第一篇：西大莊典型案例材料

典型案例材料

當前，隨著社會主義市場經濟體制改革的不斷深入和各種社會利益關系的調整沖突，社會矛盾糾紛出現了許多新情況、新問題，并且呈現主體多、范圍廣、原因復雜等特點，民間糾紛數呈上升趨勢。許多糾紛如果不能及時疏導、化解，有可能發展成為群體性事件，甚至激化為刑事犯罪等重大惡性案件，嚴重干擾和影響農村經濟建設、社會穩定及改革發展的大局。舊城鎮司法所立足自身職能，在進一步健全“三位一體”矛盾排調機制的基礎上，本著“抓調解就是抓穩定，抓調解就是抓執法質量，抓調解就是抓和諧”的原則，強化民事調解工作力度，成功使一起刑事案件轉化為民事案件，實現了法律效果、社會效果、政治效果的有機統一。

一、案件情況簡介

2009年5月19日早晨7點左右，舊城鎮西大莊村馬春猛（男，47歲，漢族，舊城鎮西大莊村主任）為村內修公路組織一臺挖掘機在本村村民馬春洲家麥場附近挖掘排水溝。馬春洲（男，42歲，漢族，舊城鎮西大莊村村民）經過村北土路到建筑地干活時正好看到，因事前村主任并未與其溝通此事于是上前制止。二人因言語不和發生爭執，兩人年輕氣盛發生撕扯行為，馬春洲被磚塊拌倒致使右腳踝骨粉碎性骨折，經傷檢鑒定為輕傷。事后馬春洲提出高額賠償。村主任馬春猛為給村里修排水溝工作造成如此后果情緒非常激動，揚言要采取極端

方式解決此事。與此同時，當事人馬春洲受別有用心的人鼓動多次到黃驊市紀檢委和法院討要說法，要求嚴肅處理當事人馬春猛，致使多年的兄弟情、干群誼化為烏有，雙方關系一度非常緊張。

二、案件調解過程

該案件發生后，經鎮派出所多次調解并無效果。舊城鎮司法所民調會通過村級矛盾糾紛排查工作，及時發現了這一潛在的矛盾隱患，及時介入，入村調查了解情況。通過調查發現，雙方的矛盾焦點不是長期的個人矛盾造成的，案件雙方當事人既是鄰里關系又是同姓兄弟關系，追究了一方當事人的刑事責任，可能會進一步激化矛盾，不利于社會穩定。并且造成該案的后果也是當事人馬春猛意料之外的。只是雙方當事人在賠償問題上沒能達成一致意見造成的矛盾升級。因而依法對本案進行民事調解不會造成社會負面影響和其他不良后果。在了解事件的具體情況后，鎮司法所本著化解矛盾，維護穩定的出發點，充分發揮自身調解職能，將該案件納入民事調解程序，力求大事化小，刑事案件案轉化為民事案件。積極與西大莊村“兩委”干部、村民調會配合，不顧天氣炎熱、蚊蟲叮咬，先后7次對雙方當事人進行說服教育，并找來該村德高望重的老黨員黃驊市政協委員馬玉橋同志配合鎮司法所進行調解，白天當事人忙就利用晚上時間，從談心聊天開始逐漸深入到給雙方講解事件發生過程中各自的權利和義務，并引用相關法律法規，分別使

雙方認識到自己原來的觀點都有不合理的成分，尤其是村主任馬春猛對鎮司法所同志們認真細致的工作非常認可，對相關法律也有了一定程度的認識。雙方都有了和解的意愿，這時再由鎮司法所民調會出面請雙方當事人坐到一起，商談和解協議，自2009年5月19日案發到2009年7月13日，合計不到兩個月的時間，雙方當事人即達成和解。

三、調解結果及分析

鎮司法所本著以人為本，和諧共處的精神，在雙方當事人自愿和解的基礎上，促使雙方達成如下協議：一是馬春猛自愿擔負馬春洲的各項費用共計24000元；二是馬春猛擔負給馬春洲的各項費用一次性結清；三是馬春洲經第二次手術后，如出現異常情況（致殘或不能恢復勞動能力）另行解決；四是雙方自調解后，都應該自覺遵守相應的約定，不能再出現其他矛盾；五是自調解后，馬春洲不再追究馬春猛的任何后續責任。通過回訪發現，自2009年7月13日，雙方經司法所調解后，履行協議正常，再無矛盾發生。

此次調解效率高、效果好，得到了領導和廣大群眾的普遍好評。通過這個案件，我們已經充分認識到：訴訟處理的糾紛是有限的，如果訴訟與人民調解能相互銜接，將會使更多的矛盾有效地化解。訴訟和人民調解相互銜接，是當事人自由處分和法官適當介入的有機結合，更符合公正和效益的司法價值取向。

第二篇：典型案例大討論心得體會

典型案例大討論心得體會

在全市深化作風建設年活動正反典型案例和縣作風辦《關于組織開展典型案例大討論的通知》精神之際，通過對《再造審批流程，再提服務效能》、《惠民項目緣何遭遇“中梗阻”》的學習、討論，使我深刻地認識到干部作風集中教育整頓的重要性、必要性和緊迫性，為了使自己在以后的工作中，切實改進思想、工作、生活、學習等方面存在的問題，提高對深化作風建設年活動的認識水平。現就典型案例大討論談一下心得體會:

一是要樹立正確的人生觀、價值觀。他們就是不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，把政府和人民賦予的神圣權力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經濟上貪得無厭、乃至犯了錯誤。“以史為鏡，可以知興替；以人為鏡，可以知得失”。人是萬物之靈，人和動物最大的區別就在于人有自制力。我們所擁有的生命原本就是一種責任和承諾---對父母、對親友、對社會。守住誠實、正直、善良和表里如一的品質最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認認真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。要正確處理好個人利益與黨和人民利益的關系，在任何時候都要把黨和人民利益放在首位。

二是要珍惜我們的工作，它讓我有最基本的生活保障和養家糊口的成就感。決不能抱有僥幸心理，“天網恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”，“蒼蠅不叮無縫的蛋”等耳熟能詳的話歷經了無數前人的經驗提煉。要算清三筆賬，政治賬、經濟賬、家庭賬。特別家庭賬會給孩子的心靈帶來陰影，這種對家庭造成的傷害不是能用金錢等什么能彌補的。而個別人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明，不會被發現，鋌而走險。而最終陷入痛苦的深淵。他們肆意踐踏領導、同事對他們的信任，辜負父母對他的殷切希望，又與自己的目標----幸福、快樂背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是他們自己和他們的親人。

三是要加強政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身的綜合素質。提高自身的思想覺悟和道德水準。學習是“生存的前提，發展的基礎，創新的資本。”個別人在學習上總是靜不下心來，總是以工作忙為借口，推三阻四，走形式主義 1 等。活生生的事實告訴我們，不學習，思想就得不到改造，心就不靜，心不靜，欲望就容易膨脹，就拒絕不了誘惑，一遇到誘惑就容易亂了方寸，就容易被誘惑的繩索絆倒。因此，必須堅持學習，從書本上學，從實踐中學，學到真本領，努力做一名新時期合格的黨員干部，為經濟和社會的發展添磚加瓦。

四是要以案為鑒，結合自身工作，學習實際，秉公執法，立足為民服務的思想。在工作實踐中省身克己，敬職勤政；常察民間之情，廣聽民眾之聲，多辦利民之事。要提高對學習業務知識重要性和迫切性的認識，自覺、刻苦地鉆研業務，務實基礎，靈活運用合理的方法和措施，熱愛本職工作，干一行愛一行，虛心好學，遇到問題多看多問多想，多向周圍的同志請教。在工作上要求真務實，勇于吃苦，勇于奉獻，不等不靠，增強事業心責任感，加強自身表率作用確立立警為公、執法為民的思想，確立求真務實，真抓實干的思想，確立依法治警、從嚴治警的思想，進一步嚴格要求自己，做一名真正合格的人民警察。

以上是我這次大討論學習教育活動的一些粗淺體會。在以后的工作中我將以此為起點在自己平凡的工作崗位上努力踐行三個代表，老老實實做人，踏踏實實工作，快快樂樂生活，不辜負黨組織和上級領導的教育培養，利己、利人、利社會。

第三篇：2010年典型證券案例大盤點

2010年典型證券案例大盤點

案例一 黃光裕案：內幕交易行為肆虐(一)黃光裕案

2010年4月22日，國美原董事局主席黃光裕案在北京市第二中級人民法院開庭，檢方指控他的罪名有三：非法經營罪、單位行賄罪、內幕交易罪。5月18日，北京市第二中級人民法院以黃光裕犯非法經營罪判處其有期徒刑八年，并處沒收個人部分財產人民幣2億元；以犯內幕交易罪判處其有期徒刑九年，并處罰金人民幣6億元；以犯單位行賄罪判處其有期徒刑二年。數罪并罰，決定執行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣6億元，沒收個人財產人民幣2億元。法院以內幕交易罪判處黃光裕妻子杜鵑有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣2億元。以內幕交易、泄露內幕信息罪，判處北京中關村科技發展(控股)股份有限公司原董事長許鐘民有期徒刑三年，并處罰金人民幣1億元；以單位行賄罪判處許鐘民有期徒刑一年，決定執行有期徒刑三年，并處罰金人民幣1億元。國美電器有限公司(以下簡稱國美公司)、北京鵬潤房地產開發有限責任公司(以下簡稱鵬房公司)也因單位行賄罪分別被判處罰金人民幣500萬元與120萬元。

8月30日，北京市高級人民法院對黃光裕案進行了二審宣判。黃光裕三罪并罰被判十四年以及罰沒8億元人民幣的判決維持不變；其妻子杜鵑被改判緩刑，即被判處有期徒刑三年緩期三年，并當庭釋放。黃光裕案成為迄今為止國內最大的內幕交易案。

9月，即有投資者向北京市第二中級人民法院提起內幕交易民事賠償訴訟。(二)其他案例

2010年，因內幕交易受到中國證監會行政處罰的案件也不在少數。

1、2010年1月18日，佘鑫麒買賣四川圣達股票內幕交易案。

2、2010年4月13日，耿佃杰買賣大成股份股票內幕交易案。

3、2010年4月19日，馬中文、趙金香、馬忠琴、黨建軍買賣S*ST光明股票內幕交易案。

4、2010年6月23日，遼河紡織、由春玲、趙利買賣遼源得亨股票內幕交易案。

5、2010年6月30日，姜永貴買賣深天健股票內幕交易案。

6、2010年8月9日，李際濱、黃文峰買賣粵富華股票內幕交易案。

7、2010年8月9日，況勇、張蜀渝、徐琴買賣海星科技股票內幕交易案。

8、2010年9月17日，姚榮江、曹戈等人買賣天山紡織股票內幕交易案。

9、2010年11月19日，上海北孚(集團)有限公司、秦少秋、倪鋒、柳馳威買賣ST興業股票內幕交易案。

10、2011年1月7日，張小堅買賣SST集琦股票內幕交易案。另外，廈門中院還審理了上海祖龍景觀開發有限公司、陳榕生買賣創興置業股票內幕交易案。

點評：據統計，2008年以來，中國證監會共調查案件564起，其中內幕交易案件227起，占40%。

所謂內幕交易，是指內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，以獲取

利益或減少損失的行為。打擊內幕交易行為，是監管機關與司法機關今年的工作重點之一。2010年11月16日，中國證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門前所未有地聯合下發了《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。

根據《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及《內幕交易行為認定指引》(試行)，中國證監會可依法對內幕交易人做出行政處罰。

根據《刑法》第180條、最高人民檢察院、公安部《關于經濟犯罪案件追訴標準的補充規定》及《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，檢察院可依法提起公訴，對內幕交易責任人予以刑事制裁。

而投資者也可依法起訴，要求內幕交易人承擔侵權民事責任并賠償投資損失。2007年5月30-31日，最高人民法院副院長奚曉明在全國民商審判工作會議(南京會議)發表講話，明確表示根據《證券法》，投資者因內幕交易而對侵權行為人提起的民事訴訟，相關人民法院應當受理，而相關的司法解釋正在起草中。在《民事案件案由規定》中，最高人民法院也規定了證券內幕交易糾紛案由。

案例二 短線交易老鼠倉：類內幕交易泛起

在證券市場中，除了內幕交易行為外，還出現了一些類似內幕交易的違法行為，如短線交易、老鼠倉、PE腐敗等。(一)短線交易

2010年1月12日，中國證監會公布了對三起短線交易行為的行政處罰決定。

1、祁連山公司監事盧憲斌，短線交易祁連山股票，被中國證監會處以警告并罰款5萬元；

2、海螺水泥公司副總經理王建超，短線交易海螺水泥股票，被中國證監會處以警告并罰款5萬元；

3、金發科技公司副董事長夏世勇，通過妻子委托他人短線交易金發科技股票，金發科技董事、總經理李建軍委托他人短線交易金發科技股票，被中國證監會處以警告；

4、瀏陽花炮公司董事趙偉平短線交易瀏陽花炮股票，被中國證監會處以警告并罰款15萬元。點評：禁止短線交易主要是規制和防止上市公司內部人員利用內幕信息進行股票交易、獲取不正當利益。短線交易是指上市公司董事、監事、高級管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東，在法定期間內(一般為六個月)對公司上市股票買進后再行賣出或賣出后再行買入的行為。如果這種行為產生利益，所得利益歸公司所有，即公司享有歸入權。對此，《證券法》第47、195條均有規定。目前，已有上市公司向違法者行使歸入權的案例。

如果上市公司董事會怠于行使歸入權，根據《公司法》第152條的規定，連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的公司股東，在書面請求監事會或董事會向人民法院提起訴訟后遭拒絕或者

自收到請求之日起30日內未訴等情況時，可以代表公司提起股東代表訴訟，要求短線交易行為人向上市公司退還非法收益，并追究上市公司董事會怠于行使職權的法律責任。但目前尚無此類案例。

(二)“老鼠倉”

2010年9月，中國證監會公布了三起基金經理涉嫌“老鼠倉”事件。因涉嫌“老鼠倉”行為，1、景順長城基金原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，終身市場禁入；

2、長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，3年市場禁入；

3、長城基金原基金經理韓剛因為獲利較大，情節嚴重，被移送司法機關追究刑事責任。

點評：所謂“老鼠倉”行為，是指違法者在用公有資金拉升股價之前，先利用自己或相關親友、關系人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到一定高位后讓個人倉位率先賣出獲利的行為。2009年2月28日，針對基金經理等的“老鼠倉”行為，在通過的《刑法修正案(七)》180條第四款中，增設“利用未公開信息交易罪”，該罪最高可被處10年有期徒刑。同時，全國人大著手修訂《證券投資基金法》，最高人民法院亦著手起草涉“老鼠倉”行為的司法解釋。(三)PE腐敗

PE腐敗目前正成為中國證券市場的新“毒瘤”，這種腐敗表現為投資銀行經理、保薦代表人等在輔導、推薦、保薦擬上市公司發行上市或重整、重組上市時，利用職權攫取巨額違法利益的行為。具體表現為：除了以權謀私索取巨額擬上市公司股權外，還有突擊入股、隱

名股東方式，形成券商、創投機構、保薦人、會計師事務所和律師事務所在內的PE腐敗地下產業鏈。2010年以來，中國證監會前所未有地五度召集保薦人培訓會議，就IPO過程中的歷史沿革、突擊入股、關聯交易、成長性、募集投向等核心問題，做出明確提示，試圖從源頭上遏制PE腐敗現象。1、2010年5月，國信證券發布內部通報，原投行四部總經理李紹武因在執業過程中違反法律法規及公司規章，被公司開除并解除勞動合同。據揭露，李紹武通過其妻設立公司的方式，參股已上市公司萊寶科技6萬股、軸研科技65萬股，以及擬上市公司河南四方達超硬材料股份有限公司100萬股，總投入143萬元，而市值卻高達3000余萬元，此案被稱為中國“PE腐敗第一案”。

2、原中信證券投行部執行總經理謝風華，因涉嫌在ST興業重組項目中存在違法行為，受到監管部門調查，謝風華與其妻、前華泰證券執行董事安雪梅隨即逃往海外，而兩人均為中國證監會公布的首批保薦代表人。點評：對于“老鼠倉”行為的懲處，已成為證券市場與司法界關注的熱點，但目前僅限于刑事制裁與行政處罰，對于如何使基民與股民積極參與到反“老鼠倉”行為的民事維權中來，如何讓權益受損的基民或股民追償損失，確定“老鼠倉”行為的責任人及連帶責任人，如何分別在投資關系或信托關系條件中確定因果關系、舉證責任，都是法律與司法解釋亟待解決的課題。

而打擊PE腐敗的努力尚屬初期階段，只要股市向好，發行上市或重整、重組上市的規模不斷擴大，打擊這類違法犯罪行為的任務將是

長期的。因此，如何協調各部門的執法資源、統一零散的法規制度，將成為目前重要的課題。

案例三 汪建中案：操縱股價違法作業(一)汪建中案

2008年10月23日，中國證監會認定，汪建中構成了《證券法》第203條所述的“操縱證券市場”行為，按照規定，對汪建中進行行政處罰，沒收汪建中超過1.25億元的違法所得，并處以罰款1.25億元。同時，對汪建中采取終身市場禁入措施，并將該案移送司法機關。檢察機關認定，2007年1月9日至2008年5月21日間，汪建中利用其實際控制交易的9個證券賬戶，交易38只股票，操縱證券市場共計55次，累計買入成交額52.6億余元，累計賣出成交額53.8億余元，非法獲利共計1.25億余元。檢察機關認為，汪建中的行為應當以操縱證券市場罪追究其刑事責任。2010年10月28日，汪建中操縱股價刑案在北京二中院開庭審理。(二)林忠案

2010年7月2日，中國證監會通報了林忠操縱山煤國際股價案。2010年6月1日，山煤國際在收盤前兩分鐘，股價由21元附近拉升至漲停，漲幅達13.7%，引起了廣泛關注。

經調查發現，6月1日前，林忠使用其親屬賬戶持有山煤國際143.86萬股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時58分至收盤期間，林忠利用資金優勢，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對倒方式以漲停價大量申報買賣山煤國際股票。經調查，這兩個賬戶對倒成交量為102.56萬股，占當日市場成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場成交量的78.13%，最終將

山煤國際股價鎖定在漲停價23.89元。6月2日，林忠將兩個親屬賬戶中的山煤國際股票全部賣出，合計虧損314.17萬元。中國證監會認為，林忠的行為違反了《證券法》的規定，決定對林忠處以60萬元罰款。

點評：所謂操縱股價，是指少數人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使普通投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序。

根據《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及《證券市場操縱行為認定指引》(試行)，中國證監會可依法做出行政處罰。根據《刑法》第182條、最高人民檢察院、公安部《關于經濟犯罪案件追訴標準的補充規定》及《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，檢察院可依法提起公訴，對操縱股價責任人予以刑事制裁。

而投資者也可依法起訴，要求操縱股價人承擔侵權民事責任并賠償投資損失。2007年5月30-31日，最高人民法院副院長奚曉明在全國民商審判工作會議(南京會議)發表講話，明確表示根據《證券法》，投資者因操縱股價而對侵權行為人提起的民事訴訟，相關人民法院應當受理，而相關的司法解釋目前正在起草中。在《民事案件案由規定》中，最高人民法院規定了操縱證券交易市場糾紛案由。

案例四 中捷股份案：民事賠償大和解

2010年8月26日，在杭州市中院法官主持下，股民訴中捷縫紉機股份有限公司、控股股東中捷控股集團有限公司、蔡開堅虛假證券信息糾紛案的原被告雙方達成全面和解。該案共有案件150余起，涉及金額約2000余萬元，經調解協商，中捷股份同意據起訴金額的71%支付款項，并承擔全部訴訟費。相關款項目前均劃至各起訴的股民賬中。

2008年4月22日，中捷股份發布《關于中捷控股集團有限公司違規占用資金導致中捷股份可能被實行退市風險警示的提示性公告》稱，4月16日，公司實際控制人、董事局主席蔡開堅向有關監管部門匯報了中捷控股集團有限公司占用公司資金的違規事實，稱其在未經任何審批程序及公司董事會不知情的情況下，自2006年起指示相關人員多次直接或間接向中捷控股集團有限公司劃撥資金，相應資金月平均占用額約2億元。4月18日，公司被立案調查。4月30日，中捷股份發布《中捷縫紉機股份有限公司關于重大會計差錯更正的公告》，稱截至2008年4月21日，大股東中捷控股集團有限公司已經直接或間接歸還所占用公司的全部款項，故未計提壞賬準備，因此對上的經營成果無影響。

2008年5月16日，中捷股份發布《中捷縫紉機股份有限公司致歉公告》，稱因被查出其控股股東、實際控制人違規占用上市公司資金而未履行相應的審批程序及信息披露義務，深圳證券交易所對中捷

股份、中捷控股集團有限公司、蔡開堅、唐為斌等人給予公開譴責的處分，對獨立董事及有關高管給予通報批評的處分。

2008年7月1日，中捷股份公告稱，其收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定，中捷股份存在以下信息披露違法行為：

一、未按規定履行臨時報告義務，二、2006年中期報告、2006年報告、2007年中期報告虛假記載。因此，中國證監會決定：對中捷股份給予警告，并處以30萬元的罰款；對中捷股份原公司董事長蔡開堅給予警告，并處以30萬元的罰款；對中捷股份原公司董事、財務總監唐為斌給予警告，并處以5萬元的罰款。同時，中國證監會認定蔡開堅為市場禁入者，5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

2008年7月18日，江蘇股民蔣某、王某訴中捷股份兩案材料，送至杭州中院，7月31日，杭州中院下達《立案通知書》。點評：中捷股份證券民事賠償案是股民因上市公司控股股東違法占用上市公司資金而提起民事賠償的第一案，也是繼東方電子案、銀廣夏案、科龍電器案、大慶聯誼案、生態農業案、杭蕭鋼構案之后的第七大證券虛假陳述民事賠償案。

案例五 蘇州恒久案：上市前夕許可被撤銷

2010年6月23日，蘇州恒久刊登《返還投資者本金及利息公告》稱，按照本次發行股數2000萬股計算，最后確定每位投資者將得到的每股退款本金為20.80元，6月24日中午12時之前，所募集資金本金及利息劃入中國結算深圳分公司賬戶，申購蘇州恒久新股的投資者將于6月25日拿到退款，每股退款額約為20.87元，較該股發行價20.80元高出約0.07元。由此，蘇州恒久成為創業板首家先獲批后撤市的公司。

早在2010年3月9日，蘇州恒久公開發行2000萬股，并完成申購及搖號抽簽的全部過程。但是，就在該公司上市前夕，媒體曝出其招股說明書和申報文件中披露的全部5項專利以及2項正在申請專利的法律狀態與事實不符一事。一石激起千層浪，證券監管部門要求蘇州恒久的保薦機構對有關問題先行進行稽查。

之后，監管部門開始調查，證監會發審委認為，蘇州恒久招股說明書和申報文件中披露的全部5項專利及2項正在申請專利的法律狀態與事實不符。6月13日，中國證監會決定撤銷此前關于蘇州恒久首次公開發行股票的行政許可，于是，蘇州恒久上市資格被撤銷。除了發行人退還資金外，參與蘇州恒久發行的保薦人和律師事務所也受到相關的懲罰。

點評：蘇州恒久被撤銷上市是遵循《證券法》第26條的結果，該條規定：“國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發

行證券的，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。”

在證券市場中，迄今為止只有3家公司被撤銷上市，一是通海高科，二是立立電子，蘇州恒久成為第三家。中國證監會有關部門負責人在蘇州恒久事件發生后重申，創業板上市的標準并沒有調整，部分規模偏小企業之所以遭到否決，是由于其在持續盈利能力等相關方面存在問題，與其規模并無關系。中國證監會也再次強調了保薦人的義務和守則。

蘇州恒久因媒體行使監督權而被撤銷上市，無獨有偶，2010年12月17日，因涉嫌造假，深圳中小板擬上市公司勝景山河在上市前一小時被緊急宣布暫緩上市，也緣于媒體的一系列報道。

案例六 江蘇三友案：隱瞞6年信息遭曝光

2010年6月26日，深圳證券交易所公告確認了江蘇三友虛假上市、隱瞞MBO(管理層收購)長達6年的事實，對江蘇三友給予公開譴責的處分，并計入公司誠信檔案。當日，江蘇三友向投資者發布《致歉公告》。

事情要從六年前講起。2004年6月5日，出讓人南通市紡織工業聯社與受讓人張璞、常曉鋼等9人簽署了《南通友誼實業有限公司股權轉讓協議書》。約定轉讓的標的是聯社名下的南通友誼實業有限公司(簡稱友誼實業)53.125%股權分別轉讓給張璞等人，其中，張璞受讓比例為25.50%，常曉鋼為8.025%。當時，友誼實業的凈資產為16900萬元，聯社的公有股占總股本53.125%股權即為權益9030萬元。同時，根據南通市政府專題會議精神，按照對管理層獎勵原則及一次性支付等因素，聯社實際轉讓價為7922萬元(目前價值超過40000萬元)。2006年5月19日，友誼實業完成了工商變更登記。從而，持有江蘇三友的大股東友誼實業之控股股東從聯社變成為張璞，張璞持有友誼實業股份30%，剛好比聯社多出0.225%，張璞由此成為江蘇三友的實際控制人。

但是，這些情況在江蘇三友2005年的《招股說明書》與《上市公告書》并未披露，在其后的報告中亦無表述，甚至在2006年友誼實業完成工商登記變更后仍是如此，直到2010年3月26日，江蘇三友突然發布《詳式權益變動報告書》為止。

點評：江蘇三友的這種行為，明顯侵犯了中小投資者的合法權益，也違反了深交所《股票上市規則》以及《中小企業板上市公司控股股東、實際控制人行為指引》的相關規定。于是，被深交所予以公開譴責。

應該講，江蘇三友的這些行為是虛假陳述行為，再嚴格點講，其虛假陳述包括兩個方面，一是欺詐發行，二是虛假陳述中的重大遺漏。根據《證券法》規定，對于已發行未上市的欺詐發行行為，可以退還申購款并終止上市。江蘇三友已上市多年，不便終止其上市，但監管部門可依法作出處理。

回想一下，江蘇三友的虛假陳述行為，與過去的大慶聯誼虛假陳述案有幾分相似。2000年3月，中國證監會曾對大慶聯誼公司、承銷商、證券登記公司、會計師事務所、律師事務所及直接責任人員作出了處罰。而后，有679名大慶聯誼投資者向法院提起了民事賠償訴訟。在大慶聯誼虛假陳述案中，中國證監會認定大慶聯誼存在欺詐上市及1997年年報虛假陳述。

案例七 東盛科技案：大股東占款信披違規

2010年7月22日，股民袁某等二人訴東盛科技股份有限公司、大股東西安東盛集團有限公司與陜西東盛藥業股份有限公司虛假證券信息糾紛賠償案被西安市中院受理，兩案涉及34100股，起訴金額合計47654.83元。

2010年5月8日，東盛科技發布公告稱：公司于近日收到中國證監會下達的(2010)17號《行政處罰決定書》，中國證監會認定：東盛科技2002年至2008年期間，未按規定披露將資金提供給控股股東及其他關聯方使用、未按規定披露對外擔保和銀行借款事項，涉案金額合計近27.7億元。東盛科技的行為違反了《證券法》相關規定，中國證監會決定：對東盛科技給予警告并處以60萬元罰款；對時任董事長郭家學、董事張斌分別給予警告并處以30萬元和20萬元罰款；對楊紅飛等其他十三名時任董事分別給予警告，并分別處以3萬元罰款。同時，中國證監會還認定郭家學為市場禁入者，10年內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。而在2006年10月27日，東盛科技刊登公告予以停牌，10月31日，東盛科技刊登《關于會計差錯更正的提示性公告》，公開承認公司存在重大財務差錯。該會計差錯更正公告導致公司股價連續5個交易日跌停，投資者損失慘重。

點評：根據《證券法》與最高人民法院《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的規定，因虛假陳述受到中國證監會、財政部等行政處罰且權益受損的投資者都可以向有管轄權 的法院提起民事賠償訴訟。東盛科技股民因公司虛假陳述導致投資損失(包括投資差額損失、印花稅、傭金及利息)，可依法起訴，要求東盛科技承擔責任，賠償損失，以維護自己的合法權益。

案例八 袁近秋案：基民收益權也要保護

基民維權之訴并不多，2010年見報的有兩起，一是袁近秋案，一是戴朝鋼案。(一)袁近秋案

袁近秋訴南方基金公司分紅糾紛仲裁一案，于2010年3月23日，由中國國際經濟貿易仲裁委員會做出仲裁裁決。

此案基于南方穩健成長貳號證券投資基金《基金合同》產生的2007年分紅事由而起。2006年6月29日，南京投資者袁近秋認購了南方基金公司管理的“南穩貳號基金”基金份額49026.12份，在認購時，選擇分紅方式為現金分紅，后基金拆分為104194.64份，至提起仲裁前，袁近秋一直全數持有。2009年6月3日，袁近秋提起仲裁，仲裁請求為：要求南方基金公司將涉案的違法收取的管理費2041.49元退還給“南穩貳號基金”(即退至基金的資金池)，賠償袁近秋紅利損失65,257.10元及利息1329.42元。

經過庭審，中國國際經濟貿易仲裁委員會做出仲裁裁決：南方基金公司向“南穩貳號基金”退還管理費702.71元；仲裁費5011元，由袁近秋承擔20%，南方基金公司承擔80%。但南方基金公司違約行為與袁近秋所主張的財產損失之間無因果關系，駁回袁近秋要求賠償紅利損失及利息的仲裁請求。

點評：此次的袁近秋案系2003年的王源新案、2008年的于暢案以來的又一基民維權案。王源新案即訴銀河基金要求召開持有人大會對封閉式的“基金銀豐”轉換成開放式事項的訴訟案，于暢案即訴上

投摩根因“上投摩根阿爾法基金”經理唐建老鼠倉事項要求賠償的仲裁案，兩案在當時均被駁回。但是，這些案件的產生，對促進基金持有人權益維護、基金管理公司依法合規守約行事，成效也是明顯的。王源新案后，不少基金實施“封轉開”；于暢案后，全國人大制訂了《刑法修正案(七)》，修改了刑法180條；而袁近秋案產生后，各基金合同的分紅條款全面得到了完善。

就袁近秋案而論，仲裁申請人的仲裁請求只得到部分支持。盡管如此，袁近秋案的仲裁裁決仍有重大突破，即在七年的漫長博弈后，基民終于有了一次部分的勝利，雖任重而道遠，畢竟是個好的開端。(二)戴朝鋼案

根據媒體公開報道，深圳市證監局在例行檢查寶盈基金公司過程中，發現基金管理人存在諸多運作不規范的行為，于是，監管機關向其下達了《關于寶盈基金管理有限公司現場檢查的反饋意見函》，而按照基金契約，基金持有人有權取得與寶盈基金公司有關文件資料的復印件。但基金公司卻以“上級對下級的檢查是不公開信息”為由拒絕了北京盲人投資者戴朝鋼的請求。

于是，戴朝鋼為了維護自己的合法權益，三度前往北京順義區人民法院，向基金管理人索賠。2010年4月，戴朝鋼以證券投資基金交易糾紛為案由，要求寶盈基金公司提供深圳證監局《意見函》復印件為訴請，提起訴訟并被立案。受訴訟管轄地限制，案件已移交至深圳市福田區法院。

點評：這實際上是一場知情權訴訟案。過去，有依《公司法》提起股東知情權訴訟、依《證券法》提起股民知情權訴訟的，而今天，依《基金法》提起基民知情權訴訟，尚屬首次。毫無疑問，基民對于基金管理人、基金托管人的運作是享有知情權的，在基金運作過程中，涉及敏感的商業機密如持倉、融資、交易等細節等是不可隨意泄露的，但到事后，則沒有封鎖的必要，而這次監管部門現場檢查的結果，并非商業機密，不存在保密而不能公開的問題。

不過，在《基金法》中，基民的知情權只限于公開信息披露文件，而在《基金契約》中，基民的知情權范圍可通過約定有所擴大，但仍不充分、不全面。因此，修訂現行《基金法》、完善基民法定知情權范圍，就變得更為必要。

案例九 律師團維權：謹防公司假重整真逃債

2010年11月2日，來自全國各地的長期從事證券市場維權的20位律師發表聲明，共同組成松散的、開放式的“資本市場破產重整案件之債權人/出資人權益保障律師團”，宗旨是根據《企業破產法》(俗稱新破產法)及最高人民法院《關于正確審理企業破產案件為維護市場經濟秩序提供司法保障若干問題的意見》的精神，在上市公司破產重整案中為債權人、出資人等提供法律服務，以推動即將出臺的新破產法司法解釋中完善破產重整的法律程序與申訴機制。

點評：組織這樣的律師團，在中國資本市場是首個，可以實現在各個案中律師服務的合作協同、資源共享。這之前，許多律師已零散地為債權人、出資人等提供過法律服務。

參與新破產法立法的中國政法大學教授李曙光、民商經濟法學院導師李永軍在接受記者采訪時，均對“破產重整維權律師團”的成立表示嘉許，他們認為，破產重整程序的規范，確實需要更多的人來推動和維護。

2007年6月1日，新破產法施行。作為重要的商事基本法，實施三年多以來，在依法正確審理企業破產案件，防范和化解企業債務風險，規范市場主體退出機制，維護市場運行秩序方面，都發揮了重要作用。但在實踐中，也出現了一些新情況、新問題亟須解決，法律程序還亟待完善，各利益相關主體的合法權益也亟須維護。面對已顯露苗頭、有蔓延勢頭的假重整真逃債行為，應當采取綜合措施，多管齊下，合力防范，即進一步完善與細化破產法律制度、盡快出臺破產法司法解釋，加強法院對破產重整申請人、債務人、控股股東、重組方、破產管理人的規制及監督，加強債權人、出資人(非控股股東)、關聯企業乃至債務人職工在破產重整過程中的發言權、異議申請權與司法救濟權，加強上級法院對下級法院審理上市公司破產重整案件時的檢查、指導與監督，加強中央政府有關監管機構及地方政府對債務人、控股股東、重組方在破產重整過程中行為的監督與規制。

第四篇：大討論典型案例-政務服務中心

典型案例一：政務服務中心機關部署活動

11月15日下午，政務服務中心召開“假如我是服務對象”大討論活動工作會議，對討論活動進行全面部署。中心黨組成員、機關黨委書記、主任李永澤受中心黨組委托做動員報告，中心全體機關干部參加會議。

首先，李主任代表中心黨組做動員講話。一是統一思想，提高認識，深刻領會開展“假如我是服務對象”大討論活動的重要意義。開展開展“假如我是服務對象”大討論活動，是實踐黨的群眾路線的有效路徑。中心開展大討論活動時間緊、任務重、要求高，要深刻認識活動的全局性、戰略性意義，增強責任感和使命感，以高度的思想自覺和行動自覺投身到活動中來。二是把握重點，講究方法，扎實推進大討論活動深入開展。按照中心黨組印發的《方案》，抓好各階段工作安排。堅持總的要求，工作原則和工作任務，特別是緊緊抓住學習教育、聽取意見；查擺問題、開展批評；整改落實、建章立制的三個環節。著力解決突出問題，把“規定動作”做到位，使“自選動作”有特色。三是加強領導，精心組織，確保主題教育實踐活動取得實效。要加強組織領導，認真落實責任。創新工作方法，堅持統籌兼顧，教育實踐活動與行政審批服務工作、俯身抬頭轉作風活動及爭先創優活動相結合，科學安排，相互促進，相得益彰。要堅持求真務實，強化監督檢查，整治“四風”問題。

李主任在講話中提出了三點意見。一是準確把握活動要求，切實把思想和行動統一到中央和省、市委決策部署上來。貫徹“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求；把堅決反對“四風”作為活動的聚焦點；要以整風精神開展批評和自我批評；堅持領導帶頭；注重建立長效機制。二是精心組織有序推進，確保大討論活動取得實效。要學習領會中央和省、市委精神；保持良好的精神狀態；采取務實管用的措施；堅持兩手抓、兩促進。三是堅持標準恪盡職守，切實做好督導服務工作。緊緊依靠派駐單位黨組開展工作；認真履行督導工作職責；堅持以好的作風抓督導。會議中，中心機關干部對中心領導班子和班子成員進行了民主評議并投票。

最后，市政府行政服務中心李主任對貫徹落實會議精神，做好各項工作提出了具體要求。

典型案例二：政務服務中心大廳整改增效

12月10日下午五時許，前來政務服務中心大廳辦證的人員已寥寥無幾。通常的這個時候大廳各窗口的工作人員大多忙著整理一天的工作，而今天，似乎情形有所不同。

房產證辦證窗口，突然來了幾位咨詢辦理房產查詢的人員，一行四人，帶頭的同志顯然對辦理房產十分感興趣。只聽他問：“我想查詢個人房產以及辦理無房產證明，請問需要怎么辦理？”“同志，您好，您所咨詢的業務需要備齊證件后依程序辦理。您看這里。”只見窗口工作人員拿出單頁的A4打印的資料，對著資料給這位咨詢同志講解。“您如果查詢個人房產檔案的話您需要準備本人身份證件。”

資料上顯現著所需證件：

1、個人查詢本人檔案需持本人身份證件；

2、單位查詢本單位檔案需持單位證明及查檔人的身份證件；

3、公、檢、法等部門查檔需持與案件有關的證明文件及查檔人的工作證件；

4、律師查檔需持公、檢、法出具的與案件有關的證明及查檔有的工件證件；

5、其它有關證明文件。“您要辦理查詢業務需要經過以下環節：審核證件——審批——收費——查檔，如果您證件備齊，我們承諾即時辦結”，窗口工作人員很專業的講解著。介紹完還將需要提交的證件的表單交到咨詢人員手中，并且留下咨詢電話。咨詢人員很滿意的點點頭。這時候，隨行的另一位同志探出頭問，“我也可以拿一分資料嗎？也許我不久后也需要辦理”。窗口工作人員很熱情的遞上一份資料，并再次提醒有疑問可以撥打下方的咨詢電話。待大家轉身的時候，只見一行四人中的另外兩位，帶頭鼓起掌。

原來這是近期開展“假如我是服務對象”大討論活動整改階段的驗收工作，這一行四人，其中兩名是政務服務中心管理辦公室的領導和干部，另外兩名是房產局科室負責人，而窗口工作人員則是正在積極鞏固業務水平的房產局工作人員。顯然在掌握業務階段，這位同志多日的觀摩學習和實際演練已經有了一定成果。而對于機關單位的人員，換位體驗了群眾辦證的過程，對窗口工作人員的服務態度，業務水平都相當滿意，尤其是將所需證件及辦理程序一次性告知，和限時辦結承諾，對于所有需要辦證人員而言是極為重要的制度保障。

安排部署本單位此次大討論活動的政務服務中心的領導對該階段的工作有很高的要求，黨委書記李永澤要求整改工作要扎實落實，隨時發現隨時改正，換位體驗還要在窗口之間交叉進行，日日提升，讓前來辦證的群眾切身感受到服務質量的穩步提升。

第五篇：典型案例大討論活動心得體會

典型案例大討論活動心得體會

根據縣作風辦《關于組織開展典型案例大討論活動的通知》要求，結合典型案例，進行了大討論活動。活動的開展使我對作風建設的重要作用和深刻的現實意義有了進一步的認識，結合自身工作崗位，談一點學習感想。

一、加強學習，掌握理論思想武器。

工欲善其事，必先利其器，加強學習對機關作風建和提高工作效率的具有重要作用。作為一名機關干部，掌握一些經典的基礎理論，比如馬克思主義哲學和政治經濟學，毛澤東思想，中國特色社會主義理論體系等，能對工作起到非常大的指導作用。雖然這些理論的學習過程會稍顯枯燥，會有人覺得學習大道理沒多大作用，可這些經典理論經過歲月的積淀和歷史的考驗，是我們用以改造自身世界觀、人生觀和價值觀的強大的思想武器。掌握了這些理論思想，工作當中就能夠不偏離方向，少一些困惑。因此，我覺得要不斷建立健全學習制度，強化理論政策和法規學習，不斷提高自身的理論素養、政策水平、依法辦事的能力和整體服務水平。

二、務實肯干，提高工作執行力。

政策一旦制定，關鍵在于落實，俗話說三分政策七分執行也就是這個道理。作為一名鄉鎮機關干部，處于政府機構序列的末端，黨和國家的大小方針政策，都需要在這個層次一點一滴的去落實。尤其是這些年的大量惠民政策，落實好就需要不斷的提高執行力。能否保質保量，不打折扣，不找借口的完成各類工作任務，是衡量一個人工作執行力的標準。我覺得務實肯干是提高執行力的一個很好途徑。農村工作不能浮在面上，必須沉得下去，深入基層，深入田間地頭，和農民朋友打成一片，切實提高農村工作經驗。需要用我們不斷的努力，在推進社會主義新農村建設的過程中，讓農民朋友得到實實在在的實惠。

三、嚴守紀律，作風建設作表率。

遵紀守法是作為一個公民應有的素質。而作為一名機關干部，更應該嚴格的要求自己，模范的遵守國家的法律法規，遵守機關工作紀律，自覺維護良好的工作環境和氛圍，我想這也是推進作風建設的最基本要求。而作為一名基層領導干部，要自覺抵制一些社會不良風氣，提高自身防腐拒變的能力。

四、立足崗位，主動融入名城建設。

當前，我縣正深入實施“經營山水、統籌城鄉，全面建設長三角休閑旅游名城”發展戰略，我們每一個人都是名城建設的參與者和實踐者，名城建設的推進需要大家齊心協力，團結一致才能形成強大的向心力，推動著不斷的朝目標前進。可能自己所處的崗位并不起眼，卻都是能夠為名城建設出一份力，只有大家都立足自身崗位，把屬于自己的工作任務出色的完成，綜合到一起就是了不起的工作成績，為名城建設創造良好的環境。