的風險已經給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創新的過程中把防范風險擺在十分重要的位置，真正通過創新促進資本市場的規范發展。

（四）要提高對資本市場功能定位的認識，正確處理市場主體與社會公眾投資者的關系，堅持把保護投資者利益特別是社會公眾投資者的合法權益作為我們工作的重中之重

資本市場具有優化資源配置、籌集資金、促進企業提高經營水平、為投資者提供增加財富的機會等功能。功能定位反映了市場參與各方的要求，是市場內在規律的體現。要促進資本市場持續穩定健康發展，必須注重完善和發揮市場整體功能。國務院《若干意見》從資本市場功能定位出發，貫穿了兩條鮮明的紅線：一條是要大力培育市場主體，發展資本市場，擴大直接融資；另一條就是要加強制度設計和監管工作，努力提高證券市場各方參與者的誠信意識，加強誠信法制建設，堅持依法治市，切實保護投資者合法權益，兩次提到特別要保護社會公眾投資者的合法權益，要重視資本市場的投資回報，為投資者提供分享經濟增長成果、增加財富的機會。培育市場主體和保護投資者的合法權益，融資和投資，是資本市場功能定位的一對矛盾的辯證統一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個簡單且顯而易見的道理。這如同“xxxx”重要思想中代表先進生產力與代表廣大人民群眾最根本利益的關系一樣，是辯證的統一。但我們過去恰恰就在這樣一個簡單的問題上犯了錯誤，只顧一個企業、一個部門、一個地方的利益，而忽視了證券市場廣大投資者的正當權益。我們一定要總結經驗教訓，精心維護市場參與各方的權益。一方面，要培育和支持各市場主體抓住發展機遇，充分發揮證券市場的各項功能，通過證券市場迅速做優做強。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業化道路、建立完善現代企業制度和誠信法制建設三個方面起到“領頭羊”的作用。要集中資金和精力抓主業、抓技術升級改造，不斷增強核心競爭力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業化道路的要求，結合全省經濟結構的調整，通過募集資金的合理使用和資產的優化重組來加快產業和產品結構調整的步伐，實現企業的可持續發展。同時要牢固樹立投資者利益最大化的經營理念，重視對投資者的回報，為投資者提供分享上市公司增長成果的機會。只有這樣，才能真正培育一批誠實守信、運作規范、治理機制健全的上市公司和市場中介群體，我們的資本市場才能真正做到持續穩定健康發展，在實現本世紀頭20年國民經濟翻兩番的戰略目標和全面建設小康社會中發揮更大的作用。

三是在嚴格控制風險的前提下，加大對期貨公司的扶持力度，促進轄內期貨市場的進一步發展。鼓勵期貨公司按照建立現代金融企業的要求進行資產重組，做大作強。重點做好轄內2家期貨公司的重組和重新開業工作；支持有條件的期貨公司進行增資擴股和資產置換，優化資本結構和資產結構，提高核心競爭能力；適度支持期貨公司增設營業部，擴大市場覆蓋面；成立湖北轄區期貨業聯誼會，推動行業誠信文化建設，構筑行業信用管理體系，形成開放性、競爭性的良性生長環境。

（二）加強監管工作，提高轄內上市公司和中介機構規范運作水平

一是要以落實監管責任制和監管規程為突破口，明確監管責任，規范監管行為。在上市公司監管方面，要以落實 “轄區監管責任制”為突破口，努力提高上市公司規范運作水平。按照“屬地監管、權責明確、責任到人、相互配合”的要求，將“三點一線聯網，ab角色互補”的上市公司轄區監管責任落到實處。建立“資產、資本、資金、資訊”為中心的上市公司監管鏈，加強日常監管的制度化、程序化、格式化，通過“一月一碰頭，一季一分析，半年一對比，一年一總結”，確保對上市公司監管的動態、連續和完整。在證券期貨經營機構監管方面，要建立以凈資本監管為核心的證券、期貨公司風險監管指標體系和風險預警機制，積極探索對證券、期貨公司的轄區監管制度，從內控制度、財務風險指標、

守法經營情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經營機構的風險控制能力和風險承受能力，實行分類監管，積極促進證券、期貨經營機構的規范和發展。

二是構建協同監管體系，以防范和化解市場風險為重點，推動解決歷史遺留問題。為構建與地方政府的協同監管體系，本次會議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場協同監管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場監管方面的聯系和互動機制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內，與各級地方政府、金融監管部門以及公安、司法等部門開展廣泛深入的協作，建立應對資本市場突發事件的快速反應機制和防范化解風險的長效機制。充分發揮協同監管體系的作用，加大對大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規擔保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問題；共同推動高風險上市公司的重組進程，有效化解部分上市公司存在的不能持續經營風險；督促有關證券經營機構歸墊挪用的客戶交易結算資金和柜臺個人債務，嚴格控制、逐步壓縮國債回購風險，督促各證券經營機構合規經營；督促證券經營機構對客戶交易結算資金實行獨立存管，完善和鞏固期貨公司客戶保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經營機構挪用客戶資金和資產；及時、有效地做好轄內上市公司退市和存在重大經營風險必須退出資本市場或采取其他處置措施的證券、期貨經營機構的風險處置工作，確保轄內證券期貨市場和社會的穩定。

三是以推動法人治理結構建設為重點，加強轄內證券市場誠信建設。要推動上市公司完善法人治理結構，健全獨立董事選聘機制和監督機制。積極落實已經出臺的各項證券公司規范措施，督促轄內各證券經營機構按照《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司內部控制指引》和《關于加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》等規范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結構，加強內控機制建設，落實出資人與管理人各自的責任。在完善公司內部治理機制的基礎上，進一步完善誠信的外部監督機制。今年要以誠信文化建設為中心，建立轄區內上市公司、證券期貨經營機構及相關中介機構守法、守信、守紀、守規情況的積分制度、問責制度、檔案制度和誠信評價體系；明確各上市公司和證券期貨經營機構的主要負責人為第一誠信責任人，以加強轄內機構高管人員資格管理為重點，落實誠信責任。通過實施這些制度，對違規機構及誠信責任人相關審批事項進行嚴格控制，加大處罰力度，增大不講誠信的成本，推進轄區證券市場的“四守”文化建設。此外，要充分發揮中介機構和媒體的作用，加強社會監督。要通過上述措施，逐步建立和完善弘揚誠信、懲

戒失信的資本市場信用體系，使各證券期貨經營機構牢固樹立規范運作的理念，努力營造“公開、公平、公正”的市場環境。

（三）強化服務意識，努力營造監管與服務并重的監管環境

一是要為發展地方經濟提供服務。要充分發揮專業優勢，加強對湖北區域性資本市場規范發展有關問題的研究，立足于支持地方經濟的發展，積極為地方資本市場的發展出謀劃策。積極加強與市、州一級政府的溝通聯系。通過走訪、座談和公文交換等形式，通報當地證券市場發展狀況，指出市場主體存在的問題，揭示市場風險隱患，共同商討監管和服務措施，與地方政府齊抓共管，促使證券市場與地方經濟結構的調整和國民經濟的發展形成相互促進、協調發展的良好局面。

二是要為提高市場主體質量提供服務。要充分發揮監管信息優勢，積極探索高效有序的服務方式，加強風險提示，積極為各市場主體提供政策咨詢，及時總結推廣轄內各市場主體的創新經驗，加強對轄內上市公司、證券期貨經營機構高管人員的培訓，提高從業人員專業化水平和規范運作的能力。

三是要為改善市場環境提供服務。要充分發揮貼近市場和監管對象的優勢，加強對轄內證券業協會和上市公司董事會秘書協會的工作指導，強化其服務職能，提高其服務水平，增強其敏感性，充分發揮協會的服務和傳導職能，對于對證券行業整體有重大影響的政策措施，及時開展調查研究，認真聽取市場的聲音，廣泛了解各方面的反映，及時反映行業的呼聲，爭取行業的利益。今年要在充分調研的基礎上，修訂并適時推出證券業傭金自律公約，增強其可操作性和約束力，形成規范、有序的市場競爭格局。

同志們，今年是我們全面貫徹xx屆三中全會和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的第一年。黨中央、國務院從全局和戰略的高度，要求大力發展資本市場，省委、省政府對湖北證券期貨市場同樣寄予了厚望，俞正聲書記在全省經濟工作會議上指出，要重視資本市場，并把積極推進資本市場的改革開放和穩定發展，擴大直接融資，提到落實xx屆三中全會精神，改變湖北經濟落后狀況的重要措施的高度。面對證券期貨市場改革開放和穩定發展的大好形勢，我們一定要提高認識，統一思想，與時俱進，開拓創新，服從和服務于全省經濟結構調整和現代化建設第三步戰略目標，認真落實黨中央、國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的各項任務和要求，為湖北省全面建設小康社會做出更大的貢獻！