第一篇：在證券期貨工作會(huì)議上的講話(huà)稿

在證券期貨工作會(huì)議上的講話(huà)稿

同志們：

在我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)深刻變化和更大發(fā)展的新形勢(shì)下，全省證券期貨工作會(huì)議今天勝利召開(kāi)了。為了適應(yīng)新形勢(shì)的需要，就在本次會(huì)議前的3月1日，原中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證管辦按照全國(guó)的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱(chēng)湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來(lái)關(guān)心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門(mén)和各市州黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和媒體的同志們表示衷心的感謝！

今年新春伊始，國(guó)務(wù)院以國(guó)發(fā)3號(hào)文件，發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，同時(shí)又召開(kāi)了全國(guó)銀行、證券、保險(xiǎn)工作會(huì)議；中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議。我們這次會(huì)議就是在這一新形勢(shì)的要求下召開(kāi)的。剛才，超良副省長(zhǎng)代表省政府作了題為《抓住機(jī)遇，加快發(fā)展，開(kāi)創(chuàng)全省資本市場(chǎng)新局面》的重要講話(huà)。根據(jù)會(huì)議安排，我主要結(jié)合這幾年來(lái)湖北資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，圍繞全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，大力推進(jìn)我省證券期貨市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領(lǐng)會(huì)精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，分析形勢(shì)，制定措施，推動(dòng)發(fā)展。下面我講3個(gè)方面的問(wèn)題，供大家討論。

一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找準(zhǔn)差距，正確認(rèn)識(shí)湖北資本市場(chǎng)當(dāng)前面臨的形勢(shì)

近年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性矛盾和體制性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了32個(gè)月的持續(xù)低迷，市場(chǎng)外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這種弱市情況下，湖北區(qū)域證券市場(chǎng)歷經(jīng)體制轉(zhuǎn)軌和結(jié)構(gòu)調(diào)整的劇烈變化和戰(zhàn)斗洗禮，克服了去年上半年突如其來(lái)的“非典”影響和長(zhǎng)期股市低迷等不利因素，在結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范發(fā)展方面都取得了新的成績(jī)。

一是上市公司質(zhì)量有所改善。第一，上市公司規(guī)范化程度有所提高。****年，轄內(nèi)上市公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高了規(guī)范運(yùn)作水平，公司質(zhì)量也有所改善。長(zhǎng)期以來(lái)困擾上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了獨(dú)立董事制度，共計(jì)聘請(qǐng)獨(dú)立董事184名。80%左右的上市公司董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)都達(dá)到了1/3以上，獨(dú)立董事的作用正在逐步發(fā)揮。與此同時(shí)，上市公司內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制也有所完善。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，有48家公司按照《上市公司章程指引》的規(guī)定，建立了對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)；36家公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求在董事會(huì)下設(shè)了專(zhuān)門(mén)的審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露進(jìn)行審核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如東風(fēng)汽車(chē)的投資者關(guān)系管理、長(zhǎng)源電力的信息呈報(bào)單制度、精倫電子的累積投票制度等。截至****年三季度末，全省存在關(guān)聯(lián)方資金占用的上市公司減少了19家，從年初的46家降至27家，關(guān)聯(lián)欠款總額也由年初的56.72億元降至38.5億元，下降了18.22億元。第二，上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力持續(xù)增強(qiáng)。去年前三季度，轄內(nèi)57家上市公司共實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入387.70億元，較上年同期增長(zhǎng)9.76%；實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)66.42億元，較上年同期增長(zhǎng)5.26%。與此同時(shí)，轄內(nèi)共有41家上市公司盈利能力較上年同期有不同程度的增長(zhǎng)，其中有2家公司凈利潤(rùn)增幅在100%以上。武鋼股份、東風(fēng)汽車(chē)等一批上市公司以其優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的發(fā)展勢(shì)頭躋身藍(lán)籌股行列。根據(jù)各公司盈利預(yù)測(cè)的情況來(lái)看，預(yù)計(jì)****年全年轄內(nèi)將有7家上市公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，6家上市公司業(yè)績(jī)同比出現(xiàn)較大幅度的上升。第三，上市公司整體業(yè)績(jī)第四季度已出現(xiàn)拐點(diǎn)。目前上市公司****年年報(bào)還未完全公布。從初步摸底的情況看，全省上市公司實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入將達(dá)到506億元以上，較上年增長(zhǎng)4.77%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)達(dá)到22億元以上，比上年增長(zhǎng)59.76%。全省上市公司平均凈利潤(rùn)、平均每股收益、平均凈資產(chǎn)收益率等各項(xiàng)指標(biāo)與上年同期相比，呈現(xiàn)了50%以上的大幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，明顯呈現(xiàn)出拐點(diǎn)跡象，表明湖北上市公司的整體業(yè)績(jī)正在走出低谷。

二是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逐步釋放。一方面，目前轄內(nèi)上市公司歷史形成的風(fēng)險(xiǎn)基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問(wèn)題突出的上市公司通過(guò)重組，實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈，初步擺脫了退市風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于市場(chǎng)持續(xù)下滑，交易量銳減，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大面積虧損，潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)不斷凸現(xiàn)，促使證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)重組整合求生存圖發(fā)展。這種整合在湖北證券市場(chǎng)體現(xiàn)得尤為明顯：****年，湖北轄內(nèi)123家證券營(yíng)業(yè)部中，有3家營(yíng)業(yè)部被暫停營(yíng)業(yè)或關(guān)閉、撤銷(xiāo)，11家營(yíng)業(yè)部發(fā)生轉(zhuǎn)讓?zhuān)?家同城遷址，7家正準(zhǔn)備遷往外地。營(yíng)業(yè)部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內(nèi)證券業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場(chǎng)調(diào)整和轉(zhuǎn)軌的形勢(shì)，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，在組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、成本費(fèi)用的控制、產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新等方面都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。此外，轄內(nèi)證券市場(chǎng)遺留的券商挪用客戶(hù)保證金和柜臺(tái)回購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)也得到了進(jìn)一步釋放。XX年底，轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)回購(gòu)余額由1999年底的43.7億元下降到8.06億元，截至****年底，又進(jìn)一步降至3.58億元，比XX年下降了55.6%。值得一提的是，轄內(nèi)長(zhǎng)江證券公司適應(yīng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，積極實(shí)施公司戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，在XX、****年全行業(yè)連續(xù)兩年大面積虧損的情況下，該公司均實(shí)現(xiàn)了盈利。其控股的長(zhǎng)信基金管理公司和以投資銀行業(yè)務(wù)為主的長(zhǎng)江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司均已獲準(zhǔn)設(shè)立，為公司的進(jìn)一步做大做強(qiáng)打下了良好的基礎(chǔ)。

三是期貨市場(chǎng)恢復(fù)快速增長(zhǎng)。****年，湖北期貨市場(chǎng)延續(xù)了XX年以來(lái)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，取得了可喜的發(fā)展。目前轄內(nèi)共有6家期貨公司，其中4家正常營(yíng)業(yè)，2家停業(yè)公司已于去年底獲準(zhǔn)恢復(fù)營(yíng)業(yè)，期貨營(yíng)業(yè)部12家。全年市場(chǎng)各項(xiàng)指標(biāo)均有大幅度增長(zhǎng)。4家正常營(yíng)業(yè)期貨公司全年代理成交金額共計(jì)2163.3億元，較XX年增加了220%，占全國(guó)期貨市場(chǎng)成交總額（108389.02億元）的2%，增長(zhǎng)速度高于全國(guó)平均水平；期貨公司手續(xù)費(fèi)收入達(dá)到2479.79萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)414%；各期貨公司普遍開(kāi)始盈利，利潤(rùn)總額達(dá)到176.42萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)187%。在期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，各期貨公司立足風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步推行了客戶(hù)保證金封閉運(yùn)行管理，并根據(jù)市場(chǎng)交易行情的變化，適時(shí)調(diào)整客戶(hù)保證金比例，風(fēng)險(xiǎn)控制能力得到了大幅提升。

四是證券經(jīng)營(yíng)環(huán)境正在得到改善。通過(guò)多年來(lái)的加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，目前保護(hù)投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信意識(shí)不斷增強(qiáng)。各會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所在證券執(zhí)業(yè)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)意識(shí)和貫徹“謹(jǐn)慎性原則”的意識(shí)明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問(wèn)題得到了較好的糾正。從****年12月開(kāi)始，轄內(nèi)各上市公司全面開(kāi)展了投資者關(guān)系管理工作，信息披露的主動(dòng)性、及時(shí)性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場(chǎng)的形象。

此外，證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型調(diào)整也減緩了資本市場(chǎng)的擴(kuò)張壓力，為市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展培育和儲(chǔ)備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動(dòng)力。雖然近年來(lái)湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國(guó)不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲(chǔ)備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展打下了較好的基礎(chǔ)。今年2月24日，楚天高速成功發(fā)行2.8億股新股，募集資金逾8億元，實(shí)現(xiàn)了我省今年證券融資的開(kāi)門(mén)紅。截至目前，全省還有5家公司（武漢健民、馬應(yīng)龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達(dá)股份）通過(guò)發(fā)行審核，3家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了配股、增發(fā)申報(bào)材料。可以預(yù)計(jì)，****年湖北省證券融資額將超過(guò)100億元以上，創(chuàng)造我省證券市場(chǎng)融資的歷史最高峰。

全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，是妥善解決我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以來(lái)形成的歷史遺留問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的需要，也是我國(guó)資本市場(chǎng)完善各項(xiàng)功能，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更是各市場(chǎng)主體充分利用資本市場(chǎng)，加快自身發(fā)展的需要。為貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已適時(shí)調(diào)整了工作思路。在今年的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，尚福林主席將今后一段時(shí)期中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作思路概括為四句話(huà)：抓住一條主線(xiàn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；強(qiáng)化兩種意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)；搞好三方面建設(shè)，完善市場(chǎng)功能，健全市場(chǎng)體系，推動(dòng)法制誠(chéng)信；深化四項(xiàng)改革，發(fā)行體制改革，風(fēng)險(xiǎn)防范與處置機(jī)制改革，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革和證券期貨監(jiān)管體制改革。為貫徹國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，進(jìn)一步推動(dòng)湖北資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，省政府也已擬定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》，就落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神作出了具體部署。應(yīng)該看到，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，不僅僅是監(jiān)管部門(mén)和各級(jí)政府的事情，更是各市場(chǎng)主體的切身利益之所系，需要各市場(chǎng)主體從自身做起，全面貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神。在此，我就轄內(nèi)各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》和省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神談幾點(diǎn)體會(huì)：

（一）要提高對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，正確處理推動(dòng)發(fā)展與加強(qiáng)規(guī)范的關(guān)系，堅(jiān)持用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題

用發(fā)展的辦法來(lái)解決前進(jìn)中的問(wèn)題，是資本市場(chǎng)發(fā)展客觀(guān)規(guī)律的要求，也是總結(jié)我國(guó)

資本市場(chǎng)發(fā)展十幾年來(lái)的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)所必然得出的結(jié)果。這是一個(gè)認(rèn)識(shí)的問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)實(shí)際的問(wèn)題。我們貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》，首先是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神實(shí)質(zhì)，統(tǒng)一和提高我們對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，其中最重要的就是要統(tǒng)一和提高對(duì)發(fā)展和規(guī)范資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。要看到當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)還處在“新興加轉(zhuǎn)軌”的初級(jí)階段，發(fā)展不夠是我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)的主要矛盾，因此，首先必須推動(dòng)發(fā)展。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，必須樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)。一方面要求我們以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，加快發(fā)展的步伐。既要搞好數(shù)量的增長(zhǎng)，如市場(chǎng)容量的擴(kuò)大、上市公司數(shù)量的增加、投資者人數(shù)的增多、金融品種的豐富、市場(chǎng)交易的活躍等；也要提高發(fā)展的質(zhì)量，如市場(chǎng)制度的完善、監(jiān)管的加強(qiáng)、結(jié)構(gòu)的改善、投資者行為的理性化、上市公司素質(zhì)的提高、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升等。另一方面，也要求我們處理好證券市場(chǎng)規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，在發(fā)展中解決問(wèn)題，在加強(qiáng)規(guī)范中求得發(fā)展。從湖北證券市場(chǎng)當(dāng)前存在的問(wèn)題來(lái)看，有些是市場(chǎng)發(fā)展初期遺留下來(lái)并在市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程中暴露出來(lái)的；有些是在體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期改革不配套、制度不銜接、觀(guān)念調(diào)整不到位造成的；有些是新興市場(chǎng)發(fā)展中市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系不健全而難以避免的，總體上屬于發(fā)展中的問(wèn)題，必須在進(jìn)一步推進(jìn)證券市場(chǎng)改革和發(fā)展中逐步加以解決。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，要求各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持誠(chéng)信的原則，樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換來(lái)克服“重籌資，輕轉(zhuǎn)制”的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的全面性；通過(guò)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)的并重來(lái)達(dá)到結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的協(xié)調(diào)性；通過(guò)規(guī)范運(yùn)作來(lái)防范發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)性。講發(fā)展，必須是規(guī)范的發(fā)展，講規(guī)范也必須是發(fā)展的規(guī)范。要始終堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展的統(tǒng)一，既要抓住機(jī)遇，加速發(fā)展，也要注意在發(fā)展的過(guò)程中，通過(guò)發(fā)展的辦法，來(lái)解決好歷史形成的問(wèn)題，提高發(fā)展的質(zhì)量。

（二）要提高對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，正確處理政策引導(dǎo)支持和市場(chǎng)自發(fā)作用的關(guān)系，堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向

資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展需要相應(yīng)的政策引導(dǎo)和支持。這一點(diǎn)，在我國(guó)資本市場(chǎng)的起步階段顯得尤為必要。從湖北資本市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程看，也得到了印證。湖北現(xiàn)有資本市場(chǎng)大省的地位，是在各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)的直接參與和大力推動(dòng)下形成的。因此，我們證券期貨市場(chǎng)的各經(jīng)營(yíng)主體對(duì)此常懷感恩之情。今后，還需要政府和各有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，特別是落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)政策以及省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》中出臺(tái)的相關(guān)政策，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。但是我們也應(yīng)該看到，隨著政府職能的轉(zhuǎn)換和資本市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，證券市場(chǎng)幾年來(lái)的調(diào)整已帶來(lái)了投資者結(jié)構(gòu)、上市公司結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的深刻變化和證券市場(chǎng)發(fā)展模式、盈利模式的轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)的發(fā)展已告別單純追求量的增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)向了質(zhì)量并重、協(xié)調(diào)發(fā)展的新的增長(zhǎng)模式。隨著投資者隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)化、投資品種的多元化、市場(chǎng)主體的國(guó)際化和投融資理念的理性化，我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化機(jī)制已初步形成并正在發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，使得我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了在政府的宏觀(guān)指導(dǎo)和調(diào)控下，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的這一發(fā)展格局，以前單純依靠政府直接參與和推動(dòng)的模式已經(jīng)讓位于政府支持和引導(dǎo)下的市場(chǎng)運(yùn)作模式。我省資本市場(chǎng)近年來(lái)發(fā)展不快，除了與全國(guó)證券市場(chǎng)處于弱市調(diào)整的形勢(shì)有關(guān)，也是與我們觀(guān)念轉(zhuǎn)換不到位，駕馭市場(chǎng)的能力不強(qiáng)有很大關(guān)系的。堅(jiān)持市場(chǎng)化的取向，一方面要求政府結(jié)合自身職能的轉(zhuǎn)換，運(yùn)用財(cái)政、稅收等政策措施對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)和支持，為資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境；但更為重要的一方面，就是要求市場(chǎng)主體結(jié)合自身的實(shí)際，充分運(yùn)用市場(chǎng)的機(jī)制和功能來(lái)加快自身的發(fā)展，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。不能有事找“婆婆”，無(wú)事就怨“婆婆”，不要“婆婆”。資本市場(chǎng)發(fā)展了十幾年，我們上市公司最大的也有十幾歲了，應(yīng)該到資本市場(chǎng)的大海中勇敢搏擊風(fēng)浪。各上市公司要牢牢把握、緊緊抓住國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》出臺(tái)的大好機(jī)遇，重新審視企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略，特別是資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，尋找適合自身特點(diǎn)進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)的途徑，把產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，把股東利益最大化和提高盈利水平作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)各種途徑，尋找各種方式，擴(kuò)大從資本市場(chǎng)直接融資的數(shù)量。需要進(jìn)行并購(gòu)重組的上市公司要積極實(shí)施以市場(chǎng)為主導(dǎo)的并購(gòu)重組。通過(guò)并購(gòu)重組來(lái)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要把握市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合、做優(yōu)做強(qiáng)，努力把自身建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。

（三）要提高對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展新機(jī)遇的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，堅(jiān)持以創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展

創(chuàng)新是證券市場(chǎng)保持活力和持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源，也是證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要途徑。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出了建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)的任務(wù)和目標(biāo)。圍繞這一目標(biāo)，要健全資本市場(chǎng)體系、完善產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化市場(chǎng)主體約束。這些措施，每一項(xiàng)都包含創(chuàng)新的內(nèi)容和要求。創(chuàng)新就是機(jī)遇，創(chuàng)新就是發(fā)展。我們一定要適應(yīng)資本市場(chǎng)新的調(diào)整格局的要求，加快創(chuàng)新的步伐。

第一，要積極探索融資方式的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要結(jié)合資本市場(chǎng)體系的完善、融資政策的變化、自身的資金需求、資本結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)狀況，積極探索融資方式的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出要完善多層次的資本市場(chǎng)體系，豐富資本市場(chǎng)產(chǎn)品，鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新。要規(guī)范發(fā)展主板市場(chǎng)，分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，在充分發(fā)揮證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作用的基礎(chǔ)上，積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度。這實(shí)際上已勾勒出我國(guó)由主板、二板、三板和柜臺(tái)交易構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)體系的新藍(lán)圖。并且提出積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金，建立股票融資與債券融資相協(xié)調(diào)的資本市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這就大大拓寬了企業(yè)直接融資的渠道和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)變現(xiàn)渠道。我們要抓住機(jī)遇，努力探索通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債券、境外上市、創(chuàng)業(yè)板上市等不同融資形式，拓寬融資渠道，加速資本形成。另外，股票發(fā)行制度也進(jìn)行了重大改革。除了完善發(fā)行核準(zhǔn)制度、上市保薦人制度外，證監(jiān)會(huì)特別提出支持代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的支柱企業(yè)整體在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行上市，提高首次公開(kāi)發(fā)行、上市公司再融資和并購(gòu)重組的效率，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面入手調(diào)整和改善上市公司結(jié)構(gòu)。我省武鋼股份的定向增發(fā)就是集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)整體上市的一種有益嘗試，得到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的首肯和市場(chǎng)的認(rèn)同。從分拆包裝上市到集團(tuán)整體上市，這是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)努力抓住的發(fā)展機(jī)遇。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要拓寬融資渠道，積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取達(dá)到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，利用發(fā)債的方式籌集長(zhǎng)期資金；開(kāi)展證券公司質(zhì)押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭(zhēng)取上市融資，以股份制的形式壯大資本規(guī)模，完善治理結(jié)構(gòu)，提升參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

第二，要積極探索產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》為市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新廣開(kāi)了渠道，這就是要加大風(fēng)險(xiǎn)較低的固定收益類(lèi)證券產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)力度，為投資者提供儲(chǔ)蓄替代型證券投資品種，積極探索開(kāi)發(fā)資產(chǎn)證券化品種。各資

本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新拓展自身的業(yè)務(wù)范圍，創(chuàng)新自己的服務(wù)。要結(jié)合轄內(nèi)客戶(hù)資源的情況，做好基礎(chǔ)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)研究，通過(guò)提供特色增值服務(wù)，打造優(yōu)良的服務(wù)品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應(yīng)期貨市場(chǎng)產(chǎn)品品種增加的形勢(shì)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。

第三，要積極推進(jìn)公司治理機(jī)制的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，積極探索完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)；要進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷完善獨(dú)立董事提名、選聘和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用；要堅(jiān)持不懈地推行勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結(jié)合起來(lái)，積極探索年薪制、股票期權(quán)等形式，進(jìn)一步健全高管人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，力爭(zhēng)在建立市場(chǎng)化的高級(jí)管理人員配置、激勵(lì)、約束三個(gè)機(jī)制方面取得突破；要積極探索進(jìn)一步保護(hù)流通股股東權(quán)益的相關(guān)制度，如股東大會(huì)網(wǎng)上投票

、征集投票權(quán)、有關(guān)重大事項(xiàng)引入流通股股東表決等；要強(qiáng)化信息披露意識(shí)，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要圍繞建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的要求，積極進(jìn)行管理創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任；完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

第四，要積極探索通過(guò)金融創(chuàng)新的辦法妥善解決歷史遺留問(wèn)題。目前困擾我省上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過(guò)金融創(chuàng)新來(lái)解決這些問(wèn)題，要按照有利于歷史問(wèn)題的解決，有利于公司持續(xù)發(fā)展的原則，積極探索通過(guò)定向增發(fā)、定向回購(gòu)等金融創(chuàng)新的方法來(lái)妥善解決股東出資不到位、關(guān)聯(lián)方欠款等歷史遺留問(wèn)題。

創(chuàng)新是一個(gè)從不完善到逐步完善的過(guò)程。所有創(chuàng)新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創(chuàng)新必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與利益同在，風(fēng)險(xiǎn)也和機(jī)遇同在。我們不能因?yàn)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不敢創(chuàng)新，同樣，也不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而不考慮風(fēng)險(xiǎn)，更不能為了創(chuàng)新而給長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展制造風(fēng)險(xiǎn)。我省前幾年證券市場(chǎng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創(chuàng)新的過(guò)程中把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在十分重要的位置，真正通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

（四）要提高對(duì)資本市場(chǎng)功能定位的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)主體與社會(huì)公眾投資者的關(guān)系，堅(jiān)持把保護(hù)投資者利益特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益作為我們工作的重中之重

資本市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置、籌集資金、促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)水平、為投資者提供增加財(cái)富的機(jī)會(huì)等功能。功能定位反映了市場(chǎng)參與各方的要求，是市場(chǎng)內(nèi)在規(guī)律的體現(xiàn)。要促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，必須注重完善和發(fā)揮市場(chǎng)整體功能。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》從資本市場(chǎng)功能定位出發(fā)，貫穿了兩條鮮明的紅線(xiàn)：一條是要大力培育市場(chǎng)主體，發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資；另一條就是要加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管工作，努力提高證券市場(chǎng)各方參與者的誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)誠(chéng)信法制建設(shè)，堅(jiān)持依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，兩次提到特別要保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，要重視資本市場(chǎng)的投資回報(bào)，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果、增加財(cái)富的機(jī)會(huì)。培育市場(chǎng)主體和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，融資和投資，是資本市場(chǎng)功能定位的一對(duì)矛盾的辯證統(tǒng)一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個(gè)簡(jiǎn)單且顯而易見(jiàn)的道理。這如同“xxxx”重要思想中代表先進(jìn)生產(chǎn)力與代表廣大人民群眾最根本利益的關(guān)系一樣，是辯證的統(tǒng)一。但我們過(guò)去恰恰就在這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題上犯了錯(cuò)誤，只顧一個(gè)企業(yè)、一個(gè)部門(mén)、一個(gè)地方的利益，而忽視了證券市場(chǎng)廣大投資者的正當(dāng)權(quán)益。我們一定要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，精心維護(hù)市場(chǎng)參與各方的權(quán)益。一方面，要培育和支持各市場(chǎng)主體抓住發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的各項(xiàng)功能，通過(guò)證券市場(chǎng)迅速做優(yōu)做強(qiáng)。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業(yè)化道路、建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度和誠(chéng)信法制建設(shè)三個(gè)方面起到“領(lǐng)頭羊”的作用。要集中資金和精力抓主業(yè)、抓技術(shù)升級(jí)改造，不斷增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業(yè)化道路的要求，結(jié)合全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通過(guò)募集資金的合理使用和資產(chǎn)的優(yōu)化重組來(lái)加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)要牢固樹(shù)立投資者利益最大化的經(jīng)營(yíng)理念，重視對(duì)投資者的回報(bào)，為投資者提供分享上市公司增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。只有這樣，才能真正培育一批誠(chéng)實(shí)守信、運(yùn)作規(guī)范、治理機(jī)制健全的上市公司和市場(chǎng)中介群體，我們的資本市場(chǎng)才能真正做到持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)和全面建設(shè)小康社會(huì)中發(fā)揮更大的作用。

三是在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，加大對(duì)期貨公司的扶持力度，促進(jìn)轄內(nèi)期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。鼓勵(lì)期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進(jìn)行資產(chǎn)重組，做大作強(qiáng)。重點(diǎn)做好轄內(nèi)2家期貨公司的重組和重新開(kāi)業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進(jìn)行增資擴(kuò)股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力；適度支持期貨公司增設(shè)營(yíng)業(yè)部，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，構(gòu)筑行業(yè)信用管理體系，形成開(kāi)放性、競(jìng)爭(zhēng)性的良性生長(zhǎng)環(huán)境。

（二）加強(qiáng)監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平

一是要以落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實(shí) “轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制”為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。按照“屬地監(jiān)管、權(quán)責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的要求，將“三點(diǎn)一線(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，ab角色互補(bǔ)”的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。建立“資產(chǎn)、資本、資金、資訊”為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強(qiáng)日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過(guò)“一月一碰頭，一季一分析，半年一對(duì)比，一年一總結(jié)”，確保對(duì)上市公司監(jiān)管的動(dòng)態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，要建立以?xún)糍Y本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，積極探索對(duì)證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、

守法經(jīng)營(yíng)情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管，積極促進(jìn)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展。

二是構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，推動(dòng)解決歷史遺留問(wèn)題。為構(gòu)建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會(huì)議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動(dòng)機(jī)制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內(nèi)，與各級(jí)地方政府、金融監(jiān)管部門(mén)以及公安、司法等部門(mén)開(kāi)展廣泛深入的協(xié)作，建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對(duì)大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔(dān)保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問(wèn)題；共同推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司的重組進(jìn)程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；督促有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸墊挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金和柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)，嚴(yán)格控制、逐步壓縮國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行獨(dú)立存管，完善和鞏固期貨公司客戶(hù)保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶(hù)資金和資產(chǎn)；及時(shí)、有效地做好轄內(nèi)上市公司退市和存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場(chǎng)或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，確保轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。

三是以推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)轄內(nèi)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。要推動(dòng)上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全獨(dú)立董事選聘機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。積極落實(shí)已經(jīng)出臺(tái)的各項(xiàng)證券公司規(guī)范措施，督促轄內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見(jiàn)》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，落實(shí)出資人與管理人各自的責(zé)任。在完善公司內(nèi)部治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善誠(chéng)信的外部監(jiān)督機(jī)制。今年要以誠(chéng)信文化建設(shè)為中心，建立轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)守法、守信、守紀(jì)、守規(guī)情況的積分制度、問(wèn)責(zé)制度、檔案制度和誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人為第一誠(chéng)信責(zé)任人，以加強(qiáng)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)高管人員資格管理為重點(diǎn)，落實(shí)誠(chéng)信責(zé)任。通過(guò)實(shí)施這些制度，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及誠(chéng)信責(zé)任人相關(guān)審批事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格控制，加大處罰力度，增大不講誠(chéng)信的成本，推進(jìn)轄區(qū)證券市場(chǎng)的“四守”文化建設(shè)。此外，要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和媒體的作用，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。要通過(guò)上述措施，逐步建立和完善弘揚(yáng)誠(chéng)信、懲

戒失信的資本市場(chǎng)信用體系，使各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的理念，努力營(yíng)造“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，努力營(yíng)造監(jiān)管與服務(wù)并重的監(jiān)管環(huán)境

一是要為發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。要充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)湖北區(qū)域性資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展有關(guān)問(wèn)題的研究，立足于支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極為地方資本市場(chǎng)的發(fā)展出謀劃策。積極加強(qiáng)與市、州一級(jí)政府的溝通聯(lián)系。通過(guò)走訪(fǎng)、座談和公文交換等形式，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，指出市場(chǎng)主體存在的問(wèn)題，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，共同商討監(jiān)管和服務(wù)措施，與地方政府齊抓共管，促使證券市場(chǎng)與地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。

二是要為提高市場(chǎng)主體質(zhì)量提供服務(wù)。要充分發(fā)揮監(jiān)管信息優(yōu)勢(shì)，積極探索高效有序的服務(wù)方式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，積極為各市場(chǎng)主體提供政策咨詢(xún)，及時(shí)總結(jié)推廣轄內(nèi)各市場(chǎng)主體的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)化水平和規(guī)范運(yùn)作的能力。

三是要為改善市場(chǎng)環(huán)境提供服務(wù)。要充分發(fā)揮貼近市場(chǎng)和監(jiān)管對(duì)象的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)的工作指導(dǎo)，強(qiáng)化其服務(wù)職能，提高其服務(wù)水平，增強(qiáng)其敏感性，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的服務(wù)和傳導(dǎo)職能，對(duì)于對(duì)證券行業(yè)整體有重大影響的政策措施，及時(shí)開(kāi)展調(diào)查研究，認(rèn)真聽(tīng)取市場(chǎng)的聲音，廣泛了解各方面的反映，及時(shí)反映行業(yè)的呼聲，爭(zhēng)取行業(yè)的利益。今年要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，修訂并適時(shí)推出證券業(yè)傭金自律公約，增強(qiáng)其可操作性和約束力，形成規(guī)范、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。

同志們，今年是我們?nèi)尕瀼豿x屆三中全會(huì)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的第一年。黨中央、國(guó)務(wù)院從全局和戰(zhàn)略的高度，要求大力發(fā)展資本市場(chǎng)，省委、省政府對(duì)湖北證券期貨市場(chǎng)同樣寄予了厚望，俞正聲書(shū)記在全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出，要重視資本市場(chǎng)，并把積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資，提到落實(shí)xx屆三中全會(huì)精神，改變湖北經(jīng)濟(jì)落后狀況的重要措施的高度。面對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的大好形勢(shì)，我們一定要提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，服從和服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代化建設(shè)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的各項(xiàng)任務(wù)和要求，為湖北省全面建設(shè)小康社會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)！

第二篇：在證券期貨工作會(huì)議上的講話(huà)稿

盈利，利潤(rùn)總額達(dá)到176.42萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)187%。在期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，各期貨公司立足風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步推行了客戶(hù)保證金封閉運(yùn)行管理，并根據(jù)市場(chǎng)交易行情的變化，適時(shí)調(diào)整客戶(hù)保證金比例，風(fēng)險(xiǎn)控制能力得到了大幅提升。

四是證券經(jīng)營(yíng)環(huán)境正在得到改善。通過(guò)多年來(lái)的加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，目前保護(hù)投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信意識(shí)不斷增強(qiáng)。各會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所在證券執(zhí)業(yè)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)意識(shí)和貫徹”謹(jǐn)慎性原則”的意識(shí)明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問(wèn)題得到了較好的糾正。從****年12月開(kāi)始，轄內(nèi)各上市公司全面開(kāi)展了投資者關(guān)系管理工作，信息披露的主動(dòng)性、及時(shí)性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場(chǎng)的形象。

此外，證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型調(diào)整也減緩了資本市場(chǎng)的擴(kuò)張壓力，為市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展培育和儲(chǔ)備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動(dòng)力。雖然近年來(lái)湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國(guó)不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲(chǔ)備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展打下了較好的基矗今年2月24日，楚天高速成功發(fā)行2.8億股新股，募集資金逾8億元，實(shí)現(xiàn)了我省今年證券融資的開(kāi)門(mén)紅。截至目前，全省還有5家公司（武漢健民、馬應(yīng)龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達(dá)股份）通過(guò)發(fā)行審核，3家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了配股、增發(fā)申報(bào)材料。可以預(yù)計(jì)，****年湖北省證券融資額將超過(guò)100億元以上，創(chuàng)造我省證券市場(chǎng)融資的歷史最高峰。

從以上分析可見(jiàn)，經(jīng)過(guò)幾年的調(diào)整，使我們理順了發(fā)展的思路，提高了發(fā)展的質(zhì)量，改善了發(fā)展的環(huán)境，也積蓄了發(fā)展的動(dòng)力。可以說(shuō)，隨著證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，湖北證券市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和調(diào)整帶來(lái)的上述變化和機(jī)遇，使我們有理由對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展充滿(mǎn)信心。但是，在堅(jiān)定對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展前景的信心的同時(shí)，我們還應(yīng)該清醒地看到，證券市場(chǎng)的調(diào)整，也暴露出了我們?cè)诎l(fā)展中存在的矛盾和問(wèn)題。湖北證券期貨市場(chǎng)起步早，發(fā)展快，也因此而積累了一些歷史形成的包袱。這些歷史遺留問(wèn)題，限制了各市場(chǎng)主體利用資本市場(chǎng)的能力，使得資本市場(chǎng)功能發(fā)揮得不夠全面和充分，也使得資本市場(chǎng)推動(dòng)湖北經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用發(fā)揮得還不夠。總之一句話(huà)，目前湖北證券市場(chǎng)發(fā)展還很不夠，直接融資與間接融資比例嚴(yán)重失調(diào)。總體表現(xiàn)是我省經(jīng)濟(jì)的證券化率還非常之低，****年底，全省上市公司總市值1154.93億元，僅占湖北省當(dāng)年GDp的21%，遠(yuǎn)低于全國(guó)36%的證券化率；****年我省僅有新華光1家公司發(fā)行新股，目前上市公司總數(shù)已退居全國(guó)第9位，且從資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力等方面來(lái)看，更是排在全國(guó)各省市的第10位以后。具體來(lái)說(shuō)，我們認(rèn)為湖北區(qū)域證券市場(chǎng)還存在以下3個(gè)突出問(wèn)題，需要在下一步的發(fā)展中著力解決好。

一是市場(chǎng)主體兩極分化加劇，整體質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。自1998年以來(lái)，我省上市公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連續(xù)多年逐步走低，從1999年開(kāi)始，我省上市公司的平均業(yè)績(jī)一直低于全國(guó)平均水平，去年前三季度業(yè)績(jī)更達(dá)到最低點(diǎn)：全省57家上市公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)17.76億元，同比下降了4.27%；加權(quán)平均每股收益為0.097元，較2002年同期的0.101元下降了4%；凈資產(chǎn)收益率為3.69%，較2002年同期的3.86%下降了4.4%，且遠(yuǎn)低于同期全國(guó)上市公司6.2%的平均凈資產(chǎn)收益率。全年還有5家上市公司發(fā)布預(yù)虧公告，4家公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將下滑50%以上。

與此同時(shí)，轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的兩極分化也在加劇。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、行業(yè)生態(tài)惡化且盈利模式變化的情況下，全省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已連續(xù)兩年出現(xiàn)大面積虧損，且虧損金額逐年上升。2002年，全省各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)累計(jì)虧損5575萬(wàn)元，76家營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)虧損，虧損面達(dá)62.3%；****年，全省各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)又累計(jì)虧損10266萬(wàn)元，是2002年的1.84倍；虧損營(yíng)業(yè)部家數(shù)和虧損面均與2002年持平。

二是市場(chǎng)規(guī)范化程度不高，各種不穩(wěn)定因素依然存在。各市場(chǎng)主體法人治理結(jié)構(gòu)不完善、市場(chǎng)行為不規(guī)范，在一定程度上影響了湖北證券市場(chǎng)的運(yùn)作效率和功能發(fā)揮。表現(xiàn)在上市公司方面，由于改制不徹底，經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換不到位，湖北省部分上市公司還存在政企不分、與大股東未徹底”五分開(kāi)”的情況，部分公司”三會(huì)運(yùn)作”和信息披露不規(guī)范、內(nèi)部管理制度不完善、激勵(lì)約束機(jī)制不健全、募集資金管理不規(guī)范等問(wèn)題較為突出。截至****年9月底，轄內(nèi)共有27家上市公司存在關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，被占用資金高達(dá)38.5億元；25家公司存在對(duì)外擔(dān)保的情況，擔(dān)保總額34.6億元，13家公司存在關(guān)聯(lián)擔(dān)保，關(guān)聯(lián)擔(dān)保額為31億元。與此同時(shí)，部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制也還有待進(jìn)一步完善，因法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制不完善而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也在頻頻出現(xiàn)。

從目前湖北證券市場(chǎng)存在的不穩(wěn)定因素來(lái)看，有結(jié)構(gòu)性的風(fēng)險(xiǎn)，由于轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相對(duì)集中，全國(guó)各大券商風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)，基本都會(huì)波及到轄內(nèi)證券市場(chǎng)；也有系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，如證券公司的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，經(jīng)常會(huì)以受托理財(cái)損失、股權(quán)投資損失等形式波及到轄內(nèi)上市公司；但更突出地表現(xiàn)出來(lái)的，還是轄內(nèi)上市公司和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及由此引發(fā)的上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兌付風(fēng)險(xiǎn)。因歷史的原因，加之上市后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不及時(shí)，結(jié)構(gòu)調(diào)整不到位，轄內(nèi)部分上市公司已基本喪失了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，目前共有7家公司因連續(xù)虧損而被ST處理，正面臨不同程度的退市風(fēng)險(xiǎn)。從已掌握的情況來(lái)看，****年年報(bào)公布后，轄內(nèi)有1家公司將因連續(xù)三年虧損被暫停上市，直接面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；有2家公司如****年繼續(xù)虧損，將被ST處理。這樣算來(lái)，今年全省ST公司總數(shù)仍在5家左右。此外，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)進(jìn)行國(guó)債柜臺(tái)回購(gòu)和挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等歷史遺留問(wèn)題潛藏的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。這些都是當(dāng)前湖北證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的主要隱患。

三是證券市場(chǎng)功能發(fā)揮不充分，持續(xù)發(fā)展后勁不足。主要表現(xiàn)為新股發(fā)行上市進(jìn)度趨緩、上市公司再融資能力不強(qiáng)。與沿海省份相比，湖北省擬上市公司

后備資源儲(chǔ)備相對(duì)不足。截至****年底，全省近900家未上市股份公司中，進(jìn)入輔導(dǎo)程序56家，目前僅有22家處于上市輔導(dǎo)期。其中****年備案公司及輔導(dǎo)評(píng)估公司均只有1家，大大低于往年。且現(xiàn)有22家處于輔導(dǎo)期的公司還普遍存在股本規(guī)模偏孝法人治理結(jié)構(gòu)不夠完善、資產(chǎn)質(zhì)量不高等問(wèn)題，缺乏盈利能力強(qiáng)、有發(fā)展前景的優(yōu)良企業(yè)。這種狀況，制約了我省擬上市公司的發(fā)行上市進(jìn)程。與此同時(shí)，我省部分上市公司的募集資金使用效率低下，導(dǎo)致再融資能力持續(xù)下降，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，目前全省有近2/3的上市公司在近年內(nèi)已喪失再融資能力。對(duì)于部分具備再融資能力的上市公司來(lái)說(shuō)，也還不同程度地存在發(fā)展的思路不開(kāi)闊，融資的手段還很單一的問(wèn)題。去年全國(guó)共有17家上市公司通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的形式進(jìn)行了再融資，籌資金額達(dá)180.6億元，但湖北上市公司在這方面還是空白，再融資方式僅限于配股和增發(fā)。這些問(wèn)題，綜合反映出湖北企業(yè)利用證券市場(chǎng)的能力還不強(qiáng)，區(qū)域性證券市場(chǎng)發(fā)展的后勁還不足。

二、認(rèn)清形勢(shì)，明確任務(wù)，全面落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》精神

根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和金融市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展的需要，去年以來(lái)，黨中央、xx從戰(zhàn)略和全局的高度，相繼就資本市場(chǎng)的發(fā)展作出了重大戰(zhàn)略部署。黨的十六屆三中全會(huì)提出，要大力發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資，推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展。今年1月底，《xx關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》正式發(fā)布，指出大力發(fā)展資本市場(chǎng)是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義。一是有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資。二是有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是有利于提高直接融資比例，完善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高金融市場(chǎng)效率，維護(hù)金融安全。《若干意見(jiàn)》將發(fā)展我國(guó)資本市場(chǎng)的意義上升到”三個(gè)有利于”的高度，明確了我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)，提出了引導(dǎo)和支持資本市場(chǎng)穩(wěn)定和發(fā)展的六項(xiàng)具體政策措施，并立足加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)和營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，要求健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種；進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作；促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平；加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平；加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。《若干意見(jiàn)》的出臺(tái)，為我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)一步指明了方向，對(duì)于提高資本市場(chǎng)吸引力，穩(wěn)定各市場(chǎng)主體預(yù)期，恢復(fù)投資者信心已經(jīng)起到了明顯的作用。從長(zhǎng)期來(lái)看，作為資本市場(chǎng)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，《若干意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)措施的逐步落實(shí)，還將為今后一段時(shí)期我國(guó)證券市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。

全面貫徹落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》精神，是妥善解決我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以來(lái)形成的歷史遺留問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的需要，也是我國(guó)資本市場(chǎng)完善各項(xiàng)功能，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更是各市場(chǎng)主體充分利用資本市場(chǎng)，加快自身發(fā)展的需要。為貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已適時(shí)調(diào)整了工作思路。在今年的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，尚福林主席將今后一段時(shí)期中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作思路概括為四句話(huà)：抓住一條主線(xiàn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；強(qiáng)化兩種意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)；搞好三方面建設(shè)，完善市場(chǎng)功能，健全市場(chǎng)體系，推動(dòng)法制誠(chéng)信；深化四項(xiàng)改革，發(fā)行體制改革，風(fēng)險(xiǎn)防范與處置機(jī)制改革，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革和證券期貨監(jiān)管體制改革。為貫徹xx《若干意見(jiàn)》精神，進(jìn)一步推動(dòng)湖北資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，省政府也已擬定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》，就落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》精神作出了具體部署。應(yīng)該看到，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，不僅僅是監(jiān)管部門(mén)和各級(jí)政府的事情，更是各市場(chǎng)主體的切身利益之所系，需要各市場(chǎng)主體從自身做起，全面貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神。在此，我就轄內(nèi)各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》和省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神談幾點(diǎn)體會(huì)：

（一）要提高對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，正確處理推動(dòng)發(fā)展與加強(qiáng)規(guī)范的關(guān)系，堅(jiān)持用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題

用發(fā)展的辦法來(lái)解決前進(jìn)中的問(wèn)題，是資本市場(chǎng)發(fā)展客觀(guān)規(guī)律的要求，也是總結(jié)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展十幾年來(lái)的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)所必然得出的結(jié)果。這是一個(gè)認(rèn)識(shí)的問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)實(shí)際的問(wèn)題。我們貫徹落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》，首先是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神實(shí)質(zhì)，統(tǒng)一和提高我們對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，其中最重要的就是要統(tǒng)一和提高對(duì)發(fā)展和規(guī)范資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。要看到當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)還處在”新興加轉(zhuǎn)軌”的初級(jí)階段，發(fā)展不夠是我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)的主要矛盾，因此，首先必須推動(dòng)發(fā)展。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，必須樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)。一方面要求我們以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，加快發(fā)展的步伐。既要搞好數(shù)量的增長(zhǎng)，如市場(chǎng)容量的擴(kuò)大、上市公司數(shù)量的增加、投資者人數(shù)的增多、金融品種的豐富、市場(chǎng)交易的活躍等；也要提高發(fā)展的質(zhì)量，如市場(chǎng)制度的完善、監(jiān)管的加強(qiáng)、結(jié)構(gòu)的改善、投資者行為的理性化、上市公司素質(zhì)的提高、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升等。另一方面，也要求我們處理好證券市場(chǎng)規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，在發(fā)展中解決問(wèn)題，在加強(qiáng)規(guī)范中求得發(fā)展。從湖北證券市場(chǎng)當(dāng)前存在的問(wèn)題來(lái)看，有些是市場(chǎng)發(fā)展初期遺留下來(lái)并在市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程中暴露出來(lái)的；有些是在體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期改革不配套、制度不銜接、觀(guān)念調(diào)整不到位造成的；有些是新興市場(chǎng)發(fā)展中市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系不健全而難以避免的，總體上屬于發(fā)展中的問(wèn)題，必須在進(jìn)一步推進(jìn)證券市場(chǎng)改革和發(fā)展中逐步加以解決。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，要求各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持誠(chéng)信的原則，樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換來(lái)克服”重籌資，輕轉(zhuǎn)制”的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的全面性；通過(guò)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)的并重來(lái)達(dá)到結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的協(xié)調(diào)性；通過(guò)規(guī)范運(yùn)作來(lái)防范發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)性。講發(fā)展，必須是規(guī)范的發(fā)展，講規(guī)范也必須是發(fā)展的規(guī)范。要始終堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展的統(tǒng)一，既要抓住機(jī)遇，加速發(fā)展，也要注意在發(fā)展的過(guò)程中，通過(guò)發(fā)展的辦法，來(lái)解決好歷史形成的問(wèn)題，提高發(fā)展的質(zhì)量。

（二）要提高對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，正確處理政策引導(dǎo)支持和市場(chǎng)自發(fā)作用的關(guān)系，堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向

資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展需要相應(yīng)的政策引導(dǎo)和支持。這一點(diǎn)，在我國(guó)資本市場(chǎng)的起步階段顯得尤為必要。從湖北資本市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程看，也得到了印證。湖北現(xiàn)有資本市場(chǎng)大省的地位，是在各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)的直接參與和大力推動(dòng)下形成的。因此，我們證券期貨市場(chǎng)的各經(jīng)營(yíng)主體對(duì)此常懷感恩之情。今后，還需要政府和各有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，特別是落實(shí)xx《若干意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)政策以及省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》中出臺(tái)的相關(guān)政策，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。但是我們也應(yīng)該看到，隨著政府職能的轉(zhuǎn)換和資本市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，證券市場(chǎng)幾年來(lái)的調(diào)整已帶來(lái)了投資者結(jié)構(gòu)、上市公司結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的深刻變化和證券市場(chǎng)發(fā)展模式、盈利模式的轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)的發(fā)展已告別單純追求量的增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)向了質(zhì)量并重、協(xié)調(diào)發(fā)展的新的增長(zhǎng)模式。隨著投資者隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)化、投資品種的多元化、市場(chǎng)主體的國(guó)際化和投融資理念的理性化，我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化機(jī)制已初步形成并正在發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，使得我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了在政府的宏觀(guān)指導(dǎo)和調(diào)控下，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的這一發(fā)展格局，以前單純依靠政府直接參與和推動(dòng)的模式已經(jīng)讓位于政府支持和引導(dǎo)下的市場(chǎng)運(yùn)作模式。我省資本市場(chǎng)近年來(lái)發(fā)展不快，除了與全國(guó)證券市場(chǎng)處于弱市調(diào)整的形勢(shì)有關(guān)，也是與我們觀(guān)念轉(zhuǎn)換不到位，駕馭市場(chǎng)的能力不強(qiáng)有很大關(guān)系的。堅(jiān)持市場(chǎng)化的取向，一方面要求政府結(jié)合自身職能的轉(zhuǎn)換，運(yùn)用財(cái)政、稅收等政策措施對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)和支持，為資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境；但更為重要的一方面，就是要求市場(chǎng)主體結(jié)合自身的實(shí)際，充分運(yùn)用市場(chǎng)的機(jī)制和功能來(lái)加快自身的發(fā)展，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。不能有事找”婆婆”，無(wú)事就怨”婆婆”，不要”婆婆”。資本市場(chǎng)發(fā)展了十幾年，我們上市公司最大的也有十幾歲了，應(yīng)該到資本市場(chǎng)的大海中勇敢搏擊風(fēng)浪。各上市公司要牢牢把握、緊緊抓住xx《若干意見(jiàn)》出臺(tái)的大好機(jī)遇，重新審視企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略，特別是資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，尋找適合自身特點(diǎn)進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)的途徑，把產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，把股東利益最大化和提高盈利水平作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)各種途徑，尋找各種方式，擴(kuò)大從資本市場(chǎng)直接融資的數(shù)量。需要進(jìn)行并購(gòu)重組的上市公司要積極實(shí)施以市場(chǎng)為主導(dǎo)的并購(gòu)重組。通過(guò)并購(gòu)重組來(lái)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要把握市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合、做優(yōu)做強(qiáng)，努力把自身建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。

（三）要提高對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展新機(jī)遇的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，堅(jiān)持以創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展

創(chuàng)新是證券市場(chǎng)保持活力和持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源，也是證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要途徑。xx《若干意見(jiàn)》提出了建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)的任務(wù)和目標(biāo)。圍繞這一目標(biāo)，要健全資本市場(chǎng)體系、完善產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化市場(chǎng)主體約束。這些措施，每一項(xiàng)都包含創(chuàng)新的內(nèi)容和要求。創(chuàng)新就是機(jī)遇，創(chuàng)新就是發(fā)展。我們一定要適應(yīng)資本市場(chǎng)新的調(diào)整格局的要求，加快創(chuàng)新的步伐。

第一，要積極探索融資方式的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要結(jié)合資本市場(chǎng)體系的完善、融資政策的變化、自身的資金需求、資本結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)狀況，積極探索融資方式的創(chuàng)新。xx《若干意見(jiàn)》提出要完善多層次的資本市場(chǎng)體系，豐富資本市場(chǎng)產(chǎn)品，鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新。要規(guī)范發(fā)展主板市場(chǎng)，分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，在充分發(fā)揮證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作用的基礎(chǔ)上，積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度。這實(shí)際上已勾勒出我國(guó)由主板、二板、三板和柜臺(tái)交易構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)體系的新藍(lán)圖。并且提出積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金，建立股票融資與債券融資相協(xié)調(diào)的資本市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這就大大拓寬了企業(yè)直接融資的渠道和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)變現(xiàn)渠道。我們要抓住機(jī)遇，努力探索通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債券、境外上市、創(chuàng)業(yè)板上市等不同融資形式，拓寬融資渠道，加速資本形成。另外，股票發(fā)行制度也進(jìn)行了重大改革。除了完善發(fā)行核準(zhǔn)制度、上市保薦人制度外，證監(jiān)會(huì)特別提出支持代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的支柱企業(yè)整體在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行上市，提高首次公開(kāi)發(fā)行、上市公司再融資和并購(gòu)重組的效率，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面入手調(diào)整和改善上市公司結(jié)構(gòu)。我省武鋼股份的定向增發(fā)就是集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)整體上市的一種有益嘗試，得到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的首肯和市場(chǎng)的認(rèn)同。從分拆包裝上市到集團(tuán)整體上市，這是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)努力抓住的發(fā)展機(jī)遇。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要拓寬融資渠道，積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取達(dá)到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，利用發(fā)債的方式籌集長(zhǎng)期資金；開(kāi)展證券公司質(zhì)押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭(zhēng)取上市融資，以股份制的形式壯大資本規(guī)模，完善治理結(jié)構(gòu)，提升參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

第二，要積極探索產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。xx《若干意見(jiàn)》為市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新廣開(kāi)了渠道，這就是要加大風(fēng)險(xiǎn)較低的固定收益類(lèi)證券產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)力度，為投資者提供儲(chǔ)蓄替代型證券投資品種，積極探索開(kāi)發(fā)資產(chǎn)證券化品種。各資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新拓展自身的業(yè)務(wù)范

圍，創(chuàng)新自己的服務(wù)。要結(jié)合轄內(nèi)客戶(hù)資源的情況，做好基礎(chǔ)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)研究，通過(guò)提供特色增值服務(wù)，打造優(yōu)良的服務(wù)品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應(yīng)期貨市場(chǎng)產(chǎn)品品種增加的形勢(shì)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。

第三，要積極推進(jìn)公司治理機(jī)制的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，積極探索完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)；要進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷完善獨(dú)立董事提名、選聘和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用；要堅(jiān)持不懈地推行勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結(jié)合起來(lái)，積極探索年薪制、股票期權(quán)等形式，進(jìn)一步健全高管人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，力爭(zhēng)在建立市場(chǎng)化的高級(jí)管理人員配置、激勵(lì)、約束三個(gè)機(jī)制方面取得突破；要積極探索進(jìn)一步保護(hù)流通股股東權(quán)益的相關(guān)制度，如股東大會(huì)網(wǎng)上投票、征集投票權(quán)、有關(guān)重大事項(xiàng)引入流通股股東表決等；要強(qiáng)化信息披露意識(shí)，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要圍繞建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的要求，積極進(jìn)行管理創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任；完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

第四，要積極探索通過(guò)金融創(chuàng)新的辦法妥善解決歷史遺留問(wèn)題。目前困擾我省上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過(guò)金融創(chuàng)新來(lái)解決這些問(wèn)題，要按照有利于歷史問(wèn)題的解決，有利于公司持續(xù)發(fā)展的原則，積極探索通過(guò)定向增發(fā)、定向回購(gòu)等金融創(chuàng)新的方法來(lái)妥善解決股東出資不到位、關(guān)聯(lián)方欠款等歷史遺留問(wèn)題。

創(chuàng)新是一個(gè)從不完善到逐步完善的過(guò)程。所有創(chuàng)新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創(chuàng)新必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與利益同在，風(fēng)險(xiǎn)也和機(jī)遇同在。我們不能因?yàn)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不敢創(chuàng)新，同樣，也不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而不考慮風(fēng)險(xiǎn)，更不能為了創(chuàng)新而給長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展制造風(fēng)險(xiǎn)。我省前幾年證券市場(chǎng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創(chuàng)新的過(guò)程中把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在十分重要的位置，真正通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

（四）要提高對(duì)資本市場(chǎng)功能定位的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)主體與社會(huì)公眾投資者的關(guān)系，堅(jiān)持把保護(hù)投資者利益特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益作為我們工作的重中之重

資本市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置、籌集資金、促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)水平、為投資者提供增加財(cái)富的機(jī)會(huì)等功能。功能定位反映了市場(chǎng)參與各方的要求，是市場(chǎng)內(nèi)在規(guī)律的體現(xiàn)。要促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，必須注重完善和發(fā)揮市場(chǎng)整體功能。xx《若干意見(jiàn)》從資本市場(chǎng)功能定位出發(fā)，貫穿了兩條鮮明的紅線(xiàn)：一條是要大力培育市場(chǎng)主體，發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資；另一條就是要加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管工作，努力提高證券市場(chǎng)各方參與者的誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)誠(chéng)信法制建設(shè)，堅(jiān)持依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，兩次提到特別要保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，要重視資本市場(chǎng)的投資回報(bào)，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果、增加財(cái)富的機(jī)會(huì)。培育市場(chǎng)主體和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，融資和投資，是資本市場(chǎng)功能定位的一對(duì)矛盾的辯證統(tǒng)一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個(gè)簡(jiǎn)單且顯而易見(jiàn)的道理。這如同”三個(gè)代表”重要思想中代表先進(jìn)生產(chǎn)力與代表廣大人民群眾最根本利益的關(guān)系一樣，是辯證的統(tǒng)一。但我們過(guò)去恰恰就在這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題上犯了錯(cuò)誤，只顧一個(gè)企業(yè)、一個(gè)部門(mén)、一個(gè)地方的利益，而忽視了證券市場(chǎng)廣大投資者的正當(dāng)權(quán)益。我們一定要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，精心維護(hù)市場(chǎng)參與各方的權(quán)益。一方面，要培育和支持各市場(chǎng)主體抓住發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的各項(xiàng)功能，通過(guò)證券市場(chǎng)迅速做優(yōu)做強(qiáng)。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業(yè)化道路、建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度和誠(chéng)信法制建設(shè)三個(gè)方面起到”領(lǐng)頭羊”的作用。要集中資金和精力抓主業(yè)、抓技術(shù)升級(jí)改造，不斷增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業(yè)化道路的要求，結(jié)合全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通過(guò)募集資金的合理使用和資產(chǎn)的優(yōu)化重組來(lái)加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)要牢固樹(shù)立投資者利益最大化的經(jīng)營(yíng)理念，重視對(duì)投資者的回報(bào)，為投資者提供分享上市公司增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。只有這樣，才能真正培育一批誠(chéng)實(shí)守信、運(yùn)作規(guī)范、治理機(jī)制健全的上市公司和市場(chǎng)中介群體，我們的資本市場(chǎng)才能真正做到持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)和全面建設(shè)小康社會(huì)中發(fā)揮更大的作用。

三、加強(qiáng)監(jiān)管，改進(jìn)服務(wù)，推動(dòng)轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。推動(dòng)轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，需要省市各級(jí)政府、各市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門(mén)的共同努力，形成合力。其中既需要地方政府的培育扶植，也需要各市場(chǎng)主體自身的努力，同時(shí)，有效的監(jiān)管也是確保市場(chǎng)持續(xù)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。

根據(jù)xx《若干意見(jiàn)》和全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的要求，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況，湖北證監(jiān)局****年監(jiān)管工作指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持以鄧小平理論和”三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神，按照《xx關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》和全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的部署，遵循”公開(kāi)、公平、公正”原則和”法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，以創(chuàng)新為動(dòng)力，以發(fā)展為主線(xiàn)，努力營(yíng)造發(fā)展與規(guī)范互動(dòng)，監(jiān)管與服務(wù)并重，持續(xù)、穩(wěn)定、健康共融的資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作格局，為轄內(nèi)資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境和更大的發(fā)展空間。

在具體工作任務(wù)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了****年的9項(xiàng)重

第三篇：在證券期貨工作會(huì)議上的講話(huà)稿

同志們：在我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入一個(gè)深刻變化和更大發(fā)展的新形勢(shì)下，全省證券期貨工作會(huì)議今天勝利召開(kāi)了。為了適應(yīng)新形勢(shì)的需要，就在本次會(huì)議前的3月1日，原中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證管辦按照全國(guó)的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱(chēng)湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來(lái)關(guān)心和支持我們工作的湖北省

委、省政府、省直各部門(mén)和各市州黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和媒體的同志們表示衷心的感謝！今年新春伊始，國(guó)務(wù)院以國(guó)發(fā)3號(hào)文件，發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，同時(shí)又召開(kāi)了全國(guó)銀行、證券、保險(xiǎn)工作會(huì)議；中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議。我們這次會(huì)議就是在這一新形勢(shì)的要求下召開(kāi)的。剛才，超良副省長(zhǎng)代表省政府作了題為《抓住機(jī)遇，加快發(fā)展，開(kāi)創(chuàng)全省資本市場(chǎng)新局面》的重要講話(huà)。根據(jù)會(huì)議安排，我主要結(jié)合這幾年來(lái)湖北資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，圍繞全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，大力推進(jìn)我省證券期貨市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領(lǐng)會(huì)精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，分析形勢(shì)，制定措施，推動(dòng)發(fā)展。下面我講3個(gè)方面的問(wèn)題，供大家討論。

一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找準(zhǔn)差距，正確認(rèn)識(shí)湖北資本市場(chǎng)當(dāng)前面臨的形勢(shì)近年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性矛盾和體制性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了32個(gè)月的持續(xù)低迷，市場(chǎng)外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這種弱市情況下，湖北區(qū)域證券市場(chǎng)歷經(jīng)體制轉(zhuǎn)軌和結(jié)構(gòu)調(diào)整的劇烈變化和戰(zhàn)斗洗禮，克服了去年上半年突如其來(lái)的非典影響和長(zhǎng)期股市低迷等不利因素，在結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范發(fā)展方面都取得了新的成績(jī)。一是上市公司質(zhì)量有所改善。第一，上市公司規(guī)范化程度有所提高。****年，轄內(nèi)上市公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高了規(guī)范運(yùn)作水平，公司質(zhì)量也有所改善。長(zhǎng)期以來(lái)困擾上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了獨(dú)立董事制度，共計(jì)聘請(qǐng)獨(dú)立董事184名。80左右的上市公司董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)都達(dá)到了1/3以上，獨(dú)立董事的作用正在逐步發(fā)揮。與此同時(shí)，上市公司內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制也有所完善。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，有48家公司按照《上市公司章程指引》的規(guī)定，建立了對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)；36家公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求在董事會(huì)下設(shè)了專(zhuān)門(mén)的審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，并對(duì)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露進(jìn)行審核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如東風(fēng)汽車(chē)的投資者關(guān)系管理、長(zhǎng)源電力的信息呈報(bào)單制度、精倫電子的累積投票制度等。截至****年三季度末，全省存在關(guān)聯(lián)方資金占用的上市公司減少了19家，從年初的46家降至27家，關(guān)聯(lián)欠款總額也由年初的56.72億元降至38.5億元，下降了18.22億元。第二，上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力持續(xù)增強(qiáng)。去年前三季度，轄內(nèi)57家上市公司共實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入387.70億元，較上年同期增長(zhǎng)9.76；實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)66.42億元，較上年同期增長(zhǎng)5.26。與此同時(shí)，轄內(nèi)共有41家上市公司盈利能力較上年同期有不同程度的增長(zhǎng)，其中有2家公司凈利潤(rùn)增幅在100以上。武鋼股份、東風(fēng)汽車(chē)等一批上市公司以其優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的發(fā)展勢(shì)頭躋身藍(lán)籌股行列。根據(jù)各公司盈利預(yù)測(cè)的情況來(lái)看，預(yù)計(jì)****年全年轄內(nèi)將有7家上市公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，6家上市公司業(yè)績(jī)同比出現(xiàn)較大幅度的上升。第三，上市公司整體業(yè)績(jī)第四季度已出現(xiàn)拐點(diǎn)。目前上市公司****年年報(bào)還未完全公布。從初步摸底的情況看，全省上市公司實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入將達(dá)到506億元以上，較上年增長(zhǎng)4.77；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)達(dá)到22億元以上，比上年增長(zhǎng)59.76。全省上市公司平均凈利潤(rùn)、平均每股收益、平均凈資產(chǎn)收益率等各項(xiàng)指標(biāo)與上年同期相比，呈現(xiàn)了50以上的大幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，明顯呈現(xiàn)出拐點(diǎn)跡象，表明湖北上市公司的整體業(yè)績(jī)正在走出低谷。二是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逐步釋放。一方面，目前轄內(nèi)上市公司歷史形成的風(fēng)險(xiǎn)基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問(wèn)題突出的上市公司通過(guò)重組，實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈，初步擺脫了退市風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于市場(chǎng)持續(xù)下滑，交易量銳減，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大面積虧損，潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)不斷凸現(xiàn)，促使證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)重組整合求生存圖發(fā)展。這種整合在湖北證券市場(chǎng)體現(xiàn)得尤為明顯：****年，湖北轄內(nèi)123家證券營(yíng)業(yè)部中，有3家營(yíng)業(yè)部被暫停營(yíng)業(yè)或關(guān)閉、撤銷(xiāo)，11家營(yíng)業(yè)部發(fā)生轉(zhuǎn)讓?zhuān)?家同城遷址，7家正準(zhǔn)備遷往外地。營(yíng)業(yè)部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內(nèi)證券業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場(chǎng)調(diào)整和轉(zhuǎn)軌的形勢(shì)，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，在組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、成本費(fèi)用的控制、產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新等方面都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。此外，轄內(nèi)證券市場(chǎng)遺留的券商挪用客戶(hù)

保證金和柜臺(tái)回購(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)也得到了進(jìn)一步釋放。2002年底，轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)回購(gòu)余額由1999年底的43.7億元下降到8.06億元，截至****年底，又進(jìn)一步降至3.58億元，比2002年下降了55.6。值得一提的是，轄內(nèi)長(zhǎng)江證券公司適應(yīng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，積極實(shí)施公司戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，在2002、****年全行業(yè)連續(xù)兩年大面積

虧損的情況下，該公司均實(shí)現(xiàn)了盈利。其控股的長(zhǎng)信基金管理公司和以投資銀行業(yè)務(wù)為主的長(zhǎng)江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司均已獲準(zhǔn)設(shè)立，為公司的進(jìn)一步做大做強(qiáng)打下了良好的基礎(chǔ)。三是期貨市場(chǎng)恢復(fù)快速增長(zhǎng)。****年，湖北期貨市場(chǎng)延續(xù)了2002年以來(lái)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，取得了可喜的發(fā)展。目前轄內(nèi)共有6家期貨公司，其中4家正常營(yíng)業(yè)，2家停業(yè)公司已于去年底獲準(zhǔn)恢復(fù)營(yíng)業(yè)，期貨營(yíng)業(yè)部12家。全年市場(chǎng)各項(xiàng)指標(biāo)均有大幅度增長(zhǎng)。4家正常營(yíng)業(yè)期貨公司全年代理成交金額共計(jì)2163.3億元，較2002年增加了220，占全國(guó)期貨市場(chǎng)成交總額（108389.02億元）的2，增長(zhǎng)速度高于全國(guó)平均水平；期貨公司手續(xù)費(fèi)收入達(dá)到2479.79萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)414；各期貨公司普遍開(kāi)始盈利，利潤(rùn)總額達(dá)到176.42萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)187。在期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，各期貨公司立足風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步推行了客戶(hù)保證金封閉運(yùn)行管理，并根據(jù)市場(chǎng)交易行情的變化，適時(shí)調(diào)整客戶(hù)保證金比例，風(fēng)險(xiǎn)控制能力得到了大幅提升。四是證券經(jīng)營(yíng)環(huán)境正在得到改善。通過(guò)多年來(lái)的加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，目前保護(hù)投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信意識(shí)不斷增強(qiáng)。各會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所在證券執(zhí)業(yè)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)意識(shí)和貫徹謹(jǐn)慎性原則的意識(shí)明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問(wèn)題得到了較好的糾正。從****年12月開(kāi)始，轄內(nèi)各上市公司全面開(kāi)展了投資者關(guān)系管理工作，信息披露的主動(dòng)性、及時(shí)性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場(chǎng)的形象。此外，證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型調(diào)整也減緩了資本市場(chǎng)的擴(kuò)張壓力，為市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展培育和儲(chǔ)備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動(dòng)力。雖然近年來(lái)湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國(guó)不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲(chǔ)備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展打下了較好的基礎(chǔ)。今年2月24日，楚天高速成功發(fā)行2.8億股新股，募集資金逾8億元，實(shí)現(xiàn)了我省今年證券融資的開(kāi)門(mén)紅。截至目前，全省還有5家公司（武漢健民、馬應(yīng)龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達(dá)股份）通過(guò)發(fā)行審核，3家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了配股、增發(fā)申報(bào)材料。可以預(yù)計(jì)，****年湖北省證券融資額將超過(guò)100億元以上，創(chuàng)造我省證券市場(chǎng)融資的歷史最高峰。從以上分析可見(jiàn)，經(jīng)過(guò)幾年的調(diào)整，使我們理順了發(fā)展的思路，提高了發(fā)展的質(zhì)量，改善了發(fā)展的環(huán)境，也積蓄了發(fā)展的動(dòng)力。可以說(shuō)，隨著證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，湖北證券市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和調(diào)整帶來(lái)的上述變化和機(jī)遇，使我們有理由對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展充滿(mǎn)信心。但是，在堅(jiān)定對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展前景的信心的同時(shí)，我們還應(yīng)該清醒地看到，證券市場(chǎng)的調(diào)整，也暴露出了我們?cè)诎l(fā)展中存在的矛盾和問(wèn)題。湖北證券期貨市場(chǎng)起步早，發(fā)展快，也因此而積累了一些歷史形成的包袱。這些歷史遺留問(wèn)題，限制了各市場(chǎng)主體利用資本市場(chǎng)的能力，使得資本市場(chǎng)功能發(fā)揮得不夠全面和充分，也使得資本市場(chǎng)推動(dòng)湖北經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用發(fā)揮得還不夠。總之一句話(huà)，目前湖北證券市場(chǎng)發(fā)展還很不夠，直接融資與間接融資比例嚴(yán)重失調(diào)。總體表現(xiàn)是我省經(jīng)濟(jì)的證券化率還非常之低，****年底，全省上市公司總市值1154.93億元，僅占湖北省當(dāng)年GDP的21，遠(yuǎn)低于全國(guó)36的證券化率；****年我省僅有新華光1家公司發(fā)行新股，目前上市公司總數(shù)已退居全國(guó)第9位，且從資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力等方面來(lái)看，更是排在全國(guó)各省市的第10位以后。具體來(lái)說(shuō)，我們認(rèn)為湖北區(qū)域證券市場(chǎng)還存在以下3個(gè)突出問(wèn)題，需要在下一步的發(fā)展中著力解決好。一是市場(chǎng)主體兩極分化加劇，整體質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。自1998年以來(lái)，我省上市公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連續(xù)多年逐步走低，從1999年開(kāi)始，我省上市公司的平均業(yè)績(jī)一直低于全國(guó)平均水平，去年前三季度業(yè)績(jī)更達(dá)到最低點(diǎn)：全省57家上市公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)17.76億元，同比下降了4.27；加權(quán)平均每股收益為0.097元，較2002年同期的0.101元下降了4；凈資產(chǎn)收益率為3.69，較2002年同期的3.86下降了4.4，且遠(yuǎn)低于同期全國(guó)上市公司6.2的平均凈資產(chǎn)收益率。全年還有5家上市公司發(fā)布預(yù)虧公告，4家公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將下滑50以上。與此同時(shí)，轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的兩極分化也在加劇。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、行業(yè)生態(tài)惡化且盈利模式變化的情況下，全省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已連續(xù)兩年出現(xiàn)大面積虧損，且虧損金額逐年上升。2002年，全省各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)累計(jì)虧損5575萬(wàn)元，76家營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)虧損，虧損面達(dá)62.3；****年，全省各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)又累計(jì)虧損10266萬(wàn)元，是2002年的1.84倍；虧損營(yíng)業(yè)部家數(shù)和虧損面均與2002年持平。二是市場(chǎng)規(guī)范化程度不高，各種不穩(wěn)定因素依然存在。各市場(chǎng)主體法人治理結(jié)構(gòu)不完善、市場(chǎng)行為不規(guī)范，在一定程度上影響了湖北證券市場(chǎng)的運(yùn)作效率和功能發(fā)揮。表現(xiàn)在上市公司方面，由于改制不徹底，經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換不到位，湖北省部分上市公司還存在政企不分、與大股東未徹底五分開(kāi)的情況，部分公司三會(huì)運(yùn)作和信息披露不規(guī)范、內(nèi)部管理制度不完善、激勵(lì)約束機(jī)制不健全、募集資金管理不規(guī)范等問(wèn)題較為突出。截至****年9月底，轄內(nèi)共有27家上市公司存在關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，被占用資金高達(dá)38.5億元；25家公司存在對(duì)外擔(dān)保的情況，擔(dān)保總額34.6億元，13家公司存在關(guān)聯(lián)擔(dān)保，關(guān)聯(lián)擔(dān)保額為31億元。與此同時(shí)，部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制也還有待進(jìn)一步完善，因法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制不完善而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也在頻頻出現(xiàn)。從目前湖北證券市場(chǎng)存在的不穩(wěn)定因素來(lái)看，有結(jié)構(gòu)性的風(fēng)險(xiǎn)，由于轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相對(duì)集中，全國(guó)各大券商風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)，基本都會(huì)波及到轄內(nèi)證券市場(chǎng)；也有系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，如證券公司的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，經(jīng)常會(huì)以受托理財(cái)損失、股權(quán)投資損失等形式波及到轄內(nèi)上市公司；但更突出地表現(xiàn)出來(lái)的，還是轄內(nèi)上市公司和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及由此引發(fā)的上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兌付風(fēng)險(xiǎn)。因歷史的原因，加之上市后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不及時(shí)，結(jié)構(gòu)調(diào)整不到位，轄內(nèi)部分上市公司已基本喪失了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，目前共有7家公司因連續(xù)虧損而被ST處理，正面臨不同程度的退市風(fēng)險(xiǎn)。從已掌握的情況來(lái)看，****年年報(bào)公布后，轄內(nèi)有1家公司將因連續(xù)三年虧損被暫停上市，直接面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；有2家公司如****年繼續(xù)虧損，將被ST處理。這樣算來(lái)，今年全省ST公司總數(shù)仍在5家左右。此外，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)進(jìn)行國(guó)債柜臺(tái)回購(gòu)和挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等歷史遺留問(wèn)題潛藏的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。這些都是當(dāng)前湖北證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的主要隱患。三是證券市場(chǎng)功能發(fā)揮不充分，持續(xù)發(fā)展后勁不足。主要表現(xiàn)為新股發(fā)行上市進(jìn)度趨緩、上市公司再融資能力不強(qiáng)。與沿海省份相比，湖北省擬上市公司后備資源儲(chǔ)備相對(duì)不足。截至****年底，全省近900家未上市股份公司中，進(jìn)入輔導(dǎo)程序56家，目前僅有22家處于上市輔導(dǎo)期。其中****年備案公司及輔導(dǎo)評(píng)估公司均只有1家，大大低于往年。且現(xiàn)有22家處于輔導(dǎo)期的公司還普遍存在股本規(guī)模偏小、法人治理結(jié)構(gòu)不夠完善、資產(chǎn)質(zhì)量不高等問(wèn)題，缺乏盈利能力強(qiáng)、有發(fā)展前景的優(yōu)良企業(yè)。這種狀況，制約了我省擬上市公司的發(fā)行上市進(jìn)程。與此同時(shí)，我省部分上市公司的募集資金使用效率低下，導(dǎo)致再融資能力持續(xù)下降，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，目前全省有近2/3的上市公司在近年內(nèi)已喪失再融資能力。對(duì)于部分具備再融資能力的上市公司來(lái)說(shuō)，也還不同程度地存在發(fā)展的思路不開(kāi)闊，融資的手段還很單一的問(wèn)題。去年全國(guó)共有17家上市公司通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的形式進(jìn)行了再融資，籌資金額達(dá)180.6億元，但湖北上市公司在這方面還是空白，再融資方式僅限于配股和增發(fā)。這些問(wèn)題，綜合反映出湖北企業(yè)利用證券市場(chǎng)的能力還不強(qiáng)，區(qū)域性證券市場(chǎng)發(fā)展的后勁還不足。

二、認(rèn)清形勢(shì)，明確任務(wù)，全面落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和金融市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展的需要，去年以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院從戰(zhàn)略和全局的高度，相繼就資本市場(chǎng)的發(fā)展作出了重大戰(zhàn)略部署。黨的十六屆三中全會(huì)提出，要大力發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資，推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展。今年1月底，《國(guó)務(wù)院關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》正式發(fā)布，指出大力發(fā)展資本市場(chǎng)是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義。一是有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資。二是有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是有利于提高直接融資比例，完善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高金融市場(chǎng)效率，維護(hù)金融安全。《若干意見(jiàn)》將發(fā)展我國(guó)資本市場(chǎng)的意義上升到三個(gè)有利于的高度，明確了我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)，提出了引導(dǎo)和支持資本市場(chǎng)穩(wěn)定和發(fā)展的六項(xiàng)具體政策措施，并立足加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)和營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，要求健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種；進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作；促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平；加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平；加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。《若干意見(jiàn)》的出臺(tái)，為我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)一步指明了方向，對(duì)于提高資本市場(chǎng)吸引力，穩(wěn)定各市場(chǎng)主體預(yù)期，恢復(fù)投資者信心已經(jīng)起到了明顯的作用。從長(zhǎng)期來(lái)看，作為資本市場(chǎng)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，《若干意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)措施的逐步落實(shí)，還將為今后一段時(shí)期我國(guó)證券市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，是妥善解決我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以來(lái)形成的歷史遺留問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的需要，也是我國(guó)資本市場(chǎng)完善各項(xiàng)功能，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更是各市場(chǎng)主體充分利用資本市場(chǎng)，加快自身發(fā)展的需要。為貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已適時(shí)調(diào)整了工作思路。在今年的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，尚福林主席將今后一段時(shí)期中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作思路概括為四句話(huà)：抓住一條主線(xiàn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；強(qiáng)化兩種意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管和服務(wù)；搞好三方面建設(shè)，完善市場(chǎng)功能，健全市場(chǎng)體系，推動(dòng)法制誠(chéng)信；深化四項(xiàng)改革，發(fā)行體制改革，風(fēng)險(xiǎn)防范與處置機(jī)制改革，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革和證券期貨監(jiān)管體制改革。為貫徹國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神，進(jìn)一步推動(dòng)湖北資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，省政府也已擬定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》，就落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》精神作出了具體部署。應(yīng)該看到，推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，不僅僅是監(jiān)管部門(mén)和各級(jí)政府的事情，更是各市場(chǎng)主體的切身利益之所系，需要各市場(chǎng)主體從自身做起，全面貫徹落實(shí)《若干意見(jiàn)》精神。在此，我就轄內(nèi)各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和各中介機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》和省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神談幾點(diǎn)體會(huì)：

（一）要提高對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，正確處理推動(dòng)發(fā)展與加強(qiáng)規(guī)范的關(guān)系，堅(jiān)持用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題用發(fā)展的辦法來(lái)解決前進(jìn)中的問(wèn)題，是資本市場(chǎng)發(fā)展客觀(guān)規(guī)律的要求，也是總結(jié)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展十幾年來(lái)的歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)所必然得出的結(jié)果。這是一個(gè)認(rèn)識(shí)的問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)實(shí)際的問(wèn)題。我們貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》，首先是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神實(shí)質(zhì)，統(tǒng)一和提高我們對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，其中最重要的就是要統(tǒng)一和提高對(duì)發(fā)展和規(guī)范資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。要看到當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)還處在新興加轉(zhuǎn)軌的初級(jí)階段，發(fā)展不夠是我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)的主要矛盾，因此，首先必須推動(dòng)發(fā)展。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，必須樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)。一方面要求我們以發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，加快發(fā)展的步伐。既要搞好數(shù)量的增長(zhǎng)，如市場(chǎng)容量的擴(kuò)大、上市公司數(shù)量的增加、投資者人數(shù)的增多、金融品種的豐富、市場(chǎng)交易的活躍等；也要提高發(fā)展的質(zhì)量，如市場(chǎng)制度的完善、監(jiān)管的加強(qiáng)、結(jié)構(gòu)的改善、投資者行為的理性化、上市公司素質(zhì)的提高、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升等。另一方面，也要求我們處理好證券市場(chǎng)規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，在發(fā)展中解決問(wèn)題，在加強(qiáng)規(guī)范中求得發(fā)展。從湖北證券市場(chǎng)當(dāng)前存在的問(wèn)題來(lái)看，有些是市場(chǎng)發(fā)展初期遺留下來(lái)并在市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程中暴露出來(lái)的；有些是在體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期改革不配套、制度不銜接、觀(guān)念調(diào)整不到位造成的；有些是新興市場(chǎng)發(fā)展中市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系不健全而難以避免的，總體上屬于發(fā)展中的問(wèn)題，必須在進(jìn)一步推進(jìn)證券市場(chǎng)改革和發(fā)展中逐步加以解決。用發(fā)展的辦法解決前進(jìn)中的問(wèn)題，要求各上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持誠(chéng)信的原則，樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換來(lái)克服重籌資，輕轉(zhuǎn)制的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的全面性；通過(guò)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)的并重來(lái)達(dá)到結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的協(xié)調(diào)性；通過(guò)規(guī)范運(yùn)作來(lái)防范發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)性。講發(fā)展，必須是規(guī)范的發(fā)展，講規(guī)范也必須是發(fā)展的規(guī)范。要始終堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展的統(tǒng)一，既要抓住機(jī)遇，加速發(fā)展，也要注意在發(fā)展的過(guò)程中，通過(guò)發(fā)展的辦法，來(lái)解決好歷史形成的問(wèn)題，提高發(fā)展的質(zhì)量。

（二）要提高對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，正確處理政策引導(dǎo)支持和市場(chǎng)自發(fā)作用的關(guān)系，堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展需要相應(yīng)的政策引導(dǎo)和支持。這一點(diǎn)，在我國(guó)資本市場(chǎng)的起步階段顯得尤為必要。從湖北資本市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程看，也得到了印證。湖北現(xiàn)有資本市場(chǎng)大省的地位，是在各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)的直接參與和大力推動(dòng)下形成的。因此，我們證券期貨市場(chǎng)的各經(jīng)營(yíng)主體對(duì)此常懷感恩之情。今后，還需要政府和各有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，特別是落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)政策以及省政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的若干意見(jiàn)》中出臺(tái)的相關(guān)政策，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。但是我們也應(yīng)該看到，隨著政府職能的轉(zhuǎn)換和資本市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，證券市場(chǎng)幾年來(lái)的調(diào)整已帶來(lái)了投資者結(jié)構(gòu)、上市公司結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的深刻變化和證券市場(chǎng)發(fā)展模式、盈利模式的轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)的發(fā)展已告別單純追求量的增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)向了質(zhì)量并重、協(xié)調(diào)發(fā)展的新的增長(zhǎng)模式。隨著投資者隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)化、投資品種的多元化、市場(chǎng)主體的國(guó)際化和投融資理念的理性化，我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化機(jī)制已初步形成并正在發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，使得我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了在政府的宏觀(guān)指導(dǎo)和調(diào)控下，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的這一發(fā)展格局，以前單純依靠政府直接參與和推動(dòng)的模式已經(jīng)讓位于政府支持和引導(dǎo)下的市場(chǎng)運(yùn)作模式。我省資本市場(chǎng)近年來(lái)發(fā)展不快，除了與全國(guó)證券市場(chǎng)處于弱市調(diào)整的形勢(shì)有關(guān)，也是與我們觀(guān)念轉(zhuǎn)換不到位，駕馭市場(chǎng)的能力不強(qiáng)有很大關(guān)系的。堅(jiān)持市場(chǎng)化的取向，一方面要求政府結(jié)合自身職能的轉(zhuǎn)換，運(yùn)用財(cái)政、稅收等政策措施對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)和支持，為資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境；但更為重要的一方面，就是要求市場(chǎng)主體結(jié)合自身的實(shí)際，充分運(yùn)用市場(chǎng)的機(jī)制和功能來(lái)加快自身的發(fā)展，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。不能有事找婆婆，無(wú)事就怨婆婆，不要婆婆。資本市場(chǎng)發(fā)展了十幾年，我們上市公司最大的也有十幾歲了，應(yīng)該到資本市場(chǎng)的大海中勇敢搏擊風(fēng)浪。各上市公司要牢牢把握、緊緊抓住國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》出臺(tái)的大好機(jī)遇，重新審視企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略，特別是資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，尋找適合自身特點(diǎn)進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)的途徑，把產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，把股東利益最大化和提高盈利水平作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)各種途徑，尋找各種方式，擴(kuò)大從資本市場(chǎng)直接融資的數(shù)量。需要進(jìn)行并購(gòu)重組的上市公司要積極實(shí)施以市場(chǎng)為主導(dǎo)的并購(gòu)重組。通過(guò)并購(gòu)重組來(lái)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要把握市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合、做優(yōu)做強(qiáng)，努力把自身建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。

（三）要提高對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展新機(jī)遇的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，堅(jiān)持以創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展創(chuàng)新是證券市場(chǎng)保持活力和持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源，也是證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要途徑。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出了建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)的任務(wù)和目標(biāo)。圍繞這一目標(biāo)，要健全資本市場(chǎng)體系、完善產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化市場(chǎng)主體約束。這些措施，每一項(xiàng)都包含創(chuàng)新的內(nèi)容和要求。創(chuàng)新就是機(jī)遇，創(chuàng)新就是發(fā)展。我們一定要適應(yīng)資本市場(chǎng)新的調(diào)整格局的要求，加快創(chuàng)新的步伐。第一，要積極探索融資方式的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要結(jié)合資本市場(chǎng)體系的完善、融資政策的變化、自身的資金需求、資本結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)狀況，積極探索融資方式的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》提出要完善多層次的資本市場(chǎng)體系，豐富資本市場(chǎng)產(chǎn)品，鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新。要規(guī)范發(fā)展主板市場(chǎng)，分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，在充分發(fā)揮證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作用的基礎(chǔ)上，積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度。這實(shí)際上已勾勒出我國(guó)由主板、二板、三板和柜臺(tái)交易構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)體系的新藍(lán)圖。并且提出積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金，建立股票融資與債券融資相協(xié)調(diào)的資本市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這就大大拓寬了企業(yè)直接融資的渠道和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)變現(xiàn)渠道。我們要抓住機(jī)遇，努力探索通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債券、境外上市、創(chuàng)業(yè)板上市等不同融資形式，拓寬融資渠道，加速資本形成。另外，股票發(fā)行制度也進(jìn)行了重大改革。除了完善發(fā)行核準(zhǔn)制度、上市保薦人制度外，證監(jiān)會(huì)特別提出支持代表國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的支柱企業(yè)整體在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行上市，提高首次公開(kāi)發(fā)行、上市公司再融資和并購(gòu)重組的效率，從增量和存量?jī)蓚€(gè)方面入手調(diào)整和改善上市公司結(jié)構(gòu)。我省武鋼股份的定向增發(fā)就是集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)整體上市的一種有益嘗試，得到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的首肯和市場(chǎng)的認(rèn)同。從分拆包裝上市到集團(tuán)整體上市，這是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)努力抓住的發(fā)展機(jī)遇。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要拓寬融資渠道，積極創(chuàng)造條件，爭(zhēng)取達(dá)到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，利用發(fā)債的方式籌集長(zhǎng)期資金；開(kāi)展證券公司質(zhì)押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭(zhēng)取上市融資，以股份制的形式壯大資本規(guī)模，完善治理結(jié)構(gòu)，提升參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。第二，要積極探索產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》為市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新廣開(kāi)了渠道，這就是要加大風(fēng)險(xiǎn)較低的固定收益類(lèi)證券產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)力度，為投資者提供儲(chǔ)蓄替代型證券投資品種，積極探索開(kāi)發(fā)資產(chǎn)證券化品種。各資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新拓展自身的業(yè)務(wù)范圍，創(chuàng)新自己的服務(wù)。要結(jié)合轄內(nèi)客戶(hù)資源的情況，做好基礎(chǔ)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)研究，通過(guò)提供特色增值服務(wù)，打造優(yōu)良的服務(wù)品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應(yīng)期貨市場(chǎng)產(chǎn)品品種增加的形勢(shì)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。第三，要積極推進(jìn)公司治理機(jī)制的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，積極探索完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)；要進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷完善獨(dú)立董事提名、選聘和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用；要堅(jiān)持不懈地推行勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結(jié)合起來(lái)，積極探索年薪制、股票期權(quán)等形式，進(jìn)一步健全高管人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，力爭(zhēng)在建立市場(chǎng)化的高級(jí)管理人員配置、激勵(lì)、約束三個(gè)機(jī)制方面取得突破；要積極探索進(jìn)一步保護(hù)流通股股東權(quán)益的相關(guān)制度，如股東大會(huì)網(wǎng)上投票、征集投票權(quán)、有關(guān)重大事項(xiàng)引入流通股股東表決等；要強(qiáng)化信息披露意識(shí)，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也要圍繞建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的要求，積極進(jìn)行管理創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任；完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。第四，要積極探索通過(guò)金融創(chuàng)新的辦法妥善解決歷史遺留問(wèn)題。目前困擾我省上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)不完善、募集資金使用不當(dāng)、關(guān)聯(lián)欠款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過(guò)金融創(chuàng)新來(lái)解決這些問(wèn)題，要按照有利于歷史問(wèn)題的解決，有利于公司持續(xù)發(fā)展的原則，積極探索通過(guò)定向增發(fā)、定向回購(gòu)等金融創(chuàng)新的方法來(lái)妥善解決股東出資不到位、關(guān)聯(lián)方欠款等歷史遺留問(wèn)題。創(chuàng)新是一個(gè)從不完善到逐步完善的過(guò)程。所有創(chuàng)新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創(chuàng)新必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)與利益同在，風(fēng)險(xiǎn)也和機(jī)遇同在。我們不能因?yàn)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不敢創(chuàng)新，同樣，也不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而不考慮風(fēng)險(xiǎn)，更不能為了創(chuàng)新而給長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展制造風(fēng)險(xiǎn)。我省前幾年證券市場(chǎng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創(chuàng)新的過(guò)程中把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在十分重要的位置，真正通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

（四）要提高對(duì)資本市場(chǎng)功能定位的認(rèn)識(shí)，正確處理市場(chǎng)主體與社會(huì)公眾投資者的關(guān)系，堅(jiān)持把保護(hù)投資者利益特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益作為我們工作的重中之重資本市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置、籌集資金、促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)水平、為投資者提供增加財(cái)富的機(jī)會(huì)等功能。功能定位反映了市場(chǎng)參與各方的要求，是市場(chǎng)內(nèi)在規(guī)律的體現(xiàn)。要促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，必須注重完善和發(fā)揮市場(chǎng)整體功能。國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》從資本市場(chǎng)功能定位出發(fā)，貫穿了兩條鮮明的紅線(xiàn)：一條是要大力培育市場(chǎng)主體，發(fā)展資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資；另一條就是要加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管工作，努力提高證券市場(chǎng)各方參與者的誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)誠(chéng)信法制建設(shè)，堅(jiān)持依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，兩次提到特別要保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，要重視資本市場(chǎng)的投資回報(bào)，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果、增加財(cái)富的機(jī)會(huì)。培育市場(chǎng)主體和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，融資和投資，是資本市場(chǎng)功能定位的一對(duì)矛盾的辯證統(tǒng)一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個(gè)簡(jiǎn)單且顯而易見(jiàn)的道理。這如同三個(gè)代表重要思想中代表先進(jìn)生產(chǎn)力與代表廣大人民群眾最根本利益的關(guān)系一樣，是辯證的統(tǒng)一。但我們過(guò)去恰恰就在這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題上犯了錯(cuò)誤，只顧一個(gè)企業(yè)、一個(gè)部門(mén)、一個(gè)地方的利益，而忽視了證券市場(chǎng)廣大投資者的正當(dāng)權(quán)益。我們一定要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，精心維護(hù)市場(chǎng)參與各方的權(quán)益。一方面，要培育和支持各市場(chǎng)主體抓住發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的各項(xiàng)功能，通過(guò)證券市場(chǎng)迅速做優(yōu)做強(qiáng)。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業(yè)化道路、建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度和誠(chéng)信法制建設(shè)三個(gè)方面起到領(lǐng)頭羊的作用。要集中資金和精力抓主業(yè)、抓技術(shù)升級(jí)改造，不斷增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業(yè)化道路的要求，結(jié)合全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通過(guò)募集資金的合理使用和資產(chǎn)的優(yōu)化重組來(lái)加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)要牢固樹(shù)立投資者利益最大化的經(jīng)營(yíng)理念，重視對(duì)投資者的回報(bào)，為投資者提供分享上市公司增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。只有這樣，才能真正培育一批誠(chéng)實(shí)守信、運(yùn)作規(guī)范、治理機(jī)制健全的上市公司和市場(chǎng)中介群體，我們的資本市場(chǎng)才能真正做到持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)和全面建設(shè)小康社會(huì)中發(fā)揮更大的作用。

三、加強(qiáng)監(jiān)管，改進(jìn)服務(wù)，推動(dòng)轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展資本市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。推動(dòng)轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，需要省市各級(jí)政府、各市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門(mén)的共同努力，形成合力。其中既需要地方政府的培育扶植，也需要各市場(chǎng)主體自身的努力，同時(shí)，有效的監(jiān)管也是確保市場(chǎng)持續(xù)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。根據(jù)國(guó)務(wù)院《若干意見(jiàn)》和全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的要求，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況，湖北證監(jiān)局****年監(jiān)管工作指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持以鄧小平理論和三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》和全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的部署，遵循公開(kāi)、公平、公正原則和法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的方針，以創(chuàng)新為動(dòng)力，以發(fā)展為主線(xiàn)，努力營(yíng)造發(fā)展與規(guī)范互動(dòng)，監(jiān)管與服務(wù)并重，持續(xù)、穩(wěn)定、健康共融的資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作格局，為轄內(nèi)資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境和更大的發(fā)展空間。在具體工作任務(wù)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了****年的9項(xiàng)重點(diǎn)工作，這就是：深入學(xué)習(xí)貫徹《若干意見(jiàn)》精神；逐步完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；繼續(xù)深化發(fā)行體制改革；切實(shí)提高上市公司規(guī)范化運(yùn)作水平；積極促進(jìn)證券公司和期貨公司的規(guī)范發(fā)展；進(jìn)一步發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用；全面增強(qiáng)監(jiān)管合力；不斷健全證券期貨市場(chǎng)法制；努力加強(qiáng)人才和隊(duì)伍建設(shè)。我局將圍繞上述9項(xiàng)工作做好日常監(jiān)管工作。同時(shí)，我們將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的指導(dǎo)思想和工作要點(diǎn)，重新審視監(jiān)管理念，改進(jìn)完善監(jiān)管方式和監(jiān)管手段，在加大支持，加強(qiáng)監(jiān)管，改進(jìn)服務(wù)等3個(gè)方面，進(jìn)行新的嘗試，力爭(zhēng)取得新的成績(jī)，實(shí)現(xiàn)新的突破。

（一）加大支持力度，推動(dòng)湖北區(qū)域性資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展一是要結(jié)合發(fā)行制度的改革，進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)融資工作。一方面，要積極創(chuàng)造條件，在職責(zé)范圍內(nèi)全力支持已過(guò)發(fā)審會(huì)的5家企業(yè)盡快發(fā)行上市；積極支持已提交再融資申請(qǐng)的3家公司做好配股、增發(fā)工作，重點(diǎn)支持武鋼股份通過(guò)增發(fā)和收購(gòu)武鋼集團(tuán)鋼鐵主業(yè)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)公司縱向一體化戰(zhàn)略，完善公司產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)跨躍式的發(fā)展做優(yōu)做強(qiáng)。另一方面，要適應(yīng)新股發(fā)行保薦制的推行和發(fā)審委工作制度改革的形勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)擬上市公司的培育工作。在對(duì)轄內(nèi)現(xiàn)有已備案的擬上市公司進(jìn)行全面摸底的基礎(chǔ)上，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、效益良好的公司予以?xún)?yōu)先扶植、重點(diǎn)輔導(dǎo)，為轄內(nèi)資本市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展培育一批優(yōu)質(zhì)的后備資源。同時(shí)，還要積極推動(dòng)轄內(nèi)上市公司的優(yōu)化重組，引導(dǎo)轄內(nèi)具備條件的上市公司借鑒武鋼股份定向增發(fā)、TCL吸收合并模式的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)購(gòu)并重組、整體上市真正成為資本市場(chǎng)的藍(lán)籌股；鼓勵(lì)和支持績(jī)差上市公司通過(guò)實(shí)質(zhì)性重組恢復(fù)和增強(qiáng)再融資能力。二是支持證券公司做優(yōu)做強(qiáng)。進(jìn)一步支持長(zhǎng)江證券做大做強(qiáng)，使之達(dá)到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，拓寬融資渠道，支持其通過(guò)兼并重組和優(yōu)化整合壯大資產(chǎn)規(guī)模，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面，進(jìn)一步做強(qiáng)主業(yè)；對(duì)治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)控健全、凈資本等指標(biāo)符合監(jiān)管要求的證券機(jī)構(gòu)在組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式以及產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新給予積極的支持；推動(dòng)轄內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的調(diào)整、整合和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，進(jìn)一步優(yōu)化券商經(jīng)營(yíng)環(huán)境，逐步形成布局合理、競(jìng)爭(zhēng)有序、運(yùn)行平穩(wěn)的市場(chǎng)格局。三是在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，加大對(duì)期貨公司的扶持力度，促進(jìn)轄內(nèi)期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。鼓勵(lì)期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進(jìn)行資產(chǎn)重組，做大作強(qiáng)。重點(diǎn)做好轄內(nèi)2家期貨公司的重組和重新開(kāi)業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進(jìn)行增資擴(kuò)股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力；適度支持期貨公司增設(shè)營(yíng)業(yè)部，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，構(gòu)筑行業(yè)信用管理體系，形成開(kāi)放性、競(jìng)爭(zhēng)性的良性生長(zhǎng)環(huán)境。

（二）加強(qiáng)監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平一是要以落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。按照屬地監(jiān)管、權(quán)責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合的要求，將三點(diǎn)一線(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，AB角色互補(bǔ)的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。建立資產(chǎn)、資本、資金、資訊為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強(qiáng)日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過(guò)一月一碰頭，一季一分析，半年一對(duì)比，一年一總結(jié)，確保對(duì)上市公司監(jiān)管的動(dòng)態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，要建立以?xún)糍Y本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，積極探索對(duì)證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、守法經(jīng)營(yíng)情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管，積極促進(jìn)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展。二是構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，推動(dòng)解決歷史遺留問(wèn)題。為構(gòu)建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會(huì)議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動(dòng)機(jī)制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內(nèi)，與各級(jí)地方政府、金融監(jiān)管部門(mén)以及公安、司法等部門(mén)開(kāi)展廣泛深入的協(xié)作，建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對(duì)大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔(dān)保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問(wèn)題；共同推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司的重組進(jìn)程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；督促有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸墊挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金和柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)，嚴(yán)格控制、逐步壓縮國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行獨(dú)立存管，完善和鞏固期貨公司客戶(hù)保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶(hù)資金和資產(chǎn)；及時(shí)、有效地做好轄內(nèi)上市公司退市和存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場(chǎng)或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，確保轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。三是以推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)轄內(nèi)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。要推動(dòng)上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全獨(dú)立董事選聘機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。積極落實(shí)已經(jīng)出臺(tái)的各項(xiàng)證券公司規(guī)范措施，督促轄內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見(jiàn)》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，落實(shí)出資人與管理人各自的責(zé)任。在完善公司內(nèi)部治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善誠(chéng)信的外部監(jiān)督機(jī)制。今年要以誠(chéng)信文化建設(shè)為中心，建立轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)守法、守信、守紀(jì)、守規(guī)情況的積分制度、問(wèn)責(zé)制度、檔案制度和誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人為第一誠(chéng)信責(zé)任人，以加強(qiáng)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)高管人員資格管理為重點(diǎn)，落實(shí)誠(chéng)信責(zé)任。通過(guò)實(shí)施這些制度，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及誠(chéng)信責(zé)任人相關(guān)審批事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格控制，加大處罰力度，增大不講誠(chéng)信的成本，推進(jìn)轄區(qū)證券市場(chǎng)的四守文化建設(shè)。此外，要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和媒體的作用，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。要通過(guò)上述措施，逐步建立和完善弘揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信的資本市場(chǎng)信用體系，使各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的理念，努力營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，努力營(yíng)造監(jiān)管與服務(wù)并重的監(jiān)管環(huán)境一是要為發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。要充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)湖北區(qū)域性資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展有關(guān)問(wèn)題的研究，立足于支持地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極為地方資本市場(chǎng)的發(fā)展出謀劃策。積極加強(qiáng)與市、州一級(jí)政府的溝通聯(lián)系。通過(guò)走訪(fǎng)、座談和公文交換等形式，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，指出市場(chǎng)主體存在的問(wèn)題，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，共同商討監(jiān)管和服務(wù)措施，與地方政府齊抓共管，促使證券市場(chǎng)與地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。二是要為提高市場(chǎng)主體質(zhì)量提供服務(wù)。要充分發(fā)揮監(jiān)管信息優(yōu)勢(shì)，積極探索高效有序的服務(wù)方式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，積極為各市場(chǎng)主體提供政策咨詢(xún)，及時(shí)總結(jié)推廣轄內(nèi)各市場(chǎng)主體的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)化水平和規(guī)范運(yùn)作的能力。三是要為改善市場(chǎng)環(huán)境提供服務(wù)。要充分發(fā)揮貼近市場(chǎng)和監(jiān)管對(duì)象的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)的工作指導(dǎo)，強(qiáng)化其服務(wù)職能，提高其服務(wù)水平，增強(qiáng)其敏感性，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的服務(wù)和傳導(dǎo)職能，對(duì)于對(duì)證券行業(yè)整體有重大影響的政策措施，及時(shí)開(kāi)展調(diào)查研究，認(rèn)真聽(tīng)取市場(chǎng)的聲音，廣泛了解各方面的反映，及時(shí)反映行業(yè)的呼聲，爭(zhēng)取行業(yè)的利益。今年要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，修訂并適時(shí)推出證券業(yè)傭金自律公約，增強(qiáng)其可操作性和約束力，形成規(guī)范、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。同志們，今年是我們?nèi)尕瀼厥鶎萌腥珪?huì)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的第一年。黨中央、國(guó)務(wù)院從全局和戰(zhàn)略的高度，要求大力發(fā)展資本市場(chǎng)，省委、省政府對(duì)湖北證券期貨市場(chǎng)同樣寄予了厚望，俞正聲書(shū)記在全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出，要重視資本市場(chǎng)，并把積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資，提到落實(shí)十六屆三中全會(huì)精神，改變湖北經(jīng)濟(jì)落后狀況的重要措施的高度。面對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的大好形勢(shì)，我們一定要提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，服從和服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代化建設(shè)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的各項(xiàng)任務(wù)和要求，為湖北省全面建設(shè)小康社會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)！

第四篇：在建筑管理工作會(huì)議上的講話(huà)稿

同志們：

首先，我向榮獲”綿州杯”優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)的單位、向****建筑施工安全生產(chǎn)管理先進(jìn)企業(yè)及優(yōu)秀項(xiàng)目部、向全市第五屆建筑職工崗位技術(shù)練兵和技術(shù)大比武活動(dòng)獲獎(jiǎng)個(gè)人及優(yōu)秀組織單位、榮獲國(guó)家和省建筑裝飾工程獎(jiǎng)的單位表示熱烈的祝賀！希望獲獎(jiǎng)單位和個(gè)人要戒驕戒躁，繼續(xù)努力，做出更好的成績(jī)；同時(shí)要求被通報(bào)批評(píng)的單位務(wù)必要深刻總結(jié)教訓(xùn)，制定措施，認(rèn)真整改，在新的一年里要徹底改變現(xiàn)狀，并爭(zhēng)取在****年取得好的成績(jī)。

今天市建委在這里召開(kāi)全市工程建筑管理工作會(huì)議，其主要內(nèi)容是總結(jié)我市****年建筑管理工作，研究部署****年建筑管理的主要工作。會(huì)議的主題是，繼續(xù)圍繞工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)、進(jìn)一步整頓規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序、清理拖欠民工工資及促進(jìn)建筑行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。下面我講幾點(diǎn)意見(jiàn)：

一、****年建筑管理工作取得的新進(jìn)展

****年，我市建筑管理工作以”三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十六屆四中全會(huì)精神，按照加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的要求，遵循依法治業(yè)的原則，整頓規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序，深化建筑安全生產(chǎn)工作，加強(qiáng)工程質(zhì)量監(jiān)督，嚴(yán)格從業(yè)資格管理，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理制，認(rèn)真開(kāi)展解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款工作。

據(jù)統(tǒng)計(jì)預(yù)報(bào)，****年實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)總產(chǎn)值54億元，建筑業(yè)增加值11億元，利稅總額1.1億元；城建勞務(wù)輸出3.1萬(wàn)人次。保持建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建率100％，應(yīng)招標(biāo)工程招標(biāo)率100％,應(yīng)監(jiān)理的工程監(jiān)理率為100%，工程質(zhì)量一次性驗(yàn)收合格率100％；安全施工達(dá)標(biāo)合格率90％以上；創(chuàng)”綿州杯”優(yōu)質(zhì)工程7個(gè)，”天府杯”工程5個(gè)；建筑裝飾工程獲家國(guó)獎(jiǎng)1個(gè)、獲省獎(jiǎng)3個(gè)；全年未發(fā)生一起三級(jí)以上重大建筑質(zhì)量或安全事故。(一)建筑執(zhí)法工作取得成效

----建筑市嘗工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)執(zhí)法力度加大。****年市建委對(duì)違法違規(guī)行為作出行政處罰共110件，其中建筑市場(chǎng)方面5件、質(zhì)量方面75件、安全文明施工方面30件。發(fā)出責(zé)令整改通知書(shū)共95份，其中質(zhì)量整改22項(xiàng)、安全整改47項(xiàng)、勞務(wù)用工整改17項(xiàng)、監(jiān)理整改9項(xiàng)。因安全問(wèn)題發(fā)出停工通知書(shū)3份。不執(zhí)行法定建設(shè)程序的行為大大減少，違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為較多的局面得到扭轉(zhuǎn)。

----實(shí)施建設(shè)資本金制度。按照宏觀(guān)調(diào)控政策要求，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目，特別是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，要求資本金不得低于國(guó)家規(guī)定的比例。年內(nèi)城區(qū)有20多家建設(shè)單位因建設(shè)資本金未達(dá)到規(guī)定比例，被暫停辦理施工許可證。

----工程合同管理收到效果。通過(guò)對(duì)建筑施工合同實(shí)行備案審查，實(shí)施履約動(dòng)態(tài)監(jiān)督，有力防止了嚴(yán)重拖欠工程款和民工工資等行為的發(fā)生。年內(nèi)備案合同101份，其中，責(zé)令糾正問(wèn)題合同12份。

----認(rèn)真貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》，推進(jìn)建設(shè)工程計(jì)價(jià)改革。7月20日，市建委組織召開(kāi)了全市建設(shè)工程實(shí)施工程量清單計(jì)價(jià)工作會(huì)議，目前，工程量清單計(jì)價(jià)方式已在我市全面推廣應(yīng)用。

----加強(qiáng)住宅室內(nèi)裝飾裝修管理。今年3月，市建委會(huì)同房管部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)住宅室內(nèi)裝飾裝修監(jiān)督管理的通知》，對(duì)住宅室內(nèi)裝飾裝修的承接和委托、施工活動(dòng)等予以了規(guī)范，實(shí)施了登記制度，維護(hù)了廣大消費(fèi)者的利益。

（二）工程質(zhì)量監(jiān)督得到加強(qiáng)

----監(jiān)督執(zhí)法成效明顯。通過(guò)改進(jìn)質(zhì)量監(jiān)督工作方式，質(zhì)量監(jiān)督工程師樹(shù)立了依法管理質(zhì)量的意識(shí)，在城區(qū)基本建立起”違法必究”的執(zhí)法氛圍。----質(zhì)量投訴受理查處工作落實(shí)。全年共受理了6件工程事故隱患投訴和72件工程質(zhì)量投訴，每件投訴都及時(shí)按程序進(jìn)行了調(diào)查處理，件件有回復(fù)，及時(shí)消除了隱患。

----評(píng)選出一批優(yōu)質(zhì)工程。按照行業(yè)自我推薦、自我評(píng)審，采取網(wǎng)絡(luò)公示和現(xiàn)場(chǎng)公示相結(jié)

合，評(píng)選”綿州杯”優(yōu)質(zhì)工程7個(gè)，推薦”天府杯”優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)5個(gè)。

----建筑職工崗位練兵和技術(shù)大比武活動(dòng)取得成果。全市有江油、三臺(tái)、鹽亭、梓潼、安縣等5個(gè)縣（市）以及綿陽(yáng)城區(qū)共38家建筑施工企業(yè)組隊(duì)參加，共有134人報(bào)名參賽。建筑職工崗位技術(shù)練兵和技術(shù)大比武活動(dòng)，掀起了全行業(yè)比質(zhì)量、比技能的熱潮。

（三）施工安全生產(chǎn)形勢(shì)繼續(xù)好轉(zhuǎn)

----通過(guò)知識(shí)講座、組織培訓(xùn)、發(fā)放宣傳材料、辦板報(bào)等多種方式和手段，把《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的學(xué)習(xí)宣傳工作引向深入；全市建筑企業(yè)都依法設(shè)置了專(zhuān)職的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，充實(shí)了專(zhuān)職安全管理人員，建立了責(zé)任制度；

----依法落實(shí)了安全施工措施備案、塔式起重機(jī)登記、安全教育培訓(xùn)考核、施工安全評(píng)價(jià)、安全生產(chǎn)監(jiān)理等5項(xiàng)制度；改進(jìn)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督方式，實(shí)行大檢查和日常巡查相結(jié)合，強(qiáng)化日常監(jiān)管。

----建筑安全培訓(xùn)考核工作進(jìn)展順利。市建委及時(shí)對(duì)建筑企業(yè)”三類(lèi)人員”安全考核工作作了規(guī)定，通過(guò)采取企業(yè)自主培訓(xùn)和辦學(xué)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考核相結(jié)合的方式，合理加快了建筑安全考核工作進(jìn)度；同時(shí)市建委采取統(tǒng)一建立考試題庫(kù)、嚴(yán)格考試制度等一系列措施，確保了建筑安全考核質(zhì)量；為解決建筑行業(yè)”三類(lèi)人員”的工學(xué)矛盾，安全培訓(xùn)考核班辦到了基層、辦到了企業(yè)。目前，全市已培訓(xùn)考核合格施工安全責(zé)任人4426人，其中企業(yè)主要負(fù)責(zé)人426人、項(xiàng)目經(jīng)理3105人、專(zhuān)職安全員895人。考核合格率為93%。----安全生產(chǎn)許可證申報(bào)受理工作全面鋪開(kāi)。市建委于11月專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了實(shí)施安全生產(chǎn)許可證工作會(huì)議，進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)布置。在申報(bào)材料的核驗(yàn)、受理、審查、報(bào)送、監(jiān)督、管理各環(huán)節(jié)認(rèn)真抓落實(shí)，加大服務(wù)力度，加強(qiáng)依法行政。截止目前，全市已受理近100家企業(yè)申報(bào)。----專(zhuān)項(xiàng)治理工作效果明顯。針對(duì)安全管理的薄弱環(huán)節(jié)，市建委開(kāi)展了”防坍塌、起重機(jī)械、防墜落、防護(hù)用品”專(zhuān)項(xiàng)整治工作，開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查，發(fā)出整改通知書(shū)11份、停工通知書(shū)2份。r>----房屋拆除安全管理得以加強(qiáng)。市建委實(shí)行了房屋建筑工程拆除施工備案制度，開(kāi)展拆除工地執(zhí)法檢查，努力扭轉(zhuǎn)過(guò)去野蠻施工、安全隱患多的局面。

----文明施工水平有所提高。今年重點(diǎn)加強(qiáng)了建筑散體建材及建筑垃圾運(yùn)輸管理工作，通過(guò)強(qiáng)化巡查、逗硬管理，違規(guī)運(yùn)輸行為大大減少。同時(shí)嚴(yán)格控制城區(qū)夜間施工管理，夜間施工得到有效控制。

（四）利用資質(zhì)管理扶優(yōu)清劣

----認(rèn)真開(kāi)展資質(zhì)年檢工作。全年在網(wǎng)上年檢建筑業(yè)企業(yè)314家，其中，合格282家、基本合格31家、不合格1家。對(duì)受表彰的25家先進(jìn)企業(yè)的資質(zhì)年檢實(shí)施了”綠色通道”，有11家企業(yè)資質(zhì)升級(jí)，12家企業(yè)資質(zhì)增項(xiàng)。同時(shí)，對(duì)全市16家監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行了年檢。

----加強(qiáng)從業(yè)人員資格管理。全年復(fù)查項(xiàng)目經(jīng)理2674名，其中，合格1921人，不在崗651人，不合格75人、取消資質(zhì)24人、降低資質(zhì)等級(jí)3人。同時(shí)，對(duì)778名項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行了繼續(xù)教育。****年共審查批準(zhǔn)過(guò)渡期內(nèi)小型工程項(xiàng)目經(jīng)理330名，考核認(rèn)證一級(jí)建造師3人。

（五）建設(shè)監(jiān)理行為進(jìn)一步規(guī)范

通過(guò)嚴(yán)格實(shí)施旁站監(jiān)理和監(jiān)理評(píng)價(jià)制度，狠抓監(jiān)理行為規(guī)范；市建委加大監(jiān)督執(zhí)法力度，全年開(kāi)展2次專(zhuān)項(xiàng)檢查，共查項(xiàng)目監(jiān)理部97個(gè)，發(fā)出整改通知書(shū)12份；并建立起工程質(zhì)量安全事故隱患監(jiān)理報(bào)告制。

（六）清理拖欠工程款和農(nóng)民工工資工作取得階段成效

----高度重視，積極推動(dòng)。對(duì)清欠工作，市建委高度重視，把此項(xiàng)工作作為****年的一項(xiàng)重要工作在抓。籌辦了9月17日和12月10日兩次政府組織召開(kāi)的全市清欠工作會(huì)議，有力推動(dòng)了全市清欠工作。

----落實(shí)了統(tǒng)計(jì)制度。建立以工程項(xiàng)目為單位，由各建筑企業(yè)通過(guò)中國(guó)工程建設(shè)信息網(wǎng)上傳方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總的制度。

----明確了清欠目標(biāo)。市建委代市政府制定了《綿陽(yáng)市清理建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，按照”條塊結(jié)合、以塊為主”的原則，將清欠工作任務(wù)層層分解到各縣（市、區(qū)）政府和各開(kāi)發(fā)園區(qū)，進(jìn)一步明確了清欠責(zé)任。

----督查工作全面鋪開(kāi)。把拖欠數(shù)額大、拖欠時(shí)間長(zhǎng)的項(xiàng)目作為清欠的重點(diǎn)對(duì)象，動(dòng)態(tài)跟蹤督辦；對(duì)工程結(jié)算不確認(rèn)、確認(rèn)了不簽訂還款協(xié)議等行為進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整治；對(duì)清欠工作中措施不力、進(jìn)展緩慢的地區(qū)和單位進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)督辦。----民工投訴受理工作辛苦而有成效。****年，市建委共接待受理民工投訴事件1350余件，接待民工2900余人，協(xié)調(diào)解決民工工資4000多萬(wàn)元。對(duì)建設(shè)部、省建設(shè)廳轉(zhuǎn)來(lái)的45件民工投訴事件，都在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)辦理。

----建筑勞務(wù)用工管理”三項(xiàng)制度”基本落實(shí)。一年來(lái)，共開(kāi)展”三項(xiàng)制度”檢查5次，查建筑工地672個(gè)次，建筑勞務(wù)用工管理”三項(xiàng)制度”基本上普遍得到執(zhí)行。

（七）以行風(fēng)評(píng)議，促行政效能建設(shè)

----服務(wù)質(zhì)量提高。一是建立和實(shí)施審查意見(jiàn)公示制度，對(duì)涉及到建筑企業(yè)切身利益的行政管理行為及時(shí)通過(guò)綿陽(yáng)建設(shè)網(wǎng)進(jìn)行公示；二是逗硬實(shí)施工作首問(wèn)制度；三是堅(jiān)持坐班告示制度；四是建立了與管理對(duì)象舉行座談會(huì)制度。通過(guò)這些制度的實(shí)施，增加了行政管理的透明度，進(jìn)一步強(qiáng)化了服務(wù)意識(shí)。

----加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。通過(guò)建立健全監(jiān)督制約機(jī)制，加大法律法規(guī)教育培訓(xùn)力度，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，監(jiān)督執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)和執(zhí)法水平明顯提高。

----建筑對(duì)外勞務(wù)輸出成績(jī)顯著。****年有98家建筑企業(yè)在市外承攬工程，成建制勞務(wù)輸出3.1萬(wàn)人，市建委獲省政府”全省勞務(wù)開(kāi)發(fā)先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

----建筑管理逐步網(wǎng)絡(luò)化。全市所有建筑業(yè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)及相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格人員數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)基本建起，網(wǎng)上投標(biāo)、網(wǎng)上辦理施工許可證等電子政務(wù)即將開(kāi)通。

二、存在的一些問(wèn)題

1、工程質(zhì)量水平與廣大消費(fèi)者的要求還存在著差距，商品房屋質(zhì)量投訴率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

2、安全生產(chǎn)管理有待進(jìn)一步深化。去年全市安全事故共死亡5人，城區(qū)建筑施工安全不合格率為8.5％，各縣不合格率更高。今年上班的第一天（1月4日）城區(qū)就發(fā)生兩起安全事故，死亡2人，這兩起安全事故雖奇特偶然，但給我們?cè)俅吻庙懥税踩a(chǎn)的警鐘，安全生產(chǎn)管理工作容不得絲毫懈擔(dān)

3、建筑市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。從近期幾個(gè)工程招投標(biāo)情況看，有的工程報(bào)價(jià)已低于招標(biāo)控制價(jià)的20％。這些工程的質(zhì)量、安全很讓人擔(dān)憂(yōu)。

4、一些行政管理部門(mén)重審批、輕監(jiān)管。有的地方只辦證不監(jiān)管，甚至把施工許可證辦給無(wú)資質(zhì)的施工單位。

5、存在工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不力的問(wèn)題。工程質(zhì)量、施工安全、法定建設(shè)程序方面存在的違反建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為，或多或少未得到應(yīng)有的處罰。

6、工程承發(fā)包仍然有不規(guī)范行為。有的施工單位重投標(biāo)、輕合同，施工合同簽訂不規(guī)范，引發(fā)合同糾紛；有的施工企業(yè)，特別是個(gè)別市外入綿的企業(yè)，憑借高資質(zhì)等級(jí)，搞掛靠、搞戴帽；有的建設(shè)單位，在工程定標(biāo)后提出一些背離招投標(biāo)文件的要求，迫使施工單位簽定不合理的合同條款。

上述問(wèn)題既有長(zhǎng)期積累的，也有發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的，有指導(dǎo)思想上的偏差，還有工作不到位的原因。要解決這些問(wèn)題，我們必須牢固樹(shù)立”建設(shè)工程百年大計(jì)”的意識(shí)，牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，從整頓規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督、強(qiáng)化安全管理，深入開(kāi)展清理拖欠工程款和民工工資工作，深化行政效能建設(shè)等各方面加強(qiáng)管理。

三、認(rèn)真做好****年各項(xiàng)工作

（一）進(jìn)一步整頓規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序

----繼續(xù)深入開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)察工作。按照依法治業(yè)方針，結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，針對(duì)建筑市場(chǎng)出現(xiàn)

和存在的問(wèn)題，進(jìn)一步加大執(zhí)法監(jiān)察工作力度，切實(shí)糾正和查處建筑市場(chǎng)各方主體的違法違規(guī)行為。

----嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入清除制度。按照總承包做大做強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)承包做專(zhuān)做精的思路，積極推動(dòng)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)建筑行業(yè)發(fā)展。同時(shí)做好建造師注冊(cè)管理和項(xiàng)目經(jīng)理等從業(yè)人員考核工作，加大動(dòng)態(tài)管理。

----規(guī)范工程承發(fā)包行為。通過(guò)加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督，防止串通投標(biāo)、明招暗定、弄虛作假騙取中標(biāo)等行為；通過(guò)建筑施工合同和勞務(wù)分包合同備案管理，防止拖欠工程款和民工工資等行為。

----積極推行工程擔(dān)保制度。建立實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主工程款支付擔(dān)保制度、建筑企業(yè)履約擔(dān)保制度、總承包企業(yè)對(duì)分包企業(yè)工資支付連帶責(zé)任制，為民工工資發(fā)放提供保證。

----規(guī)范專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包市常加大對(duì)無(wú)資質(zhì)、越級(jí)、越范圍分包等違法違規(guī)行為的查處力度，鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包隊(duì)伍發(fā)展，完善市場(chǎng)體制。

----建立和完善建筑市場(chǎng)信用體系。以工程質(zhì)量、安全管理、守合同講信用為主要內(nèi)容，建立建筑市場(chǎng)各方主體信用檔案。采取制定量化考評(píng)辦法，全面實(shí)施信用評(píng)價(jià)。

----加強(qiáng)市外企業(yè)入綿管理。繼續(xù)全面開(kāi)放建筑市場(chǎng)，進(jìn)一步規(guī)范市外企業(yè)入綿驗(yàn)證工作，嚴(yán)格持證上崗管理，加強(qiáng)業(yè)績(jī)考核，防止掛靠、戴帽。

（二）強(qiáng)化工程質(zhì)量管理

----繼續(xù)加大質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法力度。在深入貫徹《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，完善工程質(zhì)量巡查制度，依法查處違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為。

----開(kāi)展建設(shè)工程質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)治理工作。針對(duì)近幾年來(lái)出現(xiàn)的質(zhì)量通病問(wèn)題，從技術(shù)方案、施工工藝、工法和質(zhì)量控制等方面著手，積極開(kāi)展施工質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)治理。同時(shí)做好****年7月1日起在綿陽(yáng)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)限制使用預(yù)應(yīng)力空心板的技術(shù)轉(zhuǎn)變工作。

----加強(qiáng)工程質(zhì)量檢測(cè)檢驗(yàn)工作。以地基基儲(chǔ)建筑結(jié)構(gòu)安全、室內(nèi)空氣質(zhì)量為重點(diǎn)，認(rèn)真實(shí)施工程質(zhì)量檢測(cè)、檢驗(yàn)工作。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)行為的監(jiān)管，督促檢測(cè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立、合理、公正執(zhí)業(yè)。

----完善建設(shè)工程質(zhì)量投訴管理工作。進(jìn)一步完善工程質(zhì)量投訴受理查處機(jī)制，對(duì)工程質(zhì)量保修行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，督促企業(yè)積極開(kāi)展建筑工程質(zhì)量回訪(fǎng)，落實(shí)工程質(zhì)量保修制度。----做好工程質(zhì)量抓典型、樹(shù)樣板工作。繼續(xù)開(kāi)展”綿州杯”評(píng)選和”天府杯”推薦工作，堅(jiān)持把企業(yè)工程質(zhì)量管理情況作為企業(yè)投標(biāo)、資質(zhì)審查、信用評(píng)價(jià)等重要考核內(nèi)容，大力引導(dǎo)企業(yè)提高建設(shè)工程質(zhì)量。

（三）依法加強(qiáng)施工安全管理

----強(qiáng)化意識(shí)，明確責(zé)任。要把強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)作為建筑企業(yè)”三類(lèi)人員”安全考核的重要內(nèi)容；要依法建立完善安全事故應(yīng)急預(yù)案、塔式起重機(jī)等自升式架設(shè)設(shè)施登記、安全施工措施備案等制度；未取得安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)不能承包工程。

----加強(qiáng)安全執(zhí)法監(jiān)督。進(jìn)一步完善監(jiān)督工作方式，以消滅建筑施工安全不合格工地為目標(biāo)，加大執(zhí)法力度，對(duì)違反安全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，必須依法查處。

----繼續(xù)開(kāi)展建筑施工安全專(zhuān)項(xiàng)整治。針對(duì)安全生產(chǎn)薄弱部位和環(huán)節(jié)，圍繞”施工機(jī)械傷害”、”高空墜落”、”坍塌”、”落物打擊”等事故隱患開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，進(jìn)一步加強(qiáng)洞口臨邊防護(hù)的管理，大力開(kāi)展安全操作規(guī)程的教育和檢查工作。

----加強(qiáng)房屋建筑拆除施工安全管理。繼續(xù)開(kāi)展房屋建筑拆除施工安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作，嚴(yán)

格實(shí)施從業(yè)資格管理，加大執(zhí)法檢查力度，規(guī)范文明施工行為，切實(shí)消除房屋拆除施工安全隱患。

----嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程項(xiàng)目施工安全評(píng)價(jià)制度。開(kāi)展企業(yè)安全業(yè)績(jī)考核，加大對(duì)施工安全的動(dòng)態(tài)管理，進(jìn)一步落實(shí)施工企業(yè)、項(xiàng)目經(jīng)理、安全員以及監(jiān)理公司、監(jiān)理工程師在施工安全方面的責(zé)任。

（四）推進(jìn)建設(shè)監(jiān)理工作

----嚴(yán)格監(jiān)理從業(yè)資格管理。對(duì)監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員從業(yè)資質(zhì)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，完善清除準(zhǔn)入制度。全面實(shí)行工程監(jiān)理持證上崗。切實(shí)開(kāi)展旁站監(jiān)理工作，規(guī)范監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員的從業(yè)行為。

----完善評(píng)價(jià)制度。將評(píng)價(jià)結(jié)果作為監(jiān)理企業(yè)以及總監(jiān)、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等監(jiān)理人員業(yè)績(jī)記載，納入日常考核、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及資質(zhì)審查。同時(shí)，實(shí)施好質(zhì)量安全事故隱患報(bào)告制度，防止事故發(fā)生。

----推動(dòng)監(jiān)理行業(yè)向高層次發(fā)展。從資質(zhì)審查、人員培訓(xùn)考核、信用管理、行業(yè)自律等多方面入手，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)部整合，優(yōu)化資源配置，提高隊(duì)伍整體素質(zhì)，推動(dòng)監(jiān)理行業(yè)走出資質(zhì)低等級(jí)、價(jià)格低水平、工作低效力的困境。

（五）繼續(xù)開(kāi)展清理工程款和民工工資拖欠工作

----建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開(kāi)展綜合監(jiān)管工作。積極會(huì)同政府督查、計(jì)劃發(fā)展、財(cái)政、勞動(dòng)保障等部門(mén)，建立聯(lián)系制度，實(shí)行聯(lián)動(dòng)執(zhí)法，努力推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問(wèn)題得到有效解決。----逗硬實(shí)施防止新拖欠工程款的各項(xiàng)措施。項(xiàng)目資本金不按規(guī)定到位的，不辦理施工許可證；凡有拖欠工程款行為的建設(shè)單位，不辦理新項(xiàng)目的施工許可證；新完工工程，建設(shè)單位必須要按合同約定結(jié)清工程款，否則不辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。

----嚴(yán)格實(shí)施建設(shè)單位信用獎(jiǎng)懲制。把建設(shè)單位特別是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)履約支付工程款的情況，記入信用檔案，與申報(bào)建設(shè)、開(kāi)發(fā)新的工程項(xiàng)目直接掛鉤。同時(shí)，把工程按約支付工程款和辦理工程結(jié)算情況，納入房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)開(kāi)發(fā)資格管理，實(shí)行一票否決。

----加強(qiáng)建筑勞務(wù)用工管理。完善勞務(wù)用工管理”三項(xiàng)制度”，大力發(fā)展和扶持勞務(wù)企業(yè)，實(shí)施勞務(wù)承包；加大對(duì)施工企業(yè)和建筑工地檢查力度，動(dòng)態(tài)監(jiān)督民工工資發(fā)放情況，杜絕拖欠民工工資行為。

----嚴(yán)格實(shí)施建筑從業(yè)資格獎(jiǎng)懲制。把用工管

理和民工工資發(fā)放情況納入建筑企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理從業(yè)資格管理，對(duì)導(dǎo)致民工反復(fù)上訪(fǎng)或群體上訪(fǎng)的建筑企業(yè)，取消其承建新項(xiàng)目資格。

（六）進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加強(qiáng)執(zhí)行力

----結(jié)合黨員先進(jìn)性教育工作，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。按照加強(qiáng)執(zhí)政能力建設(shè)的要求，牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，注重轉(zhuǎn)變行政職能和管理方式，建立和完善精簡(jiǎn)高效的工作制度，提高建筑業(yè)管理工作效力。

----認(rèn)真貫徹《行政許可法》，依法行政。繼續(xù)做好監(jiān)督執(zhí)法隊(duì)伍自身建設(shè)，建管、質(zhì)量監(jiān)督、工程報(bào)建、招標(biāo)監(jiān)管、城建監(jiān)察及造價(jià)管理等部門(mén)，要嚴(yán)格履行職責(zé)，全面推進(jìn)建筑業(yè)管理工作。

----加快網(wǎng)上政務(wù)建設(shè)。要充分利用信息技術(shù)手段，大力推行網(wǎng)上發(fā)文、網(wǎng)上公示，啟用建筑企業(yè)”三類(lèi)人員”安全考核系統(tǒng)，實(shí)行施工許可網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上投標(biāo)報(bào)名、網(wǎng)上評(píng)標(biāo)等網(wǎng)上政務(wù)。

----繼續(xù)大力推動(dòng)建筑對(duì)外勞務(wù)輸出。今年要開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)工作，認(rèn)真研究辦法，大力開(kāi)展建筑施工作業(yè)人員技能培訓(xùn)和認(rèn)證，采取有力措施，積極幫扶支持本地企業(yè)對(duì)外開(kāi)拓，加大建筑對(duì)外勞務(wù)輸出力度。

同志們，做好****年建筑管理各項(xiàng)工作，是我們廣大建筑行業(yè)干部職工十分光榮而艱巨的

任務(wù)。我們一定要按照十六大、十六屆四中全會(huì)的要求，在市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，以飽滿(mǎn)的熱情扎實(shí)工作，努力開(kāi)創(chuàng)全市工程建設(shè)管理工作的新局面。

最后，春節(jié)即將來(lái)臨，我代表市建委向全市建筑行業(yè)全體干部職工表示親切慰問(wèn)，提前向大家拜個(gè)早年，祝愿大家新年愉快，事業(yè)更加輝煌。

第五篇：在紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上的講話(huà)稿

各位領(lǐng)導(dǎo)：

今天利用半天時(shí)間，請(qǐng)大家上來(lái)召開(kāi)一個(gè)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議。剛才，XXX副書(shū)記代表街道紀(jì)委作了一個(gè)系統(tǒng)、精辟、扼要的工作報(bào)告，全面總結(jié)了ＸＸ****年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，并對(duì)****年的紀(jì)檢監(jiān)察工作作了具體部署。紀(jì)委副書(shū)記XXX同志扼要傳達(dá)了中央和省、市、區(qū)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神。講得都很好，我完全同意。

今天會(huì)議的重點(diǎn)就是要加強(qiáng)黨的組織建設(shè)，做好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，推動(dòng)ＸＸ各項(xiàng)工作發(fā)展。希望各部門(mén)、單位認(rèn)真抓好有關(guān)精神的傳達(dá)和貫徹落實(shí)。對(duì)ＸＸ****年的紀(jì)檢監(jiān)察和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，我有如下評(píng)價(jià)：一是各級(jí)黨組織對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)是重視、認(rèn)真的，是真抓實(shí)干的，各級(jí)做了大量工作；二是基層黨組織去年未有出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部犯錯(cuò)誤，說(shuō)明我們的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作是卓有成效的。下面，就如何深入貫徹落實(shí)上級(jí)紀(jì)委全會(huì)精神，繼續(xù)抓好ＸＸ的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，我講三個(gè)意見(jiàn)。

第一，要大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)精神，切實(shí)加強(qiáng)黨員干部思想教育，進(jìn)一步筑牢拒腐防變的思想防線(xiàn)。

求真務(wù)實(shí)，是一種科學(xué)精神，是我們黨的思想路線(xiàn)的核心內(nèi)容和優(yōu)良傳統(tǒng)，也是共產(chǎn)黨人應(yīng)該具備的政治品格、思想作風(fēng)和工作作風(fēng)。就ＸＸ當(dāng)前的形勢(shì)來(lái)講，弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)精神，關(guān)鍵是要引導(dǎo)各級(jí)黨員干部，求ＸＸ城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展不平衡之真，務(wù)堅(jiān)持長(zhǎng)期艱苦奮斗之實(shí)；求經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律之真，務(wù)抓好發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)之實(shí)；求全心全意為人民服務(wù)之真，務(wù)發(fā)展最廣大人民根本利益之實(shí)。要通過(guò)大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的精神，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，使廣大干部時(shí)刻保持高度清醒的頭腦，團(tuán)結(jié)各方力量，推動(dòng)三個(gè)文明建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步。在這個(gè)方面，黨委希望大家做到以下三個(gè)牢固樹(shù)立：

一是要牢固樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀(guān)。要樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀(guān)，促進(jìn)ＸＸ經(jīng)濟(jì)、政治、文化的全面發(fā)展。我們要牢固樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀(guān)，始終堅(jiān)持以人為本，緊緊抓住立黨為公、執(zhí)政為民這一根本要求，順民意、謀民利，我們就會(huì)就得民心。這是我們深入貫徹三個(gè)代表重要思想的重要體現(xiàn)，是我們?nèi)娼ㄔO(shè)小康社會(huì)、率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)要求，亦是我們順應(yīng)時(shí)代潮流，抓住機(jī)遇，加快發(fā)展的迫切需要。

二是要牢固樹(shù)立正確的政績(jī)觀(guān)。正確的政績(jī)觀(guān)，實(shí)質(zhì)就是求真務(wù)實(shí)的政績(jī)觀(guān)。有什么樣的政績(jī)觀(guān)，就會(huì)有什么樣的工作效果。我們要從政治的觀(guān)點(diǎn)、群眾的觀(guān)點(diǎn)、發(fā)展的觀(guān)點(diǎn)、實(shí)踐的觀(guān)點(diǎn)和全面的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看政績(jī)，要善于從政治上考慮和處理問(wèn)題，分析判斷形勢(shì)要掌握好政治動(dòng)態(tài)，安排部署工作要把握好政治方向，解決和處理問(wèn)題要注意政治影響。要把為群眾服務(wù)作為工作的最大追求，把實(shí)現(xiàn)最廣大人民的根本利益作為創(chuàng)造政績(jī)的最高目標(biāo)，真正做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀。同時(shí)，我們干任何工作，都要經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)，要全面地看待政績(jī)：既要看經(jīng)濟(jì)建設(shè)成效，又要看社會(huì)進(jìn)步；既要推動(dòng)城市化，又要看農(nóng)村發(fā)展；既要看硬環(huán)境的加強(qiáng)，又要看軟環(huán)境的改善；既要看當(dāng)前的發(fā)展，又要看發(fā)展的可持續(xù)性；既要看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量，又要看人民群眾得到的實(shí)惠；既要看經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成效，又要看黨的建設(shè)和成效。只要我們牢固樹(shù)立正確的政績(jī)觀(guān)，大力弘揚(yáng)求真實(shí)務(wù)精神，大興求真務(wù)求之風(fēng)，我們就能立足本職，腳踏實(shí)地，實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，不斷創(chuàng)造出新的政績(jī)。

三是要牢固樹(shù)立正確的權(quán)力觀(guān)。權(quán)力意味著義務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)也就是服務(wù)。我們黨是一個(gè)立黨為公、執(zhí)政為民的政黨，黨的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部手里掌握的權(quán)力是人民賦予的，是為人民服務(wù)的工具，是用來(lái)維護(hù)社會(huì)公道和正義的，是用來(lái)維護(hù)最廣大人民的根本利益的。廣大黨員干部一定要明白為誰(shuí)掌權(quán)，為誰(shuí)服務(wù)的道理，懂得權(quán)力與責(zé)任的關(guān)系，要始終把體現(xiàn)人民群眾的意志和利益作為我們一切工作的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，以最廣大人民群眾的根本利益為最高標(biāo)準(zhǔn)，真正代表人民掌好權(quán)、用好權(quán)。決不允許把手里的權(quán)力當(dāng)作個(gè)人撈取好處的資本，決不允許濫用權(quán)力。廣大黨員干部要始終保持清醒的頭腦，自覺(jué)維護(hù)權(quán)力的尊嚴(yán)，實(shí)實(shí)在在地為人民謀利益。

牢固樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀(guān)、正確的政績(jī)觀(guān)和權(quán)力觀(guān)，是時(shí)代的要求，人民的心聲。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大黨員都必須常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律己之心。各級(jí)黨組織要切實(shí)加強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍的思想教育，大力倡導(dǎo)和發(fā)揚(yáng)為民、務(wù)實(shí)、清廉的優(yōu)良傳統(tǒng)，倡導(dǎo)和樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和名利觀(guān)，不斷提高黨員干部隊(duì)伍的政治素養(yǎng)和思想品德，不斷筑牢拒腐防變的思想防線(xiàn)。

第二，要堅(jiān)持正確的群眾觀(guān)，切實(shí)維護(hù)好、實(shí)現(xiàn)好、發(fā)展好廣大人民群眾的根本利益，進(jìn)一步增強(qiáng)貫徹三個(gè)代表重要思想的自覺(jué)性。

群眾觀(guān)點(diǎn)是我們黨的基本觀(guān)點(diǎn)。我們黨最大的政治優(yōu)勢(shì)是密切聯(lián)系群眾，黨執(zhí)政后最大的危機(jī)是脫離群眾。我們開(kāi)展一切工作，都必須首先認(rèn)識(shí)并解決好為了誰(shuí)、依靠誰(shuí)、由誰(shuí)來(lái)評(píng)判的問(wèn)題。我們要以黨的群眾觀(guān)點(diǎn)和群眾路線(xiàn)作為引導(dǎo)，牢固樹(shù)立人民群眾是歷史創(chuàng)造者的觀(guān)點(diǎn)，虛心向人民群眾學(xué)習(xí)的觀(guān)點(diǎn)，農(nóng)村是社會(huì)的主戰(zhàn)場(chǎng)。農(nóng)村基層黨組織一定要認(rèn)真落實(shí)黨員、骨干聯(lián)系村務(wù)工作責(zé)任制，進(jìn)一步爭(zhēng)創(chuàng)良好的工作成效。開(kāi)展好這項(xiàng)工作并不是形式問(wèn)題，而是事關(guān)能否進(jìn)一步密切黨群、干群關(guān)系的重大問(wèn)題，事關(guān)ＸＸ現(xiàn)代化事業(yè)能否順利推進(jìn)的重大問(wèn)題。我們?nèi)ツ耆嫱菩辛诉@項(xiàng)工作，實(shí)踐證明，這項(xiàng)制度的實(shí)施，對(duì)密切農(nóng)村黨群干群關(guān)系，增強(qiáng)黨組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力，確保各項(xiàng)中心工作的落實(shí)，起到了十分重要的促進(jìn)作用。目前，搞得比較好、扎實(shí)推進(jìn)工作，真正收到實(shí)效的支部大約占70%。但是，個(gè)別支部在實(shí)施這項(xiàng)制度時(shí)，有名無(wú)實(shí)，流于形式，應(yīng)付了事，這種做法是非常錯(cuò)誤的。既不利于我們了解民情、掌握民意，又會(huì)引發(fā)群眾對(duì)我們工作的誤解，影響黨在群眾中的威信。廣大農(nóng)村黨員干部要從加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的高度，充分認(rèn)識(shí)推行黨員、骨干聯(lián)系村務(wù)、聯(lián)系群眾工作責(zé)任制，是我們新時(shí)期加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)的新途徑、新方法，大家要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要性、必要性、實(shí)效性。原創(chuàng)文章，盡在文秘知音www.tmdps.cn網(wǎng)。

今后，我們必須認(rèn)真研究，不斷完善這一工作機(jī)制，并借助這一渠道解決一些帶有全局性、前瞻性和戰(zhàn)略性的問(wèn)題。廣大黨員干部要自覺(jué)深入基層，深入實(shí)際，深入群眾，尤其是要深入到困難最多、群眾意見(jiàn)最大、工作難推開(kāi)的地方，加強(qiáng)與群眾的溝通交流，將黨的方針政策傳達(dá)給每家每戶(hù)，將我們的富民措施向群眾宣傳，及時(shí)解決群眾反映的問(wèn)題。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要堅(jiān)持重實(shí)際、鼓實(shí)勁、求實(shí)效，貼近群眾，同當(dāng)?shù)厝罕娨黄鸱治鰡?wèn)題，化解矛盾，真正多為人民群眾辦實(shí)事、辦好事。當(dāng)前，我們要從群眾最關(guān)心、最迫切需要解決的事情抓起，一件一件地抓落實(shí)。特別要關(guān)注農(nóng)民和職工增收、就業(yè)和再就業(yè)等民生問(wèn)題，要多關(guān)心困難群眾的生產(chǎn)生活問(wèn)題，凝聚民心，化解矛盾，努力維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定。我們各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，絕不能不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)，作風(fēng)飄浮，脫離群眾，而必須腳踏實(shí)地，盡力干事，盡心干事，干凈干事，要適應(yīng)新形勢(shì)，解決新問(wèn)題，進(jìn)一步增強(qiáng)貫徹落實(shí)三個(gè)代表重要思想的自覺(jué)性和堅(jiān)定性。

第三，要認(rèn)真執(zhí)行兩個(gè)條例，切實(shí)加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，進(jìn)一步形成正確行使權(quán)力的工作機(jī)制。

沒(méi)有制約的權(quán)力是最容易走向腐敗的。最近，黨中央頒布了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。這兩個(gè)條例，全面系統(tǒng)地對(duì)黨內(nèi)違紀(jì)行為定性量紀(jì)，是帶有基礎(chǔ)性、全局性和最高權(quán)威性的黨內(nèi)正式法規(guī)，是我們黨由權(quán)力防腐反腐向制度防腐反腐的一大轉(zhuǎn)變，對(duì)于發(fā)展黨內(nèi)民主，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，嚴(yán)明黨的紀(jì)律，維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，具有重大的意義。各級(jí)黨組織要把貫徹落實(shí)這兩個(gè)《條例》，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)，努力學(xué)好用好，切實(shí)抓緊抓好。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部，要增強(qiáng)接受監(jiān)督意識(shí)，做自覺(jué)接受監(jiān)督的表率。在這里，我代表街道黨政班子表態(tài)：誠(chéng)懇接受各界監(jiān)督。我認(rèn)為，多監(jiān)督多反思，多監(jiān)督多反省，多監(jiān)督多注意，多監(jiān)督多進(jìn)步。各級(jí)黨組織要認(rèn)真執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》規(guī)定的各項(xiàng)制度，完善監(jiān)督制約機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子尤其是主要領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，推動(dòng)黨內(nèi)監(jiān)督管理工作有序開(kāi)展。

加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督，是貫徹三個(gè)代表重要思想的內(nèi)在要求，是防止權(quán)力濫用和權(quán)力腐敗的根本途徑，本質(zhì)上還是對(duì)干部最大的關(guān)心和愛(ài)護(hù)。近幾年來(lái)，我們ＸＸ在政務(wù)公開(kāi)、村務(wù)公開(kāi)和鎮(zhèn)、村兩級(jí)財(cái)務(wù)管理以及建設(shè)工程招投標(biāo)等方面，制定了一系列的制度。現(xiàn)在的關(guān)鍵是落實(shí)，要做到五個(gè)落實(shí)，即在思想上抓落實(shí)，在工作上抓落實(shí)，在作風(fēng)上抓落實(shí)，在方法上抓落實(shí)，在創(chuàng)新上抓落實(shí)。要通過(guò)落實(shí)嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)統(tǒng)一結(jié)算、建設(shè)工程招投標(biāo)等制度，建立和完善重大問(wèn)題集體決策制度、決策責(zé)任制度，提高決策的透明度，防止腐敗問(wèn)題發(fā)生。街道紀(jì)委要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各種學(xué)習(xí)制度、調(diào)查研究制度、聯(lián)系群眾制度、民主集中制制度、公開(kāi)辦事制度執(zhí)行落實(shí)的監(jiān)督，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力行使部門(mén)和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《條例》執(zhí)行情況的監(jiān)督，做到敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督、有效監(jiān)督。

同志們，ＸＸ工業(yè)化、城市化和現(xiàn)代化的建設(shè)進(jìn)程不斷加快，需要有一個(gè)良好的黨風(fēng)政風(fēng)來(lái)作保證。希望廣大黨員干部經(jīng)常反思自我，不斷完善自我，做到自重、自省、自警、自勵(lì)，時(shí)時(shí)刻刻不忘廉潔自律，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作，以求真務(wù)實(shí)的精神，不斷取得黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的新成效！