第一篇：關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的通知

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知

證監(jiān)基金字[2007]326號(hào)

各基金管理公司、托管銀行：

為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、《試點(diǎn)辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定”，是指凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

二、符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，擬申請(qǐng)參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出變更經(jīng)營(yíng)范圍、開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

三、擬開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)嚴(yán)格按照《基金法》、《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運(yùn)作，公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，并針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門(mén)的管理制度：

（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營(yíng)銷(xiāo)體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會(huì)計(jì)核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；

（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易實(shí)施效果評(píng)估以及相應(yīng)的報(bào)告制度等；

（三）異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度，對(duì)同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識(shí)別程序、異常交易分析報(bào)告制度等；

（四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對(duì)違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；

（五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)與崗位職責(zé)等；

（六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫(kù)的建立與維護(hù)、具體投資對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評(píng)價(jià)、投資績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運(yùn)作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；

（七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等；

（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報(bào)告等；

（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及委托資產(chǎn)來(lái)源的判斷與識(shí)別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；

（十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；

（十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，主要內(nèi)容包括：危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等。

四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的“防火墻”制度，嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送行為。通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

五、本通知自2008年1月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年十一月二十九日

第二篇：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第51號(hào)）

《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第218次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年十一月二十九日??

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)，適用本辦法。

第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待所有投資人。

資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來(lái)源合法，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第七條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：

（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第八條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

（二）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

（三）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（四）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；

（五）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；

（六）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。

第九條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。

第十一條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

（一）股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。

第十四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。

第十六條 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。固定管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬可以并行收取。

第十七條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書(shū)面承諾。

資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

第十八條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：

（一）隱瞞真相、提供虛假資料；

（二）委托來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；

（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；

（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；

（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；

（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；

（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；

（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；

（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)專門(mén)用于證券買(mǎi)賣(mài)的證券賬戶和資金賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的投資組合可以不受前款規(guī)定的限制。

第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。

辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十三條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；

（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；

（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資；

（七）通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；

（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第二十四條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章 監(jiān)督管理

第二十五條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書(shū)面意見(jiàn)。

第二十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。

第二十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有明顯差距，則應(yīng)出具書(shū)面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jī)比較、異常交易行為做專項(xiàng)說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

第三十一條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章 法律責(zé)任

第三十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停或終止辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、暫停其基金發(fā)售及持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第三十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第三十四條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第十六條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第三十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第三十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

（一）違反本辦法第八條的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)變更經(jīng)營(yíng)范圍，擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù)；

（二）未按照本辦法第十條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；

（三）違反本辦法第十三條、第十四條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制；

（四）未按照本辦法第二十條的規(guī)定公平對(duì)待所管理的各類資產(chǎn)；

（五）違反本辦法第二十三條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；

（六）未按照本辦法第二十五條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第三十七條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第十七、第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第三十八條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第五章 附則

第三十九條 本辦法第七條第（二）項(xiàng)所指的多個(gè)客戶的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施安排，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第四十條 本辦法自2008年1月1日起施行。

第三篇：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》2012

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.tmdps.cn 時(shí)間：2013-10-21 來(lái)源：

（2012年9月26日 證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)）

第一章

總

則

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)，適用本辦法。

第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待所有投資人。資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。

第七條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

業(yè)務(wù)規(guī)范

第八條 資產(chǎn)管理人通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：

（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第九條 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；

（二）未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

投資于前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的子公司，通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第十條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；

（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；

（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。

基金管理公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)或者設(shè)立專門(mén)的子公司。基金管理公司的子公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。

第十一條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十二條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

第十三條 資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣；中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

第十四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第十六條 資產(chǎn)管理人向特定多個(gè)客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說(shuō)明書(shū)。投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；

（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；

（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；

（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（五）初始銷(xiāo)售期間；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十七條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳椋?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說(shuō)明。

第十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 資產(chǎn)管理人可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者通過(guò)有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第二十條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在投資說(shuō)明書(shū)約定的期限內(nèi)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷(xiāo)售期限屆滿，滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。

第二十一條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售結(jié)算專用賬戶。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期間客戶的資金存入專門(mén)賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

第二十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限屆滿，不能滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（二）在初始銷(xiāo)售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

第二十三條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確委托財(cái)產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例和投資策略，采取有效措施對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

第二十四條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財(cái)產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

第二十五條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。

資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、為多個(gè)客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃除外。

資產(chǎn)委托人可以通過(guò)交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

第二十六條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

第二十七條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。

第二十八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。資產(chǎn)管理人在設(shè)定管理費(fèi)率、托管費(fèi)率時(shí)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)率水平和托管費(fèi)率水平，擾亂市場(chǎng)秩序。

資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。固定管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬可以并行收取。

第二十九條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書(shū)面承諾。

資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

第三十條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：

（一）隱瞞真相、提供虛假資料；

（二）委托來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；

（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；

（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；

（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；

（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；

（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；

（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；

（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第三十一條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立專門(mén)用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

第三十三條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十四條 基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十五條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；

（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；

（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動(dòng)；

（七）通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站（資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第三十六條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章 監(jiān)督管理

第三十七條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十八條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始銷(xiāo)售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃后5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說(shuō)明書(shū)、銷(xiāo)售計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書(shū)面意見(jiàn)。

第四十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。

第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有明顯差距，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jī)比較、異常交易行為做專項(xiàng)說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資料。

第四十四條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章 法律責(zé)任

第四十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第四十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第四十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第四十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第四十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

（一）違反本辦法第十條的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）違反本辦法第十二條的規(guī)定，向不符合條件的特定多個(gè)客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（三）未按照本辦法第十四條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；

（四）未按照本辦法第十六條的規(guī)定編制投資說(shuō)明書(shū)；

（五）違反本辦法第九條、第二十三條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制進(jìn)行投資；

（六）未按照本辦法第三十二條的規(guī)定公平對(duì)待所管理的各類資產(chǎn)；

（七）違反本辦法第三十四條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；

（八）違反本辦法第三十五條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；

（九）未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第五十條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款。

第五十一條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第五章

附

則

第五十二條 本辦法自2012年11月1日起施行。《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法(2007-11-29)

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（2007-11-29）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第51號(hào)

《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第218次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年十一月二十九日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)，適用本辦法。

第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待所有投資人。

資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來(lái)源合法，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第五條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第七條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：

（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第八條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

（二）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

（三）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（四）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；

（五）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；

（六）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。

第九條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。

第十一條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

（一）股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。

第十四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。

第十六條 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。固定管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬可以并行收取。

第十七條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書(shū)面承諾。

資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

第十八條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：

（一）隱瞞真相、提供虛假資料；

（二）委托來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；

（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；

（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；

（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；

（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；

（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；

（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；

（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)專門(mén)用于證券買(mǎi)賣(mài)的證券賬戶和資金賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的投資組合可以不受前款規(guī)定的限制。

第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十三條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；

（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；

（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資；

（七）通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；

（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第二十四條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章 監(jiān)督管理

第二十五條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書(shū)面意見(jiàn)。

第二十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。

第二十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有明顯差距，則應(yīng)出具書(shū)面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jī)比較、異常交易行為做專項(xiàng)說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

第三十一條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章 法律責(zé)任

第三十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停或終止辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、暫停其基金發(fā)售及持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第三十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第三十四條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第十六條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第三十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第三十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

（一）違反本辦法第八條的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)變更經(jīng)營(yíng)范圍，擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù)；

（二）未按照本辦法第十條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；

（三）違反本辦法第十三條、第十四條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制；

（四）未按照本辦法第二十條的規(guī)定公平對(duì)待所管理的各類資產(chǎn)；

（五）違反本辦法第二十三條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；

（六）未按照本辦法第二十五條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第三十七條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第十七、第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第五篇：基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法(word版)

華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/

基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

第一章

總則

第一條

為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)，適用本辦法。

第三條

從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對(duì)待所有投資人。

資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條

資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管

— 1 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第五條

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條

證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。

第七條

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

業(yè)務(wù)規(guī)范

第八條

資產(chǎn)管理人通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：

（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第九條

資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

— 2 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/

（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；

（二）未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

投資于前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的子公司，通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第十條

符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；

（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；

（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。

— 3 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 基金管理公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)或者設(shè)立專門(mén)的子公司。基金管理公司的子公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。

第十一條

為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十二條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

第十三條

資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)50億元人民幣；中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

第十四條

資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

第十五條

從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理 — 4 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第十六條

資產(chǎn)管理人向特定多個(gè)客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說(shuō)明書(shū)。投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；

（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；

（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；

（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（五）初始銷(xiāo)售期間；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十七條

為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳椋?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說(shuō)明。

第十八條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條

資產(chǎn)管理人可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者通

— 5 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 過(guò)有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第二十條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在投資說(shuō)明書(shū)約定的期限內(nèi)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷(xiāo)售期限屆滿，滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。

第二十一條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售結(jié)算專用賬戶。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期間客戶的資金存入專門(mén)賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

第二十二條

資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限屆滿，不能滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（二）在初始銷(xiāo)售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

第二十三條

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確委托財(cái)產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例和投資策略，采取有效措施對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 — 6 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 管理。

委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)，單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

第二十四條

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財(cái)產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

第二十五條

資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。

資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、為多個(gè)客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃除外。

資產(chǎn)委托人可以通過(guò)交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

第二十六條

資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

第二十七條

從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。

— 7 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 第二十八條

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。

資產(chǎn)管理人在設(shè)定管理費(fèi)率、托管費(fèi)率時(shí)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)率水平和托管費(fèi)率水平，擾亂市場(chǎng)秩序。

資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。固定管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬可以并行收取。

第二十九條

資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書(shū)面承諾。

資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

第三十條

資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：

（一）隱瞞真相、提供虛假資料；

（二）委托來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；

（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；

（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；

（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；

（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人 — 8 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 謀取不當(dāng)利益；

（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合；

（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；

（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第三十一條

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條

資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立專門(mén)用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

第三十三條

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)

— 9 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十四條

基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。

辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三十五條

資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；

（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；

（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；

（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動(dòng)；

（七）通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站（資產(chǎn)管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

— 10 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第三十六條

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章

監(jiān)督管理

第三十七條

為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十八條

為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始銷(xiāo)售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃后5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說(shuō)明書(shū)、銷(xiāo)售計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十九條

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)

— 11 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書(shū)面意見(jiàn)。

第四十條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。

第四十一條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有明顯差距，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十二條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jī)比較、異常交易行為做專項(xiàng)說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資 — 12 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 料。

第四十四條

證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章

法律責(zé)任

第四十五條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第四十六條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第四十七條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

— 13 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/ 第四十八條

資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第四十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

（一）違反本辦法第十條的規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）違反本辦法第十二條的規(guī)定，向不符合條件的特定多個(gè)客戶銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（三）未按照本辦法第十四條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；

（四）未按照本辦法第十六條的規(guī)定編制投資說(shuō)明書(shū)；

— 14 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/

（五）違反本辦法第九條、第二十三條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制進(jìn)行投資；

（六）未按照本辦法第三十二條的規(guī)定公平對(duì)待所管理的各類資產(chǎn)；

（七）違反本辦法第三十四條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；

（八）違反本辦法第三十五條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；

（九）未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第五十條

資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款。

第五十一條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

第五章

附則

— 15 — 華地資本—專注房地產(chǎn)私募股權(quán)投資 http://www.tmdps.cn/

第五十二條 本辦法自2012年11月1日起施行。《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)）同時(shí)廢止。